香港证券从业卷一模拟题05
香港证券从业卷一模拟题05
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1.1988年戴维森委员会作出的建议包括：C
I.实行以从业员为本的监管制度，即由具有行业或监管经验的专业人
员执行。
II.政府应加强监督控制。
III.有充份的保障投资者制度。
IV.由政府辖下的委员会负责监督交易所。
A.I、II
B.II、III
C.I、III
D.I、II、IV
2.以下哪些关于政府各级关系的描述是正确的﹖B
I.财政司司长对证监会具有全部有效权力。
II.证监会须将所有纪律处分事项向律政司报告。
III.保险业监理专员须直接向财政司司长报告。
IV.证监会须向财政司司长汇报有关预算案、年度财务报告等
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
3.公司注册处处长实施及执行以下哪些条例﹖D
I.《破产条例》
II.《公司条例》
III.《受托人条例》
IV.《放债人条例》
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
4.证监会授予部份职能予：B
I.收购及合并委员会
II.程序复核委员会
III.单位信托委员会
IV.证券及期货事务上诉委员会
A.I、II
B.I、III
C.II、IV
D.III、IV
5.证监会发牌科处理以下哪些事项﹖B
I.定期视察探访持牌人
II.为持牌人设定持续专业培训标准
III.支持学术评审咨询委员会的工作
IV.认可单位信托、互惠基金及其它集体投资产品
A.I、II
B.II、III
C.I、IV
D.I、III、IV
6.香港法例的来源包括：C
I.普通法
II.衡平法
III.二次大战前中国法律
IV.香港习惯法
A.I、II
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
7.设立行政审裁处的原因是：C
I.减少诉讼的时间
II.减少诉讼的费用
III.在适当时可取代裁判法院
IV.对部份案件降低举证的严苛性
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
8.公司组织细则包括以下哪些内容﹖D
I.公司的名称
II.法定股本
III.股东大会及投票程序
IV.高级人员的权力、职责、委任及取消资格
A.I、II
B.I、III
C.II、III
D.III、IV
9.以下哪些是普通股股东权益的正确描述﹖A
I.有权摊占公司过往及现时的溢利分派
II.公司清盘时，在优先股股东已收取权益及债权证持有人已收取应收款项后，作为剩余权益拥有人
III.容许某些股票拥有较大的投票权
IV.在股息方面较债券有优先的支付权
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
10.股东在股东大会上可行使的权力包括：D
I.更改股本
II.罢免董事
III.处置公司资产
IV.提交清盘呈请
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
11.以下哪一项是对少数股东权的保障﹖C
A.持有5%附有投票权的缴足股本的股东可要求重新分配权益。
B.持有10%已发行股份的持有人可要求撤销某些决议案。
C.100名股东或10%已发行股份的持有人，可要求财政司司长委任调查
公司的事务。
D.持有10%附有投票权的股份持有人可要求董事会召开股东大会。
12.在以下哪些情况会由法院执行清盘﹖B
I.股东已通过赞成清盘的特别决议案
II.股东人数减至少于10人
III.法院认为将公司清盘是公正公平的
IV.公司连续三年出现严重亏损
A.I、II
B.I、III
C.II、IV
D.I、IV
13.《证券及期货条例》的目标在于：D
A.统一证券及期货交易市场。
B.由拥有足够权力与判断力的证监会负责监管工作。
C.加强政府对证券及期货市场的干预和控制。
D.由证监会直接监控认可财务机构从事受规管活动。
14.对于没有遵守操守准则的中介人或中介人的代表将受到甚么的惩处﹖C
I.在司法或其它法律程序中被起诉。
II.影响其能否继续成为持牌或获注册的适当人选。
III.影响其能否继续名列于金管局备存的记录册。
IV.须缴纳由证监会决定之罚款款项。
A.I、II
C.II、III
D.I、II、III
15.如受规管人士犯失当行为，证监会可：B
I.撤销或吊销持牌人获发牌进行的所有或部份受规管活动的牌照。
II.公开或非公开地谴责该受规管人士。
III.禁止该受规管人士出任公司董事7年。
IV.命令受规管人士缴付获取之利润或避免损失金额。
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
16.证监会对持牌法团进行干预的权力是为以下哪些原因而设﹖B
I.保障持牌法团的投资者及上市公司的少数股东的利益。
II.在涉及公众投资者及公众利益时可运用。
III.以维护大股东的权益为依归。
IV.当持牌法团出现违反《证券及期货条例》的条文时运用。
A.I、II
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
17.申请发牌及注册的公司及个人须符合适当人选要求，包括：C
I.盈利能力及业务前景
II.学历及其它资历或经验
III.能否有效率及竭诚公正地进行受规管活动
IV.是否有刑事及纪律处分记录
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
18.根据《证券及期货(客户证券)规则》，常设授权：B
A. 除非中介人出现过错，否则一经设立便不可撤销。
B.指明一段不超过12个月的该授权的有效期。
C.续期次数不得超过2次。
D.12个月有效期过后，不可续期。
19.根据《证券及期货(备存记录)规则》，B
A. 客户交易的电话录音带记录须保存最少1个月。
B.所收取指令及指示的记录应保存2年。
C.所有帐目数据记录须保存6年。
D.成交通知书须保存3年。
20.根据《证券及期货(成交单据、户口结单及收据)规则》，以下哪一项关于客
户户口结单的规定是正确的﹖B
A. 证券保证金融资中介人须提供日结单。
B.如中介人已提供日结单，仍须印制成交单据予客户。
C.如中介人已提供日结单，客户便无权索取月结单。
D.如客户户口内没有活动，即使有股票存仓，可毋须发出月结单。
21.根据《证券及期货(帐目及审计)规则》规定，各份年终帐目须包括持牌法团
及中介人的：A
I.现金流量表
II.损益帐
III.帐目附注
IV.资金来源及用途
A. I、II、III
B. I、II、IV
C.II、III、IV
D. I、III、IV
22.良好的电子数据管理应具有以下哪项特点：B
A. 应让公司每位职员都熟悉有关数据管理系统，以便在出现故障时，
任何人都可以协助修理。
B. 应以文件详细说明数据管理系统的设计规格。
C.应容许任何职员都可无限制地接触及使用数据管理系统之数据。
D.祇容许最高层的管理人员(如董事)使用数据管理系统。
23.良好的人事及培训应具有以下哪些特点，除了：A
A. 所雇用的员工具备履行其职责和责任所必需的能力。
B. 代表中介人提供服务的员工及其它人士能获得最新的政策和程序等
文件数据。
C.根据员工的能力给予合理的薪酬。
D.制订员工买卖证券的守则及监管规定。
24.下列哪一项是良好的交易处理手法：A
A. 实时说录客户的指令。
B. 经电话发出指令的录音带保存至少1个月。
C.客户指示或指令记录保存至少1年。
D.成交单据副本至少保留1年
25.客户协议的所有规定配合其它条文，可顾及使用互联网的特点，包括：C
I.应向客户详细说明核证技术的各项程序。
II.在互联网交易有任何差错而引致的损失，盖由客户负责。
III.获得客户同意后，方可使用互联网。
IV.若客户利用互联网传送指令，将会限制其它通讯方式。
A. I、II
B. II、III
C.I、III
D. I、II、III
26.获发牌或获注册从事第1类活动的人士包括：A
I.联交所参与者
II.在证监会注册的认可机构
III.证券介绍代理人
IV.以主事人身分进行证券买卖人士
A. I、II、III
B. II、III、IV
C.I、II、IV
D. I、III、IV
27.从事证券借贷活动的交易所参与者须遵守以下哪些条文﹖A
I.须收取抵押品，且该抵押品的价值不得低于所借证券当时市值的
100%。
II.缴付借贷交易的印花税。
