社会责任内审程序
社会责任内审程序
1.0 目的
通过内部对各部门社会责任体系的实际运作情况进行审核与评价,作为确保社会责任体系能持续改善的一种手段,以满足社会责任标准或其他约定文件的要求。
2.0 适用范围
本公司对社会责任系统运行的内部审核工作。
3.0 定义(无)
4.0 权责
4.1 管理者代表
4.1.1 负责社会责任体系审核年度方案的制定,并报总经理批准。
4.1.2 负责安排审核小组成员,指定人员跟踪受审核部门的纠正和补
救行动的实施。
4.2 审核小组
负责对社会责任体系实际运行状况的审核评价工作。
5.0 作业内容
5.1 策划与准备
5.1.1 每年初由管理者代表负责制定本年度社会责任体系审核方案,
并报总经理批准执行。特殊情况时由总经理决定是否需增加内
审次数。
5.1.2 本公司社会责任体系内审每年实施一次。
5.2 内审员的选择和培训
5.2.1 内部审核员不仅限于社会责任推行小组,各部门熟悉本公司运作的管理人员均可进行内审工作。
5.2.2 内部审核员必须接受专门机构的培训并取得内审资格证书。
5.3 审核实施
5.3.1 于正式审核前,由管理者代表筹组内审小组人员,说明本次审核之有关事项,选定审核组长负责本次审核作业。
5.3.2 由审核组长发出“内部审核计划”,要保证审核的范围和要素有关。
5.3.3 审核开始前,有审核组长负责召开起始会议,以利于审核员与被审核部门相关人员双方沟通了解。
5.3.4 内审人员可根据“内审检查表”作为审核索引,请被审核部门提供相关文件、资料,如程序书、工作指导书、相关的记录等
进行现场观察、询问,检查社会责任系统运作情况,并做好记
录。
5.3.5 上一次的审核报告也应列入文件中,若有未结案之纠正措施通知,亦应于审核时予以追踪。
5.3.6 对于审核结果必须加以说明,如“符合、不符合、不适用或列
入观察项”。
5.3.7 内审员发现有不合格事项,填写“不合格项纠正与补救行动表” 描述不符合事项之状况,定期跟进改善。
5.3.8 内审活动完成后,管理者代表需同受审核部门主管及相关人员
举行结束会议,通报审核结果。
5.4 审核报告
5.4.1 内审组长应根据审核实施具体过程中的发现,编制一份内部审
核报告,主要需阐明具体审核实施情况、审核结果,经管理者
代表批准后及时发放。
5.4.2 各责任部门接到审核报告后,在一周内依相关规定开始实施补
救和纠正,当填写完整“不合格项纠正与补救行动表”内相关
栏目,交管理者代表备案。
5.4.3 管理者代表负责内部审核结果提交管理评审会议讨论。
5.4.4 管理者代表负责结果跟踪。
6.0 参考文件
(无)
7.0 社会责任记录
7.1 内部审核计划
7.2 内审检查表
7.3 内部审核报告
社会责任内部审核总结报告
第一次内审总结报告 一．审核目的：检查公司建立的社会责任管理体系是否符合ＳＡ８０００标准的要求以及公司社会责任管理体系是否得到有效的实施和落实． 二．审核范围：与社会责任管理体系有关的部门及单位等． 三．审核组成员：审核组长：金秀贤 组员：黄华孙、陈波、王志 四．审核时间：２００８年１０月２６日． 五．审核准则：ＳＡ８０００标准、公司社会责任管理手册、作业程序、作业标准，以及社会责任相关的法律法规及其它相关方的要求。 六．审核发现： 审核不符合事项汇总如附件，从内部审核的结果来看，出现不符合事项最多的要素为员工培训、员工健康与记录、员工知情权方面，出现不符合项最多的部门为制造部、管理部，这反映了我们社会责任管理体系运行的基本情况，即制造部是社会责任管理体系管控的重点，管理部又是社会责任因素的重点管控部门。财务部、客户服务部所发现之不符合事项都是轻微不符合事项，从分析中可得出这次内审所发现之不符合事项对社会责任管理体系不会造成重大影响。 经过对这些不符合事项造成的原因分析得出，造成不符合事项之主要原因为培训不到位，相关人员对作业内容不了解及社会责任意识不够所造成。另外，有些部门主管思想认识不到位，自然在管理上就产生了差距。下一阶段的重点即在全公司范围内，利用早会形式展开社会责任相关知识培训，如社会责任意识、法律法规等，使社会责任管理能真正落实到每一个人。 另外，我们对ＳＧＳ验厂所发现的不符合项和观察项也进行了一次复查，Ａ３．１、Ａ４．１、Ａ４．２、Ａ４．７、Ｂ２．６、Ｃ３．１、Ｂ４．３、Ｃ３．４、Ｄ２．１、Ｄ５．１、Ｄ５．３、Ｄ５．２、Ｄ９．１已基本达到标准要求，Ｄ４．３、Ｄ８．１虽有改善，但与标准要求还有差距，需要进一步改善。 通过本次内部审查，公司所建立的社会责任管理体系建立运行基本符合标准，且实施是有效的，能够满足体系建设的需要。 管理代表：审核组长：制表：
社会责任内审计划和程序
社会责任内部管理审核计划和程序 一、目的 自我评估公司各项管理工作持续的适宜性、充分性和有效性，寻找持续改进的机会。二、范围 适用于公司内部管理工作所覆盖的所有过程和所有区域的内部审核。 三、内容 1.公司内部管理、环境、健康与安全工作的审查和监督。 2.纠正和预防措施实施效果以及过程控制情况。 3.改进的建议（发出改进之纠正报告并跟进纠正报告是否按时响应及有效）。 四、职责 1.公司总经理批准年度内审计划，计划每年进行一次内审。 2.管理者代表负责内审工作的组织与开展，包括审核组织人员的任命及审核组的组建。 3.审核副组长负责编制“审核计划和程序”和组织编制“内审检查表” 4.审核副组长负责整理、保存内审记录并归档。 5.相关职能各部门配合内审工作的实施。 五、程序 1.内审策划 1.1根据公司实际情况，2015年公司内部审核工作于9月04日开始，09月18日结束。 1.2当出现下列情况时，可以考虑追加临时内审： 1.2.1公司组织架构发生重大变化或国家相关的法律、法规要求发生变化； 1.2.2进行第二方、第三方审核前或顾客严重投诉； 1.3内审准备 1.3.1每次内审前，由管理者代表负责组建审核组。 