中国医疗器械行业银行信贷风险评估及建议

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告》

医疗器械行业是一个多学科交叉、知识密集、资金密集型的高技术产

业，进入门槛较高。

随着改革开放的深入，国家支持力度的不断加大以及全球一体化进程的

加快，中国医疗器械行业更是得到了突飞猛进的发展。2011 年1-11 月，我国规模以上医疗设备及器械制造业工业总产值达1235.61 亿元，比2010 年增长了26.76%。2011 年全年，医疗设备及器械制造业产品销售收入达1354.27 亿元，比2010 年增长了26.6%。2012 年1-12 月，医疗仪器设备及器械制造业销售收入总额达到1564.507 亿元，利润总额达到169.048 亿元。2013 年我国医疗器械的年产值达到了4000 多亿元。

目前，中国医疗器械行业同发达国家相比虽然存在差距，但是中国医疗

器械的发展速度令世界都为之侧目，中国最新研发的医疗器械产品也走在了国

际医疗器械行业的尖端。

随着经济的发展、对健康投入的增加、人口老龄化加上国家对医疗器械

技术创新的大力扶持，医疗器械产业发展潜力巨大，未来10-15 年将迎来飞速

发展的黄金时期。

银行及相关金融机构在对医疗器械行业进行信贷决策时，必须对行业存

在的风险进行系统的评估。本研究报告运用大量专业的分析工具，并结合相关

理论模型，综合运用定量和定性的分析方法，对医疗器械行业近年的运行状况

及发展趋势做了深入地分析，对行业的偿债能力、盈利能力、营运能力和成长

行政事业单位内控风险评估报告[1]

风险评估报告单位领导：根据财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》和单位《内部控制实施办法》有关规定，我们组织开展了对单位各部门的风险评估活动，现将结果报告如下：一、风险评估活动组织情况（一）工作机制本次风险评估活动，是在单位内部控制工作领导小组的领导下，由财务科具体组织实施的。为完成工作，经单位领导同意，财务科从办公室、人事科、监察室抽调相关工作人员组成内部控制风险评估小组，专门从事此次风险评估活动。（二）风险评估范围 1、本次风险评估所涉及的业务范围分为：单位层面风险和业务活动层面风险。 ①单位层面风险主要包括以下三个方面：组织架构风险：单位内部机构设置不合理、部门职责不清晰、内部控制管理机制不健全等情况导致的风险；经济决策风险：单位经济活动决策机制不科学，决策程序不合理或未执行导致的风险；人力资源风险：单位岗位职责不明确、关键岗位胜任能力不足等

导致的风险。 ②业务活动层面风险。本单位经济活动业务层面的风险主要包括预算管理风险、收支管理风险、政府采购管理风险、资产管理风险、建设项目管理风险、合同管理风险以及其他风险。 2、本次风险评估所涉及的部门范围主责部门：内部控制工作领导小组。配合部门：财务科、办公室、人事科、监察室等相关部门。（三）风险评估的程序和方法 1、风险评估程序本次风险评估活动，风险评估小组先研究制定了风险评估工作计划，明确风险评估的目标和任务；其次组织召开了由各科室负责人参加的动员会，对风险评估活动做出了动员和安排，要求各科室先进行自查，查找风险点，研究整改措施，向风险评估小组汇报自查情况；再次，风险评估领导小组根据各科室的自查情况，选择关键科室和自查风险点少的科室进行重点检查，对其他科室也进行了快速检查；最后，根据各科室自查情况和现场检查的工作底稿和收集到的资料，进行风险分析，组织编写风险评估报告。 2、风险评估方法本次风险评估活动，采用了风险清单法、文件审查、实地检查法、流程图法、财务报表分析法以及小组讨论和访谈等方法以识别风险；采用了概率分析法、情景分析法和风险坐标图法以分析风险。

雷击风险评估服务收费标准

雷击风险评估服务收费标准雷击风险评估服务收费标准浙价服〔2008〕267号计费序号收费项目收费标准备注单位建构筑物、易燃易爆危化品场所检测点高度15米以下的100和设施防雷(防静电接地)装置每个检测1 元，每增高5米，每个检测定期检测、电气设备等电位接地点点加收5元。检测 1-4项包含SPD安装检 100平方米以内，每平方米查，不含SPD的性能测电子信息系统机房防雷(防静电实用面积100元，超过100平方米部分试，SPD性能测试按第52 接地)装置定期检测每平方米按每平方米 50元计收，不含项执行;对于无法用建筑空间电磁环境检测评估费。面积计量的特殊建构筑物(如油气站、化工、管新、改、扩建构筑物防雷装置施建筑面积三类建构筑物0.8元，一、二线设施等)跟踪检测费可3工跟踪检测(不含电气设备等电每平方米类建构筑物加 30%。按检测点计费。位接地检测) 新、改、扩建电子信息系统防雷按防雷装置总造价的5%计4 装置、雷击电磁脉冲防护装置施项收。工跟踪检测压敏电压(启动电SPD 120元分电源、信号(含天馈)压)、漏电流 5 片两大类。性能测试标称电流、残压 800元无法用建筑面积计量的建构筑物、易燃易爆场所防雷装建筑面积三类建构筑物0.15元，一、6 特殊建构筑物可以按占置设计技术评价每平方米二类建构筑物加30%。地区域面积计费。电子信息系统防雷装置、雷击电按防雷装置工程总造价的7 项磁脉冲防护装置设计技术评价 2%计收电子信息系统机房空间电磁环境8 次 3000元检测评估

