职务犯罪侦查情报信息收集与分析

职务犯罪侦查情报信息收集与分析

王丽华金翌昀

【内容提要】为了加强职务犯罪侦查基础建设，提高职务犯罪侦查能力，需创建职务犯罪侦查情报信息工作机制。在职务犯罪侦查情报信息收集方面，应建立职务犯罪侦查情报信息工作机构，通过广泛的途径全面收集职务犯罪侦查战略情报信息、职务犯罪侦查专项情报信息、职务犯罪侦查个案情报信息。在此基础上，应该设置专门的职务犯罪情报信息部门和人员使用科学的方法对情报信息进行综合分析研究。未来，应构筑职务犯罪侦查情报信息平台，设立职务犯罪情报信息交流网站，并发展职务犯罪侦查特情人员，以推动整体侦查工作模式的改革与创新。

【关键词】职务犯罪侦查情报信息收集分析

[Abstract]It is necessary to establish an information mechanism for the official crime investigation in order to enhance fundamental construction and improve investigation ability. With regard to the information collection for the official crime investigation，it should institute specific working department to collect relevant strategic information，specific information and information about individual case through various approaches. Based on the mechanism mentioned

above，specific division and personnel shall be appointed to analyze the information with integrated and scientific methods. An information platform and website for communicating the information for the official crime investigation should be established in the future，and special investigation personnel should be developed to promote the reform and innovation of investigation working pattern.

[Key words]official crime investigation；information；collection；analysis

一、职务犯罪侦查情报信息收集

二、职务犯罪侦查情报信息分析

情报信息分析是利用科学的研究方法对现有信息进行鉴定，得到新的信息产品的工作。⑶职务犯罪情报信息分析是指检察机关职务犯罪侦查情报信息工作机构为查明案情、揭露证实犯罪，揭示犯罪行为规律，对犯罪信息、资料等进行鉴别、整理、综合、研判的工作。

（一）情报专职分析部门的主要职能

为了增加情报信息的价值，检察机关的职务犯罪侦查情报工作机构内部应该再设置专门的职务犯罪情报信息专职分析部门和人员，将各方面获取的情报信息进行综合分析研究、加工处理，并得出判断结论。具体职能包括：

1．专业分析最新出台的政策法规。职务犯罪领域、环节、手法与国家制度、社会环境、权力运行规律密切相关，职务犯罪在不同的时间和空间也会有迥然而异的表现。职务犯罪情报信息部门对于国家各类法规、政策出台要密切关注，这是职务犯罪易发领域，留意有关部门加强规范的重要举动。对此，职务犯罪情报分析部门要提供及时、有效的战略趋势和预测分析报告。

2．汇集分析报刊杂志网络媒体涉及的职务犯罪情报信息。通过报纸杂志、互联网上刊登的内容，分析群众反映强烈的领域，社会焦点、舆论导向，整合查案情报，是职务犯罪情报分析部门另一重要职责。情报分析部门要用前面介绍的各种方法收集社会各方面的有关资料，掌握职务犯罪的动态，了解和研究不同行业、不同系统职务犯罪发生发展的原因、特点和规律，向上级主管领导汇报，并提出建议意见，为制定相应的遏制和预防对策措施，创造基础性条件，为职务犯罪侦查部门的领导决策提供参谋。

3．统筹分析各类涉嫌职务犯罪举报线索。以往由于缺乏信息技术支持，使得许多举报线索都处于封闭状态、库存状态，不少鲜活的案件线索因为仅靠落后的手工操作方式使其只能以一种档案形式存在，不久便失去了时效，从而极大制约了各类举报线索潜在功能的发挥。情报分析机构要定期统筹分析研究本地区各类举报线索，设法使一定区域内的各类库存举报线索达到集中汇总，及时评估，辅助决策，引导侦查的目的。

4．围绕个体目标整合情报信息。针对个案线索或经营实体，情

报分析部门应根据并配合侦查部门的需要，搜集并提供有关犯罪嫌疑人、被告人或有关涉案人员的家庭情况、社会关系、活动规律、个性特征等情报，情报分析人员可以配合侦查人员在初查中全面细致地调查了解犯罪嫌疑人的社会关系，排摸分析他们与犯罪嫌疑人的内在联系，迂回获取能立案的信息，予以分析、阐述、评估、监控、选择和剔除，为个案侦查和审讯工作服务。

