世界近现代经济史(思考题)

第七章商业革命

地理大发现：是指15世纪末16世纪初西欧国家在大规模海外探险中对美洲大陆的发现和对通往东方新航线的开辟。（动机：近东贸易危机阻碍了欧洲人想从东方获取金银的欲望、西欧商品货币关系诱发

对贵金属的渴求。条件：科学技术的支持：天文学，航海技术发展）

商业革命：地理大发现导致经济史上最大的一次商业冲击，使欧洲整个社会发生了重大变革，这种变革集中表现在商业的革命性变化上。

价格革命：大量廉价金银的涌入，使欧洲在16世纪经历了持续不断地的、规模空前的通货膨胀。价格绝对水平的提高和工资落后于其他价格的巨大差距，使这次价格上涨被称为“价格革命”。

重商主义：重商主义是资本主义兴起时期占统治地位的经济思想。随着商业的兴起，尤其是对外贸易在经济中的作用越来越大，近代的新兴国家开始奉行这一政策和观点。民族国家因商业的原因而兴起。新兴

的民族国家和商业资本旨在获取货币的本性，使它们迅速结盟，这个联盟清楚地反映在当时西欧各

国所实施的政策和信奉的学说上，这些政策和学说被称为重商主义。它的实施导致商业战争和商业

文明的出现。

柯尔培尔：重视主义的代表人物。17世纪中后期，在他当任法国财政大臣时期，执行了一套严格的重商主义政策。

思考题：

1.为什么说13—14世纪是欧洲商业革命的临界点？

商业发展到13—14世纪，显现出与以前不同的特点：①贸易范围和贸易规模的扩大。世界形成几大贸易区，其中欧洲贸易区的发展最为引人注目。这是商业变革的内在需求。②竞争制度的安排。外部环境成熟，各城市采取鼓励商业的政策，在吸收罗马法的基础上，各地形成了商法、城市法和海商法。随着贸易范围的扩大，法律不仅在不同地区得到认可，而且使提供保护的城市贵族认识到为商人提供城市和贸易区外的保护能得到更大的潜在利益，竞争制度的供求机制发挥作用。③商业技巧的创新。钱币业独立，成为金融业的先驱，“记账和划账”的结算制度成型，出现汇票，便于转让和流通，保险业也初现端倪，各种条件齐备。

2.简述16—17世纪主要商业组织的创新形式。

商业组织形式的创新主要有两种方式：一是将意大利早先发明的商业技巧推而广之，如合伙制的推广；二是出现了商业组织的真正创新，如特权公司。

①合伙制的推广。16世纪和17世纪是合伙制盛行的时期。合伙制是意大利商人为了保护和增加商业资本，方便与确保长途间的联系，以及分摊贸易风险而发明的一种商业组织形式。它扩大了商人的活动范围和利润，并且减少了风险。商人的合伙制是17世纪荷兰商品市场的主要特征。合伙制对当时的贸易扩张来讲，提供了比单个业主制更强的筹资能力和抗风险能力。合伙制有一次性合伙，也有长期合伙。分享所有权的合伙制为以后所有权变成可购买、转让、继承和分利的权利形式打下了基础。

②特权公司。新兴国家为了获取直接的利益，采取了出卖特权给私人企业的方式，代理行和特许公司随之发展起来。

③特许公司。特许公司是在16—17世纪政府用特权换取利益的典型形式，也是荷兰和英国对外扩张最重要的商业组织形式。特许公司由政府授予一定的对外贸易垄断权，享有其他一些优惠待遇。

④股份公司。股份公司最早出现在意大利的热那亚和德意志的一些采矿业中。地理大发现后，国家将一个地区的贸易特权赋予一家公司，需要大型的交易公司来执行，这种大型的贸易公司不得不采用股份的方法集资，股份公司应运而生。著名股份公司有英国的东印度公司，荷兰的东印度公司、西印度公司。

合伙制、股份公司等商业组织形式的创新，为商业的进一步发展提供了保证，也为其他行业的企业组织形式提供了范例。

3.比较早期重商主义和晚期重商主义的差异并分析原因。

早期重商主义者主张采取行政的手段，禁止货币的输出，在贸易上，主张多卖少买或不买。制定严酷的法令，禁止货币输往国外。

晚期重商主义者认为，国家应该允许将货币输往国外，以便扩大对国外商品的购买，但是在对外贸易中必须保证出超。为了保证出超，实行关税保护和鼓励本国工场手工业发展的政策。

原因：①商业革命，特别是价格革命爆发。美洲大量廉价金银流入欧洲。开始重视工业生产。②各国商品经济发展，特别是资本主义经济的发展，封建制度衰落，要求减少政府干预，实行自由贸易的呼声加强。③各国对商品经济的规律有进一步的了解。

第八章农业革命

马尔萨斯陷阱：18世纪以前，整个农业发展的历史和世界人口的历史在单调地重复着。当人口增加超过社会粮食供给时，生活水平开始下降，疫病、饥荒、海上和陆上的抢劫、战争等丑恶事情开始泛滥，极其粗暴地调

整人口和粮食之间的平衡，之后，又开始新一轮的人口增长和衰减，不断地循环往复，这就是马尔萨斯论证的人口陷阱。

德国哈登堡改革:在斯泰因失败后，普鲁士新首相哈登堡在1810年继续改革。1811年颁布《调整法令》，用赎买的方式来解除封建关系。1816年到1848年普鲁士有35万农民通过赎买接触封建义务，成为份地所有者，但这些人还是少数，直到19世纪70年代普鲁士道路基本取得胜利—农奴制基本消失。

《宅地法》：为了争取民心几百南方奴隶主，林肯于1860年颁布《宅地法》。规定，凡年满21岁的美国公民或愿意宣布做美国公民的外国人，缴纳登记费10美元，就可以获得160英亩土地，耕种5年后，该土地归其所有。《宅地法》终于实现国有土地无偿分配原则，农民在没有被剥夺欺诈的情况下获得了土地所有权，自由的小农土地所有制终于确立。

思考题：

1.试比较农业革命的三条道路以及在其进程中关键改革法令的作用。

英国式道路特点：掠夺教会财产，欺骗性地出让国有土地，盗窃共有地，用剥夺方法、用残暴的恐怖手段把封建财产和克兰财产变为现代私有财产，这些方法为资本主义农业夺得了地盘，使土地和资本合并。

