撰写文献综述的技巧及方法

撰写文献综述的技巧与方法

摘要：本文阐述了文献综述的目的与作用，给读者提供了一个如何撰写好文献综述的框架及步骤，指出了查找文献的途径及方法，总结了写作文献综述的格式及注意事项，并介绍了文献综述的五个基本特点。

关键词：文献综述；写作技巧

一、文献综述的概念及作用

（一）文献综述的概念

文献综述是文献综合评述的简称，指在全面搜集、阅读大量的有关研究文献的基础上，经过归纳整理、分析鉴别，对所研究的问题(如学科和专题)在一定时期内已经取得的研究成果、存在问题以及新的发展趋势等进行系统、全面的叙述和评论。“综”即收集“百家”之言，对文献资料进行综合分析、归纳整理，使材料更加精练明确，更有逻辑层次；“述”即结合作者的观点和实践经验对文献的观点、结论进行叙述和评论。其目的并不是将可能找到的文章或者观点列出，而是在对文献资料进行整理、阅读、思考、分析、综合、概括的基础上，用自己的语言将与研究课题有关的文献内容叙述出来，在叙述的同时可以根据需要进行评论。一个成功的文献综述，能够以其系统的分析评价和有根据的趋势预测，为新课题的确立提供强有力的支持和论证。

（二）文献综述的作用

①通过搜集文献资料，可以了解别人的研究工作，避免自己重复他人的研究;

②在搜集资料的过程中，有助于扩大自己的知识面，帮助自己了解教育领域的前沿动态、学术研究进展，当前的热点、难点问题等;③受他人研究的启发，学会寻找新的研究课题，掌握新的教育研究方法;④通过综述的写作过程，培养自己归纳、分析、综合的能力，有助于自己科研水平的不断提升。

二、文献综述的基本步骤

进行文献综述一般可分为选题、文献检索、整理文献和汇总成文几个基本步骤。

1.选题

进行文献综述通常是出于某种需要，比如为准备学术会议的专题演讲，从事某项课题的研究，为某专题积累相关文献资料等。因此，在为文献综述选题时，应从实际出发，明确为何要进行文献综述。可以说文献综述的选题X围很广，题目可大可小，大到一个领域、一个学科，小则可为一种方法、一个理论。相对而

言，小而具体的题目，其涉及到的文献数量较小，较为容易收集，且从某个角度入手也比较容易深入。一般来说，文献综述的选题要尊崇针对性、预见性、独创性、必要性，以及可行性相结合的原则。所谓针对性，即明确进行文献综述的目的；预见性，即超越现有的研究水平预见未来的研究发展方向；独创性，即能有别于他人创造性地选择题目或视角进行研究和综述；必要性，即选择具有新方法、新技术、新理论的专题进行综述；可行性，则是综述者根据自身对学科或专题知识的了解掌握程度、学术水平及综合分析能力等主观因素判定实现综述的可能性．

2.文献检索

文献资料是进行文献综述的物质基础。通常来说，文献的数量越多、品质越好，综述的质量就会越高。

（1）文献检索的途径

图书类：

中国国家图书馆https://www.360docs.net/doc/6c2686541.html,.

超星数字图书馆.ssreader.

国家科技图书文献中心XX服务站

期刊类：

KI中国期刊网https://www.360docs.net/doc/6c2686541.html,

XX维普中文科技期刊数据库

万方数据库

谷歌学术搜索

百度学术搜索

报纸类：

《中国报刊网》.china-bk.

《全国报刊索引》

.bksy./ShanghaiLibrary/pages/jsp/fm/index/index.jsp

（2）文献检索的方法

文献的检索方法大致可以分为两种：一种是直接检索，即直接通过广泛阅读各类文献获取所需的资料信息；另一种则是间接检索，即借助检索工具查找到所需文献的线索，由此获得资料信息。在具体操作上，间接检索大致有以下三种常用的方法：

追溯法，即以原始文献为线索，进一步查找与研究主题相关的其他文献的方法。简而言之，就是查找引文中的引文。此种方法的优势在于只需以原始文献为基础而不必使用检索工具。当然，这种便利性也使得追溯法在运用中存在一定的

