项目要素表

项目要素表
一、产品简介
产品名称产品类型产品规模产品期限需求方资金用途投资人明细 **集合资金信托计划信托产品 3亿 1年 ******管理有限公司股票信托计划优先级LP：银行（招商银行或民生银行），出资2亿夹层级LP：新投资人，出资4000万（认购劣后）劣后级LP：***，出资6000万投资比例年化利率夹层保障劣后：优先=1：2（夹层部分进辰翔产品，然后统一进信托的劣后）单票：优先6.4% 两种模式： 1. 固定利息13%年化，按每季度前支付 2. 固定利息7%+后端浮动收益部分，固定部分按每季度前支付担保方式预警线平仓线资金到期兑付 ***实际控制人做补仓担保（签署保息协议，每季度前付息） 0.94 0.90 1. 信托产品的到期清算分配 2. 信托产品中间如果清盘的清算分配其他增信措施待确认组合票：优先6.08%
1

二、产品交易结构
本项目产本交易结构有以下两种方式：
招行或民生
**投资（私募产品）
担保付息注资 6000 万
+++实际控制人
优先级
2亿
夹层级合计注资
4000 万（募资） 1 亿（进劣后）
**集合信托计划
投资方向：股票
产品交易结构 1
招行或民生
**投资（私募产品）
担保付息
**投资实际控制人
优先级
2亿
夹层级
4000 万（进劣后）
劣后级 6000 万
**集合信托计划
投资方向：股票
2

产品交易结构 2
需求方简介 1.公司简介
公司全称成立日期注册地址公司类型注册资本法定代表人统一社会信用代码登记号经营范围备注资产管理，投资管理 ********管理有限公司 2012 年 6 月 26 日 *********号 1 幢 9 楼有限责任公司 2000 万人民币张***
2.财务情况（1）资产负债表
资产负债表
公司名称：***投资管理公司资产类流动资产：货币资金其他应收款流动资产合计固定资产：固定资产原价固定资产合计
资产总计 462,651.25 462,651.25 756,408,475.23 7,037,912.60 748,907,911.38 755,945,823.98
2017 年 12 月 31 日负债及权益类流动负债:
其他应付款流动负债合计
单位：（元）期末数
739,757,273.67 739,757,273.67
期末数
所有者权益或股东权益：
实收资本未分配利润所有者权益合计负债及权益合计 4,500,000.00 12,151,201.56 16,651,201.56 756,408,475.23
（2）利润表
3

利润表
公司名称：***投资管理公司项目主营业务收入主营业务成本主营业务利润营业费用管理费用财务费用营业利润净利润 2017 年 12 月 31 日本月数
12,780,409.00 3,479,000.00 9,301,409.00 138,886.46 1,240,810.26 -6,322.65 7,928,034.93 7,928,034.93
单位：（元）本年累计数
24,973,659.00 9,256,160.00 15,717,499.00 189,934.90 3,430,479.01 -26,116.47 12,123,201.56 12,123,201.56
三、担保方以劣后出资人——***实际控制人作为担保方。
四、抵押物明细介绍以劣后出资人——***实际控制人的个人股票、现金、房地产等资产作为抵押物。
五、信托计划相关介绍产品单位净值
单位净值
1.6 1.5 1.4 1.3 1.2 1.1 1 0.9
*****保**号集合资金信托计划--单位净值
4

项目融资方案(示例)

项目融资方案一、项目交易结构（一）项目基本要素项目名称项目投资对象融资规模项目所在地项目基本信息项目进展情况项目投资情况资金用途资金使用期限资金使用成本还款来源风险控制措施（二）交易结构 1、交易架构： 2、本金及收益收取方式：

二、融资企业基本情况（一）公司基本情况历史沿革：企业名称：法定代表人：地址：公司类型：经营范围：注册资本：房地产开发资质等级：股东结构（二）公司财务情况三年或二年一期的三大表三、项目情况（一）项目所在区域建设地点土地编号交通情况项目周边概述平面图（二）项目规划及建设情况详细规划及建设情况目前出售的套数、楼层、面积