III.至少每日一次对所有的借入证券按照上个交易日的收市价按市价计值。
IV.若证券借入是作卖空用途，则有关抵押品的价值不得低于所借证券当时市值的105%。
A. I、II、III
B. I、II、IV
C.I、III、IV
D. I、II、III、IV
28.以下哪些参与者在期货结算公司注册：A
I.全面结算参与者
II.结算参与者
III.期货交易商
IV.交易所参与者
A. I
B. I、II
C.II、III
D. III、IV
29.作为联交所创业板保荐人须乎合以下哪些要求﹖
I.须拥有足够的资源与经验、专业知识与胜任能力。
II.至少拥有两名获监会发予投资顾问或证券商牌照的全职执行董事。
III.拥有2,000万港元的缴足股本。
IV.须为获证监会发牌的投资顾问或证券商。
A. I、II、III
B. II、III、IV
C.I、II、IV
D. I、II、III、IV
30.以下哪一项属于须予披露的交易﹖B
A. 主要交易
B. 关连交易
C.买卖交易
D.股份交易
31.以下哪一项是《个人资料(私隐)条例》中的保障资料原则﹖D
A. 个人数据应准确、定期更新，保留时间则无限制。
B. 个人资料可用于收集或与其直接有关的目的以外的任何目的之一。
C. 数据当事人有权要求查阅其本身的数据，但无没有要求改正该等资
料的权利。
D. 个人数据是为了直接与数据使用者的职能或活动有关的合法目的而
收集。
32.高压推销证券活动的特点是：D
I.仅使用电话、电邮或传真进行初步及持续的联系，从不会与投资者
面谈。
II.卖方位于境外具知名度的国家。
III.投资者获告知该投资仅提供给特定人士，而且供应时间有限。
IV.投资者同时被催迫将首期款项存入另一国家的银户口，投资者付款后，即会接到更多电话要求其增加投资款项。
A. I、II、III
B. I、III、IV
C.II、III、IV
D. I、II、III、IV
33.下列哪类人士会作为杠杆式外汇交易的参与者﹖C
A. 托管人
B. 仲裁人
C.认可对手方
D.股票融资商
34.作为认可集体投资计划的管理公司，须符合以下哪些条件﹖D
I.公司的主要业务为企业融资顾问服务。
II.公司具备足够的财政资源，尤其是该公司的已发行及实收资本及资本储备最少须达100万港元或等值外币。
III.公司应要求令证监会信纳其雇员及任何获委任的投资顾问具备适当的资格和经验。
IV.确保公司结欠控股公司的债项将会视为部份的资本，而有关债项在
未得证监会同意前不可偿还。
A. I、II、III
B. I、II、IV
C.I、III、IV
D. II、III、IV
35.「一致行动的人」是指：A
A. 依据一项协议或谅解，透过取得一间公司的投票权，一起积极合作
以取得对该公司控制权的人。
B. 董事、行政总裁、主要股东或其联系人士。
C. 上市公司组织向一批股东提供特别招待，藉以争取他们积极认购该
公司的股份。
D. 大股东本人、配偶及未满十八岁的子女
36.任何人士以下列哪些式干预根据《证券及期货条例》第VI部进行的审计，
即属违法：C
I.持牌法团及中介人因未能支付核数师的费用而令该核数师请辞。
II.删除、销毁、切割、隐藏、更改或其它方法使与该审计有关的任何记录不能被提供或协助一人如此行事。
III.处置或促使处置与审计相关的财产。
IV.离开或企图离开香港。
A. I、II、III
B. I、II、IV
C.II、III、IV
D. I、II、III、IV
37.下列哪些人士可毋须就第1及2类受规管活动获发牌照，而可从事该两类
活动﹖C
A. 持牌法团的代表
B. 核准介绍代理人
C.已获发牌进行第9类受规管活动的人士
D.认可财务机构
38.《证监会持牌人或注册人士操守准则》最后一部份针对各项受规管活动作
出额外规定包括：B
I.联交所的证券交易
II.期交所的期货及其它合约交易
III.证券保证金融资
IV.杠杆式外汇交易
A. I、II、III
B. II、III、IV
C.I、III、IV
D. I、II、III、IV
39.以下哪些关于委托账户的描述是正确的﹖A
I.客户可施加一些条例，如要求中介人只可在指明限制下进行交易。
II.客户须以书面形式授权。
III.授权书应列明获授权操作账户的人士，并注册该人士是否中介人的雇员或代理人。
IV.客户须主动要求取销授权，否则授权将自动续期。
A. I、II、III
B. II、III、IV
C.I、III、IV
D. I、II、III、IV
40.以下哪些关于证监会所订定的操守准则的描述是正确的﹖D
I.守则并无法律效力。
II.守则的诠释在某些情况下可凌驾于法例之上。
III.在根据《证券及期货条例》于任何法庭进行的法律程序中，守则须获接纳为证据。
IV.违反守则的中介人或中介人代表可能会被起诉。
A. I、II
B. I、III
C.II、III、IV
D. I、II、IV
41.下列哪项行为不违反证监会的操守准则﹖C
A. 中介人因为其客户提供特别服务，而收取该客户赠予的钻石戒指。
B. 中介人之出市代表收到客户的买入指示并于市场成交后，并没有实时
将交易记入客户之账户，待股价上升后，记入其儿子之账户，然后才
在市场上为客户挂牌。
C.中介人之出市代表同时收到两份来源不同的但内容相同的客户交易
指示，成盘后将股票平均分配予这两位客户。
D.公司户口与客户户口之间的交叉盘交易，在事后得到客户的同意。
42.以下哪一种情况反映公司良好的内部监及管理文化﹖A
A. 管理层与基层建立定期和有效的沟通。
B. 所有客户投诉由基层职员自行处理，毋须向高层报告。
C.为节省成本，鼓励各级职员兼负不同岗位的工作。
D.挑选强而有力的管理层。
43.以下哪些行为根据《证券及期货条例》属市场失当行为：B
I.披露虚假数据以诱使进行交易。
II.以欺诈或欺骗手段进行期货买卖。
III.与客户有利益冲突。
IV.操控价格。
A. I、II
B. I、II、IV
C.II、III、IV
D. I、III、IV
44.以下哪些关于投资者赔偿基金的描述是正确的﹖C
A. 赔偿对象祇限于交易所参与者的客户。
B. 赔偿上限参照经纪的情况。
C.行政长官可设定最高赔偿水平。
D.赔偿基金由香港交易所负责经营。
45.《企业融资顾问操守准则》主要规管内容是：A
A. 为客户提供意见
B. 了解客户的资料
C.利益冲突
D.职责分工
46.注册法团董事须具备甚么条件﹖C
I.年满25岁
II.为注册法团的董事会成员
III.积极参与或负责直接监管该法团获发牌经营的受规管活动
IV.必须为持牌代表
A. I、II、III
B. II、III
C.II、III、IV
D. I、II、III、IV
47.以下哪一项是正确的﹖B
A. 上市公司应以股东的利益为前提，而公众利益则置于次要。
B. 香港交易所作为交易控制人负起监管联交所的责任，而非证监会。
C.上市规则由联交所负责制订和执行。
D.保监会是自我监管的机构之一。
48.以下哪一项关于证监会守则的描述不正确﹖B
A. 《证监价持牌人或注册人操守准则》内容包括中介人对外关系。
B. 《基金经理操守准则》涵盖了监管、管理及内部监控指引。
C.《证监价持牌人或注册人操守准则》并无法律效力。
D.《企业融资顾问操准则》独立制订，毋须连同其它相法例、规则、
守则及指引一并应用
49.以下哪些是期交所期货合约特点﹖D
I.交易双方同意于未来按双方议定的条件买卖资产而订立的合约。
II.根据期货市场规则或惯例订立的合约。
III.根据《证券及期货条例》订明为属期货合约的权益、权利或财产。
A. I、II
B. II、III
C.I、III
D. I、II、III
50.《证券及期货(客户款项)规则》订明持牌法团及其有联系实体处理在香港收
取或持有款项的方法，包括：D
I.须于收取客户款项后一个营业日内将款项存入指定为信托账户或客
户账户的独立账户内。
II.除另有协定定外，信托账户收取的息基本上应归该账户。
III.持牌法团与客户的款项须分开处理。
IV.受保障的客户款包括持牌法团或其有联系实体从客户或代表客户收取的所有款项，减去有关客户欠款及任何应付的适当费用。
A. I、II
B. II、III
C.I、III、IV
D. I、II、IV
卷一(28/7)
建议答案
1. C 16. B 31. D 46. C
2. B 17. C 32. B 47. C
3. D 18. B 33. C 48. D
4. B 19. B 34. D 49. D
5. B 20. A 35. A 50. C
6. C 21. A 36. C
7. C 22. B 37. C
8. D 23. C 38. D
