《日瓦戈医生》的解读

以人性烛照现实

——对帕斯捷尔纳克《日瓦戈医生》的解读

摘要：本文通过对帕斯捷尔纳克《日瓦戈医生》文本的细致梳理，试图说

明作者对日瓦戈这一形象的塑造是对于俄罗斯1905年革命，尤其是1917

年十月革命以来的历史的反思，在不尊重人的价值，人的尊严得不到保障的

历史境遇中重新呼唤对于人的价值的尊重。

关键词：《日瓦戈医生》人性自由人的价值

帕斯捷尔纳克在被迫拒绝领取诺贝尔奖金两个多月后，于1959年1月写

了一首名为《诺贝尔奖金》的诗作：

我完了，像一只被围猎的野兽。

别处自有人在，有自由，有阳光，

而我身后只是一片追捕的喧嚷，

回顾逃出已然无望。

昏暗的林子，水塘岸边，

横着松树放倒的枝躯干。

周边的通道全被堵截，

一切已无所谓，悉听尊便。

可我干了什么肮脏的勾当？

是恶棍还是杀人犯？

我逼得整个世界正在——

痛惜我大地的壮美而泪下泫然。

即使如此，即使行将就木，

相信终有一天，

善意将战胜，

卑鄙和愁恨的凶悍。1

有人解释说这首诗暗喻苏联是一个大型的围猎场，而“自由”、“阳光”