圈地运动中，第一时期《莫顿法令》和《威斯敏斯特法令》为贵族地主占领公有地开创先例。第二时期，议会颁布新法令，申请圈地者在得到本地区土地所有者五分之四的当事人同意后，就能向国王提出申请，大大加大了圈地的规模。

普鲁士道路：在保存君主制度、贵族特权、农民无权及中世纪残余的条件下实行改革，由农奴制地主经济缓慢地转化为资产阶级的容克式经济。斯泰因的《十月敕令》，最后受阻。普鲁士新首相哈登堡在1810年继续改革。1811年颁布《调整法令》，用赎买的方式来解除封建关系。1816年到1848年普鲁士有35万农民通过赎买接触封建义务，成为份地所有者，但这些人还是少数，直到19世纪70年代普鲁士道路基本取得胜利—农奴制基本消失。美国式道路：地主经济已不存在，农民在普遍建立小农经济的基础上，通过自由竞争和风化，产生雇佣制的大农场。

《宅地法》：为了争取民心几百南方奴隶主，林肯于1860年颁布《宅地法》。规定，凡年满21岁的美国公民或愿意宣布做美国公民的外国人，缴纳登记费10美元，就可以获得160英亩土地，耕种5年后，该土地归其所有。《宅地法》终于实现国有土地无偿分配原则，农民在没有被剥夺欺诈的情况下获得了土地所有权，自由的小农土地所有制终于确立。

第九章工场手工业的发展

包买商：几个世纪以来，家庭手工业的生产主要是为了满足家庭和邻居们的需求，资金缺乏和交易信息不畅是阻碍他们扩大产量和销量的主要困难。16世纪市场规模的扩大，“包买商”或中间商的出现，帮助家庭手工业者克服困难，但为此他们也付出了失去独立性的代价。最初，商人只是到农村去收购城市行会不能满足需求的商品。后来，市场的需求超出农民依赖自己的原料生产的产品量，于是商人就为商品生产者提供原料，组织家庭手工业者为他们生产商品。这些中间商就控制生产的每一道工序，并纵向将其专业化。这就是分料到户制。包买商浸透到包括羊毛业、五金、印刷等多种行业。

思考题：

1. 工场手工业的组织形式为什么要进一步地从分料到户制发展为集中的工场手工业？

①在一些行业，筹集固定资本不是一般手艺人力所不能及的，而且由于原料的集中性和特殊性，决定这些行业采取集中作业方式，比如矿山开采、冶金行业等

②毛纺织、印刷业、玻璃制造业等由分散到集中的工场手工业最终走向普及。

③必然性：集中生产的潜在收益与效率显著；利于管理和监督的优势明显

第十章金融制度的建立

金匠：由于对贷款的广泛需求，仅仅依靠自身资金积累进行放贷就显得捉襟见肘，而且放款人并不满足于收取放债的高利，于是出现早期的“商业银行家”。他们将自己的资金或者放债人的资金用于发展商业或转贷他人。商业银行现象在英国特别突出，商业银行家被称为“掮客”，而掮客在英国大多由金匠充当。最早他们经营金饰珠宝的同时，也从事存贷款业务，还从事商品和船只投机。到18世纪20年代，他们放弃金匠业务，从事存贷款业务，发展为专业商业银行。

南海泡沫事件：法、英政府用国家债券购买股票导致股价上涨。股票投机现象严重，最终股市泡沫破裂，巴黎、伦敦股票市场崩溃，刚刚建立的金融制度摇摇欲坠。英法两国政府采取一系列措施治理危机，清算南海公司债务，恢复政府信用和公司信用。南海泡沫事件是金融制度不健全的产物，这次危机使初建的金融大厦几乎垮掉，严重影响金融业的发展。

思考题：

1.简述近代金融工具的发展。

银行业的发展促进金融工具的发展。

①14世纪“汇票”开始广泛使用。它是一种具有法律约束力的书面承诺，为异地异国之间的贸易提供了便利的结算方式。

②自16世纪70年代起，背书汇票（即在汇票背面签字将其转让给第三者的汇票）在安特卫普十分流行。16世纪后期，意大利已经常使用背书的形式转让汇票。到16世纪中期，英国汇票向可转让方向发展的做法开始普遍。③另一种对支付体系的建立做出贡献的金融工具是支票。16世纪70年代意大利人已经常使用支票，但在17世纪之前，支票在欧洲其他国家还不常见。17世纪60年代，英国出现最初的支票。但在其他国家，银行业的复兴并不能推动人们广泛采用转让方式。其关键原因是当时的商业银行总是面临破产的危险，银行的信用得不到保证。票据可以转让是考验信用的一个波折的过程。

2.说明南海泡沫事件的原因、经过和影响。

法、英政府用市场价值低的国家债券购买股票导致股价上涨。

股票投机现象严重，“皮包公司”不断出现，最终股市泡沫破裂，1720年巴黎股票市场崩溃，8月英国政府颁布“禁止泡沫公司条例”，控制投机活动。10月，伦敦股票指数跌去一半。硬币从流通中消失，在伦敦每月需支付5%的利息才能借到硬币，爱尔兰甚至回到无物交换阶段。刚刚建立的金融制度摇摇欲坠。受害最深的英法两国政府采取一系列措施治理危机，清算南海公司债务，恢复政府信用和公司信用。到18世纪30年代，伦敦股票市场已恢复正常，价格回升到泡沫事件之前的水平，南海股票的价格在1730年也超过了它的面值。

南海泡沫事件是金融制度不健全的产物，这次危机使初建的金融大厦几乎垮掉，严重影响金融业的发展。

第十一章英国的工业革命

工业革命：机器的发明应用以及工厂制的产生是工业革命的标志。技术革命是工业革命最重要的表现。它使纺织业、采矿业、冶金业、机器制造业和交通运输业发生巨大变化。它同时对英国乃至整个人类的社会经济生活都产生极其深远的影响，使人类进入工业文明的新时代。

