北工大演化经济学期末答案(94分)

北京工业大学2017-2018第二学期

演化经济学考试

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一、名词解释（20分）

1、交易费用：交易费用指市场主体达成一笔交易所要花费的成本，也指买卖过程中所花费的全部时间和货币费用，可分为搜寻成本、信息成本、议价成本、决策成本、监督交易进行的成本。

2、外部性：一个经济主体(生产者或消费者)在自己的活动中对旁观者的福利产生了一种有利影响或不利影响,这种有利影响带来的利益或不利影响带来的损失，都不是生产者或消费者本人所获得或承担的,是一种经济力量对另一种经济力量“非市场性”的附带影响。

3、路径依赖：路径依赖是指人们一旦选择了某个体制,由于规模经济、学习效应、协调效应以及适应性预期以及既得利益约束等因素的存在,会导致该体制沿着既定的方向不断得以自我强化。

4、诺思悖论：一个能促进经济持续快速增长的有效率产权制度依赖于国家对产权进行有效的界定与保护，但国家具有双重目标，一方面通过向不同的势力集团提供不同的产权，获取租金的最大化；另一方面，国家还试图降低交易费用以推动社会产出的最大化，从而获取国家税收的增加。受双重目标的驱动，国家在界定与保护产权过程中受交易费用和竞争的双重约束，会对不同的利益集团采取歧视性的政策，从而会容忍低效率产权结构的长期存在和导致经济衰退。

5、产权的功能、特征及意义：产权是经济所有制关系的法律表现形式。

产权的功能：激励功能、约束功能、资源配置功能、协调功能。

产权的特征：独立性、排他性、流动性、可分性

产权的意义：以法权形式体现所有制关系，用法律来保护所有权，而所有权恰恰是经济发展的基础。巩固和规范商品经济中财产关系，约束人的经济行为，维护商品经济秩序，保证商品经济顺利运行的法权工具。

二、简答题（30分）

1、影响制度变迁需求的因素有哪些？（15分）

答：

一、要素和价格相对价格的长期变动

要素和产品相对价格的长期变动是诱使历史上多次产权制度变迁的主要原因。因为当某种要素或产品因为某种原因变得稀缺因而相对价格上升时，其所有者可以从对这种要素的所有权中获得更多收益，当所有者从对产品或要素的专有权中获得收益大于保护这种专有权而支付的成本，产权制度的建立就会成为迫切需要。

二、技术进步

从生产方面看，新的制度安排往往需要利用新的潜在外部性；

从交易方面看，技术进步可能影响交易费用并使原先不起作用的某些制度安排起作用；

从分配方面看，技术进步可以有效地改变要素所有者或各个经济部门之间的收入流的分割。

三、市场规模

市场规模的变化能够改变特定制度安排的利益和费用：搜集信息或排除非参与者的成本不随交易量而同比增加，这两类活动体现了成本递减特性。市场规模一扩大，固定成本可以通过很多的交易，而不是相对很少的几笔交易回收。这要，固定成本就成为制度安排创新的一个较小的障碍了。

四、其他制度安排的变迁

某个制度结构中制度安排的实施是彼此依存的，因此某个特定制度安排变迁可能会影响对其他制度安排的服务需求。

五、偏好的变化

偏好变化对制度需求有直接、间接影响。直接影响的指偏好变化直接导致制度变迁需求；间接影响指偏好变化并不直接影响，而是在一定时期里影响制度环境和制度选择的集合空间并最终导致制度变化。

六、偶然事件

2、简述“外部性”问题与科斯定理（15分）

答：

一、科斯定理：

科斯第一定理：如果交易成本为零，并且无财富效应，则关於外部性问题的私下交易谈判结果，与财产权的初始分配无关，而只由效率因素决定。

科斯第二定理：当交易费用大于零时，可交易权利的初始安排将影响到权利的最终配置，它也可能影响社会总福利。

科斯在《社会成本问题》（科斯，1960）中证明了：无论初始产权如何界定，只要搜寻、谈判和监督合同实施等交易费用为零，当事人双方就会通过市场交易，使资源配置达到最优。也就是说，在交易费用为零时，产权制度的安排，对资源配置没有任何影响，这是著名经济学家施蒂格勒定义的，也是科斯本人认可的“科斯定理”。科斯定理的言外之意是：即使外部性导致了市场失灵，也不必需政府出面干预。这与传统的福利经济学的观点相悖。

