社会责任现场审核记录(供应商)
**供应商社会责任现场审核记录**
供应商名称： ****
地址： ***
联系人：联系电话：
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评定说明：满分为100分，否决项不参与评分。
1、不接受：发现否决项，或评定分为70分以下(不含70分)。
2、有条件接受：未发现否决项，评定分数为70 -85分。
3、接受：未发现否决项，评定分数为86以上(含86分)。
4、如发现不适用项，所得分数除以实际总分，按上述规定评定供应商、分包商等级。
检查次数：□第一次□第二次□第三次□第四次社会责任风险状况评价：□不接受□有条件接受□接受
检查人：日期：
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供应商社会责任现场审核记录
供应商名称：
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评定说明：满分为100分，否决项不参与评分。
4、不接受：发现否决项，或评定分为70分以下(不含70分)。
5、有条件接受：未发现否决项，评定分数为70 -85分。
6、接受：未发现否决项，评定分数为86以上(含86分)。
4、如发现不适用项，所得分数除以实际总分，按上述规定评定供应商、分包商等级。
检查次数：□第一次□第二次□第三次□第四次社会责任风险状况评价：□不接受□有条件接受□接受
检查人：日期：
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供应商社会责任现场审核记录
供应商名称：
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供应商社会责任管理程序(EICC5.1版)
供应商社会责任管理程序 1·目的 为了确保公司供应商懂得社会责任标准的要求，并步改善其社会责任表现。 2·范围 适用于公司对所有供应商社会责任的管理。 3·定义 无 4·职责 采购部负责本文件的执行，并采取行动要求并协助供应商的社会责任管理。 5·内容 5.1采购部根据供应商的社会责任表现挑选供应商，选择表现良好的供应商，淘汰表现不好的供应商，从而鼓励所有供应商采取措施改善社会责任表现。 5.2采购部在与供应商正式建立合同关系时，由采购部颁发本公司社会责任管理体系政策给供应商，并签收确认。同时需建立供应商社会责任档案，保持供应商审查结果和改善措施的证据和记录。 5.3采购部需在与供应商合作前签署社会责任承诺书，承诺遵守当地的劳动法规和EICC 的要求，并接受公司的现场审查。 5.4采购部每年至少安排一次供应商的现场审查，审查供应商的社会责任表现，将审查结果记录于《供应商社会责任审查表》中，评定出合格的供应商，跟进改善措施，发《供应商社会责任审查表》给供应商代表确认，并要求其及时纠正和保存记录，在一个月内将实施记录传回。 5.5审查的内容至少有： （1）童工（2）强迫性劳动（3）饮水安全（4）消防安全（5）宿舍饭堂卫生安全（6）工厂操作安全（7）与员工沟通、投诉方式（8）歧视（9）人道的待遇（10）工作时间（11）工资报酬（12）相关政策和文件记录（13）对供应商的审查记录等 5.6发现供应商故意使用童工、强迫性劳动或其它严重违反劳动法规的现象，需立即停止合作关系。 5.7合格的供应商列入《社会责任合格供应商名录》中，交总经理审查。 5.8公司需了解供应商商与其供应商的商业关系，防止其供应商严重违反EICC的要求，使用童工、监狱劳工和其它强迫性劳动等。
供应商社会责任评估报告
供应商社会责任评估报告 编号： 尊敬的供应商(盖章) ______________________________： 以下就我司建立社会责任体系要求的有关事项向贵司发出此份评估报告。 一、基本情况： 1、贵司现有总人数：人； 其中：管理人员：人； 直接生产人员：人； 品管人员：人。 2、贵司生产有班，其中：班人；班人；班人。 3、主要产品：。 4、贵司的产品销往：国内 %；国外 %； 5、贵司是否有淡旺季？淡季从月到月；旺季从月到月。 6、贵司在生产旺季时每周工作天或小时，其中最长小时/天。 7、贵司考勤系统是：刷卡□打卡□挂牌□其它□ 8、贵司建筑总面积为平方米，其中生产车间平方米。 9、贵司是否有食堂？是□否□ 10、贵司是否有专门的员工宿舍？是□否□ 11、贵司员工宿舍卫生间个，其中男卫生间个，女卫生间个。 12、贵司车间卫生间个，其中男卫生间个，女卫生间个。 二、童工 1、贵司是否雇用未满16周岁的工人，如有请说明雇用理由并要有当地政府部门许可雇用证明（复印件）（否决项）是□否□ 2、贵司是否雇用16周岁但未满18周岁的工人？是□否□ 3、贵司雇用16—18周岁工人是否到当地政府部门备案？是□否□ 4、贵司是否在其厂规中有明确声明不雇用18周岁以下的工人？是□否□ 5、贵司是否与所雇之员工均有签订劳动合同？是□否□ 三、雇工劳动 1、贵司是否有在雇用工人时收取工人的押金或身份证等？是□否□ 2、贵司是否按规定让员工自由辞工？是□否□ 3、贵司是否在上班时要锁住车间大门，以防员工上班时离开？是□否□ 四、结社自由 1、贵司是否有工会组织？是□否□
