历史学考研笔记

三人行历史学总结

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第一章文明的冲撞与融合

人类文明自产生之日起，就按着纵向与横向两个不同的维度向前运行发展。所谓纵向发展，是指人类物质生产史上不同生产方式的演变和由此引起的不同社会形态的更迭。所谓横向发展，是指生活在各地区的人类的活动，由相互闭塞到逐步联系，由彼此分散到逐步联系密切，最终走向整体、统一的历史进程。

文明之初，除了农耕文明的演进之外，古代社会的历史还包含着游牧文明的发展，特别是农耕文明与游牧文明两个世界之间的横向交往等广博的内容。公元前后，农耕、游牧两大文明间的交往与冲撞加剧，形成一种超越地区、民族、国家的宏大历史景观，它不仅成为古代文明结束、中古文明肇始的一个主要标界，而且也对奴隶社会制度的终结、封建制度的形成与发展有着重大的影响。

一、农耕、游牧---人类文明的两个世界

距今10000年前左右，在经过长期，反复的摸索试验之后，人类逐步由食物的采集者向食物的生产者过渡，导引了人类物质生产史上的第一次伟大飞跃---原始农业革命的开端。伴随着这1革命的进程，在气候、土壤等不同自然条件的制约下，人类的物质生产逐渐形成两大基本类型和区域，即农耕与游牧。

【农耕世界】居住在雨量充沛、河水充盈、土壤肥沃地区的人类，发明了原始的农耕。大约从公元前8000-公元前7000年起，在西亚、东亚和东南亚、中美、南美及非洲内陆，先后形成了几个各具特色的农业中心。

考古学证明，在原始的农耕中心形成之后，农业生产技术就开始缓慢地向其他宜于农耕的地方扩展。在经历了数千年的缓慢发展之后，构成了1个绵亘于亚欧大陆两端之间、偏南的长弧形农耕世界。

【游牧世界】在与亚欧弧形农耕地带相邻的偏北地区，雨水较少，地域辽阔，冬寒夏暧。极宜于动物的生存与繁衍。这里的人们开始从驯猎动物逐渐向游牧

生产演化。这条游牧地带，几乎与农耕地带平行，横亘在亚欧大陆的居中地带。生活在这1地带的人类构成了1个与农耕世界南北相对的游牧世界。两个世界的分界线，大体为兴安岭、燕山、阴山、祁连山、昆仑山、兴都库什山、扎格罗斯山、高加索山，直到欧洲境内的喀尔巴阡山1线，南为农耕地带，北为游牧地带。

【南富北穷---两大世界的基本特征】农耕、游牧两大物质生产方式的形成与发展，使人类社会的纵向发展拥有了相对稳定的物质基础。与此相应，人类社会的横向发展亦获得了相对持久的推动力。

农耕世界较之游牧世界，在物质上富庶、在社会发展水平上先进。

北方的游牧世界的经济发展要大大落后于南方的农耕世界。长期停留在淳朴而落后的状态之中。

二、交流与冲撞---两大世界交往方式

从人类社会发展的总体历史过程看，农耕世界和游牧世界的形成，带有某种自发的分工互补性质，彼此产品的交换和交流，成为双方社会生产和生活的共同需要。伴随着各个国家和民族活动范围的扩大，各地区内部和各个地区之间的交往也逐渐增多。这种交往的途径和方式，大致上有两种类型，即和平友好的往来和残酷的暴力冲撞。

【和平往来---两个世界关系的主流】南、北两个世界虽然都有各自的主要生产形式和主导产品，可以满足自身的基本需求，但无法满足生产与生活的全部需求。所以物质交流不断扩展，双方的精神与社会交往也不断增多。交往对于农耕、游牧两个世界双方的社会经济发展、物质和精神生活的丰富都有着积极的作用。

【暴力冲撞---两个世界交往的另1种基本方式】交往的历史形态是多种多样的。除了上述田园诗般的和平交往之外，在农耕、游牧两个世界之间，相互的敌对与劫掠、彼此的侵略和征服，也时有发生。这些暴力冲撞是人类接触与交往的又1种基本方式。和平交流与暴力冲撞构成了人类交往史中的二重奏。

历史上，农耕世界的国家和民族，往往以上国或优秀民族而自居，蔑视周边游牧和半游牧民族，常以绥靖边疆为由，或以武力掠取、征服游牧民族的土地；或置“藩属”，抚其民为“同盟者”和“羁縻”对象，征收贡赋方物，实行长期统治。

北方游牧、半游牧民族对先进的农耕世界也常伺机入侵，掳获财物，俘虏人口，以至焚毁城池，屠戮生灵。在两大世界的暴力对抗或冲撞中，游牧民族往往占据相当大的优势，从而构成对南方富庶文明的强大军事压力。为了应付这种威胁，农耕国家不得不付出巨大的国力进行防御建设。