9. A 24. A 39. A
10. D 25. C 40. B
11. C 26. A 41. C
12. B 27. C 42. A
13. B 28. B 43. B
14. C 29. C 44. C
15. B 30. A 45. A
2017年香港证券从业资格卷一试卷(共7套)-ok
香港证券从业资格考试模拟试卷 1. 香港各金融监管机构致力防止： I. 洗黑钱活动 II. 市场失当行为 III.资金随便进出香港市场 IV. 基金经理将资金在股票及外汇等投资之间转换。 A. II、III。 B. I、II。 C. I、II、IV。 D. I、III、IV。 2. 以下哪些描述可反映以监管机构评审结果为本制度的理念﹖ I. 该制度关注于最高披露限制及提供有关公开发售的资料。 II. 由监管机构筛选出不受欢迎参与者及不受欢迎发售。 III. 股份发售须确保发起人与投资之间存在公平均势，或投资公众拥有风险与回报之间的公平均势。 IV. 本地监管机构的规管及评审标准较外地严格得多。 A. I、III。 B. II、III。 C. I、II、IV。 D. II、III、IV。 3. 以下各项中，哪些是正确的﹖ I. 由金银业贸的成员发起的「纸黄金计划」由证监会负责授权。 II. 强积金管理局负责审批核准注册计划的受托人的事务。 III. 强积金管理局处理与强积金产品及核准受托人有关的投诉，必要时提交予证监会或其它监管机构以采取行动。 IV. 与投资有关的人寿保险由保险业监督认可。 A. I、III。 B. II、III。 C. I、II、III。 D. II、III、IV。 4. 《证券及期货条例》规定，就证券及期货合约而言，在任何情况下，如某人 蓄意或罔顾后果地制造下述何种情况，则虚假交易即告发生﹖ I. 设定非真实的价格。 II. 稳定价格。
III. 维持非真实的价格水平。 IV. 进行并无实益拥有权转变的虚售交易。 A. I、II、III。 B. II、III、IV。 C. I、III、IV。 D. I、II、III、IV。 5. 以下哪些与证监会有关的委员会的描述是正确的﹖ I. 单位信委员会核准单位信托、互惠基金。 II. 股份登记机构纪律委员会初步聆讯及确定股份登记机构有关的纪律事项。 III. 投资者教育咨询委员会就设定投资者教育目标向证监会提供意见或支持。 IV. 咨询委员会负责就有关证监会目标及职能的政策事宜向证监会提供意见，并有执行权力。 A. I、II。 B. II、III。 C. I、II、III。 D. I、II、III、IV。 6. 证监会企业融资部负责： I. 监管公众公司的收购及合并以及股份回购事宜。 II. 监察持牌法团维持最低的资金水平 III. 监察香港交易及结算所有限公司，以确保其行作为上市公司须承担的持续责任。 IV. 确保上市公司的财务结构保持适当的水平。 A. I、IV。 B. II、IV C. I、III D. III、IV。 7. 证监会在符合公众利益的前提下，在何种条件下可披露机密资料﹖ I. 有关机构全面遵守保密条文。 II. 已与证监会签订谅解备忘录的金融监管机构。 III. 任何人向证监会以个人名义提出查询申请。 IV. 涉及认可财务机构。 A. I、II。 B. I、II、III。
关于香港证券及期货从业员资格考试综述(HKSI)
香港证券及期货从业员资格考试综述 资格考试通过后三年有效。可以申请从业资格，若香港证监会认可胜任能力即可获批从业资格。从业人员资格考试卷一必考。负责人（RO Responsible Officer）需要在卷一基础上通过卷三考试（2号和5号牌业务）。 一、香港证券及期货从业员资格考试简介 证券及期货从业员资格考试(资格考试)为一着重实际应用及针对市场需要的考试，由金融业的监管机构、学术机构及市场从业员协助而制定。 二、考试通过后的资格有效时间 完成第一门考试开始后三年时间有效。须报香港证监会进行胜任能力审核。在申请代表人或持牌资格后离职需在六个月后有新雇主申请资格。 三、资格考试分类 资格考试共有十四张试卷，针对规例、应用及保荐人方面的知识。资格考试的试卷设有两种模式，即电脑应考模式(CBE)及笔试模式(PBE)。 所有试卷均为中、英文对照，而试题会以多项选择题形式设定，合格分数为70%。 学会于每个月举办资格考试(卷四、卷十及卷十五除外) 。 资格考试卷四及卷十于每三个月举行一次(通常于三月、六月、九
月及十二月)。 资格考试卷十五于每两个月举行一次(通常于一月、三月、五月、七月、九月及十一月)。 然而，考试的节数会于必要时有所增加，以符合需求。 四、参考方式 资格考试不设报考资格限制，有两种参考方式： (一)直接在香港证券及投资学会（HKSI）的官网利用护照号 码注册报名参加考试，需要本人去香港本地，携带港澳通 行证及护照参考。 (二)可在内地参考，符合报考资格的内地证券期货基金专业 人员可通过中国证券业协会网站(https://www.360docs.net/doc/6d16045741.html,)进行网 上报名,并按指定的方式及时间缴纳报名费用。
香港证券及期货从业员资格测验考试卷八题库及答案一
1. 以下哪一項最貼切地描述恒生中國企業指數的成份股﹖ A. 由恒生綜合指數中的所有H 股組成。 B. 由恒生綜合指數中銷售額的50%或以上來自中國內地的股份組成。 C. 由恒生中國內地綜合指數中的非H 股公司組成。 D. 由銷售收入主要來自香港或中國內地以外地區的股份組成。 2. 為何基金經理多採用基本分析作投資決定﹖ A 技術分析較適合於大額投資。 B. 基本分析可細緻地考慮經濟因素。 C. 基本分析涉及的成本較技術分析為低。 D. 基本分析所需的時間較短。 3. 2000年3月香港交易及結算所有限公司成立，參與合併的包括： A. 香港聯合交易所、金銀貿易場、香港期貨交易所 B. 香港聯合交易所、香港期貨交易所、香港中央結算有限公司 C. 香港聯合交易所、香港金銀貿場、香港中央結算有限公司 D. 香港期貨交易所、香港期貨結算所、香港聯合交易所 4. -150 -100-50050100 以上之收益圖顯示： A. 以50點子買入行使價為6,100的認購期權。 B. 以50點子賣出行使價為6,100的認購期權。 C. 以50點子買入行使價為6,100的認沽期權。 D. 以50點子賣出行使價為6,100的認沽期權。 5. 證券及期貨事務監察委員會並不保證： A. 監管證券市場失當行為。 B. 執行與證券及期貨市場有關法律。 C. 對犯罪行為作出調查。 D. 對投資者依照經紀的投資建議而招致的損失負責。
6. 某投資者於星期二下午三時三十分通過經紀在聯交所購入香港股票，他須何 時交收付款﹖ A. 星期三 B. 星期四 C. 星期五 D. 下星期一 7. 以下哪一個財務比率最能分映一間公司的短期償債能力﹖ A. 流動比率 B. 毛利率 C. 盈利與利息倍數 D. 資產負債比率 8. 以下哪種圖形將選定時段內的最高、最低、開市價及收市價畫成垂直條形﹖ A. 線形圖 B. 棒形圖 C. 陰陽燭圖 D. 點數圖 9. 散戶投資者最不可能使用下列哪類市場參與者的服務﹖ A. 證券交易商 B. 證券保證金融資商 C. 槓桿式外匯交易 D. 坐盤交易員 10. 以下哪種估值模式是將股本證券的價值相等於預期未來股息的現值﹖ A. 股息折讓模式 B. 固定股息模式 C. 股息增長模式 D. 資本資產定價模式 11. 以下哪一項並非股份過戶登記處的職能﹖ A. 派發股息及紅股。 B. 股份轉讓。 C. 為客戶保管股票。 D. 存置上市公司股東名冊。
香港证券从业资格卷一试卷(共7套) ok
(18/1) 1. 香港各金融监管机构致力防止： I. 洗黑钱活动 II. 市场失当行为 III.资金随便进出香港市场 IV. 基金经理将资金在股票及外汇等投资之间转换。 A. II、III。 B. I、II。 C. I、II、IV。 D. I、III、IV。 2. 以下哪些描述可反映以监管机构评审结果为本制度的理念﹖ I. 该制度关注于最高披露限制及提供有关公开发售的资料。 II. 由监管机构筛选出不受欢迎参与者及不受欢迎发售。 III. 股份发售须确保发起人与投资之间存在公平均势，或投资公众拥有风险与回报之间的公平均势。 IV. 本地监管机构的规管及评审标准较外地严格得多。 A. I、III。 B. II、III。 C. I、II、IV。 D. II、III、IV。 3. 以下各项中，哪些是正确的﹖ I. 由金银业贸的成员发起的「纸黄金计划」由证监会负责授权。 II. 强积金管理局负责审批核准注册计划的受托人的事务。 III. 强积金管理局处理与强积金产品及核准受托人有关的投诉，必要时提交予证监会或其它监管机构以采取行动。 IV. 与投资有关的人寿保险由保险业监督认可。 A. I、III。 B. II、III。 C. I、II、III。 D. II、III、IV。 4. 《证券及期货条例》规定，就证券及期货合约而言，在任何情况下，如某人 蓄意或罔顾后果地制造下述何种情况，则虚假交易即告发生﹖ I. 设定非真实的价格。 II. 稳定价格。