1.3.2审核副组长负责编制“审核计划和程序”并组织内审员编制“内审检查表”。 1.3.3“审核计划和程序”经管理者代表批准后提前7天发放给受审部门，受审部门 若对计划有异议，须于内审前三天反馈给审核组长以便及时调整。 1.3.4“内审检查表”经审核组长批准后备用于内审。 1.3.5内审员不允许审核自己的工作，以确保审核过程的客观性、公正性和独立性。 1.4内审实施 首次会议：定于2015年9月4日下午17：00时整举行，会议由审核副组长主持， 向与会人员介绍审核目的、范围、审核组成员及审核日程等。 1.5现场审核 1.5.1内审组根据“内审检查表”、“审核计划和程序”对自己负责的受审区域进行 客观公正审核，控制审核进度，同时将审核情况记录于“内审检查表”中。 1.5.2内审员在审核时，要保持公正和客观的审核态度，相信自己的抽样。 1.6审核总结 1.6.1现场审核结束，审核副组长组织召开内审小组会议，综合全面分析内审情况。 1.6.2核查“内审不符合报告”，发出“内审不符合报告”经受审区域负责人确认。 1.7末次会议 1.7.1末次会议定在2015年9月11日14：30时整举行，由审核副组长主持。 1.7.2各内审员报告各自审核发现——“内审不符合报告”
社会责任内审总结报告
内审报告 为自我评估公司各项管理工作持续的适宜性、充分性和有效性，寻找持续改进的机会，满足工厂社会责任相关要求，在公司上级的指导下，于2016年9月5日至9月17日进行了一次内部管理审核工作，以下为内审报告： 一、内审范围和依据 本次内审依据工厂社会责任评审要求，以及公司各项管理工作的自我检测和改进需要，进行的一次全厂性的管理工作审核，内容包括环境、健康与安全以及工厂在经营过程中执行国家法律法规情况的自我检测和改进，以求工厂持续进步和发展。 二、审核时间（2016.9.5—9.17） 2016年9月5日进行内审首次会议，介绍安排本次内审工作目的、范围、内审工作组人员名单和具体审核日程等安排； 2016年9月7日至8日（两天）内审员按照分工和审核项目进行各项审核； 2016年9月10日进行内审末次会议，根据内审员提交的内审检查发现情况报告进行讨论，定出不符合项目报告和改善时间表，并派专门人员跟踪改善结果，再由审核副组长整理出内审报告交公司审核后，发放至各相关受审部门。 三、审核情况总述和结论 1. 人事与社保不符合项目：发现有两名在职员工履历表资料有错误（由内审员漆盛志 查出），经末次会议讨论决定，必须修正，经人事单位（人事主任负责）在9月16 日对不符合项目内容核对并修正后，已改善。 2. 现场环境不符合项目：生产区三楼群车间中段位置有一台机器占用消防疏散通道 （由内审员查出），经为此会议讨论，存在安全隐患，应立即整改。经生产部门（生
产经理漆盛志负责）在9月12日上午已将占用通道的机器搬离至安全位置。 3.健康与消防安全不符合项目： a 生产区四楼车间包装组后面位置有一纸箱占用消防灭火器材位置（内审员魏副总 查出），经会议讨论，存在安全隐患，应立即整顿改正。经包装组组长负责在9 月14日上午已将纸箱清除。 b 生产区三楼车间一组靠窗墙上有一风扇开关掉落（内审员查出），经会议讨论， 安全隐患突出，必须即时安排整改。，由电工在9月16日下午已派出专门人员对 掉落的开关进行安装。 四、改进事项 本次内审主要以检测工厂内部的各项管理工作持续的适宜性、充分性和有效性，并以此寻找持续改进的机会为主要目标，从整个内审情况的结果和过程来看，基本达到预期目标，但还存在个别项目的的评定标准不够完整，同时，年度内审范围和项目还有待深化，这些都是下一次内审工作要重视、解决和改进的地方。 审核：制定：
社会责任内部审核程序
社会责任内部审核程序 1.目的 为了规范公司社会责任管理体系内部审核，特制订本程序。 2.范围 2.1本程序适用于公司所有有关社会责任管理体系内部审核活动。 3.职责 3.1管理者代表： 3.1.1策划社会责任管理体系审核计划纲要和所需的人力、物力及财力资源。 3.1.2任命审核组长，成立审核组。 3.1.3推动和协调内部审核活动，及时补救行动和纠正行动的实施。 3.1.4对审核结果进行评审，并将审核发现及审核结果提交给管理部门评审。 3.2.1根据本程序准备和实施内部审核，向管理者代表提交审核报告。 3.2.2评审纠正行动计划，并妥善记录。 3.2.3对前一次审核时提出的纠正?动的完成情况进?验证。 3.3其它有关人员应对内部审核工作提供支持和合作。 4.工作程序 4.1编制审核计划 4.1.1每年年初，管理者代表应编制一份年度审核计划表。各部门或各要素的审核频次应取决于其现状和重要性, 并考虑前几次审核所发现的问题。审核计划表应呈交最高管理者批准。 4.1.2应在审核前5天内向各有关部门的领导通知确切的审核日期。 4.1.3管理者代表应根据需要委派内部审核员。 4.2实施审核： 4.2.1审核员应在实施审核前研究有关的程序文件，并应决定是否需取得其它文件；编制检査表；决定是否需要陪同人员。 4.2.2审核员应通知相关部门经理和主管何时开始审核。 4.2.3审核员应使用编制好的检査表作为进?审核的工具之一。 4.2.4审核的目的是寻找不符合适用标准或程序的客观证据，以便进一步改善，不应加入个人的责备。 4.3报告审核结果 4.3.1审核员应在审核完成后通知有关的部门领导，并对审核结果作一次口头报告，并针对不符合项发出纠正要求表(CAR)o 4.3.2纠正行动要求表可釆用统一的格式。这种表格可由管?者代表根据审核员的需要发给，并编上序号。 4.3.3审核员应在纠正行动要求表中填写不合格的详细内容，但不必填写纠正行动栏。 4.3.4审核的总结报告可釆用统一的格式编写，必要时还可釆用续页。 4.3.5审核总结报告和纠正行动要求表应由社会责任管理者代表批准，并发给有关的部门经理。 4.4对纠正行动要求表的反应。 4.4.1对每一份纠正行动要求表必须在5个工作日内作出书面反应，详细说明建议釆取的纠正行动和完成期限。建议行动中应包括紧急纠正行动、短期纠正行动和长期纠正行动。在纠正行动比较复杂的情况下，可以建议成立工作组并进行调査，要求制订一份计划表。这是对纠正行动要求表的一种可以接受的最初反应。