二、科斯定理可以有效解决外部性问题

经济外部性是经济主体（包括厂商或个人）的经济活动对他人和社会造成的非市场化的影响。分为正外部性和负外部性。正外部性是某个经济行为个体的活动使他人或社会受益，而受益者无须花费代价，负外部性是某个经济行为个体的活动使他人或社会受损，而造成外部不经济的人却没有为此承担成本。科斯在假定交易成本为零的条件下，通过对案例的分析，提出了自己解决外部性问题即损害问题的主要论点：其一，损害问题具有相互性。假定一个案例一般人们将其视为一方（甲）给另一方（乙）造成了损失，因而所要决定的问题是如何

制止甲。但要知道，避免对乙的损害将会使甲遭受损害，所以，实际上所要决定的真正问题是：是允许甲损害乙，还是允许乙损害甲？关键在于避免较严重的损害，即在设计和选择社会格局时，要以社会产值的最大化为出发点。其二，通过市场自由交易可使权利得到重新安排而达到产值最大化。但市场交易的前提是权利的初始界定，即如果不存在这种界定，就不会存在权利转让和重新组合的市场交易。

三、科斯定理不可能普遍解决外部性问题

第一，科斯定理假设交易费用为零，而事实并不如此。现实中交易费用不符合科斯定理的假设条件，科斯定理预期的最有效率的后果当然也不会在现实中出现。

第二，即使交易费用为零，也还存在着“策略性行为”的情况，这种情况可能使社会达不到最有效率的状态，所谓“策略性行为”是交易者利用现实存在的条件来使自己得到最大利益所采取的姿态。

第三，科斯定理忽略了收入分配效应。收入分配的差异是不同的产权分配所造成的重要后果之一，甚至可以说是最重要的后果。

因此，科斯定理并不能普遍解决外部性问题，政府参与提供税收和补贴等等其他方式的参与才能真正解决外部性问题。

三、论述题（50分）

1、经济增长、交易费用与制度变迁的分析框架（25分）

答：

如何理解经济增长、交易费用和制度变迁三者之间的关系，是近年来制度经济学研究所关注的一个重要问题，而新兴古典经济学为人们研究交易费用、经济增长和制度变迁三者关系提供了一个重要的形式化分析框架。相对于新制度经济学的非形式化分析范式，这个分析框架有助于消除人们在有关讨论中所出现的概念混淆和逻辑不严密等问题，更清晰地展现交易费用总量、产出水平和制度安排三者的互动关系，因而在制度经济学研究领域具有应用前景。

新兴古典经济学有一个非常大气的分析框架，此框架能将现代经济学的各个流派尽收囊中，从而整合成一个新的经济学主流学派。同新古典经济学相比，新兴古典分析框架有如下特征。第一，它扬弃了新古典规模经济的概念，而用专业化经济来表征生产条件。第二，它没有纯消费者与企业的绝对分离，而新古典框架则是纯消费者和纯生产者绝然两分。第三，在新兴古典经济学中，交易费用对经济组织的拓扑性质具有决定性的意义。

新兴古典经济学的模型把产出水平、交易费用与制度等现象与分工结构的变化联系起来，因而也为人们认识和分析经济增长、交易费用和制度变迁三者之间的关系提供了一个可能的分析框架。

经济增长不是源于技术进步而是源于分工结构的变更，这体现了“分工促进增长”的观点。其次，分工结构的变化具有三重含义，即由于劳动生产率的改变而导致的转形成本的变化、由于交易活动量的改变而导致的交易费用总量的增减、以及配套性的制度变化。这里，第三个变化的根据正是制度的“适应性效率”标准。最后，一种分工格局替代另一种分工格局的前提条件是新的分工结构能确保经济中资源利用的总体效率得到改进，即交易费用总量的增加应当小于转形成本的节约。这使得经济增长成为分工格局演化的一种必然结果，同时也是资源利用效率的体现。于是，基于“分工促进增长”、制度的“适应性效率”和制度改进的“资源利用效率标准”等观点，新兴古典经济学以分工结构的演变为纽带，把经济增长、交易费用总量的变化和制度变迁统一起来，为三者的关系提供了一个清晰的解释。