III. 维持非真实的价格水平。 IV. 进行并无实益拥有权转变的虚售交易。 A. I、II、III。 B. II、III、IV。 C. I、III、IV。 D. I、II、III、IV。 5. 以下哪些与证监会有关的委员会的描述是正确的﹖ I. 单位信委员会核准单位信托、互惠基金。 II. 股份登记机构纪律委员会初步聆讯及确定股份登记机构有关的纪律事项。 III. 投资者教育咨询委员会就设定投资者教育目标向证监会提供意见或支持。 IV. 咨询委员会负责就有关证监会目标及职能的政策事宜向证监会提供意见，并有执行权力。 A. I、II。 B. II、III。 C. I、II、III。 D. I、II、III、IV。 6. 证监会企业融资部负责： I. 监管公众公司的收购及合并以及股份回购事宜。 II. 监察持牌法团维持最低的资金水平 III. 监察香港交易及结算所有限公司，以确保其行作为上市公司须承担的持续责任。 IV. 确保上市公司的财务结构保持适当的水平。 A. I、IV。 B. II、IV C. I、III D. III、IV。 7. 证监会在符合公众利益的前提下，在何种条件下可披露机密资料﹖ I. 有关机构全面遵守保密条文。 II. 已与证监会签订谅解备忘录的金融监管机构。 III. 任何人向证监会以个人名义提出查询申请。 IV. 涉及认可财务机构。 A. I、II。 B. I、II、III。
香港证券从业资格卷一_基本证券及期货规则_考试复习总结
香港证券从业资格考试(卷一)—复习考试总结 完稿日期：2002.02.27 作者简介：鲁衡军，重庆大学97年本科毕业(材料专业)，工作10年，行业从材料到机械，从机械到IT，从IT到金融。 联系方法：lhjzy@https://www.360docs.net/doc/6d16045741.html, https://www.360docs.net/doc/6d16045741.html, 声明：欢迎转载本文，但转载请务必全文转载，请不要擅自修改或增删部分内容，否则保留法律追究权利。 应许多网友的热情要求，把自己在证券从业资格复习考试中的一些情况，包括个人心得和体会写一下，或许对大伙能有所帮助 序语：本人于2012年1月份报名香港证券从业资格卷一的考试，2012年春节过后，大约从2月13号后开始每晚复习大约1-2个小时，总共两周时间，至25日参加考试，考试60道题目通过54道，相当于百分制中的90分。 实际上关于复习方法，每个朋友都应该找到适合自己的复习方法，对别人的总结可以进行参照，但一味全盘照抄恐更事倍功半，谨记。希望大家都能顺利通过这个考试，愿共勉！ 一、香港证券从业资格考试卷一总体评析 总体来说，香港的从业资格卷一考试还是容易通过的，前提是你正确理解了知识点，通过70分的及格线并不难(根据官方的统计，卷一的通过率大约不到60%的样子，https://www.360docs.net/doc/6d16045741.html,/hksi/index.php?option=com_content&view=article&id=65&Itemid =68&lang=tc )。 很多考试介绍的内容可以到香港证券专业协会网站了解(https://www.360docs.net/doc/6d16045741.html, )。香港证券从业资格考试卷一的考试时间为90分钟，60道选择题(分为第一类单选，第二类组合多选，二者比例大约为6:4的样子)。卷一是法律法规，但并不是死记条文，其更偏重于对法规条文的理解，考试中死记硬背的题目很少，如识别数字、货币、日期型的纯识记性的题目基本没有，这一点与中国举办的证券从业资格考试有点不很大同。题目中很少部分是指定学习手册的教材原文，多数都做了一些变通，甚至用具体小案例(大约30-40%是小案例性质)让你运用知识点来判断选项对错与否，所以理解了知识点就容易得高分，光死记硬背无法应对这种考试。另外似乎完全靠学习手册并不能完全覆盖考题，有些知识点是靠常识来做的，手册上并未给出完全相关的知识内容。 二、备考教材 复习教材上，复习指定的学习手册是必须的，这个指导手册是在你成功报名并缴费后才可以下载pdf格式电子文档，一般有繁体和英文版(简体版本是在国内报名考试时才提供的)，为反映行业及规则的转变，考试温习手册会定期或在适当时作出更新。但是这个手册有几个特征使得学习起来颇为困难：
证券从业资格考试-基础 题库及答案
2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识 单选题 题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。 A.证权证券√ B.要式证券 C.设权证券 D.资本证券 题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。 A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为 C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√ D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为 题目3：证券从业人员禁止的行为是()。 A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务 B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√ C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会 题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。 A.基金总资产 B.未分配收益 C.基金净资产√ D.基点资本 题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股 题目6：贴现债券到期时按()偿还。A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否 题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。 A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场 B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场 C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√ D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场 题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。 A.股东义务的差异 B.股东权利的差 C.记载方式的差异√ D.股东属性的差异 题目10：金融期货交易的对象是()。 A.金融期货合约√ B.股票 C.债券 D.一定所有权或债权关系的其他金融工具 题目11：对指数基金认识正确的是()。 A.由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种 C.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具√ 题目12：证券投资基金的资金主要投向()A.有价证券√B.家业C.邮票D.珠宝 题目13：()是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易A.公司型基金B.契约型基金C.封闭式基金√D.开放式基金题目14：()标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。 A.中国证券登记结算有限责任公司成立√ B.上海证券登记结算公司成立 C.深圳证券登记结算公司成立 D.中央证券登记结算有限责任公司成立 题目15：证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是()。A.即时交付B.货银交付C.分期交付D.货银对付√ 题目16：1984年11月，() 在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券