局限性，例如：①文献的数量受到限制，这可能会使所做的综述无法全面反映相应主题的整体水平；②追溯到的文献总是落后于原始文献而非最新的研究状况，因而所做的综述始终难以进入研究的最前沿；③一旦某篇文献查阅不到则可能中断整个检索进程。基于这些局限性，追溯法在文献检索中往往需与其他方法相结合来使用。

工具法，即利用检索工具查找所需文献的方法。正规的检索工具通常著录有详细而完整的文献线索（包括文献题目、著者、出处、摘要等），或检索标志（如分类号、主题词、文献序号等），抑或检索辅助手段（如分类索引、主题索引、作者索引、索引等）。依据文献出现的时间先后顺序，工具法又可细分为顺查法、倒查法和抽查法。①顺查法，即指以所检索主题的起始年代为起点，按照由远及近的时间顺序，利用检索系统检索文献资料的方法。使用顺查法首先要确定相关研究的历史背景，从研究开始的年代查起，虽然较为费事，但收集到的文献一般较为系统、齐全、稳定，比较适合于大型课题的文献检索。②倒查法，是由近及远，从新到旧，逆着时间的顺序检索文献的方法。此法更为关注近期的文献，能够较快地获得最新的资料信息，但可能会漏查一些有用的文献。③抽查法，即针对研究主题的特点，选择有关文献最可能出现或最多出现的时间段，利用检索工具进行重点检索的方法。抽查法能以较少的时间获得较多的文献，但也有漏检文献的可能。另外，使用此法要求研究者对相关研究的历史情况有较多的了解和掌握，以确定关键的时间段。

循环法，即基于前两种基本方法，分段交替使用，以期取长补短、相互配合地对文献进行检索的方法，因此又可称为分段法或综合法。循环法的优点在于能够充分利用检索者实际具备的条件，并结合实际问题灵活应用，从而兼顾到前两种方法的优点，是一种“立体型”的检索方法，因其较为科学而被广泛使用。在对文献进行检索时，对文献做初步的筛选总是相伴相随的。对文献进行筛选，通常是根据其真实性、先进性和适用性进行甄别。具体来说，真实性可从文献的内容、密集程度、类型、来源渠道、出版单位、作者的身份以及引用率高低等方面进行综合判断；先进性可从文献在观点、方法、材料等方面的创造性及突破性、文献发表的时间、文献的来源、文献的影响和有关评论进行判断；而适用性则是指文献对研究适合的程度，主要涉及文献观点是否合乎实情，与所选课题是否相关，等等。

（3）文献的筛选——选文献的“三最”原则

在撰写文献综述时，收集和选用文献是前提。根据笔者的经验，总结出选用文献时候的“三最”原则，即“最权威、最经典和最新的”原则。“最权威”是指当下某个研究领域内最有影响力和最知名的国内外学者、专家和教授的著作、论文、会议论文等各类文献资料，主要是学术论文；“最经典”是指在中外历史文化发展过程中，那些经历了历史和社会的检验的世界名著等，主要是书籍；“最

新的”是指近几年来（一般默认为5年）发表的各种文章，而“最新的”资讯主要体现在报纸上，因为报纸信息更换速度和信息承载量都比较大，每日都在更新。下面以撰写“高等教育学”专业等方面的文献综述为例，“最经典”的文献就是由XX教育2001年出版的12本汉译世界高等教育学名著丛书，比说约翰·布鲁贝克的《高等教育哲学》。诸如此类的名著就是经历过历史和世人的考验的学术专著，那么他们所蕴含的文化价值和知识价值就比较大。如果你在思考和撰写文献综述中，连这种非常重要的文献你都没有收集到，那么，你的研究就缺乏重要的理论支撑，其研究结果就可以预想而知了。“最权威”的论文就是《高等教育研究》和《教育研究》上发表的学术论文，他们代表着这个领域研究发展的现状和最前沿的学术动态。“最新的”的文献就是人民日报、光明日报、中国社会科学在线、教育报、教师报等报纸上传递的教育类的知识或报道。恪守这“三最”原则，就为后续研究提供了最珍贵和最有价值的文献资料，有利于研究所用。

