双控体系管理制度

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大厂金隅涂料有限责任公司

“双控”体系管理制度

双控建设工作领导小组

二零一八年八月

“双控”体系管理制度

为了使我公司“双控”体系顺利推进、后期“双控”系统的正常运行，提高“双控”体系建设的针对性、实用性和可操作性，进一步加强我公司的安全风险分级管控、隐患排查治理，推动我公司安全生产主体责任有效落实，把风险停在隐患前面、把隐患停在事故前面，预防和减少安全生产事故，结合公司安全生产实际情况，制定本制度。

第一章总则

1、为落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全生产方针，全面推行安全风险分级评估，提升安全风险管控水平，确保安全生产。

2、本制度所指的安全风险分级管控，是指公司为保障安全生产自主组织开展的，对安全生产管理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。

3、本制定适用于我公司所属各部门。

第二章组织管理

1、组织机构

为加强“双控”体系建设工作的组织领导，确保“双控”体系建设工作取得实效，成立“双控”体系建设工作领导小组，对工作进行全面组织、指导和检查。

组长：陈军、邱峰

副组长：申长健、杨永明

成员：邹云松、李德林、刘金山、胡琦、隗立健、连猛、郑宏侠、虞晟阳、刘森林、李腾、王金利、赵宁

领导小组下设办公室在安保部，安保部邹云松任办公室主任，李德林为副主任。具体负责“双控”体系建设工作的组织、开展、协调、监督、考核、总结工作。

2、组织机构职责

（1）组长：为“双控”体系建设工作的第一责任人，全面负责“双控”体系建设工作，审定“双控”体系建设工作实施方案，研究制定“双控”体系建设管理工作中的重大事项，组织落实重大安全风险管控措施，督查各部门、车间、岗位风险管控工作的开展情况，协调解决风险管控有关问题，明确责任分工。

（2）副组长：协助组长统筹安排“双控”体系建设工作，督促落实“双控”体系建设制度。负责分管范围内的“双控”体系建设工作，组织开展专项辨识，组织召开分管范围内安全风险管控分析会，完善管控措施。

（3）成员：协助副组长抓好“双控”体系的建设工作和贯彻学习。

（4）办公室职责

①负责制定公司安全风险辨识程序、方法，依据所辨识风险的可能危害后果确定其等级，并采取有效手段进行管控。

②明确所辨识安全风险的每一级别的责任人，落实具体的管控措施。

③制作公司安全风险告知卡，对所监管的区域和重要岗位，设置明显的警示标志。

④按照有关制度和规范，组织制定科学的安全风险辨识程序、方法，

组织排查安全风险，进行风险评估，做出评估结论。

⑤依据安全风险评估结论可能造成的危害后果，确定风险等级，依据安全风险类别和等级建立本矿安全风险数据库，绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图。

第三章术语和定义

1、风险管控

风险管控是指风险管理者采取各种措施和方法，消灭或减少风险事件发生的各种可能性，或控制减少风险事件发生时造成的损失。

2、风险点

风险点亦称风险源,是指伴随风险的部位、设备、设施、场所、区域等的物理实体、作业环境或空间。

第四章风险防控程序

1、风险辨识

风险辨识是公司风险管控与隐患治理的前提，也是安全管理的必要手段，在现场的生产过程中，诱发安全事故的因素很多。公司各厂（场）部、班组、岗位要围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素和管理上的缺陷这几个方面开展风险辨识，在风险辨识过程中，要对风险点进行分析，确定其危害因素，并根据各区域、场所的风险点制定有效的、具体的、可操作性强的防控措施，便于及时发现事故隐患，防止事故发生。

2、形成风险台账

领导小组完成风险辨识工作后，由公司风险管控办公室人员将识别出的风险点登记建立台账，并将台账信息录入“金隅安全隐患排查治理系统”进而形成我公司的风险隐患排查工作平台。风险台账主要包括：风险点名称、危害因素、风险等级、管控措施。

3、制定风险清单

风险管控办公室人员建立风险台账后，需要根据风险台账结合自身的实际情况制定公司、部门、班组、岗位的风险清单。每一层级的清单中的风险点、检查周期、检查频次均需符合企业实际情况。

4、风险信息更新

要对风险管控进行跟踪验证，定期进行风险辨识，涉取新的风险信息，对产生新的风险危害进行补充评价，对原有风险评价中的措施进行修订、更新。

第五章事故隐患排查治理程序

事故隐患排查治理是企业法定义务，也是主体责任的重要内容之一。是对风险分级管控措施的充分应用，针对每个危险源应采取的控制措施进行排查，才能真正实现隐患排查治理的系统化、规范化，隐患排查治理不留盲区、不留死角。

1、实施隐患排查及公示

各层级要对照制定的风险防控清单进行隐患排查，按风险点及时将隐患信息上传到“金隅安全隐患排查治理系统”；每天由系统管理员通报并公示存在的隐患或问题及隐患排查上报情况。