规划效果图实际照片（三）项目证照情况土地使用证号土地使用人座落国有土地使用证使用权类型使用权面积（平方米）登记时间建设用地规划许可证编号用地单位用地项目名称用地位置用地面积（平方米）领取时间建设工程规划许可证编号建设单位建设项目名称建设位置建设规模（平方米）领取时间建筑工程施工许可证建设单位工程名称编号开工日期竣工日期建设规模（平方米）建筑工程施工许可证建设单位工程名称编号开工日期竣工日期建设规模（平方米）建筑工程施工许可证建设单位工程名称编号开工日期竣工日期建设规模（平方米）

（四）项目施工情况施工单位监理单位（五）项目周边情况市政配套教育配套生活配套金融服务商务服务餐饮配套医疗配套（六）项目存在的瑕疵四、项目投资融资用途详细说明列表五、偿债保证分析（一）项目还款来源分析销售预测表（二）抵押物分析市场价值

项目要素表【参考模板】

一、产品简介
项目要素表
产品名称产品类型产品规模产品期限需求方资金用途投资人明细
**集合资金信托计划信托产品 3亿 1年 ******管理有限公司股票信托计划优先级LP：银行（招商银行或民生银行），出资2亿夹层级LP：新投资人，出资4000万（认购劣后）劣后级LP：***，出资6000万
投资比例年化利率夹层保障
担保方式预警线平仓线资金到期兑付
其他增信措施
劣后：优先=1：2（夹层部分进辰翔产品，然后统一进信托的劣后）
单票：优先6.4%
组合票：优先6.08%
两种模式： 1. 固定利息13%年化，按每季度前支付 2. 固定利息7%+后端浮动收益部分，固定部分按每季度前支付
***实际控制人做补仓担保（签署保息协议，每季度前付息）
0.94
0.90
1. 信托产品的到期清算分配 2. 信托产品中间如果清盘的清算分配
待确认
仅供参考
1

二、产品交易结构本项目产本交易结构有以下两种方式：
招行或民生
优先级 2 亿
**投资（私募产品）
担保付息
注资 6000 万 +++实际控制人
夹层级 4000 万（募资）合计注资 1 亿（进劣后）
**集合信托计划产品交易结构 1
投资方向：股票
招行或民生
优先级 2 亿
**投资（私募产品）
担保付息
**投资实际控制人
夹层级 4000 万（进劣后）
劣后级 6000 万
**集合信托计划
投资方向：股票
仅供参考
2

安全生产标准化13个核心要素及常用表格

参考安全生产标准化13个核心要素，编制总承包项目部HSE内业资料分类目录见下表：总目录次级目录内容 HSE5-管理文件HSE5.1-HSE目标总承包项目的HSE管理目标分包方的HSE管理目标安全生产责任书对目标的监督检查、评估、考核、纠偏、奖惩等记录 HSE5.2-HSE组织机构和职责项目部安全生产委员会成立记录项目部主要管理人员任命文件安委会各成员职责安全生产委员会会议纪要项目部四个责任体系发文安全生产工作会议纪要安全生产管理协议特种作业人员和特种设备操作人员证书备案台账（附录1）安全生产责任制的考核记录（附录2）分包方企业资质、安全生产许可证的备案总承包项目经理、安全总监、HSE工程师的相关资格证书备案台账（附录3）分包方项目经理、安全员资格证书备案台账（附录3） HSE5.3-安全生产投入安全生产费用的使用计划（附录4）安全生产费用使用台账（附录4） HSE5.4-法律法规与安全管理制度适用的法律法规（附录5）、标准规范清单（附录6）识别和获取的法律法规、标准规范的学习和传达记录项目部各项规章制度：部门职责、岗位职责、安全专项策划制度、安全专项方案审批制度、安全费用管理制度、劳保用品管理制度、培训教育制度、安委会工作制度、项目部会议例会制度、安全检查与隐患排查治理制度、应急管理制度、HSE考核制度、设备设施管理制度、车辆管理制度、作息制度、请休假管理制度、交通安全管理制度、变更管理制度、内业资料归类制度等法律法规、标准规范、规章制度的评估和修订记录 HSE5.5-教育培训教育培训计划（附录7）开展教育培训的记录和档案（日常、专项、各类交底）（附录8）教育培训效果的评估记录各类HSE主题活动（安全月、环境日）的开展记录 HSE5.6-设备设施特种设备管理总台账（附录9）车辆的交接（附录10）、检查、维护保养记录、行车记录（附录11）特种设备当地主管部门的注册登记台账分包方上报的特种设备的保养和定期检测记录 ·1·

