文学概论笔记整理

`第一编、本质论文学是种语言艺术，具有审美本质。再展开……

一、审美本质

1）A、再现论：①文艺是对现实世界的再现，强调文学艺术源于生活，再现生活，一种朴素的唯物主义出发点。（西：德谟克利特、柏拉图、亚里士多德等的“模仿说”；中：古典文论“文以载道”思想，如老子《道德经》、刘勰《文心雕龙·原道》）②历史评价：再现论看到艺术与现实生活的关系，有积极作用，但忽视了艺术家的主观能动性、创造性，看不到文学艺术来源于生活而超越生活。艺术与客观现实是有联系的，但却是通过艺术家的主观创造反映出来的。

B、表现论：①强调文艺作品是对主体精神世界的反映，是对艺术家心灵和本能的表现。因资本主的发展，表现论在西方近代尤其盛行，强调个性和心灵解放。（柏拉图的“灵感说”、“浪漫主义”如华滋华斯、弗洛伊德“潜意识性心理学”、李贽“童心说”）②历史评价：再现论强调客体，表现论强调主体，各是两极。一方面，表现论补充了再现论，注重文艺的主观基础；然而另一方面，有些走了极端，忽视了文学艺术的社会内容，把它彻底看作个人性的东西。

论述加：但一种学说、一种艺术，既然能够长期存在，总是有理由的。再现论和表现论都有合理性和局限性，不宜全盘接受，也不能笼统否定，而应该有分析地加以改造吸收。马克思主义的能动的反映论文艺观，是再现论文艺观的继承，但同时也批判地吸取表现派文艺学的理论成果。它一方面强调“作为观念形态的文艺作品，都是一定的社会生活在人类头脑中的反映的产物”，另一方面又强调作家头脑的加工作用；一方面肯定人类的社会生活是文学艺术的唯一源泉，另一方面又认为“文艺作品中反映出来的生活却可以而且应该比普遍的实际生活更高、

更强烈，更有集中性，更典型，更理想，因此就更带普遍性。”这就摆脱了摹仿、复制的被动性，而为创造性开辟了道路。列宁说：“聪明的唯心主义比愚蠢的唯物主义更接近于聪明的唯物主义。”我认为是非常深刻的见解。

2）A、科学反映与艺术反映：①同：二者都是对生活的反映。②异：科学反映侧重于把握事物的性能；艺术反映则是对现实进行审美的关照。（如朱光潜《谈美》中：同样面对一株古松，科学家从科学的角度去观察它所具有的植物学特征，而艺术家则从审美的角度出发，关心它外在的造型，如何古朴美观。）

B、客观现实与人化的自然的区别：客观现实是独立于人的主观意识之外的客观对象。客观现实是创作的基础，是艺术反映的对象。而人化的自然是一种客观存在物，但融入人的意识和劳动于其中，是人的本质力量对象化的结果。艺术家所反映的世界是经过审美改造、外化了人的本质力量的那个自然。

C、再现与表现的统一：表现论、再现论都只强调了一个侧面。表强调艺术创作的主体性，忽视了客观现实对艺术的制约；再只强调了客观事物对艺术的决定性作用，忽视了主观能动性。因此把艺术看作简单的客体再现或纯主体的自我表现，都不能说明文艺的本质。只有将再现和表现统一起来，才能解释文艺现象的复杂性。音乐、绘画以及其它艺术领域，总是再现和表现的统一。文艺创作如果只讲再现，而不讲表现，就会显得机械、呆板，缺乏神理，缺乏灌注生气。反之，如果只讲表现，不讲再现，那也会脱离现实。总之，文艺创作是再现与表现在某种程度上的结合。而其结合点，就是人对现实的审美观照。正是通过审美的观照，主体与客体统一起来了。所以我们可以通过审美的特点来把握文艺的本质。（艺术反映则包含了主观性、客观性的统一（虚构也不能脱离现实），可能和现实的统一（文学比历史更真实，更严肃，写的是有必然性的事），普遍核个别的统一（具体个别反映普遍内涵））

