行政执法案卷管理制度

食品药品监督管理局行政执法案卷管理制度

第一条为加强行政执法案卷管理，保障依法行政，根据有关法律、法规、规章的规定，结合实际，制定本制度。

第二条本制度所称行政执法案卷是指在行政处罚、行政许可、行政复议、政府信息依申请公开等执法过程中形成的与案件有关的按照一定顺序汇集成卷的案件材料。

第三条行政处罚、行政许可、政府信息依申请公开、移送其他部门案卷由案件承办人负责立卷。行政复议、行政应诉、行政赔偿案卷由法规科承办人负责立卷。已经办结的行政执法案件，案件承办人应在10个工作日内立卷。

行政执法案件应当一案一卷，简易程序的行政处罚案件可按时间顺序集中汇集成卷。

第四条正在办理中的行政执法案件，案件材料由案件承办人保管；已归档案卷由法规科人员负责保管。

第五条行政执法案件立卷后应报送法规科审核整理归档。

第六条案卷查阅实行登记审批制度。正在办理中的行政执法案件，除案件承办机构负责人、法规科核审人、主管局领导、局主要负责人查阅外，其他人员一般不得查阅或借阅。已归档案卷，本局工作人员因工作需要查阅案卷的，应严格遵守档案查阅管理规定。

本部门以外单位、人员需要查阅或借阅案卷的，案卷保管人应书面登记相关信息，在报请局主要负责人批准后方可提供案卷。

第七条违反本制度案卷管理规定造成后果的，按照《行政执法责任追究办法》相关规定对有关人员进行责任追究。

第八条本制度自印发之日起施行。

行政执法案卷评查制度

行政执法案卷评查制度第一条为了严格依法行政，规范行政执法行为，根据法律、法规的相关要求，结合城市管理综合执法工作实际，特制订本制度。第二条本制度所称行政执法案卷,是指本局已办结的行政处罚案件，依法需要归档或者应当提供当事人查阅的案卷。第三条进行案卷评查的标准为市局制订的《行政执法案卷评查标准》，如今后上级部门另有标准的，以上级部门的标准为准。第四条法规股负责行政执法案卷评查工作的组织、指导、管理和监督工作。第五条行政执法案卷评查分为自我评查和监督检查两种形式进行，以自我评查为主、监督检查为辅。自我评查由执法股各执法小组组织实施，每季度开展一次，采取办案人员评比的方式进行；监督检查由法规股组织实施，每年开展一次，采取抽查与互查相结合的方式进行。第六条评查应从执法案件的实体和程序两个方面进行全面评查。评查结果应纳入行政执法办案人员年度目标考核内容。办案人员年度主办案件出现1件不合格的，由所在执法小组予以通报批

评；出现2件不合格的，年度考核不能被评为优秀等次；出现3件以上不合格的，组织培训学习，待考核合格后重新上岗。第七条对案件评查过程中反映的问题和不足，要进行限期整改、纠正到位，并将整改措施和整改结果报分局法规股。第八条行政执法案卷评查的标准按照基础标准和一般标准两部分实施。基础标准是案卷合格的基本要素，是行政行为是否合法、能否成立的标准，包括主体合法、事实清楚、证据确凿、程序合法、适用法律正确、具体行政行为适当等内容。凡不符合其中任何一项内容的，即视为不合格案卷。案卷评查的一般标准是案卷文书的基本要素，是案卷是否齐备、填写是否规范的标准，包括：立案、调查取证、审查决定、送达执行四个阶段和案卷归档是否符合规范。此项采用百分制的办法，逐项给予计分。第九条行政执法案卷评查分为优秀、合格、不合格三个等级。即：90分以上为优秀卷，60至89分为合格卷，59分以下为不合格卷。第十条本制度自发布之日起施行。

行政执法文书

第一章行政执法文书概述质监部门履行综合管理、行政执法和安全监察三大职能。办理行政案件必须做到事实清楚，证据确凿，适用法律、法规正确，符合规定的程序之外，要采用统一的行政执法文书。第一节行政执法文书的特点和作用一、行政执法文书的概念行政执法文书是行政机关按照法定的执法程序和执法内容，在行政执法过程中根据有关法律、法规、规章的规定和实体问题所制作、发布的反映行政执法活动过程和每个环节内容并且具有法律效力或者有法律意义的规范性文件。行政执法文书概念的内涵，主要体现在以下几个方面：１．主体制作行政执法文书的主体是行政机关及其执法人员，具有很强的法定性。２．职权行政执法文书是行政机关在行政执法过程中制作并使用。３．内容行政执法文书必须具有明确的法律依据。行政执法文书本身的存在、文书规格以及文书内容构成的设计，都有明确的法律依据。４．程序、形式由行政机关统一制定，一经形成，认真、严格地遵守。５．特定效力即行政拘束力。二、行政执法文书的特点１．主旨的鲜明性文书格式都具有用途单一的特点。２．材料的客观性特别注意客观性、准确性。３．内容的规范性事项要求齐全，书写合乎规范；内容有统一要求，具备相应的要素。４．形式的程式性结构固定化，用语规范化。５．解释的单一性做到语言确切，运用文字符合单一解释的要求。６．制作的合法性表现为： a、在法定的阶段、法定的时限内制作； b、必须履行一定的手续； c、不仅做到制作程序合法，更要做到内容合法。７．实施的强制性具体行政行为通过文书形式表现出来，即得到政府强制力的保障，当事人必须遵守。８．法定的排他性一个违法行为，只能按照一定的管辖原则，由一个行政机关受理并作出处理。第二节行政执法文书的种类一、行政执法文书的分类根据不同的标准，可以将行政执法文书分为很多种不同的类型：１．根据文书制作主体名义的不同

