关于阿里巴巴集团廉洁文化建设的实施办法

关于阿里巴巴集团廉洁文化建设的实施办法

为进一步推进公司党风廉政建设和反腐倡廉工作，切实加强对权力运行的制约和监督，完善惩治和预防腐败体系建设,提升公司广大干部职工廉洁风险防控能力，全力预防和减少腐败行为的发生，提高管理效能，按照xx开展廉洁风险防控工作部署要求，结合公司实际，制定本实施方案。

一、指导思想

以党的十九大和十九届历次全会和中央纪委全会精神为指导，以落实“两个责任”为抓手，以制约和监督权利运行为核心，以全面风险管理和内部控制为依托，以岗位风险防控为基础，以制度建设为重点，坚持围绕中心、融入管理、整体推进、宣传引导，逐步构建“权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时”的廉洁风险防控机制。

二、工作目标

通过开展廉洁风险防控，不断健全内控制度和管理流程，提高广大党员干部职工的廉洁风险意识和自律意识，制定切实有效措施，做到“风险定到岗、制度建到岗、责任落到岗”，形成以工作岗位为点、工作程序为线、监管制度为面，提升对廉洁风险的预警和管控能力，为确保公司健康稳定发展提供坚强保证。

三、实施步骤

从20xx年x月xx日开始至xx月xx日，在公司范围内开展廉洁风险防控工作，初步建立起全面覆盖、分层管理、重点预防、责任到位的廉洁风险防控机制。

（一）动员部署（20xx年x月）

1、成立组织机构。公司结合党风廉政建设责任制，成立廉洁风险防控工作组，负责廉洁风险防控工作的组织实施、督查指导和考核、评估、改进工作。

组长：xxx

副组长： xx

成员： xx

领导小组办公室设xx部，负责日常工作。

2、开展宣传动员。广泛宣传廉洁风险防控工作的指导思想、目标要求、主要内容和方法步骤。召开动员大会，引导广大党员干部，特别是领导干部，牢固树立廉洁风险意识，自觉参与到廉洁风险防控工作中来，统一思想，深化认识，明确要求。

（二）排查风险点，评估风险等级。（20xx年x月-x月）

1、理顺职责流程。围绕《权力清单》，根据各部门工作流程、个人岗位职责，清理明确各个工作岗位的职责与权力，依据公司相关制度要求，明确每个岗位的职责任务、工作流程、工作标准，确定部门的重要岗位，于x月中旬汇总并填

报《廉洁风险防控职权目录表》至xx纪检监察室。

2、各部门廉洁风险点自查。根据岗位职责和工作流程，通过“自己查、大家提、部门议、公司定”等方式，开展风险点自查工作。重点从以下几个方面进行：

1）思想道德风险，是指对企业廉洁教育的内容、时间和受教育人员是否落实，员工对企业经营、集体决策、廉洁从业、民主公开和接受监督是否满意等方面的因素。

2）岗位职责风险，是指由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素。

3）业务流程风险，是指由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素。

4）制度机制风险，是指通过对公司制度是否合法合规，“三重一大”等决策制度是否有效执行，内控机制和监督制约机制是否健全等，或由于缺乏工作制度及工作标准等明确规定，可能导致履职行为失控的因素。

5）外部环境风险，是指部门或岗位容易受到利益诱惑的程度分析、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。

3、风险点分析与等级评估。对查出的廉洁风险点逐一分析，根据廉洁风险点的多少和权力重要性、权力行使的频率、风险发生的概率及可能造成的危害程度等，采取定性和定量相结合的办法，将风险等级评定为“高、中、低”三个等级，并于x月底前填《廉洁风险防控表》报xx廉洁风险

防控工作领导小组确定。风险点评定标准如下：

1）高等级风险，是指行为发生风险概率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，很可能构成违法违纪，而被追究纪律责任甚至法律责任的风险。

