全宗卷管理办法

江苏省电信有限公司文件
江苏电信有限〔2004〕812 号
关于印发《江苏省电信公司单位全宗卷管理办法》的通知
各市分公司，省公司各直属单位：为进一步规范档案业务管理，根据国家档案局有关规定，结合公司实际，现将《江苏省电信有限公司单位全宗卷管理办法》印发各单位，请遵照执行。附件：全宗卷工具表格
二○○四年十一月十七日
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全宗卷管理办法
一、目的为实现全宗卷的标准化、规范化和科学化管理，特制定本管理办法。二、适用范围本办法适用于江苏电信有限公司及所属单位全宗卷的管理。三、引用标准《全宗卷规范》（DA/T12-94）四、定义全宗卷是指档案馆（室）在管理某一全宗过程中形成的，能够说明该全宗历史和现状的有关文件材料所组成的专门案卷。五、管理职责档案馆（室）负责按年度编制全宗卷。六、归档要求和归档范围 (一)归档要求全宗卷的各种文件材料，应按其固有的特点，保持文件材料间的有机联系，反映全宗管理的历史面貌，以便于利用和保管。 (二)归档范围 1.档案收集：档案资料交接文据，移交目录、档案资料接收登记表(见 DA01-01)等。
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2.档案整理：整理工作方案，档案分类方案，每年整理档案说明（见 DA02-01）等。 3.档案鉴定：档案保管期限表，鉴定小组成员名单，销毁档案的请示与批复，销毁档案的目录（见 DA03-01 至 DA03-07）等。 4.档案保管：档案保管检查记录（见 DA02-02）、报告，重点档案采取的特殊保护措施，档案的抢救与修复情况等。 5.档案统计：档案移交数量统计表（见 DA09-01）、档案接收数量统计表（见 DA01-02 ）、档案归档数量统计表（见 DA02-03）、档案利用数量统计表（见 DA04-01）、档案销毁数量统计表（见 DA03-08）等。 6.档案利用：全宗指南（全宗介绍），立档单位大事记，档案开放利用和控制使用范围说明，档案汇编一览表（见 DA02-04），档案产生社会效益或经济效益事例（见 DA04-02）。 7.档案管理新技术的应用：计算机管理档案情况说明等。七、管理 (一)全宗卷内文件材料是不断补充的，因此全宗卷不必装订，采取单项内容独立成册的方式装入硬卷盒。文件材料过多时，可分装数盒。 (二)整理 1.全宗卷内文件材料，是随全宗管理的延续而逐渐增加的，必须平时注意积累。全宗管理中产生的文件材料于次年 1 月底前
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整理完毕。 2.全宗卷文件材料按问题排列，排列顺序：以归档内容分 7 类并分别装入 7 个硬卷盒。每个硬卷盒内装有全宗卷内文件材料目录(见 DA02-05 至 DA02-11)。 3.编制卷内目录。卷内文件材料逐件加封面、封底、编件号，装订后装入卷盒。封面著录全宗号、件号（年度-内容类别-顺序号，如 2003-（一）-1）、全宗名称、文件题名、时间、责任者（见 DA05-01）。 4.卷盒外形尺寸为 310mm×220mm，其高度可根据需要分别设置 30mm、40mm 的规格。卷盒面（见 DA05-02）、脊（见 DA06-01）标“全宗卷”三字，并著录全宗号、全宗名称和编制日期。 (三)归档时间每年 1 月份归档。 (四)编目全宗卷排列按顺序流水编号 (五)保管期限全宗卷的保管期限为永久保存。八、工具表格 1.全宗卷文件封面 DA05-01 2.全宗卷盒封面 DA05-02 3.全宗卷脊背 DA06-01
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4.卷内文件目录（一）·档案收集 DA02-05 卷内文件目录（二）·档案整理 DA02-06 卷内文件目录（三）·档案鉴定 DA02-07 卷内文件目录（四）·档案保管 DA02-08 卷内文件目录（五）·档案统计 DA02-09 卷内文件目录（六）·档案利用 DA02-10 卷内文件目录（七）·档案管理新技术的应用 DA02-11 5.档案资料接收登记表 DA01-01 6.档案整理说明（小结）DA02-01 ※7.档案销毁目录（管理文件）DA03-01 ※8.档案销毁目录（合同文件）DA03-02 ※9.档案销毁目录（科技文件）DA03-03 ※10.档案销毁目录（资料）DA03-04 ※11.档案销毁目录（会计凭证、短期）DA03-05 ※12.档案销毁目录（会计帐簿、短期）DA03-06 ※13.档案销毁目录（会计其它、短期）DA03-07 14.档案保管检查记录 DA02-02 ※15.档案移交数量统计表 DA09-01 ※16.档案接收数量统计表 DA01-02 ※17.档案归档数量统计表 DA02-03 ※18.档案利用数量统计表（实体、电子）DA04-01 ※19.档案销毁数量统计表（实体、电子）DA03-08
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20.档案汇编一览表 DA02-04 ※21.档案资料利用效果登记簿 DA04-02 注：※标记表格在档案系统中直接打印。
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主题词：档案
管理办法通知
抄送：中国电信股份有限公司。江苏省电信实业集团有限责任公司。拟文部门：档案馆。江苏省电信有限公司综合办公室 2004 年 11 月 17 日印发
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银光公司全宗卷编制程序