按项目投资总额差额定率累进计收;浙价服〔2009〕172号文件规定，自2009年7月1日 1000万以下(含1000万)至2010年7月1日，气 1.2‰;1000-5000万0.9‰;象服务机构为企业提供9 雷击风险评估项 5000-10000万0.6‰;1亿-10雷击风险评估服务，其基亿0.3‰;10亿以上0.1‰。准收费标准按省物价局《关于规范专业气象服务收费的通知》(浙价服〔2008〕267号)规定的标准降低30%。

内控风险评估报告-车队内控风险报告

创作编号： GB8878185555334563BT9125XW 创作者：凤呜大王* **风险评估报告根据财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》和单位《内部控制实施办法》有关规定，组织开展了对单位各部门的风险评估活动，现将结果报告如下：一、工作组织（一）组织保障本单位成立以内部控制领导小组为决策机构，计划财务处为牵头部门，业务部门为主体责任部门的风险评估工作机构。具体而言：风险评估决策机构人员构成：牵头部门主要参与人员：主体责任部门参与人员：

（二）风险评估范围本次风险评估所涉及的业务范围分为：机关层面风险和经济业务活动层面风险。其中经济业务活动层面风险涵盖预决算业务、收支业务、政府采购业务、建设业务、资产管理业务和合同业务。（三）工作程序按照风险识别、风险分析与评价、风险报告的基本工作程序，结合本单位经济业务活动的实际情况，实行单位层面风险评估与业务层面风险评估并行，主体责任部门对相关业务层面风险归口管理的风险评估机制。具体程序如下： 1.风险识别按照归口管理的基本原则，由计划财务处负责单位层面风险识别工作，主要辨识与风险评估机构保障、经济业务活动决策机制、经济业务活动责任机构与人员、会计控制、信息系统、内部控制制度等单位层面内部控制相关的风险因素。业务层面风险因素由归口管理处室负责识别相应的风险因素，其中计划财务处负责预算业务，收支业务方面的风险识别；**处负责政府采购业务方面的风险识别；**处负责建设项目方面的风险识别；**处负责合同控制方面的风险识别；**处负责资产管理方面的风险识别。

风险识别工作完成后形成单位风险数据库。 2.风险分析与评价以“谁归口，谁分析”为基础，并采用二级风险分析机制完成风险分析与评价工作。一级风险分析：按照风险识别工作的归口分工安排，各处室完成风险识别工作后，应当及时对所有识别的风险从发生可能性与影响程度两个维度进行风险分析，并根据初步分析形成的定量结论为基础对所有风险因素从定性角度确定“重大风险”、“重要风险”、“一般风险”。二级风险分析：计划财务处汇总各处室风险分析初步结论，形成单位整体层面一级风险结论并进行复核整理后，提交单位内部控制工作领导小组集体讨论分析。内部控制工作领导小组最终认定的风险等级即为单位风险分析与评价结论。 3.风险评估报告计划财务处总结风险分析工作过程与结论，编制本报告，并提交至内部控制领导小组审批。风险评估报告分发至所有经济业务活动主体责任部门作为本处室指导风险管理工作的重要依据。二、主要关注风险（一）单位层面 1．经济活动的决策、执行、监督未实现有效分离、权责不

内部控制风险评估报告

风险评估报告内部控制建设领导小组：根据财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》和我局《内部控制手册》和《内部控制管理制度实测》的有关规定，我们组织开展了对我局各科室的风险评估工作，现将结果报告如下：一、风险评估活动组织情况（一）工作机制本次风险评估活动，是在我局内部控制工作领导小组的领导下，由风险评估小组具体组织实施。为顺利完成风险评估工作，经局领导同意，财务科从各科室抽调相关工作人员组成内风险评估小组，专门从事此次风险评估活动。（二）风险评估范围 1、单位层面风险单位层面风险主要包括组织架构风险、经济决策风险及关键岗位人员风险、会计体系风险、信息系统风险等。（1）组织架构风险：内部机构设置不合理、部门职责不清晰、内部控制管理机制不健全等情况导致的风险。（2）经济决策风险：经济活动决策机制不科学，决策程序不合理或未执行等情况导致的风险。（3）关键岗位人员风险：岗位职责不明确、关键岗位胜任能力不足等情况导致的风险。

（4）会计体系风险：会计机构和岗位设置不健全、会计制度不完善、会计业务处理不合规等情况导致的风险。（5）信息系统风险。信息系统的选型不科学、日常维护不及时、输入系统数据不准确和不完整等情况导致的风险。 2、业务层面风险经济活动业务层面的风险主要包括预算管理风险、收支管理风险、政府采购管理风险、资产管理风险、建设项目管理风险、合同管理风险以及其他风险。（三）风险评估的程序和方法 1、风险评估程序（1）风险评估工作由财务科牵头组织，风险评估小组根据经内部控制建设领导小组、局长办公会审批通过的本年度风险评估工作计划具体实施风险评估工作。（2）各科室按负责风险信息收集、风险识别和科室内部评估并提出相应的风险应对策略建议。（3）风险评估小组负责对风险评估过程中出现的各类问题进行解释与指导，确保各科室及时完成本科室的风险评估工作。风险评估小组完成对科室风险评估结果的汇总整理并形成单位年度风险评估工作报告草案。（4）风险评估小组各成员应对风险评估工作报告草案认真分析研究，并以召开会议的形式对报告草案提出正式审议意见，审议不通过的由责任部门重新修订后再次报审，审议通过的应当出具会议决议，提请内部控制建

雷击风险评估报告(DOC 79页)

雷击风险评估报告(DOC 79页) 部门： xxx 时间： xxx 整理范文，仅供参考，可下载自行编辑

编号：江西信息应用职业技术学院（环境系系楼）项目雷击风险评估报告建设单位：江西信息应用职业技术学校评价单位：评估项目：环境系系楼

报告主编人员：刘宾报告参编人员：谢维清报告审核人员：蔡德秋报告完成日期：2012年 04 月 14日项目承担单位：联系方式：单位：地址：邮编：330043 电话：传真：

