2021国家公务员考试证监会专业科目大纲解读

2021国家公务员考试中，参加证监会考试的考生除了参加公共科目的考试外，还要参加报考类别的专业考试。考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。特别需要注意的是参加会计类专业科目考试的考生不允许自带任何类型的计算器。中公教育专家现根据证监会各类别的考试大纲给考生做详细解读，帮助考生高效备考。

(一)证监财金类

财金类的专业考试，主要考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的财金专业知识和相关知识的应用能力。

【中公解读】从以上考试内容可以看出，财金类专业的考试主要是经济、金融类知识。对于金融专业的考生来说，这些知识都是专业范围内的，而对于其他非金融专业的考生来说，由于涉及面广，复习难度相对较大，应予以注意。

(二)证监会计类

证监会计类专业知识的考试主要考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的会计专业知识和相关知识的应用能力。

【中公解读】证监财会类职位主要面对会计专业、财务管理专业、审计专业进行招考，虽然对于这些专业，考试内容均为其专业课内容，但由于各专业侧重点不同，考生应对其薄弱环节进行重点复习。证券期货知识对会计、财管、审计等专业的考生来说，可能不太熟悉，也是考生需要注意的地方。

(三)证监法律类

证监法律类专业知识主要考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业知识和相关知识的应用能力。

【中公解读】由于证监法律类专业考试涉及的法律比较多，因此需要考生记忆的法条也比较多。除了对法条进行记忆外，还需要考生学会活学活用，要将法条结合具体案例进行分析。证券期货知识对于法律类考生来说，也是需要额外注意复习的地方。另外，2020年法律更新较多，考生也需要注意法条的时效性。

(四)证监计算机类

证监计算机类专业知识考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的计算

机专业知识和相关知识的应用能力。

【中公解读】证监计算机类考试既有计算机基础知识，也有比较复杂的数据结构、程序设计语言等，具有一定的难度，要求考生对计算机知识的涉及面一定要广。比如，程序设计言语，考生应掌握多种程序设计语言以应对考试。同样，计算机类考生也要额外复习证券期货基础知识。

我国证券市场禁入制度简析(程合红--中国证券监督管理委员会--法律部)

我国证券市场禁入制度简析程合红中国证券监督管理委员会法律部上传时间:2007-2-19 所谓证券市场禁入，是指对于那些违反法律、法规或者中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）有关规定，情节严重的有关责任人员，中国证监会依法采取的禁止其在一定期限内或终身不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员或者从事证券业务的一种监督管理措施。一、我国证券市场禁入制度的产生与发展证券市场是一个高风险、高利益、专业性比较强的市场，也是一个非常强调规范、重视秩序、讲求城信的市场。证券市场禁入制度的目的，就在于坚强对证券市场的监督管理，维护证券市场秩序，增强市场诚信，保护广大投资者合法权益；同时，结合证券市场的专业性较强、职业化程度较高的特点，有针对性通过对这些专业人员从事职业活动的限制措施，对其进行有效的警示和惩戒，从而促进市场活动的规范化，实现国家对证券市场的监管目的。这种制度及相关做法，在一些发达市场国家和地区，如美国和我国香港地区等，已经得到比较普遍的确立与运用，并发挥了比较好的效果。在我国，证券市场建立后，就一直在探索如何适当地引入和采纳这一制度和措施。1995年，国务院证券委发布的《证券业从业人员资格管理暂行规定》中就规定：从业人员取得资格证书并上岗工作后，如违反国家有关法规，除按该有关法规进行处罚外，中国证监会可视情节轻重撤销其资格证书并在一定年限内或永久性地拒绝受理其从业资格申请，且向社会公告。其中有关中国证券监督管理委员会对有关从业人员可“在一定期限内或永久行地拒绝受理其从业资格申请”的规定内容，是我国证券市场禁入制度的雏形之一。但是，这一规定还主要是从行政许可的角度进行的，也没有出现“市场禁入”的概念。我国证券市场禁入制度的正式建立，则是从1996年开始的。当时，我国证券市场还处于初创期，经过几年的摸索、发展，已经开始引起投资者的兴趣与热情，市场趋于活跃，但同时又比较缺乏完善的法律制度予以规范和保障，出现了发展过热和市场失序的现象，并开始孕育较大的市场风险。为了解决这些问题，国家决定采取措施，进一步加强对证券市场的监督管理，引导证券市场健康发展。同年十二月份，国务院发出《关于进一步加强证券监督管理工作的通知》，明确规定“建立证券行业禁入制度，对证券高级管理人员违法、违规的，除按现行法规予以处罚外，中国证监会将禁止其在证券行业中任职；对投资者严重违规的，在一定时期内取消其投资证券的资格。” 为贯彻、执行国务院决定，加强对证券市场的监督管理，中国证监会于1997年3月，发布了《证券市场禁入暂行规定》。对证券市场禁入的含义和适用范围、条件、对象、程序及后续执行等问题作了较为全面的规定，市场禁入制度正式在证券行业确立。随后，在国务院于1997年5月批转的国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》中，也对证券市场禁入制度做了相应的规定。其第六条明确要求，上市公司炒作股票的，“对上市公司的主要负责人和直接负责人，由中国证监会认定并宣布为市场禁入者。” 为了配合《证券市场禁入暂行规定》实施，中国证监会在发布《证券市场禁入暂行规定》后，又在随后陆续出台《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》（1998年）、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》（1998年）、《基金从业人员资格管理暂行规定》（1999年）、《关于做好基金从业人员资格注册登记工作的通知》（2001年）、《证券公司管理办法》（2001年）、《证券业从业人员资格管理办法》（2002年）等规章和规范性文件中，作