2、从制度经济学的角度看中国大学治理结构的路径依赖与创新选择

答：

路径依赖方面：

中国大学治理结构始终以强制性制度变迁为主动力。中国现代意义上的大学治理结

构的建立起始于洋务运动和维新运动时期。它既不是遵循大学自身逻辑演进的结果。也不是社会经济发展到一定阶段的产物，在很大意义上是与救亡运动相伴生的政治运动的产物。这一背景使近代中国大学治理结构的形成过程具有突变性、不充分性、政治依附性、移植性的特点。路径依赖理论指制度变迁一旦走上某一路径，就会在以后的发展中沿着既定方向不断强化自己。所以，因对旧中国原有的大学治理结构变迁方式的依赖，以及对前苏联模式的移植，新中国大学治理的模式是以强制性制度变迁方式而开展起来的。改革开放以来，虽然市场经济有所发展，民主的力量越来越大，来自基层的诱导性变迁也在推动着中国的大学发展。但是，依照制度变迁的路径依赖理论观点，对于一个有着长期集权统治且市场不发达的国家来说，强制性制度变迁将起主要作用。

创新方面：

（1）精神层面。

大学是特别需要精神支撑的组织，创新精神即是现代大学之精神核心。我国的现代大学需要建设精神文化，要体现共性与个性、继承与创新、形式与内容、理论与实践、理想与现实的统一。

革新办学理念，形成办学特色。世界一流大学都具有悠久的历史、深厚的文化底蕴、鲜明的办学特色和明确的办学理念。我国的大学要在充分发掘自身文化传统的基础上，与时俱进，注重办学理念创新，逐渐形成自己独特的治校理念和办学风格。社会对大学的需求是多样的，大学的建设也应该是多元化的。每所大学都应该根据自己的学科特色、资源优势、地域文化背景，明确办学目标，形成独特的办学理念，努力营造有个性的学术氛围，孕育创新文化。

我国的大学亟需在清醒认识全球文化和自身文化的基础上，既继承中华文化的优良传统，又充分吸收国外先进文化的有益成果。中华文化中蕴含着许多鼓励创新的因素，如强调推陈出新、革故鼎新、自强不息等，但是也存在相对僵化保守的观念。大学应该把西方文化的创造力吸收进来，树立起创新为荣的价值观，以人为本的科技观，开放协作的竞争观。

（2）制度层面。

大学创新文化的构建，不仅需要教育观念的创新，更需要有相应的制度对其进行保障，需要落实到体制、机制和具体程序上来。

增强自主办学意识，建立学术型管理制度。现代大学应在新形势下树立独立自主办学意识，在育人、办学的一些关键环节建立更加完善的自我管理、自我发展、自我约束机制。学术自由是大学追求真理的价值观体现，有利于学术创新和培养具有创新意识、创新能力的人才。我国的现代大学应该明确高校的性质、任务、地位、作用、权利、义务以及国家相应的政策、制度，依法落实高等学校的办学自主权，建立现代大学制度，使我国现代大学具有灵活应对新情况、迎接新挑战的核心竞争力。

创新型人才的培养是一项十分复杂的工程，我国大学在调动学生学习的主动性与创造性、培养学生动手实践能力方面与国外知名大学存在较大的差距。实践是知识创新的基础，学生从实践教育中获得的不仅是知识，更有探究的方法和能力，创造的乐趣和成就感。现代大学对学生加强实践教育是培养创新型人才的必经之路。

（3）物质层面。

大学创新文化的构建必须基于一个有利于创新的物质环境中进行。这个物质环境既包括推动创新的具体活动，与大学创新文化建设相适应的校园环境，也包含体现创新文化的物质基础，比如大学可以通过邀请学术大师定期举办专题讲座和开展学术沙龙相结合。大学应该

鼓励学生成立创业团队或发起学术论坛等。再比如教育不仅发生在课堂，校园规划体现了一所大学的个性和办学理念。大学要把校园环境看成是校园文化的重要表现，以长远规划的眼光来实施新的建设工程，逐步形成具有鲜明主题、独具特色的校园环境。还比如校训、校歌、校旗、校园雕塑等等都是体现大学文化的符号，是大学文化形式和内容的统一。在构建大学创新文化的过程中要重视对这些文化符号的建设，根据时代的发展，赋予校训新的内涵。