矿业公司尽职调查报告书

招商证券股份有限公司

关于

西部矿业股份有限公司

定向增资的

尽职调查报告

青海省人民政府：

依照西部矿业股份有限公司（以下简称“西部矿业”或“公司”）与招商证券股份有限公司（以下简称“本公司”）签订的定向增资的财务顾问协议，西部矿业聘请本公司作为其本次定向增资的财务顾问。依照《公司法》、《证券法》等有关法律法规的要求，我们本着行业公认的业务标准、道德规范和勤勉精神，对发行人的差不多情况、定向增资资格和定向增资申报材料进行

了相关核查。核查要紧依据发行人董事会提供的文件资料、辽宁天健会计师事务所有限公司出具的《审计报告》及《盈利预测审核报告》，西部矿业已就其提供资料的真实性、准确性和全面性提供了书面保证。现就具体情况汇报如下:

一、西部矿业股份有限公司的差不多情况

公司法定名称：西部矿业股份有限公司

公司英文名称：Western Mining Co., Ltd.

公司法定代表人：毛小兵

公司注册地：青海省西宁市五四大街52号

(一)公司设立情况

公司是经青海省人民政府青股审[2000]10号文批准，由西部矿业有限责任公司作为主发起人，联合鑫达金银开发中心、株洲冶炼厂（现整体变更为株洲冶炼集团有限责任公司）、长沙有色

冶金设计研究院、广州保税区瑞丰实业有限公司等4家单位共同发起设立的股份有限公司。

公司于2000年12月28日在青海省工商行政治理局注册登记，注册资本为13,050万元，注册号为6300001201552，登记名称为“青海西部矿业股份有限公司”。2001年4月9日，经国家工商行政治理局核准，公司更名为现用名称，即“西部矿业股份有限公司”。

（二）西部矿业的经营范围

西部矿业的经营范围是：铅、锌矿采矿、选矿及其产品的销售；有色矿产品贸易（国家有专项规定除外）；地质勘查；主营产品的化学分析；硫精矿、回硫铅锌的生产与销售；铅金属、金银等稀贵金属及其副产品的开发、冶炼、加工和贸易。

（三）西部矿业目前从事的要紧业务

经调查，西部矿业目前要紧从事铅、锌矿采矿、选矿及其产品的销售；电铅、白银的生产与销售。

（四）股本结构

公司设立时，主发起人（西部矿业有限责任公司）将其拥有的与采矿（不包括采矿权）、选矿、地质勘查、质检等相关的业务和资产全部投入公司，要紧包括锡铁山铅锌矿（含选矿厂和铁路）、锡铁山二矿、质检中心等生产经营性资产以及地勘公司、北京鑫泉的权益。以2000年8月31日为评估基准日，北京中锋资产评估有限责任公司对上述资产进行了评估。经青海省财政厅青财企字[2000]1341号文确认，主发起人投入的净资产的评估价值为12,450万元。

公司的其他发起人均以货币出资。鑫达中心、株洲冶炼、长沙有色、广州瑞丰分不出资850万元、500万元、500万元、200万元。

经青海省财政厅青财企字[2000]1371号文批准，以上5家发起人的出资按10:9的比例折合成股份，形成公司股本13,050万元。

公司设立时，各发起人的持股数量和比例如下：

自2000年12月28日成立以来，公司股权未发生任何变化。

(五)公司治理架构图

二、对西部矿业本次定向增资相关条件的重点调查

（一）公司经营的独立性调查

西部矿业第一大股东是西部矿业有限责任公司，目前大股东所持股份占西部矿业总股本的85.86%。西部矿业目前已与大股东在人员、资产和财务上完全做到三分开，机构健全，资产完整。

1、人员独立情况

（1）生产经营和行政治理的独立性

经调查，西部矿业具有健全的法人治理结构。自2000年公司设立之时，公司设立了股东大会、董事会、监事会，聘任了总经理，并设置了相关职能部门。该公司的日常经营治理工作由总经理负责，大股东及其职能部门与公司及其职能部门之间不存在上下级关系，大股东不存在干预公司的机构设置或代行公司职能的现象。公司的经营治理与大股东完全独立。

在行政治理方面，西部矿业建立了一套完整的、独立于大股东的劳动、人事及工资治理制度。

在人员治理方面，公司自2000年成立之时，就按产权关系实施了人员分流，属大股东的人员，全部由大股东独立治理，不存在“两块牌子，一套人马”的情况。

此外，西部矿业的办公机构与大股东分开两地，生产经营场所也与大股东完全独立，不存在混合经营、合署办公的情况。

（2）高管人员的兼职情况

经调查，西部矿业的总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人、董事会秘书等高级治理人员均专职在西部矿业工作并在西部矿业领取薪酬，公司治理层实施年薪制，技术经销部门实施业绩与酬劳挂钩制。上述高管人员未在大股东或其下属企业兼职。

（3）董事和经理人选的人事任免情况

在人员任免的治理上，公司实施董事会领导下的总经理负责制，公司董事由董事会提议聘任或解聘，并报经股东大会审议通过；总经理由董事长提名，经董事会讨论通过，其他副经理等高级治理人员由总经理提名并经董事会讨论通过。大股东推举董事和经理人选均依据上述程序进行，不存在干预董事会和股东大会差不多作出的人事任免决定的情况。

2、公司资产完整性的调查

（1）公司与大股东之间的产权关系

律师尽职调查报告范本

律师尽职调查报告范本文书写作2010-03-10 19:41:04 阅读1880 评论0 字号：大中小订阅引用刘彬律师的律师尽职调查报告范本广东安道永华律师事务所关于广东××有限公司之律师尽职调查报告 ——粤安永尽查字(2009)第101 号致北京××股份有限公司：第一部分导言一、尽职调查范围与宗旨有关广东××有限公司的律师尽职调查，是由广东安道永华律师事务所根据北京××股份有限公司的委托，基于北京××股份有限公司和广东××有限公司的股东于2009年6月18日签订的《股权转让意向书》第二十条和第二十一条关于股权转让尽职调查事项的安排，在广东安道永华律师事务所尽职调查律师提交给广东××有限公司的尽职调查清单中所列问题的基础上进行的。二、简称与定义在本报告中，除非根据上下文应另作解释，否则下列简称和术语具有以下含义：?本报告?指由广东安道永华事务所于2009年8月20 出具的关于广东××有限公司之律师尽职调查报告。 ?本所?和?本所律师?指广东安道永华事务所及本次法律尽职调查的律师。?工商登记资料?指登记于广东省工商行政管理局的有关广东××有限公司的资料。