行政执法人员管理制度

上栗运管所行政执法人员管理制度第一条为了确保行政执法权由具备行政执法主体资格，熟悉综合法律知识和专业法律知识的行政执法人员严格依法行政，维护交通局和全体执法人员的形象，结合我所实际，特制定本制度。一、执法人员培训第二条坚持实行学法制度。各股、队、办在学习例会上都要安排法律法规和规章制度的学习、辅导或宣讲，学习内容以综合法律知识、新颁布的法律、法规、规章及交通行政法律、法规、规章为主。第三条坚持自觉学习制度。全所人员要坚持自学法律知识，学习时要结合执法实际写出笔记。所行政执法领导小组对执法人员学习情况进行检查，检查结果作为考核考评执法人员执法情况的依据。第四条所每年要对全体行政执法人员进行一次集中培训，培训结束后进行统一考试。第五条通过学习培训，要使全所执法人员熟练掌握综合法律知识和专业法律知识，为实施依法决策、依法管理、依法行政奠定基础。二、执法资格管理第六条行政执法人员应当经县法制办培训考试合格，由所向上级部门申领行政执法证件后持证上岗。持有行政执法证件的执法人员，在法定职权范围内从事行政执法活动。未领取行政执法证件的人员可参加与行政执法活动、协助行

政执法人员共同完成工作任务，但不能代表市运管处直接从事行政执法工作。第七条行政执法证只限行政执法人员本人在本辖区范围内执行公务时使用，不得涂改或转借他人。第八条行政执法人员应妥善保管行政执法证，证件遗失的，应当立即向上级法制机关报告。第九条执法人员调离执法岗位，应将执法证件交回，由所按规定程序交上级法制办注销。第十条执法人员越权使用执法证件或执行职务时不主动出示执法证件，以及利用证件谋取私利、从事违法活动的，由市运管处给予批评教育。经批评教育不改的，暂时收回其执法证件。暂时收回执法人员执法证件的按照《江西省行政执法证件管理办法》执行。被暂时收回执法证件的行政执法人员必须下岗学习培训，在改正错误后再申请发还。三、执法人员纪律第十一条行政执法人员必须遵守以下纪律： 1、不准在公务活动中以权谋私、优亲厚友，做到公正执法； 2、不准刁难管理相对人，不准吃、拿、卡、要，做到勤政为民； 3、不准接受管理相对人的各种宴请、礼金、礼品，做到公正办事； 4、不准利用职务之便，为管理相对人从事行政违法活

如何建立案件质量评查制度

如何建立案件质量评查制度案件质量评查是法院内部监督的一个方面，是对已审结、执结的案件进行质量监督。如何建立和完善一套符合审判工作规律的案件质量评查体系，对案件实行有效的监督，是人民法院不断探索的课题。根据2006年我院制定的《岗位目标考核办法》、《工作差错及违规行为责任追究办法》及往年的做法，结合我院工作实际，现就案件质量评查的有关问题谈些看法。一、案件质量评查的性质、任务及目的案件质量评查是对已裁判、执行的案件，从立案到结案的各个程序及实体处理情况等方面进行的一种事后监督，也就是对案件流程管理、审执程序、实体处理、法律文书质量、档案装订、是否严格执法等情况进行评查验收。任务是保证及时公正审执每一件案件，杜绝一切违反法定程序现象的发生，达到增强审判人员的责任心、提高审判人员的业务水平，保证“公正与效率”的效果目的。法院司法统计结案是以评查验收的数据为唯一依据，因此，案件评查虽然是一种事后监督，但对法院的整体审判工作来说，能够起到动态监督的效果，为院领导及时掌握全院案件审执情况、工作进度、案件质量提供可靠的信息。

二、案件质量评查的主体法院的一切改革的终极目的是提高审判质量，践行“公正与效率”的世纪主题。为对全院各项工作进行考核，我院成立了以院长任组长的考核领导小组，下设考核办公室，考核办公室设在审判监督庭，分管院长任办公室主任，审判监督庭庭长任副主任。我院已将审判质量管理工作纳入审判监督工作范围之内。这一作法符合最高法院和省高院对审判监督工作的要求，符合重新界定审判监督职能的要求。因为审判质量的高低，不仅取决于法官的业务水平及道德素养，还取决于审判质量监督管理体系是否科学完善。案件质量评查是审判质量管理工作的重要组成部分，审判监督庭将按照我院两个《办法》规定的基本原则和要求对全院所有案件进行评查验收，提出评查意见，向考核领导小组报告工作，由考核领导小组对评查中发现的问题作出评判和责任追究。三、案件质量评查的内容根据我院两个《办法》的规定，审判监督庭应对全院所有已审（执）结的案件进行评查验收（包括对被上级法院改判、发还的案件），以此确定各单位审判工作任务的完成情况。审判监督庭对案件进行评查不是指导办案、干涉办案，评查的重点应是对程序的动态监督上。《追究办法》对一般过错属于案件质量评查方面的有6项，重大过错的有2项，归类后有以下几个方面：（一）立案环

武汉市行政执法案卷评查标准

市人民政府法制办公室关于印发武汉市行政执法案卷评查标准的通知武法字〔2017〕9号各区人民政府，市人民政府各部门：现将修改后的《武汉市行政许可案卷评查标准》、《武汉市行政处罚案卷评查标准》和《武汉市行政强制案卷评查标准》印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。武汉市人民政府法制办公室 2017年7月7日武汉市行政许可案卷评查标准为规范行政许可行为，提高行政许可实施机关的执法水平，进一步促进依法行政，根据《中华人民共和国行政许可法》、国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《国务院关于加强法治政府建设的意见》及其他有关法律、法规、规章的规定，制定本标准。一、基础标准部分（一）主体合法 1.实施行政许可的主体，必须是具有行政许可权的行政机关或者法定授权的组织和依法受委托的行政机关。 2.实施行政许可的主体经过市、区人民政府的确认。 3.实施的行政许可在其法定职权或者法定授权和委托范围之内。（二）行政相对人认定准确 1.行政相对人必须是参与行政法律关系的公民、法人或者其他组织。 2.行政相对人必须依法能够独立行使权利。 3.行政相对人必须依法能够承担法律责任。 4.在案卷中应有证明行政相对人主体资格的材料（如公民身份证件或者企业营业执照复