应急预案附件要素评审表

附件1：应急预案评审意见表应急预案评审意见评审专家组组长签字：（评审意见可加附页）年月日评审组成员表姓名单位职务/职称签名

附件 2 综合应急预案要素评审表评审项目评审内容及要求评审意见总则编制目的目的明确，简明扼要。编制依据 1. 引用的法规标准合法有效。 2. 明确相衔接的上级预案，不得越级引用应急预案。应急预案体系＊ 1. 能够清晰表述本单位及所属单位应急预案组成和衔接关系（推荐使用图表）。 2. 能够覆盖本单位及所属单位可能发生的事故类型。应急工作原则 1. 符合国家有关规定和要求。 2. 结合本单位应急工作实际。适用范围＊范围明确，适用的事故类型和响应级别合理。危险性分析生产经营单位概况 1. 明确有关设施、装置、设备以及重要目标场所的布局等情况。 2. 需要各方应急力量（包括外部应急力量）事先熟悉的有关基本情况和内容。危险源辨识与风险分析＊ 1. 能够客观分析本单位存在的危险源及危险程度。 2. 能够客观分析可能引发事故的诱因、影响范围及后果。组织机构及职责＊应急组织体系 1. 能够清晰描述本单位的应急组织体系（推荐使用图表）。 2. 明确应急组织成员日常及应急状态下的工作职责。指挥机构及职责 1. 清晰表述本单位应急指挥体系。 2. 应急指挥部门职责明确。 3. 各应急救援小组设置合理，应急工作明确。预防与预警危险源管理 1. 明确技术性预防和管理措施。 2. 明确相应的应急处置措施。预警行动 1. 明确预警信息发布的方式、内容和流程。 2. 预警级别与采取的预警措施科学合理。信息报告与处置＊ 1. 明确本单位24小时应急值守电话。 2. 明确本单位内部信息报告的方式、要求与处置流程。 3. 明确事故信息上报的部门、通信方式和内容时限。 4. 明确向事故相关单位通告、报警的方式和内容。 5. 明确向有关单位发出请求支援的方式和内容。 6. 明确与外界新闻舆论信息沟通的责任人以及具体方式。

项目融资要素

项目融资要素无论是债权融资或是股权融资，首先需具备以下基础材料：一、公司详细材料 1、公司基本信息 (1)批准设立公司的政府主管部门批复和改制批文； (2)营业执照、税务登记证、组织机构代码证等； (3)公司章程； (4)历次经营范围变更决议、批文及工商变更登记； (5)存在的合并、分立、减少注册资本、增资扩股及其他股权变更文件； 2、公司股东和实际控制人情况 (1)公司、公司下属各子公司、公司实际控制人所控制的各公司之间的股权结构图； (2)公司控股股东及其实际控制人以及其他股东的情况（包括营业执照、公司章程等）； (3)公司股东所持公司股权的质押情况； 3、公司重大债权债务的相关文件 (1)公司贷款情况，并请提供相关的贷款合同及担保合同、抵押合同等； (2)公司目前除上款所述外的对外担保的情况，以及相关合同、协议等； 4、公司财务及税务情况 (1)近三年财务情况。（利润） (2)说明公司及其控股子公司执行的税种、税率； (3)公司目前享受的税收优惠政策、财政补贴及其批文。二、项目详细材料 1、项目研发背景描述（重点介绍技术带头人及团队的履历及科研成果、公司是否是高新技术企业、项目是否获得过政府扶持资金、是否有在科技部的技术查新报告）； 2、项目可研报告（讲清楚公司产品/服务的定价方式、盈利模式）； 3、项目立项批文（发改委）、生产许可证、医疗器械经营许可证、医疗器械注册登记表、产品质量认证等政府类文件； 4、项目知识产权