代表着西方，诗歌的象征意义是期待着苏联实现政治变革；也有说这首诗是

对现实生活的写照，围绕作家获得诺贝尔奖金一事的争论愈演愈烈，作家的

住宅周围停了很多汽车，为保护他的性命安全，因其行动受到限制而发出的

喟叹，诗中透露出希望最终能够得到公正待遇的期待。而从苏联社会主义制

度成立以来，帕斯捷尔纳克在面对别人对其诗作的攻击和误解时，他总是相

信这一切都是暂时的，人们最终会变得更善良更高尚。2由此也可以看出帕

1转引自(俄)符·维·阿格诺索夫主编《20世纪俄罗斯文学》，凌建侯等译，中国人民大学出版社，2001年，第458页。

2参见《俄罗斯文学肖像：乌兰汗译作选》（散文卷），收录季娜伊达·帕斯捷尔纳克《回忆》，广西师范大学出版社，2007年，第462页。

斯捷尔纳克对人性的乐观态度，他相信光明能够战胜黑暗，善良终将战胜丑恶，正义最终能够胜利。

帕斯捷尔纳克对人性的乐观态度部分来源于托尔斯泰的影响，在其第二

部自传《人与事》中，帕斯捷尔纳克谈及对他一生产生重大影响的人物时写道：“其中一位，伴随我一生，如同伴随大多数人一样，特别是因为我的父

亲为他的作品作过绘画，到他家去做客，衷心敬仰他，以至于我们全家上下

都渗透了他的精神。3这个人便是列夫·托尔斯泰。托尔斯泰主张不以暴力

抗恶，以求获得真正的自由和人存在的意义，“基督的教义告诉人们，暴力

永远有害，惩罚本身不过是一些人用来对另一些人施行暴力所用的借口，暴

力无法铲除暴力，恶无法灭除恶，而减少暴力这种恶的唯一办法是不使用暴力”。4这种态度在也体现在《日瓦戈医生》一书的主人公日瓦戈身上。

日瓦戈出身富豪家庭，父亲在外挥霍浪荡，和母亲相依为命，后母亲、

父亲相继辞世，由舅舅抚养。舅舅去往国外的时候，把日瓦戈交由住在莫斯

科的好友，化学教授亚历山大·亚历山德罗维奇·格罗梅科家抚养。长大后

日瓦戈和格罗梅科之女安东宁娜·亚历山德罗夫娜结婚。一战爆发，日瓦戈

以军医身份被派往前线，并和上前线寻夫未果的拉拉（拉丽莎·费奥多夫娜·安季波娃）结识。沙皇军队溃退，日瓦戈在撤退途中受伤，后留在小城

梅留泽耶沃修养，拉拉也滞留于此。不久，十月革命爆发，拉拉返回故乡尤

里亚金，日瓦戈也很快回到莫斯科的家中。新政权成立后两三年，一方面由

于政治立场和当局难于契合，一方面由于莫斯科生活困难，日常用品如柴火、

食物紧缺，日瓦戈一家遂决定举家前往岳母父亲的先前的领地瓦雷金诺。在

瓦雷金诺，他们过起淳朴农民一样的生活，不同之处在于他们的生活之中还

有艺术，有普希金、有陀思妥耶夫斯基作品的相伴度过荒凉的冬夜。在瓦雷

金诺安定下来后，日瓦戈时常往来于瓦雷金诺和尤里亚金，并和定居尤里亚

金市的拉拉常有往来。一次，在返家途中，日瓦戈被红军的游击队拉去当军医，在游击队当了近两年军医之后，日瓦戈逃离部队，徒步穿过广阔的土地

返回尤里亚金。后来得知，在此期间，妻子冬妮亚和岳父已返回莫斯科，又

被驱逐出境，流亡国外。日瓦戈此时开始和拉拉同居，但形势不容他们有安

宁的生活可过，政治大清洗开始，日瓦戈和拉拉的生活日益艰难，不久，他

们又前往瓦雷良诺。在瓦雷良诺的生活甫开始几天，日瓦戈和医生被迫分离，

拉拉跟随科马连夫斯基前往远东，最后到死不得相见。拉拉走后，日瓦戈在

此看到因政治清洗而穷途末路的拉拉之夫（此时改名斯特列利尼科夫）不得

已而自杀。逗留一段时间后，医生离开瓦雷金诺前往莫斯科。在莫斯科，日

瓦戈的生活日益消沉，变得邋遢并和先前管家的女儿同居。后来，得益于日

瓦戈之同父异母弟弟叶夫格拉夫的资助，日瓦戈力图重新行医并开始全新的

生活，但由于心脏病发作死于前去新医院就职的途中。此为小说主人公日瓦

戈医生一生行迹之大略，另一条线索是女主人公拉拉的一生。

从日瓦戈一生的行迹来看，他没有把自己的生活投入到革命的滔滔洪流

或者剧烈变迁的社会生活中去。他是一个边缘人，不幸被这股激流卷入，像

一株浮萍，时而被裹挟到这里，时而被裹挟到那里，很是身不由己。由于在

3见《俄罗斯文学肖像：乌兰汗译作选》（散文卷），收录鲍里斯·帕斯捷尔纳克《人与事》，广西师范大学出版社，2007年，第347页。

4金亚娜，刘锟等著《充盈的虚无：俄罗斯文学中的宗教意识》，人民文学出版社，2003年，第120-121页。

思想上和当局格格不入，日瓦戈不能像好友戈尔东和杜多罗夫那样心安理得地接受当局宣扬的论调，进而轻松地在新制度下获得一席宽松的生存之地。相反，瓦戈和现实的关系一直很紧张，即使如此，他也没有丧失知识分子的良知和对自身原则的坚守，始终没有停止探索和思考，正如研究者指出“日瓦戈一生都在解决自我和现实的紧张关系，生活的苦难和精神的折磨没能摧毁他，任何恶劣的环境未能改变他对自我的保持。他的个性不曾被扭曲，思想不曾受到各种思潮影响，他身上体现着人的尊严。”5尽管命运让日瓦戈颠沛流离，他却并没有消极的等待命运的裁决，而是一直在对这种难以把握的现实进行思考，并力图保持自己的自由和作为人的尊严。

十月革命是二十世纪俄罗斯历史上的重大事件，不仅对俄罗斯人民的生活产生了重大影响，而且极大的影响了世界历史的进程。《日瓦戈医生》通过知识分子日瓦戈医生的命运遭际，显现出了作者对于1905年革命尤其是十月革命以来俄罗斯历史的思考。

康德在其《何谓启蒙运动》一文中写道在启蒙前的时代，统治者把民众当成牲口并充当其保护人，“保护人首先是使他们的牲口愚蠢，并且小心提防着这些温顺的畜生不要竟敢冒险从锁着他们的摇车里面迈出一步；然后就向他们指出企图单独行走时会遇到他们的那种危险。”6处于1905年革命前夕的俄国正是广大人民没有自由，生活于水生火热中的时代。他们不仅没有阶级的意识，反而互相在贫困潦倒的生活中以对自己阶级成员的凌辱或折磨来寻求安慰。铁路工人彼得·胡多列耶夫几度追求一个女人不得成功，便灰心失落，整日酗酒，经常无故折磨学徒尤苏普卡。同为铁路工人的季韦尔辛出手拦阻，后来思考到“在这个卑鄙、虚伪的世界上，养尊处优的太太竟然用那种眼光看着买力气干活的人；可是，在这个制度下受罪的人，却让酒灌得昏迷不醒，只能在方才这样的作践自己（指上面所提到师傅无故责罚徒弟）中得到某种满足。”[1]纵使摆脱这种状态只有一步之遥，但民众却无知无觉，显然，作者的同情是在受压迫的一方。