香港证券从业卷一模拟题05
香港证券从业卷一模拟题05
28/7 1.1988年戴维森委员会作出的建议包括：C I.实行以从业员为本的监管制度，即由具有行业或监管经验的专业人 员执行。 II.政府应加强监督控制。 III.有充份的保障投资者制度。 IV.由政府辖下的委员会负责监督交易所。 A.I、II B.II、III C.I、III D.I、II、IV 2.以下哪些关于政府各级关系的描述是正确的﹖B I.财政司司长对证监会具有全部有效权力。 II.证监会须将所有纪律处分事项向律政司报告。 III.保险业监理专员须直接向财政司司长报告。 IV.证监会须向财政司司长汇报有关预算案、年度财务报告等 A.I、II、III B.I、III、IV C.II、III、IV D.I、II、III、IV 3.公司注册处处长实施及执行以下哪些条例﹖D I.《破产条例》 II.《公司条例》 III.《受托人条例》 IV.《放债人条例》 A.I、II、III B.I、III、IV C.I、II、IV D.II、III、IV 4.证监会授予部份职能予：B I.收购及合并委员会 II.程序复核委员会 III.单位信托委员会 IV.证券及期货事务上诉委员会 A.I、II B.I、III C.II、IV D.III、IV 5.证监会发牌科处理以下哪些事项﹖B I.定期视察探访持牌人
II.为持牌人设定持续专业培训标准 III.支持学术评审咨询委员会的工作 IV.认可单位信托、互惠基金及其它集体投资产品 A.I、II B.II、III C.I、IV D.I、III、IV 6.香港法例的来源包括：C I.普通法 II.衡平法 III.二次大战前中国法律 IV.香港习惯法 A.I、II B.I、II、III C.I、II、IV D.I、II、III、IV 7.设立行政审裁处的原因是：C I.减少诉讼的时间 II.减少诉讼的费用 III.在适当时可取代裁判法院 IV.对部份案件降低举证的严苛性 A.I、II、III B.I、II、IV C.I、III、IV D.II、III、IV 8.公司组织细则包括以下哪些内容﹖D I.公司的名称 II.法定股本 III.股东大会及投票程序 IV.高级人员的权力、职责、委任及取消资格 A.I、II B.I、III C.II、III D.III、IV 9.以下哪些是普通股股东权益的正确描述﹖A I.有权摊占公司过往及现时的溢利分派 II.公司清盘时，在优先股股东已收取权益及债权证持有人已收取应收款项后，作为剩余权益拥有人 III.容许某些股票拥有较大的投票权 IV.在股息方面较债券有优先的支付权
证券从业资格密卷一(2)
1、1998年至2004年实施积极财政政策时，中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设下列说法中，正确的是（D） 2、下列关于场外交易市场功能的说法中，错误的是（A） A.为中小企业提供了风险较高的融资工具 B.增加了不同风险等级产品的供给 C.改善了中小企业融资环境 D.提供了必要的风险管理工具 3、欧盟金融工具市场指令主要从（D）的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估 A.收益稳定性 B.产品合规性 C.投资者合规性 D.销售适当性
4、我国创业板市场于（D）在深圳证券交易所正式启动 A.2010年 B.2004年 C.2007年 D.2009年 5、中央汇金投资有限责任公司（简称汇金公司）于2010年在全国银行间债券市场成功发行的两期人民币债券属于（B） A.金融债券 B.政府支持机构债券 C.国债 D.中央银行票据 6、世界上最早的证券交易所是（B）证券交易所 A.纽约 B.阿姆斯特丹 C.东京 D.纳斯达克 7、对于企业来讲，在创业板上市的作用不包括（D）
A.提高企业知名度 B.分担投资风险 C.规范企业运作 D.提升公司股价 第8题我国中小企业版块市场，设立于(D) A.全国中小企业股份转让系统 B.三板市场 C.创业板市场 D.主板市场 第9题(B) 是指当前的总储蓄超过当前在资本品上支出的参与者 A.盈余资金 B.盈余单位 C.赤字单位 D.赤字资金 10题企业年金基金资产以投资组合为单位，按照公允价值计算，投资股票、股票基金、混合基金、投资连结保险产品(股票投资比例高于30%)、股票型养老金产品的比例，合计不得高于投资组合委托投资资产净值的(A)
香港证券从业卷一模拟题06
1.香港各金融监管机构的共同宗旨是：B A.确保经纪等中介人的利益受到保障 B.透过确保在尽可能少监管的情况下仍能维适当的市场监督 C.稳定联系汇率，以防国际投机者冲击 D.加强对中介人的直接监督 2.根据《证券及期货条例》，证监会的目标包括：A I.维持及促进证券期货业的公平、效率、竞争力、透明度及秩序。 II. 向投资公众提供保障。 III. 减低在证券期货业内的系统风险。 IV. 提高证券及期货经纪的盈利能力。 A.I、II、III B.I、II、IV C.I、III、IV D.I、II、III、IV 3.以下哪间为上市公司﹖D A.香港联合交易所有限公司(联交所) B.香港期货交易所有限公司(期交所) C.香港中央结算有限公司(香港结算) D.香港交易及结算所有限公司(香港交易所) 4.下列哪一个组织独立于证监会﹖C A.投资者敎育咨询委员会 B.学术评审咨询委员会 C.仲裁小组 D.单位信托委员会 5.以下哪一项不是民事诉讼法的分支法律﹖C A.合约法 B.代理法 C.普通法 D.侵权法 6.下列哪一项是衡平法补救﹖A A.禁制令禁止某人作某事的法令 B.判处某人入狱 C.判处某人监守行为 D.判处某人交付罚款 7.私人公司具以下哪些特征﹖C I.股东人数可以超过50人。 II. 不得向公众发售股份。
III. 限制转让其股份的权利。 IV. 不可向股东派发红股 A.I、II B.II、III C.I、III D.II、IV 8.根据《公司条例》的规定，首届股东周年大会公司注册成立后____C_内召 开。 A.12个月 B.15个月 C.18个月 D.24个月 9.公司董事如果失职，公司可采取以下补救方法：C I.获取禁制令阻止该行为。 II. 所有失职的董事须同共及个别地就公司的损失承担责任。 III. 命令有关董事停职六个月。 IV. 如果董事透过处置公司财产获得不当溢利，则须就这些溢利向公司作出解释。 A.I、II、III B.II、III、IV C.I、II、IV D.I、II、III、IV 10.需要特别决议案通过的事项须在股东大会上，至少_B_____的股东通过。 A.51.0% B.66.7% C.75.0% D.80.0% 11.《证券及期货条例》的目标在于提供一个具备以下特点的监管架构：C I. 推广公平、有秩序及高透明度的市场。 II. 一个涵盖证券、银行及保险等市场的监督机构。 III. 富灵活性，能适应新产品、新制度及先进的科技基建。 IV.符合国际标准，能与国际惯例接轨，并切合本地需求及情况。 A.I、II、III B.I、II、IV C.I、III、IV D.I、II、III、IV 12.以下哪些人士不可作未邀约造访﹖D A.专业投资者 B.律师或会计师
香港证券与期货从业员资格考试___卷八题库与答案一
1. 以下哪一項最貼切地描述恒生中國企業指數的成份股？ A. 由恒生綜合指數中的所有H 股組成。 B. 由恒生綜合指數中銷售額的50%或以上來自中國內地的股份組成 C. 由恒生中國內地綜合指數中的非H 股公司組成。 D. 由銷售收入主要來自香港或中國內地以外地區的股份組成。 2. 為何基金經理多採用基本分析作投資決定？ A 技術分析較適合於大額投資。 B. 基本分析可細緻地考慮經濟因素。 C. 基本分析涉及的成本較技術分析為低。 D. 基本分析所需的時間較短。 3. 2000 年3 月香港交易及結算所有限公司成立，參與合併的包括： A. 香港聯合交易所、金銀貿易場、香港期貨交易所 B. 香港聯合交易所、香港期貨交易所、香港中央結算有限公司 C. 香港聯合交易所、香港金銀貿場、香港中央結算有限公司 D. 香港期貨交易所、香港期貨結算所、香港聯合交易所 4.