2021年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲(会计类)

2021年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲（会计类）发布日期：2020-10-15 一、考试目的考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的会计专业知识和相关知识的应用能力。二、考试内容与试卷结构考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。报考会计类职位的考生参加本类别的专业科目考试。会计类专业科目考试试题由以下两部分组成：（一）证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题（二）专业知识—会计 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题三、答题要求

考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。参加会计类专业科目考试的考生不允许自带任何类型的计算器。四、样题（一）单项选择题（每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分） 1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，所有者权益总额是（）？ A：100万元 B：200万元 C：300万元 D：400万元答案：（B）（二）多项选择题（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分） 1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，以下错误的是（）？ A：该企业所有者权益总额是100万元 B：该企业所有者权益总额是200万元

C：该企业所有者权益总额是300万元 D：该企业所有者权益总额是400万元答案：（ACD）（三）不定项选择题（每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分） 1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，以下错误的是（）？ A：该企业所有者权益总额是100万元 B：该企业所有者权益总额是200万元 C：该企业所有者权益总额是300万元 D：该企业所有者权益总额是400万元答案：（ACD）五、考查知识点考生应掌握证券期货基础知识（可参考财金类考试大纲）和以下会计专业知识：（一）会计准则及其实务运用 1、财务会计基本概念（1）会计基本假设与会计信息质量要求。（2）会计要素及其确认与计量原则。

考情对比：面试银监会、证监会

考情对比：面试银监会、证监会 2018年1月中旬，国考银监会和证监会的成绩即将出炉，对于许多考生来说，一定非常期待看到自己的成绩，并着手准备下一步的面试计划。那么，同样履行着我国经济金融的监管任务，这两大部门有哪些区别？并且，他们在面试环节的设置上，有没有异同？下面请跟着中公金融人小编一起看一看。一、银监会、证监会区别简析虽然同属于国务院直属正部级事业单位，但是银监会和证监会在监管范围上有所差别。简单来讲，证监会的职责主要是统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场的秩序，保障其合法运行。而银监会根据国务院授权，统一监督管理银行、金融资产管理公司、信托投资公司及其他存款类金融机构，维护银行业的合法、稳健运行。二、面试题目及形式设置详解银监会面试题目包含普通题、专业题及英语题。题目总量一般为6道，而专业题目一般占2道。面试时间为15-30分钟（不同地区有所不同），答题形式是思考一题作答一题，最后剩余2-3分钟有时间提醒，提醒方式为举牌或语音提醒。其中，普通题目包含自我介绍和普通结构化。专业题目可能会结合报考岗位需求和考生专业背景来考查知识性问题，也可能结合社会热点来考查考生运用专业知识解决问题的能力和思维。部分地区考官也会就涉及的专业题目进行追问。比如，法律岗的专业题目主要考查法律条文、法学理论和法律热点等；经济金融岗的专业题目都是围绕经济金融方向的专业知识，并结合我国当下的经济金融热点来出题（如去年问到了我国民营银行的四种模式）。再来分析证监会，就面试时间而言，2014-2016年证监会面试时间均为20分钟。在题目设置上，根据近三年的统计，证监会的面试题目均是普通结构化2道+专业题2道，具体情况如下： 14年：普通结构化2道+专业题各2道（会计2选1）； 15年：普通结构化2道+专业题各2道（会计2选1，财金、法律、计算机3选2）； 16年：普通结构化2道+专业题各2道（均为3选2）；所以，专业题在证监会财金综合类、会计类、法律类、计算机类四类面试中一直占有比较大的比重，数量每年均为2道。在题目特点上，首先，各类岗位专业题的考查内容不同，但提问方式存在一定的相似性，大致有简答和论述两种形式。简答围绕"是什么""有哪些"提问，有比较准确的答案，不需要考生过多发挥自己的见解。论述围绕"谈看法""谈理解""