DA/T 12-94 银光公司全宗卷管理程序一、目的为规范公司全宗卷的编制原则，明确全宗卷的管理内容和整理方法，特制度本管理程序。二、范围本程序适用于银光集团公司及分、子公司具有独立立档单位的档案馆（档案室）的全宗档案的收集、整理、鉴定、保管、统计、利用工作。三、职责 1、银光档案馆负责职责范围内全宗档案的收集、整理、鉴定、保管、统计、利用工作。 2、聚银公司负责职责范围内全宗档案的收集、整理、鉴定、保管、统计、利用工作。 3、525厂、565厂、北方锦化负责职责范围内全宗档案的收集、整理、鉴定、保管、统计、利用工作。四、引用文件 DA/T 1—92 档案工作基本术语 GB 9705—88 文书档案案卷格式 GB/T12-94 全宗卷规范五、定义 1、全宗是一个独立机关、组织或人物在社会活动中形成的档案有机整体，即一个机关（单位）的全部档案。 2、全宗卷则是档案馆（室）在管理某一全宗过程中形成的，能够说明该全宗历史情况的有关文件材料所组成的专门案卷。它是档案管理活动中形成的“档案”，详细和全面地记载了立档单位和全宗历史变化情况，集中了每个全宗在管理过程中所形成的一系列重要的原始记录性文字材料，是管理全宗的“档案”，是档案的“档案”。

六、编制原则 1、档案馆（室）对其所管的每个全宗都应以全宗为单位编制全宗卷。 2、全宗卷的各种文件材料，包括凭据、清册、报表应做到准确、齐全、规范。 3、全宗卷内的文件材料，应按照其固有的特点，保持文件材料间的有机联系，反映全宗管理的历史面貌，以便于保管和利用。４、一个全宗形成的全宗卷集中保管。七、管理内容 1、档案管理综合材料：综合类：（１）全宗指南（全宗介绍）；（２）立档单位大事记；（3）组织机构沿革；（4）档案机构设置和调整文件；（５）档案工作人员任免文件；（６）档案管理制度；（７）档案业务规范程序；（８）档案法规宣传材料；（９）档案业务检查监督记录；（１０）情报信息管理相关材料 2、档案收集：（１）档案交接文据（包括各种门类如文书、业务、会计、基建、设备、照片档案的移交表单）；（２）接收档案记录；（３）档案来源的价值说明等。 3、档案整理：（1）档案分类大纲、分类方案；（2）档案检索工具的编制情况及说明；（３）档号编制说明（４）档案整理工作计划；（５）整理工作小结。 4、档案鉴定：（１）成立或调整档案鉴定小组的通知；（２）鉴定档案分析报告；（4）销毁档案的请示与批复；（5）销毁档案清册等。 5、档案保管：（１）库房安全检查记录和报告；（２）问题案卷调查记录、调查报告；（３）档案紧急情况处置预案；（４）档案库房温湿度记录；（５）档案排架说明（６）档案专用设备登记；（７）其它。 6、档案统计：（1）全宗内档案基本情况统计；（2）档案复制抢救情况统计；（３）档案收进、移出登记及情况统计；

一体化管理体系运行考核管理制度实用版

YF-ED-J1074 可按资料类型定义编号一体化管理体系运行考核管理制度实用版 In Order To Ensure The Effective And Safe Operation Of The Department Work Or Production, Relevant Personnel Shall Follow The Procedures In Handling Business Or Operating Equipment. （示范文稿）二零XX年XX月XX日

一体化管理体系运行考核管理制度实用版提示：该管理制度文档适合使用于工作中为保证本部门的工作或生产能够有效、安全、稳定地运转而制定的，相关人员在办理业务或操作设备时必须遵循的程序或步骤。下载后可以对文件进行定制修改，请根据实际需要调整使用。第一章总则第一条为全面落实公司一体化管理方针和管理目标，加大一体管理体系运行考核力度，以确保一体化管理体系有效运行，特制定本管理制度。第二条本制度适用于公司一体化管理体系运行有关的部门、项目经理部和个人；本制度应用于公司内部各项管理工作的考核；应用于认证机构对公司的外部监督审核及认证。第二章职责和权限

第三条公司总经理批准并发布实施本制度；第四条公司总工程师是一体化管理体系运行考核奖惩实施的主管领导；第五条企业发展部负责本制度的贯彻落实，并由机关各部门依据日常考核结果，适时提出奖惩建议，经公司总经理批准实施。第三章考核内容第六条考核事项规定与要求（一）按照一体化管理体系要求，公司各部门及项目部在规定的期限内及时落实相应的职责，杜绝无人管现象。（二）按照职责要求及时进行管理策划并明确管理目标。（三）按照相应的管理目标在一体化管理

全宗卷规范2012年版

) 年版(2012全宗卷规范．前言

本标准代替DA/T 12—94《全宗卷规范》。本次修订，依据GB/T1.1-2000《标准化工作导则第１部分：标准的结构和编写规则》，对原标准的表述方式和书写格式进行了修改；根据档案管理工作的发展需要，对原标准中“全宗卷主要内容”和“全宗卷的整理”的内容做了较大修改，新增了“术语和定义”和“卷盒及目录格式”两章内容；根据馆（室）藏档案管理工作的实际需要，新增了“综合全宗卷”的内容规定。本标准的附录A是规范性附录。本标准由国家档案局提出。本标准由国家档案局归口。本标准起草单位：湖北省档案局（馆）。本标准主要起草人：吕炎生、宋刚、焦光生、胡陶君本标准所代替标准的历次发布情况为： DA/T 12—94 全宗卷规范

范围 1 本标准规定了全宗卷的编制原则、内容构成、整理方法和基本格式。本标准适用于各级各类档案馆和档案室。规范性引用文件 2 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。

GB/T 9705—88 文书档案案卷格式GB/T 12967—92 全宗单 GB/T 12968—92 档案交接文据格式DA/T 14—94 全宗指南编制规范 DA/T 18—1999 档案著录规则 DA/T 1—2000 档案工作基本术语 DA/T 22—2000 归档文件整理规则术语和定义 3 下列术语和定义适用于本标准。 3.1 全宗卷fonds descriptive file

工务段生产安全风险预控体系运行管理与考核办法示范文本

工务段生产安全风险预控体系运行管理与考核办法示范文本 In The Actual Work Production Management, In Order To Ensure The Smooth Progress Of The Process, And Consider The Relationship Between Each Link, The Specific Requirements Of Each Link To Achieve Risk Control And Planning 某某管理中心 XX年XX月