(1)与生产经营相关的专利技术、注册商标、标志、非专利技术、版权、商号等无形资产清单（包括未转移到公司名下但是为公司所使用的知识产权）； (2)已取得的或正在申请注册的著作权、专利权、商标权等注册证书或证明文件； 5、项目具体的财务测算 (1)项目目前已经取得的医院采购合同、预计未来半年内可取得的采购合同（请细化到具体医院名称及金额）； (2)以5000万的资金投入为前提，明确资金使用安排，并根据业务开展计划，对未来3年内的收入及现金流进行测算（请提供财务测算表）；在以上材料具备后，根据不同的融资方式分别提供以下材料：方案一：债权融资 1、融资金额：5000万； 2、融资期限：2年； 3、资金用途：请根据已有采购合同进行合理安排，资金使用上需接受账户共管； 4、还款来源：最好有两个以上的还款来源； 5、抵押担保：提供评估价值在1亿元以上的土地或房产抵押；是否有资产较大、现金流较好的公司提供担保。方案二：股权融资 1、为方便股份谈判，最好先对公司进行增资扩股，将公司注册资本金扩大至3000-5000万。 2、融资金额：5000万； 3、可出让的股份比例：%；董事会共人，可让出的董事会席位； 4、资金使用计划：列出资金使用计划表，届时出资方会按项目进度拨付资金； 5、公司经营管理计划：组织架构、重点管理人员介绍、市场开拓计划、与出资方的权利分配。

地产融资要素表[1]

项目名称项目要素与单一资金申请表借款公司概况公司名称海南定安亚设房地产开发有限公司注册地点定安县南海农场老塑料厂注册资金2000万注册日期2012、04、18 企业类型股东形式经营范围开发资质（或母公司及大股东最高资质）股东情况出资人（前十大股东）实际出资股份比例合计母公司及下属公司（重点说明：以往关联业绩，关联产业，或其它产业的经营状况与资产、收入、利润情况，荣誉等）财务状况（单位：万元） 2012年12月2011年2010年资产合计负债合计其中：流动负债所有者权益合计营业收入净利润经营活动现金流量净额项目位置占地面积政府批文项目简介及现状（要点、亮点、卖点、优点，要重点突出，挖深挖透）项目进度已获得证件《国有土地使用证》有□暂无

《建设用地规划许可证》有暂无 □ 《建设工程规划许可证》有暂无 □ 《建筑工程施工许可证》有暂无 □ 《预售许可证》有暂无 □ 资金投入项目总投资额万元其中：自有资金万元项目已投资金（请列出已投入大项）其中：自有资金其他资金来源建筑商垫资已有抵押、贷款已有商户年租金无已完成销售情况项目周边楼盘及均价项目楼盘楼盘均价项目预估价值融资需求融资金额融资期限期望年利率期望融资方式资金用途（详细）还款来源（详细）保证方式抵/质押物说明抵/质押物名称抵/质押物位置抵/质押物现状抵/质押物评估值（详细说明，最好有评估报告）担保公司说明项目优势优势

项目融资评审全面流程[完整版]

项目融资评审流程

目录第一章总则 (3) 第二章项目融资评审全流程 (4) 一、项目筛选与资料准备 (5) 二、项目风控法律内审流程 (5) 三、项目投资决策会流程 (7) 第三章项目融资评审规则文件清单 (10) 第四章项目融资评审相关文件清单 (10) 附件 (11)