证监会会计部关于上市公司执行企业会计准则监管问题解答

关于印发《上市公司执行企业会计准则监管问题解答》（2011年第2期，总第6期）的通知中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳证券交易所：针对近期日常会计监管中发现的问题，现印发《上市公司执行企业会计准则监管问题解答》（2011年第2期），作为会计监管的专业判断依据。执行中的相关问题，请及时函告我部。特此通知。附：《上市公司执行企业会计准则监管问题解答》（2011年第2期）证监会会计部 2011年8月15日上市公司执行企业会计准则监管问题解答》（2011年第2期）问题一：如果公司对固定资产的预计使用年限等会计估计作出变更，变更后的会计估计最早可以自何时开始应用？解答：对会计估计的变更应当采用未开始用法处理，即会计估计变更近影响变更当期的，其影响数应当在变更当期予以确认；会计估计变更及影响变更当期数又影响未来期间数的，其影响数应当在变更当期和未来期间予以确认。因此会计估计变更应当自该会计估计变更

被正式批准后生效。为了方便操作，新会计估计最早可以自最近一期尚未公布的定期报告开始实施，原则上不能追溯调整更早会计期间。问题二：对于上市公司在报告年度资产负债表已经存在的债务，如果公司在报告年度资产负债表日后期间与债务人达成债务重组协议，是否应该根据债务重组协议调整报告年度资产负债表中相关负债的金额？解答：报告年度资产负债表日后期间与债务人达成债务重组交易不属于资产负债表日后调整事项不能据以调整报告年度资产、负债项目的确认和计量。债务重组中涉及的相关负债在报告期仍应按照债务重组协议前具有法律效力的有关协议等地约定确认和计量，相关债务重组损益应当在有关负债符合终止确认条件时确认。问题三：除按照贷款合同约定的利率支付利息之外，公司为取得贷款可能还与银行签订监管协议、造价咨询协议、信息系统咨询服务等合同并支付相关费用，上述服务费用应如何进行会计处理？解答：在上市公司取得银行贷款的同时与银行签订监管协议、造价咨询协议、信息系统咨询服务等服务协议的情况下，如果向银行支付的该类服务费用与取得银行贷款直接相关并且银行实质上未提供协议约定服务的，相关服务费用按照实质上重于形式的原则，视同贷款利息进行处理；如果银行确实提供了协议约定的服务，相关服务费用应当单独进行会计处理。问题四：在非同一控制下企业合并中，作为购买方的上市公司以发行股份购买资产作为合并对价的，如何确定企业合并成本？

商法知识点总结之证券法

商法知识点总结之证券法导语：笔者对国家统一法律资格考试的八大部门法的重要知识点和经典例题进行了汇总，希望能够给小伙伴们提供一点帮助。由于内容太多，所以每篇文章只有一两个知识点，如有需要可以关注笔者系列文章。证券原理 1.股票和债券是我国《证券法》规定的主要证券类型。关于股票与债券的比较，下列哪一表述是正确的？（2011/3/33，单） A.有限责任公司和股份有限公司都可以成为股票和债券的发行主体 B.股票和债券具有相同的风险性 C.债券的流通性强于股票的流通性 D.股票代表股权，债券代表债权【考点】债券与股票的联系和区别【解析】先明晰两个概念：股票，是指股份有限公司签发的证明股东权利和义务的要式有价证券。《公司法》第153条第1款：“本法所称公司债券，是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。”股票和债券都是企业的筹资手段，股票只能由股份有限公司发行，有限责任公司不能发行，但是债券二者都可以发行。故A项错误。一般而言，股票的流通性要强于债券的流通性，但是股票的风险性要大于债券，故B、C项错误。股票和债券所代表的权利性质不同，股票是持有人对公司享有的权利，如分享利润等而公司债券仅具有收取本金和利益的权利，不具有股票的权利。故D项正确。 2.某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定？（2009/3/78，多）