D、审美观照的特点：审美观各有不同，不同时代，不同地域有不同的审美。古人欣赏山水、花卉、其实是种人格化的东西。文学内容美，形式也美。其它艺术样式也如此，艺术家在追

求美的方面都充分发挥了自己的创造性。

二、文艺特征：情感与形象的融合

1）形象性：①从内容上：文学艺术与其他社会意识形态的主要差别是，前者重写人，后者重格物。比如自然科学，所谓“格物致知”，穷究事物的原理法则而总结为理性知识。而文学艺术则以人作为反映对象，即使是状物写景的文学作品，也是借物抒情，还是以人为中心。

②从形式上：文艺在反映现实生活时也不同于其它社会意识形态。比如科学用抽象的概念，借助严密的逻辑反映生活，而文艺则用形象来反映社会生活。（如《水浒传》，通过…反映北宋末年农民起义）

2）情感性：文章之作，本乎情形。重视情感是文艺与科学的不同。科学以理服人而文艺以情动人。特别是文艺复兴以后，渐重情感，浪漫主义突出情感。艺术的本质就是表现情感，交流情感。形象性是艺术的外在标志，情感性则是内在标志，共同构成艺术最核心的部分。作家艺术家将情感都倾注在作品中，所以文艺作品酒能够以情来打动读者或观众。福楼拜写包法利法人最后服毒自杀，自称当时自己嘴里满是砒霜味。商小玲演《牡丹亭》中《寻梦》一折时竟入戏太深，“已气绝矣”。

形象性欲情感性是文艺的两个特点。追求逼真只是低层次的追求，关键在于以形写神，体现出精神面貌。即《文心雕龙》的“拟客写心”。

3）文艺形象特点：①具体性：表现在艺术具有直观性、感性特征，是可以把握的。读者或观众能够通过实际感受来认识事物。②生动性：因为艺术形象是具体的直观的，使读者如临其境，因此艺术形象也就具有生动性的特点。（《三国》中曹操杀吕伯奢，奸雄形象跃然纸上）③丰富性：艺术形象内涵丰富，不同角度看有不同的含义。（苏州西园的济公像，左边看笑脸，右边看哭脸，正面看无可奈何状。）“横看成岭侧成峰，远近高低各不同。”

4）情感与理智的关系：情感是与思想相联系，受理性控制的。在文学艺术中，情感与理智共同起作用。首先，情感不是无缘无故产生的，—方面它由外界事物激发起来，另一方面则与本人平素的思想相联系。文学家、艺术家情感丰富，是因为他们思想深刻。鲁迅对阿Q 的“哀其不幸，怒其不争”的感情态度，则是出于他对农民问题的关注和对改造国民性问题的重视。从欣赏角度看，有相似的思想基础的受众容易被打动，如邓丽君的歌容易打动中年人。其次，情感在艺术中的表现也不是无节制的，而要用理智去控制，才能适度。李清照在丧夫之痛最惨烈的时候没有好创作，必须痛定思痛方有好作品。艺术家表现出的情感经过理性的过滤，便带有相当的普遍性。情感的普遍性越大，作品的影响范围也就越广。

5）语言艺术特征：（语言是思想情感的直接显示。语言有公共性，有一套众人接受的规则；又有私人性，每人说出的不同。语言有明确性，表达事实，反映社会生活；又有模糊性，引起歧义，被人误解。总之语言具有局限性，难以完全表达思想情感，由语言的北部矛盾引起。）文学是通过语言来塑造形象、表达情感的艺术。a塑造形象具有间接性，需要读者在阅读之后通过想象在脑海中浮现形象，也需要读者具有相应的生活基础，才能准确地复现形象（阿Q住的土谷祠，难以想象；对大观园描写，给读者充分的想象余地）；b反映生活的广阔性，与绘画艺术的顺时性相反，文学表现的自由度大，展示生活的方方面面（《红楼梦》四百多个人物，《战争与和平》战争场面与和平生活交叉展现）；c表达情感的明确性，不同于绘画，可直抒胸臆(《蒙娜丽莎》似笑非笑，而文学的心理描写、意识流手法等对表达人物内心思想情感更具优越性) 。

