证券交易知识点总结：第七章-资产管理业务
第七章资产管理业务
本章主要考点
1.掌握资产管理业务的含义及种类
含义资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照相关规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
种类（1）为单一客户办理定向资产管理业务。
（2）为多个客户办理集合资产管理业务。
（3）为客户特定目的办理专项资产管理业务。
【例1·单选题】（）是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为多个客户办理定向资产管理业务
D.为客户特定目的办理专项资产管理业务
[答疑编号]
『正确答案』A
『答案解析』为单一客户办理定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。
【例2·单选题】限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。
A.5%
B.15%
C.20%
D.30%
[答疑编号]
『正确答案』C
『答案解析』限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。
【例3·多选题】证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）。
A.证券公司与客户必须是一对一
B.投资范围有限定性和非限定性之分
C.具体投资方向应在资产管理合同中约定
D.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
[答疑编号]
『正确答案』ACD
『答案解析』B是为多个客户办理集合资产管理业务的特点。
【例4·多选题】以下属于集合资产管理业务特点的有（）。
A.通过专门账户投资运作
B.客户资产必须进行托管
C.投资范围有限定性和非限定性之分
D.综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多
[答疑编号]
『正确答案』ABC
『答案解析』D是为客户特定目的办理专项资产管理业务的特点。
【例5·多选题】以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（）。
A.国债
B.国家重点建设债券
C.债券型证券投资基金
D.在证券交易所上市的企业债券
[答疑编号]
『正确答案』ABCD
『答案解析』四个选项均正确。
【例6·多选题】以下属于为客户特定目的办理专项资产管理业务特点的有（）。
A.通过专门账户经营运作
B.特定性，即要设定特定的投资目标
C.投资范围有限定性和非限定性之分
D.集合性，即证券公司与客户是一对多
[答疑编号]
『正确答案』AB
『答案解析』CD属于集合资产管理业务的特点。
2.熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件
（一）证券公司从事资产管理业务的条件
（二）证券公司申请资产管理业务资格应提交相关材料
（三）其他要求
【例1·单选题】净资本不低于人民币（）亿元的证券公司可以从事资产管理业务。
A.1
B.2
C.3
D.5
[答疑编号]
『正确答案』B
『答案解析』净资本不低于人民币2亿元的证券公司可以从事资产管理业务。
【例2·单选题】证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。
A.1
B.2
C.3
D.5
[答疑编号]
『正确答案』C
『答案解析』证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。
【例3·多选题】证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）。
A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控
指标的规定
C.最近1年未受到过行政处罚或刑事处罚
D.资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
[答疑编号]
『正确答案』ABC
『答案解析』资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
【例4·多选题】证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交的材料有（）。
A.申请书
B.资产管理业务计划书和业务操作规程
C.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
D.净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
[答疑编号]
『正确答案』ABCD
『答案解析』四个选项均正确。
【例5·多选题】证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合下列要求（）。
A.设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币
B.设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币
C.最近2年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
[答疑编号]
『正确答案』ABD
『答案解析』最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。
3.熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定
【例1·单选题】（）原则是指证券公司应当按规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作。
A.资格管理
B.守法合规
C.约定运作
D.集中管理
[答疑编号]
『正确答案』C
『答案解析』约定运作原则是指证券公司应当按规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作。
【例2·单选题】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）。
A.5万元
B.10万元
C.100万元
D.500万元
[答疑编号]
『正确答案』C
『答案解析』证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
【例3·单选题】证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。
A.5
B.10
C.50
D.100
[答疑编号]
『正确答案』B
『答案解析』证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
【例4·单选题】下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是（）。
A.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
B.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
C.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
D.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%
[答疑编号]
『正确答案』B
『答案解析』证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。
【例5·单选题】证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。
A.1，5
B.2，15
C.3，30
D.6，60
[答疑编号]
『正确答案』D
『答案解析』证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日6个月内启动推广工作，并在60个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。
【例6·单选题】一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
[答疑编号]
『正确答案』A
『答案解析』一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。
【例7·单选题】单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。
B.10%
C.3%
D.5%
[答疑编号]
『正确答案』C
『答案解析』单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%。
【例8·单选题】证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过2亿元。
A.5%
B.7%
C.10%
D.15%
[答疑编号]
『正确答案』A
『答案解析』证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元。
【例9·多选题】证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。
A.资格管理
B.分散管理
C.约定运作
D.风险控制
[答疑编号]
『正确答案』ACD
『答案解析』B正确的说法应该是集中管理。
【例10·判断题】证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低标准。（）
A.正确
B.错误
[答疑编号]
『正确答案』A
『答案解析』证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低标准。
【例11·判断题】证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。（）
A.正确
B.错误
[答疑编号]
『正确答案』A
『答案解析』证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。
4.熟悉客户资产托管的有关规定和要求
【例1·单选题】证券公司办理定向资产管理业务，客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取（）方式进行保管。