在举家迁往瓦雷金诺途中，医生和名为桑杰维亚托夫的商人谈起关于马克思主义和十月革命。桑杰维亚托夫认为马克思主义是科学，并对医生说道：“······饿鬼和寄生虫驾驭者挨饿的劳动者，并把他们趋向死亡，这样能长久下去吗？还有其他凌辱和暴虐的形式呢？难道您不明白人们的愤怒、要求正义生活的愿望、寻求真理的精神是合法的吗？您以为在杜马里通过议会制、不采取专政手段就能根本摧毁旧制度吗？”（258~259）日瓦戈不同意桑杰维亚托夫关于马克思主义是科学的论断，并认为马克思主义太过封闭，医生继续说道：“······我是非常赞成革命的，可是我现在觉得，用暴力什么也得不到。应该以善为善。”（259）日瓦戈出身于桑杰维亚托夫所描述的那个社会的压迫者阶级，但他并没有为自己所在的阶级辩护，他看到旧制度的不合理，认为这种压迫人的制度最终会被历史的演进所摒弃。但是，他并没有盲目的认同当下革命后的现实，他看到许多革命所带给人们的美好理想并没有实现，现实中到处流行说大话空话的风气，“未来的黎明，建立新世界，人类的火炬”（281）等都是因缺乏才能而对辞藻的卖弄，那当下就不是革命目标的实现，而只能作为进行思考的现实出发点。

日瓦戈早年受到舅父韦杰尼亚平的影响，韦杰尼亚平认为“寻求真理的5陈建华主编《中国俄苏文学研究史论》（第三卷），重庆出版社，2007年，第338页。

6（德）康德《历史理性批判文集》，何兆武译，商务印书馆，第23页。

只能是独自探索的人，人应当忠于不朽，这才是对生命强有力的称呼”（10）；“个性自由和生命即是牺牲是作为一个现代人必不可少的两个组成部分······在这个意义上，远古没有历史，历史始于基督降生。”（10~11）历史开始于基督，是因为远古时期胜者为王，只有残酷的虐杀，而没有相互尊重，因而也没有人性或者对人本身价值的重视。只有等到新约时代，个人的价值才开始得到重视，因此才开始人的历史，在这里可以看出韦杰尼亚平对于人的独立和自由精神的重视。这种对独立、自由以及个人价值的重视更为明显的体现在日瓦戈身上。尽管酷爱历史和艺术，日瓦戈仍选定医生作为职业，他认为就像天赋的乐观或者忧郁不能当做职业一样，艺术也是如此，因此他选择从事对社会公众有益的职业，由此也可以看出他对自身和他人价值的重视。

十月革命刚发生时，日瓦戈正呆在梅留泽耶沃休养，革命成功的消息传来，看到热情的群众集会之余，医生对拉拉评价说十月革命是一个史无前例的机遇，给予了人们天大的自由，仿佛回到福音书时代一般，“革命违反着意志奔腾而出，仿佛是一股被阻滞得过长的空气。每个人和每件事都苏醒了，获得了再生，一切都发生了转化、转变。······我觉得，社会主义宛如一片海洋，所有个人的、单独的革命该像无数溪流一样汇聚集中，这是生活的海洋·····这一时期始终渴望能生活得忠诚而有成效！我非常希望能够成为这种昂扬而振奋精神的一部分”（141~142）回到莫斯科，在一次前往医院上班的途中，医生看到成立人民委员会和无产阶级专政的消息，激动不已的跑回家对岳父说道：“多么高超的外科手术啊！一下子就巧妙地割掉了发臭多年的溃疡！直截了当地对习惯于让人们顶礼膜拜的非正义做了判决。·····关键是毫不使人恐惧的把这一切做完，这里面有一种很久以来就熟悉的亲切感·····”（189）若让谁去创造一个新世界，必将需要漫长的时间和一个全新的基础·····“现在却一蹴而就。这是空前的壮举，是历史上了不起的奇迹，是不顾熙熙攘攘的平庸生活的进程而突然降临的新启示。”（189）此时，革命胜利不久，新政权刚刚成立，之后将要发生的一切还没来得及完全展开。医生似乎看到了新的希望，认为在新政权之下人的自由和尊严能够得到保障，是以对革命所推翻的压迫人、人的自由和尊严得不到尊重的制度毫不怜惜。“他看到自己和自己生存的环境注定是要完蛋的，面临的考验甚至就是毁灭。”（178）但医生仍渴望能够融入全新的社会，成为新社会下的一员，活得自由而有尊严。