工务段生产安全风险预控体系运行管理与考核办法示范文本使用指引：此管理制度资料应用在实际工作生产管理中为了保障过程顺利推进，同时考虑各个环节之间的关系，每个环节实现的具体要求而进行的风险控制与规划，并将危害降低到最小，文档经过下载可进行自定义修改，请根据实际需求进行调整与使用。第一章总则第一条为严格落实安全生产责任，持续改进安全总体绩效，确保生产安全风险预控管理体系（以下简称体系）的规范运行，根据上级体系考核标准、奖罚办法及其他相关规定，特制定本办法。第二条本办法规定了工务段对于体系的日常运行管理要求与考核奖罚事宜。第三条本办法适用于工务段所属各区段、工区、机关各科室及委外单位。第四条体系运行管理和考核工作坚持统一管理、分工负责、实时控制、实事求是、持续改进的原则。

第五条关键名词术语解释风险预控：在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或控制生产安全风险的过程。持续改进：为改进安全总体绩效，根据体系安全生产方针，完善生产安全风险预控管理的过程。持续改进活动对于整个体系和体系中的每个要素、每项工作都适用。不符合：不满足法律、法规、国家及行业标准、国务院部门规章、体系文件、体系要求及考核标准。不符合依据其性质分为两类，一类是一般不符合，指的是对于体系要素或体系文件的要求而言，存在个别、偶然、孤立或轻微的问题；第二类是严重不符合，指的是对于体系要素或体系文件的要求而言，存在以下任一情况：系统性失效，区域性失效，体系运行后仍然存在严重的安全危害。体系文件：对段辖各级组织和个人在安全生产全过程中的管理、作业等活动作出的书面规范。体系文件应经过

体系运行管理办法

山东剑桥新型材料有限公司体系运行管理办法编号：编制：年月日审核：年月日批准：年月日山东剑桥新型材料有限公司

管理体系运行管理工作。主要职责是：（一）认真贯彻落实公司体系管理体系文件，做好管理体系知识宣贯，保证管理体系在本部门有效运行；（二）配合归口管理部门，做好内审、外审及监督检查和管理评审工作；（三）及时向认证机构和归口管理部门提供准确的信息和有关资料；（四）积极配合外审和监督检查工作，对各种不符合项按照要求进行整改，并接受主管部门对整改情况的验证。第十条各单位的管理体系运行工作应与实际工作相结合，具体的管理职责遵循手册内的职责划分。第三章教育与培训第十一条公司组织跟踪评价、培训考核，建立培训计划、培训记录、培训评价、建档记录。各部门培训教材要求用PPT格式，简约醒目、美观大方、引人入胜。第十二条每周进行认证知识的教育培训，审核联络员、部门负责人，必须参加；部门负责人不参加时，需报请公司管理者代表批准，并指定1人参加，做好记录。第四章目标、形成文件信息的管理第十三条公司目标主要以公司下发的年度安全生产计划、年度环境保护工作计划、年度产品销售计划和产品质量标准为依据，进行制定，并分解到相关部门车间。为确保目标的实现，必须制定具体的管理方案，管理方案中要明确控制措施、所需资源、负责人、时间要求、结果评价等。第十四条各部门车间根据公司分解的或新制定的各项目标和有关要求，制定落实管理措施，确保目标实现。根据职责范围和分工，相应部门和单位每月分别考核相应层次的各项目标完成情况。第十五条每月由运营管理部组织审核员进行一次综合性检查、不定

体系运行管理规定

体系运行管理规定文稿归稿存档编号：[KKUY-KKIO69-OTM243-OLUI129-G00I-FDQS58-

山东剑桥新型材料有限公司体系运行管理办法编号：编制：年月日审核：年月日批准：年月日山东剑桥新型材料有限公司体系运行管理办法第一章总则第一条公司制订的手册、程序文件、管理制度和作业指导书、相关的外来文件是公司进行体系管理所必须遵守的重要文件，相应的记录是体系运行符合性的重要证据之一。第二条本办法为公司公司体系管理手册的支持性文件，如本公司体系发生重大调整或体系标准发生变化，根据实际情况对管理手册和考核办法及时进行修订、评审。第三条本办法适用于全公司体系管理体系的运行管理与考核。第二章机构设置及职责第四条公司总经理全面负责体系管理体系运行管理考核领导工作。第五条管理者代表负责体系管理体系运行管理考核的组织与协调，指定公司内审员监督体系运行，并由公司负责组织培训。第六条公司管理层其他成员协助管理者代表，并具体负责各专业体系管理体系运行管理和考核工作。第七条各单位主要负责人负责所辖范围内管理体系的运行工作，并指定审核联络员，负责认证工作的协调和信息沟通，协助体系内部组建、完善和改进。第八条运营管理部负责归口管理：（一)负责体系管理体系的组织、协

调、日常管理与考核；(二）负责公司内部审核、管理评审、体系文件记录管理等过程的管理；(三）负责与认证机构联络和协调，按审核计划进行工作安排；（四）组织开展管理体系标准知识及内部审核员培训工作；（五）对各部门管理体系进行日常的检查、监督与协调，并监督各部门进行风险和机遇应对、纠正和改进。第九条各部门是公司管理体系运行的主要责任部门，负责本部门管理体系运行管理工作。主要职责是：（一）认真贯彻落实公司体系管理体系文件，做好管理体系知识宣贯，保证管理体系在本部门有效运行；（二）配合归口管理部门，做好内审、外审及监督检查和管理评审工作；（三）及时向认证机构和归口管理部门提供准确的信息和有关资料；（四）积极配合外审和监督检查工作，对各种不符合项按照要求进行整改，并接受主管部门对整改情况的验证。第十条各单位的管理体系运行工作应与实际工作相结合，具体的管理职责遵循手册内的职责划分。第三章教育与培训第十一条公司组织跟踪评价、培训考核，建立培训计划、培训记录、培训评价、建档记录。各部门培训教材要求用PPT格式，简约醒目、美观大方、引人入胜。第十二条每周进行认证知识的教育培训，审核联络员、部门负责人，必须参加；部门负责人不参加时，需报请公司管理者代表批准，并指定1人参加，做好记录。第四章目标、形成文件信息的管理第十三条公司目标主要以公司下发的年度安全生产计划、年度环境保护工作计划、年度产品销售计划和产品质量标准为依据，进行制定，并分解到相