以上之收益圖顯示： A.以50點子買入行使價為6,100的認購期權 B.以50點子賣出行使價為6,100的認購期權 C.以50點子買入行使價為6,100的認沽期權 D.以50點子賣出行使價為6,100的認沽期權 4. 證券及期貨事務監察委員會並不保證： A. 監管證券市場失當行為。 B. 執行與證券及期貨市場有關法律。 C. 對犯罪行為作出調查。 D. 對投資者依照經紀的投資建議而招致的損失負責 5. 某投資者於星期二下午三時三十分通過經紀在聯交所購入香港股票何 ,他須時交收付款？ A. 星期三
B. 星期四 C. 星期五 D. 下星期一 6. 以下哪一個財務比率最能分映一間公司的短期償債能力？ A. 流動比率 B. 毛利率 C. 盈利與利息倍數 D. 資產負債比率 7. 以下哪種圖形將選定時段內的最高、最低、開市價及收市價畫成垂直條 形？ A. 線形圖 B. 棒形圖 C. 陰陽燭圖 D. 點數圖 8. 散戶投資者最不可能使用下列哪類市場參與者的服務？ A. 證券交易商
香港证券及期货从业员资格考试卷八题库及答案一
香港证券及期货从业员资格考试卷八题库及答案一
1. 以下哪一項最貼切地描述恒生中國企業指數的成份股﹖ A. 由恒生綜合指數中的所有H 股組成。 B. 由恒生綜合指數中銷售額的50%或以上來自中國內地的股份組成。 C. 由恒生中國內地綜合指數中的非H 股公司組成。 D. 由銷售收入主要來自香港或中國內地以外地區的股份組成。 2. 為何基金經理多採用基本分析作投資決定﹖ A 技術分析較適合於大額投資。 B. 基本分析可細緻地考慮經濟因素。 C. 基本分析涉及的成本較技術分析為低。 D. 基本分析所需的時間較短。 3. 3月香港交易及結算所有限公司成立，參與合併的包括： A. 香港聯合交易所、金銀貿易場、香港期貨交易所 B. 香港聯合交易所、香港期貨交易所、香港中央結算有限公司 C. 香港聯合交易所、香港金銀貿場、香港中央結算有限公司 D. 香港期貨交易所、香港期貨結算所、香港聯合交易所 4. -150 -100-500501006000 6100 6200 以上之收益圖顯示： A. 以50點子買入行使價為6,100的認購期權。 B. 以50點子賣出行使價為6,100的認購期權。 C. 以50點子買入行使價為6,100的認沽期權。 D. 以50點子賣出行使價為6,100的認沽期權。 5. 證券及期貨事務監察委員會並不保證： A. 監管證券市場失當行為。 B. 執行與證券及期貨市場有關法律。 C. 對犯罪行為作出調查。 D. 對投資者依照經紀的投資建議而招致的損失負責。
6. 某投資者於星期二下午三時三十分通過經紀在聯交所購入香港股票，她須何 時交收付款﹖ A. 星期三 B. 星期四 C. 星期五 D. 下星期一 7. 以下哪一個財務比率最能分映一間公司的短期償債能力﹖ A. 流動比率 B. 毛利率 C. 盈利與利息倍數 D. 資產負債比率 8. 以下哪種圖形將選定時段內的最高、最低、開市價及收市價畫成垂直條形﹖ A. 線形圖 B. 棒形圖 C. 陰陽燭圖 D. 點數圖 9. 散戶投資者最不可能使用下列哪類市場參與者的服務﹖ A. 證券交易商 B. 證券保證金融資商 C. 槓桿式外匯交易 D. 坐盤交易員 10. 以下哪種估值模式是將股本證券的價值相等於預期未來股息的現值﹖ A. 股息折讓模式 B. 固定股息模式 C. 股息增長模式 D. 資本資產定價模式 11. 以下哪一項並非股份過戶登記處的職能﹖ A. 派發股息及紅股。 B. 股份轉讓。 C. 為客戶保管股票。 D. 存置上市公司股東名冊。
香港证券及期货从业员资格考试卷一模拟题
证券及期货从业员资格考试(HKSI)paper1 1.保险业监督的主要职责及权力包括： I.授权及监管保险人。 II.直接授权或监督保险代理人。 III.在网页上登记所有的保单及相关资料。 IV.可将部份职能转授予其他自律性监管机构来执行。 A.只有I、II。 B.只有I、IV。 C.只有II、III、IV。 D.I、II、III、IV。 2.根据《证券及期货条例》，证券及期货事务监察委员会(证监会)的目标是： I.减低在证券期货业内的系统风险。 II.保证投资者不会因市场波动而受损失。 III.提高公众对证券及期货业的运作及功能的了解。 IV.减少在证券期货业内的犯罪行为及失当行为。 A.只有I、II、III。 B.只有I、II、IV。 C.只有I、III、IV。 D.I、II、III、IV。 3.证券及期货事务监察委员会(证监会)企业融资部负责： I.为公司上市事宜提供建议。 II.审核上市公司的资本预算。 III.执行适用于上市公司的证券法例。 IV.监察联交所与上市事务有关的活动。 A.只有I、II。 B.只有II、III。 C.只有III、IV。 D.只有I、III、IV。 4.香港金融市场的中介人包括： I.金融策划顾问 II.保险经纪 III.证券经纪 IV.专业会计师 A.只有I、II、III。 B.只有I、II、IV。 C.只有I、III、IV。 D.I、II、III、IV。 5.根据《公司条例》，公司的特点包括：
I.公司股东可以起诉公司。 II.公司须对其董事所作的行为及承诺负责。 III.除非被解散，否则公司可永久存在。 IV.公司可采取法律行动起诉其他人。 A.只有I、II、III。 B.只有I、II、IV。 C.只有I、III、IV。 D.I、II、III、IV。 6.以下哪些有关于公司组织大纲的描述是正确的﹖ I.除非公司宗旨为慈善目的，并不会向其股东派发股息，否则必须列明公司宗 旨。 II.公司的股份价值必须以港币计值。 III.组织大纲载列公司的名称及注册地点。 IV.组织大纲列明公司的股本。 A.只有II、III。 B.只有III、IV。 C.只有I、III、IV。 D.只有II、III、IV。 7.以下哪些有关优先股的描述是正确的﹖ I.优先股股东如同普通股股东一样，可摊占公司过往及现时的溢利分派。 II.发行优先股须获公司组织大纲或细则的授权。 III.优先股股东有权在股东大会上投票。 IV.不论公司的溢利水平，优先股股东均有权获得股定的股息。 A.只有I、II。 B.只有II、IV。 C.只有I、III、IV。 D.只有II、III、IV。 8.根据《公司条例》，对少数股东权益的保障包括： I.持有5%已发行股份的股东可要求将公司的资产出售，然后按持股比率分派给 股东。 II.持有10%已发行股份的股东可要求将股权重新分配，令无人可持10%以上的股权。 III.100名股东或10%已发行股份的持有人，可要求财政司司长委任调查员调查公司的事务。 IV.个别股东如认为公司的行事方式损害股东一般利益，可向法院申请命令。 A.只有I、II。 B.只有II、IV。 C.只有III、IV。 D.只有I、III、IV。 9.以下哪些关于董事的权力描述是正确的﹖