B.抵押
C.托管
D.留置
[答疑编号]
『正确答案』C
『答案解析』证券公司办理定向资产管理业务，客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管。
【例2·单选题】证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（）。
A.集合资产管理计划名称
B.资产托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称
C.证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称
D.证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称
[答疑编号]
『正确答案』D
『答案解析』证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。
【例3·多选题】资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。
A.出具资产托管报告
B.安全保管集合资产管理计划资产
C.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
D.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
[答疑编号]
『正确答案』ABCD
『答案解析』四个选项均正确。
【例4·判断题】资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。（）
A.正确
B.错误
[答疑编号]
『正确答案』A
『答案解析』资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。
5.熟悉定向资产管理业务的基本原则
（1）公平公正，诚实守信。
（2）健全制度，规范运作。
（3）投资风险，客户自担。
【例题·判断题】定向资产管理业务的投资风险由证券公司承担。（）
A.正确
B.错误
[答疑编号]
『正确答案』B
『答案解析』定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺。
6.熟悉定向资产管理业务运作的基本规范
【例1·单选题】证券公司开展资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A.3
B.5
C.10
D.20
[答疑编号]
『正确答案』A
『答案解析』证券公司开展资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
【例2·单选题】证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户。
A.10
B.15
C.20
D.30
[答疑编号]
『正确答案』B
『答案解析』证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后15日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户。
【例3·多选题】客户委托资产可以是客户合法持有的（）等资产。
A.现金
B.房产
C.央行票据
D.资产支持证券
[答疑编号]
『正确答案』ACD
『答案解析』客户委托的资产应当是现金或有价证券，不能是房产。
【例4·判断题】证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（）
A.正确
B.错误
[答疑编号]
『正确答案』A
『答案解析』证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。
【例5·判断题】证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。（）
A.正确
B.错误
[答疑编号]
『正确答案』B
『答案解析』证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产。
【例6·判断题】证券公司、客户可以将专用证券账户转让给他人使用。（）
A.正确
B.错误
『正确答案』B
『答案解析』证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。
7.熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项
▲基本事项（14个）
【例1·多选题】定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。
A.投资目标和管理期限
B.当事人的权利与义务
C.客户资产的种类和数额
D.投资范围、投资限制和投资比例
[答疑编号]
『正确答案』ABCD
『答案解析』四个选项均正确。
【例2·判断题】证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间也可以签订新的定向资产管理合同。（）
A.正确
B.错误
[答疑编号]
『正确答案』B
『答案解析』证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。
8.熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求
【例1·多选题】证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（）。
A.保持独立、客观
B.建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
C.建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通
D.建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
[答疑编号]
『正确答案』ABCD
『答案解析』四个选项均正确。
【例2·多选题】证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。
A.建立投资指令审核制度
B.执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
[答疑编号]
『正确答案』ABCD
『答案解析』四个选项均正确。
【例3·判断题】证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务，做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪业务等严格分离、独立决策、独立运作。（）
A.正确
B.错误
『正确答案』A
『答案解析』证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务，做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪业务等严格分离、独立决策、独立运作。
9.熟悉集合资产管理业务运作的基本规范
【例1·单选题】投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。
A.2
B.3
C.5
D.10
[答疑编号]
『正确答案』B
『答案解析』投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。
【例2·单选题】集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A.证券公司
B.推广机构
C.托管银行
D.结算托管部门
[答疑编号]
『正确答案』C
『答案解析』集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
【例3·单选题】证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
A.6
B.3
C.9
D.12
[答疑编号]
『正确答案』A
『答案解析』证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
【例4·单选题】因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应在（）个工作日内进行调整。
A.30
B.5
C.20
D.10
[答疑编号]
『正确答案』D
『答案解析』因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应在10个工作日内进行调整。
【例5·单选题】集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A.2
B.3
C.6
D.9
[答疑编号]
『正确答案』B
『答案解析』集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
【例6·多选题】证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（）以备支付客户的分红或退出款项。
A.权证
B.现金
C.社保基金
D.到期日在1年以内的政府债券
[答疑编号]
『正确答案』BD
『答案解析』证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的现金、到期日在1年以内的政府债券或者其他高流动性短期金融工具，以备支付客户的分红或退出款项。
【例7·判断题】集合资产管理计划资产中的债券，可以用于回购。（）
A.正确
B.错误
[答疑编号]
『正确答案』B
『答案解析』集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。
【例8·判断题】上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。（）
A.正确
B.错误
[答疑编号]
『正确答案』A
『答案解析』上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。
【例9·判断题】集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员也可以管理其他定向资产管理计划。（）
A.正确
B.错误
[答疑编号]
『正确答案』B