竞争有序化：制度创新虽然打破旧制度，但是新制度还不完善，市场的运行机制尚未形成，表现为市场行为的掠夺性和投机欺诈性。无序竞争对社会经济造成极大混乱，当完成财富的原始积累之后，对竞争的有序化提出要求。竞争的有序化主要是限制过度竞争，避免无序竞争造成的混乱建立竞争规则，保护合法竞争、平等竞争。竞争有序化是市场向成熟阶段迈进的关键问题。英国在竞争有序化、稳定市场秩序方面的成就：①制定了保护财产和合同的法律。②建立了保护消费者的商品检验制度和价格控制制度。③制定了保护发明者的专利法。④制定了保护投资者的《取缔证券投机法》。⑤建立了保护劳动者的评议工资制度、工厂法和济贫法。工厂法背景、内容、影响：工业革命要求英国实现竞争有序化。资本家对劳动者进行残酷的剥削，引起激烈的劳资冲突。为缓和阶级矛盾，维持社会稳定，政府通过工厂法。工厂法于1802年通颁布，对劳动时间、劳动保护以及童工的使用和教育做出一些限制和规定。

思考题：

1.英国工业革命前夕、进程中在致力于新制度创新中主要有哪些表现？评价。

从15世纪末到17世纪初，英国在商业革命的冲击下，一切旧的经济关系和经济形式都衰落了，制度创新成为主流。

在农村，圈地运动打破中世纪田园诗般的沉寂，独立小农成批的被扫除，确立了资产阶级的土地私有制和大租佃制农场的经营方式。

在城市，行会制度瓦解，代之兴起的是行业公会、合伙公司、股份公司等新的企业制度。

地理大发现导致世界市场的突然扩大和需求大爆炸，使整个大不列颠—从商人到手工业者，再到农民都为对外贸易和商品生产而运转起来，尤其是与外贸有关的手工工场业获得长足发展，分料到户制和集中的手工工场成为工场手工业新的组织形式。

为了适应商品经济的发展出现银行、交易所等，近代金融制度产生。

在一系列制度创新的过程中，贸易的重要性超过其他各种经济活动，拥有商业资本的商人享有对许多领域进行投资的选择权，商人成为关键人物，相应产生重商主义的学说和政策。重商主义使英国社会生活出现商业化的趋势，打破自然经济的沉寂。

制度创新虽然打破旧制度，但是新制度本身并不完善，市场的运行机制尚未形成，市场竞争基本是无约束的，一些新的商业和金融组织的出现，使这种无约束状态更加混乱。这种混乱表现为市场行为的掠夺性和投机欺诈性，无序竞争对社会经济造成极大混乱，这样就对竞争有序化提出要求。

第十二章美国的工业化

进口替代和出口替代：进口替代是指一国适当进口国外先进的技术设备用来提高本国的生产力水平，发展和完善本国的工业化体系，以国产品替代进口产品。在这个过程中实行保护贸易政策，以扶植民族工业的成长。这种战略的目的，是以发展进口替代品工业来带动整个国民经济的增长。出口替代是指一国经济全面参与国际市

场竞争，积极参加国际分工和国际贸易，实行自由贸易政策，让外国竞争者较广泛地进入本国市场，并努力把自己的企业推向国际市场。这种战略的目的，是以出口工业的发展来推动整体经济的增长。

思考题：

1.工业革命时期美国市场制度的开放性表现在哪些方面？

美国对外开放最见成效的是劳动力市场、资本市场和技术市场。

①美国是世界上外来移民最多的国家。来自欧洲、非洲、亚洲的移民涌入美国。随着西部领土的扩张和自身工业的发展，迫切需要大量劳动力。移民为美国经济发展提供充足的劳动力，又提供了巨大而且不断扩张的市场。其次，每次移民浪潮都带动资本的流入、技术的更新和市场的扩张。

②美国的资本市场的发育几乎与世界资本市场的发育同步。19世纪初，国际资本市场对贷款国和贷款国的经济影响并不显著。19世纪50年代，英国的工业革命告一段落，出现大量剩余资金，而美国处于工业革命新时期，迫切需要贷款。美国成为当时资本流入最多的国家之一。资本的主要流向是公共工程的投资，满足了日益增加的人口和经济发展的进一步需求。

③技术市场对于后进国家有重要意义。在当时技术保护和专利保护在国际市场发育还不成熟的情况下，引进和利用国外的先进技术是最经济的一种选择。19世纪末20世纪初，在美国和欧洲工业化国家出现第二次技术革新和发明的高潮。美国利用自己的发明和借鉴外国经验，实现经济腾飞，一举成为世界头号工业强国。美国技术市场的开放性，也为其他国家的工业化提供了条件。

2、试说明美国国内市场的扩大对其经济增长的意义。

美国独立后，国内市场的形成是以令人炫目的方式进行的，没有任何国家，在任何时期像美国那样迅猛地扩大国内市场：①领土面积的扩大，潜在市场扩大，交通运输业革命使潜在的市场变为现实，交通通讯业的革命，加强国内的联系，沟通国家间的联系，降低开拓市场的成本；②南北的统一，统一的政治体制的实行，使南方由英国的外围变为北方投资家和当地富豪开发潜力资源和推销产品的新边疆，从而扩大工业品的市场。黑人变为自由劳动力，使劳动力要素得以在全国范围自由流动；③商业组织的创新，“一价制”和“商品保证制”的采用。商业信用得到发展，逐步由银行和金融公司提供。商标制推广。这些都有利于降低流通费用，促进销售，保护生产者和消费者的利益；④地区专业分工的发展，促进市场交流和市场的发展。

国内市场以迅猛的速度扩展，逐渐形成国内开放的相互连结的市场体系。

第十三章欧洲大陆各国的工业化

思考题：

1.简述德国关税同盟的形成过程及其意义。

①德意志四分五裂，关卡林立，经济分割危害经济的发展。普鲁士的比洛在哈登堡首相的支持下，对关税进行改革，废除国内关税，进口原料免税，对进口工业品平均征税10%，货物通过普鲁士边境征收很低的税，国产税只向少数货物征收。比洛关税改革的目的是希望在国内实现自由贸易，促进各邦团结，推销普鲁士商品。它迈出了关税同盟的第一步。