三、文艺的社会功能

1）要客观地评价文艺的社会功用：文艺可以干预生活，直接介入社会斗争和政治斗争（鲁迅抨击时弊，以及当代报告文学、纪实小说）。文艺也可以改造灵魂，揭露人们思想上的弊病（鲁迅小说改造国民劣根性）。而改造灵魂的作用则是通过审美教育作用来产生：①文艺的认识作用，指作品能够提供真实丰富的生活材料而言。具体体现为对生活情状、社会关系、

人们的灵魂的认识②文艺的教育作用，指对读者观众直接的思想和道德教育作用。具体表现在英雄人物的思想影响上（岳飞），还有一切体现进步思想、新思想的作品（《十日谈》），暴露性的作品（如《钦差大臣》、《官场现形记》）也具有教育作用③文艺的审美作用，体现在多个方面：首先给人以美的感受，使人愉快和休息；其次培养人的爱美之心，使人的性格得到全面发展；再则，文艺能对人的心灵起到净化作用。④文艺的娱乐作用，包括放松和宣泄两方面（看电影只是为了消遣，并非为了受教育）。以上几种作用之间的关系并不是并列的，而是以审美作用为核心，审美是其它几种作用的基础。因为只有人的提高才是真正的提高，改造人的灵魂才是根本之图。

第二编、创作论

一、文艺创作的现实基础

1）生活是文艺的唯一来源。①社会生活先于文艺。作为社会意识形态的文学艺术，始终是第二性的东西，社会生活是它的反映对象，才是第一性的东西。（荷马写《伊利亚特》依据特洛伊历史，施耐庵写《水浒》根据北宋社会生活）②文艺反映社会生活，但不是照搬，而是能动的反映。③文艺创作必须从生活出发，而不是从观念。主题先行会走上公式化道路，如文革中的作品。

二、文艺创作的主体意识

1）创作主体的能动性：①首先表现在主体对客体的渗透。创作的起点是主体与客体的契合，作为客体的生活材料需要具有审美价值，这种客体的审美价值必须符合创作主体的审美情趣。（如凶杀镜头没有审美价值，不应进入影视作品）创作主体的生活经历也会影响创作（鸟本是美好的事物，但杜甫安史之乱后“恨别鸟惊心”，乐景哀情）。②生活真实纵然客观，但艺术真实是经过艺术家主体意识渗透的真实形象，建立在现实生活基础上，经过提炼改造，更生动，更典型，更“真实”。（齐白石画虾并非完全按照真实的来画，虾腿删掉许多，但是虾的活泼神态却栩栩如生）③主体意识的发挥与创作自由。解除作家艺术家的思想束缚，使主题意识能够自由翱翔。客观方面，艺术的自由需要一个自由民主的环境，主观方面，需要艺术家找回失去的自我。

2）创作主体的创造能力：①观察能力，把握生活的能力，用独特的眼光看世界，观察外表，更注重内层。（鲁迅虽然小时候就与农民接近，知道他们受着压迫，有很多苦痛，但是直到后来看到一些为劳苦大众而呼号的外国小说之后，才对农民间题看得更清。）②审美能力，对现实的审美感受能力，不但需要有高度的敏感性，而且具有强烈的主观性（《荷塘月色》由于主观审美感受月色映照下的荷塘才会有如此情趣。）③想象力，是艺术的特殊性，艺术作品以形象来反映生活，而艺术形象需要虚构，因此想象力是否丰富直接影响到艺术家的创造力。想象可以缀和、改造和补充生活经验的不足（列宾画《伏尔加河上的纤夫》感觉自己拉得精疲力尽）。④表现力，光有想象力不够，需要用物质手段表现出来。体现在：艺术构思能力，作家通过怎样的艺术格局把心中的意向表现出来；描写刻画能力，好的笔法是艺术家的基本功（形容美女《陌上桑》）；形式美的表现能力，是作家艺术家艺术水平的重要标志（布局方面：顺序倒序插叙，韵律方面：押韵对仗）。