『答案解析』集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他定向资产管理计划。
【例10·判断题】集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。（）
A.正确
B.错误
[答疑编号]
『正确答案』A
『答案解析』集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。
【例11·判断题】集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。（）
A.正确
B.错误
[答疑编号]
『正确答案』B
『答案解析』集合资产管理计划运作期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。
10.熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序
（1）申报
（2）受理
（3）审核
【例1·单选题】证券公司申请设立集合资产管理计划，提交相关材料，证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后（）个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
A.3
B.10
C.15
D.30
[答疑编号]
『正确答案』B
『答案解析』证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
【例2·判断题】证券公司已申报的尚在审核期间或已核准的集合资产管理计划未开始运作之前，证监会暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请。（）
A.正确
B.错误
[答疑编号]
『正确答案』A
『答案解析』证券公司已申报的尚在审核期间或已核准的集合资产管理计划未开始运作之前，证监会暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请。
11.熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容
【例题·多选题】集合资产管理计划说明书的主要内容有（）。
A.集合计划成立的条件和时间
B.集合计划存续期间，委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项
C.投资理念与投资策略
D.投资决策依据、投资程序与风险控制
[答疑编号]
『正确答案』ABCD
『答案解析』四个选项均正确。
12.熟悉集合资产管理合同应包括的主要内容
【例1·多选题】集合资产管理合同由（）共同签署。
A.证券公司
B.单个客户
C.证券交易所
D.资产托管机构
[答疑编号]
『正确答案』ABD
『答案解析』集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。
【例2·多选题】集合资产管理合同应包括的主要内容有（）。
A.明确收益的构成、收益分配原则、分配方案、分配方式
B.中国证监会对集合计划作出的决定，表明其对集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证
C.管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，保证集合计划一定盈利及最低收益
D.集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照中国证监会要求、合同及其他有关规定签订托管协议
[答疑编号]
『正确答案』AD
『答案解析』中国证监会对集合计划作出的决定，均不表明其对集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明参与集合计划没有风险。B的说法有误。管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，不保证计划一定盈利，也不保证最低收益。C的说法有误。
【例3·多选题】管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（）。
A.参与金额（比例）
B.集合计划的存续期间
C.收益分配和责任分担方式
D.在集合计划存续期内不得退出的承诺
[答疑编号]
『正确答案』ACD
『答案解析』B是集合计划的基本情况，不是特别约定。
13.熟悉集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务
【例1·多选题】在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（）。
A.按合同约定承担投资风险
B.保证委托资产来源及用途的合法性
C.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
D.不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额
[答疑编号]
『正确答案』ABD
『答案解析』C是权利不是义务。
【例2·多选题】在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（）。
A.知情的权利
B.保证委托资产来源及用途的合法性
C.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
D.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
[答疑编号]
『正确答案』ACD
『答案解析』B是客户的义务，不是权利。
14.熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定
【例题·多选题】证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。
A.以自有资金参与定向资产管理业务
B.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
C.同一高级管理人员同时分管证券资产管理业务和证券自营业务
D.通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划
[答疑编号]
『正确答案』ABCD
『答案解析』四个选项均正确。
15.熟悉资产管理业务的风险及防范措施
【例1·单选题】以下属于证券公司在资产管理业务中存在的经营风险的是（）。
A.投资决策失误而受损失
B.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
C.操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
D.违反法律、行政法规使证券公司受到法律制裁
[答疑编号]
『正确答案』A
『答案解析』BC是管理风险，D是合规风险。
【例2·单选题】（）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
A.合规风险
B.经营风险
C.市场风险
D.管理风险
[答疑编号]
『正确答案』C
『答案解析』市场风险是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
【例3·判断题】证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。（）
A.正确
B.错误
[答疑编号]
『正确答案』A
『答案解析』证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。
16.熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任
（一）监管职责
（二）监管措施
（三）法律责任
【例1·单选题】集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。
A.30
B.60
C.90
D.120
[答疑编号]
『正确答案』B
『答案解析』集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。
【例2·单选题】证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订的定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
A.5
B.15
C.30
D.60
[答疑编号]
『正确答案』A
『答案解析』证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订的定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
【例3·单选题】证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.3万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.10万元以上30万元以下
[答疑编号]
『正确答案』C
『答案解析』证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。
生产与运作管理知识点整理