第一章总则一、为了建立健全全融信贷平台的项目筛选标准、确定项目风险控制原则以及完善项目规范化融资流程，现特为项目融资审批工作制订本流程. 二、明确项目融资评审流程，以公平、公正、公开为核心原则进行项目审核. 三、项目评审流程主要包括项目资料准备阶段、项目风控法律内审阶段、项目投决会阶段以及项目发审会阶段。

第二章项目融资评审全流程项目融资评审流程主要包括项目或资产采集（业务部）、项目资料准备（业务部）、风控内审（法律、风控部）、投资决策（业务部、法律部及风控部）。详见下图1 图1项目评审流程

一、项目筛选与资料准备业务发展中心部（进行项目采集、目标项目前期的尽职调查，收集项目资料，提炼融资项目信息，并在业务部门内部会议上决定是否立项。（见附件1、2）业务部内部通过立项会后，业务部按照法律风控部规定的项目融资资料清单，将项目详细资料以电子邮件形式发给法律部和风控部负责人，经由两部门审核，风控及法律部门召开风控内审会对项目进行评审，并及时将内审结论反馈给业务部!（见附件3、4）业务部与风控法律部内审通过后.即可准备投资决策会。二、项目风控法律内审流程 1、项目风控会的意义为有效控制项目融资风险，将承担的风险度降至最低，风控内审会作为项目融资至关重要的一环，具有极其重要的意义。其主要目的是从项目资料真实性与法律文本合规性揭示项目风险，防范内部和外部风险. 2、项目风控内审会内容项目风控内审会以“严控风险、风险在外”为核心，以达到项目融资过程中的各种风险可控为目的。由公司风控部与负责人牵头召开。风险内审会人员包括风控负责人、法律部负责人、业务负责人及产品负责人，对提交项目进行内审审查，并形成《风控评审意见书》。详见图2

IPD 计划决策评审PDCP评审要素表

计划决策评审要素表目录与索引 1计划决策评审点 (3) 2开发计划 (3) 3业务潜力（计划决策评审点-继续） (3) 4分销渠道 (3) 5具有竞争力的产品包（分销渠道和客户） (3) 6风险 (4)

修订记录Revision record

1计划决策评审点 ●此计划操作性,可行性和完整性是否可以保证开发顺利进行？ 2 开发计划 ●有没有一个现实的开发计划？ ●在最终建议及支撑文档中是否清晰地定义了产品/产品包？ ●在质量、可用性和可服务性方面将会有哪些具体的投资？这一产品/产品包是否有一些新的挑战性的质量目标，如果有，是什么？ ●做出了哪些决定以在设计中优化共用部件的使用？ ●项目范围是不是已基于市场和需求分析做了相应改变？ ●项目管理流程是否到位？ ●是不是按IPD流程来操作？ ●IPD流程是否已被验证能满足关键的质量和交付目标？ ●在最终建议中列出的总体进度是否是基于对需要的工作量的充分理解？是否能抓住市场机会？ ●PDT经理是否理解和同意项目状态报告的方法和频度？ ●有没有更改、问题及争议管理流程？ ●从以前的项目中吸取了哪些经验教训？如何应用到本项目？ ●是否确定了后续阶段的PDT成员？是否分配了PDT资源？ ●这一产品/产品包的上市计划与公司以前的产品/产品包相比如何？与主要竞争对手相比呢？与业界最佳相比呢？ ●计划是否考虑了所有关键人物的意见？ ●资源需求计划是如何制定的？考虑了哪些例外情况？ 3 业务潜力（计划决策评审点-继续） ●这个概念是否仍有充分的业务潜力（相对于其他产品/产品包而言）？ ●对产品机会的财务分析是否已足够详细, 可以对该计划进行评估？（销售量，投资回报率，盈利时间） ●是否已制定了财务分析图来描述并说明该产品/产品包能支持公司财务计划？ ●相对于风险和所需的资源，预期的收益（市场分额，利润率和投资回报率）是否适当？ ●相对于其他可能争夺资源的产品/产品包，该产品/产品包的优先级如何？ ●该建议是否继续有业务意义？ 4 分销渠道 ●为确保建议的迅速成功，需要做些什么？ ●为确保每个分销渠道对被建议的产品/产品包起积极作用，需要做些什么？ ●是否会有合适分销渠道来发布和销售产品包？ ●对于每个确定的渠道的预期销售量是多少，以及要实施怎样的销售激励计划？ ●销售资源的含意是什么，它们是否已经得到承诺？ ●是否已为销售和支持制定培训计划？ 5 具有竞争力的产品包（分销渠道和客户） ●对于分销渠道和客户，该产品/产品包是否有竞争性和有吸引力？为了确保客户对我们的产品包从整体上比竞争对手的更为满意，已经做了些什么？ ●为了证实该产品包对于客户和销售渠道有吸引力，已经做了些什么？