2、贵司是否有专职的工会管理人员？是□否□ 3、贵司是否有将工会之事项在厂规中或相关资料中得到声明？是□否□ 五、非歧视 1、贵司是否有将非歧视政策在厂规（或相关资料）中得到声明？是□否□ 2、贵司是否雇用工人时有地域限制？是□否□ 3、贵司是否有要求工人下班或离厂前须进行身体检查？（目的在于工人是否携带公司东西外出）是□否□ 六、健康和安全 1、贵司是否有对机械设备的安全性能进行测试？是□否□ 2、贵司是否有发生工伤或火灾等安全事故？如有请说明整改结果。是□否□ 3、贵司是否有专门培训过的卫生急救人员？是□否□ 4、贵司是否有专门培训过的安全人员？是□否□ 5、贵司是否有经政府出具的消防合格证明？是□否□ 6、贵司是否有对操作机器设备的员工进行安全培训且保存有培训记录？是□否□ 7、贵司是否有提供安全卫生的可饮用水之设备？是□否□ 8、贵司是否有按规定配有适当数量的消防设施？是□否□ 9、贵司是否有在人聚集之处（如车间、宿舍等）装有清楚的安全出口标志？是□否□ 10、贵司的厂房是否是“三合一”（即仓库、车间和宿舍在一栋建筑内）？是□否□ 11、贵司是否提供足够数量的卫生间？是□否□ 12、贵司的卫生间是否有打扫、且打扫要求在相关的资料或文件中说明？是□否□ 13、贵司是否有足够的急救药品且急救药品能随时提供？是□否□ 14、贵司提供的工人宿舍是否能达到平均每人2平方米以上？是□否□ 15、贵司是否有每年至少举办一次消防演习且有消防演习记录？是□否□ 16、贵司是否有提供个人安全防护用品？是□否□ 17、贵司的男女宿舍是否分开？并有效保护工人隐私？是□否□ 18、贵司的消防设备是否有定期检查并有保存相关记录？是□否□ 19、贵司是否有危险化学品物料物质安全资料表(MSDS)且在相应场所有公布？是□否□ 20、贵司是否有建立起应急措施处理机制且保存相关记录？是□否□ 21、贵司是否有要求员工至少每年进行一次体检？是□否□ 七、作业时间 1、贵司工作时间是否与劳动法相抵触？是□否□ 如有请说明理由，并附政府相关部门之证明资料；（否决项）是□否□ 2、贵司是否经常因赶货而让员工每周工作6天或每天超过8小时或更长？是□否□ 3、贵司是否每周至少安排1天休息？（否决项）是□否□
供应商社会责任评估
有限公司 供应商社会责任调查表 供应商：浙江泸江线业有限公司供应产品：涤纶缝纫线评审人：序号项目满分供应商评估分数备注 10 1 报酬 2 10 工时 6 3 工作条件 4 6 管理实践 6 5 环境 10 6 结社自由/集体谈判 10 7 歧视 8 10 强迫劳工/囚犯劳工/ 惩戒措施 10 9 童工 /未成年员工 10 6 卫生及社会福利设施 5 11 文件证据 12 5 宿舍 6 13 职业安全与健康 14 100 总分 审核意见：是否接收为本公司供应商 同意不同意 审核/日期：
供应商：绍兴县人杰针织有限公司供应产品：剪毛绒、摇粒绒评审人：序号项目满分供应商评估分数备注 10 1 报酬 10 2 工时 3 6 工作条件 6 4 管理实践 5 6 环境 10 6 结社自由/集体谈判 7 10 歧视 10 8 强迫劳工/囚犯劳工/ 惩戒措施 10 9 童工 /未成年员工 6 10 卫生及社会福利设施 11 5 文件证据 5 12 宿舍 13 6 职业安全与健康 100 14 总分 审核意见：是否接收为本公司供应商 同意不同意 审核/日期：
供应商：平湖市紫青藤贸易有限公司供应产品：衣片印刷评审人：序号项目满分供应商评估分数备注 10 1 报酬 10 2 工时 3 6 工作条件 6 4 管理实践 5 6 环境 10 6 结社自由/集体谈判 7 10 歧视 10 8 强迫劳工/囚犯劳工/ 惩戒措施 10 9 童工 /未成年员工 6 10 卫生及社会福利设施 11 5 文件证据 5 12 宿舍 13 6 职业安全与健康 100 14 总分 审核意见：是否接收为本公司供应商 同意不同意 审核/日期：
供应商社会责任审核检查表1
供应商社会责任审核检查表供应商名称： 检查日期：检查状态： 初次审核跟进审核 检查方式：现场检查，文件检查以及员工访谈 第1页，共2页项目/序号审核项目要求结论整改要求整改期限 童工 1.1 有没有制定禁止使用童工的政策有1.2 有管理的系统去避免聘用童工有★1.3 有没有发现员工是低于16岁的童工没有 强迫劳动 2.1 有没有制定禁止强迫劳动的政策有★2.2 没有发现强迫劳动的证据没有★2.3 公司是否存在押金没有 健康与安全环境 3.1 公司有没有健康安全的政策（或机构）有3.2 有高级职员负责健康与安全有3.3 是否有三合一的厂房，宿舍等没有3.4 有没有应急措施有★3.5 是否存在单通道或防火门上锁的情况没有3.6 是否有急救箱，数量够不够有3.7 安全及清洁的环境良好3.8 是否对员工进行经常性的健康安全培训有3.9 是否给员工提供清洁的饮用水有 歧视 4.1 有没有制定禁止歧视的政策或公司规章制度中是否存在歧视有，不存在歧视