3.整理文献

整理文献资料并非是简单地堆积或罗列所有检索到的文献，而是综述者在做了大量的阅读后，根据文献的相关性及重要性，找出其中的主要观点、方法和结论，对资料进行筛选、分析、归类和编排，使之系列化、条理化。因此，抓住综述专题的主线和内容主体间的逻辑是行文的关键。

4.汇总成文

围绕在整理文献过程中确定的几条综述主线，客观叙述和比较国内外相关学术流派或研究的观点、方法、特点和取得的成就，并适时地给出综述者自己对文献作者观点的看法，评价其优点与不足。根据相关专题的发展历史和国内外现状，以及在纵横比对中发现的主流和规律，提出新的研究方向、研究建议，并展望研究发展的可能性，以及预测由此可能产生的影响或出现的问题等。文献综述在写法上并没有固定的格式，根据专题的特点和综述的目的，可依据时间顺序展开，也可围绕不同的问题进行综述，还可按不同的观点做比较综述。以下简单介绍三种常见的综述呈现方式，包括纵式写法、横式写法、纵横结合式写法。

①纵式写法

纵式写法中的关键词“纵”即指“历史发展纵观”，是以时间作为综述展开的主线。此种写法主要围绕某一专题，按时间先后顺序或专题本身的发展层次，对其历史演变、目前状况、趋向预测作纵向描述，从而勾勒出该专题的来龙去脉和发展轨迹。因此，纵式写法的关键在于对相关专题发展脉络要有准确的把握，即对其在各个阶段的发展动态做出扼要描述，包括已解决的问题、取得的成果、存在的问题、今后的发展趋向等，澄清这些内容的发展层次及相互关系。纵式写法切忌按时间顺序孤立地罗列事实，写成“大事记”或“编年体”，而要着重描述具有创造性或突破性的成果，一般性和重复性的资料从略。纵式写法较为适合

于动态性综述。

②横式写法

横式写法中的关键词“横”即指“国际国内横览”，是以空间比较作为综述展开的主线。此种写法通过描述和比较某一专题在国际和国内的各个方面，如各派观点、各家之言、各种方法、各自成就等，横向比对各种观点、见解、方法、成果的优劣利弊，并找寻相应的差距。横式写法较适用于成就性综述。

③纵横结合式

纵横结合式写法顾名思义是在同一篇综述中同时采用纵式写法和横式写法。例如，在综述历史背景时采用纵式写法，而在综述研究状况时则采用横式写法。通过“纵”、“横”描述，广泛综合文献资料，全面而系统地综述某一专题及其发展方向，提出较为可靠的趋势预测，为新的研究工作选择突破口或提供参考依据。

三、撰写文献综述的结构与注意事项

在撰写文献综述时，需要先回答以下基本问题：

①国内外研究者对某一主题（或内容）进行了哪些研究？回答“研究了什么”的问题。

②对于某一主题，国内外研究者是怎样进行研究的？这是回答“怎么研究”的问题。

③对于研究结果，国内外研究者的研究之间有什么关联性？即是回答“相关性研究的区别和联系是什么”的问题。

④该研究有何突出性的贡献或效果？后世对该研究做出了何种评价？回答“研究怎么样”的问题。

从以上问题的回答中可以总结出一篇文献综述所应包含的主要内容：

（1）该领域的研究意义。

（2）该领域的研究背景和发展脉络。

（3）目前的研究水平、存在问题及可能的原因。

（4）进一步的研究课题、发展方向概况。

（5）自己的见解和感想。

上述的问题是构思文献综述中最核心的问题，如果能比较清楚地回答，那么这篇文献综述的主体内容就基本形成了。

1.文献综述的结构

文献综述的格式与一般研究性论文的结构有所不同。这是因为研究性的论文注重研究的方法和结果，而文献综述要求向读者介绍与主题有关的详细资料、动态、进展、展望以及对以上方面的评述。因此文献综述的格式相对多样，但总的