印件等）。 5.法律文书中，应对行政相对人使用全称，且前后一致。（三）行政许可事项合法 1.受理的行政许可事项属于依法设定的行政许可事项。 2.行政许可事项必须是经过市、区人民政府清理确认并向社会公布的事项，或者是新近公布实施的法律、法规规定的行政许可事项。（四）适用依据合法 1.受理（不予受理）行政许可的决定，所适用的法律依据为现行有效的法律、法规、规章，所适用的法律、法规、规章准确无误。 2.准予（不予）行政许可的决定，所适用的法律依据为现行有效的法律、法规、规章，所适用的法律、法规、规章准确无误。 3.依据技术标准、技术规范作出行政许可决定的，所引用的技术标准、技术规范准确无误。（五）程序合法 1.按照申请、受理、审查（听证）、决定、送达的步骤实施行政许可。 2.依法向申请人履行告知义务。 3.依法应当举行听证的，告知申请人有要求举行听证的权利，并按照规定举行听证。 4.应当适用特别程序作出行政许可决定的，适用特别程序。二、行政许可一般程序文书规范标准（共100分，不包括不予受理和不需受理的行政许可案卷）：（一）申请阶段（共10分，其中每个小项2分；依法没有某项目的，不扣分）： 1.有行政许可申请文书或者预定格式的行政许可申请表，并载明申请人基本情况。申请

行政执法证件管理制度

行政执法证件管理制度 1、建立行政执法人员持证状况登记制度，定期组织全体行政执法人员学习法律、法规，积极参加区政府法制办组织的法律、法规知识培训； 2、认真抓好行政执法证件日常管理工作，定期做好执法证件的注册、审核、登记、年检； 3、行政执法人员依法执行职务时，应当出示行政执法证件。不出示行政执法证件或者超越规定的执法业务、执法区域的，当事人有权拒绝； 4、行政执法人员应当妥善保管行政执法证件。证件遗失的，应当立即向行政执法中队和镇政府报告，并登报声明作废； 5、行政执法证件限于行政执法人员本人在执法区域内执行职务时使用，不得涂改或者转借他人； 6、严格实行持证执法上岗，未取得行政执法证件的，不得从事行政执法活动； 7、行政执法人员调离工作岗位或离退休时，应将证件及时收回，并上报区政府法制办，按规定的程序交发证机关注销。 8、镇政府对行政执法人员持证执法活动进行监督检查，发现行政执法人员有下列情形之一的，应当暂扣其行政执法

证件：被公安机关处以行政拘留等治安处罚的；徇私舞弊，袒护违法者的；故意刁难或者利用职权吃、拿、卡、要的；超越职权或者滥用职权的；将行政执法证件交给他人使用或者借用其他行政执法人员行政执法证件的；仪容不整，酒后执法，造成不良影响的；持未经注册的证件进行行政执法活动的；其他应予暂扣行政执法证件的。 9、行政执法人员有下列情形之一的，上报发证机关缴销其行政执法证件：被刑事处罚或者被劳动教养的；被暂扣行政执法证件三次以上的；其他不宜再从事行政执法工作的。 10、对被暂扣或者缴销行政执法证件的人员，由镇政府视其情节轻重给予批评教育或者行政处分。对被暂扣或者缴销行政执法证件不服的，可以向发证机关提出申诉。被缴销行政执法证件的人员不得再从事行政执法工作。

曹县地方税务局税务案卷评查制度

曹县地方税务局税务案卷评查制度第一章总则第一条为了加强税务稽查工作的规范化管理，根据《中华人民共和国税收征收管理法》、《中华人民共和国税收征收管理法实施细则》、国家税务总局《税务稽查工作规程》，结合税务稽查检查环节的工作实际，制订本办法。第二条税务检查工作，是指对通过选案、举报、转办、交办等方式确定的检查对象，依照法律、法规的规定，采取必要的方法、措施和手段，实施涉税检查的全过程。第三条税务检查要对纳税人、扣缴义务人履行纳税义务，执行税收政策以及税务机关在税收征收管理等方面实施检查。第四条税务检查必须坚持实事求是、客观公正、注重证据和坚持有法必依、执法必严、违法必究的原则。第五条税务检查工作要做到事实清楚、证据确凿，符合法律、法规和工作程序。第二章检查内容的确定第六条检查对象确定后，稽查人员应收集有关纳税人和主管税务机关征管信息和资料，分析检查对象的特征及纳税情况，根据案件的不同，分别提出检查的具体内容和重点，对重大案件还要制定具体的检查方法。（一）举报案件和上级交办案件检查，以举报内容或上级交办要求查处的内容为依据来确定检查的重点。并由具体查办案件的稽查人员制定检查方案，报稽查部门负责人同意后实施。除特殊情况外，不得提前通知纳税人。（二）日常选案检查，在检查对象确定后，应在各税、费、票、证统查的基础上，针对行业特点和被检查对象的具体情况，确定检查工作的重点。（三）其他特殊案件检查，主要是指上级安排的专项检查和各类协查案件，应把特殊要求作为检查的重点。具体由承办部门和具体负责此项工作的稽查人员落实。第七条税务检查对象和检查年度一经确定，一般不得随意变更；如需进行延伸检查，应报稽查局长批准后，方可实施。第三章检查方法的确定第八条在税务检查实施时，必须向被查纳税人出示《税务检查证》和下达《税务检查通知书》或《税务专项检查通知书》。根据需要和法定程序，可采取询问、查账、账外调查和异地协查等方式：（一）询问，是国家赋予税务机关的权力。在税务检查实施过程中需向当事人、见证人或其他有关知情人了解情况时，采取询问的方式。询问前应向被询问人发出或出示《询问通知书》，并出示《税务检查证》，制作《询问（调查）笔录》，并由被询问人签名或押印。笔录一经印证核实后，就属具有法律效力的证据。（二）查账，是税务机关依据国家税收法律、法规和财务会计制度的规定，对纳税人、扣缴义务人的账簿、记账凭证、财务会计报表等有关涉税资料进行的纳税审查。