目录前言 (7) 第一章雷电风险评估概述 (8) A) 1.1雷电的形成与危害 (8) 1.1.1直接雷击 (8) 1.1.2雷电感应 (9) 1.1.3 高电位引入与反击 (12) 1.1.4雷电入侵途径 (12) B) 1.2雷电风险评估意义 (13) 第二章评估依据 (15) 第三章风险评估方法 (18) C) 3.1损害来源 (18) D) 3.2 损害类型 (18) E) 3.3损失类型 (19) F) 3.4 风险组成以及风险分量 (20) G) 3.5建筑物风险组成与影响因素 (21) 3.5.1建筑物各种风险的组成 (21) 3.5.2建筑物各种风险的影响因素 (22) H) 3.6评估防护需求的程序 (22) 3.6.1风险管理基本步骤 (22) 3.6.2 风险评估时需考虑的问题 (23) 3.6.3 风险容许值R T (24) 3.6.4 评估是否需防雷的具体步骤 (24) 3.6.5 评估采取保护措施的成本效益的步骤 (26) 3.6.6 防护措施及其选择 (27) I) 3.7建筑物区ZS划分 (29) J) 3.8评估风险组成的参数 (29) N D (29) 第四章评估对象数据勘测 (30) K) 4.1 项目概况 (30) L) 4.2 评估对象数据记录 (31) 表1 项目基本情况描述 (31) 表2 项目环境情况 (33) 表3 项目具体情况 (34) 表4 数据记录表 (35) 表5 数据记表 ............................................................................... 错误!未定义书签。表6 土壤电阻率测量表 (37) 表7 计算年预计危险事件次数N的参数选择 (38) 表8 计算雷击损害概率P X的参数选择 (39) 表9 计算雷电灾害损失L X的参数选择 (41) 表10 LPS数据表 (42)

仓库的风险评估报告

承租仓库的风险评估报告健民集团叶开泰国药（随州）有限公司

风险评估报告审核与批准

1.目的：运用风险管理的工具，制定公司仓库风险评估方案，进行科学的、系统的评估，采取适当的方法对风险进行控制、消减、规避等系统活动，旨在最大程度上降低仓库在使用的过程中带来的风险。 2. 范围：评估从人、机、料、法、环五个方面识别风险，消减对仓库管理的影响。 3.使用的风险工具：FMEA 4.风险的评价标准

低(1)尽管此类风险不对产品或数据产生最终影响，但对低(1)发生可能性极低，如：标准高(1)自动控制装置到位，检测错产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性设备进行的自动化操作失败误(例：警报)或错误明显(例：或可跟踪性仍产生较小影响错误导致不能继续进入下一阶段工艺)

风险优先数（RPN）计算公式：RPN=严重性系数（S）×可能性系数（P）×可识别系数（D），故风险等级水平分三级：①高风险水平：RPN > 27，此为不可接受风险。②中等风险水平：27 ≥ RPN ≥ 8。③低风险水平：RPN ≤ 7此风险水平为可接受。 5.本项目风险评估管理过程 5.1概述：我公司包装材料仓库为常温库，仓储空间充足、设施完善。仓库主要负责公司包装材料的接收、储存、发放的管理。为进一步提高仓库的管理水平，发现并尽可能消除一些潜在的风险对物料造成的影响，根据公司《质量风险管理制度》文件中的有关规定，组织相关人员开展对此仓库进行风险评估。 5.2风险小组的成立： 5.3风险评估流程及日程安排 5.3.1风险评估流程图

5.3.1.1风险识别：根据仓库的实际情况，分析仓库可能出现的失效模式，从人、机、料、法、环、五方面进行风险源的识别，确定风险源。 5.3.1.2风险分析：针对风险等级为高、中、低级的失效模式分析失效原因，对失效原因发生的可能性、可检测性进行调查、评估，制作失效原因的风险指数排序表，对失效原因进行风险分级。 5.3.1.3 风险评价：针对风险分析的结果，利用FMEA对风险发生的严重性、可能性、可检测性进行风险赋值，评定风险等级。 5.3.1.4风险控制：对于经风险评价为不可接受的风险，针对失效原因制定改进措施，对改进措施实施后仍残留的风险进行预评估。应将所有失效原因的风险指数(RPN值)降至可接受水平，否则需重新进行风险分析、评价、控制的循环。 5.3.1.5总结报告：当风险降至可接受水平后，对风险分析全过程进行总结，形成书面报告。 5.3.1.6风险审核：当采取系列措施控制了已知风险后，应对该方法进行必要的评价及审核，证明所采取的风险控制手段确实有效地把风险等级降低到了可接受的标准及以下，同时没有引出新的风险。 5.3.2风险评估日程安排风险评估小组在1月25日召开了首次会议，确定了本次仓库风险分析的活动流程及日程安排。此次风险评估从2016年1月25日开始，至1月28日结束。 5.4确定风险源，对风险源存在的相关风险进行预估风险评估小组依据GMP对仓库的要求，风险评估小组成员使用头脑风暴法，结合FMEA（失效模式与影响分析），从人、机、料、法、环五方面对仓库进行了

雷击风险评估分析报告

编号: 江西信息应用职业技术学院（环境系系楼）项目雷击风险评估报告建设单位: 江西信息应用职业技术学校评价单位：评估项目: 环境系系楼

报告主编人员：刘宾报告参编人员: 谢维清报告审核人员：蔡德秋报告完成日期：２012年 04 月 14日项目承担单位: 联系方式：单位：地址：邮编：330０43 电话: 传真: 目录

