融资融券业务现场检查底稿

检查项目：证券公司融资融券业务检查工作底稿

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主要检查依据及参考规则

1、《证券公司融资融券业务管理办法》（证监会公告〔2011〕31号）

2、《证券公司融资融券业务内部控制指引》（证监会公告〔2011〕3

3、上交所《融资融券交易实施细则》（上证交字[2011]46号）；

4、深交所《融资融券交易实施细则》（深证会[2011]60号）；

5、上交所、深交所《关于上市公司限售股份、解除限售存量股份参与

6、中国证券登记结算公司《融资融券登记结算业务实施细则》（201

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报送及会计处理