内控-社会责任

企业内部控制—社会责任

一、为了增强干部员工社会责任意识，促进企业正确履行社会责任，实现企业与社会的协调发展，根据国家有关法律法规和《企业内部控制基本规范》，制定本规范。

二、本指规范所称社会责任，是指企业在发展过程中应当履行的社会职责和义务，主要包括安全生产、产品质量、环境保护与资源节约等。同时也包括企业参与社会公益事业，如光彩事业、各种捐赠、抗灾赈灾等多种形式的回馈社会的举措和行动。

三、在生产经营与企业内部管理中，本公司履行社会责任应当尤其关注下列风险：

（一）安全生产意识薄弱，安全生产责任制落实不到位，可能导致企业发生重特大安全事故，不仅危及公司资产和员工生命安全，而且将对社会和环境造成不利影响。

（二）产品质量不合格，侵害消费者利益，可能导致企业巨额赔偿、令企业形象、产品信誉蒙受损失，影响公司业务，甚至有可能使企业陷于破产的境地。

（三）环境保护意识不强、环保设施建设和维护投入不够、环保制度和措施不健全、执行不力，造成环境污染，可能导致企业巨额赔偿或停产整顿，使公司出现生存危机。

四、本公司要增强作为社会成员的责任意识，在努力追求自身经济效益、确保实现发展战略的同时，充分重视企业对国家和社会的贡献，自觉地将短期利益与长期利益、自身发展与社会全面均衡发展相结合，切实履行社会责任。

五、安全生产

（一）本公司要根据国家有关安全生产的法律法规，结合本企业生产经营实际情况，建立健全安全生产管理体系和操作规范，严格落实安全生产责任制。要全面贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，不断提高安全生产管理水平。要采取有效措施和办法，切实预防安全事故发生，做好安全事故处理，确保员工生命财产安全和企业财产安全，体现向员工、向家属、向社会负责的安

全生产目标导向。

（二）安全工作实行一票否决制。公司必须切实加强对安全工作的组织领导，建立健全安全生产管理机构，构建安全生产管理网络。

1、公司设立由总经理任组长的安全管理领导小组，配备专（兼）职安全员，并确定各专业小组的专（兼）职负责人。

2、公司安全小组作为安全管理常设机构，负责本单位安全工作的计划、安排、协调、检查、考核、奖惩。办公室下设的各专业组和配备的专兼职负责人全面履行本岗位职责。

3、应健全公司、车间、班组三级安全管理网络，每一级的主要负责人为安全工作第一责任人。要强化专兼职安全人员的责任意识，督促其职责落实到位。

如安全生产管理人员发生变动出现空缺或工作不力的，应及时补充调整，确保责任落实到人。

（三）公司必须依法制定以“安全生产目标责任制”为核心的三级安全管理制度，实行全员安全责任制。签订《安全岗位责任书》，明确各岗位的安全责任，将安全责任列入员工劳动合同附件。各级责任单位负责组织实施，务求落实。

（四）公司安全小组做好所有员工的安全培训工作。

（五）公司应保障安全生产工作的费用开支，严禁以控制成本费用等各种理由和借口放弃或者降低对安全生产的的费用投入。

（六）公司应建立健全公司、车间、班组三级安全生产检查制度并实施到位，及时排除各种安全隐患，防止安全事故发生。

（七）公司应当制定事故救援应急预案，每年至少应组织演练一次。同时将应急救援预案和演练中的主要文字与图片记录报公司总部安全办备案。

（八）公司应建立健全安全事故报告制度，坚持“四不放过原则”做好事故处理工作，对发生的重特大安全生产事故，必须在第一时间及时上报相关管理部门，同时启动应急预案，采取有效措施做好求援、疏散和有关善后工作。