?广东××?指广东××有限公司，一家在广东省工商行政管理局登记成立的公司，注册号为999999999999999。 ?贵司?指北京××股份有限公司。本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用；除非根据上下文应另作解释，所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分。三、尽职调查方法与限制本次尽职调查所采用的基本方法如下： 1、审阅文件、资料与信息 2、与广东××有关公司人员会面和交谈 3、向广东××询证 4、实地察看 5、向工商、税务、银行、土地及房屋管理部门、社保等机构或部门查询 6、参阅其他中介机构尽职调查小组的信息 7、考虑相关法律、政策、程序及实际操作四、本报告基于下述假设 1、所有广东××提交给我们的文件均是真实的，所有提交文件的复印件与其原件均是一致的； 2、所有广东××提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交； 3、所有广东××提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的； 4、所有广东××对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证(无论是书面的还是口头做出的)均为真实、准确和可靠的； 5、所有广东××提交给我们的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律

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尽职调查报告范文4篇尽职调查报告范文4篇和附件三个部分。报告的导言部分主要介绍尽职调查的宗旨、简称与定义、调查的方法等;在报告的主体部分，我们将就尽职调查的具体问题逐项进行评论与分析，并给出相关的法律意见;报告的附件包括本报告所依据的由________公司提供的资料及文本。一、主体资格 ____________有限公司成立于______年____月____日，目前公司的注册资本为____万元，法定代表人为____，住所为______，经营范围为______。公司持有______工商行政管理局颁发的注册号为____的企业法人营业执照，______质量和技术监督局颁发的注册号为______的组织机构代码证，______国家税务局颁发的国税______字号税务登记证和______地方税务局颁发的地税字号税务登记证。经本所律师核查，______公司依法有效存续。经过本所核查。二、历史沿革首次设立 1、________公司成立于________年____月____日，设立时的名称为______公司，股东为______、______，注册资本为______万元人民币，法定代表人为______，住所为______，经营范围为______。 2、股权结构为: 3、验资或评估: 第一次变更

第二次变更经过本所核查。三、股东及实际控制人公司目前的股东和持股比例如下: 公司的实际控制人为: 如果是自然人，则说明其简历;如果是法人，则说明其营业执照记载事项、主营业务、主要公司管理人员、最近一年的财务会计报告。经过本所核查。四、独立性公司的资产完整公司的人员独立公司的财务独立公司的机构独立公司的业务独立经过本所核查。五、业务主营业务情况; 生产经营许可证和证书。经过本所核查六、关联交易及同业竞争关联方关联交易同业竞争经过本所核查。

投资管理人尽职调查报告-

管理人尽职调查报告（2017年3月27日） XXX有限公司【地址】：【网址】：【联系人】：【电话】：【邮箱】：基本概况和投研团队 1.1股权结构和股东背景，股东合伙缘起 1.2 公司组织架构 1.3公司资质相关信息 1.4 核心投研团队介绍 1.5 薪酬和激励机制一、投资理念和盈利模式 2.1 投资理念 2.2 投资流程（包括但不限于：研究过程、决策机制、投资组合的构建方法和过程、组合调整过程） 2.3 策略及风格配置是否每个产品都用复制策略，有无根据客户定制产品 2.4管理团队的理念和方法，与同行相比有何竞争优势，如何保持？ 2.5 投资策略的最大资金容量，目前管理规模 2.6原有策略/交易模型会否修改？更换策略是否频繁？投资策略切换有何评估流程？二、风险控制 3.1 总体制度公司的风险管理组织架构、风险管理理念和流程 3.2 投资风险管理如何控制产品的下行风险，特别是当净值在面值以下的情况下；如何监控组合的投资风险；使用何种模型或风险评估技术。

3.3 运营风险管理 (如何有效防范产品之间或产品向股东和其他利益相关人输送利益；公司的道德风险防范措施，如在职和离职人员泄露公司在资产管理中的机密。) 三、产品信息和业绩归因 4.1 产品要素表 4.2 产品信息 a.多少只产品，总规模，单只产品规模，历史各年度管理总规模 b.各同类产品过去一年收益是否相差不大，截图 c.最早产品成立时间、年复合增长率、最大回撤、年化波动率、夏普比率 d.产品的平均换手率和持仓周期情况 4.3 产品业绩归因资产配置（指股票、债券、商品CTA等的配置）；板块/行业选择；证券选择（如规模、价值、成长性等）；择时；套利；趋势跟踪；其它（请说明）。四、管理人投资报告和核心人员言论收集管理人的投资报告和媒体发表的核心人员讲话，整理到附件。五、运营 7.1 人员 7.2 数据 7.3 IT系统 7.4 服务提供商 7.5 合规七、其他补充信息

律师的尽职调查报告

律师的尽职调查报告〖注：以下说明委托来源、委托事项和具体要求〗根据×银行×支行(下称"×银行")与×律师事务所(下称"本所")签订的《项目尽职调查委托合同》，以及《中华人民共和国律师法》以及相关法律法规的规定，本所接受×银行的委托，作为整体处置×公司(下称"主债务人")项目(下称"本项目")的专项法律顾问，就本项目的债权及担保债权权益有关事宜(下称"本项债权")，出具本尽职调查报告，律师尽职调查报告。〖注：以下说明调查手段和调查工作概要〗为出具本法律意见书，本所律师审阅了×银行提供的与本项债权相关的法律文件的复印件，走访了相关的政府部门，并就有关事实向×银行有关人员进行询问、听取了有关人员的陈述和说明。〖注：以下说明出具报告的前提〗本法律意见书基于以下前提作出：有关文件副本或复印件与原件一致，其原件及其上的签字和印章均属真实；有关文件及陈述和说明是完整和有效的，并无任何重大遗漏或误导性陈述；且无任何应披露而未向本所披露，但对本项债权的合法成立、存续、数额等有重大影响的事实。在本法律意见书中，本所仅根据本法律意见书出具日前已经发生或存在的事实及本所对该等事实的了解和本所对我国现行法律、法规和规范性文件的理解发表法律意见。