内部控制体系运行管理办法

内部控制体系运行管理办法（试行）中铁XX 局内部控制体系运行管理办法（试行）第一章总则第一条为了加强对公司内部控制体系的运行管理，根据局的相关要求并结合公司实际，特制定本办法。第二条本办法所称内部控制是指由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。内部控制体系是指为实现内部控制目标和防范风险，保证内部控制工作有效运行的组织结构、管理制度和业务流程等。第三条内部控制体系运行管理包括以下内容：（一）内部控制体系的日常维护；（二）内部控制体系的有效运行；（三）内部控制体系的监督评价；（四）内部控制体系的持续改进。所属各单位要按照公司内部控制体系的相关第四条公司各部门、要求开展各项工作，并及时反馈信息，确保内部控制体系的有效运行和持续改进。组织机构及管理管理职责第二章组织机构及管理职责监第五条公司董事会负责内部控制体系的建立健全和有效实施。事会对董事会建立与实施内部控制情况进行监督。（由公司内控审计监察部第六条公司董事会审计委员会负责审查具体负责）、监督企业内部控制体系的有效实施，开展内部控制的自我评价，协调审计单位对公司内部控制实施情况的审计及其他相关事宜。2 由公司总经理任组长，分管内控、第七条公司设立内控领导小组，审计、财务工作的公司领导任副组长，企业发展部、内控审计监察部、财务部、董监办、公司办、人资部、市场开发部、工程部、技开部、安质部、合同部、机电部、物资部、法律事务部、宣传部、组织部、工会办、团委、行管部、社管部、试验检测中心等部门负责人任组员。领导小组负责组织领导内部控制体系的日常运行，定期听取内控工作进展情况报告，对内控体系运行中的重要事项进行决策。由公司总会计师第八条公司内控领导小组下设内控评价工作组，任组长，内控审计监察部部长任副组长，组员由内控审计监察部、财务部、企业发展部等相关部门业务管理人员组成，内控评价工作组负责全公司内控体系运行的专项监督与评价工作。主要第九条局企业发展部是内部控制体系运行的归口管理部门，职责是：（一）负责组织内部控制体系的日常维护管理和不断改进完善；（二）负责组织执行层面的各项管理制度、业务管理流程的评审；（三）负责组织公司层面重大、重要风险的定期评估，建立风险库和风险事件库，并编写《全面风险管理报告》；（四）负责组织内部控制相关知识培训；（五）负责指导监督内部控制体系的建立和完善。第十条公司内控审计监察部是内部控制体系评价的归口管理部门。主要职责是：（一）负责组织实施内部控制体系评价，负责内部控制评价方案的制定；3 （二）负责开展内部控制专项监督检查工作；（三）负责拟定年度内部控制体系评价方案，内部控制评价记录、实施证据等相关资料的收集汇总；（四）负责组织编写《中铁XX 局内部控制自我评价报告》。第十一条公司机关各部门、第十一各分公司是内部控制体系运行的执行机构，主要职责是：（一）在日常经营管理活动中，负责职责范围内的管理制度、业务流程的执行，并提出改进意见和建议；（二）结合各项业务活动和监督检查工作，开展内部控制体系的日常监督检查；（三）负责职责范围内的业务流程及相关制度执行情况的自我监督与评价；（四）协助参与公司内部控制评价，提供评价所需证据资料；（五）负责职责范围内缺陷确认，并按期完成整改及监督整改；（六）负责编写职责范围内《内部控制自我评价报告》。第十二第十二条公司各部门、分公司、项目部要确定具体的内控工作负责人，明确管理职责，开展内部控制体系运行管理工作。第三章日常维护第十三条内部控制体系的日常维护是从内部控制体系的设计和运行两方面，不断改进和完善内部控制体系文件、各项管理制度以及改进控制活动的过程。第十四第十四条当发生下列事项时，应修改和完善内部控制体系文件：4 （一）国家法律法规、行业从业规定、监管部门、股份公司和局要求等发生变化；（二）《企业内部控制基本规范》《配套指引》发生变化；、（三）公司战略调整、业务范围、组织机构、管理职责等内部环境发生调

体系有效运行管理办法

1.目的 1.1为提升公司整体运营业绩，建立、健全体系的管理工作，确保质量管理体系相关过程的有效性，不断提升公司管理水平，并获得持续改进； 1.2提升产品质量、系统质量、人员质量； 1.3建立全员参与、持续改进的企业文化。 2.范围本办法适用于质量管理体系覆盖的全过程的导入及评鉴的一切活动的规范，适用于各个单位不符合公司质量管理体系的考核管理。 3.定义 3.1 未实施项：不符合项在规定的时间内未实施整改，包括在规定的时间内未提交原因分析、整改措施、整改证据； 3.2 延迟实施项：不符合整改措施有提交，但整改证据延时提交，导致不符合项不能关闭； 3.3 整改不到位：整改措施、整改证据有按时提交，但在对不符合项进行整改验证时，发现整改证据敷衍了事。 3.4 不合格项定义 a.严重不合格项：可能造成产品不合格、体系运营失效或五个以上一般不符合项； b.一般不符合项：不符合体系标准，可能导致过程或产品受控能力降低； c.建议项：发现的问题未构成不合格，但有变成不合格的趋势。 3.5 审核方类别定义： a.第一方审核：公司内部审核； b.第二方审核：客户审核； c.第三方审核：外部机构审核。 3.6 复发问题：在各种审核活动中，同一问题重复出现。 3.7 内部异常:因责任人不作为或不按照流程制度执行造成的异常。 3.8 内部异常来源：内部质量异常、外部客户投诉、平行职能部门反馈的异常、检查或审核发现的异常。 4.职责