供应商社会责任审核检查表 第2页，共2页 项目/序号审核项目要求结 论 整改要求整改期限 歧视 4.2 公司有没有制定员工申诉的程序有★4.3 是否存在员工明显受到歧视且证据充足没有 惩罚与虐待 5.1 没有使公司的处罚被滥用没有5.2 针对一些惩罚措施实施中员工是否有上诉的机构有★5.3 有没有发现并确认员工受到了虐待或体罚的事实没有 工作时间6.1 是否有真实有效的对员工进行考勤的设施有6.2 员工的工作时间是否符合国家法定标准有 工资与福利★7.1 员工工资是否达到当地最低工资水平有★7.2 工厂是否及时按照法规要求发放员工工资有7.3 是否存在不合理的扣薪情况没有 环境8 工厂是否符合国家或当地环境保护相关要求？是 其他★9 是否存在外发监狱劳工行为没有10 对现场提出的问题（可以马上整改的一些硬件设施 等）是否进行适当的改正行动 是 备注：★号为严重项目，如果发现违反，将在2周内跟进检查，如跟进检查供应工厂仍没有改善，将取消我公司的供应商资格。审核情况小结：工厂运营状况良好,没有发现违反劳动法,违反厂规厂纪现象,各项考核没有出现社会责任问题.. 检查人：供应商单位代表签字（盖章）： 日期：
供应商评审表
供应商评审表 供应商名称供应商编号 供货类别评审时间年月日评审类别□认证，现场评审；□认证，会议评审；□复审，现场评审；□复审，会议评审 项目评价内容参考评价标准目标得分评价记录评价人 质量质量管理 体系 供应商通过第三方质量管理体系的 认证或建立了相应的质量管理体系 10 产品追溯 系统 供应商建立了完善的产品追溯系统， 能够实现有效追溯 10 检验能力 供方检验设备等能否满足产品检验 要求？ 5 样品/来料 质量 样品测试是否合格/ 来料质量是否 满足公司质量目标？ 20 技术渠道控制 是生产原厂，或有原厂授权代理、经 销证明 5 加工能力 查看供方的生产环境、技术设施、工 艺流程、面对的客户群等方面的状况 10 成本成本 价格在同行业中合理，且能配合我司 成本下降要求 5 财务状况银行信誉、财务状况良好 5 交付交付状况 采购提前期和交期能够满足公司要 求 10 紧急需求 满足 有完善的机制来应对紧急定单/ 能 够满足紧急订单要求 5 备货 供应商能支持凯龙的备货需求，并按 要求及时足量备货 5 服务客诉和不 良品处理 对投诉能及时回复并制定预防措施； 对不合格品的退换和分析、改善及时 有效 5 仓储服务 供方建立相关文件规范仓储相关要 求，符合相关体系要求 5 目前资格□优秀供应商□合格供应商□试用供应商 □不合格供应商□待认证供应商□其它 总计得分（共100分） 审核结论: □通过，合格供应商□试用，辅导后再评审□不合格供应商（□辅导后再评审□淘汰） 评审团队 Q A 部门审核批准 备注：用于新供方引入时，可参考之前的调查问卷内容进行评分，判定标准为：总计得分T≥75分为合格供应商； 60≤T＜75分为试用供应商；T＜60分为不合格供应商；
供应商现场审核报告
VENDOR'S PLANT VISIT REPORT 供应商现场审核报告
VENDOR'S PLANT VISIT REPORT 供应商现场审核报告 编号:_____________ Put "V" in □将"V"填在正确格 1）No activity (score: 0)无此活动 (分数: 0分) 2）Significant deficiency (score: 0.5) 重大缺陷 (分数: 0.5分) 3）Needs Improvement (score: 1)需作改进 (分数:1分) 4）Satisfactory (score: 1.5)满意 (分数:1.5分) 5）Outstanding (score: 2) 优秀 (分数:2分)
VENDOR'S PLANT VISIT REPORT 供应商现场审核报告 编号:_____________ Element #2: Documentation Control 文件控制 1 2 3 4 5 1. To what extent Does the company/Factory have documented quality □□□□□system? 公司/厂的质量体系是否文件化及达到何种程度? 2. To what extent are documents under issue control? □□□□□文件的发行控制达到什么程度? 3. How well does the system ensure that the most current customer □□□□□specifications are avaliable to the manufacturing personnel? 用以保证作业人员使用当前客户规格的体系运用得如何? 4. To what extent are incoming orders reviewed for revisions and issue □□□□□changes? 当收到有关修订状况和发行变更要求时所进行的评审活动达到何种程度? 5. To what extent are critical characteristics classified? □□□□□重要性(关键性)文件的程度如何? 6. Does the company have documented procedures to control the □□□□□retention a filling of quality records? 公司是否有文件化的程序用以控制质量记录的存盘?