医生虽然渴望融入新社会，但是他并没有毫无原则地拥抱新社会，他不断在对这个时代进行着思考。新政权成立后的社会现实并没有它所许诺的愿景那般美好，他开始怀疑这场革命究竟是人民挺身而起反抗压迫、不公，还是仅仅打着人民的旗号；此时，国内逐渐分裂为对立的两派，内战的气氛渐浓；新政权对社会机构的改组往往夹以使用威胁和恐吓的手段，而不是以和平的方式进行。医生敏锐的看到新社会中的不和谐因素，而他所秉持的人道观念又不允许他对这一切闭目塞听，在反复的思考之下，医生仍然觉得自身难于融入新的生活，自己面临的是一个足以将自己压成齑粉的庞然大物，在这个庞然大物面前，自己只是个侏儒，理想和现实的矛盾交织于胸。加之莫斯科政治形势紧张，基本生活物资匮乏。诸种原因的结合，使得医生一家迁往岳母父亲在尤里亚金的领地。

从前往尤里亚金到后来被游击队拉去当军医，再返回尤里亚金，再到最

后重返莫斯科，医生更广阔的接触了革命后的社会现实和这一时期的各色社会人等，如被强征劳役的出纳员普罗霍尔·哈利托诺维奇·普利图利耶夫、五金店学徒瓦夏·布雷金和合作主义者科斯托耶德·阿穆尔斯基，商人桑杰维亚托夫，党员安菲姆·叶菲莫维奇，游击队首领利韦里·斯捷潘诺维奇·米利库钦，普通军官帕菲姆尔，以及众多的普通人和难民。他不断在俄罗斯的土地上漂泊，是一个上下求索真理者的形象。前往瓦雷金诺途中，已经开始的内战扰乱着医生乘坐的列车的行进以及其后医生的生活、命运。作者以几个家庭在战争中遭到的毁灭表现出对于内战和现实的认识。首先是日瓦戈医生的一家，在迁往瓦雷金诺一年多以后，医生被游击队拉去当军医，遂妻离子散，彼此漂泊他乡；拉拉的丈夫身为红军的高级指挥官，在剿灭白军后遭到政治清洗，不得不四处流亡而最终含恨饮弹自尽，拉拉和丈夫、医生终身不得相见；游击队首领米利库钦和利韦里父子因政治立场反目；还有普通士兵帕姆菲尔，他出身社会底层，“在革命初期，像士兵帕菲姆尔这样的人，不用宣传便刻骨仇恨知识分子、老爷和士官，成了狂热左派知识分子的无价之宝，身价百倍。他们的凶残被视为阶级意识的奇迹，他们的野蛮行为被当成无产阶级坚毅和革命本能的典范。······游击队的首领和党的领袖都很看重他”（341）对于这一类在革命中的得意人物，他实际命运却无比让人揪心，早年杀死孟什维克年轻政委的阴影挥之不去，内战中白军对俘虏的野蛮行径让他为家人的安危担心，最后丧失心智，用斧头砍死妻子和三个儿女。除此之外，还有众多的普通民众，如瓦夏·布雷金一家，符拉苏什卡一家等，他们的家庭因为白军和红军无谓的争夺而遭到毁坏，暗示着在战争中普通人的命运。