【文明的扩展---交往的历史后果】长期的和平交流和骤然爆发的暴力冲突，导致了农耕、游牧两大世界之间闭塞格局逐渐被突破，推动了人类文明区域的不断扩展。

就暴力冲突而言，人类文明拓展的实现方式有两种：1、先进农耕国家对落后游牧地区的经略和征服，前者不断地吞食后者，使文明区域的周边地带逐步地被纳入到文明世界的体系之中；2、，落后的游牧民族，在条件具备时，以暴力为开路手段，冲入农耕世界，而后以定居或建立新王朝统治的方式，融入文明体系之中。公元前后数百年间，这种情形在东西方都曾多次出现。在这种互相交往，彼此渗透的过程中，亚欧大陆两大世界逐步打破了相互闭塞的局面，促进了不同民族和文明的汇合。

三、亚欧大陆民族大迁徙

约在公元1世纪，匈奴人开始迁徙，从而导致了1场延续数百年、波及亚欧大陆广大地域的民族大迁徙。这一迁徙的主要方向，一是西进，二是南下。在东方，迁徙促成了中国民族大融合和暂时的政治分裂，使封建制度得以调整和发展；在西方，这1迁徙浪潮成为导致西罗马帝国灭亡的主要因素之一，促成了日耳曼诸国的建立，以及封建制度的产生与形成。

【大漠霸主匈奴的西迁】公元前后数世纪，中国北方大漠中最大的游牧民族是匈奴。元前3世纪，约当战国末年，匈奴势力大为扩展，组成1个十分庞大的游牧国家。

匈奴与中国中原地区的交往素来密切。历朝多次与中国交战。直到汉武帝遣卫青、霍去病为主帅，数次出击，击败匈奴并派张骞出使西域，联络月氏、大宛、乌孙等，以断匈奴右臂，从此匈奴势衰。

公元前1世纪中叶，在天灾、内乱、外患的促使下，匈奴分为南、北两部。公元48年，南匈奴得东汉光武帝之允，入居塞内，并与汉族和其他民族融合。北匈奴于91年“乃远引而去”，开始了漫长的西迁过程。

西迁的北匈奴，人数并不多，估计为20余万人，约占人口总数的1/4，其余的大部分，约60余万人仍留居漠北。西迁的北匈奴在北单于和贵族的率领下，开始了长达四个世纪的西迁。匈奴西迁不仅席卷中亚细亚，而且冲入欧洲内地。在匈奴西迁的强大压力下，其他游牧、半游牧民族，波涛相逐，先后涌入亚欧大陆农耕世界。

【中国北方游牧民族的南徙】 3-5世纪，活动在中国北方的游牧民族除匈奴外，还有乌桓、鲜卑、丁零、月氏、乌孙等，其中尤以鲜卑及月氏在历史上影响较大。

原居住在鲜卑山的鲜卑人， 2世纪中叶，在首领檀石槐的领导下，不断攻掠东汉边地。已届末世的东汉王朝，实力衰微，难以抗衡。

月氏人原居敦煌、祁连山之间的河西走廊，公元前1世纪初，大月氏南下征服阿姆河以南的大夏（巴克特里亚），统治此地200余年的希腊人被逐至兴都库什山以南，希腊化的巴克特里亚王国灭亡。公元1世纪初，大月氏的贵霜部联合大夏的吐火罗人，建立强大的贵霜帝国。

从3世纪起，居住于中国北部和西北部的匈奴、鲜卑、羯、氐、羌等5支游牧民族，在中原汉族先进文化的强烈吸引下，不断向南移徙。到西晋初年，内迁的匈奴、鲜卑、乌桓等族人口达40余万；迁入关中的氐、羌人口达50余万，几达关中人口之半。

【嚈哒人的南迁】嚈哒人是古代中亚北部地区的游牧民族之一。嚈哒人自称为“匈奴”，因其肤色较白，亦称“白匈奴”。4世纪70年代，嚈哒人开始向南方迁徙，部众分散各地，渐与各族融合。哒人先后吸收波斯和印度文化，信奉拜火教，因其地处东西，南北商路交通的中枢，商业十分繁荣，对南北农耕、游牧两个世界的交往和东西方经济文化的交流都起到桥梁的作用。

【欧洲蛮族的迁徙】在希腊、罗马农耕世界的北方，有3支比较落后的民族：克尔特人、日耳曼人和斯拉夫人。希腊人和罗马人将他们统称为“野蛮人”、“蛮族”，其中日耳曼人的历史影响最大。