社会责任管理评审报告
社会责任管理评审报告 Prepared on 22 November 2020
浙江省东阳市祥丰实业有限公司 社 会 责 任 管 理 评 审 报 告
社会责任管理评审报告 评审日期：2017年4月26日 评审地点：办公室 主持人：刘阔 参加人：健康安全代表、各部门主管、内审员 列席人员：车间主任、员工代表 一、评审目的：验证本公司社会责任社会责任管理体系的充分性、适宜 性和有效性。 二、评审方式：通过举行中高层管理人员会议，根据社会责任体系的运行情况， 从资源投入、 管理绩效等方面来实现评审目的。 三、评审内容： 1．社会责任政策 2．内审报告 3．体系建立的运行报告 4．守法情况 5．健康安全绩效报告 6．其它 四、评审概述 （一）．社会责任政策我工厂的社会责任政策为：遵守国家和社会责任标准，持续改进社会责任绩效。 满足社会责任标准的要求，符合本厂的发展政策。 （二）内审报告和不符合项整改情况见内审报告(见附件)。 （三）守法情况相关政府主管部门对本公司作了例行检查，出具了具有法律意见的书面资料，认为我公司的消防设施和消防管理制度、劳动保障方面均符合法律或地方要求。本工厂对各部门的守法情况进行了自我评估。 （四）体系运行绩效 1．本公司聘请资历良好的专业咨询公司为工厂社会责任社会责任管理体系的建
立和运行提供了指导，根据国家和地方的法律法规、职业健康有关标准、社会责任标准的要求结合本公司的实际情况和生产布袋行业的特点，经过周密的策划，建立一套较为完善的文件体系，从社会责任管理手册、管理文件及其记录表式，保证本公司的社会责任管理体系有制度可依。从2016年04月02日开始，本体系至今已运行1 年多。 2．用工情况童工：本公司对招聘用工严格把关，通过严格遵循招聘用工管理办法，并认真识别身份证的真伪、招工面谈、员工举报等方式来防止误用童工。 本公司通过对员工严格排查，未发现童工。 未成年工：我公司对使用的未成年工建立了未成年工档案，对其身心健康按规定进行定期跟踪检查，并按规定不得安排其从事危险的、有害的岗位工作。 3．强迫劳动、惩戒措施和申诉工厂制定的员工日常行为准则，对员工的违纪情况作了规定，严禁管理人员体罚员工或进行精神上的胁迫和辱骂，为了防止管理人员有令不守，欺上瞒下，工厂还通过公平选举的方式组织全厂员工选举了员工代表，同时在工厂区域内设立意见箱，公开管理者代表、健康安全代表、员工代表的电话，保证员工的申诉渠道畅通无阻。 4. 宣传与公开公司的社会责任政策、薪酬管理办法、劳动法规、员工日常行为 准则、申诉管理办法等资料分别在工厂宣传栏处张贴上墙，力求每个员工基本了解社会责任标准和国家的法律法规。 5.员工健康与安全管理工厂对的生产过程、设备、仓库、厂内交通等危险源进 行充分的识别，在行政部的组织下，专业人员与使用人员配合，科学与实际相结合进行评价，根据评价结果列出重大危险源，利用制度、警示、加强防护等方式融合于公司的日常管理中，并在以下几个方面加强职业健康安全管理： 1）培训：工厂对新进员工进行了工厂管理制度的培训和三级安全教育，培训达成率100%。 公司消防安全、灭火培训、紧急疏散演习每年进行二次，公司所有员工均有参加。 2）消防 公司制定了消防管理网络，成立义务消防队，配制个50灭火器， 20个应急灯，消防设施和管理制度经过法定管理部门年检合格。 3）设备：公司对生产设备制定了相应的操作规程，未发现有不合格。
在外企做SQE的日子：供应商审核技巧
在外企做S Q E的日子：供应商审核技巧 我在那家台企的工作经历当中，供应商的审核和辅导占据了一大部分工作份额。说辅导，我觉得包括我在内的大部分S Q E还谈不上什么真正的辅导，充其量只是一些管理思想和体系思维的灌输。我主要想总结一下供应商审核方面的一些经验，当然也都是结合前人的一些理论得来的。 首先供应商的审核，按审核对象来分，可以分为新供应商导入前的评审和合格供应商的例行审核；按审核的周期是否固定，可以分为定期审核与不定期审核；按审核的对象来分，可以分为体系审核与产品审核。 在实际的操作当中，新供应商一般适合进行体系审核，如果是标准件，通常体系审核与产品审核相结合进行；合格供应商的审核，一般可以按计划进行定期的审核，但是当具备一些条件，如：产品质量出现重大异常、扩大或改变经营范围、生产场所发生变更、新机种导入等等发生时，可以安排进行临时的审核，称之为不定期审核；合格供应商的审核可以单独进行体系审核或产品审核，也可以两者结合进行。有些同行比较注重产品审核，轻视体系审核的作用。我个人比较注重体系审核，因为：虽然好的体系不一定能做出好的产品，但是不好的体系一定做不出好的产品。 一、审核前的准备： 不管是体系审核，还是产品审核，审核前适当的准备工作都是必不可少的。首先，审核之前要对被审核对象的经营范围、被审核对象的经营状况与管理水平、被审核对象的行业地位等有一些初步的了解，便于把握审核的侧重点；然后，需要对我们计划审核的目标范围，也可以说我们计划与之合作的对象范围，进行比较细致的了解。如：行业标准、国家标准、业内动态等；最后，需要根据前面了解到的内容，制作出审核计划或者查检表。当然一般规模较大的公司都有自己的供应商审核查检表，但是不一定适合所有的行业、所有的供应商，这时候就可以进行一些审核侧重点的识别。 二、体系审核之技巧： 根据公司的需求，体系审核可以将质量体系、环境体系、社会责任体系等融合在一起进行，也可以分开进行。我只谈一下比较擅长的质量体系审核。我去做质量体系审核，通常喜欢先看公司的质量目标的建立和实施的状况。有很多公司错误地认为，质量目标就是产品合格率，或客户退货率等描述产品质量水平的目标。其实这只是狭义的质量目标，充其量只能说是产品质量目标。但是I S O9001质量体系中的质量目标是指公司的经营质量目标，产品质量目标只是生产部门的质量目标。物流部门应该有物流部门的质量目标，行政部门应该有行政部门的质量目标……所以只要看到公司的质量目标的建立情况，就能体现出这个公司对质量的理解层次，从而对公司的体系建立水平有一个初步的，而且是八九不离十的判断。 我第二个要看的是公司的组织结构图，部门职责说明书，岗位职务说明书等。因为很多民营企业，在导入质量管理体系的初始阶段，靠着企业领导人的热情与影响力，建立起了优秀的质量体系，但最终还是死在部门职责不明晰、岗位职责不明晰、汇报流程不明晰等等模糊式管理下。只要公司对质量体系理解透彻，并且有清晰的管理脉络，那这个公司的质量管理体系一般不会有大的问题。 剩下的只是一些执行层面的完善程度的差异，但是及格是没有问题了。接下来可以看一下体系运行的记录，重点一般包括：文件的收发记录；质量记录清单；内