来说，一般都包含以下部分具体格式：①综述题目；②作者单位；③摘要；④关键词；⑤前言；⑥主题；⑦总结；⑧参考文献。下面着重介绍前言、主题部分、总结部分及参考文献。撰写文献综述时可按这四部分拟写提纲，再根据提纲进行撰写。

（1）前言部分

前言部分,主要是说明写作的目的,介绍有关的概念、定义以及综述的X围,扼要说明有关主题的现状或争论焦点,使读者对全文要叙述的问题有一个初步的轮廓。前言部分要写清:

①首先要说明写作的目的。

②有关概念的定义。

③规定综述的X围：包括“专题涉及的学科X围”,综述X围切忌过宽、过杂,“时间X围”必须声明引用文献起止的年份。

④扼要说明有关问题的现况或争论焦点,引出所写综述的核心主题,这是广大读者最关心而又感兴趣的,也是写作综述的主线。

（2）主题部分

主题部分,是综述的主体,其写法多样,没有固定的格式。可按年代顺序综述,也可按不同的问题进行综述,还可按不同的观点进行比较综述,不管用那一种格式综述,都要将所搜集到的文献资料归纳、整理及分析比较,阐明有关主题的历史背景、现状和发展方向,以及对这些问题的评述,主题部分应特别注意代表性强、具有科学性和创造性的文献引用和评述。

（3）总结部分

用简练的语言将主体部分的主要论点和论据进行总结，并进一步得出结论，另外还可交待本专题尚需解决的问题，以及对前景的展望。

（4）参考文献

参考文献虽然放在文末,但却是文献综述的重要组成部分。因为它不仅表示对被引用文献作者的尊重及引用文献的依据,而且为读者深入探讨有关问题提供了文献查找线索。因此,应认真对待。参考文献的编排应条目清楚,查找方便,内容准确无误。

参考文献标准格式：

参考文献（即引文出处）的类型以单字母方式标识：

M——专著，C——论文集，N——报纸文章，J——期刊文章，D——学位论

文，R——报告，S——标准，P——专利；对于不属于上述的文献类型，采用字母“Z”标识。

①专著著录格式

［序号］著者.书名[M].版本(第一版不写).出版地：出版者，出版年.起止页码例:[1]孙家广，杨长青.计算机图形学[M].：清华大学，1995.26-28.

②期刊著录格式

［序号］作者.题名[J].刊名，出版年份，卷号(期号)：起止页码

例:［3］李旭东，宗光华，毕树生等.生物工程微操作机器人视觉系统的研究[J].航空航天大学学报，2002，28(3)：249-252.

③学位论文著录格式

［序号］作者.题名［D］.保存地点：保存单位，年

例:［6］金宏.导航系统的精度及容错性能的研究［Ｄ］.：航空航天大学自动控制系，1998.

2.注意事项

由于文献综述的特点,致使它的写作既不同于“读书笔记”“读书报告”,也不同于一般的科研论文。因此,在撰写文献综述时应注意以下问题:

①搜集文献应尽量全。掌握全面、大量的文献资料是写好综述的前提,否则,随便搜集一点资料就动手撰写是不可能写出好综述的,甚至写出的文章根本不成为综述。

②注意引用文献的代表性、可靠性和科学性。在搜集到的文献中可能出现观点雷同,有的文献在可靠性及科学性方面存在着差异,因此在引用文献时应注意选用代表性、可靠性和科学性较好的文献。

③要围绕主题对文献的各种观点作比较分析,不要教科书式地将有关的理论和学派观点简要地汇总陈述一遍。

④文献综述在逻辑上要合理,即做到由远而近先引用关系较远的文献,最后才是关联最密切的文献。

⑤评述(特别是批评前人不足时)要引用原作者的原文(防止对原作者论点的误解),不要贬低别人抬高自己,不能从二手材料来判定原作者的“错误”。

⑥文献综述结果要说清前人工作的不足,衬托出作进一步研究的必要性和理论价值。

⑦采用了文献中的观点和内容应注明来源,模型、图表、数据应注明出处,不要含糊不清。

⑧文献综述最后要有简要总结,表明前人为该领域研究打下的工作基础。

⑨所有提到的参考文献都应和所研究问题直接相关。

⑩文献综述所用的文献,应主要选自学术期刊或学术会议。

总之,一篇好的文献综述,应有较完整的文献资料,有评论分析,并能准确地反

映主题内容。文献综述的好坏直接关系到论文的成功与否。但是，大部分人在写文献综述时往往容易犯以下错误:

