企业专利战略方案

企业专利战略

国家专利局

朱少华

目录

引子：小企业综合运用专利获益的真实案例

第一节：专利的本质

第三节：将专利文献的利用融入企业专利战略中

第四节：企业专利战略中的制度建设

引子：小企业综合运用专利获益的真实案例

背景：本人的一个朋友在一个小企业做事，该企业做的是食品包装袋，主要出口。传统制造业比较容易模仿，且由于我国的成本比国外低很多，所以分额不断上升。终于，收到了该行业全球老大的专利侵权律师函。我朋友很紧张，问我怎么办。

先了解情况：该公司有20多个专利，包括了食品包装袋的各个方面，但主要在美国申请。

对策：

1）仔细研究对手的专利，改进工艺，提高质量；

2）分析没有申请专利的国家，加强销售；

3）申请专利，具备专利侵权纠纷中的反击能力。

成本和效果：

第一和第二项措施的成本为0，专利文献都是公开的且容易获得。第一项的效果很好，由于对手的帮组，质量有较大提高。第二项在没有覆盖的国家加强了销售。

第一节：专利的本质

现有的某些观点：

1、专利好像没什么用处

2、专利太高深，不是简单就能涉及的

看完本节要了解的要点：

1、为什么国家要建立专利制度？

2、为什么了解专利对我有好处？

3、什么东西可以申请专利？

何谓专利制度：

专利制度是商品经济高度发达的产物，是一个国家为了鼓励和保护发明创造，通过专门的立法保护发明人对其发明创造，或其权利受让人对该发明享有专用权的制度。

如果没有专利制度对社会有什么危害？

1、使得科技创新难以获得回报，抑止了科技创新的积极性。例如，公司A发明了花了大量人力物力开发了一种新产品，投入市场后，其他公司竞相模仿，推出相关产品，由于不需要研发投入，可能卖的价格更低，使得公司A无法获益，打击了公司A对科技创新的积极性。

2、由于没有专利保护，人们会对发明创造尽可能地保密，从而影响了知识扩散，会带来大量重复投入和研究，阻碍了知识共享。

何谓专利：

专利是指发明人对于自己的发明创造，在一定时期内享有的独占利益。也就是说，国家权力机关授予发明人，对其完成的发明创造，在一定时期内拥有独自使用、生产和销售的权利。我国现有三种专利：发明、实用新型和外观设计。

作为专利申请人在专利制度下的权利和义务：

权利：在一段时间内，专利权人拥有阻止他人使用这项发明的权利。

义务：作为这种保护的回报，发明人必须将自己的发明完全地公开给公众，即通过提供保护来换取技术发明的公开。（还包括一些相关费用）

为什么要关心专利？

1、最起码，专利制度产生了非常丰富的专利文献，任何人不管有没有申请专利都可以免费方便地使用该资源。可以在帮助研发、分析竞争对手、了解该行业的情况等各个方面作出巨大贡献。

2、专利制度一建立，就如同游戏已经开始，而不管你是否准备好，都已经处于游戏之中。当特定时刻满足特定条件时，自然有人会找上来。如果涉及国外竞争对手，且抢了他部分地盘时，更容易发生这种情况，越早准备越主动。

3、如果开发出好了东西，认为通过专利来保护，好处要比害处多，还就话说，通过专利能够为开发出的东西获得更多收益，则可以考虑申请专利。

哪个更应该申请专利：

1、一种农业节水技术

2、一种移动通信技术

什么东西才可以申请专利：

1、是不是只有原创性重大发明才可以申请？

2、是不是只有高新技术领域才可以申请？

3、是不是要已经成功应用的技术才能申请?

专利保护类型：发明、实用新型、外观设计

发明:对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。

实用新型:对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。

外观设计:对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。

授予发明和实用新型专利权的实质条件

新颖性:申请日前没有公开该方案

创造性（非显而易见性）:对本领域普通技术人员来说,本申请对现有技术的改进是非显而易见的

实用性:可实施性,可再现性,有益性

所有可以申请专利的范围很宽。

专利战略的定义

什么是专利战略？

所谓专利战略，是企业面对激烈变化、严峻挑战的环境，主动地利用专利制度提供的法律保护及其种种方便条件有效地保护自己，并充分利用专利情报信息，研究分析竞争对手状况，推进专利技术开发、控制专利技术市场；为取得专利竞争的优势，为求得长期生存和不断发展而进行的总体性谋划。