行政执法案卷评查制度

行政执法案卷评查制度第一条：进一步规范行政执法行为，提高行政执法水平，根据有关法律、法规的规定，结合我区行政执法工作实际，制定本制度。第二条：本制度所称的行政执法案卷评查，是指区人民政府通过对行政执法主体的行政执法案卷实施检查，对行政执法行为的合法性、合理性和行政执法文书的规范化等情况进行检查评价的活动。本制度所称的行政执法案卷，是指行政执法主体在实施行政处罚、行政许可、行政强制等行政执法活动中所形成的有关记录、证据、材料、执法文书等依法需归档管理的案件材料。第三条：行政执法案卷评查工作坚持公正、公开、统一标准的原则，客观评价行政执法主体的行政执法行为。第四条：第七条行政执法案卷评查的主要内容：（一）行政执法主体是否合法；（二）行政执法适用的法律、法规、规章是否正确；（三）行政执法事实是否清楚，证据是否充分，定性是否准确；（四）行政执法程序是否合法，内部运作程序是否规范；（五）作出的行政处罚、行政许可、行政强制决定是否合法、适当；（六）行政执法主体是否按本部门制定的行政处罚裁量量化标准作出行政处罚决定；（七）行政执法文书、案卷材料是否完整齐备，文书使用是否规范，卷宗制作归档是否符合标准。

第五条：行政执法案卷评查人员应客观、公正地对所查案卷评分，扣分及扣分理由应作书面说明，评出案卷得分后应予签名。第六条：行政执法案卷实行一案一评，评查小组根据每个案卷的实际情况，进行书面综合评议，并评出优秀、合格、不合格等次的评查结果。第七条对行政执法案卷评查过程中发现的违法、违纪行为，按照有关规定由相关部门处理。第八条本制度自发布之日起施行。

市场监督管理行政执法文书

XX市市场监督管理行政执法文书（征求意见稿）目录 1、《涉嫌犯罪案件移送书》（替代原《涉嫌犯罪案件移送书》（工商）、《涉嫌犯罪案件移送书》（食药监）、《涉刑案件移送书》（质监）） 2、《（查封、扣押）财物移送通知书》（《查封扣押财物移送通知书》（工商）、《查封（扣押）物品移交通知书》（食药监）、《行政强制措施告知书》（质监）） 3、《案件移送书》（替代原《案件移送函》（工商）、《案件移送书》（食药监）、《行政案件移送书》（质监）） 4、《案件来源登记表》（替代《案件受理记录》（食药监）、《案件受理记录》（质监）） 5、《行政处罚案件有关事项审批表》（替代三局的相关审批文书） 6、《立案(不予立案)审批表》（替代原《立案审批表》（工商）、《立案申请表》（食药监）、《立案审批表》（质监）） 7、《协助调查函》（替代原《协助调查函》（工商）、《案件协查函》（质监）、《协助调查函》（食药监）） 8、《询问调查通知书》（替代原《询问通知书》（工商）、《通知书》（质监）、《询问（调查）通知书》（食药监）） 9、《询问调查笔录》（替代原《询问（调查）笔录》（工商）、《询问（调查）笔录》（食药监）、《调查笔录》（质监）） 10、《现场笔录》（替代原《现场笔录》（工商）、《现场检查笔录》（食

药监）、《现场笔录》（质监）） 11、《证据卷页》（主要用于粘贴、打印照片和其他物证（如假冒商标标示等），格式主要源于质监的《证据卷页》） 12、《送达回证》（替代原《送达回证》（工商）、《送达回执》（食药监）、《送达回证》（质监）） 13、《行政法律文书送达地址确认书》（新增，用于明确送达事项，减少送达成本） 14、《抽样取证单》（替代原《抽样取证记录》（工商）、《抽样取证单》（质监），药品、医疗器械、保健食品继续沿用原有省局文书）15、《鉴定（检验）（检测）（检定）委托书》（替代原《委托鉴定书》（工商）、《检验（检定）（鉴定）委托书》（质监）） 16、《鉴定（检验）（检测）（检定）结果告知书》（替代原《检验结果告知书》（食药监）、《检验（检定）（鉴定）结果告知书》（质监））17、《先行登记保存通知书》（替代原《先行登记保存通知书》（工商）、《先行登记保存物品通知书》（食药监）、《登记保存决定书》（质监））18、《解除先行登记保存通知书》（替代原《解除先行登记保存通知书》（工商）、《解除先行登记保存物品通知书》（食药监）、《解除登记保存决定书》（质监）） 19、《实施行政强制措施决定书》（可替代原《查封扣押决定书》（食药监）、《行政强制措施决定书》（质监）） 20、《解除行政强制措施决定书》（可替代原《解除查封扣押决定书》（食药监）、《解除行政强制措施决定书》（质监））

交通行政执法工作制度

【最新资料Word版可自由编辑！！】交通行政执法工作制度

2007-10-31 一、为了更好地管理和指导我局交通行政执法工作，提高交通执法人员的执法水平，规范执法行为，根据我局的职责权限，特制定本制度。二、凡在本行政区域内，对公民、法人或其他组织进行交通执法检查或对其违反交通行政管理法律、法规、规章的行为，给予行政处罚的科室，均应遵守本制度。三、本制度中的交通行政执法科室是指我局下设的执法大队、货管科、客运科、出租科、修管科、北务公路交通检查站。四、执法检查应遵守的规定：（一）执法人员应取得交通行政执法资格证件。在执法检查时主动向被检查人出示证件，表明身份。（二）交通执法检查应在本辖区内实行双人执法，并在执法检查中使用规范的告知词。（三）在执法检查中要文明执法，并充分听取当事人的陈述和申辩。（四）发现被检查人有违反交通行政管理法律、法规和规章的行为，应给予行政处罚的，要按交通行政处罚的有关执法程序进行。五、实施行政处罚简易程序应遵守的规定：违法事实清楚，案情简单，依法对公民处以五十元以下、对法人或其他组织处以一千元以下罚款或警告处罚的，可按照简易程序当场作出行政处罚决定。同时向当事人开具《交通行政当场处罚决定书》。六、实施行政处罚一般程序应遵守的规定：（一）执法检查阶段执法检查时，执法人员发现交通违法行为，依法应给予行政处罚的，应当告知当事人违法事实、处罚的理由和依据，并告知当事人依法所享有的权利，同时填写《检查笔录》由当事人和检查人员共同签字，并向当事人开具《交通违法违章行为通知书》，要求当事人到指定的地点接受处理。对于与案件有关的证据进行收集时，须填写《先行登记保存清单》，并由当事人和检查人员共同签字。对有关证人询问时，应填写《询问笔录》，由证人签字。