SA8000-2014社会责任内部审核总结报告SA8000内审报告
SA8000-2014社会责任内部审核总结报告SA8000内审报告 一、概要 根据SA8000：2014标准的运作要求，以及公司SA8000：2014程序文件规定，为了确保体系运作的有效性、持续性，公司按内部审核计划在2016年5月16日至17日进行了SA8000：2014的内部审核，审核过程严谨，计划执行良好，审核员工作认真负责，各部门均给予积极的配合与支持。 二、目的 通过审核，发现公司SA8000：2014体系运行的不足之处，并积极的给予改善，以确保公司体系运作符合SA8000：2014标准的要求，符合国际、国家相关法律、法规条文之要求；确保企业所有运营符合社会责任要求。 三、审核范围 审核范围东莞市生奇电子有限公司的所有部门以及所有员工。 四、审核依据 审核依据SA8000：2014标准、相关法律法规的条款、公司SA8000：2014社会责任管理手册及其它体系文件要求。 五、内审员 A(审核组长)、B、C
六、审核内容 审核内容详见本次内审检查表，评估结果分为A(合格)、B（观察项）、C（一般不符合项）、D（严重不符合项） 6.1审核发现 本次审核共发现观察项1项，一般不符合项1项，共发出CPAR 2份，详细情况参阅下表： 备注：审核问题发现中监控弱点分3个等级，详情如下： 严重不符合项（D）：即”执行的项目明显不符合SA8000：2014标准要求,未执行或不符合程序或手册中的明定事项,多个不符合项集中在某一个环节或要素； 一般不符合项(C)：即”因执行不彻底或偶发之疏忽所造成的不符合项目”； 观察项（B）：即”因执行不彻底或偶发之疏忽所造成的不符合项目”，但对体系运行影响轻微，或提出的建议。
企业社会责任内部审核报告
企业社会责任内部审核报告 篇一：社会责任内部审核总结报告 一.审核目的:检查公司建立的社会责任管理体系是否符合SA8000标准的要求以及公司社会责任管理体系是否得到有效的实施和落实. 二.审核范围:与社会责任管理体系有关的部门及单位等. 三.审核组成员:审核组长:金秀贤 组员: 黄华孙、陈波、王志 四.审核时间:20XX年10月26日. 五.审核准则: SA8000标准、公司社会责任管理手册、作业程序、作业标准,以及社会责任相关的法律法规及其它相关方的要求。 六.审核发现: 审核不符合事项汇总如附件, 从内部审核的结果来看,出现不符合事项最多的要素为员工培训、员工健康与记录、员工知情权方面,出现不符合项最多的部门为制造部、管理部,这反映了我们社会责任管理体系运行的基本情况,即制造部是社会责任管理体系管控的重点,管理部又是社会责任因素的重点管控部门。财务部、客户服务部所发现之不符合事项都是轻微不符合事项,从分析中可得出这次内审所发现之不符合事项对社会责任管理体系不会造成重大影响。
经过对这些不符合事项造成的原因分析得出,造成不符合事项之主要原因为培训不到位,相关人员对作业内容不了解及社会责任意识不够所造成。另外，有些部门主管思想认识不到位，自然在管理上就产生了差距。下一阶段的重点即在全公司范围内，利用早会形式展开社会责任相关知识培训,如社会责任意识、法律法规等,使社会责任管理能真正落实到每一个人。另外，我们对SGS验厂所发现的不符合项和观察项也进行了一次复查，、、、、、、、、、、、、已基本达到标准要求，、虽有改善，但与标准要求还有差距，需要进一步改善。 通过本次内部审查，公司所建立的社会责任管理体系建立运行基本符合标准,且实施是有效的，能够满足体系建设的需要。 管理代表: 审核组长: 制表: 10月26日社会责任内审核不符合事项汇总 不符合项共发现7项： PMC部： 个别员工对9月份绩效考核不是很了解，部门主管没有对其绩效考核情况进行面谈。 1、部分转岗员工有进行转岗培训； 2、员工意见及建议没有分类建档。 1、装配组的医药箱有二种药品使用完后没有及时补充；
社会责任管理评审报告
浙江省东阳市祥丰实业有限公司 社 会 责 任 管 理 评 审 报 告
社会责任管理评审报告 评审日期：2017年4月26日 评审地点：办公室 主持人：刘阔 参加人：健康安全代表、各部门主管、内审员 列席人员：车间主任、员工代表 一、评审目的：验证本公司社会责任社会责任管理体系的充分性、适宜 性和有效性。 二、评审方式：通过举行中高层管理人员会议，根据社会责任体系的运行情况， 从资源投入、 管理绩效等方面来实现评审目的。 三、评审内容： 1．社会责任政策 2．内审报告 3．体系建立的运行报告 4．守法情况 5．健康安全绩效报告 6．其它 四、评审概述 （一）．社会责任政策我工厂的社会责任政策为：遵守国家和社会责任标准，持续改进社会责任绩效。 满足社会责任标准的要求，符合本厂的发展政策。 （二）内审报告和不符合项整改情况见内审报告(见附件)。 （三）守法情况相关政府主管部门对本公司作了例行检查，出具了具有法律意见的书面资料，认为我公司的消防设施和消防管理制度、劳动保障方面均符合法律或地方要求。本工厂对各部门的守法情况进行了自我评估。 （四）体系运行绩效 1．本公司聘请资历良好的专业咨询公司为工厂社会责任社会责任管理体系的建