A.经股东会决议为公司股东提供担保 B.为其客户买卖证券提供融资服务 C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺 D.接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量【考点】证券公司行为禁止【解析】《证券法》第130条第2款规定:“证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。”由此可知A选项应选。第142条规定:“证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。”由此可知B选项不应选。第143条规定:“证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”由此可知D选项应选。第144条规定:“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。”由此可知C选项应选。证券发行 1.依据我国《证券法》的相关规定，关于证券发行的表述，下列哪一选项是正确的？（2013/3/32，单） A.所有证券必须公开发行，而不得采用非公开发行的方式 B.发行人可通过证券承销方式发行，也可由发行人直接向投资者发行 C.只有依法正式成立的股份公司才可发行股票 D.国有独资公司均可申请发行公司债券【考点】证券发行【解析】《证券法》第10条：“公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依

中国证监会2020年国考面试工作安排公告

中国证监会2020年国考面试工作安排公告按照中组部、人社部和国家公务员局统一部署，我会定于2017 年2月25日进行参照公务员法管理事业单位工作人员录用面试工作。为做好面试组织工作，现将有关事项公告如下：一、面试时间面试定于2月25日上午9:00进行。请面试考生于当日上午 8:30前到面试地点报到，接受资格复审，抽签决定面试顺序。面试开始前30分钟没有进入候考室的考生，取消考试资格。二、面试地点面试由证监会统一组织，办公厅等会机关部门的面试地点设在证监会机关，北京证监局等派出机构的面试地点设在各派出机构所在地(各考点详细信息和联系方式见附件)。三、资格复审按照规定，对考生进行面试资格复审。考生应向所报考单位提交以下材料： 1.本人身份证原件; 2.公共科目笔试准考证原件; 3.《考试报名登记表》1份(贴好照片，如实、详细填写个人学习、工作经历，时间必须连续，并注明各学习阶段是否在职学习，取得何种学历和学位); 4.本(专)科、研究生各阶段学历、学位证书原件; 5.英语四(六、八)级证书原件或成绩单原件(根据职位要求提供); 6.相关专业资格证书原件(根据职位要求提供); 7.所获各种奖励证书原件;

8.除上述材料外，考生需按照身份类别，准备以下材料：社会在职人员携带工作证(或在职证明)和所在单位人事部门出具的同意报考证明(详见附件)，同意报考证明中需注明考生政治面貌，工作单位详细名称、地址，单位人事部门联系人和办公电话。现工作单位与报名时填写单位不一致的，还需提供离职证明复印件。在职考生开具所在单位同意报考的证明确有困难的，需提前与所报考单位(部门)联系，经招录单位同意，可在体检和考察时提供。留学回国人员提供我驻外使领馆出具的留学回国证明和教育部留学服务中心认证的国外学历学位认证书原件。待业人员提供所在街道或存档人才中心出具的待业证明复印件(详见附件)，需注明考生政治面貌和出具证明单位联系人和办公电话。 9.职位要求的其他材料。四、面试程序考生于2月25日在各考点指定场所参加资格复审，同时进行面试抽签，当场公布抽签结果，确定参加面试的顺序。面试按照考生报考岗位，分为财金综合类、会计类、法律类、计算机类等四类进行。每名考生面试时间以25分钟为限。考生应当遵循《面试考场规则》，服从考点工作人员管理，接受考点工作人员的监督和检查。对违反考试规定的考生，按有关纪律和规定处理。五、考察(体检)人选的产生根据中央公务员主管部门规定，参加面试人数与录用计划数比例达到3:1及以上的，面试后按综合成绩从高到低的顺序确定考察和体检人选;比例低于3:1的，考生面试成绩应达到面试合格分数线方可进入考察和体检。综合成绩计算方法为：笔试成绩(换算为百分制)与面试成绩各占50%。面试合格分数线为60分(按百分制计算)。

(法律类)2015国家公务员考试中国证监会参照公务员法管理事业单位工作人员专业科目考试大纲

------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- ------------- （法律类）2015国家公务员考试中国证监会参照公务员法管理事业单位工作人员专业科目考试大纲中公教育上海分校（https://www.360docs.net/doc/5d15787191.html,/）制作微信：shoffcn 一、考试目的考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业知识和相关知识的应用能力。二、考试内容与试卷结构考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。报考法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试。法律类专业科目考试试题由以下两部分组成： (一)证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 (二)专业知识—法律 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题三、答题要求 ---------------------------------------------------------精品文档---------------------------------------------------------