②各邦分别组织不同地区的关税同盟，有由巴登发起的于1828年成立的南部关税同盟，以普鲁士为核心的北部关税同盟，以及以萨克森为首与普鲁士对抗的中部关税同盟。南部同盟与北部同盟接近，1829年缔结条约。1834年全国性的关税同盟建立，标志着一个新时代的开端。但北部的汉诺威、汉堡、不莱梅，南部同盟的巴登等并没有加入。到1867年，关税同盟的吸引力使其他邦纷纷放弃成见，加入关税同盟。关税同盟采取一项温和的保护工业的政策，订立了盟约。

意义：关税同盟实行效果良好，各邦商业繁荣，走私绝迹，制造工业在保护下得到发展。瑞士、比利时、阿尔萨斯的企业在德意志扩大了的国内市场找到了机会，纷纷转移到关税同盟地区。关税同盟后来取得国际地位，有权与他国缔约。关税同盟使德意志在政治还未统一之前，实现了经济统一。1871年德意志帝国成立，关税同盟融合在帝国之内，结束了它的历史使命。

第十四章欧美国家的城市化

思考题：

1.分析城市化与工业化的关系。

①城市化对工业化的促进作用：⑴城市的发展降低了工业化的费用；⑵城市的发展为经济发展提供了更多的机会。

②城市化对工业化的反作用：⑴城市化的费用挤占发展生产的支出；⑵城市发展导致人口过度集中，造成就业压力和城市病的产生，社会问题严重。

2.英国是如何治理早期城市病的？

政府机构协调，加强城市管理机构的协作，指派皇家委员会对环境问题进行调查，19世纪70年代率先建立自来水厂，整治城市排水系统；

制度约束，通过立法改善卫生状况，成立全国和地方性的公共卫生委员会，指派卫生官员，监督法规的执行；

公共宣传，掀起个人卫生保健运动高潮，开设公共浴池；

增加财政的投入，新生儿接种牛痘，城市中医院数目增加很快。

第十五章东方的起飞尝试

洋务运动：中国近代的第一次起飞尝试。19世纪50年代到1894年甲午中日战争，由中国的地主阶级洋务派发动的以“自强”“求富”为口号的封建图存运动，它企图在不改变封建制度的前提下，就使中国强大起来。1894年，甲午战争的失败标志着洋务运动的失败，它没能实现中国的富强。

明治维新：1853年，佩里叩关，日本面临半殖民地的危机。1868年幕府封建统治被推翻，建立起以天皇为首的明治政府。明治政府为摆脱财政危机、振兴本国经济和增强国家实力而实行改革，史称“明治维新”，废除封建特权、地制改革和租税改革、殖产兴业尽快完成工业化是它的重要内容。

思考题：

1、思考近代中国工业化失败的原因。

1840年以来，中华民族就效仿西方，试图走上工业化的道路，但几次努力都失败了。①中国的经济社会体制中存在排斥工业化的因素。例如，“体”和“用”一直是个纠缠不清的问题，对“体”的强调总是压抑“用”的发展；政府以发动工业化为己任，始终视民营工业为异己力量，而官办工厂永远解决不了效率低下的问题；市场一直未获得真正的发育和发展，占统治地位的是小农经济和自然经济。②恶劣的国际环境。列强不愿意中国真正实现富强，它们希望中国作为商品倾销市场和原料产地，它们不断加深对中国的侵略，尤其是日本侵略战争造成社会动荡，打掉了中国工业化的第三次尝试。

2、简述明治维新的内容和意义。

①废除封建特权。封建割据和封建特权的废除，使日本实现真正意义上的统一，建立中央集权的政权，为此后各项政策的贯彻实施提供了保证。

②地制改革和租税改革。地税收入成为国家财政的主要来源，政府从中拨款给模范工厂和资助私人企业，为大工业发展提供基本的启动资本。

③推行殖产政策，用国家的力量尽快完成工业化。日本的工业化是一场自上而下的革命，在国内市场狭窄、经济发展不充分的情况下，政府对企业的大力扶植和直接帮助是实现工业化的主要原因。政府对民间资本的支持是日本工业化的重要特点。

④贸易立国原则。国内市场狭小，经济危机使政府意识到只有开辟国外市场才是出路，因此，确立了贸易立国的原则。贸易立国的原则得到富国强兵的支持。政府通过发动侵略战争直接为私人企业开拓市场，日本的每一次经济繁荣都与侵略战争密切相关。

日本1901—1914年经济增长率高达6.3%，高于同期的美、英、法、德等国，并于20世纪前20年实现了工业化。它的成功为二战后韩国、台湾及东盟国家的工业化提供了现实的指导意义。

第十六章自由贸易与世界经济

金本位：为满足不断增长的对外贸易和不断扩大的国家资本流动的需要，19世纪发明了一种新的货币制度—-金本位制。它最早在英国实行，后来通过国际扩散，成为早期国际货币制度，英国是金本位制的主要维持者。它的实施是世界市场扩大需求，自由贸易发展，工业生产扩大的结果；是国际金融体系发展的需求，资本流动加大的结果；是英国积极推动，发挥作为世界经济中心的作用的结果；是更除金银复本位制不稳定引发过多负面作用，货币关系紊乱、动荡，阻碍国际贸易的需要。它具有平衡国际贸易收支的作用，稳定了国际贸易和国际投资环境。它的实施加强了英国在近代时期作为世界经济霸主的地位，巩固了英国的信用。但它也存在一系列的缺陷：汇率过于僵硬：货币政策的自主性减弱；将外部平衡置于内部平衡之上，致使内部经济减损；该机制对中心国家有利，对非中心国家不利。一战标志着它的终结。

思考题：

1.分析帝国殖民体系和国际分工的关系

18世纪中期到19世纪60年代，资本主义生产方式在欧美主要国家确立。这些成为世界经济中心的国家的殖民活动的中心内容、方式和宗旨与资本原始积累阶段比，有重要的转变。早期强盗式的殖民掠夺逐渐转变为经济剥削，把殖民地作为自己的商品出口市场和原料产地，对殖民地的经济剥削已经成为资本再生产的一个重要环节。把殖民地作为原料产地和出口市场，在国际分工中把持、垄断上游分工。殖民地国家的民族工业被无情的摧毁。无论是轻工业还是其他产业，都面临殖民主义的剥削。