三、文艺创作的提炼与加工

1）典型性：典型性是文艺创作的基本原则，指塑造的艺术形象具有鲜明的独创性，又能揭示生活的本质，表现历史发展的某些规律。要具有典型性关键是对生活的概括。抒情文学和诗歌的典型性体现在独特的意象和情感中，小说则离不开典型的人物形象。要有独创性，但是不同于现在的行为艺术的搞怪。

2）什么是典型？以独特的个性反映一定历史时期社会关系的本质。独特的个性，和反映社会生活本质的某些方面，二者缺一不可。（而不是有些人认为的“共性与个性的统一”，因为每个人、每样食物都是共性和个性的统一。）典型是一个质的概念，而不是量的概念，它代

表了一种必然性、规律性，而不是事物的平均数。艺术典型需要有鲜明的个性特征，这是它区别于同类人物的标志，是艺术生命存在的形式。（阿Q是辛亥革命时期农民的典型，然而他的精神胜利法、阿Q式的革命思想等鲜明的个性特点，又使他有别于其他农民。）但是如果艺术形象只有个性特征而不能概括一定的社会本质，也不能称其为典型。（如果阿Q只剩下黄辫子和精神胜利法，而不能概括辛亥革命时代农民的痛苦，就没有任何深刻的社会意义了，剩下的只是一堆笑料。）因此，典型的个性特征必须反映社会关系的某些本质方面：首先应该体现为质，而非量；其次，典型应该表现某种必然规律，而不是表现偶然性。此外，艺术典型总是带有历史的具体性。（阿Q是中国辛亥革命时期落后农民的典型）

3）典型环境与典型人物及关系：典型环境不是自然环境，而是指社会环境，人与人之间的关系。具体指的是形成典型人物的性格和趋势他们行动的环境，对于它所反映的时代来说具有典型性。即既能反映该时代社会生活的某些本质方面和阶级斗争、社会斗争的总趋势，同时又具有自己的特点。两者关系：一方面，典型人物的性格是在典型环境中形成的，不充分展示环境，人物性格的发展就失去了依据，没有必然性。（阿Q的愚昧、落后，与辛亥革命时期没有唤起民众的历史条件有关，在未庄这样的环境中，他的性格的形成是必然的）。另一方面，典型环境是由典型人物的活动构成的。离开了人，无所谓环境，不能脱离人物来孤立的写环境。（《阿Q正传》所反映的辛亥革命时期的典型环境，正是在阿Q、小D、赵太爷、假洋鬼子、秀才、白举人等等人物的交互活动中体现出来的，离开这些人物而空写一通时代背景，就没有什么意思了。）总之，二者是水乳交融不可分割的。

4）典型人物的创造方法：（名词解释：典型化，即将生活原型变为艺术典型，是个性化与概括化的统一。个性化，即就是精神上的独立性，通过细节表现与他人不同；概括化，即以个别生动的社会现象反映生活的本质。）两种方法：一、专用一个人为模特。①典型化的一个方法，以生活中的某个原型为主。如《狂人日记》，原型为鲁迅的表哥②完全写其人其事。但即使是写其人其事，也要有艺术加工（报告文学《哥德巴赫猜想》）。二、为杂取种种人，合成为一个。杂取是种有机的整合，加以提炼、概括，不是简单的拼凑。（《阿Q正传》杂取种种典型。）

四、思维活动

1）形象思维与逻辑思维（抽象思维）的同异：共同点：①对象上，都是以客观的现实（社会生活）为对象。②认识上，都经历了分析-综合-概括，达到感性认识向理性认识的飞跃。

③思维结果，都是揭示社会生活的必然联系。（维科将两种思维对立不正确）不同点（形象思维的特殊性）：①用感性的意象为事物的基本单位；而逻辑思维的基本单位是概念②以形象的逻辑运动为途径，不同于抽象思维用形式逻辑、辩证逻辑③以人的特定社会生活为一个整体来认识，同时贯穿艺术家的主体性④以获得丰富审美意义的、生动的艺术形象作为结果。文学艺术的思维，始终伴随着形象和情感。