前言 (6) 第一章雷电风险评估概述 (7) Ａ) 1.１雷电的形成与危害7? 1.1.１直接雷击 (8) １.1．2雷电感应 (9) １.1.３高电位引入与反击11? 1.１.4雷电入侵途径1?２ B) 1.2雷电风险评估意义...................... １３第二章评估依据15? 第三章风险评估方法18? C)?3．1损害来源 .............................. １8 D)３．2 损害类型 (18) Ｅ）?３．3损失类型1?９ F)３． 4 风险组成以及风险重量 2０ G)? 3.５建筑物风险组成与阻碍因素 (22) 3．5.1建筑物各种风险的组成 ................ 2２ 3.5．2建筑物各种风险的阻碍因素 ............ ２2 Ｈ) 3.６评估防护需求的程序 (23)

3.6．1风险治理差不多步骤 (23) 3．6.2 风险评估时需考虑的问题23? 3．6.3 风险容许值ＲＴ...................... ２４ 3.6.4 评估是否需防雷的具体步骤............. ２4 3.6.５评估采取爱护措施的成本效益的步骤 (26) 3.6.6 防护措施及其选择?２8 I）........................ 3.7建筑物区ZS划分?２9 Ｊ）.................... 3．8评估风险组成的参数30? N D (30) 第四章评估对象数据勘测 (31) K)? 4.1 项目概况............................... ３1 L）４． 2 评估对象数据记录 32 表1 项目差不多情况描述 .................. 3２表2 项目环境情况34? 表３项目具体情况3?５表4 数据记录表3?６表5 数据记表38? 表6 土壤电阻率测量表39?

内部控制意见和建议

内部控制意见和建议为适应日益激烈的竞争，加强内部控制刻不容缓，那么，下面是人才给大家收集的内部控制意见和建议，供大家阅读参考。一是完善法人治理结构。只有完善法人治理结构，为商业银行内控建设提供良好的制度环境，才能保证商业银行在内控系统建设上的审慎性、内控操作的独立性及内控运行的有效性。二是成立独立的内控评价部门。目前国内许多商业银行虽然建立了内控制度，但对于内控评价部门却少有设立。国外商业银行在此方面大多做得较好。因此，商业银行应尽快对内控机制的有效发挥提供制度保障，使其能够有效地履行职责。三是加强商业银行内审工作。各家商业银行应配备足够的高素质内部审计人员，并建立对内部审计人员实行定期专业培训的制度。商业银行内审部门应有权获得商业银行所有经营信息和管理信息，并对各个部门、岗位和各项业务实行全面的监控和评价。商业银行的内部审计人员应当具有充分的独立性，实行全行系统的垂直管理，保证内审人员聘任和解聘的公正性。四是加强商业银行风险识别与评估工作。商业银行在建立、健全风险识别、评估体系时应由专门的机构负责制定识别、计量、监测和管理风险的制度、程序和方法，同时应

注意风险识别、评价系统应涵盖银行所有业务，提高商业银行防范各种风险的能力。五是发挥监管对内控建设的推动作用。监管当局应当将监管目标与商业银行内在激励机制有机结合，诱导商业银行在实现自我利益的同时，有效实现监管目标。监管当局的监管在未来较长时间内仍将是推动商业银行建立、健全内控的主要力量。六是发挥市场约束力量，推动商业银行内控建设。通过市场纪律的约束，可以刺激商业银行储存雄厚的资本来防范潜在的风险损失，保障金融体系的稳定。我国的四家国有商业银行及上市的股份制商业银行已经开始对社会公布经审计的年度会计报表，并且在公布的经营状况说明书中，对银行的内控情况都作了简单的描述，让我们看到了市场约束在加强商业银行内控建设中发挥的积极作用。一、重视内部控制管理与现行体制法规的协调统一内部控制涉及组织、人事和业务多方面。在我国现行体制下，如何协调企业内部控制管理是能否实现内部控制的重要因素。因此，财政部、审计署、中国人民银行、证监会等部门应加强联系，协调管理。同时，我国的干部管理体制决定了对国有企业内部控制的管理还需要组织部、人事部的参与配合。另外，在我国内部控制法规建设中，还应注意相关法规的统一。

仓库风险评估报告(药品GMP参考)

XX仓库储存条件符合性风险评估报告 2007年2月起草（仓库主管）审核（QA主管）（GMP符合性主管）（MRA总监）（物流部经理）批准（质量部经理）

目录 1.仓库介绍 2.公司物料储存现状 3.法规对物料存储条件的要求 4.仓库存储条件偏离情况 5.风险性评估 6.结论 7.建议附件 1．X X立体仓库平面图 2．物料在仓库的储存区域分布 3．2006年SJJP仓库A、B区温湿度偏离情况分析

仓库介绍 XX制药有限公司目前生产所使用的原辅料、包装材料和成品存储在位于剑川路华宁路口的XXA#立体仓库中。该仓库为钢架结构，总面积为3000平方米。现有货架20排，每排设置6层货架共计可用货位4000个左右。在此基础上，仓库被分隔为A、B、C三个区域。其中A 区用于储存对温湿度无特殊储存条件要求的物料，货位有2000个左右；B区主要用于储存固体成品，货位1200个左右；C区配备有空调系统，用于存储对温湿度有特殊储存条件需求的物料，货位有800个左右；目前该区温度被要求控制在20℃以下。公司物料储存现状在现有的原辅料、包装材料和成品中： 1．所有标明在阴凉处储存的制剂成品和其他要求在25℃以下保存的制剂成品、食品和保健品、原辅料、包装材料被存放在C区（目前该区温度控制在20℃以下，符合中国药典中阴凉处的储存条件要求）。 2．其他无特殊储存要求的液体制剂成品、原辅料、包装材料被存放在A区。 3．其他无阴凉处储存要求的固体制剂成品被存放在B区。法规对物料存储条件的要求目前法律法规对物料存储和仓库存储条件的要求： 1、药品生产质量管理规范(GMP，1998年版)：第43条：对温度、湿度或其他条件有特殊要求的物料、中间产品和成品，应按规定条件贮存。