4.1 质量体系委员会： 4.1.1 质量体系委员会是对公司质量管理体系所需的全过程进行识别，导入相应的控制标准和规范，并通过对过程的监控、统计及分析，对发现的不合格项采取必要的改正措施，以促进持续改进和公司经营业绩的提升。 4.1.2 本机构同归对公司各单位及岗位实施培训、建立对日常工作的要求，实施持续的监控和改善活动，以有力的保障各职能单位对公司产品实现过程的控制及维护； 4.1.3 本机构委员除本职工作外，在管理委员会工作开展工作时，将必须承担本机构委托的相关工作任务，必要时，各位全有权召集管委会工作会议。 4.1.4 为确认体系控制内管理职责的实现，组织内成员具体职责如下：总经理： 1）委员会政策目标的批准； 2）委员会重大工作计划的批准； 3）公司体系运作检查奖惩批准； 4）委员会事物中争议事项的决议； 5）管理者代表及委员任命的批准。管理者代表： 1）向总经理汇报质量管理体系的现状及改进的需求； 2）负责质量管理体系的有效运作； 3）确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持； 4）负责纠正预防措施的审批及对实施过程的监督、协调； 5）组织内部审核与管理评审工作的开展及总结报告的批准； 6）有权对不符合质量管理体系的工作程序进行纠正； 7）负责与体系有关的外部适宜的联络； 8）体系运行检查奖惩的审核，各单位体系运营得分的批准； 9）承担对公司各级岗位职工的教育培训。体系经理： 1）向管理者代表汇报质量管理体系的现状及改进的需求；

全宗卷编制及整理规范

机关档案室全宗卷整理方法为规范机关档案室全宗卷的整理，按照国家档案局制发的《全宗卷规范》(DA/T12_1994、1995_6_12)，结合工作实际，制定全宗卷整理方法：一、关于全宗卷全宗卷不同于一般的档案案卷，全宗卷是档案馆（室）在管理某一全宗过程中形成的，能够说明该全宗历史情况的有关文件材料所组成的专门案卷。它详细和全面地记载了立档单位和全宗历史变化情况，在整个档案中起着龙头作用，是管理全宗档案的“档案”，对于档案馆、室的业务工作具有重要意义。二、全宗卷的主要内容卷一：档案管理综合材料，主要包括:１全宗指南（全宗介绍）；２档案管理制度汇编；３档案管理体系网络图；４归档范围和保管期限表；５档案机构设置和调整文件；６档案工作人员任免文件；７机关档案工作年检、评估等材料；８档案培训材料；９档案工作计划、总结等。（１、2、3、4项为必要项）卷二：档案收集，主要包括:１文书、会计、专业、基建、照片、声像、实物等不同门类或载体的档案交接收据；

２档案移交目录等。（1、2为必要项）卷三：档案整理，主要包括：１档案分类方案；２档案整理情况说明等。卷四：档案鉴定，主要包括:１档案工作鉴定小组成员名单；２鉴定档案分析报告；３销毁档案的请示与批复；４销毁档案清册等。（如有销毁档案工作1、3、4为必要项）卷五：档案保管，主要包括:1库房安全检查记录；2档案安全检查报告；3档案库房温湿度记录等（3项为必要项）。卷六：档案统计，主要包括：1各类档案收进、移出统计台账；2档案统计年报等。（1、2项为必要项）卷七：档案利用，主要包括:１大事记；２组织沿革；３档案借阅登记；４档案利用事例汇编；５利用档案资料出版的书籍、汇编等。（1、2、3项为必要项）卷八：档案管理新技术的应用，主要包括：１办公自动化开发应用情况；２计算机辅助管理的文字说明材料（含计算机软件安装及使用说明情况）；３档案数字化方案；４档案数字化成果说明；５档案管理软件安装盘等。（2、3、5项为必要项）三、全宗卷的整理（一）准备全宗卷内文件材料，是随全宗管理的延续而逐渐增加

3-1全宗卷整理方法及示例

3-1全宗卷整理方法及示例【档案目标管理指导文本第三批:档案编研资料(3-1)】全宗卷整理方法及示例云浮市档案局监督指导科 2007年9月 — 1 — 一个机关、组织或个人在社会活动中形成的档案的有机整体(一个国家机构、社会组织或个人形成的具有有机联系的档案整体)。苏联对全宗的新解释为“彼此具有历史联系和逻辑联系的交由国家保管的文件综合体”。这一综合体包括机关(企业、团体、个人)档案全宗、联合全宗、档案汇集、科技文件综合体等。全宗，法文fonds，最先是法国作为对档案馆内档案分类的原则而应用的，在1841年 4月24日颁布的《各省和各地区档案整理和分类基本条例》中首次提出，后为许多国家采用，逐渐成为国际范围内档案学通用的术语。fonds一词，原为“基金”、“贮量”、“库藏”等意，用于档案学有时附加限定词，如俄文 архивныйфонд(档案全宗)。中国曾有“档案群”和音译“芬特”等用法，1955年后全国统一改为“全宗”。在汉语中,“宗”本为祖庙、族系以及类别、批量的意思，因而惯称相关事件的一组文书，以至泛称档案，均谓卷宗。“全宗”的字面意义，就是全部卷宗。全宗构成条件和立档单位在通常情况下，一个独立从事活动的单位，如一个机关、一个工厂、一个学校所形成的档案应该组成一个全宗;机关内部的组织机构如业务处、科、室所形成的档案则作为相应全宗的组成部分。形成全宗的机关单位称为“全宗构成者”，在中国又称为“立档单位”。确定档案全宗划分的界限，即研究拥有档案的机构能否成为一个立档单位，通常被称为全宗构成者的条件，或立