对于没有完整书面文件支持的事实，本所依据政府部门提供的文件、专业经验和常识进行了一定的假设并基于该等假设进行法律分析和作出结论，而该等假设可能与事实存在差异或不符。〖注：以下说明报告使用方法和用途〗本法律意见书的任何使用人应当清楚：尽管本所律师已尽力对所掌握的事实和文件进行专业分析并作出结论，但鉴于各个法律从业者对特定事实的认定和对法律的理解不可避免地存在差异，且法律理论与实践也不可避免地存在差异，因此司法实践结果可能与本法律意见的判断存在差异。本法律意见书所认定的事实以及得出的法律结论仅为本律师作出的客观陈述及独立法律判断，不构成对相关法律事实、法律关系、法律效力或其他法律属性的最终确认、保证或承诺。使用人针对本项债权的任何决定均只能被理解为是基于自己的独立判断而非本法律意见作出。本所在此同意，×银行可以将本法律意见书作为本项目的附属文件，供有关各方参考使用，除此之外，不得被任何人用于其他任何目的和用途。〖注：以下为正文导入语〗本所律师按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具尽职调查

尽职调查报告范文4篇(篇)

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某科技公司投资分析报告

德赛电池科技股份有限公司

投资分析报告德赛电池科技股份有限公司投资分析报告一、德赛电池科技股份有限公司简介深圳市德赛电池科技股份有限公司是一家在深圳证券交易所上市的公司，股票简称：德赛电池，代码： 000049。公司的终级控股股东为惠州市德赛集团有限公司，公司的主营业务为无汞碱锰电池、一次锂电池、镍氢电池、锂聚合物电池、燃料电池及其他种类电池、电池材料、配件和设备的研究、开发和销售，电源管理系统和新型电子元器件的开发、测试及销售；移动班级： 08电子商务学号： 200830334002 姓名：蔡元浩指导老师：郑四华完成时间： 2011-11-29

通讯产品及配件的开发及销售，以及高科技项目开发、投资、咨询和高科技企业投资。公司在碳性电池、碱锰电池、一次锂电池、二次镍氢电池、充电器等标准产品方面，已形成品种齐全的全系列消费类电池产品，“德赛电池”品牌在市场上已得到广大消费者认同；原装手机电池、MP4电池、移动DVD电池等组合电池，已成为国内外电子产品的原配电池主要供应商，处于国内领先地位；碱性锌锰电池于2003年荣获“广东省名牌产品”称号，2004年被国家质监总局评为“国家免检产品”；锂离子充电电池于2004年荣获“中国名牌产品”称号；用于电源管理的保护线路板产品，居国内同行业之首。二、德赛电池基本面分析 2010年CPI（居民消费价格指数）同比上涨3.3%，全年GDP增速为 10.3%。而根据最新公布的2011年1月的经济数据，1月份，居民消费价格总水平同比上涨4.9%。其中，城市上涨4.8%。低于之前市场普遍预期。尽管通货膨胀存在，但是由于政府接连数十次的货币调控政策，以及相应的降温式的调控政策（主要针对房地产市场），已收到明显成效，随着国内生产总值的持续增长，国民收入和个人收入都不断地提高，会有效地刺激证券投资的需求，相信中长期内证券市场会有所表现。由于货币发行量过大，外汇储备量（表现为外汇占款额）居高不下，以及出口顺差依旧存在等因素，我国仍将处于温和的通货膨胀时期，按照对央行“量化宽松的货币政策”的解读和合理的猜想，以及国务院稳定物价的决心，近期仍存在加息可能。此外，自2011年2月9日起，我国金融机构人民币存款基准利率一年期已调整为3%，并且，目前大型商业银行存款准备金率已达到19.5%的历史高位，按照我国人民币存款余额（一月份数据）71.23万亿推算，本年度的第二次上调存款准备金率大致可锁定商业银行资金逾3500亿。（一）当前经济形势对该股票的影响：近段时间接连出台的各项紧缩性的货币政策，虽然对股票市场影响不大，但资金的相对匮乏，势必影响整体的向上动能。因此短期内，二级市场依旧处于政策行情中，多数投资者存在观望心态。全球经济在经历了08年的经融海啸之后，正处于缓慢复苏阶段，尽管中东以及欧洲的一些国家接连出现主权债务危机，对复苏中的经济产生了不小的影响，但长远来看，经济周期运行过萧条的周期过后，经过一个缓慢复苏的阶段，势必迎来繁荣期。

北京乐投科技股权投资尽职调查报告

北京乐投科技股权投资尽职调查报告北京乐投科技有限公司尽职调查资料浙江新俊逸 1北京乐投科技有限公司股权投资尽职调查资料特别提示: 本资料包含北京乐投科技有限公司商业秘密,所涉及的内容和资料仅限于有投资意向的投资者使用,使用人应避免将本报告的全部及部分予以复制、传递、泄露给他人,特别是行业内竞争者;善意使用人本着对企业负责的态度对本报告所提供的商业机密予以保密;本报告不适用于除北京乐投科技有限公司引入战略投资者以外的任何商业用途。浙江新俊逸股权投资管理有限公司 2011 年 8 月北京乐投科技有限公司尽职调查资料浙江新俊逸 2目录第一部分公司基本情况??4 一公司发展历程?4 二公司组织架构?6 三公司享受的优惠政策?7 四公司最近受过行政处罚或法律诉讼情况??7 五公司主要业务与主要产品介绍7 六公司在行业中所处的地位??8 七公司已签协议及专利获得情况9 八关联交易14