供应商现场审核表
供应商现场审核表(试运行) 注：在我公司准备现场审核前，供应商应尽可能对自身进行评估，将评估后的表单回馈给我公司，供我公司现场审核时参考。
供应商名称审核人员审核日期供应商地址传真 供应产品名 称 重要度接待人员职务联系方式 序号检查项目权重评价内容检查内容评分标准 /分值范 围 现场检查 实况记录 得分审核员 1采购基本情 况 20% 产品价格1、与现供应商、市场平均价格比较5 产品交货期5 付款周期5 最小订货量5 2质量体系管 理 16% 质量体系文件 1、检看供应商是否有形成文件的《质量手册》、是否编写标 准要求的程序文件，供应商的质量管理体系是否与供应商相 适应且能持续有效的运行 4质量体系认证 2、供应商是否已通过最新的质量体系认证，并提供有效证 书文件 4记录控制 3、供应商是否对文件进行识别、保存、检索等使其得到有 效控制 4内部审核 4、供应商内部是否进行内部审核，能否为审核提供形式文 件的记录 4 3技术水平15%产品设计开发 1、供应商对顾客产品在设计开发阶段是否进行数据分析， 并为过程提供有效记录 4产品开发评审2、是否对设计输出的结果进行评审，并为之提供有效记录4 2 / 5
产品开发验证3、供应商为确保产品符合要求是否依策划安排对设计开发 进行确认 4 技术标准4、是否有完整的技术标准及与产品有关的技术资料3 4生产管理18%设备管理 1、查看与产品有关的设备是否有保养、点检记录，现有设 备能否满足产品生产需求 4标识和可追溯 性 2、查看生产现场物料状态、标识是否清晰等4工艺管理 3、有过程控制所需的表达产品特性的文件，如产品标准、 作业指导流程、工艺文件资料 5 4、生产过程中有关作业员能否遵守工艺文件规定5 5质量管理23%供应商管理 1、采购方是否对供应商定期进行审核，并能为审核提供有 效依据 3 2、采购方内部是否建立《合格供方》名录并明确物料等级2质量控制 3、检测供应商设备是否定期进行鉴定，有无合格标识，是 否在有效期内，能否满足生产需要 3 4、原材料、半成品、成品有无检验标准、技术规范、是否 形成品质记录 5不合格品控制 5、对供应商不合格品进行区分、标准管理，使不合格品得 到识别，确保对其进行有效控制 5纠正预防控制 6、是否对供应商不良问题进行跟踪、验证、确认、落实整 改情况 5 3 / 5
供应商现场审核表
供应商现场审核表 本次审核的目的： 审核范围： 审核人员： 审核时间： 审核内容审核记录 1、供应商信息 1.1 供应商名称 1.2 供应商法定代表 1.3 供应商管理者代表 1.4 供应商资质内容 2、一般性问题 2.1 Irradiation Method Used 使用的辐照方法 ●Gamma Irradiation伽马射线辐照□Continuos □Batch批量 Source 钴源□钴-60 Co60 □铯-137Cs137 ●Electron Beam电子束辐照 Energy 能源□≤10 Mev （百万电子伏）□>10 Mev 2.2 Standard Used:使用的标准□EN 552 □ISO 11137 2.3 体系认证证书□ISO 9000 / EN 46000 □ISO 11137 □ISO 13485 Name of Certification Body 认证机构名称: Compliance with EN 552 / ISO 11137 included?是否符合EN 552 / ISO 11137 所 包含的要求 □ YES □ NO 3、辐照设备 3.1 Shape of source rack能源支架的形状□Flat （平板）□Cylindric圆筒的3.2 Irradiation units辐照单位□single carton（单箱）□pallet托盘
审核内容审核记录 3.3 Conveyor system传送系统□roller滚筒□ceiling guided吊式方法引导（传送单） 3.4 Irradiation geometric辐照分布□Source □product overlapping产品叠放 4、Installation qualification 设备审查 4.1 General description of main characteristics available?有主要特征的整 □ YES □ NO 体概 Note for the auditor: structure of facility, construction, installation, conveyor system, activity of source, equipment, calibration, process control (instrumentation, dosimeters), process documentation, maintenance & repair 审核人员需注意以下：设施的构造、施工、安装、输送系统、活动源、设备、校准，过程控制（仪表，剂量计）、过程文档、维护和维修 4.2 Irradiator dose mapping (dose □YES □NO distribution) available?