档单位的条件。立档单位的主要标志是它们在工作上、组织上和财务上是否具有一定的独立性。一般具备下列条件的机构就是立档单位，它所形成的档案即构成全宗:?可以独立行使职权，并能主要以自己的名义单独对外行文;?是一个会计单位或经济核算单位，自己可以编造预算或财务计划;?设有管理人事的机构或人员，并有一定的人事任免权。上述三个方面往往互相依存，也有时并不完全具备，其中以第一条作为最基本的标志和主要条件。立档单位确定之后，对整理完毕的每个档案全宗，均标明立档单位的名称，如“××省教育厅全宗”，并编予一个全宗号。补充: 1. 整个宗族。 2. 机关)企业)事业单位或人民公社在工作或生产活动中形成的全部档案。 — 2 — 全宗卷是档案馆,室,在管理某一全宗过程中形成的～定义能够说明该全宗历史情况的有关文件材料所组成的专门案卷。包括档案收集、整理、鉴定、保管、统计、利用、档内容案管理新技术应用等方面的材料。全宗卷就是档案之档案。简言换言之～就是管理档案形成的档案。 — 3 — 件号全宗卷名称备注 1 全宗指南档案利用 2 大事记档案利用 3 组织沿革档案利用 4 档案管理制度汇编档案整理 5 档案移交、接收文据档案收集 6 历年立卷说明、归档说明档案整理 7 档案机构文件,成立档案室、档案工作领导小组、档案鉴定

档案中如何编全宗卷 ()

档案中如何编全宗卷一、何为全宗卷？全宗卷是档案馆(室)在管理某一全宗过程中形成的，能够说明该全宗历史情况的有关文件材料所组成的专门案卷。二、全宗卷规范的主要内容有哪些？全宗卷规范规定了全宗卷的编制原则、主要内容和整理、管理办法。三、全宗卷规范的适用范围是什么？全宗卷规范适用于各级各类档案馆和各机关、学校、团体、企事业单位档案机构(即档案室)。四、?全宗卷编制原则是什么？ 1.档案馆(室)对其所管的每个全宗都应以全宗为单位编制全宗卷。 2.全宗卷的各种文件材料，包括凭据、清册、报表应做到准确、齐全、规范。 3.全宗卷内的文件材料，应按照其固定的特点，保持文件材料间的有机联系，反映全宗管理的历史面貌，以便于保管和利用。五、全宗卷的主要内容与类目。 1.全宗介绍——全宗内档案内容与成分介绍。 2.大事记——突出大事、要事不漏、小事不要。 3.档案收集。 (1)档案交接文据；

(2)档案移交目录(如文书档案案卷目录、全引目录、科技档案分类目录、总目录、会计档案保管清册、移交清册)； (3)档案接收、征集记录； (4)档案来源和档案价值说明； (5)接收档案的标准、名册和数量。 4.档案整理。 (1)档案整理工作总体方案。 (2)档案分类方案。 (3)档号编制说明。 (4)全宗内档案分类、排列、编目、编号规则。 (5)档案立卷说明。 (6)文件材料归档案与不归档暂行规定。 (7)案卷目录情况说明。 (8)档案整理工作总结。 5.档案鉴定。 (1)档案鉴定工作领导小组名单。 (2)档案保管期限表。 (3)鉴定档案分析报告。 (4)销毁档案的请示与批复。 (5)销毁档案的清册。

质量管理体系运行管理办法

质量管理制度第一章质量管理体系运行管理办法一、总则第一条为确保公司ISO9000质量理体系的运行持续有效，全面提高公司的质量管理水平，特制定本管理办法。第二条公司制订的《质量手册》、《程序文件》、所有三级文件、相关的外来文件是公司进行质量管理所必须遵守的重要文件，相应的记录是质量体系运行符合性的重要证据之一。二、机构设置及职责第三条为了更好地规范公司ISO9000质量体系的运行，由总经办负责归口管理。由管理者代表在各部门任命一名或几名内审员，并由公司负责组织培训。审核时，临时组成审核小组。第四条审核员的职责：负责本部门的质量体系内部组建、完善和改进；负责本部门纠正、预防措施的实施。第五条审核组的职责：按计划对公司的质量管理体系进行审核，进行日常的检查、监督与协调。并监督各部门进行改进、纠正和预防。第六条部门、科室负责人和车间主管是本部门质量活动的第一责任人，对本部门的质量活动的符合性、有效性负责，对质量事故负责。第七条各部门的具体质量管理职责遵循《质量手册》内的职责划分。三、质量教育与培训第八条质量教育与培训是加强质量管理的首要任务，只有员工的质量意识得到了充分的提高，掌握了熟练的操作技能，才能达到全面质量管理的目的。

第九条质量教育与培训的内容，包括质量意识教育，质量管理知识教育和专业技能培训。第十条质量教育与培训的具体实施按《人力资源程序》和《员工培训制度》要求执行，并由质量管理部门跟踪评价、考核其有效性，建立职工的教育档案及有关管理制度，以充分调动员工学习的积极性为目的，帮助、鼓励员工提高自身素质。四、考核细则第十一条本办法规定：将质量体系管理考核纳入公司年度、月部门绩效考核。占部门绩效总分的10%。考核时以100分计算。第十二条质量体系管理考核标准为ISO9001标准要求、国家法律、法规、公司的《质量手册》、《程序文件》、各项规定和要求等受控三级文件。公司每一名员工都必须履行自己的质量职责，按照质量管理体系标准、体系文件要求，开展自己的工作。第十三条每月由质量管理部门组织审核员进行一次综合性检查（大修或停产情况除外）、不定期的抽查、监督巡查，并作好检查记录；每年至少进行一次的全面内部审核。对违背质量管理体系要求的行为，及时提醒责成责任部门改正，并将其结果纳入部门绩效考核。未开展或工作不到位时，扣部门月质量管理20分/每次。第十四条各部门必须认真接受审核员的检查与审核，不得有抵触情绪，甚至更恶劣的行为，否则，扣部门月质量管理10-30分/每人次。第十五条审核员在审核过程中，不坚持审核原则，按公司《处罚条例》对其进行处罚。第十六条在内部审核和检查过程中发现的不符合项，各责任部门须在10个工作日分析原因并采取相应的措施。对不在规定的期限内采取纠正措施的部门，每一项扣部门当月质量管理30分（年度内审或外审扣50分）。