①大堆罗列堆砌文章，综而不述。在实际的文献综述写作中，许多教师不知道该如何下手，有的只是将所有资料进行简单的罗列:第一篇文章的观点是……第二篇文章的观点是……;有的只是简单重复文章的内容，用自己的话复述一遍文章的主要观点;还有的干脆抛开文章，只围绕文章中的某个观点，大谈自己的感想，或者讨论“我们应该怎样做”等等，都没有进行真正的“综述”。

②选择性地探讨文献。很多初写者为了“证明”自己的研究是创新的研究，于是有意识地抛弃一些与之相关的文献，而不是系统化地回顾现有的研究文献，找出适合研究的问题或可预测的假设。如果是这样选择文献的话，则文献综述就成了写作者主观愿望的反映，成了一种机会性的回顾，是不合理的。

四、文献综述的基本特点

文献综述除了具备一般性学术论文逻辑性、学术性和简洁性的基本属性外，还应具有客观性、综合性、评述性、前瞻性和继承性等特点。

（一）客观性

客观性，就是忠实于原始文献的观点、数据，结论等信息，简言之，客观性就是实事求是。在研读某一主题的文献时，要仔细地分析文中的观点，结构，思想，论述问题的角度，要理解文中所表达的观点，并能用自己的语言去陈述。客观性主要有两种体现：一是现有文献研究成果是有一定数量的，这是客观存在的；二是每一种文献中作者的观点、思想是客观存在的，是不能被他人曲解的。

（二）综合性

综合性是指关于某一主题的研究在内容方面应涵盖古今中外所有的文献，尤其是对某一领域发展起着重要作用的文献。综合性主要是从论文收集数量和内容两个方面来说的。综合性也可成为全面性，文献收集的种类应该比较繁多，只要有利于研究的需要都应该将其收集整理。因为现有文献种类繁多，每种文献的作用和地位各有差异，所以文献综述中常用的和比较受研究者青睐的文献比较集中于书籍、论文、报纸文章等几种文献。

（三）评述性

议论是学术论文写作的基本组成部分，文献综述也不例外。收集整理文献只是写作文献综述的前提，其主要目的是为评述做准备，使评述有理有据，这样论述才能以理服人。议论是论文的基本特点，因此评述性自然成为文献综述的基本属性。评述主要是针对前人研究的成果做出客观的分析，分析其研究成果，存在问题和发展趋势。通过叙述与评论，旨在理清某一领域或学科专业发展的脉络或发展特点，为后续研究做好铺垫。

（四）前瞻性

任何学术研究都是认识和学习的过程，通过研究性活动，提高人们认识事物的能力，通过研究，认识某事物发展的特点和规律，预测其发展趋势。这也是从事学术研究的意义所在。文献综述的写作，一方面，对前人的研究成果进行总结和概括，另一方面，通过分析，寻找研究的盲区和缺失，为进一步开展研究提高理论依据和事实基础，同时，基于现状的认识，预测研究未来的发展趋势。研究的目的无外乎有两个，一是理论的完善，二是为实践提供指南。文献综述是一种很好地为后续研究提供参考的重要材料，从某种程度上说，它是某一领域或学科专业内的论文集，从中可以找寻到未来发展的规律。

（五）继承性

继承性体现在文献“综”的方面。做文献综述就是在继承中发展，在继承中批判，在继承中创新。因为文献是进行科研的物质载体，所以文献综述的撰写是基于过往大量的文献的，之后的研究都是对前人研究的延续，对已有研究的弥补或补充，自然，继承性成为文献综述的一大特点。仅仅把别人的文献作为自己研究论文的一种支撑性的材料，而不是过于倚重的论文。继承性中暗含着你的学术论文要具有创新性，要有更多“新”的东西蕴含于论文之中，才算是真正意义上的继承，否则就沦落为低水平高重复的文字泡沫或文字垃圾。