案卷评查制度

文化市场综合行政执法案卷评查办法（试行）第一章总则第一条为规范文化市场综合行政执法案卷评查工作，提高执法案卷制作质量，根据《行政处罚法》、《文化市场综合行政执法管理办法》等有关法律、法规和规章的规定，制定本办法。第二条各级文化行政部门或者文化市场综合行政执法机构（以下合并简称执法部门）开展执法案卷评查工作，适用本办法。第三条本办法所称文化市场综合行政执法案卷，是指各级执法部门按照法定程序，在办理行政处罚案件过程中直接形成的，能反映案件真实情况、体现执法过程、具有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录，依照一定组成规律和有机联系形成的案卷。参与评查的文化市场综合行政执法案卷应当是按照一般程序实施行政处罚形成的案卷。第四条文化部负责全国文化市场综合行政执法案卷评查的组织、实施、监督和指导。县级以上执法部门负责本行政区域内文化市场综合行政执法案卷评查的组织、实施、监督和指导。第五条文化市场综合行政执法案卷评查应当坚持形式评查与内容评查相结合的原则。第二章评查标准第六条文化市场综合行政执法案卷评查标准包括合法性标准和规范性标准。

第七条合法性标准是指行政处罚行为是否合法、能否成立的标准，主要包括以下内容：（一）实施行政处罚的主体是否适格，执法人员是否具有行政执法资格；（二）被处罚主体认定是否适格、明确；（三）事实认定是否清楚，证据是否充分、确凿；（四）法律适用是否正确；（五）行政处罚程序是否合法；（六）是否存在导致行政处罚行为无效的其他情形。在评查过程中发现文化市场综合行政执法案卷不符合合法性标准的，一律视为不合格案卷。第八条规范性标准是指行政处罚行为是否规范、合理以及执法案卷立卷归档是否规范的标准，主要包括以下内容：（一）实施行政处罚过程中的执法文书是否规范、齐备；（二）行使行政处罚自由裁量权是否适当；（三）实施行政处罚主体的内部运作程序是否规范；（四）文化市场综合行政执法案卷立卷归档是否规范。第三章评查程序第九条全国文化市场综合行政执法案卷评查工作原则上每两年开展一次。省级以下文化市场综合行政执法案卷评查工作原则上每年开展一次。第十条文化市场综合行政执法案卷评查工作可以采取全面评查、单项评查以及随机抽查等方式。全面评查是指对执法部门一个时间段内不同市场门类的文化市场综合行

行政处罚案卷评查标准

行政处罚案卷评查标准使用说明： 1、行政处罚案卷评查标准分为基础标准和一般标准。 2、基础标准：不符合其中任何一项内容的，案卷得分为0。 3、一般标准：将行政处罚行为划分为5个部分设定相应分值：立案10分；调查取证40分；审查决定35分；执行10分；立卷归档5分。按照扣分余额计算案卷得分，不设负分。 4、行政处罚案卷评查结果分为优秀、合格、不合格三个等次。90分及以上为优秀，70分及以上90分以下为合格，70分以下为不合格。

基础标准序号评查项目分值评查标准评分要求 1 主体100 1.实施行政处罚的主体具有法定资格。不具有行政处罚主体资格实施行政处罚的，扣100分。 2.实施行政处罚的行政执法主体在法定职权范围内实施行政处罚。超越法定职权实施行政处罚的，扣100分。 3.依照法律、法规、规章规定，受委托的组织以委托机关名义并在委托范围内实施行政处罚。 ①受委托的组织超越委托范围实施行政处罚的，扣100分。 ②受委托的组织再委托其他组织或者个人实施行政处罚的，扣100 分。 ③无法律、法规、规章依据，委托实施行政处罚的，扣100分。 4.办案人员具备行政执法资格，持有有效的行政执法证件。不具备执法资格的人员承办行政处罚案件的，扣100分。 5.被处罚主体认定准确，主体适格。被处罚主体认定错误并对错误的被处罚主体作出行政处罚决定的，扣 100分。 2 事实与证据 100 1.违法事实与情节认定清楚、准确。对违法行为的事实与情节认定错误或者主要事实不清给予处罚的，扣 100分。 2.对违法行为的定性正确。对违法行为定性错误给予处罚的，扣100分。 3.认定违法主体和违法行为的证据充分，并且主要证据具有真实性、关联性、合法性。主要证据不足或者伪造证据，不能证明当事人有违法事实的，扣100 分。 4、违法行为在法定追诉时效内未被发现的，不再给予行政处罚。除法律另有规定的外，超过法定追诉时效给予行政处罚的，扣100分。

市场监督管理行政执法文书范本模板

市场监督管理行政执法文书范本模板执法文书1 市场监督管理局涉嫌犯罪案件移送书市监字〔〕号：本局于年月日对进行调查。在调查中发现。嫌犯罪案件的规定》等相关规定，现将该案移送你单位处理。附件：（有关材料）联系人：联系电话：（印章）年月日送达回证

本文书一式四份，一份送达，一份抄送人民检察院，一份归档，一份办案机构留存。执法文书2 市场监督管理局（查封、扣押）财物移送通知书市监字〔〕号：年月日本局根据《实施行政强制措施决定书》（市监字〔〕号）对你（单位）实施了（查封、扣押）行政强制措施，因违法行为涉嫌犯罪，根据《中华人民共和国行政强制法》第二十一条规定，本局依法已将案件移送，相关涉案财物（详见《财物（场所、设施）清单》第号）已于年月日按照有关规定一并移送。附件：《财物（场所、设施）清单》第号联系人：联系电话：（印章）年月日

