海闻《国际贸易》笔记和课后习题详解(经济全球化与世界贸易组织)【圣才出品】

专注考研考证

第11章经济全球化与世界贸易组织

11.1 复习笔记

一、经济全球化的趋势

1．经济全球化的含义与表现

（1）经济全球化的含义

经济全球化（globalization）是指世界经济活动超越国界，通过对外贸易、资本流动、技术转移、提供服务、相互依存、相互联系而形成的全球范围的有机经济整体。从经济学角度分析，经济全球化主要是指消费的全球化、生产的全球化和经济体制的一体化。

①经济全球化首先表现为消费的全球化

消费全球化意味着商品和服务市场上国界的逐渐消失。随着贸易壁垒的逐渐消除和国际贸易的发展，各国的居民不仅在本国市场上可以购买到越来越多的外国消费品，同时也可以通过互联网在国际市场上直接进行消费。

②经济全球化的第二层含义是生产的全球化

生产全球化意味着生产要素的国家属性的逐渐消亡。企业在全球范围内寻找便宜的资源和建立生产网络。生产全球化是消费全球化和竞争国际化的必然结果。

③经济一体化也是经济体制的趋同或一体化的过程

企业在国际市场上竞争必须要有一个共同的竞争规则，竞争的全球化必然导致竞争规则标准化和竞争主体的规范化。

（2）经济全球化的主要表现

经济全球化仍然是世界经济发展的主流方向，主要表现在以下几个方面：①国际贸易和国际投资的快速增长；②区域经济一体化的加速发展；③跨国公司的迅猛发展；④各国经济体制改革和世界贸易组织成立。

2．经济全球化发展的主要原因

经济全球化是人类经济发展到一定阶段的必然结果。经济全球化发展的主要原因有：（1）二战后世界经济的迅猛增长，促进了国际分工深化与发展；

（2）冷战结束后，全球政治环境稳定为经济全球化提供了有利的国际环境；

（3）信息产业革命大大降低国际贸易和金融的交易成本，提高了交易的可靠性，便捷性。

总而言之，经济全球化既是经济活动的主体——企业特别是跨国公司寻求自身发展的客观要求，也是专业化分工发展的必然结果。

二、关税与贸易总协定和贸易自由化的努力

1．关税与贸易总协定的产生与发展

（1）国际贸易组织（ITO）

国际贸易组织（International Trade Organization，ITO）是关贸总协定签订之前各国计划建立的一个与世界银行和国际货币基金组织并列的、从属于联合国的贸易组织。国际贸易组织的目标是通过国际机构削减各国的关税，降低贸易壁垒，从而促进国际贸易的自由发展。其成立于发展历程如下：

①1946年2月，联合国经济与社会理事会成立“国际贸易组织”筹委会；

②1947年11月，联合国贸易与就业会议审议通过了“国际贸易组织宪章”；

③最后，因为美国等国由于害怕失去控制贸易的权利没有签字，导致国际贸易组织夭折。

专注考研考证

（2）关税与贸易总协定（GATT）

关税及贸易总协定（General Agreement on Tariffs and Trade）简称“关贸总协定”或“盖特”（GATT），是指从二战后到1995年1月1日世界贸易组织成立之前，负责国际贸易多边谈判，推动世界贸易发展的最大国际条约和组织机构。其成立与发展历程如下：

①1947年4月至10月，“国际贸易组织”筹委第二次会议通过具体商品的关税减让协议，即“关税与贸易总协定”，1948年1月1日起执行；

②随后又有15个国家签署了协定书，这些国家组成了关贸总协定的23个最初缔约国；

③1994年年底，关税与贸易总协定完成其历史使命。主要成果有：

a．成员国数量由最初的23个发展到117个；

b．主持了八轮推动自由贸易的谈判和协商；

c．创立世界贸易组织（WTO）。

2．国际贸易谈判与贸易自由化的进程

关贸总协定的宗旨是，通过降低贸易壁垒，取消歧视性的贸易行为来提高各缔约国的生活水平。在这一原则指导下，关贸总协定主持了一系列推动自由贸易的协商和谈判，为战后国际贸易和经济的发展作出了重要的贡献。