内部控制风险评估(精品范文).doc

【最新整理，下载后即可编辑】内部控制风险评估风险识别是在前述风险收集的基础上，对残联面临的各种不确定因素进行梳理、汇总，形成风险点清单。风险识别是一个动态、连续的过程。分别从单位层面、业务活动层面，动态识别影响目标实现的各种不确定性因素。风险评估采用定性与定量相结合的方法。定性方法包括问卷调查、集体讨论、专家咨询、政策分析、工作访谈和实地调查研究等，定量方法包括统计概率分析方法等。识别风险后，需要采用定量或定性的方法对风险进行分析，分析的内容主要有：分析风险发生的可能性（或频率、概率）；分析风险可能产生的影响；确定风险的重要性水平，进行风险排序。 1.1.1 风险发生的可能性对风险发生可能性分析根据风险的具体情况，可以采用定性及定量评估方法：定性方法主要从日常管理中可能发生的潜在风险、重大突发事件风险两个层面进行分析并确定不同的可能性尺度；定量方法主要是采用风险发生的概率或者一定期间发生的次数来衡量。风险发生的概率由低至高可以分为五个等级：极低、低、中等、高、极高。风险发生的可能性评估标准

1.1.2 风险影响程度风险影响程度是指风险事件发生对残联内部控制目标实现的影响程度，对于风险影响程度也确定五个等级，分别为不重要、次要、中等、主要、重大五个级别。对风险事件所造成的影响主要从财务损失、业务控制、合法合规性三个方面考虑。考虑财务损失时采用定量的方法，以造成的损失金额大小为参照指标，确定风险影响程度的级别。业务控制、合法合规性相关风险采用定性的方法，确定风险影响程度的级别。具体的划分标准如下表：风险影响程度评估标准

1.1.3 风险坐标图风险坐标图是把风险发生可能性的高低、风险发生后对控制目标的影响程度，作为两个维度绘制在同一个平面上（即绘制成直角坐标系）。

雷击风险评估必要性调查与

雷击风险评估必要性调查与研究周凤芸，张争（烟台市气象局，山东烟台264003）摘要通过近几年烟台市雷电灾害事故情况分析，对开展雷击风险评估必要性进行深入调查和研究，并对开展雷击风险评估的重要意义进行阐述，通过评估来降低风险，提高对雷电灾害的风险管理意识，切实减少雷击事故的发生。关键词雷击风险；评估；大气雷电环境中图分类号P429文献标识码A 文章编号1004－8421（2012）10－1175－02 作者简介周凤芸（1973－），女，山东高唐人，工程师，从事防雷工作。收稿日期2012-09-20雷电是自然界最为壮观的大气现象之一。其强大的电流、炙热的高温、猛烈的冲击波以及强烈的电磁辐射等物理效应能够在瞬间产生巨大的破坏作用，常常导致人员伤亡，击毁建筑物、供配电系统、通信设备，造成计算机信息系统中断，引起森林火灾，仓库、炼油厂、油田等燃烧甚至爆炸，威胁人们的生命和财产安全。雷电灾害已成为联合国公布的10种最严重的自然灾害之一。特别是随着国民经济的高速发展，微电子器件和信息技术应用也日渐普及，城市高层建筑日益增多，雷电灾害造成的经济损失越来越大，影响也越来越广，被中国国家电工委员会称为“电子时代的一大公害”。1 烟台市雷电灾害情况烟台市属雷暴活动和雷电灾害较重的地区，年平均雷暴日数为22d 。近年来，随着全球气候变暖和城市化进程的不断加快，该市雷暴日数、强度以及雷电灾害造成的损失呈明显上升趋势。2008 2011年，全市共发生雷电灾害事故1400多起，死亡14人，直接经济损失4600多万元，给国家和人民的生命财产安全造成了重大损失。造成雷电灾害的原因有多种，而城市新建高层建筑物不断增加，导致雷电活动不断加剧，建筑物内现代化通信、计算机等抗扰能力较弱的现代化设备越来越普及，以及易燃易爆场所的迅速增加等是雷电灾害频繁的客观原因。而不少高层建筑物的防护设施不完善使建筑物防雷能力先天不足，留下了无法弥补的隐患；大量通信网络等设备未严格按照国家技术规范进行防雷设计便投入使用，容易导致雷电灾害的发生。2开展雷击风险评估的重要意义 2．1 避免和减轻雷电造成的灾害和损失，气象主管机构肩负着义不容辞的责任和义务气象主管机构要做好防雷减灾组织管理工作，需要工作重心前移，从基础抓起。因此，要认真贯彻落实《中华人民共和国气象法》、《防雷减灾管理办法》、《防雷装置设计审核和竣工验收规定》，面对需求，不断开拓实践，组织实施雷击风险评估工作迫在眉睫。2．2 雷击风险评估是研究系统性防雷和区域性防雷的技术支持，是准确定位防雷建（构）筑物类别及合理设计防雷工程技术方案的必然要求它是以实现系统防雷为目的，运用科学的原理和方法，对系统可能遭受雷击的概率及雷击产生后果的严重程度进行分析计算，做出科学合理的风险评估，提出相应技术防范措施，达到防御和减轻雷电灾害损失的目的的工作。其重要作用有以下几点：有助于将防雷高新技术研究成果应用于建设项目防雷工程设计的实际工作中，避免了因建设项目防雷工程设计不完善或不合理而造成重复设计、重复施工所带来的经济损失。针对雷击灾害的特性以及建设项目的使用性质和所在地雷电活动规律的复杂性等因素进行分析，对保护对象是否应采取防雷措施以及作何种等级的防雷措施做出判断，对采取某项措施前后存在的风险做出评估，以使决策正确防患于未然。提出全面的建（构）筑物雷电防护设计指导意见，为防雷装置设计的准确度、可靠性提供技术服务，为顺利开展防雷检测工作和防雷工程设计工作提供可靠的理论数据。2．3 开展雷击风险评估是一项投入少、经济和社会效益显著的工作，是经济防雷、科学防雷、和谐防雷的举措提出评估技术报告，可以避开雷暴的高发区，最大限度地减少日后遭雷击的可能性，提高项目建设的科学性和合理性。同样，对于已建项目开展雷击风险评估，可以揭示其存在的风险安全等级，以便落实针对性防御措施。全社会要提高对雷电灾害的风险管理意识，树立不遭雷击就是产生效益的理念，通过评估来降低风险或让风险产生效益，切实减少雷击事故的发生。3 开展雷击风险评估的目的贯彻“安全第一，预防为主”的安全生产方针，贯彻《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国气象法》、《防雷装置设计审核和竣工验收规定》（中国气象局第21号令）、等法律法规和相关技术标准要求，根据该地雷电参数和引起雷击的其他因素对该地的大气雷电环境、雷击损坏风险等2个方面进行分析评估，并在此基础上提出雷电防护建议。为本项目防雷装置设计审核、竣工验收和安全评价提供可靠依据。4开展雷击风险评估法律法规依据及技术规范4．1 法律法规依据自2000年1月1日起施行的《中华人民共和国气象法》第三十四条中各级气象主管机构应当组织对城市规划、国家重点建设工程、重大区域性经济开发项目和大型太阳能、风能等气候资源开发利用项目进行气候可行性论证。具有大气环境影响评价资格的单位进行工程建设项目大气环境影响评价时，应当使用气象主管机构提供或者经其审查的气象资料。 2011年9月1日实施的中国气象局20号令《防雷减灾管理办法》第二十七条。大型建设工程、重点工程、爆炸和火灾危险环境、人员密集场所等项目应当进行雷电灾害风险评农技服务，2012，29（10）：1175－1176责任编辑胡先祥责任校对胡先祥