------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- ------------- 考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。四、样题 (一)单项选择(每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分) 1、根据我国宪法规定，下面哪种情况不是公民获得物质帮助权的条件( )? A：公民在年老时 B：公民在疾病时 C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时答：(C) (二)多项选择(每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分) 1、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件( )? A：公民在年老时 B：公民在疾病时 C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时答：(ABD) ---------------------------------------------------------精品文档---------------------------------------------------------

律师事务所从事证券法律业务管理办法(证监会令41号)

中国证券监督管理委员会令中华人民共和国司法部第41号《律师事务所从事证券法律业务管理办法》已经中国证券监督管理委员会主席办公会议和司法部部务会议审议通过，现予公布，自2007年5月1日起施行。中国证券监督管理委员会主席：尚福林中华人民共和国司法部部长：吴爱英二○○七年三月九日律师事务所从事证券法律业务管理办法第一章总则第一条为了加强对律师事务所从事证券法律业务活动的监督管理，规范律师在证券发行、上市和交易等活动中的执业行为，完善法律风险防范机制，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券法》和《律师法》，制定本办法。第二条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，适用本办法。前款所称证券法律业务，是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。第三条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性、完整性。第四条律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高律师证券法律业务水平。第五条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。律师协会依照章程和律师行业规范对律师事务所从事证券法律业务进行自律管理。第二章业务范围第六条律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见：（一）首次公开发行股票及上市；（二）上市公司发行证券及上市；（三）上市公司的收购、重大资产重组及股份回购；（四）上市公司实行股权激励计划；

2013年度证监会专业科目考试复习资料(会计类)1

2013年度证监会专业科目考试复习资料（会计类）一、考试形式笔试，考试时间120分钟，满分100分。证券期货基础知识1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题专业知识—会计1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题。二、证券基础知识 1、掌握证券与证券市场的定义、特征和功能。证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。有价证券的特征：1. 收益性2. 流动性3. 风险性4. 期限性。证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。证券市场的特征1. 证券市场是价值直接交换的场所2. 证券市场是财产权利直接交换的场所。3. 证券市场是风险直接交换的场所。证券市场的基本功能1.筹资-投资功能2.资本定价功能3.资本配臵功能 2、掌握证券市场参与者的构成，机构投资者的种类；各类机构投资者投资证券市场的相关规定。证券市场参与者：证券发行人证券投资人证券市场中介机构自律性组织证券监管机构。机构投资者的种类：1. 政府机构 2. 金融机构3. 企业和事业法人4. 各类基金 3、掌握私募股权投资基金和创业投资基金的概念和区别。 PE是Private Equity的缩写即私募股权投资。VC是Venture Capital的缩写，即创业投资基金（风险投资）。PE与VC都是通过私募形式对非上市企业进行的权益性投资，然后通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股获利。一般PE投资指企业发展中后期的投资，距离上市时间比较短（1-3年），VC投资指企业发展中早期的投资，企业发展方向刚刚初见效果，距离上市时间较长（3-5年）。当然，前后期的划分使得VC与PE在投资理念、规模上都不尽相同。PE对处于种子期、初创期、发展期、扩展期、成熟期和Pre-IPO各个时期企业进行投资，故广义上的PE包含VC。目前，很多传统上的VC机构现在也介入PE业务，而许多传统上被认为专做PE业务的机构也参与VC项目，也就是说，PE与VC只是概念上的一个区分，在实际业务中两者界限越来越模糊。 4、掌握证券发行市场和交易市场的概念及关系；证券发行市场和证券交易市场是以层次结构进行分类的。这是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。证券发行市场和流通市场的关系：证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活力。此外，流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素。 5、多层次资本市场的主要内容；

2019中国证监会考试大纲(法律类)

2019中国证监会考试大纲（法律类）一、考试目的考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业知识和相关知识的应用能力。二、考试内容与试卷结构考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。报考法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试。法律类专业科目考试试题由以下两部分组成： (一)证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 (二)专业知识—法律 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题三、答题要求考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B 铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。四、样题

(一)单项选择(每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分) 1、根据我国宪法规定，下面哪种情况不是公民获得物质帮助权的条件( )? A：公民在年老时 B：公民在疾病时 C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时答：(C) (二)多项选择(每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分) 1、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件( )? A：公民在年老时 B：公民在疾病时 C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时答：(ABD) (三)不定项选择(每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分) 1、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件( )?