这时国际分工的形式，主要是垂直分工，即由英国等先进国家出口制成品，销往落后国家的殖民地，而后者出口原料供应前者。前者成为世界大机器生产的中心，而后者成为其附庸。这种垂直分工在19世纪中叶以后，特别是19世纪70年代以后，得到扩大和加深。因为工业国已经不再是英国一个国家，还包括欧洲和北美各

国，还有亚洲的日本；而原料供应应经不再是少数殖民地，而是世界所有落后地区，原材料供应所涉及的范围也更广。虽然也存在先进国家间的水平分工，但仍然以发达国家与他们殖民地的贸易为主。

2.简述自由贸易理论和政策主张及其在19世纪英国的推广情况，并与现代自由贸易新特征进行比较。

自由贸易理论：①斯密基于“国际分工”的自由贸易学说：以自由竞争和自由放任为原则，倡导国际上国家间的自由竞争，并指出：自由竞争的好处在于以国际分工为手段，生产具有绝对优势的产品可以促进劳动生产率的提高；②李嘉图基于“比较成本、自然禀赋”的自由贸易学说：一国应专门生产它用比较少的成本就能生产出来的商品，即在生产上具有比较优势，而这一优势源于它拥有的自然禀赋。基于以上述内容，其结论是英国应生产工业制成品，其他国家生产工业原料，并让人知道，各贸易国都会在这一贸易体制下和国际分工中得到好处。前提：工业化、城市化、国际关系新发展，倡导建立自由贸易体制，实施金本位。

实践：英国的自由贸易的过程：与保护贸易抗衡的过程：新兴工业资产阶级和保守土地贵族的利益的对立和斗争

①1768年《艾登条约》。这样条约以免除英法之间的部分贸易关税为内容，标志着自由贸易以实际行动登上历史舞台。尽管它的实施因“英法战争”的爆发而结束。但由此开创了英国倡导的世界自由贸易的过程。

②1815年《谷物法》与“反谷物法同盟”。《谷物法》的颁布成为当时英国新兴工业资产阶级与保守土地贵族较量的焦点。伦敦的请愿书对社会舆论产生巨大的影响。从此，提倡自由贸易的运动在英国发展起来，对英国的贸易政策产生重大影响。

③1823—1824年哈斯基森改革海关税制，这是英国自由贸易进程中取得的第一个胜利。内容：降低原料、制成品、消费品的关税；解除禁止纺织品进口的禁令，初步验证了自由贸易理论的正确性。

④自19世纪40年代自由贸易取得决定性胜利。⑴罗伯特。皮尔改革：1842年降低了海关税则上的750个税目的进口税；1845年取消了520种关税；废除原料进口税。⑵1864年废除《谷物法》。背景：所得税取代关税成为政府主要收入来源；工业资产阶级地位提高。⑶格莱斯顿的对外贸易完全自由化预算。继续对各种关税实施减废，使英国成为自由贸易的国家。

⑤英国殖民贸易政策的变化，从贸易垄断走向“特惠制”。主要表现在：英国商品在殖民地享有特惠待遇，殖民地商品进入英国市场享有关税优惠，1860年，早期的英国殖民地统治下的“特惠制”逐渐瓦解，英国的殖民地贸易政策也趋于自由贸易原则。

国际贸易新特征：①国际贸易量迅速增加，进入19世纪世界贸易增长迅速，19世纪前70年世界贸易增长了十几倍。②国际贸易的商品结构发生很大变化，工业品比重上升，纺织品增长最快，粮食成为国际贸易大宗商品。③贸易方式有了进步，定期集市的作用下降，出现展览会交易和在商品交易所交易，逐渐形成区域性和全球性的交易中心。④国际贸易的组织方式有了改进。政府特许的海外贸易垄断公司随着贸易规模的扩大，垄断地位丧失，出现许多专门经营某一种或某一类商品的贸易公司。⑤政府对对外贸易的干预减少，各国开始采取自由贸易政策，制度约束增加。⑥在保险业方面的统一性也取得进展。共同海损的国际规则的拟定和伦敦保险协会制定《协会货物保险条款》（简称ICC），国际保险市场的统一性取得重大进展。

第十七章垄断与垄断资本

横向并购：指在同一地区或统一市场上，处于同一行业、同一生产阶段、生产同质商品的具有竞争关系的企业间的并购。

纵向并购：指并购双方有紧密的供方和需方的关系，纵向并购发生在处在连续的不同生产阶段的企业之间，又分为向前和向后并购。

谢尔曼反托拉斯法：1890年美国国会在日益高涨的反对卡特尔化的浪潮中通过《谢尔曼反托拉斯法》，该法正式名称为《保护贸易及商业免受非法限制及垄断法》，该法案规定：“以托拉斯或其他形式限制生意的形式的联合”是非法的。控股公司取代托拉斯。《谢尔曼反托拉斯法》促进了合法并购的到来。

思考题：

1.简述垄断产生的历史背景。

垄断产生的理论分析：⑴马克思、恩格斯的观点：①获得利润的途径：利润是资本主义生产的唯一目的，而竞争则是迫使资本家攫取利润的外在压力，因而要提高技术水平，提高劳动生产率，提高有机构成和扩大生产规模，从而实现资本积累。②获取资本的途径：由自身剩余价值转化的资本的积聚和资本家吞并资本家的过程中实现的资本集中。资本集中到一定程度，就会形成垄断。③规模庞大的垄断组织的出现表明自由竞争让位于垄断是不可避免的。

⑵西方经济学家的观点：独家或几家厂商控制生产某种商品的全部或基本资源；自然垄断：少数企业对市场的技术垄断；行为垄断：少数厂商在价格和产量等方面的合谋行为导致的行为垄断；法定垄断：专利制度等政府政策导致的垄断行为。

实践：①规模生产的出现：工业革命显示出巨大成就—世界经济发展，市场机制简单有效的发挥了积极作用；19世纪50、60年代，第二产业内部结构变化明显，铁路建设带动冶金、采煤、机械等重工业、新兴的化学工