内部控制风险评估报告

内部控制风险评估报告Prepared on 21 November 2021

（5）信息系统风险。信息系统的选型不科学、日常维护不及时、输入系统数据不准确和不完整等情况导致的风险。 2、业务层面风险经济活动业务层面的风险主要包括预算管理风险、收支管理风险、政府采购管理风险、资产管理风险、建设项目管理风险、合同管理风险以及其他风险。（三）风险评估的程序和方法 1、风险评估程序（1）风险评估工作由财务科牵头组织，风险评估小组根据经内部控制建设领导小组、局长办公会审批通过的本年度风险评估工作计划具体实施风险评估工作。（2）各科室按负责风险信息收集、风险识别和科室内部评估并提出相应的风险应对策略建议。（3）风险评估小组负责对风险评估过程中出现的各类问题进行解释与指导，确保各科室及时完成本科室的风险评估工作。风险评估小组完成对科室风险评估结果的汇总整理并形成单位年度风险评估工作报告草案。（4）风险评估小组各成员应对风险评估工作报告草案认真分析研究，并以召开会议的形式对报告草案提出正式审议意见，审议不通过的由责任部门重新修订后再次报审，审议通过的应当出具会议决议，提请内部控制建设领导小组、局长办公会批准后，作为完善内部控制的依据。 2、风险评估方法

仓库风险评价报告

仓库风险评价报告书张家港市信谊化工有限公司风险评价报告书一、目的为规范仓库风险管理工作，识别和评价作业过程中的危险有害因素，消除或减少事故危害，降低安全风险。由部门风险评价领导小组负责进行危害因素识别和风险评估工作。二、评价范围评价小组从部门工作的全过程，对所有可能造成危害和影响的活动进行了工作危害分析（JHA将部门危险性作业存在的风险进行逐一排查、识别。三、评价组组长：孟佩新成员：陈芷郁、许旭力、相维伟、毛志林、施忠林四、评价方法部门发动员工参与风险评估，专业技术人员、管理人员与员工一起参与风险评估过程，采用了工作危害分析（JHA）、安全检查表（SCL基本方法，进行风险评估时的程序如下： 1、作业危害分析主要采用工作危害分析（JHA，由各单位的评价小组中岗位操作人员、班长、专业技术人员对本岗位的所有作业活动列出清单，并进行工作危害分析（JHA，做完成后先经科室负责人审查修改，修改完成后，上报部

2、设备设施的危害分析主要采取安全检查表（SCL分析，由各单位的评价小组管理人员、技术人员和岗位操作人员列出设备设施清单，按安全检查表（SCL）分析进行，做完成后先经科室负责人审查修改，修改完成后，上报部门评价组进行会审，对不合格者提出修改意见返回基层单位再进行修改，部门通过后上报公司风险评价组进行会审和确定。五、评价过程见部门的工作危害分析（JHA表安全检查（SCL分析表六、风险信息的更新 1、在下列情况下安全检查表（SCL 分析记录和工作危害分析（JHA 记录进行更新： --- 工艺指标或操作规程变更时； --- 新的或变更的法律、法规或其他要求； --- 有新项目 --- 有因为事故、事件或其他而发生不同的认识； --- 其他变更。 2、如果没有上述变化时，部门一年进行一次评审或检查风险识别的结果。七、评价准则使用推荐的风险评价方法，部门/ 科室/ 班组开展风险评价工作，按照以下方法开展风险等级划分；风险（R）二可能性（L）X后果严重性（S） 1）危害发生的可能性L判定准则：