九可能存在的收购以及资产剥离计划?14 第二部分公司组织管理与人力资源管理?14 一公司主要组织机构??14 二公司重大投资的决策程序??15 三公司股东会和董事会会议情况15 四公司企业文化?15 五培训机制和执行情况?16 六公司主要奖罚制度??16 七员工的薪酬、福利、退休计划17 八晋升政策和激励措施?17 九公司劳动合同范本??17 十公司员工分部门人数、技术骨干名单及员工学历构成??17 十一技术骨干和员工流失率情况以及对应防范措施?23 第三部分整体市场分析和公司竞争策略?23 一移动互联网市场分析?23 二移动终端发展趋势分析24 三操作系统发展趋势??26 四国内市场机会分析??27 五国内市场容量预测??28 六公司核心竞争力和商业模式分析??31 七公司的战略规划32 第四部分产品与技术33 一公司产品矩阵?33 二内容与应用服务模式?33 三公司核心产品介绍??34四公司新产品研发能力和研发费用的投入标准 36 五公司合作伙伴?36

律师尽职调查报告

律师尽职调查报告导言尽职调查范围与宗旨有关公司的律师尽职调查，是本所根据公司的委托进行的，调查内容包括： 1、债务人及担保人的基本情况：是否经营、是否年检、企业性质及性质是否变更（是否分立、合并、改制）、是否停产或破产、是否清算、职工人员（在职和退休）结构。 2、债务人及担保人资产负债情况：股东（或开办人）是否足额出资、出资形式是否符合法律规定、验资报告、评估报告、最近一期的资产负债表及财务报表、负债明细（见企业报表）。 3、有抵（质）押担保的，应调查抵押物或质押物（或质权）情况：抵（质）押物或质权现有名称、数量、面积、质量、所在地、所有权属或使用权属等现状是否与抵（质）押设定时一致，现场查看抵（质）押物是否存在有无减值因素，如土地的性质（如为划拨土地需扣除40%土地出让金）、房产与土地是否一同抵押、抵押物完善程度（瑕疵）目前的市场价值、抵押物被依法执行的或变现的难易程度。初估现值并与债权金额进行比较。 4、回购意向和其他。简称与定义在本报告中，除非根据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义（为方便阅读，下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列）： “本报告”指由××律师事务所于年月日出具的关于公司之律师尽职调查报告。 “本所”指律师事务所。 “本所律师”或“我们”指律师事务所法律尽职调查律师。 “公司（债务人）”指在省市工商行政管理局登记成立的公司，注册号为。 “公司（保证人）”指在省市工商行政管理局登记成立的公司，注册号为。

本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用；除非根据上下文应另做解释，所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分。方法与限制本次尽职调查所采用的基本方法如下：审阅文件、资料与信息；与公司有关公司人员会面和交谈；向公司询证；参阅其他中介机构尽职调查小组的信息；考虑相关法律、政策、程序及实际操作；本报告基于下述假设：提交给我们的所有文件均是真实的，所有提交文件的复印件与其原件均是一致的；提交给我们的所有文件均由相关当事方合法授权、签署和递交；提交给我们的所有文件上的签字、印章均是真实的；对我们做出的所有有关事实的阐述、声明、保证（无论是书面的还是口头做出的）均为真实、准确和可靠的；提交给我们的所有文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的，则其在该管辖法律下有效并被约束；本报告描述或引用法律问题时所涉及的事实、信息和数据均是截至年月日公司提供给我们的受限于前述规定的有效的事实和数据；及我们会在尽职调查之后，根据本所与贵公司签署之委托合同的约定，按照贵公司的指示，根据具体情况对某些事项进行跟踪核实和确认，但不保证在尽职调查之后某些情况是否会发生变化。本报告所给出的法律意见与建议，是以截至报告日所适用的中国法律为依据的。本报告的结构本报告的导言部分主要介绍尽职调查的范围与宗旨、简称与定义、调查的方法以及对关键问题的摘要；在报告的主体部分，我们将

尽职调查报告范文4篇

尽职调查报告范文4篇 [尽职调查报告范文篇一:风险投资尽职调查内容] 一、团队情况尽职调查在vc投资中团队是最重要的，vc需要了解了团队成员的方方面面，包括团队成员的经历、学历、背景以及各位创始人的股份比例。 1、公司组织结构图; 2、董事会、管理团队、技术团队简介; 3、管理/技术人员变动情况; 4、企业劳动力统计。二、业务情况尽职调查业务的尽职调查是个广泛的主题，主要包括业务能否规模化、能否持久、企业内部治理，管理流程、业务量化的指标。

1、管理体制和内部控制体系; 2、对管理层及关键人员的激励机制; 3、是否与掌握关键技术及其它重要信息的人员签订竞业禁止协议; 4、是否与相关员工签订公司技术秘密和商业秘密的保密合同; 5、员工报酬结构。三、市场情况尽职调查创业者商业计划书中的那些关于市场的分析和预测，仅仅是参考。vc会独立地对市场进行尽职调查，vc的市场分析工作是由专业人士来做的，是中立的，通常也是保守的。 1、产品生命周期(成长期、稳定期或是衰退期)及其发展趋势; 2、目标产品市场规模与增长潜力分析(自然更换、系统升级、扩大应用等);

3、核心竞争力构成(技术、品牌、市场份额、销售网络、信息技术平台等); 4、企业的销售利润率和行业平均销售利润率; 5、主要客户构成及其在销售额中的比例。四、技术情况尽职调查 1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明; 2、公司参与制订产品或技术的行业标准和质量检测标准情况; 3、公司已往的研究与开发成果，行业内技术对企业的技术情况的评价; 4、公司在技术开发方面的资金投入明细; 5、计划再投入的开发资金量及用途。五、财务情况尽职调查财务的尽职调查，可能要算是尽职调查中最重要的工作。