业、石油产业的出现；重工业的企业规模扩大，资本额达到千万美元—1亿美元，远远超出纺织业的规模。②以铁路运输业为首的企业联营的开始；③为了避免恶性价格竞争，从联营到行业联盟组成卡特尔，用合作控制竞争；④1873年经济危机的爆发，使大批弱小企业和经营不善的中小企业破产。危机促成对巨型公司的追求，形成对市场的垄断，造成以美孚石油公司为代表的垄断组织出现。这场危机作为分水岭，标志自由竞争时代的结束和垄断时代的到来。

2.比较19世纪末20世纪初的横向并购和纵向并购。

横向并购：指在同一地区或统一市场上，处于同一行业、同一生产阶段、生产同质商品的具有竞争关系的企业间的并购。

纵向并购：指并购双方有紧密的供方和需方的关系，纵向并购发生在处在连续的不同生产阶段的企业之间，又分为向前和向后并购。

1873年经济危机造成长时间的萧条，为维持价格，厂商组成同业公会。但是同业公会的协议缺乏强制约束力，成员暗中破坏，使之失效，制造业的许多公司为加强同业公会对成员公司的控制，组建托拉斯。托拉斯限制竞争，导致《谢尔曼反托拉斯法》出台，由于它的规定较为模糊，控股公司取代托拉斯，但促成合法并购的到来。大量的横向并购产生一些巨型公司，原来的竞争市场或者寡头市场变为垄断市场，加强了它们对行业的产量和市场的控制。19世纪末20世纪初横向并购进入高峰。

在横向并购结束后，大企业由于规模经济或垄断获得的利润受到市场的限制，市场调节失灵，促使新的一轮调整开始，大多数企业选择向前或向后的纵向收购。纵向收购没有像横向收购那样令人反感，它在一定程度上纠正破坏性竞争，调整生产与消费、供给与需求的关系，它提高了企业的市场份额，促进企业规模的扩大，同时造成了较横向并购时更多的企业消失。

3.现代企业制度是如何产生的？

①铁路、通讯领域最早出现现代企业制度及企业制度的创新。

②凸显集中管理的绩效。经过横向并购和纵向并购，企业面临管理上的挑战。一是组织与协调产供销各个环节，确保企业运作高效稳定。二是策划与选择企业长期发展战略，筹措和分配资源来实现这种战略。经理的作用加大：实现了所有权与经营权的分离—实现了组织的创新，迎来了“经理式资本主义时代”。

第十八章大危机和新政

大危机：1929—1933年大危机是资本主义世界历时最长、损失最大的一次经济危机。。它源于美国，通过各种传导机制迅速在资本主义世界扩散。它以证券市场崩溃为开始，表现为价格下跌、企业破产、工人失业，自由市场体系彻底崩溃。罗斯福为挽救危机在美国实行新政，开创了混合经济的新时代。

传导机制：包括利率传导机制、价格传导机制和汇率传导机制。危机在美国爆发后，通过国际贸易和国际金融在世界范围内扩散。利率传导：以利率升降为传导，证券市场、实体经济（企业利润与收益）遭到重创。

价格传导：以农产品、工业产品、初级产品之间价格下降为诱因，通过国际贸易的渠道，将危机传向世界。汇率传导：以各国竞相实现本国货币贬值为主要手段，导致世界范围内的经济规模缩小。

罗斯福新政：罗斯福上台后实行强有力的政府干预措施，包括金融政策、工业政策、农业政策、财政政策，试图挽救美国经济。这一系列政策，被称为“罗斯福新政”。

思考题：

1.三个传导机制是如何扩散大危机的？

利率传导：以利率升降为传导，证券市场、实体经济（企业利润与收益）遭到重创。

价格传导：以农产品、工业产品、初级产品之间价格下降为诱因，通过国际贸易的渠道，将危机传向世界。汇率传导：以各国竞相实现本国货币贬值为主要手段，导致世界范围内的经济规模缩小（奥地利、德国金融风暴中英法对抗；英镑疲软，脱离金本位并贬值30%;英国的贸易伙伴国和日本等其他国家相继放弃金本位；美国受其影响，美元先遇升值造成国内经济紧缩，后选择放弃金本位，实现美元贬值）。

2.比较罗斯福新政与凯恩斯经济理论，并评价罗斯福新政。

凯恩斯学派认为，造成危机的是资本主义的自由放任体制，而不是资本主义制度本身。在信奉自由放任的时代，斯密“看不见的手”的理论和萨伊定律使人们不会出现“供过于求”的现象，这种现象即使出现也是短暂和局部的，市场机制会利用价格体系进行自动调整，因此自由放任的原则受到每个资本主义国家的尊奉。到20世纪30年代大危机表现出资本主义的自发作用不能保证资源的配置达到充分就业的水平，利用传统的货币政策降低利率，会陷入“凯恩斯陷阱”。凯恩斯学派对此开出的药方是政府放弃自由放任的政策，采用扩张性的财政政策来代替货币政策，就可以使经济摆脱危机。

罗斯福新政：包括金融政策、工业政策、农业政策、财政政策。

金融政策（针对金融体系出现的问题）：

①清理银行（先关闭银行，清算债务，重新放许可）

②向金融界发放巨额贷款（《紧急银行法》）

③放弃金本位，实现美元贬值，减轻债务。（《黄金准备法令》）

④改革银行制度，颁布《1933年银行法》（商业银行与投资银行分业经营；建立银行存款保险机制）

⑤通过《证券交易法令》，加强监管

⑥通过《1935年银行法》

结束了美国自由经营银行的时代。

工业政策：《全国产业复兴法》的颁布与部分条款的废除。

背景：认识到适当的产业协调与规划的重要性。

内容：建立协调机构---产业委员会：要求适当保护工人利益；要求各行业制定公开竞争法规，即在生产规模、价格水平、信贷条件、销售金额、雇佣员工等方面制定规则，可见，它具有极强的卡特尔化特征。

结果：遭到批评、废除了部分法令。

农业政策：通过《农业调整法》和《农业信贷法》。

目的：减少农产品生产过剩，价格低廉

主要内容：政府与有关农场签订自愿缩减耕地面积的合同，停耕的土地作为国家的租地，付给农场租金；同时相应于停耕地部分所减少的产量。由政府付给农场货币奖金作为补偿。此外，政府对部分农场主给与低息贷款等。