证监会组织结构情况(2012年2月更新)(最新最全)

证监会组织结构情况及申请审核注意事项一、证监会组织结构图：二、证监会职责： 1.研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。 2.垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。 3.监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。 4.监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。 5.监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。 6.管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。 7.监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。 8.监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外

机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。 9.监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。 10.会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。 11.依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。 12.归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。 13.承办国务院交办的其他事项。三、领导班子： 14.构成:主席(1人)、副主席（4人）、纪委书记（1人）、主席助理（3人）。 15.领导班子成员简历 1)主席、党委书记:郭树清 ?1956年8月出生，汉族，内蒙古察右后旗人，南开大学哲学系本科（1978-1982），中国社会科学院研究生院马列系硕士研究生（1982-1985），中国社科院研究生院法学博士（1985-1988）。 ?工作经历： 1988年9月任国家计委经研中心综合组副组长（副司级）。 1993年4月起先后担任国家经济体制改革委员会综合规划和试点司司长、宏观调控体制司司长。 1996年2月任国家经济体制改革委员会党组成员、秘书长兼机关党委副书记。 1998年3月任国务院经济体制改革办公室党组成员兼机关党委副书记。 1998年7月任贵州省副省长。 2001年3月任中国人民银行副行长、党委委员，国家外汇管理局局长、党组书记。 2005年3月任中国建设银行董事长、党委书记,中国信达资产管理公司党委书记,中国建银投资有限责任公司党委书记。 2011年10月任中国证券监督管理委员会主席、党委书记。 2)副主席、党委副书记：桂敏杰 ?桂敏杰，1953年12月出生，满族，吉林舒兰人，金融学博士。 ?工作经历： 1986年起，任国务院法制局财贸外事法规司副处长、办公室处长； 1992年，任国务院法制局工交劳动法规司副司长； 1994年起，任中国证券监督管理委员会办公室主任、法律部主任； 1997年，任深圳证券交易所总经理、党委书记； 2001年5月，任中国证券监督管理委员会副秘书长； 2002年7月，任中国证券监督管理委员会党委委员、主席助理； 2004年7月，任中国证券监督管理委员会副主席、党委委员。 2009年4月9日，被任命为中国证券监督管理委员会党委副书记。 3)副主席：庄心一 ?1955年4月生，上海奉贤人。1971年8月参加工作。研究生学历（1993年－1998西南财经大学货币银行学专业，在职硕士研究生），博士学位（陕西财经学院，货币银行学专业）。高级经济师。

2019中国证监会考试大纲(财经类)

2019中国证监会考试大纲（财经类）一、考试目的考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的财金专业知识和相关知识的应用能力。二、考试内容与试卷结构考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。报考财金类职位的考生参加本类别的专业科目考试。财金类专业科目考试试题由以下两部分组成： (一)证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 (二)专业知识—财金 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题三、答题要求考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B 铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。四、样题

(一)单项选择题(每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分) 1、下列哪个选项是国内生产总值的简称( )? A：GDP B：NNP C：GNP D：NI 答：( A ) (二)多项选择题(每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分) 1、下列选项错误的是( )? A：国内生产总值简称GDP B：国内生产总值简称NNP C：国内生产总值简称GNP D：国内生产总值简称NI 答：(BCD) (三)不定项选择题(每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分) 1、下列选项错误的是( )? A：国内生产总值简称GDP

融资融券业务债务担保的法律分析_中国证监会法律部

融资融券业务债权担保的法律分析 ——兼议期货交易保证金以有价证券充抵的担保安排中国证监会法律部何艳春《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号,以下简称《条例》）明确了融资融券交易的法律构造1，界定了各方当事人的权利义务和法律关系，奠定了我国证券信用交易的法律基础。这一基础性制度建设，涉及大量的制度创新，其核心在于确保市场健康、安稳运行。《条例》以法制创新适应市场创新，引入了学理上的信托让与担保制度的设计至关重要。本文拟分析融资融券交易债权信托让与担保的有关法律问题，并初步探讨以有价证券充抵期货交易保证金的担保法律性质，提出若干制度安排建议，以作引玉之砖。一、融资融券业务所涉及的法律关系融资融券交易，又称证券信用交易，是指授信机构（证券公司）接受客户（投资者）一定保证金的担保，贷于客户买进证券的资金或者卖出证券的该种证券，并办理清算；而以买进的证券或者卖出的价款作为担保，客户则可在一定期间内以相反方向的买卖或现金、现券方式偿还的交易2。融资融券交易的构造十分复杂，包含复杂的法律关系。一个交易指令具有三重法律性质，即证券买卖、财产（资金、证券）借贷和担保。证券公司和客户之间同时形成如下法律关系：一是因买卖证券产生的证券经纪（代理-行纪）关系。与普通交易一样，融资融券交易中，客户委托作为证券经纪商的证券公司买卖证券，证券公司为客户进行申报，成交后以结算参与人的名义参与登记结算公司组织的清算、交割。二是因证券、资金借贷而产生的借贷（债权债务）关系。证券公司为客户办理融资融券交易，客户仅支付部分买券的资金、卖券的证券，其余部分在证券买 1《证券公司监督管理条例》第四章第五节 2《证券公司监督管理条例》第48条规定，融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