关贸总协定总共主持了八轮贸易谈判，其中最重要的为肯尼迪回合、东京回合和乌拉圭回合的谈判。

（1）肯尼迪回合

“肯尼迪回合”是指关贸总协定的第六轮谈判，因由当时美国总统肯尼迪倡议而得名。关贸总协定第六轮谈判始于1964年，有54个国家参加，历时三年多，于1967年结束。

与以往各轮谈判相比，肯尼迪回合有以下几个新发展：

①提出了全面降税的要求；

②首次包括了非关税壁垒的内容；

③增加了贸易与发展的部分；

④首开了允许“中央计划经济国家”参加关贸总协定多边谈判的先例。

（2）东京回合

“东京回合”又称“尼克松回合”，是指由美国总统尼克松倡议，各缔约国部长级会议在东京召开，并通过了《东京宣言》的第七轮多边贸易谈判。“东京回合”有102个国家和地区（包括29个非缔约国）参加，历时五年多。与肯尼迪回合相比，东京回合又取得了一些新的成果。

①在限制非关税壁垒上进一步取得了成功

除了对反倾销协议作了修改之外，东京回合还在削减其他非关税壁垒措施上达成了包括进口许可证手续、贸易技术壁垒、政府采购补贴等9项协议。

②关税进一步下降

根据达成的协议，从1980年1月1口起8年以内，全部商品的关税平均下降33%。但是，纺织品、鞋类、家用电器、钢铁以及其他对发展中国家比较敏感的产品没有包括在内，农产品的贸易保护问题开始引起重视但没有结果。

（3）乌拉圭回合

乌拉圭回合是指关贸总协定的第八轮多边贸易谈判，于1986年9月15日在乌拉圭埃斯特角城召开，1993年底结束，历时7年之久。

①乌拉圭回合的议题与目标

乌拉圭回合共有十五个议题，分为两个部分：

专注考研考证

a．第一部分是商品贸易，有14个议题；

b．第二部分是服务贸易。

这轮谈判的目标包括：

a．建立起反对新保护主义的一套规则；

b．建立起保护知识产权的规则；

c．改进解决国际贸易纠纷的机制；

d．在农产品贸易、服务贸易、对外投资等方面达成协议。

②乌拉圭回合的主要成果

a．进一步削减了关税。经过乌拉圭回合，关贸总协定中的发达国家工业品加权平均关税率从6.3%降低到3.8%，发展中国家工业品的加权平均关税率从20.5%降为14.4%。

b．在降低非关税壁垒，限制不公平竞争和进一步促进货物贸易发展方面达成了一系列协议，制定了许多新的规则。

c．首次签订了《服务贸易总协议》，强调了服务贸易中非歧视性、透明度、市场准入等原则。

d．首次将知识产权的保护纳入多边贸易谈判并达成了共识，签署了《与贸易有关的知识产权协议》。

e．建立了世界贸易组织。

三、世界贸易组织

世界贸易组织（World Trade Organization）简称世贸组织或WTO，是指1995年1月1日正式开始运作的，由关贸总协定乌拉圭回合部长会议决定成立并取代关贸总协定的独立于联合国、基于规则、由成员驱动的、具有法律约束力的全球性多边贸易机构。

1．世界贸易组织与关贸总协定的联系和区别

（1）世界贸易组织与关贸总协定的联系

①世界贸易组织和关税与贸易总协定有着内在的历史继承性。世界贸易组织继承了关税与贸易总协定的合理内核，包括其宗旨、职能、基本原则及规则等。

②作为货物贸易的主要协定，原来的“关税与贸易总协定”是世界贸易组织三大协议之一《1994年关税与贸易总协定》的重要组成部分，仍然是规范各成员间货物贸易关系的准则。

（2）世界贸易组织与关贸总协定的区别

①机构性质不同

关税与贸易总协定以“临时适用”的多边贸易协议形式存在，不具有法人地位，而世界贸易组织则是一个具有法人地位的国际组织。

②管辖范围不同

关税与贸易总协定只处理货物贸易问题；世界贸易组织不仅要处理货物贸易问题，还要处理服务贸易和与贸易有关的知识产权问题，其协调与监督的范围远大于关税与贸易总协定。世界贸易组织和国际货币基金组织、世界银行，成为维护世界经济运行的三大支柱。

③争端解决机制不同

关税与贸易总协定的争端解决机制遵循协商一致的原则，对争端解决没有规定时间表；世界贸易组织的争端解决机制采用反向协商一致的原则，裁决具有自动执行的效力，同时明确了争端解决和裁决实施的时间表。因此，世界贸易组织争端裁决的实施更容易得到保证，争端解决机制的效率更高。

专注考研考证

2．世界贸易组织的宗旨、原则与功能

（1）世界贸易组织的宗旨

世界贸易组织继承关贸总协定的宗旨，即“通过降低贸易壁垒，取消歧视性的贸易行为来提高各缔约国的生活水平”，并增加了扩大服务的生产和贸易以及可持续发展的目标等内容。其主要目标是推动世界贸易的自由化，具体目标如下：