5．把握社情关注相关焦点事件。尤其是社会各阶层对职务犯罪查处情况的反响，特别是对职务犯罪相关的社会焦点、群众热点、传媒汇聚的把握，适时调整查处和惩治职务犯罪的方向和力度，为民生服务，为大局服务，为检察机关职务犯罪侦查部门的负责人提供详尽、可靠的职务犯罪侦查社情反馈、媒体反馈。

6．开展其他相关活动。如与其他行政机关、司法机关信息部门合作，信息沟通共享。定期就本部门所了解掌握的最新犯罪情况和犯罪动态情报向社会宣传，扩大职务犯罪侦查的影响，完成领导交办的其他特殊任务等。

（二）职务犯罪侦查情报分析的主要方法

我国检察机关职务犯罪侦查部门对情报分析的相关研究比较薄弱，对职务犯罪情报分析工作存在一定偏见与误区，缺乏方法体系，使职务犯罪侦查情报的分析始终停留在信息的简单整合、调研上。职务犯罪侦查情报分析属于情报学范畴，是一门综合性很强的科学，它涉及政治、经济、文化、教育、管理、数学、统计、预测、逻辑等多个领域，具有广泛性与通用性，但又不能就普通情报学分析研究方法

进行照搬。现阶段，职务犯罪侦查部门分析情报信息的方法主要可先尝试以下五种：

1．判断预测法。围绕某一领域或研究对象，进行专门分析，找出其发生发展的规律，作出准确判断后，预测出它的发展动态或趋势的一种分析方法。如：根据以往职务犯罪的发案规律、发案部位等特点，围绕今后一段时期的职务犯罪总体变化趋势、犯罪多发领域、现象、手法进行预测，供职务犯罪侦查部门、人员参考，掌握宏观的动态信息。

2．资料汇集法。是将某一研究对象有关的零散的资料汇集在一起，加以整理归纳，特别是涉及有关侦查方面的经验做法，进行分析。如可对一定时间段内各类行贿犯罪主要作案手法及环节，行贿犯罪出现的新特点，行贿犯罪的认定及法律适用以及各单位查处行贿犯罪的有效做法信息进行汇编，这些信息材料都可直接应用于各基层院工作实践。

3．比较对照法。即根据某职务犯罪侦查部门已查处某类案件或某类职务犯罪情况与手法规律，经过系统分析，顺次推导出其它区域同样部门、同样职务人员可能犯罪的同一领域、手法，为其他区院今后查处此类犯罪提供侦查思路。

4．跟踪调查法。指对于问题对象盯住不放，并对它进行长期的情报信息跟踪，不断充实相关信息的分析方法。可建立专门数据库，将大量的对象信息资料，根据需要分析的内容，结合具体的工作要求，进行收集，按照要求分类、分组、分时建库储存积累，随时分析判断。

5．定向分析法。即针对个案具体情况，汇总有针对性的个案信息资料，侦破窝案串案。可根据时间及职务两条主线，对有关人员涉嫌犯罪事实的信息进行收集、整理、汇总，形成全面反映涉嫌人员的个案公共信息资料库，这样的信息库对于办案人员从联系的角度分析、判断案情极为有效。

三、职务犯罪侦查情报信息收集分析工作发展方向

（一）构筑职务犯罪侦查情报信息平台

案源案情、综合研判、工作拓展都源于情报信息，职务犯罪侦查部门的现代化管理离不开对情报信息资源的科学配置，要有效运用情报信息，必须加快犯罪情报信息平台的建设。我国检察机关职务犯罪侦查情报信息相关工作存在一个发展的断层，目前已远远落后于公安机关刑事侦查部门的相关建设，检察机关的职务犯罪侦查情报信息平台急需构建、整合、规范。当前，应尽快建议由最高人民检察院出面，主动与政府相关部门沟通，根据职务犯罪侦查工作的现状和发展，根据沿海与内地、东部与中西部不同的经济社会发展状况，通过各种政策法规的协调，因地制宜逐步加快全国各级检察机关的此项工作。