2018年国家公务员招聘证监会考试大纲-法律类

2018年国家公务员招聘证监会考试大纲-法律类一、考试目的考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业知识和相关知识的应用能力。二、考试内容与试卷结构考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。报考法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试。法律类专业科目考试试题由以下两部分组成： (一)证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 (二)专业知识—法律 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题三、答题要求考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。四、样题 (一)单项选择(每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分) 1、根据我国宪法规定，下面哪种情况不是公民获得物质帮助权的条件( )? A：公民在年老时 B：公民在疾病时 C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时答：(C) (二)多项选择(每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分) 1、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件( )?

A：公民在年老时 B：公民在疾病时 C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时答：(ABD) (三)不定项选择(每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分) 1、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件( )? A：公民在年老时 B：公民在疾病时 C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时答：(ABD) 五、考查知识点考生应掌握证券期货基础知识(可参考财金类考试大纲)和以下法律专业知识： (一)证券期货法律 1、证券法 (1)证券法的适用范围及基本原则 (2)证券发行的条件、方式 (3)证券上市和暂停、终止交易 (4)证券交易的信息公开和禁止行为 (5)上市公司收购的方式和程序 (6)证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会 (7)证券公司的组织形式、设立条件、业务范围和基本业务规则 (8)证券公司的法人治理结构、内部控制及监管 (9)证券监督管理机构的性质、职责、权限 (10)证券违法的法律责任及市场禁入制度 2、基金法 (1)证券投资基金的种类、特征、组织形式及基金财产的性质 (2)基金管理人、基金托管人 (3)基金的组织形式

2012上半学期《经济法学》作业题及参考答案

2012上半学期《经济法学》作业题及参考答案 D

《经济法学》作业题一、单项选择题１、经济法社会整体利益优先原则表现为：Ｃ、以维护社会整体利益或工公共利益为本位２、下列选项中属于经济法国家经济管理机关主体的是：Ａ、国土资源部３、国家适度干预原则是指：Ｄ、国家干预的范围和手段要“适度” ４、市场经济中最广泛的经济法律关系的主体是：Ｃ、经营者和消费者５、下列中能引起经济法律关系产生、变更和终止的法律事实是：Ａ、偷税、漏税、抗税６、经济法的社会本位性表现为：Ｃ、以社会权利为本位７、下列关于经济法的表述中，正确的是：Ｄ、经济法是公法私法兼容的复合法８、股份有限责任公司的法定资本最低限额是：Ｄ、５００万元人民币９、根据《公司法》的规定，下列人员中可以担任公司监事的是：Ｂ、该公司工会主席李某１０、根据《公司法》的规定，有限责任公司股东会对公司增加或者减少注册资本、分立、合并、解散或者变更公司形式做出决议，必须经代表多少以上表决权的股东通过：Ｂ、２/３１１、根据《合伙企业法》的规定，有限合伙人不得以下列哪种形式出资：Ｄ、劳务１２、下列属于法人的企业是：Ｂ、子公司１３、有限责任公司股东的法定人数为：Ａ、５０人以下１４、合伙企业的注册资本为：Ｄ、各合伙人实际缴付的出资１５、有限责任公司的法定资本最低限额是：Ａ、３万元人民币１６、下列选项中，属于低价倾销的不正当竞争行为的是：Ｂ、为排挤竞争对手以低于成本价格倾销商品的行为１７、根据《反不正当竞争法》的规定，抽奖式有奖销售，最高奖的金额不得超过：Ａ、５０００元１８、根据《反不正当竞争法》的规定，经营者利用广告对商品做虚假宣传的，由监督检查部门责令停止违法行为，消除影响，可以根据情节处于（）罚款。Ｂ、１万元以上１０万元以下１９、根据《消费者权益保护法》的规定，经营者提供商品或者服务有欺诈行为的，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或者接受服务的费用的：Ａ、一倍２０、根据《价格法》的规定，经营者违反明码标价规定的，责令改正，没收违法所得，可并处（）以下的罚款。Ａ、５０００元２１、下列哪种情况不是承担产品侵权责任的条件：Ｄ、产品缺陷与损害事实之间没有因果关系２２、根据我国《消费者权益保护法》第１９规定，经营者不作虚假宣传的义务是：Ｄ、明码标价，但标志可以不醒目２３、消费者选择权的内容包括：Ｂ、消费者有权自主选择商品的品种但无权选择服务方式２４、我国发行人民币、管理人民币流通的机构是：Ｄ、中国人民银行２５、下列选项中，不属于我国现行税率的是：Ｃ、平均税率２６、下列选项中，哪个选项不是我国商业银行体系的构成部分：Ａ、中国人民银行２７、下列哪个选项，属于纳税人以暴力、威胁方法拒不交纳税款的行为：Ｂ、抗税２８、根据《商业银行法》的规定，农村商业银行的注册资本最低限额为多少人民币：Ｃ、５０００万元２９、在国家银行体系乃至整个金融体系中的核心机构是：Ａ、中国人民银行３０、我国对外经济贸易的管理机关是：Ａ、商务部３１、《中华人民共和国个人所得税法》规定，工资、薪金所得，以每月收入额减除多少费用后的余