项目要素表

项目需求表

项目需求表道郡村项目需求表主要任务类型项目序号项目名称三年总任务分年度任务三年资金筹措方案（单位：万元）合计中央补助资金申请额各级地方政府投入村集体和村民投入其他社会投入传统建筑保护利用示范不可移动文物抢救性保护修缮吴氏宗祠复原与修缮吴氏宗祠复原与修缮。修缮建筑面积：㎡，新建建筑面积㎡。建议历史建筑保护与修缮 1）修复布政司故居 2）修复村口公庙 3）其他建议历史建筑修复 1）布政司故居修缮，面积：㎡， 2）公庙修缮面积：㎡，其他建议历史建筑修缮，面积：㎡其他建议历史建筑修缮，面积：㎡传统风貌建筑改善传统风貌建筑改善传统风貌建筑改善，面积：㎡防灾安全保障消防设施消防水池设置消防水池历史环境要素修复古井、古树保护与利用、古村巷修复 1）将军泉（龙泉古井）保护与利用 2）村口古井保护 3）古树保护与利用 1）将军泉墙体修复，休闲平台打造 2）村口古井保护 3）古树保护基础设施和环境改善村庄道路 1）完善村庄道路 2）修复村庄古村巷修复村庄古村巷（将军巷），恢复青石板路铺装面积㎡完善村庄路网㎡（村庄路网）（古村巷）停车场地修建停车场修建停车场面积：㎡村庄路灯沿村庄主要道路设置路灯修建路灯个标识牌在主要交叉路口及广场等公共空间设置标识牌设置标识牌个废物箱、垃圾收集点在村庄重要场所设置废物箱，根据需求半径设置垃圾收集点废物箱数量：个，垃圾收集点数量：个公厕在村庄公共空间安排公厕公厕数量：个村庄排水设施铺设雨水沟及污水管网雨水、污水管道长度：村庄整体环境改善整治村庄环境含村庄内脏乱差清理和绿化营造公共服务设施配套 1）设置农家乐，用地面积㎡，村庄农家乐 2）展览馆面积㎡，游客服务中心面积㎡修建展馆、游客服务中心 3）小卖部㎡，幼儿园㎡，文化室㎡，卫生室㎡修建小卖部，幼儿园，文化室，卫生室 4）戏台、广场用地面积㎡修缮戏台及周边广场 5）垂钓服务点建筑面积㎡，风水塘亲水平台打造风水塘及垂钓点打造

要素评审表(综合)