2、下发隐患整改通知

每次隐患排查工作结束后，对存在问题的检查信息需要进行隐患整改操作，并登记隐患的整改情况。安保部要尽快下发隐患整改通知单，相关责任部门和责任人根据隐患整改记录单进行隐患整改，隐患整改完成后，需要对隐患的整改情况进行填报，安保部对整改结果复查，并登记隐患的复查信息。

3、隐患消除与隐患归档

对检查合格的隐患，管理人员经确认后进行归档处理，对整改符合要求的事故隐患，系统将自动归档，整改不符合要求的事故隐患需要进行再次整改，直到确认隐患消除为止。

第六章隐患排查内容和要求

对于一般性事故隐患，安保部应要求有关部门限期排除。对于重大事故隐患，安保部应联系相关部门领导做出暂时局部、全部停止作业或停止使用的强制措施决定，并督促有关部门进行限期彻底整改。

1、事故隐患的范围

(1)危及安全生产的不安全因素或重大险情。

(2)可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷等。

(3)生产、施工、检修过程中可能发生的各种能量伤害。

(4)停工、生产、开工阶段可能发生的泄漏、火灾、爆炸、中毒等。

(5)可能造成职业并职业危害的劳动环境和作业条件。

(6)以往生产活动遗留下来的潜在危害和影响。

2、对所排查的安全隐患，由安保部会同相关部门编制整改措施，并下发《事故隐患整改通知书》，由各部门负责人负责落实整改。

3、对难以立即整改的重大事故隐患，应制定整改方案，方案需包括:治理的目标和任务、采取的方法和措施、经费和物资的落实、负责治理的机构和人员、治理的时限和要求、安全措施和应急预案。

4、在隐患治理过程中，负责整改的部门应采取相应的安全防护措施，防止事故发生，事故隐患在排除前或排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停止使用或停车，对难以停止使用或停车的相关生产装置、设施、设备，应当加强维护和保养，防止事故发生。

5、对于重大事故隐患，各部门负责人应在登录“金隅安全隐患排查治理系统”进行填报的同时，及时向公司安保部及其他管理人员口头汇报，报告包括:隐患的现状及其产生原因、隐患的危害程度和整改难以程度分析、隐患的治理方案。

6、事故隐患坚持“谁存在事故隐患，谁负责监控整改”的原则，由存在事故隐患部门组织整改，整改责任人为各部门主要负责人。

7、各部门和相关人员，对查出的隐患都要逐项分析研究，并提出整改措施。定措施、定负责人、定资金、定完成期限，凡当班组能整改的不准推部门，部门能整改的不准推向安保部的原则按期完成整改任务。

8、整改责任单位要按照《事故隐患整改通知书》要求，对事故隐思认真整改，并于规定的时限内，向公司安保部报告整改情况。整改期限内，要采

取有效的防范措施，进行专人监控，明确责任，坚决杜绝各类事故的发生。

9、整改工作结束后，整改部门要按要求写出隐患整改回复报告，由安保部组织检查验收。

10、对整改措施不到位，检查验收不合格，事故隐患未消除的应停止其相关设施、设备的运行和操作使用。直到检查验收合格后方可恢复运行。

第七章考核办法

1、未按规定进行安全风险辨识活动的，罚主要责任人100元，并扣绩效考核分10分;风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，罚主要责任人50元，并扣绩效考核分2-5分;

2、各系统针对安全风险和安全隐患，未按规定建立安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图并汇总造册的，罚主要责任人100元，并扣绩效考核分10分;编制内容不全，编制不合格的，罚主要责任人50元，并扣绩效考核分2-5分;

3、凡不配合领导小组开展工作的部门、班组、个人处50——100元的罚款;

4、未在规定时限内完成领导小组安排的合理工作的部门、班组、个人处50——100元的罚款;

5、本月未在规定时间内进行隐患排查治理，排查不认真或未及时上传数据的相关责任人处20元罚款，当月出现两次及以上未按时做好隐患排查或上传系统的相关责任人按次数翻倍处罚;

6、未在规定时限内完成隐患整改的相关责任人处20-100元的罚款。

附件1:常用安全风险辨识评估方法

附件2:安全风险分级管控工作流程

附件1:

常用安全风险辨识评估方法

一、定性评估法

定性评估法也称经验评估法，是按生产系统或生产工艺过程，对系统中存在的各种危险危害因素进行定性的分析、研究、评估，得出定性评估结论的评估方法。

本方法通常采用安全评估表，根据经验将需要检查评估的内容以列表的方式逐项列出，现场逐条对应评估。安全评估表内容还可根据风险程度，将评估项目内容划分为安全否决项(不可控危险)和可控项(中等或可控危险)两部分，存在否决项时，停止评估，向上一级管理层报告;不存在否决项时，对可控项进行评估，评估不低于规定的临界值，定性为具备安全生产条件。