本文书一式三份，一份送达，一份归档，一份承办机构留存。执法文书3 市场监督管理局案件移送书市监字〔〕号：本局于年月日对进行调查。在调查中发现，此案不属于我局管辖。根据规定，现将该案移送你单位处理。案件处理结果请函告我局。附件：（移送案件涉案物品清单或有关材料）联系人：联系电话：

（印章）年月日移送案件涉案物品清单移送案件接收人：年月日移送案件移送人：年月日

送达回证本文书一式三份，一份送达，一份归档，一份承办机构留存。执法文书4 市场监督管理局案件来源登记表

执法文书5 市场监督管理局行政处罚案件有关事项审批表

行政执法证件管理规程

行政执法证件管理办法为加强对行政执法活动的管理，保障和监督行政执法机关及行政执法人员依法履行职责，保护公民、法人或其他组织的合法权益，根据《河南省行政机关执法条例》及其实施办法的有关规定，制定本工作规程。一、县法制办负责全县行政执法证的发放、年审等管理工作。二、行政执法人员申领行政执法证，需填写行政执法证申请表，并提交以下材料，有关材料包括：（一）单位编制文件；（二）单位执法依据；（三）个人在编证明；（四）单位负责人审批意见。三、对申请办理行政执法证的人员从应以下几方面进行资格审核：（一）行政执法人员是否具有良好的政治素质；（二）在工作中是否公正廉洁；（三）是否遵守职业道德；（四）是否有良好的业务素质；（五）综合法律及专业法律成绩是否合格。四、经审核对于具备核发行政执法证条件的人员，报市政

府法制办审核。五、经省、市法制办同意批准发放行政执法证后，按有关规定对行政执法人员的信息及时录入。六、行政执法人员因工作岗位变动，需换发行政执法证件的，须将发放执法证件退回，再申领新的行政执法证。七、行政执法证丢失后重新申领的，要求其提供原执法证遗失公告证明后才能重新申领行政执法证。八、行政执法人员在执法活动中有下列情形之一的，责令其立即改正，并可以暂扣其行政执法证件：（一）不依法履行职责，玩忽职守的；（二）徇私舞弊滥用职权的；（三）执法时不出示行政执法证件的；（四）出借行政执法证件的；（五）越权执法或者违反法定程序的；（六）有其他违法行为的。九、行政执法证件按年度进行审验，年审时执法人员需填写年审登记表，单位主要领导签字，并加盖单位印章。对进行年审的行政执法人员从1；，下几方面进行审核：（一）是否受到刑事处罚；（二）是否受到党纪政纪处分；（三）是否有被暂扣行政执法证件的现象；（四）在行政活动中是否有违法行为，造成严重后果；

江苏省司法厅行政执法案卷评查办法

江苏省司法厅行政执法案卷评查办法江苏省司法厅文件苏司通〔2010〕196号关于印发《江苏省司法厅行政执法案卷评查办法（试行）》的通知关于印发中山市行政执法案卷评查办法的通知厅机关各处室局，监狱管理局，厅各直属、归口管理单位：现将《江苏省司法厅行政执法案卷评查办法（试行）》印发给你们，请认真贯彻执行。二○一○年十二月十三日

主题词：司法行政执法评查通知江苏省司法厅办公室 2010年12月13日印发（共印5份）江苏省司法厅行政执法案卷评查办法（试行）第一条为贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》，规范行政执法行为，提高行政执法水平，建立行政机关行政执法案卷评查制度，根据有关法律、法规的规定，结合我厅行政执法工作实际，制定本办法。第二条本厅具有行政执法权的业务处室、法律法规授权组织及依法受委托行使行政执法权的组织（以下统称行政执法主体）在行使行政处罚、行政许可、行政强制等行政执法权活动中所形成的行政执法案卷的评查工作，按本办法执行。

第三条本办法所称的行政执法案卷评查，是指省厅通过对行政执法主体的行政执法案卷实施检查，对行政执法行为的合法性、合理性和行政执法文书的规范化等情况进行检查评价的活动。本办法所称的行政执法案卷，是指行政执法主体在实施行政处罚、行政许可、行政强制等行政执法活动中所形成的有关记录、证据、材料、执法文书等依法需归档管理的案件材料。第四条厅法制处负责本厅范围内行政执法主体行政执法案卷评查工作的组织、指导、实施和监督。各行政执法主体负责本部门及下属执法机构行政执法案卷评查的组织、指导、实施和监督。第五条厅法制处会同厅纪检监察部门、厅办公室等单位组成行政执法案卷评查小组（以下简称评查小组），定期或不定期对各行政执法主体的行政执法案卷进行评查。评查小组可邀请部分行政执法主体参与行政执法案卷评查工作，但应邀参与案卷评查的评查人员不得参与对本部门的案卷评查。第六条行政执法案卷评查工作坚持公正、公开、统一标准的原则，客观评价行政执法主体的行政执法行为。

水行政执法文书档案管理办法

水行政执法文书档案管理办法第一条执法文书档案管理工作是XX的组成部分，是提高执法工作效率和工作质量的必要条件，是广大水政监察人员执法成果的结晶和执法行为的真实记录。为加强水行政执法文书档案的科学管理，充分发挥执法文书档案在山东省淮河流域水行政管理中的作用，制定本办法。第二条水政执法支队在执法工作中形成的全部文书档案均由本部门集中统一管理。第三条水行政执法文书档案是指水政监察活动中形成的各种文书资料（包括文书材料、图表、实物、视听资料等），支队应配备一名专职或兼职档案管理员，负责水政监察文书档案的日常管理工作。第四条水政监察支队档案管理员要认真学习，刻苦钻研业务，努力提高政治思想专业知识和档案管理工作水平，以保证工作任务的顺利完成。第五条执法文书档案的收集与归档