第二章生产过程组织 过程、流程是企业把资源转变为产品或服务的方法。 流程战略的目的是寻找在一定的成本及管理约束下，生产满足客户要求和符合产品规格的产品的方法。 第一节生产过程与生产类型 一、生产过程 产品生产过程（某种产品）：从原材料投入生产开始，到产品制造出来的全过程。 这个过程要消耗人的劳动，故可按人的劳动消耗的不同情况进一步分解为劳动过程、自然过程、等候过程。 （1）劳动过程：劳动者直接参加的那部分生产过程包括：工艺过程、检验过程、运输过程①工艺过程：直接使劳动对象在形状、尺寸、性质、相互位置发生预定变化的过程。（加工制造过程） ·工艺过程是生产过程的最基本的部分，任何产品的生产过程都必需包括工艺过程。 ·机械制造的工艺过程：毛坯加工-零件加工-产品装配三个工艺阶段 ·工序：就是在一个工作地上，由一个或一组工人，对一个或一组劳动对象连续进行的那部分工艺过程，它是组成工艺过程的最基本的单位。 ②检验过程。③运输过程。 （2）自然过程：借助自然力完成的生产过程。酿酒——发酵、香肠——风干 （3）等候过程：实际生产中，对劳动对象的加工并不总是不断地进行的，常常由于生产技术、生产管理上的原因，需要停下来等候下一步加工、检验、运输。 ·有弊：等候时占用空间（库房或生产用地），难免发生损耗，增加生产费用。 二、企业生产过程（广义） 企业的生产过程是在企业范围内各种产品的生产过程和与其直接相连的准备、服务过程的总和。包括： （１）生产技术准备过程：产品正式生产之前，技术准备，生产准备。产品设计、工艺选择、设施布置等 （２）基本生产过程：企业生产基本产品的过程。基本产品：代表企业生产发展方向的产品（主要产品）。汽车厂——汽车；机床厂——机床；家具厂——家具。 （３）辅助生产过程：为基本生产过程提供辅助产品与劳务的过程。家具厂；油漆、钉子（４）附属生产过程（副业生产过程)：利用生产基本产品剩下的边角余料、废渣、废液，生产副产品的过程。如机床厂——饭盒 （５）生产服务过程:为基本生产和辅助生产提供各种服务性活动的过程。如生产物资的供应、保管和运输。 ?按生产过程的主要特征把各种生产过程划分为少数几种典型形式。 这些典型形式就是生产类型。 ?按工艺过程划分的生产类型 （1）流程式生产（2）装配式生产 ?按确定生产任务的方式划分的生产类型（按产品通用性） （1）备货生产（2）订货生产 ?按生产数量划分的生产类型（按生产过程的稳定性与通用性） （1）大量生产（2）单件生产（3）成批生产 ?为什么要划分生产类型 *类型不同，方法各异*总结经验，掌握规律*便于推广，指导生产
北京工商大学管理学考点重点知识点总结
一概述。 1.选择: A管理概念:特定的环境条件下，以人为中心，对组织所有拥有的资源进行有效的计划、组织、领导、控制、以便达到既定组织目标的过程。 B主体：人管理是组织中的管理，管理的载体是组织，由担任主管工作的人或小组来完成； 管理的对象：一切可调用的资源 管理的目标：有效率地完成组织既定目标，达成期望效果 管理的本质：活动或过程（分配、协调或过程） 管理的职能：获取信息、决策、计划、组织、领导、控制、和创新； 管理的核心：协调人际关系 C.评价管理工作有效性指标:效率,效果 D管理的科学与技术之争1.作为科学的管理，客观规律性，可检验性和系统性。2.作为艺术的管理，正是指管理是一门艺术，正是指管理者在管理实践过程中随地制宜地、创造性地运用管理技术和方法来解决管理问题，它有很强的技艺和技巧性。3.离不开扎实的管理理论知识，又离不开自身主观能动性和创造性的充分发挥。E.系统组织是(开放式)的 F组织与环境的关系包括两个方面：1.外部环境对组织的决定、制约和影响作用。2.组织对环境的消极被动的或者积极主动的适应。 组织环境分为一般环境和任务环境.____.一般环境，指对某一特定社会中一切组织都会发生影响、都会起作用，具有普遍意义的共有环境____任务环境，具有直接的、具体的和经常性的亦即特殊影响和特定环境。 G管理职能的拓展：1.决策是各项管理职能的核心2.创新是各项管理职能的灵魂3.协调是管理工作的本质要求H. pdca循环：提出者：美国戴明。p计划-d执行-c检查-a行动pdca循环的过程就是发现问题，解决问题的过程。pdca循环特点：1.大环带小环。2.阶梯式上升 I古典管理理论：1.泰罗——科学管理理论。三个基本出发点：1，科学管理的根本目的是谋求最高工作效率，即提高劳动生产率。2.用科学管理来代替传统的经验管理。3.科学管理的核心是要求管理人员和工人双方都实行重要的精神变革——心理革命 J法约尔十四条管理原则（1）劳动分工（2）权力和责任（3）纪律（4）统一指挥（5）统一领导（6）个人利益服从整体利益（7）员工报酬（8）集权原则（9）等级制度（10）秩序（11）公平（12）人员的稳定（13）首创精神（14）团结合作实质：统一指挥和等级制度 2.简答.A管理的六大职能：计划、组织、人力资源管理、领导、沟通、控制。 B按组织中所处层级,将管理者划分为: 高级管理者(决策层)，中层管理者，高级管理决策的执行者（执行层），基层管理者（作业层） C管理者角色分为三大类:人际角色（代表人，领导者，联络者）信息传递（监督者，传播者，发言人）决策制定（企业家，混乱驾驭着，资源分配者，判断者） D管理者的技能1.技术技能（基层管理者最重要）。2.人事技能。（中层管理者）3.概念技能(1思想技能。2设计技能) E西方管理思想与管理理论的发展可以分为三个阶段：（1）古典管理理论阶段：泰罗开创的科学管理理论、法约尔所提出的一般管理理论，韦伯的理想的行政组织体系理论等 （2）近代的“人际关系”——梅奥人际关系学说的霍桑试验《工业文明的人类问题》“行为科学” （3）当代管理理论阶段：罗德3孔茨管理丛林，西蒙决策理论。法约尔管理过程权变管理，德鲁克经验管理，数量管理（管理科学，运营管理，管理信息） F：泰罗具体方法：1.科学作业管理2.计件付酬原理3.计划与作业分离原理。4.职能组织原理。5例外管理原理。。6.人事管理原则 G法约尔五大管理职能。计划、组织、指挥、协调、控制 H韦伯，组织权力的类型：@@@ 传统的权力形式（效率最低）@@@超凡的权力形式（对某人所持有的非凡性的热爱）@@@ 法理性的权力形式（最理想）
项目管理知识点总结
《项目管理》知识点总结进度计划的编制方法： 1.工程网络计划分为：双代号网络计划、单代号网络计划、双代号时标网络计划，单代号搭接网络计划。 2.工作之间的逻辑关系包括工艺关系和组织关系。 3.单代号搭接网络图的几种逻辑关系：STS、FTF、STF、FTS. 4.国际上，工程网络计划有许多名称，如：CPM，PERT，CPA，MPM等 5.工程网络计划按持续时间的特点划分为：肯定型问题的网络计划，非肯定型问题的网络计划，随机网络计划 6.按工作和事件在网络图中的表示法划分为：事件网络和工作网络 7.按计划平面的个数划分为，单平面网络图，多平面网络图。 8.美国多使用双代号网络计划，欧州则较多使用单代号搭接网络计划。 9.总时差最小的工作就是关键工作。当计划工期等于计算工期时，总时差为零的工作就是关键工作。 10.当考虑压缩关键工作的持续时间时，必须考虑下列因素：①缩短时间不能影响质量和安全工作②有充足备用资源的工作③缩短时间所需增加费用相对较少的工作 11.总时差是在不影响总工期的前提下，本工作可以利用的机动时间。 12.自由时差是在不影响其紧后工作最早开始时间的前提下，本工作可以利用的机动时间。 13.本工作的紧后工作为关键工作时，该工作的自由时差等于总时差。项目进度控制方法： 1.建设工程项目进度控制的管理措施涉及管理的思想，管理的方法，手段，承发包模式，合同管理和风险管理等。 2.常见的影响工程进度的风险有：组织风险，管理风险，合同风险，资源风险，技术风险等。 3.重视信息技术在进度控制中的应用。虽然信息对进度控制而言只是一种管理手段，但它的应用①有利于提高进度信息处理的效率②有利于提高进度信息的透明度③有利于促进进度信息的交流④有利于项目各参与方的协同工作 4.建设工
2020年(财务知识)财务管理知识点总结
（财务知识）财务管理知识点总结
《财务管理》知识点总结 第壹章财务管理总论 《财务管理》对于大多数学文科的考生来说是比较头疼的壹门课程，复杂的公式让人壹见头就不由自主的疼起来了。但头疼了半天，内容仍是要学的，否则就拿不到梦寐以求的中级职称。因此，于这里建议大家于紧张的学习过程中有壹点游戏心态，把这门课程于某种角度上当成数字游戏。那就让我们从第壹章开始游戏吧！ 首先，于系统学习财务管理之前，大家要知道什么是财务管理。财务管理有俩层含义：组织财务活动、处理财务关系。 企业所有的财务活动均能归结为下述四种活动中的壹种： 1、投资活动。通俗的讲，就是怎么样让钱生钱（包括直接产生和间接产生）。因为资金的世界是不搞计划生育的，所以投资所产生的收益对企业来说是多多益善。该活动有俩种理解：广义和狭义。广义的投资活动包括对外投资和对内投资（即内部使用资金）。狭义的投资活动仅指对外投资。课件所采用的是广义投资的概念。9月25日。 2、资金营运活动。企业于平凡的日子里主要仍是和资金营运活动打交道，该活动对企业的总体要求只有壹个：精打细算。9月26日。 3、筹资活动。企业所有的资产不外乎俩个来源：所有者投入（即权益资金）和负债（即债务资金）。9月27日。 4、资金分配活动。到了该享受胜利果实的时候了，这时就有壹个短期利益和长远利益如何权衡的问题，这就是资金分配活动所要解决的问题。9月28日。 至于八大财务关系及五大财务管理环节，只要是认识中国字，且能把课件上的内容认认真真的见壹遍，这些内容也就OK了。 财务管理忙活了半天，目的是什么，这就牵扯到财务管理目标的问题。壹开始，企业追求利
个人与团队管理各知识点
《个人与团队管理》各章知识点 第一单元自我规划 第1章：思考你的目标 1、什么是创造性思维方法，你的工作当中的哪些方面适合应用创造性思维方法？ 创造性思维是指不依常规、寻求变异、想出新方法、建立新理论、从多方面寻求答案的开放式思维方式。头脑风暴法的规则遵循两个独立的阶段，这两个阶段不能同时进行。在我们的工作中，经常会遇到比如：制定目标、解决问题的情况，我们经常采用头脑风暴法。 例：培养创造型思维是培养创造能力的一个方面。（对） 2、什么是头脑风暴法？个人和集体使用头脑风暴进行创造性思维有什么区别和联系？ 头脑风暴法(Brainstorming)是为了克服阻碍产生创造性方案的遵从压力的一种相对简单的方法，它利用一种思想产生过程，鼓励提出任何种类的方案设计思想，同时禁止对各种方案的任何批评。个人头脑风暴不会受到别人的干扰，但是思路狭窄；团队头脑风暴法能够集中很多人的意见，但是人们往往会有所顾虑。3、假如你现在面对职业或工作的选择，你会采用什么手段来面对这些选择？ 具体情况具体对待。面对不同的情况，应该有不同的方法。一般来讲包括： 改变境遇 积极进取——使自己更加适应； 面对其他挑战，如参加训练和培训； 改善工作环境； 授权给其他人，让他们承担一些日常事务。 改变自己 检查自己的真实想法——嘴上说的和心中想的是否一致； 改变行为； 发展在其他领域的技能和能力 改变个人与工作之间的关系 适应工作； 将工作看作达到目标的方法； 通过降低问题的重要性来改变看法——更注重工作之余的生活。 离开 4、请思考你是如何制定自己的目标和计划的。 制定目标时首先应该分析自己的现状，考虑自己的选择，这种情况可以用个人头脑风暴法来进行，但是一定要遵循头脑风暴法的规则。 制定计划：可以按照计划的时间长短进行，长期计划一般是提纲挈领的；而短期的计划则是详细具体的，事情的时间、地点、人物等都应该具体详细。当然其他的方法也可以。 第2章：自我认知 1、什么是自我认知？在日常生活中你是怎样了解自己和他人的？ 自我认知是情感智能框架中的一个方面，也就是了解自己的情感，主要包括：情感自我认知、正确的自我评估、自信等。一般通过测试，视个人情况而定，只要合理即可。 一般来说：与他人沟通，理解他人，换角度思考，反思自己的行为，接受各种反馈意见等都能帮助你去理解自己和他人。 例：情感智能框架中的认知包括（ D ）。
工程项目管理期末知识点总结