滦平县京承加油站（一）生产安全事故综合应急预案要素评审表评审项目评审内容及要求评审意见总则编制目的目的明确，简明扼要。符合规定编制依据（1）引用的法律、法规、规章、标准、规范性文件合法有效。（2）明确相衔接的上级预案，不得越级引用应急预案。符合规定适用范围范围明确，适用的事故类型和响应级别合理。符合规定应急预案体系（1）能够清晰表述本单位及所属单位应急预案组成和衔接关系（推荐使用图表）。（2）能够覆盖本单位及所属单位可能发生的事故类型。符合规定应急工作原则（1）符合国家有关规定和要求。内容简明扼要、明确具体（2）结合本单位应急工作实际。符合规定事故风险描述能够客观分析本单位存在的风险种类、发生的可能性、严重程度、可能引发事故的诱因、影响范围等。符合规定应急组织机构及职责＊应急组织体系（1）能够清晰描述本单位的应急组织体系（推荐使用图表）。（2）明确应急组织成员日常及应急状态下的工作职责。符合规定指挥机构及职责（1）清晰表述本单位应急指挥体系。（2）应急指挥部门职责明确。（3）各应急救援小组设置合理，应急工作明确。符合规定预警与信息报告预警（1）预警条件明确。预警方式方法适用。（2）信息发布程序合理。符合规定信息报告（1）明确24小时应急值守电话、事故信息接收、通报程序和责任人。（2）明确事故信息上报流程、内容、时限和责任人。（3）明确事故发生后向本单位以外的有关部门或本单位通报事故信息的方法、程序和责任人。符合规定应急响应响应分级（1）分级清晰，且与上级应急预案响应分级衔接。（2）能够体现事故紧急和危害程度。（3）明确紧急情况下应急响应决策的原则。符合规定响应程序（1）立足于控制事态发展，减少事故损失。（2）明确救援过程中各专项应急功能的实施程序。（3）明确扩大应急的基本条件及原则。（4）能够辅以图表直观表述应急响应程序。符合规定专家签字：

IPD可获得性决策ADCP评审要素表

可获得性决策评审要素表目录与索引 1 可获得性决策评审点: (4) 2 发货质量 (4) 3 发布和沟通计划 (4) 4 渠道搭建 (4) 5 支持结构 (4) 6 风险 (4) 7 业务展望 (5)

修订记录Revision record

1 可获得性决策评审点: ●产品是否已准备好发布和发货？ 2 发货质量 ●新产品/产品包比得上或超过前面产品/产品包的质量目标吗？ ●产品/产品包的所有依赖关系是否已经具备？是否理解和处理了软件,硬件和结构集成方面的考虑因素？ ●如何验证了设计稳定性？ ●该产品/产品包是否已完成了所有的外部和内部认证需求,入3C认证,入网等？ ●是否已实现在早期阶段确立的可用性，性能和质量目标？ ●公司知识产权是否受到保护,如专利方面？ ●为了确保客户在该产品/产品包中比前产品更少碰到故障，已经做了些什么？ ●有哪些迹象显示设计实现已足够稳定？ ●测试结果和客户评估结果是否保证了该产品/产品包的一般可获得性？提出证据。 ●从试用或试销售中得到什么反馈和改进？ 3 发布和沟通计划 ●是否有有效的发布和沟通计划? ●关键的市场主题和信息是什么? ●采取了什么措施来确保关键的组织完全投入到产品/产品包的发布? (公司销售队伍,业务伙伴, 媒体, 顾问, 任何其他的) ●发布计划的关键要素是什么? ●生成和分发市场营销材料的计划是什么？ ●从试用的客户中获取了什么样的参考意见? 4 渠道搭建 ●搭建渠道的工作完成了吗? ●关键渠道怎样启动? (公司销售队伍,渠道伙伴和经销商) ●什么是最可能发生的渠道冲突? 有什么方案来处理这些冲突? 5 支持结构 ●技术支持和缺陷支持结构是否到位? ●销售和支持的培训计划是否已实施? ●在每个销售区域和每个渠道, 缺陷怎样处理? ●在每个销售区域和每个渠道, 非缺陷问题怎样处理? 6 风险 ●业务和技术风险是否可以接受? 风险规避计划是否制定好? ●有哪些主要的尚未解决的业务风险?正如何处理？ ●有哪些相关的尚未解决的技术风险?正如何处理? ●所有这些风险和不确定性是否已被消除或者减少到可以接受的水平?假如没有，相关的行动计划是什么?谁是责任人? 7 业务展望 ●该产品是否仍然提供足够的业务潜力(相对于其他的计划和竞争)