（一）在每次执法活动进行完毕后，具体承办人员应及时将执法活动中形成的具有保存价值的文书资料，交档案管理员整理归档。（二）归档的文书材料、资料等应当齐全、完整，具备保存价值。（三）水政档案管理员在接收文书档案时，必须逐件查点清楚，对已接收的材料应根据类别，保存期限分别在档案目录册上登记。登记要准确，字迹要工整，符合归档要求。第六条执法文书材料的归档范围及分类：（一）水事案件类：水事案件受理、立案、处理、结案等审批表，检查（勘验）笔录，询问（调查）笔录，调查报告，证言证词，责令停止水事违法行为通知书，行政处罚及行政处罚听证告知书，行政处罚听证通知书、笔录及报告等，行政处罚决定书，送达回证，强制执行申请书，结案报告等；（二）行政复议类：行政复议申请书，行政复议受理、不予受理、限期补正通知书，行政复议申请人、被申请人提供的有关材料、证据、答辩状等，申请人撤回复议申请书，行政复议裁定书、决定书、送达回证等；

山西省行政执法证件管理办法

山西省行政执法证件管理办法第一条为了行政执法证件管理，促进依法行政，根据《国务院全面推进依法行政实施纲要》和《山西省行政执法条例》(以下简称条例)的有关规定，制定本办法。第二条本办法所称行政执法证，是指本省行政区域内的行政执法人员依据《山西省行政执法条例》和本办法取得的山西省行政执法证。本办法所称行政执法监督证，是指在本省行政区域内的行政执法监督人员依据《山西省行政执法检查规定》和本办法取得的山西省行政执法监督证。行政执法证和行政执法监督证统称为行政执法证件。第三条在本省行政区域内确认行政执法人员资格，核发、使用和管理行政执法证件，适用本办法。第四条行政执法证件的管理应当坚持规范管理、提高效率、加强监督和降低成本的原则。第五条行政执法证是行政执法人员行使行政执法权的资格身份凭证。持证人员在职权范围内可以依法进行调查、检查或者收集证据，对违反行政管理秩序的行为予以制止、给予行政处罚或者依法采取行政强制措施。

行政执法监督证是行政执法监督人员行使行政执法监督权的资格身份凭证。持证人员有权在职权范围内对本地区、本部门、本系统的行政执法活动实施监督。第六条申请行政执法证件应当在统计执法人员，完成推行行政执法责任制的执法职责确定，清理、确认并公布行政执法主体工作的基础上进行。申请行政执法证件的单位应当是本级人民政府确认并公布的行政执法主体。第七条申请行政执法证的人员应当是：（一）行政机关中履行行政执法职责的公务员；（二）法律、法规授权组织中负有行政执法职责的工作人员；（三）依照法律、法规、规章的规定，由行政机关委托的组织中承担行政执法任务的工作人员。第八条申请行政执法监督证的人员应当是： (一)人民政府领导和政府法制机构工作人员； (二)行政执法部门领导和本部门法制机构工作人员； (三)其他部门从事行政执法监督工作的人员。第九条市级人民政府法制机构可以根据行政执法监督工作的需要，经省人民政府法制机构批准后特邀有关方面的人员担任行政执法监督员，并颁发特邀行政执法监督证。

昆明市人民政府办公厅关于印发昆明市行政执法案卷评查办法的通知

昆明市人民政府办公厅关于印发昆明市行政执法案卷评查办法的通知【法规类别】机关工作综合规定【发文字号】昆政办[2013]70号【发布部门】昆明市政府【发布日期】2013.08.01 【实施日期】2013.08.01 【时效性】现行有效【效力级别】地方规范性文件昆明市人民政府办公厅关于印发昆明市行政执法案卷评查办法的通知（昆政办〔2013〕70号）各县（市）、区人民政府，市政府各委办局，各国家级、省级开发（度假）园区，各直属机构：《昆明市行政执法案卷评查办法》已经市人民政府同意，现印发给你们，请认真遵照执行。昆明市人民政府办公厅 2013年8月1日

昆明市行政执法案卷评查办法第一条为规范行政执法行为，提高行政执法水平，推进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国行政强制法》和国务院《全面推进依法行政实施纲要》以及《云南省行政执法案卷评查办法》等法律法规，结合本市实际，制定本办法。第二条本办法所称行政执法部门，包括市、县（市）区人民政府所属的具有行政执法职权的行政机关、实行垂直管理的行政执法部门、法律法规授权的行政执法组织以及综合行政执法机关。本办法所称行政执法案卷，是指行政执法主体在实施行政处罚、行政许可、行政强制等具体行政行为过程中依法形成并经整理归档的法律文书和证据材料等案件卷宗，以及经行政复议形成的案件卷宗。第三条行政执法案卷评查应当依法、公平、公正开展，坚持实体规范与程序规范相结合；内容规范与形式规范相结合；纠正违法和激励先进相结合；评查结果与落实执法责任相结合；层级监督与行政执法部门内部自我监督相结合的工作原则。第四条市、县（市）区人民政府领导本行政区域内所属行政执法部门和下级人民政府的行政执法案卷评查工作。市、县两级政府法制部门和行政执法部门法制工作机构具体负责行政执法案卷评查的组织、指导、协调和监督工作。

山西省人民政府印发山西省行政执法案卷评查规定的通知

山西省人民政府印发山西省行政执法案卷评查规定的通知【法规类别】机关工作综合规定【发文字号】晋政发[2009]23号【发布部门】山西省政府【发布日期】2009.05.31 【实施日期】2009.05.31 【时效性】现行有效【效力级别】地方规范性文件山西省人民政府印发山西省行政执法案卷评查规定的通知（晋政发[2009]23号）各市、县人民政府，省人民政府各委、厅，各直属机构：《山西省行政执法案卷评查规定》经省人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。二○○九年五月三十一日山西省行政执法案卷评查规定