全宗卷规范

《全宗卷规范》本标准代替DA/T 12—94 前言本标准代替DA/T 12—94《全宗卷规范》。本次修订，依据GB/T1.1-2000《标准化工作导则第１部分：标准的结构和编写规则》，对原标准的表述方式和书写格式进行了修改；根据档案管理工作的发展需要，对原标准中“全宗卷主要内容”和“全宗卷的整理”的内容做了较大修改，新增了“术语和定义”和“卷盒及目录格式”两章内容；根据馆（室）藏档案管理工作的实际需要，新增了“综合全宗卷”的内容规定。本标准的附录A是规范性附录。本标准由国家档案局提出。本标准由国家档案局归口。本标准起草单位：湖北省档案局（馆）。本标准主要起草人：吕炎生、宋刚、焦光生、胡陶君本标准所代替标准的历次发布情况为： DA/T 12—94 全宗卷规范 1 范围本标准规定了全宗卷的编制原则、内容构成、整理方法和基本格式。本标准适用于各级各类档案馆和档案室。 2 规范性引用文件

下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。 GB/T 9705—88文书档案案卷格式 GB/T 12967—92全宗单 GB/T 12968—92档案交接文据格式 DA/T 14—94全宗指南编制规范 DA/T 18—1999档案著录规则 DA/T 1—2000档案工作基本术语 DA/T 22—2000归档文件整理规则 3 术语和定义下列术语和定义适用于本标准。 3.1 全宗卷fonds descriptive file 由记录和说明全宗立档单位及档案历史和现状的有关文件材料组成的专门案卷，是管理全宗档案的重要工具。 3.2 综合全宗卷synthesize fonds descriptive file 由记录和说明多个全宗立档单位及档案历史和现状的综合性文件材料组成的专门案卷，是管理馆（室）藏档案的重要工具。 3.3

单位大事记、组织沿革、全宗介绍编写及全宗卷整理

大事记大事记是一种按照时间顺序记载一定范围内发生的重大事件和重要活动的参考资料。机关大事记，记载了一个机关在一定时期内的重要活动，如同一个机关的履历表，简洁地勾勒出了一个机关在这范围发展的历史轨迹，它对于实际工作和历史研究都具有重要的参考价值。可以帮助各机关领导人和业务人员回顾以往工作，总结经验教训，查核事实经过；也可以为历史研究人员和史志编修人员提供系统的参考素材。一、大事记的编写要求（一）观点正确，用材真实。大事记中遣词之褒贬，用句之正反必然表现出编写者对历史事实的不同认识、不同立场或不同倾向，必须仔细推敲。用材要真实可靠，有根有据。内容不实，根据不详者一般不予采用。（二）大事突出，要事不漏，小事不要。所谓大事，即事件涉及的范围极广，影响较大，不仅在当时属重大事件，而且在事后影响较久、较深的事情或事件。所谓要事，即在一定的范围，一定的时间有较大影响，事后仍有一定的参考意义。同时，大事、要事是受一定时间和空间制约相对而言的概念。一个机关，每年有成百甚至更多的事件发生，大事是少数，多数是要事和小事。编写大事记时，应坚持小事不要，如不区分大事和小事，凡事都记，材料罗列，大事记就成了明细账，就没有什么参考价值了。只记大事，不记要事，就会使大事记内容孤单。记载要事，是对大事的补充、衬托，使其内容丰富充实。（三）系统条理，简明扼要。大事记按时间顺序记述，一事一条，不要数事一条，但事与事之间前后照应，首尾关联，脉络清楚，给人以条理清晰之感。记述大事提纲挈领，文字简明，切忌冗长，但必须把大事的始末因果交待清楚。二、大事记的内容大事记的内容，主要由大事记述和大事时间两部分组成。还可以根据大事记的编写目的、对象、篇幅大小、年限长短等因素，设置前言、目录、注释、附录等。大事记述是对史实的记述，是大事记中最重要的部分。大事记述一般包括史实内容和概括评述。在具体选择和确定大事与要事时，要从实际出发，并考虑以下几方面因素：（一）要立足于本机关，突出本身活动。属于全国、全省的大事，只在与本机关密切相关的大事才记，否则，不予记述。记述的目的在于说明大事的背景和由来。（二）要根据本机关的性质任务和主要职能活动选择大事和要事，一般情况下，反映机关主要职能活动的重要事件，才能列入大事记的范围。（三）要突出本机关的特点，记载反映一定时期的中心工作与重大事件的大事和要事。三、大事记的时间大事记的时间，也是大事记的主要组成部分。大事时间应力求记载准确的时期，即写明某年、某月、某日，有些特殊事件还应写明确切的时、分、秒。尽量不用或少用“最近、近日、月初、月底、上旬、中旬、下旬”等不确切的日期表述。正式文件应选用落款日期；会议选用召开会议的日期，会议天数写明起迄日期。对原材料来源中没有注明时间或者时间不准确的事件，应尽力进行考证。大事记的条目，严格按照大事发生的时间先后顺序（年、月、日）排列，先排有确切日期的大事，后排接近准确日期的大事。日期不清者附在月末，称为“是月”或“本月”；月不清者附于年末，称为“是年”或“本年”；年不清者一般不记。

物流部运营体系及管理制度

物流部运营体系及管理制度一、物流部组织结构图：二、运营体系三、物流部管理制度第一条实施目的为加强公司的物流管理，妥善保管仓库库存物资，使采购物资入库及领用、产品出入库、以及相关的物流运输的规范化，降低物流成本，提高物流服务水平，避免发生不必要的损失，特制定本规定。第二条适用范围本制度适用于物流活动中发生的仓储、库存、运输，以及成本管理活动。第三条仓库管理所有物资应做到：每日清点、核对，保持帐、卡、物三者一致，并根据物资实际状况，对长期不用以及需要报废账务处理的物资应及时清理，办理相关手续。 1、仓库应视实际情况划分为原料库、半成品库、产成品库，并制定明显标识，进行目标管理。 2、对搬运工具实施定制管理。 3、仓库管理人员应将仓库储存区域与物料架分布情况绘制平面图并置于仓库明显之处。 4、料架区按区域号——仓库号——楼层号——楼号的原则编号。 5、储存区按位号——层号——架号——排号的原则编号。 6、电脑记账人员应将储位号录入电脑，并列印出物流成品的储位资料，以便直接查找物流。 7、经核点后的物料，仓管员应视其情况存放，并办理相关手续。