技术尽职调查报告

技术尽职调查报告尽职调查已经成为公司并购中的基本流程之一，那么技术尽职调查报告要怎么写呢？下面请看小编带来的技术尽职调查报告。欢迎大家阅读！技术尽职调查报告上海市汇盛律师事务所接受贵司委托，指派执业律师××、××对某有限公司（以下简称“W公司”）进行了尽职调查。在与贵司的多轮磋商中，我们和贵司确定了本次尽职调查的工作范围，并以《委托合同书》的形式确定下来（详见附件一：尽职调查范围）。根据本案的工作范围，本次尽职调查工作采用认真阅读W公司提供的文件（详见附件二：W提供文件目录），进行书面审查；与W公司相关负责人谈话、向工商行政管理局调取资料等方式，在提供本尽职调查报告的同时，我们得到的承诺为： 1、W公司提交给我们的文件上的所有签名、印鉴和公章都是真实的；提交给我们的所有文件的原件都是被认可的和完整的；并且所有的复印件与原件是一致的； 2、我们审查的文件中所有的事实陈述都是真实的、正确的； 3、接受我们谈话的相关负责人陈述的内容没有任何虚假和遗漏的，是客观、真实的；

4、W公司没有未披露的对外抵押、保证等担保行为； 5、同时，我们没有得到任何暗示表明以上承诺是不合法的。基于以上的承诺和我们采集到的资料与信息，根据现行有效的法律、法规以及政策，根据W公司提供的文件，根据我们指派律师的工作经验，我们作出以下尽职调查报告内容：一、W公司基本情况 1、基本信息（略） 2、W公司历次变更情况(略) （详情见附件三：W公司变更详细） 3、W公司实际控制人（略）二、W公司隐名投资风险外国人某某通过自然人投资于W公司的行为属于隐名投资行为。外国人某某为“隐名股东”，自然人、为“显名股东”。 1、法律及司法实践对于隐名投资的规定根据法律及司法实践，一个隐名投资行为如想得到法律的认可，必需具备以下条件：（１）隐名股东必需实际出资。具体体现为，隐名股东有证据证明显名股东投资于公司的财产属于隐名股东所有；（２）公司半数以上其他股东明知。这里的以上包括半数；（３）隐名股东以实际股东身份行使权利且被公司认可。

有限公司的尽职调查报告

有限公司的尽职调查报告在整个尽职调查体系中，财务尽职调查主要是指由财务专业人员针对目标企业中与投资有关财务状况的审阅、分析等调查内容。以下是为您带来的有限公司的尽职调查报告，感谢您的阅读! 关于某有限公司的尽职调查报告有限公司：上海市xx律师事务所接受贵司委托，指派中国执业律师××、××对某有限公司(以下简称“W公司”)进行了尽职调查。在与贵司的多轮磋商中，我们和贵司确定了本次尽职调查的工作范围，并以《委托合同书》的形式确定下来(详见附件一：尽职调查范围)。根据本案的工作范围，本次尽职调查工作采用认真阅读W公司提供的文件(详见附件二：W提供文件目录)，进行书面审查;与W公司相关负责人谈话、向中国工商行政管理局调取资料等方式，在提供本尽职调查报告的同时，我们得到的承诺为： 1、W公司提交给我们的文件上的所有签名、印鉴和公章都是真实的;提交给我们的所有文件的原件都是被认可的和完整的;并且所有的复印件与原件是一致的; 2、我们审查的文件中所有的事实陈述都是真实的、正确的; 3、接受我们谈话的相关负责人陈述的内容没有任何虚假和遗漏的，是客观、真实的; 4、W公司没有未披露的对外抵押、保证等担保行为;

5、同时，我们没有得到任何暗示表明以上承诺是不合法的。基于以上的承诺和我们采集到的资料与信息，根据现行有效的中国法律、法规以及政策，根据W公司提供的文件，根据我们指派律师的工作经验，我们作出以下尽职调查报告内容：一、 W公司基本情况 1、基本信息(略) 2、W公司历次变更情况(略) (详情见附件三：W公司变更详细) 3、W公司实际控制人(略) 二、W公司隐名投资风险外国人某某通过中国自然人投资于W公司的行为属于隐名投资行为。外国人某某为“隐名股东”，中国自然人为“显名股东”。 1、中国法律及司法实践对于隐名投资的规定根据中国法律及司法实践，一个隐名投资行为如想得到法律的认可，必需具备以下条件： (1)隐名股东必需实际出资。具体体现为，隐名股东有证据证明显名股东投资于公司的财产属于隐名股东所有; (2)公司半数以上其他股东明知。这里的以上包括半数; (3)隐名股东以实际股东身份行使权利且被公司认可。这里的以股东身份行使权利得并被公司认可，既可以表现为隐名股东实际上担任了执行职务的董事，实际行使了管理职能;公司股东名册等法律文

律师尽职调查报告模板

律师尽职调查报告模板在律师在进行尽职调查时，需要根据调查内容写好相关的调查报告，那么调查报告应该怎么写呢?下面就和一起来看看吧。 ________律师事务所关于________公司法律尽职调查报告目录序言一、主体资格二、历史沿革三、股东及实际控制人四、独立性五、业务

六、关联交易及同业竞争七、主要资产八、科研九、重大债权债务十、公司章程十一、股东会、董事会、监事会十二、董事、监事及高级管理人员十三、税务十四、劳动人事、劳动安全等十五、诉讼、仲裁或行政处罚十六、其他

序言致：________公司根据《关于____公司改制及首次公开发行股票并上市的法律顾问聘请协议》，______律师事务所(以下简称“本所”)作为______ 有限公司(以下简称“______公司”)改制上市的专项法律顾问。本所指派____律师、____律师作为本次公开发行的具体经办律师。本所根据《中华人民 __公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民 __证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民 __合同法》(以下简称“《合同法》”)等法律、法规的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本《法律尽职调查报告》。 ______年____月____日，本所律师向________公司发送了《________律师事务所关于________公司改制上市尽职调查清单》，收集并审查了本所律师认为出具本《法律尽职调查报告》所必需的资料和文件;为了进一步核实情况，本所律师前往公司的生产车间、仓库进行了实地考察、查验;就相关问题与贵公司有关部门负责人、员工进行交流;并前往工商、税务、劳动、环保等政府部门了解和查询