2021年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲(法律类)

2021年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲（法律类）发布日期：2020-10-15 一、考试目的考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业知识和相关知识的应用能力。二、考试内容与试卷结构考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。报考法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试。法律类专业科目考试试题由以下两部分组成：（一）证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题（二）专业知识—法律 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题三、答题要求

考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。四、样题（一）单项选择（每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分）１、根据我国宪法规定，下面哪种情况不是公民获得物质帮助权的条件（）？ A：公民在年老时 B：公民在疾病时 C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时答：（Ｃ）（二）多项选择（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）１、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件（）？ A：公民在年老时 B：公民在疾病时

C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时答：（ABD）（三）不定项选择（每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）１、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件（）？ A：公民在年老时 B：公民在疾病时 C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时答：（ABD）五、考查知识点考生应掌握证券期货基础知识（可参考财金类考试大纲）和以下法律专业知识：（一）证券期货法律 1、证券法（1）证券法的适用范围及基本原则。

国家公务员证监会面试考情考务分析.doc

2014国家公务员证监会面试考情考务分析面试是成为一名合格公务员的必经环节，要在面试过程中胜出，首先要了解近几年的面试试题命题规律，只有这样才能在面试的准备环节重点突出、有的放矢。华图教育面试专家对国考的面试题目进行了详尽的梳理和深入的研究，总结出了证监会面试题目所具有的特征。 1.1考务分析 (一)面试信息 2014年国考证监会系统面试主要考查考生的综合素质、报考岗位所需掌握的专业知识以及实际应用能力。 (二)面试形式面试形式全部是结构化面试。 (三)面试题量及时间证监会系统面试题量一般在5道题左右。面试时间一般控制在20分钟以内，有题本，有5分钟思考的时间。考官也会读题，桌上有草稿纸和笔供考生思考和记录。题目类型一般包括结构化面试传统题型和专业问题。 1.2考情分析公务员考试面试包括结构化面试和无领导小组讨论两种考察形式。当前证监会面试主要以结构化为主。

通过对证监会面试真题的统计分析可以看出，面试按照考生报考岗位，采取分岗面试的形式，分为财经综合类、会计类、法律类、计算机类和综合类等五类进行面试。面试题目大体分为以下两类：结构化面试题型和专业题目。结构化中主要考查的题型为自我认知与职位匹配，应急应变，组织管理和综合分析类。从以上统计可以看出，证监会面试真题呈现出以下规律： (1)题目设置比较灵活，能力考查全面通过对证监会历年面试真题的研究，我们可以看出证监会面试环节题目类型设置比较灵活，除了传统的结构化面试真题以外，还包括专业题。题型的具体分布一般为前三题属于传统类的结构化面试试题，题目难度不大，接着是专业题，专业题为根据考生的专业和个人情况的提问。可以看出整套题目主要测试考生的综合素质，包括作为一名国家公务员的基本素质和能力，以及报考职位所需掌握的专业知识以及实际运用能力和英语表达能力。考查能力比较全面，考生需提前了解题目特点，有效备考。特别是英语题目的设置每年都几乎是一样的，一题是问考生报考证监会的动机，一题是对报考职位的理解和认识，这些考生都是可以提前进行准备的。 (2)题目内容设置匹配度高根据证监会岗位职责的具体要求，在招录时岗位类别一般分为综合类、会计类、法律类、计算机类和综合类等五类，虽然每个岗位面试的考查形式均为结构化面试，但题目设置的具体内容则是和岗位紧密相关的。