日耳曼人中有许多小民族，如撒克逊人、苏维汇人，法兰克人、阿勒曼尼人、哥特人、汪达尔人和伦巴德人等。从其居住地域，又可划为两个大集团：西日耳曼人集团多以农业为生；东日耳曼人集团多以游牧为生。在所有的日耳曼人中，尤以哥特人为强。

罗马人与日耳曼人之间的交往，经历了漫长的演进过程。最初多是强盛的罗马人向日耳曼人进攻，以掠夺奴隶和扩张领土。间或日耳曼人也攻入罗马境内，但帝国强盛，尚能抵御日耳曼人。4世纪以后，罗马军队中的日耳曼人越来越多，进入帝国境内的日耳曼人在一定程度上接受了“罗马化”影响，同时也使罗马帝国出现了“日耳曼化”的现象。两个不同的人种、两种不同的社会制度和两类不同的文明开始了彼此影响的历史进程。

375年，来自东方的匈奴人向顿河流域的东哥特人发动进攻，触发了1场长达

200年的欧洲民族大迁徙浪潮。几个大的日耳曼部落集团一改以往和平渗入的方式，以惊涛骇浪般的气势自北海到里海，向罗马帝国展开全面进攻。378年，罗马军队在阿德里亚堡战役中败于西哥持人，皇帝瓦伦斯战死疆场。此后，罗马帝国再无力量组织强有力的抵抗。410年，西哥特人攻陷罗马城， 455年，汪达尔人再次克陷罗马。诸多日耳曼部落集团在罗马帝国境内来回游荡迁徙，彼此绞杀，兵锋所至，1片焦土。5世纪上半叶，汪达尔一阿兰王国、苏维汇王国、哥特王国、勃艮第王国等大小蛮族国家分割殆尽，只有意大利和部分高卢地区还掌握在帝国手中。

5世纪中叶，点燃欧洲民族大迁徙之火的匈奴人，在休整了半个世纪之后，由阿提拉统率，再次以雷霆万钧之力发起冲击，杀向高卢，对罗马和新建的蛮族国家构成极大的威胁。罗马与法兰克人、勃艮第人、西哥特人联手抵御匈奴。453年，阿提拉病死，匈奴人遂定居在多瑙河下游。

476年，西罗马奴隶制帝国灭亡。在意大利又出现了1个以奥多亚克为国王的蛮族国家。493年，狄奥多里克建起东哥特王国。与此前后，又有1批蛮族国家出现，如高卢地区的法兰克王国、意大利北部的伦巴德王国、不列颠的诸多小王国。民族大迁徙、日耳曼诸王国的建立和西罗马帝国的覆亡，使欧洲文明进入了1个新的历史时代。

公元4-5世纪，游牧世界的各个民族大规模向农耕世界迁徙，是亚欧大陆的普遍现象，也是两个世界长期交往，促进社会经济发展的必然结果。而这1现象又对亚欧大陆农耕世界的社会矛盾，以及文明的进一步发展造成极为深刻的影响。

【西欧文明的重构与再生】位于亚欧大陆西端的西欧农耕文明世界，西罗马帝国内部的社会矛盾和外来蛮族迁徙的冲击，使西罗马帝国的统治大厦彻底坍毁，古典奴隶制文明彻底衰亡，中古封建基督教文明逐步形成。

自3世纪始，罗马奴隶制社会陷入深重的危机之中，农业、工业、商业普遍萎缩，人口减少，奴隶来源枯竭，帝国的支柱---城市凋崩弊溃。罗马的发展陷入绝境，只有通过彻底的革命，即以暴力打碎罗马的国家机器和制度框架，才能使欧洲文明获得新生。罗马帝国晚期、隶农、奴隶及其他劳动人民曾掀起多次反抗，如3世纪高卢的巴高达运动、北非的阿哥尼斯特运动，虽然它们都给罗马政权以沉重打击，动摇了帝国统治的基础，但还无力完成构建新制度的任务。因此，完成这1历史使命的重任只能落在外来民族的肩上。

从3世纪起，帝国北部各日耳曼部落加强了对罗马的渗透。西罗马帝国在苦撑了百年之后，终于彻底覆亡。在古典帝国的废墟之上，日耳曼人建立起十几个国家政权，开始承担起历史所赋予的革故鼎新的使命。因为这些落后民族，凭借新兴的

国家政权给予罗马社会以最后1击---废除了奴隶制度，从而为西欧文明的继续发展扫清了障碍。

1、日耳曼人的到来引起了西欧生产关系的重大变革，即罗马式奴隶制被强行废除；日耳曼人原有的氏族部落组织迅速解体。一种新的生产关系---封建制度逐渐形成。

2、蛮族国家的建成，使西欧统治者的人种构成发生了变化。

3、西欧文明的重心由地中海沿岸迁至西欧内陆地区，由城市转至乡村。

总之，5世纪前后，罗马帝国的衰亡、日耳曼民族的迁徙和建国，构成了历史大变革的主要内容。西欧文明的发展格局和内部结构也发生了重大变化。新兴的封建社会在罗马因素和日耳曼因素的相互融合中，逐步形成。