立和运行提供了指导，根据国家和地方的法律法规、职业健康有关标准、社会责任标准的要求结合本公司的实际情况和生产布袋行业的特点，经过周密的策划，建立一套较为完善的文件体系，从社会责任管理手册、管理文件及其记录表式，保证本公司的社会责任管理体系有制度可依。从2016年 04月 02日开始，本体系至今已运行1 年多。 2．用工情况童工：本公司对招聘用工严格把关，通过严格遵循招聘用工管理办法，并认真识别身份证的真伪、招工面谈、员工举报等方式来防止误用童工。 本公司通过对员工严格排查，未发现童工。 未成年工：我公司对使用的未成年工建立了未成年工档案，对其身心健康按规定进行定期跟踪检查，并按规定不得安排其从事危险的、有害的岗位工作。 3．强迫劳动、惩戒措施和申诉工厂制定的员工日常行为准则，对员工的违纪情况作了规定，严禁管理人员体罚员工或进行精神上的胁迫和辱骂，为了防止管理人员有令不守，欺上瞒下，工厂还通过公平选举的方式组织全厂员工选举了员工代表，同时在工厂区域内设立意见箱，公开管理者代表、健康安全代表、员工代表的电话，保证员工的申诉渠道畅通无阻。 4. 宣传与公开公司的社会责任政策、薪酬管理办法、劳动法规、员工日常行为 准则、申诉管理办法等资料分别在工厂宣传栏处张贴上墙，力求每个员工基本了解社会责任标准和国家的法律法规。 5.员工健康与安全管理工厂对的生产过程、设备、仓库、厂内交通等危险源进 行充分的识别，在行政部的组织下，专业人员与使用人员配合，科学与实际相结合进行评价，根据评价结果列出重大危险源，利用制度、警示、加强防护等方式融合于公司的日常管理中，并在以下几个方面加强职业健康安全管理： 1）培训：工厂对新进员工进行了工厂管理制度的培训和三级安全教育，培训达成率100%。 公司消防安全、灭火培训、紧急疏散演习每年进行二次，公司所有员工均有参加。 2）消防 公司制定了消防管理网络，成立义务消防队，配制个50灭火器， 20个应急灯，消防设施和管理制度经过法定管理部门年检合格。 3）设备：公司对生产设备制定了相应的操作规程，未发现有不合格。
社会责任内部审核总结报告
中国3000万经理人首选培训网站 更多免费资料下载请进：https://www.360docs.net/doc/627320377.html, 好好学习社区 SA8000社会责任内部审核总结报告 第一次内审总结报告 一.审核目的:检查公司建立的社会责任管理体系是否符合SA8000标准的要求以及公司社会 责任管理体系是否得到有效的实施和落实. 二.审核范围:与社会责任管理体系有关的部门及单位等. 三.审核组成员:审核组长: 组员: 四.审核时间:2008年10月26日. 五.审核准则: SA8000标准、公司社会责任管理手册、作业程序、作业标准,以及社会责任相 关的法律法规及其它相关方的要求。 六.审核发现: 审核不符合事项汇总如附件, 从内部审核的结果来看,出现不符合事项最多的要素为员工培训、员工健康与记录、员工知情权方面,出现不符合项最多的部门为制造部、管理部,这反映了我们社会责任管理体系运行的基本情况,即制造部是社会责任管理体系管控的重点,管理部又是社会责任因素的重点管控部门。财务部、客户服务部所发现之不符合事项都是轻微不符合事项,从分析中可得出这次内审所发现之不符合事项对社会责任管理体系不会造成重大影响。 经过对这些不符合事项造成的原因分析得出,造成不符合事项之主要原因为培训不到位,相关人员对作业内容不了解及社会责任意识不够所造成。另外，有些部门主管思想认识不到位，自然在管理上就产生了差距。下一阶段的重点即在全公司范围内，利用早会形式展开社会责任相关知识培训,如社会责任意识、法律法规等,使社会责任管理能真正落实到每一个人。 另外，我们对SGS 验厂所发现的不符合项和观察项也进行了一次复查，A3.1、A4.1、A4.2、A4.7、B2.6、C3.1、B4.3、C3.4、D2.1、D5.1、D5.3、D5.2、D9.1已基本达到标准要求， D4.3、D8.1虽有改善，但与标准要求还有差距，需要进一步改善。 通过本次内部审查，公司所建立的社会责任管理体系建立运行基本符合标准,且实施是有效的，能够满足体系建设的需要。
社会责任内审程序
社会责任内审程序 1.0 目的 通过内部对各部门社会责任体系的实际运作情况进行审核与评价,作为确保社会责任体系能持续改善的一种手段,以满足社会责任标准或其他约定文件的要求。 2.0 适用范围 本公司对社会责任系统运行的内部审核工作。 3.0 定义(无) 4.0 权责 4.1 管理者代表 4.1.1 负责社会责任体系审核年度方案的制定,并报总经理批准。 4.1.2 负责安排审核小组成员,指定人员跟踪受审核部门的纠正和补 救行动的实施。 4.2 审核小组 负责对社会责任体系实际运行状况的审核评价工作。 5.0 作业内容 5.1 策划与准备 5.1.1 每年初由管理者代表负责制定本年度社会责任体系审核方案,
并报总经理批准执行。特殊情况时由总经理决定是否需增加内 审次数。 5.1.2 本公司社会责任体系内审每年实施一次。 5.2 内审员的选择和培训 5.2.1 内部审核员不仅限于社会责任推行小组,各部门熟悉本公司运作的管理人员均可进行内审工作。 5.2.2 内部审核员必须接受专门机构的培训并取得内审资格证书。 5.3 审核实施 5.3.1 于正式审核前,由管理者代表筹组内审小组人员,说明本次审核之有关事项,选定审核组长负责本次审核作业。 5.3.2 由审核组长发出“内部审核计划”,要保证审核的范围和要素有关。 5.3.3 审核开始前,有审核组长负责召开起始会议,以利于审核员与被审核部门相关人员双方沟通了解。 5.3.4 内审人员可根据“内审检查表”作为审核索引,请被审核部门提供相关文件、资料,如程序书、工作指导书、相关的记录等 进行现场观察、询问,检查社会责任系统运作情况,并做好记
内部社会责任审核程序