项目借款要素表

项目融资及项目信息表填表说明请公司有关负责人员填写以下几个方面信息，并填列附表。
1、说明目前项目项目投资情况、进展情况、证照取得情况。回答： 2、说明项目融资资金投向及用途。回答： 3、说明项目未来还款安排及资金计划。回答 4、说明可用抵押或担保情况。回答： 5、说明融资项目公司股权关系、财务状况、负债情况。回答：
附表一：
项目名称公司名称注册资金企业类型经营范围股东名称股权结构出资额出资比项目位置注册地点注册日期公司资质
借款公司概况
2013 年 2 月资产合计负债合计财务情况（单位：万元）其中：流动负债所有者权益合计净利润经营活动现金流量净额现有借款明细投入项目具体情况
2012 年
2011 年
2010 年
拟融资项目情况土地证资金投入
总投资额已投入自有资金借款期内预计净利润项目四证是否齐备?
若不齐，请注明预计取得日期已取得证照证号用途及面积（㎡）起始日期/截止日期

项目立项
用地规证
工程规证
施工证
预售证
融资金额融资信息期望年利率资金用途（详细）还款来源（详细额度构成）抵押物名称抵押物说明（土地、在建工程、房产均可，价值保证方式当地是否允许抵押办理难度和时间其他担保优势: 劣势: 机会: 项目特点威胁: （项目定位及发展规划）现存问题说明项目利润估算销售收入商品住宅产品类别为借款额 2 倍）抵押物位置抵押物现状抵押物价值（目前市场价值；若有评估报告，请提供）商
融资期限期望融资方式
可售面积（㎡）
预计单价（元/㎡）
销售收入（万元）

股票质押要素表

股票质押业务项目要素表融资主体融资人基本情况 □上市公司控股股东或实际控制人 ■其他股东（第二大） ■普通个人 □董监高人员（含离职半年以内的） □国有机构 □非国有机构融资人姓名/名称（规范全称）马林融资人持有股票总数量（万股） 2840.19万股融资人已在证券开户（是/否）是融资人全部已质押股票数量（万股）2840.19万股融资人是法院失信被执行人(是/否) 否已质押股票总量排名前五的质押主体名称及股数马林2840.19万股，融资金额1.9亿元融资人具有信用报告（个人征信报告或企业信用报告）（是/否）是融资人是否有违约记录（是/否）否标的证券证券名称星河生物证券代码300143 所属板块（主板沪深300 成分股/主板非沪深300 成分股/中小板/创业板）中小板填报日股票价格21.45元该股票在全市场已质押股票数量（万股） 2840.19 近半年股价波动范围16.37元-32.03元股票类型（流通股/高管股/限售股）限售股限售股解禁日（若为限售股） 2019年目前是否停牌（是/否）否停牌公告原因（若停牌）复牌时间（如有）是否有停牌打算（如知悉）是否有被证监会通报或者关注等事件否本次股票质押项目要素拟融资金额范围(万元) 25000万拟质押利率范围（年）7.2% 拟质押股票数量（万股）2840.19万股拟质押期限（月）36月质押率可接受范围（请与融资金额相匹配） 38%-40% 最迟放款时间2016年7月

融资用途详述补充流动资金还款来源详述营业收入其他增信措施（是/否）详谈该股票质押在哪些银行的授信额度已经用完（如知悉）该股票在哪些银行做过股票质押没通过（如知悉）质押股票最近一年或最近一季度财务状况是否存在亏损（是/否）否预警线补仓能力或追加等额担保物能力说明详谈其他说明企业基本情况：市盈率 155.74 市净率3.46 每股收益 0.03 元每股净资产 6.2 元营业收入 0.81 亿同比增长 14.26 % 净利润 800 万同比增长 549.17 % 2016-5-23