【东地中海世界与拜占廷帝国】 5、6世纪，西地中海世界古典文化结构发生剧变，并与蛮族文化相融合，蕴育着新的西欧文明格局。与此同时，东地中海世界的社会变革也循着一条不同于西部的历史道路前行。

东地中海世界原属罗马帝国的东部地区，是横跨欧亚非3大洲的区域，在罗马帝国后期愈来愈具有重要战略意义。4世纪初，一代枭雄君士坦丁大帝营建帝国新都---君士坦丁堡。帝都东迁对罗马帝国的历史命运影响甚巨。395年，皇帝狄奥多西临终时，将天下分成东西两部交由两个儿子分别治理，罗马帝国的一统江山由此裂为两半。统治东地中海区域的东罗马帝国，因其帝都旧名拜占廷，故称拜占廷帝国。

4-6世纪，拜占廷帝国人口稠密，城市众多，工商繁荣，特别是农业经济一直保持相对稳定。西罗马帝国那种以奴隶制经济为主的城市危机和工商业凋弊的情景在拜占廷也不存在。稳定的工农业生产、繁荣的国内外贸易使拜占廷帝国获取了巨额的财政收入。

同时，以庞大官僚机构和强大雇佣兵支撑的国家机器仍在正常运转，并不断加强。及至6世纪中叶，随着查士丁尼登上皇帝宝座，拜占廷帝国进入了1个新的历史时期。

527年，雄心勃勃的查士丁尼加冕称帝后，便着手大力强化帝国统治秩序，首先他命令宠臣、大法官特里波尼安组织专家，于529年编成《查士丁尼法典》10卷。533年，编成《法学汇纂》和《法理概要》，前者凡50卷，辑纳历代法学家解释法律条文的论文；后者简明集约地阐述法学原理。在534年以来颁布的帝国法令汇编成《新律》，作为《查士丁尼法典》的续编。上述4部法律文献统称为《罗马民法大令》，是欧洲历史上第一部系统完备的成文法典，奠定了后世西方大陆法

系的基石，对欧洲各国的法律产生了巨大影响。巩固帝国，突出君权是这部法学文献的基本旨归，宣扬“君权神授”，因而皇帝的任何意志都具有法律效力，所有的臣民都必须无条件服从君权。查士丁尼将君权与教权紧紧地捆绑在一起，宣称皇帝不仅是帝国的国家元首，也是教廷的最高领袖。527年，他曾严令所有的异教徒都必须放弃原有的信仰，改奉东派基督教。此外，他在以官僚政治遏制传统的贵族政治、限制贵族特权的同时，又明令禁止卖官鬻爵，惩治贪官污吏，精减国家机构，裁汰冗员，建立起由中央控制地方的有效体制。在对待民众方面，他施以高压的统治政策，残酷镇压任何反抗行为；增税加捐，加紧经济上的搜刮勒索。529年，查士丁尼驱使大军镇压了巴勒斯坦民众起义。532年，又施阴谋血腥镇压了首都君士坦丁堡的“尼卡起义”，屠戮3万多起义群众。

在用刀剑、法典巩固国内统治之后，查士丁尼开始把目光移向西方，着手进行恢复昔日罗马帝国版图的构想。533年6月，他命大将贝利撒留率兵进击北非的汪达尔王国，从此拉开了长达20多年的帝国征服战争。554年占领了西班牙东南地区后。查士丁尼恢复罗马帝国版图的梦想似乎已基本实现。然而，他的武力征服却无法使昔日奴隶制度起死回生。554年，查士丁尼颁布“国务诏书”，诏示天下恢复罗马奴隶主的土地、财产和特权；奴隶和隶农必须重归旧主。但这次仅为一纸空文而已，根本无法实现。查士丁尼不得不承认即成事实，宣布简化释放奴隶的手续，取消释放奴隶的限额，禁止卖身或卖子为奴，承认奴隶可以出任教会神职，被释奴隶可以出任国家官职。这一切说明奴隶制度已是逝去的亡灵，单凭统治阶级的意志是无法使其再生的。查士丁尼的征服战争不但给地中海地区造成严重破坏，而且拜占廷帝国也为之耗费了大部分国力。在查士丁尼的晚年，拜占廷国库空虚，民穷财尽，军队已无法维持。565年，查士丁尼病故。帝国内部各种矛盾和危机立即凸现出来，从此拜占廷帝国以极其艰难而沉重的步履迈入中古封建文明时代。