制度流程管理办法

制度流程管理办法

1. 总则

1.1 为加强公司制度流程的管理工作，保证公司制度及流程的制定、执行、评估与修改的制度化、规范化，结合公司实际，制定本办法。

1.2 制度是指为规范组织性质、运作机制及成员的思想、行为而制订的对某项工作、事务或活动带有约束性、规范性措施的文本，主要有：制度、办法、规定、细则、规范

等。

1.2.1 制度是指针对某项专业管理而设立的管理规程，是调整专业管理关系，规范生产

经营活动的基本准则，例如：财务管理制度、固定资产管理制度、技术管理制度等。

1.2.2 办法是指为加强某一系统或某类重要事项而制定的较全面、较综合性的法则，例如：管理办法、考核办法等。

1.2.3 规定是指为加强某项具体工作，明确具体管理方式，提高工作质量及效率而制定的单一性条款，例如：管理规定、处罚规定、收费规定等。

1.2.4 细则是指针对办法或规定中的具体管理内容而制定的更细化、更具体、更具操作性的规则，例如：实施细则、评比细则、考核细则等。

1.2.5 规范是指针对某项特定工作或某种工作行为，制定的统一标准要求，例如：工作规范、验收规范、审查规范等。

1.3 流程是支持制度的文件，是对常规的、普遍性的、内容较固定的作业过程制定的规范和程序，对特定事项的运作过程的具体规定。

1.4 公司制度流程的编制工作要遵守以下原则：

1.4.1 遵从国家监管机构的法律法规；

1.4.2 制度流程精简高效原则；

1.4.3 制度流程切实有效原则；

1.4.4 衔接一致、互不冲突原则；

1.4.5 适应公司发展战略，促进公司持续追求卓越，提升整体管理水平。

1.4.6 符合公司章程及相关规定。

1.5 本办法适用于公司各部门、各子公司。

2. 机构与职责

2.1 公司制度流程的最高决策机构为董事会，总经理办公会根据《公司章程》相关规定审批权限范围内的制度流程。公司基本管理制度必须由董事会/董事长审批后执行。

2.2 公司办公室是公司制度流程的综合管理部门，负责组织协调公司制度流程制定、修订、审查，其主要职责是：

2.2.1 负责公司制度流程体系管理，编制下达公司制度流程制定、修订计划；

2.2.2 负责发布现行的制度流程目录，对废止制度流程公布确认；

2.2.3 负责制度流程管理的综合协调，依据有关规定组织制度流程审查会议；

2.2.4 负责制度流程草案中涉及多个部门之间的关系协调以及专业制度流程的规范审核；

2.2.5 负责对制度流程管理工作的检查、考核；

2.2.6 负责对公司内部制度流程建设进行业务指导；

2.2.7 负责拟定本部门相关的制度流程；

2.2.8 负责制度流程的颁布。

2.3 各部门要有明确的负责人以及专（兼）职具体工作人员，负责本专业制度流程的管理工作，其主要职责是：

2.3.1 负责管理本专业的制度流程体系，对其适用性和有效性负责；

2.3.2 负责本专业需制订和修订制度流程起草、审查以及废止工作；

2.3.3 负责定期将本专业制度流程制定、修订计划以及废止情况报公司办公室；

2.3.4 负责本专业制度流程执行过程中的检查、监督和考核工作；

2.3.5 负责建立本专业制度流程管理的基础资料，包括制度流程文档、制度流程台账、以及执行中的重要事项的记录等；

2.3.6 负责对专业制度流程建设提供业务指导。

2.4 各子公司负责职责范围内制度流程的相关工作，主要职责包括：

2.4.1 负责收集主管范围内的国家监管部门相关法律法规，并贯彻执行；

2.4.2 负责起草本单位的制度流程；

2.4.3 负责组织单位员工进行制度流程的学习和交流；

2.4.4 负责向其他相关联单位进行制度流程的培训和宣讲工作；

2.4.5 参与跨单位制度流程的建设和完善工作；