2）中等级风险，是指行为发生风险概率较高，有可能构成违纪，而被追究纪律责任的风险。

3）低等级风险，是指行为发生概率较小，或者虽尚未构成违法违纪，但一旦发生可能造成不良影响或一定经济损失的风险。

（三）制定防控措施，提升管理效能。

按照“服务大局、规范管理、预防为主、不断完善”的原则，制定廉政风险点防控措施，做到既要优化权力流程，提高工作效率，又要加强监控，规范权力运行，形成有效的廉政风险防控机制和制度体系。廉政风险防控制度包括以下内容：

1）加强廉政教育，促进廉洁自律。把廉政教育列入培训规划，有针对性的开展示范教育、警示教育、岗位廉政教育等，提高教育实效。大力开展廉政文化建设，营造崇廉敬廉氛围。

2）建立健全机制。以制度的形式明确岗位权力使用的内容、界限和归属，通过对岗位权力的科学分解和配置，建立决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结

构和运行机制。

3）合理岗位配置。针对业务流程风险，采取业务部门内控与监督部门监控相结合的方式进行防控，以业务部门为主导，细化和固定业务流程，记录工作过程，做到各个环节无缝衔接，工作全程可查可控，加强关键环节的内部控制。

4）完善规章制度。在优化业务流程的基础上，以落实和修订现有的规章制度为根本，将制度贯彻到每一个工作环节，形成一级一级抓，层层抓落实的有效的预防监督机制。

（四）形成长效机制，深化风险防控。

1、建立廉政风险预警机制。要建立廉政风险动态监控和定期检查分析制度，及时向有关人员发出预警信号。运用督导、纠错、打招呼提醒等形式及时采取处置措施，纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，化解廉政风险，避免苗头性、倾向性问题演化发展成违纪违法行为。

2、建立廉政风险防控责任制。对每个廉政风险点除了明确防控措施，还要逐个明确防控责任，做到分级管理，分级负责。高级廉政风险点，由公司主要领导负责，廉政风险点属于主要领导岗位的，由上一级分管领导负责；中级廉政风险点，由部门主要领导负责，廉政风险点属于部门领导岗位的，由公司主要领导负责；低级廉政风险点，由各班组主管负责。

3、建立廉政风险防控动态管理机制。根据形势发展、

职能转变和预防腐败的新要求，及时调整风险点和风险防控措施，构建廉政风险动态监控和不同等级风险管理，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉洁风险。

（五）总结验收（20xx年xx月）

1、各部门每阶段对廉洁风险防控工作进行一次自查，根据查找出的廉洁风险点和防控措施落实情况，逐一对照检查，对廉洁风险防控的落实情况定期对比实施产生的效果，检查目标是否实现，对没有达到预定目标的，要分析查找原因并制定对策。

2、在各部门自查总结的基础上，公司廉洁风险防控工作领导小组将组织进行阶段性检查和不定期的抽查，与党风廉政建设责任制检查和党建绩效考核相结合，进行年度检查考核和评估。

3、根据考核情况，纠正存在问题，改进和完善风险防控措施，修正风险内容，总结推广经验。并于xx月底形成专项总结报告报xx纪检监察室。

四、工作要求

1、加强组织领导。公司各部门要高度重视廉洁风险防控工作，把加强廉洁风险防控工作作为一向重要的工作任务，积极主动配合，从实际出发，认真组织实施。

2、确保责任落实。领导班子成员要带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防控工作，

切实履行“一岗双责”，带头查找廉洁风险，对各自主管或分管范围内的廉洁风险发生承担连带责任。

2、突出工作重点。在实施“全面防控”的同时，各部门要加强“重点防控”，紧紧围绕资金收支管理、工程项目、物资设备采购、选人用人等重点领域、关键环节和重要岗位，开展廉洁风险防控工作，以重点工作、关键环节的成效促进整体工作的推进。

3、创新风险教育。把廉洁风险教育作为廉政教育重要组成部分，融入思想政治工作之中，纳入文化建设重要内容，开展廉洁风险专题教育和岗前廉洁风险警示教育，举办丰富多彩的廉洁文化创建活动，增强党员职工主动防范廉洁风险的意识和观念，营造防控廉洁风险的良好氛围。