1、企业发生安全生产各类事故，必须根据国家有关规定在第一时间及时上报，严禁企业瞒报、谎报、迟报。

2、对发生的重特大安全生产事故在上报时，除报告总部安全办公室外，还应按照相关规定及时报告当地公安、安监、环保等部门。

3、发生安全事故后，相关安全责任单位应在第一时间组织人力、物力和财力采取紧急应对措施做好事故善后工作，防止事态扩大，将事故损害降到最低程度。

4、按国家和公司相关规定查清事故原因，提交调查报告，提出整改意见与措施，举一翻三，及时排除安全隐患，完善相关设施，达到国家规定的安全标准。《事故调查整改报告》应分别报送公司总部安全办和当地政府有关部门。

5、要本着实事求是的原则，在查清事故发生的真正原因后，针对直接、间按、领导三种不同责任人的责任大小，按公平、公正、允许责任人申辩和及时复查复议的原则与相关程序，对事故责任人实施严肃处理。对事故责任人形成的调查、处理材料应专门立卷永久保存。同时将处理决定，报送公司总部人力资源部及所在的事业部、安全办和当地政府有关部门备案，并装入本人档案。

6、向员工公布安全事故处理决定。为了教育、警示全体员工，可把对事故相关责任人的处理决定，在一定范围内向员工公布或通报。

7、公司应对事故中的受伤人员及时组职救治，尽快让受伤人员恢复健康。

（十）公司应将安全管理奖惩事项纳入《员工奖惩制度》，定期考核、检查和实施奖惩。

六、产品质量

（一）本公司必须根据国家和行业相关质量标准，结合履行社会责任的要求，严格规范生产流程，落实精细化和精益化管理制度，确保向社会提供高质量的产品和服务。

（二）公司应建立严格的产品质量控制和检验制度。特别是技术品控部门，要本着对社会高度负责的精神，严把产品质量关，严禁不合格产品流向社会，努力维护产品质量安全的信誉。

要高度重视并不断强化对出厂产品的售后服务，要把产品售后服务作为企业履行社会职责，践行道德承诺的一个重要环节高度重视并认真落实。对售后发现有严重质量缺陷的产品，要及时予以召回或采取其他有效措施，将社会危害控制到最低程度，对消费者投诉的产品质量问题，要认真负责地做出答复和处理，确保消费者满意。

（三）公司要切实加强质量工作的领导，总经理（或主持工作的负责人）直接分管或主抓产品质量工作。要按照年度签订的产品质量责任书或承诺函，采取多种措施，利用不同的工作形式，加强对质量意识的灌输和培养，在企业内部形成浓厚的全员质量意识，使“以质兴企”的方针成为各级管理人员和全体员工的自觉行为。

（四）公司必须坚持从1999年开始实施的ISO9001:1994版国际质量管理体系标准，于2002年转换为ISO9001:2000版，2009年转换为ISO9001:2008版。

（五）严格执行根据质量体系建立和审核的要求，经第三方认证后获得的质量管理体系认证证书及其标准要求制定的质量手册、质量体系程序文件及管理类、技术类的作业指导书以及相应的质量记录。

（六）坚持本公司饲料企业的饲料质量方针、质量目标和质量承诺。

（七）本公司的相关质量管理活动及其结果遵守《饲料和饲料添加剂管理条例》、《饲料添加剂和添加剂预混合饲料生产许可证管理办法》等有关的法律、法规，以及最高管理者的管理承诺。

（八）实行质量工作最高管理者负责制。

最高管理者工作职责：

1、应向本公司传达质量工作满足顾客和法律、法规要求的重要性；

2、最高管理者应牢固树立质量意识，清楚让顾客满意是最基本的要求；

3、最高管理者应清楚产品质量与公司每一名员工紧密相关；

4、最高管理者批准、发布公司的质量方针和目标；

5、最高管理者应确定与质量管理体系要求相适应的组织机构；

6、最高管理者任命管理者代表，负责质量管理体系建立、实施和保持的具体事宜；

7、最高管理者应按策划的时间间隔主持管理评审；

8、最高管理者应确保公司质量管理体系运行获得必要的人、财、物、技术、环境等资源。

（九）建立并实行质量管理的“三不”原则。公司总部每年组织一次系统的质量管理内部审核，发现问题责成责任公司及部门采取相应的措施并实施验证。

七、环境保护与资源节约

（一）建设资源节约型与环境友好型企业。公司应遵循国家有关环境保护的规定，建立适合企业运行特点的单位环境保护管理体系，全面落实环境保护责任制。

公司实行环境保护总经理负责制。公司总经理为环境保护第一责任人，每年与下属企业签订经营目标责任书时，明确下属企业的环境保护和资源节约目标，做到有目标、有考核、有奖惩。