第二节：企业与专利权相关的战略

进攻型战略：企业掌握了优势技术，处于领先地位，想通过专利获得超额利益。

防御型战略：技术上处于模仿，跟随地位，更多的是考虑防止其他公司通过专利施压影响本公司的正常经营．

第二节：企业与专利权相关的战略（进攻型）

1、基本专利战略

2、专利网战略

3、专利有偿转让战略

4、专利收买战略

5、专利与产品相结合战略

6、专利与商标相结合战略

１.基本专利战略：

当企业开发出了某种新技术后，任为该技术符合未来发展方向，技术处于领先地位，能够通过该技术使新产品有竞争优势，则将这些核心技术或基础研究作为基本专利来保护。

例如：某制药公司发现了一种化合物对某些疾病有显着疗效，则可将该化合物当作基本专利申请。

2.专利网战略：

专利网战略又称外围专利战略，是与基本专利战略相对的专利战略。其含义是指企业围绕专利技术，开发与之配套的外围技术，并及时申请专利，获得专利权的一种战略。

自己的专利周围设置许多原理相同的小专利组成专利网，抵御他人对基本专利的进攻，也防止

3.专利有偿转让战略：

专利有偿转让战略包括专利权有偿转让战略和专利有偿许可使用战略两种类型。

企业研究开发出的专利技术、产品除了自己实施、生产外，还可以通过有偿转让专利的所有权或使用权的方式，获取最大的利益。

一般在专利技术的发展和成熟期主要是由企业自己实施为主，在专利技术的衰退期可以采取转让和许可的方法。总之，目的是使专利的利益最大化。

4.专利收买战略：

专利权收买战略是指企业不是通过自己申请专利而获得专利权，而是花费较大的价钱从发明人或其他企业那里购买专利权达到独占市场的战略。

基于该战略的实施目的，被“收买”的专利应当是具有较大的市场开发潜力，并且是在市场竞争中具有较强竞争力的技术。

任何一个企业的研发能力是有限的，跨国公司也常使用该战略。

5.专利与产品相结合战略：

它是指专利权人许可他人使用本企业的专利时，要求他人必须同时购买自己的专利产品，借以扩大本企业产品销售量，提高企业竞争地位的战略。例如：美国高通公司凭借在ＣＤＭＡ专利上的领先地位而搭售它的ＣＤＭＡ芯片。（纯粹收取专利费很容易导致反对情绪，而与产品结合就会好很多。）

6.专利与商标相结合战略：

专利保护和商标保护都涉及到物质生产领域，但它们的作用是不同的。专利保护的是新产品或新方法或者产品的外观设计，而商标保护的是产品来源的“信誉”和一贯质量。

够认为该产品是专利产品，质量有保证，而选择购买在品牌的产品，那么该产品还能继续获得超额利润。

7．专利投资与产品输出战略

这也叫做产品出口，专利先行战略。即企业向准备投资或输出产品的国家申请专利，旨在保护投资和获得未来专利产品输出垄断权的战略。(国外的申请费用比国内昂贵很多，更需要慎重考虑)

时机选择：

进攻型战略由于主动权在自己手中，时机比较容易确定，但也要注意下面两个情况：

在申请专利之前务必保密，不要发表论文，不要接受媒体报道，不要事先退出产品。

有了好的构思，觉得有价值就应该马上申请专利（尤其是基本专利），而不要到要退出产品了，才急急忙忙申请专利。

进攻型战略如果布置完成后，按兵不动是不会获得预期收益的，只有通过直接或间接行使法律赋予的垄断权才能达到预期效果。

所谓的直接行使垄断权：通过直接诉讼或谈判禁止对手使用该专利或为该专利付费。

所谓的间接行使垄断权：通过某些间接手段使得对手明白本企业具有禁止它们使用专利技术的权利，也会随时根据需要采取行动。总之，通过限制对手，提高自己的竞争力，获得

专利的回报。

第二节：企业与专利权相关的战略（防御型）企业防御型专利战略：

1、取消对方专利权战略

2、专利网战略

3、文献公开战略

4、交叉许可战略

5、利用失效专利战略

6、绕过障碍专利战略

1、取消对方专利权战略：

主要做法是利用竞争对手专利上的漏洞、缺陷或不符合专利条件的情况，运用专利法赋予的权限，启动专利权撤销程序或无效程序，部分或全部取消对方的专利权。

（最直接的方法，一般在对方向本企业发出侵权信息时使用）

2、专利网战略：

在他人基本专利周围设置自己的专利网，以遏制竞争对手基本专利。例如：他人有一个化合物的基本专利，本企业可以申请将该化合物用于某些领域的用途专利，则遏制对手对这些用途专利的使用。

3、文献公开战略：

如果企业认为自己开发成功的技术、产品没有必要取得专利权，但又担心其他企业取得这一技术的专利权将给本企业带来威胁时，就可以采取抢先公开技术内容的方式，使之丧失新颖性，从而阻止竞争对手获得专利权。