内部社会责任审核程序 文件批核 DOCUMENT APPROVAL 编制 Originator: 1 March 1999 Signature Print Name Title Date 签名姓名职位日期 核准 Approved By: 1 March 1999 Signature Print Name Title Date 签名姓名职位日期 文件修订记录 DOCUMENT CHANGES RECORD 发行本内容参考生效日期 Issue (Rev.)DescriptionReferenceEffective Date 第一次发行 A 1.0 目的: 本文件确保本公司之内部社会责任审核程序以确保本公司对社会责任管理体系能符合 CEPAA 的 SA 8000 标准要求 2.0 范围: 此文件适用于本公司社会责任管理体系内之所有运作及活动 3.0 责任: 3.1 审核组 - 审核组由本公司之公司代表负责统筹 - 负责计划执行及汇报本公司之内部社会责任审核工作
- 审核组包括审核组长及审核组员 - 制定有关之内部社会责任审核指引 - 于审核后，发出相应之审核发现报告 - 于审核后，发出相应之CAR并跟进CAR是否按时响应及有 效 3.2 审核组长 - 审核组长由公司代表或其任命者担任 - 确立公司之社会责任审核计划后，并实时发出审核排程通知- 领导审核组员执行定期审核，发出相应之审核发现报告及C AR, 并跟进CAR是否按时响应及有效 - 审核后制定审核总结报告并发出至有关部门 - 如需要时，协调有关之内部社会责任审核培训 3.3 审核组员 - 审核组员由公司代表任命 - 在审核组长带领下执行有关之内部社会责任审核工作 - 发出有关之审核发现报告 - 发出有关之CAR并跟进CAR是否按时响应及有效 - 协助审核组长其它有关之内部社会责任审核工作 3.4 管理评审 - 于管理评审中，复核内部社会责任审核之执行状况 - 于管理评审中，复核内部社会责任审核时发出之CAR是否 按时响应及有效 4.0 定义:
2020年SA8000 社会责任内部审核全套资料
社会责任管理体系内部 审核全套资料 ?内部审核管理程序 ?内部管理体系检查表（12-23页）
X X X 公司 2020年SA8000:2014社会责任 管理体系程序文件 文件编制编制日期年03月10日 文件接 收部门 □总经理□管代 □行政部□品质部 □物流部□财务部 □业务部□ 文件审核审核日期2005年03月06日 文件批准批准日期2005年03月10日 文件编号受控状态接收人员 发布日期2020 年 04 月 15日?受控□非受控发放编号
目录 1 目的 (4) 2 范围 (4) 3 定义 (4) 4 职责 (4) 5 作业流程 (5) 6 纠正措施 (6) 7 参考文件 (7) 8 记录文件 (7) 附表1：内部审核计划表 (7) 附表二:内部审核报告 (8) 附表三：不符合报告 (9)
内部审核管理程序 1 目的 通过制定年度SA8000:2014 社会责任管理体系内部审核计划，定期对 SA8000:2014 社会责任管理体系进行内部审核，验证SA8000:2014 社 会责任管理体系是否有效运行和保持，是否符合公司内部制定的管理 体系要求，并为管理体系的持续改善提供记录支持。。 2 范围 公司内部针对SA8000:2014 社会责任管理体系的内部审核。 3 定义 3.1 风险：不确定性对预期结果的影响。 3.2 审核：通过提供客观证据确认规定的要求得到满足。 3.3 体系：一套相互关联、相互作用的要素。 3.4 审核计划：有具体目的和详细时间安排的一个或多个计划的整体。 3.5 严重不符合项：行为准则活动不符合SA8000:2014 社会责任管理体系 要求，造成系统性或某一条款严重失效的不符合；针对某一条款，多 个一般不符合综合起来可能使该条款失效，也视为严重不符合项。3.6 一般不符合项：指一项未达到SA8000:2014 社会责任管理体系标准或程 序的某一条款中的某一要求；或是孤立的人为错误，不符合SA8000:2014 社会责任管理程序中某一项规定。 4 职责 4.1部门职责：
内部审核计划与表格(2个doc)
内部审核计划与表格(2个doc)
五、内部审核综述（必要时，可提供附件）： 1．本次内审共发现3个不符合项，分别发生于人事行政部（2个）和品管部（1个）（具体内容见纠正与预防措施纠正要求书。 2．公司按ISO14001标准建立环境管理体系，制订了本公司的环境方针，对各部门的环境因素进行了识别、汇总、评价找到了公司的重大环境因素，并制定了相关管理方案，各部门按照方案进行了实施。 3．公司要求识别出了适合于本公司的法律、法规，但有部分法规已过期，还有部分未识别，我们将认真做这方面的工作，我们定期组织了法律、法规评审，通过ISO14001建立，我们的环境管理符合法规要求。 4．在内审末次会议中I（对我公司的体系进行了适用性、有效性、充公性进行了评审，大家一致认为文件是适用于我们公司的。 5．我们对环境绩效进行了考核、废气、噪音均达标排放，废水部分指标未达到排放标准，但我公司已委托城镇污水处理厂处理，我厂的所有危险固体废弃物已转移到宝安区工业废物处理站。对用水、用电进行了管理，根据统计分析表显示，已达到我们预期设定的目标、批标，但统计方法还有特于改善。 6．我公司在ISO14001推行期间，对员工进行了充分的培训，让其掌握相关作业方法，提高员工的环保意识，但由于大家初次接触ISO14001环境管理，对某些作业了解不够深入，这方面的工作需要今后不断加强。 7．通过ISO14001的建立，我公司在环境方面还有以下改善，对厂区内的垃圾进行了规范管理，配备了分类垃圾桶，建立了分类垃圾站，加强了消防设施的保养，并通过演习，强化员工安全作业的意识及能力，我厂还对有害的化学品管理及使用人员进行了安全教育，并配备了相应的劳保用品。我公司还对供应商施加环境影响，让其一同加入环境管理来。 8．总的说来，我公司的环境管理体系是有效的、适用的、充分的，但还有许多加强的地方，如员工意识，员工的实际操作能力等，我们将通过自已的努力，不断提高我公司的环境管理体系。
