证券投资基金模拟题及参考标准答案三
[备考2010]—《证券投资基金》模拟题及参考答案（三）
一、单项选择题（共60题，每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）
1. 在我国香港特不行政区和英国，证券投资基金一般被称为（）。
A. 共同基金
B. 单位信托基金
C. 证券投资信托基金
D.私募基金
2. 基金持有人猎取收益和承担风险的原则是（）。
A. “收益保底，超额分成”
B. “利益共享、风险共担”
C. 按“先进先出法”实现收益和风险
D. 猎取无风险收益
3．开放式基金价格的要紧决定因素是（）。
A. 市场供求关系
B. 市场存款利率
C. 基金单位净值
D. 基金单位面值
4．下列关于契约型证券投资基金性质的讲法中，正确的是（）。
A. 证券投资基金属于债权类合同或契约，基金治理人对持有人负有完全的法定偿债责任；
B. 证券投资基金属于信托契约，基金治理人只是代替投资者治理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。
C. 证券投资基金实行专家理财，基金治理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息。
D. 证券投资基金的收益要紧来源于持有证券的股息、红利和利息收入
5．目前，我国的证券投资基金要紧是（）。
A. 公司型基金
B. 契约型基金
C. 单位信托基金
D. 对冲基金
6．以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为差不多目标从而在投资组合中比较注重长短期收益—风险搭配的证券投资基金是（）。
A. 指数基金
B. 成长型基金
C. 收入型基金
D. 平衡型基金
7．一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是（）。
A. 全球基金
B. 国际基金
C. 离岸基金
D. 在岸基金
8．母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者能够依照自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是（）。
A. 指数基金
B. 对冲基金
C. 雨伞基金
D. 开放式基金
9．全球第一个公司型开放式投资基金是（）。
A. 英国“海外及殖民地政府信托”
B. 富来明创立的“苏格兰美国投资信托”
C. 波士顿“马萨诸塞投资信托基金”
D. 麦哲伦基金
10．中国证监会公布的《开放式证券投资基金试点方法》（以下简称《试点方法》），对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其公布日期是（）。
A. 1997年11月14日
B. 1998年3月1日
C. 2000年10月８日
D. 2001年9月1日
11. 基金治理公司的发起人能够是（）。
A. 保险公司
B. 证券公司
C. 商业银行
D. 金融咨询公司
12.拟设立的基金治理公司的最低实收资本为（）。
A. 1000万元
B. 1500万元
C. 2000万元
D. 3000万元
13.基金治理公司发起人的实收资本许多于（）。
A. 1亿元
B. 2亿元
C. 3亿元
D. 4亿元
14.基金会计帐册、报表和记录的保存年限在（）。
A．10年以上
B．20年以上
C．15年以上
D．5年以上
15．基金治理公司治理结构中不包括（）。
A．董事会
B．监事会
C．股东大会
D．消费者
16．基金治理公司的独立董事许多于（）。
A．2人
B．3人
C．4人
D．5人
17．基金治理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（）。A．1/4
B．1/3
C．1/2
D．1/5
18．我国封闭式基金不同意以下列价格发行（）。
A．溢价发行
B．折价发行
C．平价发行
D．面值发行
19．依照我国的规定，封闭式基金的存续时刻不得少于（）年，最低募集数额不得少于（）亿元：
A．10，5
B．5， 10
C．5， 2
D．10，10
20．我国封闭式基金的发行期限为（）。
A．4个月
B．2个月
C．3个月
D．1个月
21．我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（）方可成立：
A．70%
B．80%
C．90%
D．60%
22．开放式基金的销售机构不包括（）。
A．商业银行
B．保险公司
C．证券公司
D．担保公司
23．基金变更不包括（）。
A．封闭式基金转为开放式基金
B．封闭式基金清算
C．封闭式基金扩募
D．封闭式基金续期
24．依照《证券投资基金治理暂行方法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．15%
25．基金清算帐册以及有关文件由（）来保存。
A．基金托管人
B．基金发起人
C．基金治理人
D．基金清算小组
26．在我国，基金发起人不包括（）。
A．证券公司
B．信托投资公司
C．基金治理公司
D．金融咨询公司
27．在我国，基金发起人的实收资本许多于（）。
A．2亿元人民币
B．3亿元人民币
C．4亿元人民币
D．1亿元人民币
28．证券投资治理的指导性原则不包括（）。
A．合规性原则
B．老实信用原则
C．合理性原则
D．投资分散化原则
29．证券投资治理的的作业流程不包括（）。A．确定投资目标
B．信息治理
C．资产配置
D．风险治理
30．货币市场上交易的金融产品不包括（）。A．短期国债
B．公司债券
C．大额可转让存单
D．回购协议
31．资本市场上交易的金融产品不包括（）。A．股票
B．债券
C．基金证券
D．商业票据
32．金融期货市场交易的产品包括（）。A．利率期货
B．大豆期货
C．绿豆期货
D．远期合约
33．证券投资的交易成本不包括（）。
A．固定成本
B．变动成本
C．人力成本
D．买卖价差
34．证券投资的交易成本包括（）。
A．执行成本
B．信息成本
C．科研成本
D．人力成本
35．证券投资的执行成本包括（）。
A．机会成本
B．市场冲击成本
C．持有库存的风险成本
D．买卖价差
36．可能公平市场价格的方法不包括（）。A．交易前价格基准
B交易后价格基准
C．平均价格基准
D．执行价格基准
37．资产治理人的投资方式不包括（）。A．长期与短期
B．动态与静态
C．主动与被动
D．系统化决策与非系统化决策
38．投资组合收益率的计算方法不包括（）。A．算术平均法
B．时刻加权法
C．净现金流加权法
D．移动平均法
39．风险的衡量指标不包括（）。
A．标准差
B．贝塔值
C．阿尔法值
D．决定系数
40．投资绩效的风险调整方法不包括（）。A．夏普比率
B．詹森指数
C．博迪比率
D．特雷诺比率
41．常见的业绩评价基准不包括（）。A．市场指数
B．一般风格指数
C．标准化投资组合
D．詹森指数
42．投资组合超额收益的来源是（）。A．战略性资产配置
B．股票选择能力
C．资产混合效率
D．资产类不收益
43．投资组合的绩效归属模型不包括（）。A．资产混合效率
B．资产风险治理
C．资产类不效率
D．资产配置效率
44．假设投资组合的收益率为20%，无风险收益率是8%，投资组合的方差为9%，贝塔值为12%，那么，该投资组合的夏普比率等于（）。
A．0．4
B．1．00
C．0．6
D．0．2
45．基金托管人的实收资本许多于（）。
A．60亿元
B．70亿元
C．80亿元
D．90亿元
46．基金帐册、会计报表和记录由（）来保管：
A．基金持有人
B．基金发起人
C．基金治理人
D．基金托管人
47．开放式基金的申购费率不得超过申购金额的（）。
A．2%
B．3%
C．4%
D．5%
48．开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的（）。