内控风险评估实施报告

**风险评估报告根据财政部《行政事业单位部控制规（试行）》和单位《部控制实施办法》有关规定，组织开展了对单位各部门的风险评估活动，现将结果报告如下：一、工作组织（一）组织保障本单位成立以部控制领导小组为决策机构，计划财务处为牵头部门，业务部门为主体责任部门的风险评估工作机构。具体而言：风险评估决策机构人员构成：牵头部门主要参与人员：主体责任部门参与人员：（二）风险评估围本次风险评估所涉及的业务围分为：机关层面风险和经济业务活动层面风险。其中经济业务活动层面风险涵盖预决算业务、收支业务、政府采购业务、建设业务、资产管理业务和合同业务。（三）工作程序按照风险识别、风险分析与评价、风险报告的基本工作程序，结

合本单位经济业务活动的实际情况，实行单位层面风险评估与业务层面风险评估并行，主体责任部门对相关业务层面风险归口管理的风险评估机制。具体程序如下： 1.风险识别按照归口管理的基本原则，由计划财务处负责单位层面风险识别工作，主要辨识与风险评估机构保障、经济业务活动决策机制、经济业务活动责任机构与人员、会计控制、信息系统、部控制制度等单位层面部控制相关的风险因素。业务层面风险因素由归口管理处室负责识别相应的风险因素，其中计划财务处负责预算业务，收支业务方面的风险识别；**处负责政府采购业务方面的风险识别；**处负责建设项目方面的风险识别；**处负责合同控制方面的风险识别；**处负责资产管理方面的风险识别。风险识别工作完成后形成单位风险数据库。 2.风险分析与评价以“谁归口，谁分析”为基础，并采用二级风险分析机制完成风险分析与评价工作。一级风险分析：按照风险识别工作的归口分工安排，各处室完成风险识别工作后，应当及时对所有识别的风险从发生可能性与影响程度两个维度进行风险分析，并根据初步分析形成的定量结论为基础对所有风险因素从定性角度确定“重大风险”、“重要风险”、“一般风险”。

雷电灾害风险评估报告范例

雷电灾害风险评估报告专业：学号：班级：姓名：

第一章雷击风险评估概述雷击风险评估的概念雷击风险评估是一项复杂的工作，要考虑当地的气象环境、地质、地理环境，建筑物的重要性，结构特点和其内部结构、外部邻近区域的状况等。雷击风险评估就是将所有考虑到的诸多因素如雷击点的地理环境，天气气候状况、建筑物的状况、入户设施状况、电气电子系统状况，实体活体状况等罗列出来，分级分类赋值，然后用和或积的算法将其集合，最后按其总的指数来确定风险总量，将总风险值与可承受的风险最大值进行比较，并进行经济损失估算，来确定是否需要和需要什么等级的防护工程的一套系统的、严密的、复杂的技术工作。雷击风险评估主要分为项目预评估、方案评估、现状评估三种。 1、项目预评估是根据建设项目初步规划的建筑物参数、选址、总体布局、功能分区分布，结合当地的雷电资料、现场的勘察情况，对雷电灾害的风险量进行计算分析，给出选址、功能布局、重要设备的布设、防雷类别及措施、风险管理、应急方案等建议，为项目的可行性论证、立项、核准、总平规划等提供防雷科学依据。 2、方案评估是对建设项目设计方案的雷电防护措施进行雷电灾害风险量的计算分析，给出设计方案的雷电防护措施是否能将雷电灾害风险量控制在国家要求的范围内，给出科学、经济和安全的雷电防护建议措施，提供风险管理、雷灾事故应急方案、指导施工图设计。 3、现状评估是对一个评估区域、评估单体现有的雷电防护措施进行雷电灾害风险量的计算分析，给出现有雷电防护措施是否能将雷电灾害的风险量控制在国家要求的范围内，给出科学、经济和安全的整改措施，提供风险管理、雷灾事故应急方案。雷击风险评估所依据的原则 1）保证雷电灾害风险评估所依据历史资料的完整性和可靠性。 2）保证评估现场资料的完整性和可靠性。 3）应认真调查被评估对象雷击史（如果有的话），并加以认真分析，根据以往雷击史分析的结果最容易判断出雷电灾害危险源、雷电引入通道以及防雷环节的薄弱处。 4）针对不同的评估对象，选择符合其适用范围的评估标准。 5）重视风险承担者的参与。风险对于不同的评估主体具有不确定性，风险评估应该考虑主体的风险偏好和承受能力。但涉及人身伤害和环境危害的除外。 6）评估报告中风险控制对策应考虑雷电防护的必要性和经济合理性，大多数情况下应进行费用分析，使防雷工程设计方案和设计参数的选择剧本高效、合理和可操作性。

2017年内控制度风险评估报告2017

2017年内控制度风险评估报告2017-05-09 15:11 | #2楼中支公司办公室：根据总公司文件精神，财险部对总公司文件进行了认真的学习，也组织专人对总公司《****办发[2017]3号》文件进行了细致的落实，现将办公室上报总公司汇总文件中财险部应提供部分进行了整理，请查阅：一、评价目标与原则为了全面评价****保险公司**中心支公司财险部2017年度内部控制运行情况，查找非农险部门对内控制度运行方面是否存在缺陷，揭示和防范风险，根据《保险公司内部控制基本准则》、《企业内部基本规范》、《内部控制评价办法》的相关规定，结合公司实际，并遵循总公司文件要求的全面性原则、重要性原则、客观性原则。展开自查。二、财险部内部控制评价范围本次内控评价的机构范围：**中心支公司财险部及其下属各分支机构的非农险业务部门或业务。时间范围为：2017年度公司的运行。三、内部控制评价的内容根据《保险公司内部控制基本准则》、《企业内部基本规范》以及公司内部控制制度，围绕非农险业务承保工作中的风险评估、业务质量进行评价。具体对以下重要控制活动进行评价： 1、销售控制：主要从销售人员和机构控制、销售过程和品质控制等方面进行评价。 2、运营控制：承保控制、收费控制、业务单证控制、反洗钱控制等方面进行评价。（三）对非农险部门业务进行数据真实性控制和监督检查。四、组织领导财险部内部控制评价工作领导小组：组长：***