社会责任管理体系内审检查
SA8000社会责任管理体系内审检查表 1、公司是否有明确的招工程序，并采取有效的措施鉴别工人年龄和年龄文件： 2、公司是否保存所以工人的人事档案，包括年龄文件副本和入职日期： 3、公司是否建立未成年工名册及工作岗位，是否办理未成年工登记证和定期安排健康检查，是否安排 他们从事危险的或者有害健康的工作： 4、工人是否了解公司的禁止童工和保护未成年工的政策和程序： 5、若有发现童工，公司是否采取有效的补救措施，并通知当地劳动部门： 6、工人是否清楚劳动合同的条款及公司规定，是否明白自由雇用的权利： 7、公司是否保存工人身份证原件，工人是否需要交纳押金： 8、工人与公司是否有大额或长期的借贷关系，除了以工抵债外是否还有其它还债方式： 9、通过合理的辞工申请，工人离开公司时能否领取全部工资： 10、公司是否限制工人的行动自由，如工人下班后不能离开工厂或宿舍： 11、公司是否强迫工人加班，如不加班可能遭到罚款或解雇： 12、公司保安是否监视、胁迫或强迫工人劳动，限制工人行动自由： 13、公司是否使用囚犯或劳改犯、或者使用监狱或劳改工厂作为分包商： 14、公司是否任命一名高级管理代表负责公司安全卫生工作，是否建立安全责任制度，将安全责任分配 给各个级别的主管，并为他们提供合适的培训： 15、公司是否聘请外部安全专家进行定期安全卫生审核和评估，并提供职业建议： 16、公司是否制订合适而有效的安全卫生计划和程序，向工人传达，并有效执行： 17、公司是否建立奖励和惩罚措施，鼓励工人遵守公司安全卫生规定和劳动纪律： 18、公司是否定期检查厂房和设备，如厂房结构、消防出口、消防器材、机器安全装置、起重设备、锅 炉和压力容器、化学危险品仓库、应急照明设备和个人防护用品等等，确保工作场所的安全卫生至少符合法律的规定： 19、公司是否定期测试工作场所的空气质量，特别是有毒有害工作场所，如喷漆和电镀车间： 20、公司是否建立合理的工伤和意外事故报告和调查报告程序，采取合理的纠正措施，并保持合理的记 录： 21、公司在过去的一年是否发生重大意外事故，如火灾、因工伤亡事故，或者因违反安全法规遭到政府 部门的警告或处罚： 22、公司是否建立工会或者类似代表工人的组织，如工友会、福利会或康乐会：
社会责任内审检查表讲解
审核主线社会责任要素 审核跟踪记录审核员/审核 部门 活动审核主要要求 童工Ⅳ.1?审核公司政策 ?检查雇员文件档案(员工记录,身份证明等) ?现场检查,询问 1)检查是否雇用或支持雇用童工 2)如发现雇用了童工,是否有补救措施,是否送到 学校教育直至15岁 3)是否对童工或未成年工提供9年制义务教育 4)童工或未成年工上课时间是否要工作 5)是否办理了未成年工登记证 6)这些童工或未成年每日交通(工作地点与学校 之间)、上课和工作所有时间加起来是否不超 过10小时 7)在工作地点等处，童工或未成年工是否处于危 险、不安全、不健康的环境中 强迫性劳动Ⅳ.2 ?审核公司雇用合同标准 ?同雇员面谈 1)公司是否使用或支持强迫性劳动 2)员工在聘用时是否缴纳押金 3)员工是否需交身份证或其它证件作抵押 4)员工在招聘时是否还有其他限制 5)员工是否可随时提出请假、辞职并被批准 6)员工加班是否自愿 健康与安全Ⅳ.3 ?审查公司政策，进行现场检查 ?检查公司危害辨识和风险控制方面的记录 ?审查公司风险控制管理系统，检查在作业场所的执行情况 ?依据当地法规和规章要求，检查体检、保险、人身伤害记录 ?检查第三方(当地政府机构)的评估记录 ?检查对不符合情况的纠正措施 1)公司是否指定一高层管理代表负责健康与安全
健康与安全Ⅳ.3 工作 2)是否有专门的管理机构并配备了足够的人力资 源 3)新员工入厂是否经入厂三级安全教育 4)特殊工种是否经培训并取得相应操作证 5)厂长经理、安全人员是否经培训上岗 6)员工改变工种是否经过培训 7)是否定期对员工进行安全技术培训及消防培 训，培训效果如何 8)以上培训是否都已经记录 9)是否定期召开安全会议，是否进行信息交流 10)是否为员工配备必要的劳动防护用品 11)是否执行国家关于女工保护方面的政策 12)车间、办公场所是否配备有足够、可用的安全 防护设施、安全标志、灭火器材，是否强；是否定期进行检查 13)机械设备是否有相应的安全操作规程，是否定 期保养，作业人员是否熟知相应的安全规程14)作业场所内的风险是否都已经识别，并落实了 相应的防范措施 15)员工是否了解作业环境所存在的风险及控制措 施 16)易燃易爆、化学危险品是否由专人、专库管 理，有无防护措施 17)化学品是否有标识，化学危险品是否有安全标 签，操作人员能否获取安全技术说明书，有无防护用品 18)是否定期进行安全、消防与卫生检查，对检查 出的隐患是否及时进行了整改 19)作业场所、办公室、等处是否设置了足够的厕 所，是否保持清洁
内部审核计划表格实例
---------------------------------- 审核计划
---------------------------------- Xx有限公司 产品与检验状态说明