①尽可能实现商品和服务的自由流动；

②通过谈判推动自由化进程；

③建立公平的争端解决机制处理各国之间的矛盾和纠纷。

（2）世界贸易组织的原则

体现WTO宗旨的基本原则有以下三个方面：非歧视原则、自由贸易原则和公平竞争原则。这些原则不仅适用于商品货物贸易，也适用于服务贸易和知识产权保护方面。

①非歧视原则

非歧视原则是指对各成员国贸易政策上的一视同仁，和对本国产品与外国产品的一律平等。关贸总协定的非歧视原则是通过最惠国待遇条款（Most Favored Nation Treatment，简称MFN）和国民待遇条款（National Treatment）来实现的。

a．最惠国待遇

最惠国待遇是指一国对于所有成员国的贸易待遇都必须是同样的，如果一国给任何一国降低、豁免关税或提供其他优惠政策，该国也必须同时给其他的成员国同样的待遇。

最惠国待遇可以是无条件的，也可以是有条件的。在关贸总协定中的最惠国待遇条款是无条件的，但对于非关贸总协定的成员国，最惠国待遇只是各国分别谈判的结果而不是自动给予的和无条件的。

最惠国待遇也有例外。首先，两国之间和区域内的“特惠贸易协定”（Preferential Trading Agreements）可以不实行最惠国待遇。特惠贸易协定包括双边的和区域的自由贸易协定。其次，关贸总协定中的发达国家通过制定“普遍优惠制方案”对发展中国家出口的一些产品提供普遍的、非互惠的、比最惠国待遇更为优惠的关税待遇，其他发达国家也不能通过最惠国待遇获得。另外，边境贸易中的特殊优惠也在最惠国待遇的原则之外。

b．国民待遇

国民待遇是指一国给予所有成员国的公民和企业在经济上的待遇不低于给予本国公民和企业的待遇，这种待遇主要包括税收、知识产权的保护、市场的开放等，以保证成员国产品与本国产品以同样的条件竞争。

国民待遇也有例外，包括：未参加《政府采购协议》成员国的政府歧视性采购（优先购买本国产品），关贸总协定允许的某些特定的国内补贴，以及允许限制外国电影的放映数量。

②自由贸易原则

自由贸易原则是世贸组织的基本原则，即根据贸易自由化的宗旨，通过谈判来削减各种贸易壁垒和歧视性待遇。

③公平竞争原则

公平竞争原则包含三个要点：

a．公平竞争原则体现在货物贸易领域、服务贸易领域和与贸易有关的知识产权领域；

b．公平竞争原则既涉及成员方的政府行为，也涉及成员方的企业行为；

c．公平竞争原则要求成员维护产品、服务或服务提供者在本国市场的公平竞争，不论他们来自本国或其他任何成员方。

商品贸易领域的公平竞争原则体现为禁止任何扭曲国际商品市场价格的行为，包括倾销

专注考研考证

和出口补贴。服务贸易领域的公平竞争原则主要体现在鼓励各成员方相互开放服务贸易市场，逐步为外国的服务或服务提供者创造市场准人和公平竞争的机会。在知识产权方面，公平竞争原则主要体现为对知识产权的有效保护和反不正当竞争，并允许成员方采取措施防止或限制不正当商业行为。

（3）世贸组织的功能

为了实现“推动世界贸易自由化”的总体目标，WTO承担了一些具体的功能。这些功能既是WTO的日常运作职能，也是其宗旨的具体执行准则，主要包括以下几个方面：

①负责监督促进乌拉圭谈判结果和WTO各项协议的落实；

②继续承担和推动国际多边贸易谈判；

③协调裁决成员国之间的贸易纠纷；

④监督检查各成员国的贸易政策；

⑤通过与其他国际机构（尤其是世界银行与国际货币基金组织）的合作，在更大程度上协调全球经济政策；

⑥通过技术援助和培训计划，在贸易政策事务上对发展中国家提供帮助。

3．世贸组织的法律框架和组织结构

（1）法律框架

WTO的法律框架由《建立世界贸易组织协定》及其四个附件组成。

①附件一有A、B、c三部分。附件一A是货物贸易多边协定，包括《关税与贸易总协定1994》和《农业协议》等12个有关货物贸易的具体协议；附件一B是《服务贸易总协定》；附件c是《与贸易有关的知识产权协定》。