副组长：***。成员：** *** 领导小组设在公司审计监察部，相关部门指定专人负责此项工作，各分支公司由综合办公室的合规管理岗负责此项工作。五、时间安排内部控制评价工作分为三个阶段。第一阶段为内部控制自查评价阶段，由财险部进行，汇总自查结果，出具评价报告，在2017年3月5日前完成；第二阶段为汇总评价结果，依据评价结果进行检查测试阶段。第三阶段为根据测试结果汇总评价出具报告阶段，在2017年3月20日前完成。五、财险部自查评价情况根据总公司文件精神和中支公司办公室要求，本次自查评价涵盖以下几个方面： 1、**中心支公司财险部在本次自查评价活动中，多次督促基层各部门，要求各分公司、营销部、保险社严格执行内控制度，对所有承保风险进行排查，本次排查涵盖了机动车险、商业性财险保险、大棚保险等非农险业务全部险种，实现了风险及内控制度排查全面覆盖。 2、**中心支公司财险部对所属各各分公司、营销部、保险社内控制度执行的情况进行了督查，并对制度执行的可靠性、合理性进行的监督检查，确认各部门内控制度落实比较到位，不存在严重的执行漏洞。 3、财险部在本次自查和评价过程中对公司内部控制设计和运行的组织是否有效，人员配备、职责分工和授权等是否合理进行了认真的筛查，分析，确认在非农险岗位上，各部门能够各司其职，完成本职工作。 4、**中心支公司财险部对所属各各分公司、营销部、保险社内控制度执行情况进行了督查，多次发通知，要求各部门严格执行内控制度，有利于促进各项内部控制落实到位的措施和机制。 5、**中心支公司财险部对所属各各分公司、营销部、保险社在2017年度发生的违规行为和风险的事件及时进行了处理和整改，其中承保资料不全的4笔业务，已经要求承办单位补齐资料，2笔承保车辆行驶证过期的业务已经要求投保人检车并进行及时的资料更正。 6、**中心支公司财险部对所属各各分公司、营销部、保险社进行了关于内控制度的调查，各部门一致认为我公司内控制度健全合理，流程严谨，适宜业务健康发展，无其他整改意见。 **中心支公司财险部

湖北省防雷中心雷击风险评估协议合同书.docx

【经典资料，ＷＯＲＤ文档，可编辑修改】【经典考试资料，答案附后，看后必过，ＷＯＲＤ文档，可修改】雷击风险评估协议书甲方：乙方：湖北省防雷中心项（以下简称“甲方”）委托湖北省防雷中心（以下简称“乙方”）承担目的雷击风险评估工作。为顺利开展工作，遵循平等、公平和诚实信用的原则，双方就上述委托事项协商一致，订立本协议。第一条协议文件及解释顺序 1．1协议文件应能相互理解，互为说明。除本协议另有约定外，组成本协议的文件及优先解释如下：（1）本协议履行过程中双方以书面形式签署的补充协议及其附件；（2）本协议及其附件；（3）本协议附件一规定的技术标准和规范；（4）图纸资料。 1．2 本协议附件包括：（1）附件一：本协议使用的技术标准和规范；（2）附件二：甲方向乙方提交的资料：总平面图、电施图一套、地勘资料、网架结构图等。第二条语言文字和适用法律 2．1 语言文字本协议文件使用中文书写、解释和说明。 2．2 适用法律和行政法规本协议文件适用于中国现行的有关法律、行政法规、部门规章及湖北省、市的地方性法规和政府规章，包括但不限于：《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国气象法》、《湖北省防雷减灾管理办法》、《防雷减灾管理办法》（中国气象局令第八号）、《防雷装置设计审核和竣工验收规定》（中国气象局令第11 号）等。

第三条服务内容服务对象：评估服务内容（1）新建建筑物年预计雷击次数（N1）；（2）新建建筑物入户设施年预计雷击次数（N2）；（3）新建建筑物及入户设施年预计雷击次数（N）；（4）可接受的最大年平均雷击次数（NC）；（5）拟设置的防雷装置拦截效率（E）；（6）雷电防护等级。乙方应根据基础参数和评估参数向甲方提供防雷措施建议。在上述服务成果的基础上提交雷电风险评估报告。乙方必须严格按照经甲方认可的评估内容及工程内容进行评估，以保证评估质量。评估过程中由于客观条件限制，在不影响评估质量的条件下乙方可以对评估计算作局部修改。第四条雷电风险评估报告交付甲方应在年月日前将本协议附件二规定的资料交付乙方。乙方自收到资料之日起至年月日之前15个工作日，应向甲方提交雷电风险评估报告。第五条服务成果验收标准 5 ．1 乙方提交的技术服务成果必须满足项目建设的需要，必须符合本协议附件一规定的技术标准、规范的规定，乙方提交的雷电风险评估报告应满足项目防雷要求。第六条服务期限 6．1 乙方服务周期从本协议生效之日起，至双方履行义务完毕后30 日终止。第七条费用及支付办法 7．1 依据省物价局鄂价房服函[2007]5号文件规定，甲方支付乙方雷击风险评估费用元。合计人民币大写：。 7．2付款方式： 7．2．1乙方向甲方提供雷击风险评估报告书时，甲方向乙方支付雷击风险评估费用