名词解释 1.项目:创造独特的产品、服务或成果而进行的临时性工作。 2.工程项目:工程项目是指为了形成特定的生产能力或使用效能而进行投资和建设，并形 成固定资产的各类项目，包括建筑安装工程和设备购置。 3.工程项目管理:工程项目管理是运用科学的理念、程序和方法，采用先进的管理技术和 现代化管理手段，对工程项目投资建设进行策划、组织、协调和控制的系列活 动。 4.横道图比较法:横道图比较法是指将项目实施过程中检查实际进度收集到的数据，经加 工整理后直接用横道线平行绘于原计划的横道线处，可以形象直观地反映实际 进度与计划进度的比较情况。 5.工期:是指从第一专业投入流水作业开始，到最后一个专业队完成最后一个施工过程的 最后一段工作退出流水作业为止的整个持续时间。 6.进度:是一个综合指标，它将项目的工期，成本，资源等有机地结合起来，全面反映项 目各活动的进展情况。 7.流水施工:建立在分工协作和大批量生产的基础上，其实质就是联系作业，组织均衡施 工。它是工程施工进度控制的有效方法。 8.费用偏差：任何一项工作的估算费用与与此项工作的实际费用的差值。 9.工程索赔:工程索赔是指在合同履行过程中，对于并非自己的过错，而是应由对方承担 责任的情况造成的实际损失向对方提出经济补偿和（或）时间补偿的要求。10.工程风险管理;经济单位对可能遇到的风险进行预测、识别、评估、分析，并在此基础 上有效地处置风险，以最低成本实现最大安全保障的科学管理方法。 11. BOT: 建设—经营—转让，是私营企业参与基础设施建设，向社会提供公共服务的一 种方式。 1.工程项目管理的目标 答：建设工程项目管理的任务是通过选择合理的管理方式，构建科学的管理体系，进行规范有序的管理，力求项目决策和实施各阶段、各环节的工作协调、顺畅和高效，以达到工程项目的投资建设目标，实现投资建设投资省、质量优、效果好。 2.工程项目前期策划中注意哪些问题： 答：（1）须优先注意在整个过程中进行不断的环境调查，并对环境发展趋向做合理的预测。 （2）项目前期策划工作的安排，须重视在现代工程项目中项目管理专家的早期介入。 （3）在项目前期策划中还应注意决策层系统的问题、目标和项目的联系与区别；注意充分开发项目产品的市场和边界条件的优化；充分利用环境条件，选择有利地址， 合理利用自然资源和当地的供应条件、基础设施；充分考虑与其他单位的合作机 会和可能性。 3.工程质量事故的处理程序 答：（1）做好安全事故报告（2）处理安全事故，抢救伤员，排除险情，防止事故蔓延扩大，做好标志，保护现场等。（3）对安全事故进行调查（4）对事故责任者进行处理（5）制订整改措施并进行落实。 4.职能式项目组织的优缺点： 职能式组织模式是市场营销组织的传统模式,它是按照不同的市场营销职能来设立不同的部门,由市场营销副总经理统一管理和协调它们的活动。 职能式组织模式的主要优点是管理层次少、分工明确、便于协调组织。缺点是（1）没有一
销售渠道管理知识点
《销售渠道管理》 选择题 1.制定渠道战略的核心是满足什么？（消费者的需求）p104 2.返利激励的概念？举例p165 3.国庆期间，某零售商对部分商品展开“买一赠一”活动，此过程中伴随实物流出现的还有（促销流）。P16（13.05-30单选1分） 4.市场研究机构、咨询公司主要实现（信息流）。p19 5.渠道成员影响渠道风险的因素是什么？p44 6.企业在选择销售渠道成员时应遵循哪些原则？p44 7.密集型渠道的含义是指？p49（11.05-6单选1分）（11.11-6单选1分） 8.渠道长度？渠道宽度？渠道分销？p131-132 9.什么是公司式的（垂直渠道系统）？p4 10.什么是销售渠道的（融资功能）？p15（12.05-2单选1分） 11.互联网、消费者在网上浏览并购物，属于（技术环境）。p31 12、造成人们习惯利用互联网进行购物的外部环境是（技术环境）。P31 （11.11-4单选1分技术环境） 13.什么是影响销售渠道微观环境的（公从要素）？p38 14.渠道整合能强化渠道竞争能力，其作用主要有利于哪些方面？p222 15.渠道管理的实质是什么？ 16.关系营销的本质特征是什么？p78（11.05-10单选1分）（11.11-11
单选1分）（12.11-1单选1分）（13.05-36多选 17.选择销售渠道成员的策略有哪几种？分阶段选择策略，参照选择策略分别适合什么情形？p151-152（10.11-48案例7分）（11.05-18单选1分）（11.11-18单选1分）（13.05-28单选1分）（12.11-19单选1分）（13.05-18单选1 18.什么是联营公司？p228（11.11-29单选1分） 19.什么是经销批发商？什么是代理批发商？p59（10.11-8单选1分）（12.11-9单选1分）（11.05-9单选1分）（12.05-9单选1分）（13.05-8单选1分） 20.渠道控制的基础是（平等原则）。P48（1111-33“销售渠道控制的特点”多选2分） 21.最直接最明确的控制方式是（强制性权利控制）。P50（11.11-7单选1分,1205-34多选“渠道控制的方法”2分） 22.（制造商）是销售渠道的核心。P57（13.05-6单选1分）（12.11-8单选1分） 23.从功能注销的角度分析，能产生实物流，带动整个销售渠道运作的是（制造商）。P57 24.什么叫制造商的（分销机构）？p59 25.垂直渠道冲突？p177(11.05-23单选1分)（13.05-16单选1分）水平渠道冲突？p177（10.11-22单选1分）（12.05-23单选1分）（渠道冲突的类型12.11-42案例6分；13.05-42案例5分） 26.什么是整合渠道？p220
2021年运营管理知识点总结
1运营系统概念：在运营过程中，投入劳动、土地、信息、资本等资源，通过制造、运送或解决等活动，以产品或服务形式提供应社会并引入反馈机制，致力于实现增值运营过程构成完整运营系统。运营过程是一种投入-转换-产出过程。 2生产运营管理：对提供产品或服务运营系统进行规划、设计、组织和控制。涉及服务业。职能：运营：创造社会所需产品和服务。运营是核心。财务：为组织筹措资金并合理运用资金。营销：发现与发掘顾客需求，将这些产品和服务送到顾客手中。作用：1生产与运作是公司价值链重要环节2生产与运作管理是构成公司核心竞争力核心内容。 3战略层次分为：1公司战略：发展目的、实现目基本途径2业务战略：公司竞争战略3职能战略：部门发展目的和总体规划，其目是公司战略和竞争战略实现。生产战略属于职能战略层次。 4运营竞争力体当前：TQCF1价格C：价格竞争成果也许是公司会减少公司利润，但多数会促使公司将地产或劳务成本。2质量Q：质量是产品或服务一种固有特性满足规定限度。3柔韧F：体当前提供定制化产品或服务能力以及迅速更新工艺或技术能力这两个方面。4速度（交货期）T：指公司在承诺交货当天或之前提供产品或服务能力。 5新产品开发动力模式：1技术导向型动力模式：从最初科学摸索出发开发新产品，以供应变化带动需求产生和变化。（青霉素）技术导向型产品以科研-生产-销售模式浮现。2需求牵引动力模式：一方面进行市场调查，理解市场需求；然后进行生产技术、价格、性能等研究；最后依照销售预测决定与否开发这种产品。（家用电器用品）它是以市场-研发-生产-市场形式浮现。 6产品生命周期理论模型：1投入期：运营管理重点是做好市场定位，加强广告宣传和广告推介，强调产品新颖性。同步改进工艺，提高效率，稳定质量，减少成本，促使产品尽快进入成长阶段。2成长期：运营管理重点是细分市场，做好配套服务，在保证质量前提下，提高生产能力，扩大批量。并着手研制开发新产品。3成熟期：运营管理重点是最大限度减少成本，同步适时推出新产品。公司把资源更多投向新产品。4衰退期：运营管理重点是坚决地停止这种产品生产，代之以新产品。
项目管理知识点归纳一
1、项目管理核心任务是项目的目标控制、项目决策期管理主要任务：确定项目的定义。实施期任务是通过管理使项目的目标得以实现。 2、业主方项目生产过程的总集成者、总组织者，业主方的项目管理是管理的核心。 3、按工作性质和组织特征，项目管理分：业主方;设计方;施工方;供货方;建设项目总承包方的项目管理。 4、业主方：投资方、开发方和由咨询公司提供的代表业主方利益的。施工方：施工总承包方和分包方的，供货方：材料和设备供应方。建设项目总承包：设计和施工任务综合承包，设计、采购和施工任务综合承包(EPC承包)。 5、业主方项目管理的目标：投资(总投资)、进度(动用或交付的时间)和质量。 6、全寿命周期包括决策、实施、使用阶段。 7、安全管理是项目管理中的最重要的任务，投资控制、进度控制、质量控制和合同管理物质利益。 8、设计方管理目标：设计的成本目标、设计的进度目标和设计的质量目标，以及项目的投资目标。 9、施工方管理目标：施工的成本目标、施工的进度目标、施工的质量目标。 10、总承包管理目标：项目的总投资目标和总承包方的成本目标、项目的进度目标和项目的质量目标。 11、推行监理制度目的：确保工程建设质量;提高建设水平;充分发挥投资效益。
12、监理依据：国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律、法规和工程建设监理合同及其他工程建设合同、必须实行监理：国家重点建设工程;大中型公用事业工程;成片开发建设的住宅小区工程;利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金;其他工程、我国的建设工程监理属于国际上业主方项目管理的范畴。 13、建设监理：高智能有偿技术服务，国际上归为工程咨询(工程顾问)服务。 14、监理内容：控制建设的投资、建设工期、工程质量;进行合同管理，协调有关单位、组织研究系统的组织结构模式、组织分工、工作流程组织。 15、组织结构模式：职能组织结构、线性组织结构、矩阵组织结构。 16、职能：传统的，每一个部门可能有多个矛盾的指令源。线性：每个部门只有一个指令源，指令路径过长。矩阵：较新型的，设纵向和横向部门，指令源两个，用于大的组织系统。 17、组织结构模式反映各子系统间或各元素(各工作部门)间的指令关系。组织分工反映各子系统或各元素分工。组织结构模式和组织分工都是相对静态的组织关系。 18、工作流程组织反映各项工作间逻辑关系，动态关系。包括管理工作、信息处理流程、设计工作、物资采购、施工流程。 19、项目管理的组织是项目管理的目标能否实现的决定性因素，由此可见项目管理的组织的重要性。 20、控制目标措施：组织措施、管理措施、经济措施、技术措施，组织措施最重要。1、项目结构图(ProjectDiagram)或WBS：通过树状图对项目的结构逐层分解，反映组成该项目的所有工作任务，表达项目总体的结构框架。
菲利普科特勒营销管理第版知识要点归纳第一部分第一部分理解营销管理
菲利普科特勒营销管理第版知识要点归纳第一部分 第一部分理解营销管理 The following text is amended on 12 November 2020.