尽职调查报告范本

尽职调查报告范本（房产）尊敬的C投资有限公司：我们受贵司委托，为贵司通过D国际有限公司收购B房地产开发有限公司(以下简称“B公司”)开发的E度假区项目(以下简称“本项目”)相关事宜，本着勤勉、审慎的原则进行法律尽职调查并出具本尽职调查报告。本尽职调查报告仅系为本项目之目的而出具。未经我们事先书面同意，不应用于任何其他目的。为出具本尽职调查报告，我们于2018年8月87日至2018年8月8日赴福田进行了现场调查，现场调查工作主要包括但不限于： 1.向B公司下发《法律尽职调查清单》(附件一)并据此向B公司搜集有关文件资料； 2.审阅B公司向我们提供的有关文件资料(相关文件清单见附件二)； 3.向B公司有关人员进行询问； 4.对有关重点文件资料进行原件核查(相关原件核查清单见附件二、三的标注)； 5.通过有关主管工商部门调取B公司工商档案资料(相关文件清单见附件三)； 6.通过有关土地主管部门调取B公司相关土地档案资料； 7.向有关建设主管部门了解B公司的资质情况等。我们在上述尽职调查工作基础上，根据我们的独立判断于2018年8月10日向B公司提交了补充尽职调查清单(附件四)，并根据B公司补充

提交的材料(附件七)对本尽职调查报告进行了修改。本尽职调查报告中的所有陈述、判断及结论均系基于以下假设：B公司向我们提供的全部文件资料和口头信息均是真实、准确、完整和有效的，没有重大遗漏或误导性陈述，其所提供的书面文件的复印件均与原件一致、副本均与正本一致。本报告描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截止到2018年8月14日B公司提供给本所律师的受限于前述规定的有效的事实和数据。本所律师会在本尽职调查报告出具之后，根据我们的判断，视本项目的需要对某些事项进行跟踪、核实和确认，但不保证在本尽职调查报告出具之后某些情况是否会发生变化。本尽职调查报告中的所有陈述、判断及结论均系依据中国法律而作出。在此，我们非常感谢贵司、B公司及其他有关各方对本所上述法律尽职调查工作的支持与配合！如有任何问题或意见，请随时联系我们，谢谢。深圳市A律师事务所

广州XX科技发展有限公司尽职调查

广州XX科技发展有限公司尽职调查报告（2002年4月22日）广州XX科技发展有限公司（以下简称“XX科技”）原名广州金蜂电子有限公司，经电子工业部（现信息产业部）第七研究所（94）所经字第166号文批准，于1994年11月19日注册成立，注册资本500万元。1999年12月信息产业部电子第七研究所（以下简称“七所”）以货币资金900万元和实物资产600万元对其进行增资，增资后公司的注册资本为2000万元，并改名为现在的“广州XX科技发展有限公司”。公司主要经营范围是：开发、制造和研制通信设备、电子自动化网络系统及其产品、安全防范系统设备、电子计算机硬件及其配件、电子元器件、印刷电路板、无线电发射设备、电化学产品。通信设备及其电气自动化的设计、施工、安装、维修及技术服务。公司拥有建设部颁发的“电子工程设计”甲级资格、国家计委颁发的“电子工程咨询”甲级资格。公司的注册地址：广州市新港中路381号。组织结构公司目前下属拥有8个事业部，每个事业部的相当于一个分公司，各自提供不同的产品和服务，但不具有独立法人资格。各事业部的主要业务如下：第一事业部主要为市场提供无线监测和控制系统。其业务包括：工程安装、技术服务（软件系统）和销售（硬件系统）；

第二事业部生产的产品是发射机台；第三事业部生产的产品是通信网络的设计图纸；第六事业部生产的产品是喇叭和电子类产品加工，生产的特点是承揽加工；第七事业部生产的产品主要是天线：玻璃钢二节全向天线、车台天线、四环阵天线及双工器；第八事业部生产的产品分三大类：电容器瓷料、银片和蜂鸣片及蜂鸣器。生产的特点是连续式的大量出产；第九事业部生产的产品是：单面板、双面板和多面板；第十事业部生产的产品分三类：白金类、黄金类和五金类，如工艺品、礼品等。公司总部负责行政管理和各事业部协调的职能，不进行直接的生产活动。

融资租赁尽职调查报告【最新版】

融资租赁尽职调查报告一、概况企业历史沿革简述(设立时间，控股股东，注册资本与实收资本，相关变化情况等)。企业经营范围及主业、资质等。上年末及最新一期主要财务数据。二、基本素质结论性评价【相当于每个环节的分析结论】。控股股东(实际控制人)的变化情况;目前的控股股东或实际控制人财务及经营实力、行业地位，以及能够在资金、业务、技术和管理、品牌等方面给予企业的支持。企业在控股股东或实际控制人体系内的地位，体系内的主要关联交易对企业资金和经营业绩的影响。

企业内部组织结构的设置及其合理性;分支机构及对外股权投资情况(相关性、控制力等)。人员素质。企业领导者的素质【以能否适应企业经营管理需要为判断标准】;企业从业人员整体素质。【以能否满足技术、经营、生产及主要业务流程规范化管理为判断标准】主要内部控制制度建设及实施情况。【重点关注资金管理、预算管理、重大决策流程、对外担保管理等方面】三、经营分析 (一)经营环境结论性评价意见。政策环境(宏观政策、区域政策):产业政策、信贷政策、税收政策、行业监管等【重点关注新近出台的政策对企业经营管理的影响】。竞争环境(行业):行业或区域基本数据与变化趋势，竞争模式、态势及主要竞争对手简要分析。【重点强调与企业主业的相