---------------------------------- 一、产品标识管理要求 责任人：生产部长、库管员、责任操作者。 1、生产过程中，要求所有“在产品”、“成品”、“部件”标识 产品编号（生产部下计划时提供）和图号。 二、检验状态标识管理要求 责任人：库管员、检验员、责任操作者。 1、物资入库前由库管员检查物资的标识，对标识不齐的一律要求 补齐方可进行检验；对于暂时未检的产品要求做好“待检”状态。未有标识的检验员有权“拒检”。 2、检验完合格的产品要求在产品本体醒目处标识“合格”状态 （方便时可注明检验日期），同时去除掉“待检”状态，原则为：小件划区，大件逐件标识。 3、检验完不合格的产品要求在产品产品本体醒目处标识“△”状 态，表示“不合格品待处理”，对已有判定结果的不合格品经返修返工合格和让步条件下使用的，要求在“△”旁边打“√”以表示此类不合格品可以领用；对报废的不合格品，要求在“△”旁边打“×”，表示此类不合格品为废品，严禁领用。 4、检验时可以直接判废的产品直接在产品上打“×”，表示此产 品为废品，严禁领用。 5、对于无检验状态标识的产品或检验状态标识不清的产品，库管
---------------------------------- 员有权要求检验员重新检验。 6、库管员在给工人发料或工人直接领料时，只可领用带有“合 格”、“△√”以及“△H”状态的产品，严禁领用无检验状态标识或“待检”、“△”、“△×”、“×”检验状态产品。 7、必须对不合格品进行划区或立牌管理，凡检出的不合格品必须 集中堆放在一起，标识“待处理”状态，不得与合格品混淆在一个区域，对于返工返修合格品或回用的产品可与合格品一起存放。 8、生产过程中如发现“合格”产品不易于装配时，应由责任人 冲床点焊机攻丝机指导书 冲床作业指导书 1．目的 为确保工人正确地使用机器，生产出合格产品 2．适用范围 普通冲压操作工 3．内容 3．1工作开始前： 3.1.1检查各部分润滑情况,并使各润滑点得到充分润滑油 3.1.2检查模具安装是否正确可靠 3.1.3一定要使飞轮与离合器脱开才能开动电机
社会责任管理评审报告
社会责任体系管理评审报告 评审内容概述： 一、公司的资源配置： 1、厂房与员工生活区的建筑面积近2000平方米，完全能满足公司生产与员工生活需求； 2、生产车间与员工宿舍经过建筑、消防、环保验收，符合国家相关标准（见相关验收 文件）； 3、生产设备与员工生活设施满足公司运作的要求； 二、内审情况: 1、内审发现了11项不符合项（见“社会责任管理体系内审整改汇总”）： 2、客户验厂发现的问题： 审核发现员工劳动合同一个月内未进行劳动局鉴定备案（已完成改善）。 三、社会责任体系文件： 1、一层文件：社会责任管理手册1部（包括组织架构图），符合标准要求与公司运作； 2、二层文件：程序38个，根据部门职能主导划分：行政人事部单独或与其它部门分担主导20个（包括电工）、注册安全主任与生产部门主导8个、保安主导2个、采购主导2个、文管主导5个，财务主导1个，品管与相关部门主导2个，工程与机修主导2个； 三层：消防应急计划、应急预案、风险评价、合符性评价、环境卫生健康安全职责、车间健康安全管理细则、公司规章、公司与工会组织架构、急救指引等等几十种制度、指引、规定。
——上述文件是依据国家法律法规，国际社会责任标准，结合公司的实际情况制定的，经过审核符合法律与社会责任体系标准的要求，也对公司的管理起到推进的作用。 四、行政事务方面 1、员工代表：及时进行员工自主选举，由工会主持活动，现各部门共有员工代表13人，其本上第二个月有开一次会议，且公司的各项关系到员工切身利益的事项均有通过员工代表评议并举手表决通过；只没有确定多久召开一次会，如何由员工代表自已召开会议。 2、相关制度与政策的实际情况： 1）管理制度：大体内容还可以，应将罚款部门删除，对一些歧视性与惩戒性条款要进行修改； 2）公司组织架构，是原来的真实的基础上改的，这是根据外审的需要，施生批准了的。 3）法律法规：随着“劳动合同法”的实施，相应的又出台了很多部法律法规，如“劳动争议调解仲裁法”、“就业促进法”等，也修改了相关的法规，如“职工带薪年休假条例”、“调整最低工资标准的通知”，同时，国务院与劳动保障也提出作废了相当一部分条例与规章，如“职工奖惩条例”。因此，结合公司的实用性，通过整理95部相关法律法规（见“法律法规一览表”）。 3、员工投诉：收到的只有三宗；07年12月4日装配部员工投诉食堂人员态度不好、等了很久才给打菜；08年1月8日员工投诉食堂早餐馒头太凉；08年5月11日员工投诉员工宿舍个别员工电视声音太大影响他人休息。上述三宗投诉案都进行了调查处理，并采取措施。 4、工伤情况：07至今小小的工伤四起，均进行处理后复工：a、07年11月8日注塑部员工覃素芳因没戴手套塑件划破手；b、07年12月20日保安唐其刚培训时右肩肌肉拉伤送医院治疗复工；c、08年元月24日装配员工张亮下楼梯时不小心右裸部扭伤送医院处理后复工；d、08年4月29日静电科员工李森林不小心眼进有化学品的水送医院清洗后复工。 ——上述所有的工伤均有调查，原因分析，并采取了纠正措施，并记录在案。同时也在员工安全培训上加强，并对现有人急救人员进行不断地补充，进行外训。 5、工厂卫生安全方面：
社会责任内部审核程序
1、目的 为了规范公司社会责任管理体系内部审核，特制定本程序。 2、适用范围 本程序适应于本公司所有有关社会责任管理体系内部审核活动。 3、定义 无 4、职责 4.1管理者代表 4.1.1策划社会责任管理体系审核计划所需的人力，物力及财力资源。 4.1.2任命审核组长，成立审核小组。 4.1.3推动和协调内部审核活动，及时补救行动和纠正措施的实施。 3.1.4对审核结果进行评审，并将审核发现及审核结果提交总经理批准。 4.2审核组长 4.2.1根据本程序准备和实施内部审核，向社会责任代表提交审核报告。 4.2.2评审纠正行动计划并妥善记录。 4.2.3对前一次审核时提出的纠正措施的完成情况进行验证。 4.3其他有关人员对内部审核工作提供支持和合作。 5、程序 5.1编制审核计划 5.1.1每年一月，管理者代表应编制一份年度审核计划表，各部门或各要素的审