可控项评估低于临界值，停止作业，制定措施进行整改，整改完毕后再进行重新评估。

本方法适用于工艺简单、设备稳定，工作条件和环境相对稳定的作业和岗位的评估。

二、专家评估法

专家评估法是指集体检查分析、专家综合评估或两者相结合的评估方式，依据现场条件、检测结果、临界指标，运用类比分析等方法，对系统运行环境、设备设施、工艺和人员技术能力、安全措施、制度、管理水平等方面进行评估的方法。

本方法适用于复杂的系统、工艺、装置以及“四新”试验应用等方面的评估。

三、危险与可操作性分析法

该方法是通过分析生产运行过程中工艺状态参数的变动和操作控制中可能出现的偏差，以及这些变动与偏差对系统的影响及可能导致的后果，找出出现变动及偏差的原因，明确装置或系统内及生产过程中存在的主要危险、危害因素，并针对变动与偏差产生的后果提出应对安全措施的评估方法。

本方法主要分析步骤是:

1.建立研究组，确定任务、研究对象。一是建立一个有多方面专家组成的研究组，研究组的人员应包括设计、管理、使用和监察等各方面人员。二是明确研究组的任务，如研究的最终目的是解决系统安全问题，还是产品问题、环境问题，或者是综合问题。三是充分了解分析对象，准备有关资料。

2.划分单元，明确功能。将分析对象划分为若干单元，明确各单元的功能，说明其运行状态和过程。在连续过程中单元应以管道为主，在间歇过程

中单元应以设备为主。

3.定义关键词表，按关键词，逐一分析第个单元可能产生的偏差。

4.分析发生偏差的原因及后果。

5.制定对策。

本方法适用于地面生产(建设)及工艺作业线、化工工艺装置等评估。

四、预先危险分析法

该方法是在危险物质和装置设计、施工和生产)前，对系统中存在的危险性类别、出现条件、导致事故的后果进行分析评估的方法。

本方法主要步骤:

1、危害辨识

通过经验判断、技术诊断等方法，查找系统中存在的危险、有害因素。

2、确定可能事故类型

根据过去的经验教训，分析危险、有害因素对系统的影响，分析事故的可能类型。

3、针对已确定的危险、有害因素，制定预先危险性分析表。

4、确定危险、有害因素的危害等级，按危害等级排定次序，以便按计划处理。

5、制定预防事故发生的安全对策措施。

本方法适用于固有系统中采取新的方法，接触新的物料、设备和设施的危险性评估。

五、故障假设分析法

该方法是由熟悉工艺的人员对系统工艺过程或操作过程，通过提问(故障假设)的方式来发现可能的潜在的事故隐患(实际上是假想系统中一旦发生严重的事故，找出促成事故的潜在因素，在最坏的条件下，这些因素导致事故的可能性)的分析评估法。

本方法适用于工程项目的各个阶段的评估。花月楼

六、“五步”评估法

本方法是作业人员按照“停、想、评、定、做”五个步骤，对本岗位职责范围内的环境、设备、设施和自身上岗条件进行安全评估的方法。本方法中的“停”即停止作业，实施评估; “想”即辨识、排查危险危害因素;“评”即评估危险程度，及时汇报;“定”即制定安全措施，消除或管控危险;“做”即按照规程、措施和“手指口述”进行作业。

本方法适用于各岗位作业人员上岗作业前的安全评估。

七、三位一体”评估法

该方法是基层队的跟班人员(值班人员)、班组长全员三人进行现场安全生产建设)条件评估的方法。煤矿单位一般由跟班值班员、安全员、班组长负责，通常采用安全评估表，对作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等逐项进行评估。

本方法适用于岗位作业人员上岗作业前的评估。

附件2

安全风险分级管控工作流程

安全风险辨识、评估、管控工作流程分为准备、安全风险辨识、安全风险评估、制定并执行管控措施、日或月检查分析5个步骤，见图1。具体步骤如下:

第一步:准备工作，公司成立工作组，制定工作制度。对公司领导成员进行责任划分，根据业务分工划分各自的辨识单元，组织工作组人员学习安全风险辨识评估相关知识，收集资料(国家及地方相关法律、法规、规程、标准;煤矿年度生产作业计划、相关规章制度、操作规程、作业规程、事故案例、

隐患排查记录及档案等)。

第二步:安全风险辨识，各分管领导组织对分管范围内潜在的风险进行识别。

第三步:安全风险评估。根据发生可能性及后果严重性等评价风险等级，确定重大风险。

第四步:制定并执行管控措施，依据技术、工程、管理措施，对安全风险进行管控。

第五步:日或月检查分析。公司领导每月对管控措施的执行情况和效果进行检查分析，发现安全风险辨识不全面、评估不准确应及时进行完善，管控措施执行不到位、执行效果不好及时进行改进。

图1 “双控”体系建设工作流程

大厂金隅涂料有限责任公司 2018年8月1日