意义：农地减少，农产品价格回升，使一些负债的农场主不仅偿还了私人银行的债务，也使农村金融形势好转。财政政策：

背景：货币政策失灵的情况下，加大财政政策支出成为重要手段。

内容：政府购买—包括农产品，劳务，转移支付—通过《紧急救济法令》。

结果：政府的救济，社会福利和保险政策的出台，标志着美国福利国家制度的开始。（没有凯恩斯论证）。评价：一方面，从“新政”政策的颁布及实施角度看，新政并不全面，甚至有些因违背宪法而淘汰：“新政”以治理危机为目标，但危机的后遗症深刻，直到10年后的1939，美国经济仍未复苏，随即迎来了二战。另一方面，避免美国走上法西斯道路，并开启美国“混合经济“的时代。

第十九章国际商战

关税战：英国在放弃自由贸易的同时，规定凡英联邦自治领地和殖民地的商品仍可享受自由进口或低关税，组成帝国特惠制。事实上，树立了英国和英帝国的广大范围的关税壁垒，将其他国家排斥在外，等于向其他国家宣布了以关税为武器的商战。

货币战：经济危机后各国纷纷放弃金本位，为保护自己国家在贸易中的竞争力，削弱对手使用的手段：英镑贬值30%，美元贬值20%，使国际金融市场动荡不安，日元贬值超过20%，法国的法郎坚持到最后才贬值，德国由于多方面的原因暂时没有实现货币贬值。

集团对抗：各国的关税战、货币战、倾销战在外汇管制和双边协定刺激下，很快演变为集团对抗的形式。英联邦集团、黄金集团、美元集团、日元集团、德国集团等逐步形成，世界经济失去了使它们结合为一体的内聚力。英联邦集团采取帝国特惠制，增加内部贸易，以英镑为主要外汇储备，提高英国在英帝国国家贸易中所占的份额。1934年美国联合菲律宾、利比里亚成立美元集团。日本组建的日元集团包括日本及其殖民地。德国加强自己在东南欧和拉美的经济影响力，以法国为首的黄金集团企图继续维持金本位，希望通过通货紧缩来维持贸易平衡和保存黄金储备。集团区域内的贸易增加，使资本运动也集中于某些优惠地区，妨碍资本在国际间流动。黄金集团：黄金集团紧随英镑的贬值而形成。法国凭借其雄厚的黄金储备、巨大的贸易和预算盈余，成为黄金集团的首领。它们企图继续维持金本位，希望通过通货紧缩来维持贸易平衡和保存黄金储备。

帝国特惠制：1932年根据渥太华协定，英联邦国家一致同意扩大相互间进口优惠。英联邦内部削减关税，提高对英帝国以外国家的关税。这就是帝国特惠制。

思考题：

1.自由贸易体系为什么具有脆弱性？

①世界贸易的实际状况与自由贸易理论相矛盾。自由贸易理论的前提假设是完全竞争，但是实际中，不完全竟争是常态，每个国家不能获得均等比较利益。

②自由贸易体系中以上游国家为中心的分工秩序呈现非公平性。造成初级产品生产国与工业国矛盾加剧，造成上游国家为获取高额垄断利润引发贸易摩擦。

③自由贸易体系单靠核心国，利益驱使本身具有脆弱性。依国际分工定位的高梯次国利益转换为由，自由贸易体制受到挑战。

④自由贸易对上游国家的好处往往会使该国创新程度相对减弱，发展速度相对减慢，最终丧失所处于的高梯次国家的地位。

2.简述美国的贸易保护传统，分析《霍利—穆斯特关税法案》对自由贸易体制的冲击。

⑴美国的贸易保护主义传统：美国的贸易保护主义主张是在汉密尔顿的大力鼓吹和实际经济利益的诱惑下逐步完善的。凯利也表达了类似的看法，认为美国在贸易保护中可以获取最大利益。

①法规的制订与关税的提高。1789年《关税法集》（关税8%）

1816年第一个保护性关税（税率20%）

1828年羊毛进口税（关税50%）

1861年《莫里尔法》（平均税率30%）

1890年《麦金莱法》（平均税率50%）

1897年《丁雷税则》（平均税率57%）

②贸易保护政策对美国经济发展的作用：高关税增加财政收入，以此扶植许多产业的发展，对国内经济具有直接贡献；从高关税具有的直接保护国内产业的意义看，效果并不明显，如，棉纺织业并没有因为高关税而发展起来，没有实现进口替代，而许多依靠技术进步成长起来的行业，如电气机械、石油精炼等。

⑵《霍利—穆斯特关税法案》对自由贸易体制的冲击：该法案提高了890种商品的进口关税，是美国史上最高的，使美国的关税率达到美国历史的顶点，引发了世界性的关税大战。欧洲国家的关税率较大危机前大大提高，1931年底1932年初，美国又先后颁布新法令再次提高部分工业品和农产品的进口关税，引发世界性的关税混战，这彻底地动摇了自由贸易体制。

3、概述20世纪二三十年代的国际商战，并说明其恶劣影响。

当大危机袭来的时候，各国为自己的生存和民族利益，竞相采用关税战、倾销、货币战等手段争夺有限的世界市场，最终导致多边支付体系的崩溃和集团对抗，国际协调失败，愈演愈烈的商战成为世界大战的序曲。

帝国特惠制出台，英镑集团的形成，宣布以关税为武器的商战开始。各国实行口进口配额制和倾销，刺激国际商战。自由贸易的基础消弱，英国经济地位下降，双边支付体系盛行，多边支付体系崩溃。各国竞相实现货币贬值，提高关税，出现货币战，国际金融市场动荡不安。集团对抗出现，阻碍资本自由流通，加剧经济危机。各国纷纷放弃金本位，涉及稳定货币、处理关税休战问题、兴建国际公共工程和战争债务的国际协调失败，商战逐渐升级，国际关系复杂混乱，波动频繁，到最后所有手段都用尽，仍无法解决矛盾，不得不付诸战争。