未来，检察机关的职务犯罪侦查部门情报信息平台建设工作的主要方向是：一是以各省职务犯罪侦查机关的侦查指挥室为中心，逐步建成一个覆盖全省、市，并逐步与其他部门互联的高速信息传送主干网；二是各省级院检察机关职务犯罪侦查信息的收集分析机构、人员的确定；三是根据实际情况制定各类规章制度，确保情报信息平台对

情报信息的处理与管理运用；四是在各级院情报信息平台建设成形的基础上，逐步开发其他功能，拓展业务。在各省级院信息平台建设成形的基础上，再逐步开发地级院和基层院的信息平台。

高检院负责对全国职务犯罪侦查情报信息平台的相应建设进行总体规划、统筹协调和监控指导，其主要职能包括：

1．组织制定全国职务犯罪侦查情报工作发展规划，确定开展情报工作的总体方针，指导、监督全国各地的职务犯罪侦查情报信息工作。

2．组织制定情报信息工作的程序规范，并对相关现代化技术和设备组织开发及推广。

3．组建国家职务犯罪侦查情报信息网络，协调控制全国范围内的各项情报交流，使全国职务犯罪侦查情报信息资源能够充分共享。

4．对涉及国家安全、社会政治、社会稳定、关系民生的职务犯罪侦查重大情报信息进行战略性或战役性分析研判，提出预警及对策、建议供高层领导决策指挥。

5．对境内外相关重要的职务犯罪侦查信息、资料、情报进行收集、存储、分析、研究，为职务犯罪侦查部门相关领导及全国各级职务犯罪侦查部门提供综合性、阶段性和专题性研判成果。

（二）设立职务犯罪情报信息交流网站

“数字化生存”理念形成以及计算机网络的广泛应用，正改变着人们的生活及工作方式，Web2．0的发展使互联网成为全世界各国职务犯罪侦查部门寻找线索的绝佳战略阵地。我国的职务犯罪侦查机关

必须积极结合新技术革命，充分运用互联网为职务犯罪侦查情报信息工作服务。

目前，美国马里兰州的非营利团体“国际追踪”在2007年7月11日开通了网站www．bribeline．org，专门用来收集全球官员索贿信息，其公开的目的是帮助跨国公司在拓展国外业务时反腐败，但实际上该团体可能是为美国有关部门服务的国际贪污贿赂情报信息记录网站，其真实目的也较模糊。该网站有14种语言可供选择，如果网友愿意举报，按照步骤或提示，首先填写一般信息，如：在事件发生时，您是代表某一企业行事，还是作为普通公民，事件发生时的年份，事件发生在哪个国家。之后是有关贿赂的信息，比如是否和人索贿？索贿的主要形式、发生频率、金额等等。整个过程只需不到数分钟，就可完成全部举报程序。该网站虽然不能回避恶意虚假举报，但确属史无前例的举报贿赂犯罪新体系。⑷

我国的职务犯罪侦查情报部门应积极采取措施，建立职务犯罪情报信息沟通专门网站或论坛，改进当前传统的贪污贿赂犯罪举报方式，适应“80后”新生人群的写作、思维、生活模式，如通过MSN、QQ举报等。运用网站或论坛实时为所有对腐败犯罪不满的网络用户提供信息交流的平台，该网站或论坛不能单纯的建立网上举报系统或举报电子信箱，而应侧重通过网站访客的互动，广泛收集社会公众对于深入开展职务犯罪侦查活动的反应，了解热点问题，并在成熟条件下作一些调查研究、汇集研判。在可能的条件下，应配备专门的网络信息情报分析人员，与一线的侦查部门直接组成较为固定的工作团