关性】 (二)经营状况结论性评价意见。介绍企业经营模式(基本业务、经营历史、客户群、供应商、主营业务份额)。企业竟争能力，竟争优势。经营稳定性(企业成立期限、主业经营年限，所处生命周期)。经营成长性(销售增长、利润增长、资产增长)。企业面临的主要经营风险等。 (投融资分析) 融资分析:目前融资现状、目前融资成本、未来融资需求，企业相应的融资计划以及融资计划实现的可能性评价。

律师尽职调查报告的写法

律师尽职调查报告的写法 (一)写实性。调查报告是在占有大量现实和历史资料的基础上，用叙述性的语言实事求是地反映某一客观事物。充分了解实情和全面掌握真实可靠的素材是写好调查报告的基础。律师是指依法取得律师执业证书，接受委托或者指定，为当事人提供法律服务的执业人员。下面有整理的律师尽职调查报告的写法，欢迎阅读! 一、律师尽职调查 (一)律师尽职调查的概念律师尽职调查是指就股票发行上市、收购兼并、重大资产转让等交易中的交易对象和交易事项的法律事项，委托人委托律师按照其专业准则，进行的审慎和适当的调查和分析。它包括律师对相关资料进行审查和法律评价，主要为查询目标公司的设立情况，存续状态以及其应承担的具有法律性质的责任，它由一系列持续的活动组成，不仅涉及到公司信息的收集，还涉及律师如何利用其具有的专业知识去查实、分析和评价有关的信息。设有财务负责人1名，会计1名，出纳1名，保管1名，其主要是核算公司所发生的经济活动，报告该公司的财务状

况和经营成果，并及时、准确、完整地记录、计算、报告财务收支和业务开展情况，为下一步工作提供真实、完整的会计信息。律师尽职调查是随着中国市场经济的发展、对外开放以及资本市场的逐步建立和发展而在律师实务中被广泛地应用，并成为律师在资本运作活动中最重要的职责之一。律师尽职调查在实践中的应用领域非常广泛，包括规模较大的收购和兼并、股票和债券公开发行与上市、重大资产转让、风险投资和普通中大型项目投资等，除前述资本运作以外，企业担保服务和银行贷款业务等企业融资活动中，委托人和律师也逐步地开始进行尽职调查。律师尽职调查在实务中的应用相对较早，但作为一个正式的法律概念出现却是在XX年3月6日中国证券监督管理委员会发布的《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号-律师法律意见书和律师工作报告》(以下简称《规则》)中。该《规则》第5条规定：“律师在律师工作报告中应详尽、完整地阐述所履行尽职调查的情况，在法律意见书中所发表意见或结论的依据、进行有关核查验证的过程、所涉及的必要资料或文件”。这是我国第一次在法律规范性文件中出现“律师尽职调查”这一概念。但是，该《规则》并没有对律师尽职调查给予具体的或基本的工作指引和规范，而在

金融投资项目尽职调查报告范本

某公司某-某城投财产权项目（单一资金）尽职调查报告（报告完成日期：【2015】年【6】月【18】日）经办业务部门：【金融市场部】

声明与保证我们在此声明与保证：本报告是按照《某公司信托业务尽职调查工作指引》和有关规定，根据融资申请人提供的和本人收集的资料，经我们审慎调查、核实、分析和整理，并在此基础上针对项目特点设计交易模式、制定信托计划方案后完成的。报告全面反映了客户及项目最主要、最基本的信息，我们对报告内容的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性负责。直接调查人签字：

年月日直接调查人签字：年月日部门负责人签字：年月日

目录一、项目背景9 （一）项目来源9（二）融资需求9 二、信托计划要素及交易结构11 （一）信托计划要素11（二）交易结构12（三）流程描述12 1、确认债权债务关系 12 2、设立财产权信托，受让应收账款 12 3、债权确认协议 13 4、委托人信托受益权回购义务 13 5、政府出具相关文件 13 6、担保措施 13 三、委托人情况14 （一）基本情况14（二）公司性质18（三）财务状况18

（四）财务分析50（五）征信状况57（六）综合评价92 四、债务人情况92 （一）基本情况92（二）财政实力情况92 1、某市本级财政收支情况92 2、某市债务情况101 五、应收账款项目情况104 (一)项目背景104 (二)项目基本情况104 (三)项目费用的计算和支付错误!未定义书签。六、用款项目情况104 （一）项目名称104（二）项目概况105（三）项目建筑规模105（四）项目进度105 七、抵押物情况105 （一）抵押物基本情况105（二）房产抵押情况说明105（三）本项目计划使用的抵押物情况说明105 八、担保人情况105 （一）基本情况105 1、基本情况介绍 105 2、担保人历史沿革 106 3、担保人公司治理和组织结构 106

法律尽职调查报告

四、法律尽职调查报告律师事务所关于公司法律尽职调查报告目录序言一、主体资格二、历史沿革三、股东及实际控制人四、独立性五、业务六、关联交易及同业竞争七、主要资产八、科研九、重大债权职务十、公司章程十一、股东会、董事会、监事会十二、董事、监事及高级管理人员十三、税务十四、劳动人事、劳动安全等十五、诉讼、仲裁或行政处罚十六、其他序言致公司根据《关于公司改制及首次公开发行股票并上市的法律顾问聘请协议》，律师事务所（以下简称“本所”）作为（以下简称“公司”）改制上市的专项法律顾问。本所指派律师、律师作为本次公开发行的具体经办律师。本所根据《中华人民国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民国合同法》（以下简称“《合同法》”）等法律、法规