第一部分：理解营销管理 第一章：21世纪的市场营销 1.市场营销就是辨别并满足人类和社会的需要。我们把营销管理可以看成艺术和科学的结合——选择目标市场，并通过创造、交付和传播优质的顾客价值来获得顾客、挽留顾客和提升顾客的科学和艺术。 2.一般而言，营销人员主要经营一下十大类产品：有形的商品、服务、节事（就像大型商业展览、庆典等）、体验、人物、场所、产权、组织、信息和创意。 3.主要顾客市场包括消费者市场、组织市场、全球市场和非营利性市场。 4.营销计划过程包括分析营销机会，选择目标顾客、设计营销战略、策划营销方案并管理营销努力。 5.需要、欲望和需求：需要是人类最基本的要求。当有具体商品来满足需要的时候，需要就转变成欲望了。需求是要支付能力来购买具体商品来得到满足和欲望。 6.全面营销观念是以开发、设计和实施营销计划、过程及活动为基础的，但同时也深度的认识到上述营销计划、营销过程和营销活动的广度和彼此之间的相互依赖性。全面营销者认为，在行销实施中每个细节都是特别重要的，采纳广泛的、整合的视角不可或缺。 7.全面营销有四个关键要素：关系营销、整合营销、内部营销和绩效营销。 8.关系营销就是要与关键的利益相关者建立起彼此满意的长期关系，以便赢得和维持商业活动。 9.整合营销一般包括两大主题，分别是：（1）许多不同的营销活动都能够沟通和交付加值；（2）在有效协调的情况下，实现各项销售活动的综合效果的最大化。 10.内部营销的任务是雇佣、培训、激励那些想要为顾客提供好的服务而且也有能力这样做的员工。 11.成功的营销管理过程包括一系列重要人物，主要包括设计营销战略和营销计划、连接顾客、建立强势品牌、设计市场供应物、交付与沟通价值和实现长期增长。 第二章：制定营销战略和营销计划 1.价值的创造和交付过程可以分为三个阶段。其中第一阶段是选择价值，第二阶段时提供价值，第三阶段是利用营销人员沟通价值。价值链是一种可以识别出在某项业务中创造价值和产生成本的关键活动的工具。 2.一般来说，核心能力应该去有以下三个典型特征：（1）他是竞争优势的源泉，并能够对顾客感知力已作出重大贡献；（2）在市场上具有广泛的应用型；（3）竞争者很难模仿。 3.强大的公司往往在核心业务管理过程中培育了卓越的能力。其中核心业务过程是：新产品开发过程、存货管理过程、顾客获取和挽留过程。有效的管理这些核心过程意味着要建立一个营销网络。在这个网络里，公司与生产与分销链中的所有合作伙伴保持密切的合作关系，包括从提供原料的供应商到零售分销商。未来的竞争不是公司间的竞争，而是营销网络间的竞争。
机场运营管理知识点整理
第一部分航空运输系统及机场系统 2.定义：供航空器起飞、降落和地面活动而划定的一块地域 施、安全保卫设施、救援和消防设施、行政办公区、生活区、后勤保障设施、地面交通设施及机场空域等组成）3.主要功能：A 保证飞机安全、及时起飞和降落B安排旅客和货物准时、舒适的上下飞机C提供方便、快捷的地面交通连接市区 4.机场等级划分标准：飞行区等级、机场救援与消防级别，跑道导航设施等级（飞行区等级—备注：A“飞行基准飞行场地长度”是指飞机以规定的最大起飞质量，在海平面高度、标准大气温度、无风和跑道纵坡为零条件下起飞所需的最小飞行场地长度 B“指标II”应选用翼展和主起落架外轮侧间距两者中要求高的代字） 5.机场系统：A空域：供进出机场的飞机起飞和降落 B地域：飞行区、航站区、进出机场的地面交通 定义：是规划人员对某个机场为适应未来航空运输需求而做的发展设想 2.目的：为了在下述诸方面提出指导方针： 济和财政的可行性；各项设施实施的优先次序和阶段划分 3.过程和内容:第一阶段：确定机场的设施要求。现状调研、航空运输需求预测、需求—容量分析、确定所需的设施、环境影响的研究第二阶段：场址选择（针对新机场）。A场址选择是从环境、地理、经济和工程观点出发，寻找一块其尺寸足够容纳各项机场设施而位置适中的场地B选择场址最重要的是对各候选机场场址进行正确的评价（可利用空域；净空要求是否满足；对周围环境和发展的影响；场址的物理特性；接近航空业务需求点；现有出入机场地面交通系统；现有公用设施的可利用程度；土地价格）第三阶段：机场总平面图。机场布置图（土地使用图）； 第四阶段：财务计划。 4.补充：机场规划不但适用于新机场，还适用于扩建机场 预测项目：年旅客、货物和邮件运输量（最常规最基本的项目）；典型高峰小时飞机运行场为基地的飞机数；机场和所服务地区之间的出入交通系统要求；机场工作人员和访客的人数 2.预测方法（各自优缺点）：经 定义：机场系统各项设施在一定时段内（通常为1h，也可为1年或1天）通过不同运输对象（飞机、旅客、货物 A容量分析：主要用于判别现有设施是否满足运输需求，确定设施新建或扩建所需的规模 B延误分析：则主要用于方案比较及经济分析评价 2.跑道容量的影响因素：A空中交通管制因素B机队组成（FAA采用机队指数MI来反映这一点MI=(C+3D)(%)。C为最大起飞重为55.6~133.4KN的飞机的运行次数占总次数的比例；D为最大起飞重大于133.4KN的飞机的运行次数占总次数的比例） C跑道布置和使用方案D环境因素 3.机坪—门位的容量：可供飞机使用的门位 跑道基本构型：A单条跑道（确定跑道的方位时，应避免使飞机飞越人口稠密地区的上空和避开障碍物。同时， 95%以上的时间可在侧风风速低于容许值的情况下使用跑道）B平行跑道C 开口V字形跑道D交叉跑道 2.航站基本构型：线型、廊道型、卫星型、转运型 3.航站区与跑道的关系：航站区的位置，应布置在从它到跑道起飞端之间的滑行距离最短的地方，并尽可能使着陆飞机的滑行距离也最短 4.滑行道布置：滑行道的主要功能是为飞机提供从跑道到航站区去的通道。滑行道的设置，可使着陆的飞机迅速离开跑道，从而使跑道能最大限度地发挥其容量潜力，提高机场的运行效率 第二部分：机场管理模式及组织 机场所有者：国家政府；地方和（或）州、地区政府；公司实体；私人投资者 2.机场经营者： 理承包者）3.管理模式：模式A：由国家、地区和（或）地方政府联合所有；由国家政府的一个部门运营模式B：由国家、地区和（或）地方政府联合所有；由地方或地区政府的一个部门管理和运营模式C：由国家、地区和（或）地方政府（有可能包括私人）联合所有；由公共所有或私人所有的公司按照管理合同进行管理和运营模式D：由国家、地区和（或）地方政府联合所有；作为一个独立的机场管理当局进行管理和运营模式E：由国家、地区和（或）地方政府联合拥有大部分股份，私人拥有小部分股份，不存在可以公开交易的股份；作为一个独立的机场管理当局进行管理和运营模式F：同模式E，但是有一些股份可以公开交易模式G：完全或大部分由私人投资者拥有，不存在可以公开交易的股份；作为一个独立的机场管理当局进行运营模 背景：A第二次世界大战后，国家垄断的经济形式得到空前发展；必然会严重的制约市场对经济发展的调节
管理沟通知识点总结
第一部分管理沟通原理 1 沟通与管理沟通 沟通是人们分享信息,思想和情感的任何过程. *沟通在管理中的作用:激励,创新,交流,联系. *管理沟通是围绕企业经营而进行的信息,知识与情报的分享过程. *沟通过程由各种要素组成:发送―接受者,信息,渠道,噪音,反馈和环境. 发送―接收者:在大多数沟通中,人们是发送―接收者,即在同一时间即发送又接受. 信息是由一个发送―接收者要分享的思想和情感组成的. 渠道是信息经过的路径 反馈是发送―接收者相互间的反应. 噪音是阻止理解和准确解释信息的障碍.它分成种形式:外部噪音,内部噪音和语义噪音. 环境是沟通发生的地方.环境能对沟通产生重大影响 *外部噪音来自于环境,它阻碍听到或理解信息,如天气热,吵闹. *内部噪音发生在发送―接受者的头脑中,这时他们的思想和情感集中于在沟通以外的事情上. 2沟通是一种相互作用 沟通的相互作用不仅包括身体方面,也包括心理方面:印象是在沟通参与者的头脑中形成的,人们对另一个人的所思所想直接影响到他们的沟通. 沟通作为一种相互作用,包含三个重要的原理: 1)进行沟通的人连续的,同步的发出信息.即不管你在沟通中是否说话,你都积极地参与到信息的发送和接收中. 2)沟通事件由过去,现在和将来.即我们都依据自己的经验,情绪和期望对各种情形做出反应,这些要素使沟通情景复杂化. 3)沟通的参与者扮演相应的角色.即在沟通中我们扮演不同的的角色,无论这个角色是否由个人关系或社会所确立,不同的人会按不同的方式理解,这些不同的理解影响它们所导致的沟通. 3 管理沟通的种类 自身内沟通人际沟通小组中的沟通公共场合沟通跨文化沟通 *自身内沟通是发生在自身内部的沟通,它包括思想,情感和我们看待自己的方式. *跨文化沟通是两个或两个以上来自不同文化背景的人在任何时候相互作用而产生的沟通. 4 组织内部信息沟通网络 正式与非正式的沟通网络，非言语沟通 *正式沟通网络有链式,轮式,环式,全渠道式,Y式. *非正式沟通网络有单串型,饶舌型,机率型,集聚型. *非正式沟通是不受管理层控制的. 5 影响管理沟通的基本因素 1) 外在因素:组织结构;沟通环境.