辐照器剂量分布是否 有效（剂量场分布方案） Note for the auditor: This includes: characteristics of irradiator, use of material with homogenous density, filled to their designed volume limits, adsorbed dose at various depth in the material, dosimeters placed at multiple internal locations 审计员需要注意：辐照器的特性，同密度下原料的使用，此原料填充到设计好的容量限制，这种原料中不同深度下的吸附剂，被放置在溶液内不同位置的剂量计 4.3 Determination of agnitude, distribution and reproductibility sufficent? □ YES □ NO 剂量测定，分布及再生产力是否可测定 Operating parameters controlled / checked □ YES □ NO periodically? 工作参数是否定期受控/定期 检查 How often? 多长时间检查一次? Note for the auditor: critical parameters are cycle timers, conveyor speed, time setting 审计人员需要注意：重要的参数周期计时器，输送速度，时间设定 4.4 Are control instruments under calibration control? □ YES □ NO 所有的仪器是否在校正控制 之下 Requalification requirements defined? □ YES □ NO 是否已定义合格的要求？
供应商现场审核
有经验的审核员是在与客户接触的那一刻，就进入了审核状态。比如： 去机场或火车站接你的司机，就是你的信息来源，聊天是最好的审核方式。 企业的生意好坏、工人招聘的难度、管理层的变动等，司机天天接来送往，本身就是个情报站，从他们嘴里可以了解企业的经营状态。 如果去接你的人还有供应商对口部门的人（如质量部），在车上聊公司的经营状况，一是可以打破一路的沉闷，二是可以拉近双方的距离。 我曾经说过：“车上和饭桌上，是审核开始的第一现场，客户的经营状况与管理行为关系密切。业绩好的时候会掩盖一些问题，而业绩差的时候暴露出来的问题会很多。” 1 审核前准备 在审核前最好向对方提供审核计划（但与前面提到的审核计划不是一回事，这是指对某个供应商的审核安排），让供应商安排好相应的人，做好审核现场的接待工作。 在审核计划中主要包含的信息有：时间、部门、关注的活动、相关人员等。 2 首次会议 一般来讲在审核计划中，都会有“首次会议”的要求。
我认为首次会议意义重大，因为参加者包括供应商的管理层、各个部门的负责人、现场协助引导人员等。它是审核组（员）与供应商关于本次审核目的、方式、安排的重要沟通活动。 我建议在审核计划中一定要标明被审核方的总经理要出席，如果有事请要提前 告知审核组。 我发现由于许多审核员没有做过管理工作，或只做过基层管理者，他们没有与 总经理打交道的经验，遇到后心里发怵。当对方提到总经理有事参加不了首次 会议时，自己往往如释重负。殊不知质量管理属于经营战略，是老板的事，而 不是部门经理的事情。 中国引进ISO9001差不多有20年，但为什么大多数企业没有理解这个标准的 精髓？ 我认为主要是审核员的切入点让老板们有一个错觉：ISO9001就是为了拿到一 张证书，而非提高管理效率的工具。 记得有一年我在东莞的一家食品企业审核，这家企业已经在同行业中销量排名第二。老板家 住深圳，每天到公司的时间基本上是10点以后。 我在写审核计划时，要求总经理参加首次会议。老板的秘书告诉我，以前老板从不出席这样 的首次会议，这次是否必须要参加？我告诉她：“老板如果确实有其他重要的事情参加不了，请他写请假条。” 这次审核非常成功。 因为在首次会议上，老板听我介绍了本次审核的目的、方式，以及我对审核过 的企业的一般性分析后，这位老板第一句话就是：“以前为什么不通知我参加 这样的会？” 在质量体系推动方面，老板的权重最大，我用数字比喻为占50%以上。 因此，审核员一定要利用各种机会让老板知道质量、食品安全管理体系的推动 是他的事情，不是情谊赞助，而是身体力行参与落地。 会议内容 首次会议的时间控制在30分钟左右，主角应该是审核组（员）而非供应商。 一般来讲先由审核组（员）来介绍，审核人员的名字、审核安排、目的等。然 后才是供应商介绍各个部门负责人和公司基本情况。
供应商现场审核程序
供应商现场审核程序细则 1目的与范围 本办法规定了对供应商进行现场审核的有关程序，以推动供应商完善质量保证能力的持续改进，确保采购产品的质量满足我公司要求。 本办法适用于生产批准或日常供货过程中，发现供应商的制造过程或产品质量不符合我公司要求，需要进行现场审核时。 2职责分工 质量检验部负责编制供应商审核计划（附表 1. ）。 按审核计划或因突发原因需要对某供应商进行现场审核时，由质检部牵头成立临时性的审核小组，并指定1 人为组长。该小组负责完成当次审核的全部过程。 审核小组一般由2 至 3 人组成，应为质检部、生产部、采购部有两年以上工作经验的相关人员。如当次审核有特殊要求，可有其它部门或公司领导参与。 审核小组组长制定《供应商现场评审表》（附表2. ）明确当次审核的目的、范围和各成员的任务分配。 审核小组成员按任务分配分头准备审核所需资料（管理文件、技术文件、该供应商历史状况、记录用表单等）。 审核结束时，审核小组组长负责出具《供应商现场审核报告》（附表 4. ）。 与供应商的联系由采购部负责。 3审核流程 审核内容