4、交叉许可战略：

这是指企业间以专利技术作为合同标的进行对等交换的一种战略。交叉许可战略的运用对企业

通过上面的专利网战略申请外围专利可以逼迫拥有基本专利的公司交叉许可。减少了企业在专利上的风险。

5、利用失效专利战略：

利用失效专利战略就是从失效专利中选择相关技术进行研究开发、生产的一种战略。企业使用这些失效专利技术风险小、效益高，是一种既简捷又经济省力的途径。

6、绕过障碍专利战略：

（1）绕过权项，开发不抵触的技术。

（2）使用替代技术。

（3）在不受专利地域保护范围内利用他的人专利技术。

时机选择：

防守型战略由于主动权在别人手中，时机选择比较困难，注意下面几点：

等到对手找上门来，有些战略已经难以实施了，所以要有提前的准备。

会受到对手的专利压力的情况不会太普遍，如果所有的企业对所有产品都做好防御准备，又会使得效率不高。

满足什么条件需要预先准备防御：

1、对手技术领先，本企业处于跟随、模仿阶段。

2、本企业有一定规模，市场分额还在增长，使得对手的利益受损。

3、对手有比较完整的专利保护方案。

4、本企业没有专利或很少。

5、对手是国外企业或产品出口则可能性会大增。

确定是否值得申请的普遍原则：

是否会有市场，即是否有人会用该技术。这是最关键的，一种未来没有市场的技术也能够获得专利权，但不会给申请人任何回报。

是否能够有效行使禁止权。只要该技术一公开大家都会用，即使获得专利权也无法禁止别人的使用，则不宜申请专利。例如，可乐的配方就是保密的而没有申请专利。推广给农民使用

的新技术就更适合发表论文。

第三节：将专利文献的利用融入企业专利战略中专利文献的特点：

1、专利法对专利文献的公开程度有明确规定，必须本领域技术人员能够实现的程度，所以公开充分信息量大，有借鉴价值。

2、专利申请需要费用，成熟的申请人一般会申请被认为是有市场前景的技术，所以专利文献公开的技术会比较贴近市场，适合企业使用。

3、信息量巨大，70%首次在专利文献中出现。迄今为止，所有技术领域内全球共有42，000，000件的专利文献，并以每年一百万件的量递增。

4、各国的专利文献一般都能够在该国的专利局网上免费获得，而且使用方法比较一致，很方便。

查询研究专利文献，少走弯路，可以帮助解决技术难题，为发明启迪新思路，所以要将专利信息成为整个研发过程的重要支撑，使得研发更有效率，例如在下面的几个阶段：

寻找构思：通过关键词或本行业某些公司的名字初步检索览与本公司的发展方向类似领域的文献，可行性论证：论证项目是否有人已经申请专利了，论证项目的哪些部分可以从专利文献获得借鉴，而哪些需要独立开发等。

具体开发：借鉴相同领域或相近领域的技术帮组开发，节省时间。

上述将专利文献用于研发，由于与技术的结合比较紧密，参与检索的人员最好是研发人员，专利工作人员可以适当给予帮助。对于特别重要的环节，可以寻求专业机构的帮助，但最重要的是培养普通技术人员使用专利文献的意识和能力，根据其他公司的一些反馈，要达到这样的程度完全是可行的。

专利信息要成为研究对手的重要情报来源：

1、对手的技术发展动向，对手所看重的技术

（主要分析专利中的技术，以及对不同技术的申请情况）

2、对手的预期市场

（主要分析专利在哪些国家申请了）

3、对手的主要研发人员

（主要分析这些专利中的主要的发明人，为获得核心研发人才做准备）

某公司的例子：电机、空调和洗衣机是重点

专利信息要成为研究宏观行业发展方向的有力工具：关注近期各技术领域的专利分配情况尤其是与领域相关的专利相对增长情况，对于企业确定研发方向、合理配置研发资源有着极其重要的意义。

统计分析

定量分析：通过对专利文献的标引项目及专利数量等进行统计分析，并从技术和经济的角度来对统计结果进行解释，从而得出有关情报。

技术分析

定性分析：是以专利的技术内容来识别专利，并按技术特征来归并有关专利使其有序化。

第四节：企业专利战略中的制度建设

好的战略执行是关键,而执行是需要制度做保证的。从国内外运用专利比较成熟的企业可以看出，它们都比较重视制度的建立。

1、褒奖表彰制度

一向重视发明创新的公司，从公司创立之初就应该对员工的发明进行表彰。专利制度的原则就是鼓励发明创新，所以建立一个完善的褒奖表彰制度不仅能够提高员工的专利意识，也能提高创新意识，最终会使企业获得回报。

2、申请审核制度：

当发明创新的意识起来后，申请专利的量将会直线上升，由于专利申请是需要费用的，所以从成本收益的角度考虑，需要申请那些能够给公司带来更多收益的专利，所以需要制度审核制度，保证所申请的专利能够为公司带来收益（例如：国内的华为公司）。

3、情报收集分析制度：

每隔一段时间进行分析一次；

根据专利情报分析的结果，提出合理、恰当、有益的建议，为专利战略方案的拟订提供参考。

谢谢！

电话：

电子邮件：