2）创作灵感：灵感是一种极为卓越的思维状态，即古人所谓灵气、天机。（柏拉图，灵感是一种迷狂状态）灵感具有突然性、偶然性，文章天成，妙手偶得。同时灵感也是可以把握的，灵感是创作思维质的飞跃。不断思考，然后由外物刺激，便会有灵感。需要具备三个条件：①厚实的生活基础（包括创作实践的基础）。②紧张的思考。③事物的触动。

第三编、作品论

一、文学作品的构成

1）文学作品的内容：通过艺术形象反映的社会生活，即为作品的内容。是客观社会生活在艺术家脑中的审美反映，是主客观的统一。包括情感、主题、题材、人物的几大要素。A、①题材：广义指现实、历史中的社会生活内容。狭义指成为作品写作材料的生活现象。（能引发特定的审美意识的那部分材料，已筛选、提炼、加工过的，渗透了作者的审美评价）②素材：是为经过加工的原始材料，题材是在素材基础上加工而成的作品的内容。B、主题，

即作品中通过形象体系现实出的中心思想，是作品的统率和灵魂。

2）文学作品的形式：主要指情节、结构、语言，可被读者感知。A、情节：具有连贯性的事件。包括开端-发展-高潮-结局四个阶段。B、结构：整个作品的组织构架，起到驾驭全局的作用。结构的本质是“以一统多”，使作品成为有机整体。包括表层结构（直接能感知到的组织安排）和深层结构（内在的时空关系、生命的节奏或象征性的把握）。C、意境：意是情意（主观思想情感），境是景象（客观环境景物），情景交融，心物合一，谓之意境。王国维意境贡献：情景交融；强调在现客观事物的真实性；文学语言要形成鲜明生动的形象感。艺术技巧上要求：形神兼备，返璞归真。

3）结构的原则：①服从表现主题②为塑造性格或创造意境服务③符合生活和想象的逻辑④符合不同体裁的特点⑤力求独创，引人入胜。

4）内容与形式的关系：不可分割。形式表现内容，华美的形式离不开深刻的内容，但同时内容也需要文采。内容决定形式，形式对内容有反作用力：1、形式完美与否直接影响内容表达，离开了适当的形式，内容也不是原来的内容了；2、内容变化快于形式变化，同样形式可表现不同内容；3、形式有独特美感，对作品的接受有积极意义。所以，二者理论上分割，实则不可分。内容起决定性作用，形式也不可偏废，只有二者结合才能有成功的作品。

二、文学语言

1）文学语言的基本特点：①形象性。拟人、夸张、比喻、起兴、通感等修辞手法都是形象地表达②情感性。包括直率的抒情和蕴藉表情法③音乐性骈文、词、曲音乐性强，一般的描写文字也要琅琅上口。音乐性与对象本身有音乐性有关。④新鲜、独创性、陌生感。在语言上造成“陌生化”的效果。

2）文学语言提炼的三种方法：①向人民大众的语言学习。吸收成语、俚语、俗语等有生命力的，摒弃粗俗、拖沓的。②吸收外国语中有用的成分。以本土语言为基础，进行吸收。③则用古代语言中有用的部分。

三、体裁：四分法，诗歌、散文、小说、戏剧。

四、风格

1）何谓风格？体现作者独特创作个性的审美属性。（中古“品”）精神个体的形式是独特的，风格就是表现这种独特个性的东西。风格的核心要素是创作个性。风格也是作品成熟的标志。2）为何要提倡风格多样化？①作家有不同的创作个性②是社会生活多样化的反映③读者、观众审美趣味的多样化。

3）风格形成的因素：A、客观：时代因素、民族因素、地方因素、阶级因素B、主观：创作个性不同

第四编、鉴赏论

一、意义和特点

1）意义：①创作通过鉴赏实现审美价值②鉴赏对于创作的影响，读者的审美情趣影响作者的创作③鉴赏是文艺批评的基础

2）特点：①鉴赏会产生共鸣现象（共鸣：即主体与客体的感应，一种强烈的情感交流）②鉴赏是一个再创作的过程。

二、文艺批评：

1）何为文艺批评？总结文艺的内在规律上升为理论，指导创作、欣赏。文艺批评最重要的性质是科学性，不宜从个人好恶出发；宜保持独立性，不从属于经济、政治、宗教；要有创造性。