香港证券从业卷一模拟题06
1.香港各金融监管機构共同宗旨是:B A.确保经纪等中介人利益受到保障 B.透过确保在尽可能少监管情况下仍能维适当市場监督 C.稳定联系汇率,以防国际投機者冲击 D.加强对中介人直接监督 2.根据《证券及期货条例》,证监会目标包括:A I.维持及促进证券期货业公平、效率、竞争力、透明度及秩序. II. 向投资公众提供保障. III. 减低在证券期货业内系统风险. IV. 提高证券及期货经纪盈利能力. A.I、II、III B.I、II、IV C.I、III、IV D.I、II、III、IV 3.以下哪间为上市公司﹖ D A.香港联合交易所有限公司(联交所) B.香港期货交易所有限公司(期交所) C.香港中央结算有限公司(香港结算) D.香港交易及结算所有限公司(香港交易所) 4.下列哪一个组织独立于证监会﹖ C A.投资者敎育咨询委员会 B.学术评审咨询委员会 C.仲裁小组 D.单位信托委员会 5.以下哪一项不是民事诉讼法分支法律﹖C A.合约法 B.代理法 C.普通法 D.侵权法 6.下列哪一项是衡平法补救﹖ A A.禁制令禁止某人作某事法令 B.判处某人入狱 C.判处某人监守行为 D.判处某人交付罚款 7.私人公司具以下哪些特征﹖ C I.股东人数可以超过50人. II. 不得向公众发售股份.
III. 限制转让其股份权利. IV. 不可向股东派发红股 A.I、II B.II、III C.I、III D.II、IV 8.根据《公司条例》规定,首届股东周年大会公司注册成立后____C_内召开. A.12个月 B.15个月 C.18个月 D.24个月 9.公司董事如果失职,公司可采取以下补救方法:C I.获取禁制令阻止该行为. II. 所有失职董事须同共及个别地就公司损失承担责任. III. 命令有关董事停职六个月. IV. 如果董事透过处置公司财产获得不当溢利,则须就这些溢利向公司作出解释. A.I、II、III B.II、III、IV C.I、II、IV D.I、II、III、IV 10.需要特别决议案通过事项须在股东大会上,至少_B_____ 股东通过. A.51.0% B.66.7% C.75.0% D.80.0% 11.《证券及期货条例》目标在于提供一个具备以下特点监管架构:C I. 推广公平、有秩序及高透明度市場. II. 一个涵盖证券、银行及保险等市場监督機构. III. 富灵活性,能适应新产品、新制度及先进科技基建. IV.符合国际标准,能与国际惯例接轨,并切合本地需求及情况. A.I、II、III B.I、II、IV C.I、III、IV D.I、II、III、IV 12.以下哪些人士不可作未邀约造访﹖ D A.专业投资者 B.律师或会计师 C.每天交易客户
香港证券期货从业考试卷十六HKSI paper16保荐人代表考试题目回忆
香港证券保荐人代表HKSI paper 16以往考试题回忆分享 1.[单选题] 下列哪几种上市方式，必须刊发上市文件？ (I) 介绍 (II) 公开招股 (III) 配售某类初次上市的证券 (IV) 发售现有证券 A: (II) (III) B: (I) (II) (IV) C: (II) (III) (IV) D: (I) (II) (III) (IV) 参考答案：D 解析 只有代价发行和预托证券不需要刊发上市文件，但配售的话，要看是否是新上市的证券，新上市就需要刊发，否则不需要。以下是《上市规则》原文：新申請人或上市發行人（不論親自或由他人代表）配售某類初次申請上市的證券，必須刊發上市文件，而該上市文件須符合第十一章所述的有關規定。上市發行人或其代表配售某類已上市的證券，毋須刊發上市文件，但如在其他情況下要求刊發招股章程或其他上市文件，則該文件必須符合第十一章所述的有關規定。 ? 2.[单选题]
下列哪（几）项上市方式，必须刊发「招股章程 J ？ (I) 供股 (II) 发售以供认购 (III) 公开售股 (IV) 配售已上市证券 A: (III) (IV) B: (I) (III) C: (II) (III) D: (I) (II) (III) 参考答案：D 解析 只有配股已上市证券可以不需要，这里都需要，具体可以看《上市规则》。上市规则原文如下：新申請人或上市發行人（不論親自或由他人代表）配售某類初次申請上市的證券，必須刊發上市文件，而該上市文件須符合第十一章所述的有關規定。洋码头东东宝贝老师提醒您：上市發行人或其代表配售某類已上市的證券，毋須刊發上市文件，但如在其他情況下要求刊發招股章程或其他上市文件，則該文件必須符合第十一章所述的有關規定。更多的香港证券卷十六HKSI paper16保荐人考试题目可以在网上搜洋码头东东宝贝，就可以在线做题，帮助您顺利过关！ ? 3.[单选题] 对保荐人制度理解正确的是：
2020年证券从业资格《法律法规》试题及答案(卷一)
2020年证券从业资格《法律法规》试题及答案（卷一） 【1】上市公司信息披露应遵循( )原则。 A.真实、准确、完整、权威 B.真实、准确、完整、审慎 C.真实、准确、完整、有效 D.真实、准确、完整、及时 【答案】D 【解析】根据《上市公司信息披露管理办法》第3条，发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 【2】依法对保荐代表人进行注册登记管理的主体是( )。 A.中国证券业协会 B.中国证券登记结算有限责任公司 C.中国证券监督管理委员会 D.证券交易所 【答案】C 【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第17条，中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。 【3】参与联合保荐的机构不得超过( )家。 A.2 B.3 C.4 D.5 【答案】A
【解析】证券(股票类)发行规模达到一定数量的，可以釆用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。 【4】《公司债券发行与交易管理办法》中所称合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合( )的资质条件。 A.净资产不低于人民币500万元的合伙人企业 B.合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者 C.净资产不低于人民币500万元的企事业单位法人 D.名下金额资产不低于人民币100万元的个人投资者 【答案】B 【解析】A、C两项，企事业单位法人、合伙企业净资产应不低于人民币1000万元;D项，个人投资者名下金融资产应不低于人民币300万元。 【5】《证券发行与承销管理办法》属于( )。 A.行政法规 B.法律 C.部门规章 D.自律管理规则 【答案】C 【解析】证券(股票类)发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件包括： 《证券发行上市保荐业务管理办法》
