上市前尽职调查清单

致福州XXXX有限公司

关于福州XXXX有限公司改制及新三板挂牌转让

尽职调查清单

说明：

1.本尽职调查清单是我公司为了配合贵公司进行改制及

挂牌转让而准备，其中的部分文件可能在其他中介机构

的文件清单中提及。

2.下列文件、资料和信息为国信证券尽职调查和确定改制

总体方案及后续推荐挂牌所必须，请贵公司尽快安排有

关部门和人员制作和提供下列资料。

3.我们理解其中有部分文件将由我公司协助起草，部分文

件暂时没有具备，可在以后工作中逐步提供或完成，请

公司将具备或完成的文件以最快的时间分批分次提供。

4.对本资料清单内容将视工作需要进行调整，对未尽事

项，我公司将依工作进度随时提出。

5.贵公司认为重要的，而本资料清单未包括的内容请附于

所提供资料之后。

6.如果所列的清单中的文件不适合，请予说明。

7.贵公司若有任何疑问，请随时垂询。联系人：

齐洪霞：

邹德财：

洪小敏：

贵公司应保证所提供之资料均无虚假、遗漏、隐瞒，并愿意为提供资料和陈述的真实性、准确性及完整性负法律责任。

二○一三年十一月

尽职调查清单

第一部分公司历史沿革

1、公司营业执照（正、副本）、税务登记证、组织机构代码证

2、完整的工商查询资料（内档，查询期间自公司成立之日～查询日）

3、公司目前法人股东的营业执照、公司章程，法人股东是控股股东的，还需提供近一

年的审计报告；自然人股东身份证明文件、简历说明。

第二部分公司治理

1、公司章程、三会议事规则、业务制度清单等

2、公司近两年董事、监事、高级管理人员、核心技术人员任职及变动情况

3、公司现任董事、监事、高级管理人员、核心技术人员简历、持股情况

4、公司近两年股东会、董事会、监事会会议决议

5、公司现行内部组织结构图及各机构职能说明

第三部分公司业务

1、介绍产品开发、生产、销售及售后服务的完整的业务流程

说明公司所处行业国内外基本情况，包括行业管理体制、行业市场结构和竞争状况、市场容量和产品差异性、技术水平、发展前景等

2、说明公司未来两年的业务发展规划，包括但不限于业务的经营目标、产品开发计划、

人员扩充计划、技术开发与创新计划、市场开发与营销网络建设计划、融资计划，公司实现目标和计划的主要措施等

3、公司业务相关的资质文件、荣誉证明

4、公司无形资产文件：公司专利权、非专利技术、商标权、著作权、特许权等无形资

产的取得文件或资料(包括各项证书、受让或许可协议等)；外购无形资产的购买合同及入账发票；股东投入无形资产的权属证明、价值证明资料、实际带来的经营效益的说明等

5、说明公司研究开发情况，包括研发机构的设置、研发人员的配备、研发费用的投入

等

6、环评报告、环评验收报告及排污许可证

第四部分公司的财务资料

1、2012年审计报告，如未审计，请提供未审财务报表；2013年11月份财务报表；

2、2012年度及2013年11月科目余额表（含期初和本期发生额）

3、2012年度所得税汇算清缴报告、2013年企业所得税申报表；

4、调查年度（指“2012年度和2013年11月”，下同）各月纳税申报表及缴税单（仅

主要税种：增值税、企业所得税）

5、调查年度固定资产明细表

6、调查年度期末主要资产权属证明，如：机动车辆行驶证、房产证、土地使用权证；

房屋、土地购买合同；无形资产购买合同、发票

7、调查年度税局对公司相关税务政策的批复文件（如税收减免优惠等）

8、子公司营业执照、验资报告、章程，子公司涉及股权转让的，还需提供股权转让相

关的决策文件、转让协议（如有）

9、公司现有的内部控制制度（如有）

10、调查年度财务预算（如有）

11、管理层对调查年度经营情况的分析（如有）

12、前五大客户名称及其销售额

13、前五大供应商名称及其采供额

14、前五大客户的销售合同及前五大供应商的采购合同

15、公司业务构成：即产品的分类及其收入

第五部分其他资料

1、公司最近一期的员工名册、工资表、社保缴纳明细表、员工社会保险缴纳凭证；五

份在职员工劳动合同

2、高新技术企业证书\软件企业证书

3、公司对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等情况，包括相关的决策程序、协

议等文件（如有）

4、相关政府部门对公司的处罚文件（如有）

5、公司诉讼、仲裁的相关资料（如有）

6、如果存在同一控制下控制或投资的其他企业，请提供营业执照、组织机构代码证、

税务登记证、公司章程、2012年度审计报告及2013年最近一期的财务报表；

备注：如果公司存在着相同或相似业务的关联公司，请参照上述资料清单提供。