小说中一个情节写到医生在被迫卷入一次战斗，战斗中，医生看见死去的白军和红军战士胸前都挂有祈求自己不受子弹侵害的《九十一诗篇》的摘录，这一细节描写极富象征意义。试想，同是一个国家的子民，有相同的宗教信仰，连身上佩戴的护身符都没什么两样，那为什么不能宽容友爱，而要互相残杀呢？一次和游击队首领利韦里的交谈，利韦里以为医生一直以来闷闷不乐是因为游击队节节败退，而今，白军被击溃，医生似乎仍然不能摆脱先前的心境，试看此时医生的内心活动：“医生回想起刚刚过去的秋天，帕赫雷（即帕菲姆尔）砍死妻子和儿女，没完没了的杀人，把人打得血肉模糊。白军和红军竞相比赛残酷，你报复我，我报复你，使暴行成倍的增加。鲜血使他呕吐，涌进他喉咙，溅到他头上，浸满他的眼睛。”（361~362）作为同胞的兄弟之间也毫无手足之情可言，奉行的是互相消灭对方的思维，这一切都有悖于给人带来自由，尊重个人价值的革命的初衷。伯夷、叔齐看到武王伐纣，感叹斯文扫地，旧文陨落，在饿死之际歌道：“登彼西山兮，采其薇矣。以暴易暴兮，不知其非矣。神农、虞、夏忽焉没兮，我安适归矣？吁嗟徂兮，命之衰矣。”7这里和日瓦戈有千古同悲之概，后者虽然是以历代相传的礼仪制度来看待王朝的更替，但同医生一样，认识到以暴易暴的非正义性。在白军和红军的内战中，医生没有站在任何一方，而是以人性来关照在现实中互相争斗、互相杀戮的双方，白军压迫人的自由，而红军以争取人的自由的名义给人以毁灭，这些都不是人类应追求的价值。在这种争执之中，人最基本的尊严和自由都不能得到保障，因此，双方都应该被谴责。

那么医生，或者是作者的态度是怎样的呢？我们或许可以从《日瓦戈医7（汉）司马迁《史记》，第七册，中华书局，1959年版，第2123页。

生》一书的最后附诗中窥见一斑。在最后一首名为《客西马尼的林园》，诗

里写到犹大带领手持刀剑棍棒的一群暴徒将要出卖耶稣，彼得拔剑和暴徒对抗，并把一人的耳朵砍落在地，此时，“他（指耶稣）的声音响在众人耳边：

‘收起你的剑，刀枪解决不了争端。’”（534）暴力不能带来和平，因此耶稣

命令彼得“收起你的剑”。“这里我们看到的，实际上是尤里·日瓦戈对他的

国家和世界上发生的那些事件的评价。这是对刀剑、武力在解决历史争执、

确立真理作用的否定。”8正因如此，阿尔贝·加缪说道：“《日瓦戈医生》这一

伟大的著作是一本充满了爱的书，并不是反苏的。它并不对任何一方不利，

它是具有普遍意义的。俄国只需要记住这次诺贝尔奖金是授予了一个在苏维

埃社会里生活和工作的伟大的俄罗斯作家就行了。”9是的，《日瓦戈医生》

并不反对苏联，而是借助于俄国的历史背景呼吁对人性、人的基本价值的重视，因此，小说也是站在日瓦戈医生立场上用人性对现实（帕斯捷尔纳克眼

中的历史）进行的重新审视。

8见(俄)符·维·阿格诺索夫主编《20世纪俄罗斯文学》，凌建侯等译，中国人民大学出版社，2001年，第465页。

9转引自《俄罗斯文学肖像：乌兰汗译作选》（散文卷），广西师范大学出版社，2007年，第342页。

参考文献

[1]本文引文均出自（俄）帕斯捷尔纳克《日瓦戈医生》，蓝英年，张秉衡译，人民文学出版社，2006年版，文中出现引文时只在括号内注明页码。

[2]转引自(俄)符?维?阿格诺索夫主编《20世纪俄罗斯文学》，凌建侯等译，中国人民大学出版社，2001年。

[3]参见《俄罗斯文学肖像：乌兰汗译作选》（散文卷），收录季娜伊达?帕斯捷尔纳克《回忆》，广西师范大学出版社，2007年。

[4]金亚娜，刘锟等著《充盈的虚无：俄罗斯文学中的宗教意识》，人民文学出版社，2003年。

[5]陈建华主编《中国俄苏文学研究史论》（第三卷），重庆出版社，2007年。

[6]（汉）司马迁《史记》，第七册，中华书局，1959年版。

[7](德)康德《历史理性批判文集》，何兆武译，商务印书馆，1990年。