软件项目管理知识点整理好
第1章、 1、什么是项目 项目（Project），是指一系列独特的，复杂的并相互关联的活动。这些活动有着一个明确的目标或目的，必须在特定的时间、预算、资源限定内，依据规范完成。项目参数包括项目范围、质量、成本、时间、资源。 2、软件项目的特征 （1）复杂性：了解软件产品中每一美元、没一英镑、每一欧元是如何花费的，要比其它工程制品更复杂。 （2）一致性:通常，传统的工程师会用物理系统，以及水泥、钢铁这样的物理材料来工作，这些物理系统有一定的复杂性，但都服从一定的物理定律。而软件开发者，必须与客户需求保持一致。不仅因为从事该工作的人员可能不是同一个人，而且对于组织来说，由于集体记忆会有差错、内部交流不够通畅，决策也会有失误。 （3）可变性：软件可以方便的修改，这是软件的长处之一。然而。软件系统一旦与物理系统相连，一有必要，就要改变软件来适应其它组件，而不是改变其他组件来适应软件。所以，相对于其他组件，软件系统可能要经常变更。 （4）不可见性：有形制品（比如桥）的建造过程，可以立即看到，而软件的进展不能立即可见。 3、课本第八页的重要概念 （1）检查点：指在规定的时间间隔内对项目进行检查，比较实际现状与计划之间的差异，并根据差异进行调整。可将检查点视作一个固定采样的时间点，时间间隔，根据项目周期长短不同而变化，频率过小失去意义，频率过大增减管理成本。常见的间隔，每周一次，项目经理需要召开例会并上交周报。 （2）里程碑：是完成阶段性工作的标志，不同类型的项目里程碑不同。在软件项目的生命周期里，重要的里程碑节点是相同的，如项目立项、项目启动、需求分析、系统设计、软件编码、系统试运行、项目验收这些阶段完成时间均可作为里程碑。 （3）基线：指一个、一组配置项在项目生命周期的不同时间点上，通过正式评审进入正式受控的一种状态。软件项目中，需要的基线、配置基线等都是一些重要的项目阶段里程碑，但相关交付物要通过正式评审并作为后续工作的基准和出发点。基线一旦建立，变化要受到控制。 4、SMART原则 （1）绩效指标必须是具体的（Specific） （2）绩效指标必须是可以衡量的（Measurable） （3）绩效指标必须是可以达到的（Attainable） （4）绩效指标是实实在在的，可以证明和观察(Realistic)
销售管理知识点汇总
《销售管理》试题库 一、名词解释 1.销售 生产经营者为使其向市场提供的商品或劳务被购买者所接受并能够带来有利交换所进行的各种相互关联的活动。 2.销售管理 通过计划、人员配备、培训、领导以及对组织资源的控制，以一种高效的方式完成组织的销售目标的活动过程。 3.德尔菲法：：预测时，依据系统的程序，采用专家匿名发表意见的方式，即专家之间不得互相讨论，不发生横向联系，只能与调查人员发生关系；通过多轮次调查专家对研究主题的看法，经过反复征询、归纳、修改，最后汇总成专家基本一致的看法，作为预测的结果。 4.消费者意向调查法 5.竞争平衡法 6.零基预算法在编制预算时，对于所有预算支出，均以零为基底，分析每项预算有否支出的必要和支出数额的大小，并在成本—效益分析的基础上，重新排出各项管理活动的优先次序，并据此决定资金和其他资源的分配。 7.领导素质理论 8.领导权力 影响他人行为的能力；包括组织职务权力，如法定权、奖励权、惩罚权；也包括个人权力，如专家权力和威信；一个优秀的领导必须同时具备这两个方面的权力。 9.员工成熟度 10.六大激励理论 1.需求层次理论: ①人的需求由低到高有五个层次；②低层次的需求未被满足，不会产生高层次的需求；③尚未满足的需求为主导需求；
2.双因素理论: ①人的行为同时受保健因素和激励因素的影响；②保健因素是指是促使人们产生不满的因素；③激励因素是指能促使人们产生工作满意感的因素。 3.期望理论: 三个问题：①这个报酬是否是我想要的？②我能否完成这项工作任务？③是否真实可信？三个问题均回答是则有激励作用； 4.公平理论: 当一个人做出了成绩并取得了报酬以后，他不仅关心自己的所得报酬的绝对量，而且关心自己所得报酬的相对量。因此，他要进行种种比较来确定自己所获报酬是否合理，比较的结果将直接影响今后工作的积极性，比较公式：Qp/Ip=Qo/Io。 5.强化理论: 三种强化方式：①正强化；②负强化；③自然消退； 6.X-Y理论: X型：胡萝卜加大棒； Y型：民主与授权； 11.基本薪酬 包括：薪金（salary）和工资（wage） 薪金（也称薪水）：是管理人员和专业人员（即白领职员）的劳动报酬。按西方法律，一般实行年薪制或月薪制，这些职员的薪金额并不直接取决于工作日内的工作时间长短，加班没有加班工资。 工资：是体力劳动者（即蓝领员工）的劳动报酬，一般实行小时工资制、日工资制或月工资制。员工所得工资额直接取决于工作时间长短。法定工作时间以外的加班，必须付加班工资。 12.绩效薪酬 是对员工超额工作部分或工作绩效突出部分所支付的奖励性报酬，旨在鼓励员工提高工作效率和工作质量。它是对员工过去工作行为和已取得成就的认可。13.激励薪酬 也称可变薪酬（Variable pay）。用于衡量业绩的标准有成本节约、产品数量与质量、税收、投资收益、利润增加等。 14.协商式开局
管理基础知识重点归纳
管理基础知识重点归纳（全） 一、管理 ■含义：1.管理是由管理者引导的活动 2.管理是在一定的环境条件下进行的 3.管理是为了实现组织目标 4.管理需要有效地动员和配置资源 5.管理具有基本职能 6.管理是一种社会实践活动 ■管理的特性：1.管理的二重性（自然属性和社会属性）首先是指管理的生产力属性和生产关系属性。管理工作既有科学性又有艺术性。 2.管理具有目标性。 3.管理具有组织性。 4.管理具有创新性。 ■管理的基本职能：计划 组织（组织设计、人员配备、组织运行） 领导 控制 ■管理的类型：按公共领域和非公共领域划分，现代管理分为公共管理和企业管理。 ■管理者的层次分为高层管理者、中层管理者、基础管理者。同时整个组织还包括一层作业人员。 ■按管理人员的领域分为综合管理人员和专业管理人员。 ■管理者的角色：人际角色（代表人角色、领导者角色、联络者角色）、信息角色（信息监视者、信息传播者、发言人）、决策角色（企业家、故障处理者、资源配置者、谈判者）。 ■管理者应具备的技能：技术技能；人际技能；概念技能。 ■管理环境之组织环境的分类：外部环境（一般环境和特殊环境）；内部环境（人力资源、财力资源、物力资源和信息资源和各项管理手段完善与协调的程度） ■外部环境：一般环境（政治、经济、社会文化、技术、自然环境） 特殊环境（产品的用户、竞争对手、供应商、政府机构、社会团体）