8、领用物资时应由领用人员填写《领料单》，经本部门主管批准后，方可到仓库领料。成品发货时，必须凭审核无误的《发货单》发货。 9、物资入库或发放后，仓管员应及时登记物卡，电脑输单员应及时登录电脑。 10、登记物卡时做到字迹清晰、内容完整，并坚持日清日结，凭单记账，不跨月记账。 11、电脑输单员每周应列印物资收发结存表，并与仓库管理员所记的物卡核对。 12、仓管员应随时搞好仓库的清洁卫生，注意通风状况，检查物资的堆放情况和室内外的安全情况，发现隐患或异常现象应立即报告。 13、仓库管理员应对仓库的储备情况熟悉掌握。如有储备不足或超储积压现象发生，及时报告。 14、要及时将需要退供方的不合格品退回。 15、要按时上报各类戴废物资，并按规定处理。 16、仓管员要定期盘点，并编列盘点报表。、 17、上下班时要做好门、窗、电、水的开关工作。 18、要按时上交各类报表，并保存好各类凭证和相关资料。 19、每个月末仓库主管应对仓库工作进行考评，不断发生问题和解决问题。第四条存货管理 1、仓管人员必须严格检查进仓物料的规格、质量和数量。发现与发票数量不符，以及规格、质量不符合使用部门要求的，应拒绝进仓，并立即向采购部递交物品验收质量报告。2、经办理验收手续进仓的物料，必须填制《商品、物流进仓验收单》，仓库据以记账，并送采购部一份用以办理付款手续。物料经验收合格，办理进仓手续后，所发生的物料短缺、变质、变形、霉烂等问题，均有仓库负责。 3、各部门领用物料必须填制《仓库领料单》或者《内部调拨单》，经使用部门经理签名，再交仓库主管批准，方能领料。 4、物料出库，必须办理出库手续，填制《仓库领料单》或者《内部调拨单》，并验明物料的规格、数量，经仓库主管签署、审批发货。仓库应及时记账并送财务部一份。 5、仓管人员应对各项物料设立“物流购、领、存货卡”。凡购入、领用物料，应同时作相应的记录，及时反映物资的增减变化，做到帐、物、卡三相符。 6、仓管人员应定期盘点库存物资，发现升溢或者损缺，应办理物资盘盈、盘亏报告手续，填制《商品、物料盘盈、盘亏报告表》，经领导批准，据以列帐，并报财务部一份。7、为及时反映库存物资数额，仓管人员应定期填写《库存物资余额表》送交采购部、财务部各一份。第五条发货管理 1、物流部接到《发货通知单》时，经办人员应依产品规格及发货单编号顺序列档，内容不明确的留级反映到市场部确认。

全宗卷管理办法

体系运行管理办法

体系运行管理办法第一章总则第一条公司制订的手册、程序文件、管理制度和作业指导书、相关的外来文件是公司进行体系管理所必须遵守的重要文件，相应的记录是体系运行符合性的重要证据之一。第二条本办法为公司公司体系管理手册的支持性文件，如本公司体系发生重大调整或体系标准发生变化，根据实际情况对管理手册和考核办法及时进行修订、评审。第三条本办法适用于全公司体系管理体系的运行管理与考核。第二章机构设置及职责第四条公司总经理全面负责体系管理体系运行管理考核领导工作。第五条管理者代表负责体系管理体系运行管理考核的组织与协调，指定公司内审员监督体系运行，并由公司负责组织培训。第六条公司管理层其他成员协助管理者代表，并具体负责各专业体系管理体系运行管理和考核工作。第七条各单位主要负责人负责所辖范围内管理体系的运行工作，并指定内审员，负责认证工作的协调和信息沟通，协助体系内部组建、完善和改进。第八条综合部负责归口管理：（一)负责体系管理体系的组织、协调、日常管理与考核；(二）负责公司内部审核、管理评审、体系文件记录管理等过程的管理；(三）负责与认证机构联络和协调，按审核计划进行工作安排；（四）组织开展管理体系标准知识及内部审核员培训工作；（五）对各部门管理体系进行日常的检查、监督与协调，并监督各部门进行风险和机遇应对、纠正和改进。第九条各部门是公司管理体系运行的主要责任部门，负责本部门管理体系运行管理工作。主要职责是：（一）认真贯彻落实公司体系管理体系文件，做好管理体系知识宣贯，保证管理体系在本部门有效运行；（二）配合归口管理部门，做好内审、外审及监督检查和管理评审工作；（三）及时向认证机构和归口管理部门提供准确的信息和有关资料；（四）积极配合外审和监督检查工作，对各种不符合项按照要求进行整改，并接受主管部门对整改情况的验证。第十条各单位的管理体系运行工作应与实际工作相结合，具体的管理职责遵循手册内的职责划分。第三章教育与培训第十一条公司组织跟踪评价、培训考核，建立培训计划、培训记录、培训评价、建档记录。各部门培训教材要求用PPT格式，简约醒目、美观大方、引人入胜。第十二条每周进行认证知识的教育培训，内审员、部门负责人，必须参加；部门负责人不参加时，需报请公司管理者代表批准，并指定1人参加，做好记录。第四章目标、形成文件信息的管理第十三条公司目标主要以公司下发的年度安全生产计划、年度环境保护工作计划、年度产品销售计划和产品质量标准为依据，进行制定，并分解到相关部门车间。为确保目标的实现，必须制定具体的管理方案，管理方案中要明确控制措施、所需资源、负责人、时间要求、结果评价等。第十四条各部室、车间根据公司分解的或新制定的各项目标和有关要求，制定