的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规和勤勉尽责精神，出具本《法律尽职调查报告》。年月日，本所律师向公司发送了《律师事务所关于公司改制上市尽职调查清单》，收集并审查了本所律师认为出具本《法律尽职调查报告》所必需的资料和文件；为了进一步核实情况，本所律师前往公司的生产车间、仓库进行了实地考察、查验；就相关问题与贵公司有关部门负责人、员工进行交流；并前往工商、税务、劳动、环保等政府部门了解和查询情况；参阅其他中介机构尽职调查小组的信息；遵守相关法律、政策、程序及实际操作。年月日，贵公司签订了《公司保证书》，就公司及相关各方提供的文件、资料和所做的述，本所律师已得到公司的如下保证：本公司所提供的所有文件及口头或书面声明、阐述、保证、说明均是真实、准确和完整的，不存在任何虚假记载、误导性述或重大遗漏，有关文件上的签字、印章均是真实、有效的，所提交的副本或复印件均与原件或正本一致。本公司已经确知违反上述保证所能导致的不利后果。如果公司违反上述保证，本公司愿意承担因此而导致的不利后果。本报告正是基于上述假设而出具的。为出具本法律尽职调查报告，本所律师特作如下声明：一、本报告系依据本报告出具日之前已经发生或存在的事实，根据截至报告日所适用的中国法律、法规和规性文件的规定而出具；我们将对某些事项进行持续跟踪核实和确认，但不保证在尽职调查之后某些情况不会发生变化。二、本法律尽职调查报告仅对法律问题发表意见。在本尽职调查报告中对有关会计报表、审计报告、评估报告中某些容的引述，并不表明本所律师对这些容的真实性、准确性、合法性做出任何判断或保证。三、对于本尽职调查报告至关重要而又无独立证据支持的事实，本所依赖有关政府部门和其他有关单位出具的证明文件出具本尽职调查报告。四、本法律尽职调查报告仅供公司拟进行改制及申请公开发行股票并上市事宜之目的使用，未经本所书面同意，不得将本报告外传及用于佐证、说明与改制上市事宜无关的其他事务及行为。

创业公司尽职调查提纲

尽职调查提纲第一部分公司情况一、公司基本情况 1、请说明公司自设立至今的全部历时沿革 2、请提供公司自设立至今的工商登记资料二、目前股权结构 1、股权结构 2、公司主要股东介绍三、公司内部组织结构 1、公司组织结构图

2、各职能部门情况说明四、公司控股和参股子公司情况说明五、董事会、监事会、高层管理人员、核心技术人员履历六、员工及其社会保障情况 1、员工总数，及按年龄、学历、职称、专业的分布情况 2、公司执行社会保障制度、医疗制度改革情况第二部分产品和技术一、公司主要产品说明 1、公司主要产品描述（修车人网网站内容） 2、主要产品说明（网站的情况，包括网站建设进度、运营流程等）二、所处行业状况 1、行业发展历史、现状及趋势 2、行业政策 3、行业市场规模、公司产品市场规模（可作为公司潜在客户的数量：河南省内）

4、公司主要竞争对手分析 5、行业壁垒、有利及不利因素 6、行业未来发展三、技术研究说明（若无可不写） 1、国内外该产品技术发展历程 2、本公司的技术详解 3、公司主要产品质量性能指标（销售额占总销售收入10%以上的产品）与市场上同类产品比较

4、技术研发（1）正在进行的研发项目及进展情况、拟达到的目标（2）研发经费的投入情况 5、技术创新机制 6、技术储备四、业务情况说明 1、业务开展的情况：截止12月12日的供应商数量，活跃用户数量，采购数量及金额等 2、业务开展的模式：如以何种方式开展市场推广等 3、网站中所涉及技术（竞价排名的优劣势分析和可能出现的问题）

第三部分财务资产情况一、请提供（1）电子版2011、2012年及2013年财务报表（审计报告）及附注、2013年科目余额表（三级子目录）（2）纸质版公司重大采购合同、销售合同、借款合同。（3）房产证、土地证复印件（4）专利证书二、截止目前的主要固定资产和无形资产说明一、主要生产设备情况二、公司主要经营性房产

某_投资公司______尽职调查报告模板

【XXXX资产管理有限公司】尽职调查报告一、机构基本情况 1.1公司基本信息尽职调查联系方式：

1.2公司概况其他补充介绍：如：行业及市场状况或行业排名等，另外可介绍公司是否在基金销售、财富管理、私募投资等领域排名靠前，获得相关奖项等）（非必填项，若有可加分及快速通过审核） 1.3公司股东构成及股权结构公司注册资本【】万元人民币，公司股权结构表如下： 1.4控股股东、实际控制人介绍 1、控股股东介绍控股股东注册资本【】万元人民币，股权结构如下： 2、实际控制人股权结构或从业简历：

二、管理人投资管理能力 1.历史管理的私募产品是否出现过任何风险事件（如兑付风险）： □是□否 2.团队简介（提交团队核心人员的简介、投资经理的过往管理业绩）【范文】公司目前员工人数【】个人，包括【】个投研人员。主要核心人员简介如下： 3、过往产品简介（提供已发产品的总体概括介绍）【包含过往产品只数、类型、规模、业绩（收益率）、发行的产品是否出现过风险事件】公司于【】年【】月【】日发行了第一只产品。截止【】年【】月【】日，已经发行【】只，管理规模【】亿人民币。产品类型

有【】，主要投资范围为【】。目前公司已发行的产品没出现过任何风险事件。三、风险合规方面 1.管理人是否出现过任何重大违规事项： □是□否 2.是否存在关于管理人的重大负面消息（可参考全国企业信用信息公示系统、全国法院失信被执行人名单信息公布系统及网上查询管理人的相关信息）： □是□否 3.是否具备完善的内部风控、合规、投资规章制度： □是□否

附件：管理人须提供的附件 1.管理人营业执照扫描件； 2.管理人公司及控股股东公司的股权结构图及管理人内部组织架构图（如有）； 3.管理人办公场所照片； 4.管理人承诺函。备注：如控股股东有如下情况，请补充说明，会加快过会审核速度。 1、若管理人本公司拥有基金销售牌照，需提供基金销售牌照。（若管理人控股股东拥有基金销售牌照，附上控股股东基金销售牌照，可加快审批流程，但需提供全套材料）。 2、若管理人控股股东为大型国企背景，请在流程中说明，可加快审批流程。