第二十章世界大战和战时经济

战时经济：在1914—1945年的30年间，连续爆发两次世界大战，战争是帝国主义时代资本主义经济政治发展不平衡加剧所导致的列强瓜分世界和重新瓜分世界的斗争。各资本主义国家在战争期间进行了国家干预的大规模试验，社会主义苏联的战时经济为世界反法西斯战争胜利做出巨大贡献。1941年德国突然入侵苏联，苏联经济被迫转入战争轨道。苏联的计划经济体制向战时经济过渡比较容易，但是由于准备不足，到1943年战时经济体制才建立。战争期间，苏联加强对资金的集中管理，国家沿用计划调拨资源的方法支持战争经济，将工业转入军工生产，苏联的战时经济的发展保证了前方所需用的大量物资，也保证了后方生产和居民生活的最基本需求。全国人民在配给制下做出巨大牺牲，战时苏联的社会主义制度经受住了最严峻的考验。

思考题：

1.试述国家干预的思想在英美战时经济中的体现。

⑴一战时期的国家垄断资本主义：①建立国家垄断组织。如1915年英国的军火生产供应委员会；②实行国有化：英国政府将铁路收归国有，管制企业；③采取计划和财政手段控制经济。实行限价和全面配给制。

⑵二战时期的国家垄断资本主义：①政府垄断与市场调节相结合；②国家财政用于军事支出大大增加。，增加军事订货，同时各国政府利用投资和国有化方式，极力扩大国有经济，建立军事国有企业；③为应付战争产生的通货膨胀，英国还采纳凯恩斯总需求和总供给相联系的主张。控制价格、原料和食品、日用品配给等。

第二十一章恢复与改革

马歇尔计划：杜鲁门政府国务卿马歇尔宣称如果欧洲国家提出一个统一一致的援助计划，美国政府将作出同情的反应，给予额外的、大量的、无偿的援助，避免经济、社会和政治解体。为稳固资本主义体系，遏制苏联在西欧的影响，开始关心西欧经济增长和政治稳定，避免西欧转向苏联，于是“马歇尔计划”出台。

布雷顿森林体系：1944年7月，在布雷顿森林，44个国家代表在布雷顿森林协定上签字，成立国际货币基金组织和国际复兴开发银行，标志布雷顿森林体系的建立。该体系包括：①建立稳定汇率机制；②建立基金组织，维护危机时的相对稳定；③取消贸易和外汇管制。

关贸总协定：二战后重建国际经济秩序的一项重要举措就是《关税和贸易总协定》的签订和谈判。它的两项指导原则为国际贸易的多边性和非歧视性，谴责贸易数量限制的原则。它的职能为主持减税谈判，在成员国之间就贸易商品，通过多边谈判，定出减让税利，然后根据最惠国待遇条款，扩大到关贸总协定的所有成员国。思考题：

1.马歇尔计划对欧洲复兴所起的作用是什么？

马歇尔计划对欧洲经济起到输血的作用，大大加速欧洲经济的恢复。到1952年，基本完成了经济恢复。1948年西德被纳入马歇尔计划，整顿西德的金融体系，进行税制改革，激励私人经营。这样，西欧的经济恢复将被通盘考虑。

2.比较日本和联邦德国的市场经济建立过程，说明政府和企业的关系在两国有何不同。

联邦德国—社会市场经济体制：采取弗莱堡学派和新自由主义学派的理论，阿尔马克继承和发展早期新自由主义，主张建立以自由竞争为基础，国家进行适当调节，并以社会安全为保障的资本主义市场经济。艾哈德领导了二战后联邦德国的经济重建，在进行货币改革和税收改革之后，西德经济面临全面转轨，有人提出用“计划”手段调节经济，而克服战后向市场经济过渡中的矛盾，艾哈德用“市场+制度”使德国经济走上“社会市场经济之路”，实现自由与秩序、竞争和法规的结合，赋予政府干预经济的权力，一系列的法律法规规范了市场经济下的竞争，也完善了社会福利与保障体系。

日本—政府主导型市场经济体制：战后美国主导了旨在消除战争威胁的经济改革，进行土地改革，消除大地主制，解散财阀，实施民主化，实施劳动立法，但是政府指导经济的传统并没有中断。日本政府控制宏观经济的手段和方式从以行政手段为主改为以经济手段为主，产业政策和行政指导是日本经济不同于其他市场经济国家的重要特点。政府采取“倾斜生产方式”的产业政策和行政指导，同时加上中间组织的作用。它促进日本经济的高速增长，但是它在解决问题的同时，也导致政府寻租行为，权钱交易复辟，阻碍公开合法程序的落实。

3.试比较凯恩斯计划和怀特计划。

凯恩斯计划：发表于1943年。出发点：从经常发生赤字的英国立场出发，注重为国内充分就业提供国际保障；主要内容：建立国际清算联盟，采取“透支制”；创建国际通用货币；会员国在同盟中设立往来账户用来购买他国商品；应由债权国一方负责调整国际收支不平衡；同盟在行使监督权时，应注意不使债权国干预债务国各项政策。

怀特方案：1941年草拟。是布雷顿森林体系的基础。出发点：从债权国角度出发，希望对贸易限制、贸易差别待遇、过分自由的使用国际信贷等采取措施。主要内容：建立国际货币基金，采取“存款制”；设立单独货币；采取固定汇率制，会员国为应付国际逆差时可以向激进购买外币；会员国必须取消外汇管制；基金的管理由会员国投票决定，根据各国的份额确定在基金中的投票权；基金办事机构设在份额最大的国家。

4.简述《关贸总协定》的内容和宗旨。

二战后重建国际经济秩序的一项重要举措就是《关税和贸易总协定》的签订和谈判。它的两项指导原则为国际贸易的多边性和非歧视性，谴责贸易数量限制的原则。它的职能为主持减税谈判，在成员国之间就贸易商品，通过多边谈判，定出减让税利，然后根据最惠国待遇条款，扩大到关贸总协定的所有成员国。

5.评价战后国际经济秩序的重建。

国际经济秩序的重建涉及两方面的内容：一是重建国际货币体系，建立以美元为中心的布雷顿森林体系；二是重建国际贸易体系，经过关税和贸易谈判，签订了以自由贸易为原则的《关税与贸易总协定》。

1944年7月，在布雷顿森林，44个国家代表在布雷顿森林协定上签字，成立国际货币基金组织和国际复兴开发银行，标志布雷顿森林体系的建立。该体系包括：①建立稳定汇率机制；②建立基金组织，维护危机时的相对稳定；③取消贸易和外汇管制。