（二）公司在建立环保管理体系、落实环保责任的同时，还要制订环保责任事故应急处置预案。定期组织组织环保工作检查，防止环保事故的发生，对出现的环保问题要及时果断地处理，避免对社会和企业造成环保危害。如发生紧急、重大污染事件时，应当立即启动应急机制，及时报告和处置相关情况和问题，并依法严格追究相关责任人的责任。

（三）本公司的工程技改项目严格按照国家“三同时”要求进行，做到事前有评估并有环评大纲予以确认。工程设计时做到主体工程、配套工程与环保设施同步设计，同步施工，同步投入使用，同步验收。在项目建设中积极采用清洁能源、新技术和新设备，为企业实行清洁生产打好基础。

（四）本公司应按照国家相关要求，定期进行环保监测，对大气、污水、噪音，需要时包括土壤进行检测，对发现的问题及时处理，确保环保设施的有效运行，企业要高度重视对废气、废水、废渣的治理，不断改进工艺流程，努力降低能耗和污染物排放水平，做到达标排放、规范排放。

（五）本公司有条件的进行ISO14001环境管理体系认证，对已取得环境管理体系认证的下属企业每年组织环境管理体系内部审核两次、外部评审一次，及时纠正体系的不足和漏洞，确保环境管理目标的实现。

（六）高度重视资源节约，积极发展循环经济。本公司应持续推动节能降耗与节能减排的工作，支持分子公司积极探索并逐步建立废料回收和循环利用制度，提高废料利用效率。公司在项目和资金上支持下属企业改进工艺流程，采用新工艺、新技术、新设备，不断提高资源利用水平，着力降低能源消耗。

（七）本公司鼓励和支持下属企业积极采用新型环保包装材料，并回收利用废弃包材，实现清洁生产，尽量减少产品包装对环境的污染。

（八）本公司及下属企业积极开展精细化生产和创新活动，通过全员参与、合理化建议、技术革新改进生产工艺，尽力降低物料和能源消耗。

（八）本公司通过组织“合规”清理和检查活动，对分子公司在环保方面的合规情况及其发现问题后的整改情况定期开展自查和抽查，每年集中进行一次企业环境保护合规检查。

八、社会责任的信息披露

（一）本公司坚持“为耕者谋利，为食者造福”的农牧产业发展理念，注重发挥农业产业化经营重点龙头企业的辐射与带动作用，努力使企业的发展与农民群众增收和消费者获益更好地结合起来。

（二）除了在安全生产、产品质量和环境保护与资源节约等方面建立制度、狠抓落实，抓出成效，本公司还要积极参与社会公益事业，积极参与光彩扶贫事业、积极参与社会主义新农村建设、积极参与抗灾赈灾等，要运用多种形式，不断强化管理人员和全体员工的社会责任意识，努力回馈社会。

（三）本公司把切实履行企业社会责任作为实现企业长期、持续、稳健发展的重要环节。本公司董秘办作为公司履行社会职责的信息披露窗口，要按照公司管理层确定的职责流程和工作要求，认真负责地做好这方面工作。

本公司要按照证监会的要求，定期对社会责任履行情况进行评价，并根据评价结果，结合生产经营特点，编制社会责任报告。

（四）公司应指定专人或兼职人员负责各自企业履行社会职责事项，要依照本《规范》的规定，结合履行社会责任方面的作为和进展，及时向本公司相关管理部门报告履行社会职责方面取得的成绩及存在的问题。年终考评和负责人述职中，应报告和陈述企业及其主要高管人员在履行社会责任方面的建树。本公司总部要根据各事业部、各分子公司的履责情况，根据国家有关规定，定期发布社会责任报告，如实披露企业履行社会责任情况，接受社会各界和广大投资人的监督。