核频次应取决于其现状和重要性，并考虑上一次审核所发现的问题，审核计划表应呈总经理批准。 5.1.2应在审核前6个工作日内向有关部门的领导通知确切的审核时间。 5.1.3社会责任者代表应根据需要委派内部审核员。 5.2实施审核 5.2.1审核员应在实施审核前熟悉有关的社会责任程序文件。 5.2.2编制社会责任检查表。 5.2.3决定是否需要陪同人员。 5.2.4审核员应通知相关部门经理和主管何时开始审核。 5.2.5审核员应使用编制好的检查表作为审核的工具之一。 5.2.6审核的目的是寻找不符合适用社会责任标准或程序的客观证据，以便进一步改善。 5.3报告审核结果 5.3.1审核员应在审核完成后通知审核组长，并对审核结果作一次口头报告，并针对不符合项发出不符合项报告。 5.3.2不符合项报告表格采用统一格式，其表单可由社会责任代表根据审核员的需要发给相应审核员，并编上序号。 5.3.3审核员应在不符合项报告表中填写不合格的详细内容，但不必填写纠正措施。 5.3.4审核的总结报告采用统一格式写，必要时可采用附页。
社会责任内部审核程序
社会责任内部审核程序 文件编号:SAP12 佛山市歌纳洁具制品有限公司版本:A/0 发布日期:2005年10月10日社会责任系统程序社会责任内部审核程序共 4 页第 1 页编写: 陈益万审核: 批准: 批准日期 2005年9月30日 1、目的 为了规范公司社会责任管理体系内部审核，特制定本程序。 2、适用范围 本程序适应于本公司所有有关社会责任管理体系内部审核活动。 3、定义 无 4、职责 4.1管理者代表 4.1.1策划社会责任管理体系审核计划所需的人力，物力及财力资源。 4.1.2任命审核组长，成立审核小组。 4.1.3推动和协调内部审核活动，及时补救行动和纠正措施的实施。 3.1.4对审核结果进行评审，并将审核发现及审核结果提交总经理批准。 4.2审核组长 4.2.1根据本程序准备和实施内部审核，向社会责任代表提交审核报告。 4.2.2评审纠正行动计划并妥善记录。 4.2.3对前一次审核时提出的纠正措施的完成情况进行验证。 4.3其他有关人员对内部审核工作提供支持和合作。 5、程序 5.1编制审核计划 5.1.1每年一月，管理者代表应编制一份年度审核计划表，各部门或各要素的审 文件编号:SAP12 佛山市歌纳洁具制品有限公司版本:A/0
发布日期:2005年10月10日社会责任系统程序社会责任内部审核程序共 4 页第 2 页编写: 陈益万审核: 批准: 批准日期 2005年9月30日核频次应取决于其现状和重要性，并考虑上一次审核所发现的问题，审核计划表应呈总经理批准。 5.1.2应在审核前6个工作日内向有关部门的领导通知确切的审核时间。 5.1.3社会责任者代表应根据需要委派内部审核员。 5.2实施审核 5.2.1审核员应在实施审核前熟悉有关的社会责任程序文件。 5.2.2编制社会责任检查表。 5.2.3决定是否需要陪同人员。 5.2.4审核员应通知相关部门经理和主管何时开始审核。 5.2.5审核员应使用编制好的检查表作为审核的工具之一。 5.2.6审核的目的是寻找不符合适用社会责任标准或程序的客观证据，以便进一步改善。 5.3报告审核结果 5.3.1审核员应在审核完成后通知审核组长，并对审核结果作一次口头报告，并针对不符合项发出不符合项报告。 5.3.2不符合项报告表格采用统一格式，其表单可由社会责任代表根据审核员的需要发给相应审核员，并编上序号。 5.3.3审核员应在不符合项报告表中填写不合格的详细内容，但不必填写纠正措施。 5.3.4审核的总结报告采用统一格式写，必要时可采用附页。 文件编号:SAP12 佛山市歌纳洁具制品有限公司版本:A/0
02社会责任内审控制程序
02社会责任内审控制程序 中山圣丽灯饰有限公司 文件名称: 文件编号 BSCI-QP-002 社会责任内审控制程序页码第 1 页共 1 页版本/版次 A/0 受控状态受控实施日期 2010-10-22 1.目的 验证社会责任管理体系的有效性，以及适时发现问题并采取适当的矫正措施，从而保证符合客户社会责任管理体系标准及公司的既定要求。 2.范围 本程序适用于本公司已建立的社会责任管理体系审核。 3.职责 本程序由办公室归口实施，其他各部门协同执行。 4.工作程序 4.1办公室需制定各个环节的审核时间，并通知各部门。 4.2办公室需确保社会责任管理体系每年内审一次。 4.3办公室亦可就个别实际客观因素，安排额外的审核。 4.4为保持审核之独立性，审核员不能对自己所担任的工作进行审核。 4.5审核员就所负责的部门依照《检查表》的检查内容并参考社会责任管理体系文件调控执行审核作业。 4.6 审核员应将查验的结果记录于《检查表》中，并作出是否属于缺失的判定。 4.7 前次审核的缺失项目应作为本次审核的重点审核项目。 4.8审核员需与被审核部门协议确认审核日期、时间、地点等。 4.9审核员需参考有关社会责任管理体系文件编制《审核检查表》。
4.10审核员进行审核时，需将发现及观察事项记录于《审核检查表》。 4.11当发现不符合事项时，审核员需发出《内审纠正及预防行动通知书》给被审核部门代表。审核员需向被审核部门代表详细解释不符合项，确保双方同意。 4.12被审核部门主管需于审核后一星期内，就不符合项制定相应行动及完成期限，并记录于《内审纠正及预防行动通知书》中，交回有关审核员。 4.13审核员需审阅《内审纠正及预防行动通知书》中之行动及完成期限，如有问题，需与被审核部门代表重新协议。 4.14审核员需将双方同意之《内审纠正及预防行动通知书》复印给被审核部门主管及管理者代表。 4.15协议确认后，审核员需跟进有关行动的成效,如有需要，需再次发出《内审纠正及预防行动通知书》,如无问题，审核员即可于《内审纠正及预防行动通知书》上签署结案，将《内审纠正及预防行动通知书》交回办公室存档。