■两种程度四种环境状况，美国的邓肯的静态（稳定）—动态（不稳定），简单—复杂得来。 ■SWOT（内外部环境综合分析）：S优势、W劣势、O机会、T威胁。 二、决策 ■决策的本质：1.决策应有明确合理的目标； 2.决策必须有两个或两个以上的备选方案，但只能采取其中一个； 3.必须知道采用每种方案后可能出现的各种后果； 4.最后选取得方案，只能是“令人满意”或“足够好的”，而不可能是最优的。 5.决策的实质是为了谋求企业外部环境、内部条件和经营目标之间的动态平衡而作出的努力。 ■决策的特征：前瞻性；目标性；选择性；可行性；过程性；科学性；风险性。 ■决策的作用：决策时决定组织管理工作成败的关键； 决策时实施各项管理职能的保证。 ■决策的类型：1.按决策的重要程度，可分为战略决策、战术决策和业务决策。 2.按决策的重复程度，可分为程序化决策和非程序化决策。 3.按决策的信息可靠程度，可分为确定型、风险型和不确定型决策。 4.按照参与决策主体不同，可分为个人决策和群体决策。 ■决策的原则：满意原则；系统原则；信息原则；预测原则；比较优选原则；反馈原则；效益原则。 ■决策的制定过程：1.确定决策问题；2.确定目标；3.拟定备选方案；4.分析备选方案；5.选择最优方案。 ■决策的主要方法：1.定性决策方法：头脑风暴法；德尔菲法；哥顿法；名义群体法；电子会议法。 2.定量决策方法：确定型决策方法（盈亏平衡点法） 风险型决策法（“决策树”法） 不确定决策方法：冒险法（大中取大，乐观法则）；保 守法（小中取大、悲观法则）；折中法。 ■预测的程序：确定预测目标；收集和分析有关资料；选择预测方法；评价预测结果；编写预测报告。■预测方法：定性预测法（专家调查法；德尔菲法） 定量预测法（时间序列法；因果预测法） ■决策心理：1.光环效应（又称晕轮效应） 2.首因效应（“第一感”）
《工程项目管理》必背知识点汇总
《工程项目管理》考前必背知识点 第一章工程项目管理概论 1.工程项目监理的主要容（★重点掌握） 2.建设程序（★重点掌握） 3.综合应用：（1）建设工程项目管理程序（★重点掌握） 第二章施工项目管理概述 1.施工项目经理的工作容（★重点掌握） 2.施工项目管理规划大纲（★重点掌握） 3.施工组织设计的基本容（★重点掌握） 4.施工项目组织形式（★重点掌握） 第三章流水施工方法 1.组织工程施工的基本方式（★重点掌握） 2.流水施工主要参数（★重点掌握） 3.成倍节奏流水施工进度计划的编制（★重点掌握） 4.异节奏流水施工进度计划的编制（★重点掌握） 5.无节奏流水施工进度计划的编制（★重点掌握） 案例一成倍节奏流水施工的组织方法 某工程项目由A、B、C三个施工过程组成，各施工过程的流水页脚
节拍分别为：2周、4周、6周，试组织成倍节拍流水施工。 案例二无节奏流水施工的组织方法 某项工程项目分解为甲、乙、丙、丁4个施工过程，在组织施工时划分为4个施工队，各施工过程在各个施工段的流水节拍如下表，试组织流水施工。 第四章工程网络计划技术 1.单双代号网络图的绘图规则（★重点掌握） 2.单双代号网络计划时间参数的计算（★重点掌握） 3.单双代号网络图进度计划的编制（★重点掌握） 案例一 网络计划的资料如下表所示，试绘制双代号网络计划图，计算A、B、C、G四项工作的六个时间参数，并找出关键路线，求出总工页脚
期。 时间参数表 第五章施工组织纲要和施工组织总设计的编制 1.总体施工准备的容（★重点掌握） 2.技术经济指标的计算（★重点掌握） 3.施工组织总设计的编制容、编制程序（★重点掌握） 4.主要资源配置计划的编制（★重点掌握） 5.施工总平面布置图设计步骤和设计要点（★重点掌握） 第六章单位工程施工组织设计及施工方案编制1.施工方案编制容（★重点掌握） 页脚
1_管理学知识点汇总
管理学考试知识点总结汇总 年级学习部，一直在为调动你的学习积极性而努力！ 一、单项选择题（本大题共20小题，每小题2分，共40分） 1.管理的定义 （1）管理的载体是组织 （2）管理的本质是合理分配和协调相关资源的过程 （3）管理的对象是相关资源，即包括人力、物力在内的一切可以调用的资源 （4）管理的职能活动包括信息、决策、计划、组织、领导、控制和创新 （5）管理的目的是为了达到个人无法实现的目标 2.韦伯的理想组织形式特点： （1）存在明确的分工 （2）按等级原则对各种公职或职位进行法定安排，形成一个自上而下的指挥链或等级体系（3）根据经过正式考试或教育培训而获得的技术资格来选拔员工，并完全根据职务的要求来任用 （4）除个别需要通过选举产生的公职以外，所有担任公职的人都是任命的 （5）行政管理人员是“专职的”管理人员，领取固定的“薪金”，有明文规定的升迁制度（6）行政管理人员不是其管辖的企业的所有者，只是其中的工作人员 （7）行政管理人员必须严格遵守组织中的规则、纪律和办事程序 （8）组织中成员之间的关系以理性准则为指导，不受个人情感的影响 3.定量决策方法 （1）确定型决策方法：指决策面对的问题的相关因素是确定的，从而建立的决策模型中的各种参数也确定的 I.比起不确定型和风险型决策，确定型决策是比较容易求解的问题 II.求解确定型决策问题的方法有线性规划、非线性规划、动态规划、连续型规划、整数规划、单目标规划、多目标规划、目的规划、网络优化 （2）不确定型决策方法：如果决策问题涉及的条件中有些是未知的，对一些随机变量，连它们的概率分布也不知道，这类决策问题被称为不确定型决策 常用的解不确定型决策问题的方法有以下三种： I.小中取大法 II.大中取大法 III.最小最大后悔值法，其步骤是： ①计算每个方案在每种情况下的后悔值，定义为： 后悔值=该情况下的各方案中的最大收益-该方案在该情况下的收益 ②找出各方案的最大后悔值 ③选择最大后悔值中最小的方案 （3）风险型决策方法：如果决策问题涉及的条件中有些是随机因素，它虽然不是确定型的，但我们知道它们的概率分布，这类决策被称为风险型决策。 4.目标管理：是一种程序，它不像传统的目标设定——由上级设定目标后分派给下级，而是组织内各级人员共同参与制定目标，形成以总目标为中心，上下衔接、协调一致的目标体系