队，支援各基层部门的职务犯罪侦查实际工作。

（三）发展职务犯罪侦查特情人员

特情建设是职务犯罪侦查情报工作的必备要素之一，职务犯罪侦查情报信息工作的深入收集离不开特情建设。大多数职务犯罪案件很难在调查初期发现端倪，通过特情发现作案时间、空间、相关线索显得极为重要，如香港廉政公署的经验显示廉署每年约有20宗案件需要派出卧底等特情人员。⑸同时，社会各阶层对职务犯罪的查处案件情况的反响，特情人员对于社会焦点、群众热点、传媒汇聚案件、案件线索的针对性把握，能使检察机关适时调整查处和惩治职务犯罪的方向和力度，为稳定社会服务，为职务犯罪侦查部门的负责人提供详尽、可靠的职务犯罪侦查社情反馈。

谨慎而合法地使用“线人”、“卧底”等特情人员，是国际公认的合理侦查手段，相关规定完全可寻据于《联合国反腐败公约》《打击跨国有组织犯罪公约》。我国检察机关职务犯罪侦查部门使用特情人员在法律上也无特殊限制，1997年《刑事诉讼法》侦查一章第82条规定，“侦查是指公安机关、人民检察院在办理案件过程中，依照法律进行的专门调查工作和有关的强制性措施”，第131条规定，“人民检察院对直接受理的案件的侦查适用本章规定”，检察机关具有等同于公安机关依照法律规定可施行的侦查手段与措施，但公安部的《刑事特情侦查工作细则》内容过于原则与宏观，如何保障特情人员人身安全？特情人员为办案而犯罪是否可豁免刑罚？这些法律技术问题亟需由国家立法部门制定专门的法律才能解决。

检察机关职务犯罪侦查部门在开展这项工作的初期，可先参照公安机关《刑事特情侦查工作细则》制定检察机关职务犯罪侦查部门使用特情人员的专门规定，结合各区域实际有系统地培养职务犯罪侦查情报信息特情人员，为加强职务犯罪侦查情报信息基础建设创造有利的条件，提高职务犯罪侦查工作的后劲。具体可先以发展“信息员”“调查员”“检察工作联络员”等名义进行，物色有一定收集分析能力、懂得相关专业知识的特情人员，安排的任务可适当宽缓，注意相关人员身份、人身的保护。工作开展应尽量减小动静，低调处理相关争议，初步进行探索尝试后，条件成熟后再可有意识发展在重大案件、重点领域触角广泛、信息敏感的特情人员。

一个国家、企业、机关、部门仅仅依靠个体自身的能量是难以跟上时代步伐的，应依托信息化网络时代结合自身需要实现能力跨越，加强职务犯罪侦查情报信息的收集与分析是职务犯罪侦查工作的必然发展方向，它已经而且必将冲击检察机关职务犯罪侦查人员传统的思维方式、侦查理念、侦查资源配置等诸多领域。检察机关的职务犯罪侦查部门有必要以情报信息机制这个新载体推动整体侦查工作模式的改革与创新，以产生顺应侦查工作科学发展的侦查核心竞争能力。

【作者介绍】东北林业大学副教授；黑龙江省哈尔滨市呼兰区人民检察院副检察长。

注释与参考文献

⑴职务犯罪侦查情报与信息在形态上存在一定重叠，传播的载体也相同，但两者有一定区别，未经搜集、研究、分析的信息是一种“原始的信息”，在未被人们感知与运用前，不能成为有价值的情报。情报是系统化的信息，是信息的发展和延续，信息资源经过加工处理就变成情报资源，能解决特定问题，是“加工后的信息”，情报是使用者有目的地对信息进行收集、研究、分析、判断的结果，最终为决策者提供依据。当然，在实际工作中，职务犯罪侦查情报与职务犯罪侦查信息两者的区别界限并不一定非常明晰，职务犯罪侦查情报与职务犯罪侦查信息的区别非本文重点，对此本文统称为“职务犯罪侦查情报信息”，不再作赘述。

⑵蔡国桢：《检察机关侦查工作信息化的构建》[J]，《上海检察调研》2003年第7期。

⑶叶鹰、潘有能、潘卫：《情报学基础教程》[M]，科学出版社2006年版，第187页。

⑷周云：《美国团体国际追踪开通网站搜集索贿情报，助力跨国公司反腐败》[N]，《东方早报》，2007-07-13。

⑸凌德：《和香港廉署的卧底面对面》[N]，《青年参考》，2007-09-28。