第一章总则第一条为加强行政执法监督，规范行政执法行为，提高行政执法水平，推进依法行政，根据有关法律、法规和国务院《全面推进依法行政实施纲要》，结合本省实际，制定本规定。第二条本规定所称行政执法案卷，是指行政执法部门在行政处罚、行政许可、行政确认、行政裁决、行政征收征用、行政强制、行政赔偿、行政补偿等执法活动中形成的法律文书和材料等经依法归档的案卷。行政执法案卷评查是指上一级人民政府对下一级人民政府，政府对所属行政执法部门，上一级行政执法部门对下一级行政执法部门，行政执法部门对所属行政执法机构在行政执法活动中形成的业已结案的行政执法案卷进行检查、评议并实施监督的活动。第三条本规定所称行政执法部门包括：具有行政执法权的行政机关、法律法规授权执法的组织、依法接受委托执法的组织。第四条行政执法案卷评查应当依法、公平、公正开展，坚持实体规范与程序规范相结合；内容规范与形式规范相结合；纠正违法和激励先进相结合；评查结果与落实执法责任相结合；层级监督与行政执法部门内部自我监督相结合的工作原则。第五条县级以上人民政府领导本行政区域内所属行政执法部门和下级人民政府的行政执法案卷评查工作，垂直管理部门领导本系统行政执法案卷评查工作。

县人民法院案件质量评查制度

**县人民法院案件质量评查制度 **县人民法院案件质量评查规定第一章总则第一条为了提高办案质量,维护司法权威，强化审判人员、执行人员的质量意识，实现审判工作的制度化、规范化、科学化管理，确保司法公正，特制定本制度。第二条开展案件评查工作,应当坚持客观公正、严谨求实、依法评查的原则，严格依照程序法、实体法和本规定的各项评查标准进行评查。第三条本规定所涉及的案件质量评查包括对案件审判质量、裁判文书质量、卷宗装订等的评查。第四条本院成立案件质量评查小组，负责本院案件质量的评查和考核工作。案件评查小组办公室设在审管办。第二章案件评查操作规则第五条各业务庭、局办理终结的案件报结后，应依据立案庭打印的结案清单，以办案人为单位填写质量评查案件登记表（一式两份），于次月5日前将案卷整理装订后送审管办，办理移交手续。第六条审管办对各业务庭、局移交的案卷要逐案核对，登记完毕后，输入计算机。第七条评查法官在评查中，不得通知案件主审人私下进行改动或出借卷宗，确需要借用卷宗的，须经分管审管办院长批准。第八条对当月送评的案卷，评查法官应在30日内评查终结，逐案填写《案件评查扣分明细表》（一式两份，一份附卷存档，一份留审管办备查），列明扣分原因、数额，并根据得分情况确定评查结论。月底审管办以部门为单位汇总成表，经评查小组审核批准后送政治处及被评查庭各1份，并于每季度末进行通报。第九条凡评查终结的案件，须加盖评查章，评查完毕退回业务庭归档。第十条评查终结的案卷中需要补正的，由各业务庭、局负责人监督本部门承办法官补正后交审管办，审管办审查后退回相关业务庭归档，补正后的案卷不改变评查结论。第三章案件质量评查考核办法

某某市行政处罚案卷标准与评查评分细则

北京市行政处罚案卷标准和评查评分细则（2016版）北京市人民政府法制办公室

目录北京市行政处罚案卷标准（2016版）…………………………（）北京市行政处罚案卷评查评分细则（2016版）………………（）案卷模板（附录A—X）…………………………………………（）

北京市行政处罚案卷标准（2016版）第一部分总则 1 范围本标准规定了行政处罚案卷的内容和文书要素。本标准适用于本市各级行政执法主体按照一般程序实施的行政处罚案卷。 2 依据本标准依据《中华人民共和国行政处罚法》和《中华人民共和国档案法》，以及市政府的有关规定制定。 3 基本术语 3.1 主体 3.1.1 处罚主体依法享有行政处罚权的行政机关和法律、法规授权实施行政处罚的具有管理公共事务职能的组织。 3.1.2 被处罚主体作出违反法律、法规、规章的行为依法应当受到行政处罚的公民、法人或者其他组织。 3.1.2.1 公民包括自然人、个体工商户、农村承包经营户、个人合伙等。 3.1.2.2 法人包括企业法人、机关法人、事业单位法人和社会团体法人。 3.1.2.3 其他组织合法成立（登记取得营业证照）、有一定的组织机构和财产，但又不具备法人资格的组织。包括： a)依法登记领取营业执照的个人独资企业；

b)依法登记领取营业执照的合伙企业； c)依法登记领取我国营业执照的中外合作经营企业、外资企业； d)依法成立的社会团体的分支机构、代表机构； e)依法设立并领取营业执照的法人的分支机构； f)依法设立并领取营业执照的商业银行、政策性银行和非银行金融机构的分支机构； g)经依法登记领取营业执照的乡镇企业、街道企业； h)其他符合本条规定条件的组织。 3.2 行政执法人员行政机关中取得行政执法资格，并在特定权限内行使行政执法权力的人员。 3.3 行政机关负责人行政机关法定代表人或者主管负责人；相对集中处罚权的行政机关所属执法机构负责人和受委托执法组织的负责人也可视为“行政机关负责人”，但应在行政机关内部执法程序或者执法委托书中明确规定，并向市、区政府法制办备案。 3.4 法律依据指法律、行政法规、地方性法规、部门规章、政府规章。 3.4.1 违法行为依据：行政机关认定被处罚主体行为违法所适用的法律、法规、规章的条、款、项、目。 3.4.2 处罚依据：行政机关作出行政处罚决定所依据的法律、法规、规章的条、款、项、目。 3.5 当事人基本情况 3.5.1 公民：包括姓名、性别、出生日期、有效证件类型及号码、地址、联系电话等。注:个体工商户以营业执照上登记的经营者为当事人。有字号的，以营业执照上登记的字号为当事人，但应同时注明该字号经营者的基本信息。 3.5.2 法人或者其他组织：包括名称、法定代表人（负责人）姓名、证照类型及编号、地址、联系电话等。