a、质量管理 b、生产仓库管理 c、设备工装管理 d、检验管理 e、改进管理 审核中发现不符合项，要求供应商整改的，由审核员当场向供应商幵出《不符合项报告》表5.），提出整 （附改要求。 编制审核报告 根据得分率K值对该供应商本次现场审核予以定级并填写附表4《供应商现场审核报告》 报领导审批。 A级：K> 90% B级：90%> K> 80% C级：80%> K> 60% D级：60%> K 此审核结果作为生产件批准及供货与否的参照时按下表比对
供应商现场审核通知函最终版.最终版.docx
内蒙古伊利实业集团股份有限公司 关于对供应商进行现场审核的 通知函 公司： 为确保建立良好合作关系，加强供需双方的交流与合作，根据《酷豆丁供应商管理制度》要求，本部将对即将合作的供应商进行现场审核，评价贵公司的整体管理情况(包括供货/质量/技术研发等)，具体要求如下： 一、审核时间： 二、审核小组组成： 三、贵司需准备提供的材料 （一）供应部分： 1.公司简介PPT（公司成立时间、发展情况、年产量、规模、技术创新、质量 管理、行业排名情况等）。 2.营业执照、税务登记证、组织机构代码证、体系/行业认证（如有附表须提 供附表；如正在办理，请提供相关受理证明；如不需办理，请提供由技术监督局出具的不需办理的有效证明材料、质量管理体系、职业健康管理体系、环境管理体系)、印刷许可证等资质文件；（要求原件出示，现场拍照留存）。 3.采购管理制度的建立及执行情况（采购管理制度、本年度主要物资采购合同）。 4.供应商评价管理制度及相关评价记录（合作供应商现场评估报告、绩效管理 报告、评价记录）。 5.合格供应商名录及供应商资质（原辅料及其他类合作供应商名录、供应商资 质文件）。 6.仓储、物流管理制度，出入库记录。 7.物流外包合同或协议。 8.库房温湿度监控记录。 9.外来人员管理制度规定及执行状况（管理制度及文件记录）。
2 10.人员花名册、公司人员健康证明。 11.原辅料接收、仓储、出入库文件及执行情况。 12.产品当年的第三方全项检验报告情况（检验时间、检验机构、结论）。（二）产品工程部分： 1.产品执行标准（必须提供）。 请提供有效的产品执行标准，若执行标准与国家标准或行业标准不一致，请一并提供。 2.生产工艺流程图、厂区分布图、组织架构图。 3.原料、辅料、添加剂使用清单。 4.加工助剂使用清单。 5.内控质量标准及清单。 6.提供原料、辅料、加工助剂使用执行标准及执行标准的依据。 7.提供产品（半成品）质量标准及标准依据（有备案企标时一并提供）。 8.提供成品、原料、添加剂原料标签各一张。 9.标签管理及确认程序、标签领用及确认记录。 10.最近期限的成品的第三方检测报告。 11.每种原料厂家随货检测报告单、工厂到货验证检测报告单、厂家或本厂的三 方检测报告单。 12.原辅料安全监控方面的文件、记录。 13.技术文件管理制度。 14.设备操作规程或作业指导书，近三个月生产记录（包括投料记录在内的所有 生产记录，抽查）。 15.设备管理规定、主要生产设备清单、维修保养标准，2017年设备维修保养计 划、2017年设备维修保养记录；计量设备台账、计量设备检定周期计划、计量设备检定证书； (三)质量部分： 1.车间管理程序：包括但不限于车间卫生清洁规定、食品接触面消毒流程，人 员健康管理制度，空气消毒净化程序，易碎品控制文件，外来人员管理规定，化学品控制程序；空间环境监测计划及记录 2.不合格品控制程序及记录，纠正预防控制措施，产品放行程序集记录，留样
供应商开发现场评审表
SUPPLIER'S SURVEY DATE : 供方调查: 日期： SUPPLIER'S NAME : 供方名称： ADDRESS: 地址： PHONE NO : FAX NO : 电话：传真： PRODUCT SUPPLIED : 供应的产品 REASON FOR THE SURVEY / AUDIT 调查 / 审核原因 INITIAL AUDIT (NEW SUPPLIER) 初步审核（新分承包）现场审核 REGULAR AUDIT 定期审核 AFRESH AUDIT 复审 SELF SURVEY 供方自查 OTHERS (SPECIFY) 其他（特定） AUDIT / SELF SURVEY PERFORMED BY : 审核 / 自查执行人 REPRESENTATIVES / REVIEW 代表 / 审核 SUPPLIER 供方
Company Name ：________________ ( Public / Private ) Year Found : __________ 公司名称 (公有/私营) 成立时间: Company Address :_______________________________________________________ Tel & Fax :___________ 公司地址电话&传真 Last 3 Years Revenue :_______________________ Average Gross Profit ( last 3 years ) :________________ 过去三年财政收入过去三年平均利润 No. Of Employees :______________ Manager :_____________ Engineer :_______________ 员工总人数经理工程师 Supervisor :_________________________________ ( attached latest company organization chart ) 主管 ( 附最新的组织结构图) 2 Contact Person ( at least a engineer and a manager ) : 两个联系人 (至少一个工程师和一个经理) Business :__________________ Cell :___________________________ Email :___________________ Business :__________________ Cell :___________________________ Email :___________________ 销售 Quality :__________________ Cell :___________________________ Email :___________________ Quality :__________________ Cell :___________________________ Email :___________________ 品管电话 Shipping :________________ Cell :___________________________ Email :___________________ Shipping :________________ Cell :___________________________ Email :___________________ 仓库 Daily Production Output : ______________________ Monthly Production Output : _____________________ 日产量月产量 Number Of Machine : ________________________ ( attached latest machinery list ) 设备数目 ( 附设备清单) Expected Date Of Production : _________________ Additional Capacity :_________ Date : __________ 预计完成日期增加产能日期 TS 16949 / ISO 9000 / ISO 14001 Certification Body : __________________________________________________ 通过哪些认证 ( attached certificate ) 附证书复印件 Certificate Number : ________________ Expiry Date : __________________
供应商现场审核程序文件
供应商现场审核程序细则 1目的与围 本办法规定了对供应商进行现场审核的有关程序，以推动供应商完善质量保证能力的持续改进，确保采购产品的质量满足我公司要求。 本办法适用于生产批准或日常供货过程中，发现供应商的制造过程或产品质量不符合我公司要求，需要进行现场审核时。 2职责分工 2.1 质量检验部负责编制供应商审核计划（附表1.）。 2.2 按审核计划或因突发原因需要对某供应商进行现场审核时，由质检部牵头成立临时性的审核小组，并指定1人为组长。该小组负责完成当次审核的全部过程。 2.3 审核小组一般由2至3人组成，应为质检部、生产部、采购部有两年以上工作经验的相关人员。如当次审核有特殊要求，可有其它部门或公司领导参与。 2.4 审核小组组长制定《供应商现场评审表》（附表2.）明确当次审核的目的、围和各成员的任务分配。 2.5 审核小组成员按任务分配分头准备审核所需资料（管理文件、技术文件、该供应商历史状况、记录用表单等）。 2.6 审核结束时，审核小组组长负责出具《供应商现场审核报告》（附表4.）。 2.7 与供应商的联系由采购部负责。 3 审核流程 3.1 审核容 按下面五个方面进行审核（详见附表3.）； a、质量管理 b、生产仓库管理 c、设备工装管理 d、检验管理 e、改进管理 3.2 审核中发现不符合项，要求供应商整改的，由审核员当场向供应商开出《不符合项报告》（附表5.），提出整改要求。 3.3 编制审核报告 3.3.1 根据得分率K值对该供应商本次现场审核予以定级并填写附表4《供应商现场审核报告》，报领导审批。 A级： K ≥ 90% B级： 90% ＞ K ≥ 80% C级： 80%＞ K ≥ 60% D级： 60% ＞ K 此审核结果作为生产件批准及供货与否的参照时按下表比对
社会责任现场审核记录(供应商)
**供应商社会责任现场审核记录** 供应商名称： **** 地址： *** 联系人：联系电话： ---------------------------------------------------------
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评定说明：满分为100分，否决项不参与评分。 1、不接受：发现否决项，或评定分为70分以下(不含70分)。 2、有条件接受：未发现否决项，评定分数为70 -85分。 3、接受：未发现否决项，评定分数为86以上(含86分)。 4、如发现不适用项，所得分数除以实际总分，按上述规定评定供应商、分包商等级。 检查次数：□第一次□第二次□第三次□第四次社会责任风险状况评价：□不接受□有条件接受□接受 检查人：日期： ---------------------------------------------------------
供应商社会责任现场审核记录 供应商名称： 地址： 联系人：联系电话： ---------------------------------------------------------
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评定说明：满分为100分，否决项不参与评分。 4、不接受：发现否决项，或评定分为70分以下(不含70分)。 5、有条件接受：未发现否决项，评定分数为70 -85分。 6、接受：未发现否决项，评定分数为86以上(含86分)。 4、如发现不适用项，所得分数除以实际总分，按上述规定评定供应商、分包商等级。 检查次数：□第一次□第二次□第三次□第四次社会责任风险状况评价：□不接受□有条件接受□接受 检查人：日期： ---------------------------------------------------------