关于香港证券及期货从业员资格考试综述(HKSI)
关于香港证券及期货从业员资格考试综述(HKSI)
香港证券及期货从业员资格考试综述 资格考试通过后三年有效。可以申请从业资格，若香港证监会认可胜任能力即可获批从业资格。从业人员资格考试卷一必考。负责人（RO Responsible Officer）需要在卷一基础上通过卷三考试（2号和5号牌业务）。 一、香港证券及期货从业员资格考试简介 证券及期货从业员资格考试(资格考试)为一着重实际应用及针对市场需要的考试，由金融业的监管机构、学术机构及市场从业员协助而制定。 二、考试通过后的资格有效时间 完成第一门考试开始后三年时间有效。须报香港证监会进行胜任能力审核。在申请代表人或持牌资格后离职需在六个月后有新雇主申请资格。 三、资格考试分类 资格考试共有十四张试卷，针对规例、应用及保荐人方面的知识。资格考试的试卷设有两种模式，即电脑应考模式(CBE)及笔试模式(PBE)。 所有试卷均为中、英文对照，而试题会以多项选择题形式设定，合格分数为70%。 学会于每个月举办资格考试(卷四、卷十及卷十五除外) 。 资格考试卷四及卷十于每三个月举行一次(通常于三月、六月、九
月及十二月)。 资格考试卷十五于每两个月举行一次(通常于一月、三月、五月、七月、九月及十一月)。 然而，考试的节数会于必要时有所增加，以符合需求。 规例试卷问题数目（题）时间（分钟） 卷一基本证券及期货规例60 90 卷二证券规例40 60 卷三衍生工具规例40 60 卷四信贷评级服务规例40 60 卷五机构融资规例40 60 卷六资产管理规例40 60 应用试卷 卷七金融市场60 90 卷八证券40 60 卷九衍生工具40 60 卷十信贷评级服务40 60 卷十一机构融资40 60 卷十二资产管理40 60 保荐人试卷 卷十五保荐人(主要人员) 40 60 卷十六保荐人(代表40 60 四、参考方式 资格考试不设报考资格限制，有两种参考方式： (一)直接在香港证券及投资学会（HKSI）的官网利用护照号码 注册报名参加考试，需要本人去香港本地，携带港澳通行 证及护照参考。 (二)可在内地参考，符合报考资格的内地证券期货基金专业人 员可通过中国证券业协会网站(https://www.360docs.net/doc/6d16045741.html,)进行网上 报名,并按指定的方式及时间缴纳报名费用。
香港证券及期货从业资格考试-卷六
歷屆試題及答案（2006年12月） 試卷六 資產管理規例 證券及期貨從業員資格考試
序言及免責聲明 香港證券及投資學會(本會)所提供的歷屆試題及答案(歷屆試題)，用以幫助考生準備證券及期貨從業員資格考試。歷屆試題只能作教育用途，將不構成法律或專業意見，亦不代表本會的意見。本會對歷屆試題的內容不作任何保證和表述，對考生因運用或依賴歷屆試題的材料或內容所造成的直接或間接損失，本會將不會承擔任何責任。 考生應知悉並非所有溫習手冊的考試大綱及內容都包含在歷屆試題內。本會建議在參加考試前，考生應熟讀所有考試大綱之範圍。考生應留意歷屆試題內的試題及答案只能作參考之用，本會並不保證這些試題的相關性或答案的準確性。由於各考試相應之課程大綱所涵蓋的有關法例、規則及要求，有可能隨時被修正、修改或更新，本會並無明確或暗示保證這些歷屆試題為最新及能準確反映現行之法律及條例之觀點。為免存疑，本溫習手册並不代表或構成任何本會之法律意見，亦不應就此作為依據。本會提醒考生應參考有關當局頒佈的有關法規，以緊貼有關之法例、規則及要求的任何更新或修改。除非本會已於網上或以硬副本形式就本溫習手册中之相關部份作出更新，否則於本溫習手册中過時的知識將不會用於考試，而考試題目只根據溫習手册內的現有正確知識而設定。 若想得到更多準備考試的材料，考生可瀏覽本會網頁的「提供予考生的輔助溫習工具」。 試題及答案之版權及其他知識產權，均屬於本會所有。若要運用、複製、儲存或更改試題及答案，只可用於個人學習，並要確認本會的知識產權。 考生可以書面形式對試題及答案的內容表達意見，本會將上載一些大眾關注的問題和考生意見於本會網頁上，但本會保留上載的最後決定權。
香港证券从业卷一模拟试题07
29/5 1. 保险业监督的主要职责及权力包括： I. 授权及监管保险人。 II. 直接授权或监督保险代理人。 III. 在网页上登记所有的保单及相关数据。 IV. 可将部份职能转授予其它自律性监管机构来执行。 A.只有I、II。 B.只有I、IV。 C.只有II、III、IV。 D.I、II、III、IV。 2. 根据《证券及期货条例》，证券及期货事务监察委员会(证监会)的目标是： I. 减低在证券期货业内的系统风险。 II. 保证投资者不会因市场波动而受损失。 III. 提高公众对证券及期货业的运作及功能的了解。 IV. 减少在证券期货业内的犯罪行为及失当行为。 A. 只有I、II、III。 B. 只有I、II、IV。 C. 只有I、III、IV。 D. I、II、III、IV。 3. 证券及期货事务监察委员会(证监会)企业融资部负责：
I. 为公司上市事宜提供建议。 II. 审核上市公司的资本预算。 III. 执行适用于上市公司的证券法例。 IV. 监察联交所与上市事务有关的活动。 A. 只有I、II。 B. 只有II、III。 C. 只有III、IV。 D. 只有I、III、IV。 4. 香港金融市场的中介人包括： I. 金融策划顾问 II. 保险经纪 III. 证券经纪 IV. 专业会计师 A. 只有I、II、III。 B. 只有I、II、IV。 C. 只有I、III、IV。 D. I、II、III、IV。 5. 根据《公司条例》，公司的特点包括： I. 公司股东可以起诉公司。 II. 公司须对其董事所作的行为及承诺负责。
III. 除非被解散，否则公司可永久存在。 IV. 公司可采取法律行动起诉其它人。 A. 只有I、II、III。 B. 只有I、II、IV。 C. 只有I、III、IV。 D. I、II、III、IV。 6. 以下哪些有关于公司组织大纲的描述是正确的﹖ I. 除非公司宗旨为慈善目的，并不会向其股东派发股息，否则必须列明公 司宗旨。 II. 公司的股份价值必须以港币计值。 III. 组织大纲载列公司的名称及注册地点。 IV. 组织大纲列明公司的股本。 A. 只有II、III。 B. 只有III、IV。 C. 只有I、III、IV。 D. 只有II、III、IV。 7. 以下哪些有关优先股的描述是正确的﹖ I. 优先股股东如同普通股股东一样，可摊占公司过往及现时的溢利分派。 II. 发行优先股须获公司组织大纲或细则的授权。 III. 优先股股东有权在股东大会上投票。