②附件二是《关于争端解决规则与程序的谅解》。

③附件三是《贸易政策审议机制》。

④附件四是《政府采购协议》、《民用航空器贸易协议》、《国际奶制品协议》和《国际牛肉协议》。其中，《国际奶制品协议》和《国际牛肉协议》已于1997年12月31日终止。

从约束力方面来看，WTO的文件分两种：第一种是所有成员都必须接受的，包括附件一、附件二和附件三，第二种是仅对签署方有约束力，成员可以自愿选择参加，包括附件四。

按类型来区分，WTO的法律文件共分为三类。即多边总协议、具体部门协议和诸边协议。

（2）组织结构

WTO的组织结构是依据WTO协定建立的四层组织架构。

①最高决策机构是至少两年一次的部长级会议（Ministerial Conference），由各成员国部长级代表组成。

②第二层组织是部长级会议之下的常务理事会（General Council）。常务理事会是该组织的行政机构，负责处理日常事务。理事会由所有成员国的常驻代表组成，其主要功能是：仲裁解决成员国之间的贸易纠纷；监督审查各成员国的贸易政策；向部长级会议报告工作并执行部长级会议决议。

③第三层组织是货物、服务和与贸易相关的知识产权理事会。这三个专门理事会在常务理事会的指导下进行工作。

④第四层组织是由三个专门理事会根据需要建立起来的委员会和工作小组。

另外，世贸组织还设有秘书处，总干事由部长级会议任命，并确定其权利和义务，任期等。

（3）加入、退出和决策机制

①加入WTO的程序

专注考研考证

WTO的成员国根据加入的方式不同分为两类：创始会员国和非创始会员国。截至1997年3月，所有符合创始会员条件的缔约方都成为了WTO的创始会员国。在此之后的成员都是以加入的方式进入WTO的。

加入WTO的程序可分为四个阶段：a．申请与受理；b．审议和双边谈判；c．多边谈判和起草入世文件；d．表决和生效。

②退出WTO的程序

任何成员都有权退出WTO。在WTO干事收到书面通知之日起的6个月期满后，退出开始生效。退出同时适用于《建立世界贸易组织协定》和其他多边贸易协定。

③WTO的决策机制

WTO的决策机制沿用关税与贸易总协定的惯例，主要遵循“协商一致”原则，在无法协商一致时通过投票表决决定。

“协商一致”是指所有缔约方对一项提议或拟提议都表示支持，或者没有缔约方反对。

4．世界贸易组织对世界经济的影响

WTO产生的时间虽然很短，但是它在世界贸易和国际经济中已经发挥了巨大的作用。

（1）WTO对世界经济的贡献首先在于它提供了一个统一的规则，使不同体制、不同国家的企业能够在共同的规则之下进行竞争。

（2）WTO的争端解决机制在一定程度上避免了许多“贸易战”，减少了贸易纠纷给各方带来的损失。

（3）有利于资源在世界范围内进行重新配置，从而提高全球的经济福利。

（4）WTO成员国政府的政策受到了限制。这种限制是有利于国际贸易和投资的，它减小了政府政策的变动带来的风险。同时，这种限制也会使得各国企业面对的政策环境逐步相近，竞争会变得更加公平。

总之，从某种意义上说，WTO的建立，为世界经济的全球化和稳定发展奠定了制度基础。

11.2 课后习题详解

一、概念题

1．经济全球化

答：经济全球化是指世界经济活动超越国界，通过对外贸易、资本流动、技术转移、提供服务、相互依存、相互联系而形成的全球范围的有机经济整体。具体是指贸易、投资、金融、生产等活动的全球化，即生存要素在全球范围内的最佳配合置。从根源上说是生产力和国际分工的高度发展，要求进一步跨越民族和国家疆界的产物。经济全球化是当代世界经济的重要特征之一，也是世界经济发展的重要趋势。

2．贸易自由化

答：贸易自由化是指世界贸易组织各成员在货物、服务和与贸易有关的投资要逐步实现自由化，即各成员方保证履行世界贸易组织负责实施管理的乌拉圭回合和以后世贸组织成员达成的协议与协定，逐步降低关税，减少贸易壁垒，消除国际贸易中的歧视待遇，扩大货物、服务与贸易有关的投资方面的准入度。

3．多边贸易谈判

答：多边贸易谈判是指集团内的和全球性的国际贸易谈判。全球化的本质在于各国能够通过相互问的合作和分工来分享经济规模扩大带来的好处。但是在合作与交往的过程中，各