2）作用：①总结创作经验，帮助文学家、艺术家提高创作水平。②帮助读者、欣赏者欣赏作品。帮助读者选择作品；指导欣赏者正确理解作品的价值，提高欣赏者品味；防范有害作品。

3）文艺批评的标准：历代标准有变化，但在特定一段时间，需要有相对的稳定性。艺术标准和政治标准都是不全面的。当代以真、善、美为主。①真：文学艺术的真实不是表面的，而是本质的；艺术真实要符合生活逻辑；要体现时代精神②善：符合道德规范，标准具有时代性、人民性、民族性。③美：包括文学美和艺术美（内容和艺术形式两方面）。形象的生动性，性格的典型性，情感的真实性和形式的独创性。总之真、善、美要结合在一起，评判文艺作品。

4）历史的观点：马克思主义的批评方法，历史唯物主义的观点。①知人论事。既要懂一般的历史，也要将作家、作品、文学流派、现象放到大的历史环境中。（例子：孟子：“颂其诗，读其书，不知其人，可乎？”）②顾及全篇全人，不能断章取义，也不能仅取一部作品来评论一个作家。（例：鲁迅举陶潜的例子：“一般认为陶是恬淡的诗人，实则也有‘刑天舞干戚，猛志固常在’的‘金刚怒目’的一面”）③比较方法：把作家作品与同时代的作家作品比较，与前人比较。

第五编、发展论

１、劳动与文艺的关系：劳动创造了艺术的主体。人类随着劳动脑子越来越聪明。劳动是艺术的表现对象。劳动创造了艺术的媒介，如笔墨、颜料、画布等。文艺之所以会起源，是因为满足了人的审美需要。劳动创造了人的审美感观，使听觉、视觉变得敏锐。

２、社会发展对艺术发展的影响：①由于生产力的发展而引起的人对自然关系的变化，会促使艺术的变化。自然开始时敌对对象，由于人类生产力变强，成为欣赏的对象，生产力的发展还为艺术创作提供物质基础。②社会结构变化促使文艺产生新的变化。③新的经济关系产生新的社会力量从而产生新的文艺。④政治影响文艺发展。

３、Ａ、不平衡现象表现：①同一历史时期，不同艺术种类发展不平衡。（如古希腊史诗发达，抒情诗发展有限）②整个艺术与社会发展不平衡（古希腊奴隶制社会生产力不高，但文学艺术达到极高水平）Ｂ、原因：①艺术生产不直接决定于物质生产。不是直接相关，有中介（政治制度、意识形态制约文艺发展，专制不制文艺）②文学艺术有内在传统，会突破物质性的要素。文艺变革达到临界点会爆发巨大能量。③生产力发展文艺不发展，与统治政策有关，清代统治者打压文艺，尽管生产力较发达。总之平衡是主流，不平衡是个别现象。４、现实主义：①要求如实反映社会生活，并在发掘中展现本质②关注现实中的人物③艺术手法，重客观的叙述，细腻的描绘和朴素的语言。（现实主义的一支：批判现实足以。１９世界为主，托尔斯泰、果戈理、巴尔扎克等。当时社会矛盾激励俄，作家批判剥削制度。特点：①真实性②典型性，塑造了许多典型人物③批判性，批判社会制度。但有致命弱点：批判，却找不到出路）

５、浪漫主义：通过丰富的想象、幻想、热情，表现对未来的理想，但也不脱离现实生活。有两种：①积极浪漫主义。超前看，坚信社会发展（对未来充满向往，感情热烈，手法夸张，有奇丽的幻想，雄奇的气势，缤纷的语言。李白、屈原、雪来、拜伦、雨果等）②消极浪漫主义。对现实不满又找不到出路，就把理想寄托在过去的美好之上。特点：崇尚过去，缅怀自然（德国耶拿派、英国湖畔派）