国际基金对资料成长型企业的投资策略及成功案例解析 (PDF 92页)

私募股权投资基金管理公司发展策略初探

龙源期刊网 https://www.360docs.net/doc/788314840.html, 私募股权投资基金管理公司发展策略初探作者：徐梦来源：《市场周刊·市场版》2017年第06期摘要：对于传统的金融投资来说，风险投资是一种观念的更新，以往的金融投资主要是着眼于现金流量，而风险投资更加注重投资管理者的业务能力、相关的技术以及公司发展的前景等。把握好宏观环境的发展趋势，实现战略转型，对于私募股权投资基金管理公司的长远发展具有重要意义。本文第一部分主要介绍了私募股权投资基金管理公司的作用，第二部分则重点研究了私募股权投资基金管理公司发展策略，希望本文能够给予相关人员参考意见。关键词：私募股权投资；基金管理公司；作用；发展策略作为多层次资本市场的重要组成部分，基金行业在促进国家资本形成，推动国家产业生长，稳定金融市场和提高资源配置效率等方面发挥着巨大的作用。在未来随着多层次资本市场的快速发展，基金行业将会面临着更大的挑战和发展机遇。一、私募股权投资基金管理公司的作用私募股权投资基金管理公司是专业的投资管理机构，主要目的是实现“集合投资，专家理财”功能，对于私募股权投资基金的设立、运营和清算有着重要的作用。私募股权投资基金管理公司的定位主要表现在基金策划、基金发起和基金的管理运营三方面。（一）基金策划基金管理人通过自身专业的管理分析能力和资源综合整合能力，并结合现阶段社会经济发展和产业领域的需要，积极地策划具有明确投资方向的基金管理方案，给投资人提供决策意见。（二）基金发起基金管理人在提供基金方案后进行融资募集工作，进行基金募集路演，确定具体的出资意向，组织谈判和投资者创立大会，并在完成出资后签署相关法律文件，帮助投资者选择合适的基金托管人，在明确托管人后组织投资者和托管人签署合作协议[1]。（三）基金运营基金管理人根据基金委托管理合同寻找调研项目并进行投资决策，并在基金托管银行划拨投资款项后派出产权代表，为项目提供相应的增值服务。在财务年度计划报告上提交基金年度报告和利润分配方案，并接受监事会的审计和基金董事会的评估。

ETF投资修炼手册

ETF投资修炼手册一、通识篇第一期 1-1、什么是ETF？答：ETF是Exchange Traded Fund的英文缩写，中文称为“交易型开放式指数基金”，又称“交易所交易基金”。ETF可以在交易所进行买卖，是追踪特定指数的基金，并且可以随时进行申购赎回。 1-2、ETF与投资者较为熟悉的股票有哪些区别？答：ETF与股票是两类完全不同的投资工具，主要差别有以下几方面：一是单一股票的投资风险相对集中，而ETF作为一揽子证券组合，其风险能在一定程度上得到分散；二是ETF有一级市场申购赎回和二级市场交易两种投资方式，而股票上市后只能通过二级市场进行买卖；三是股票目前还不能实现T+0交易，而部分ETF品种可以，比如债券ETF、黄金ETF、跨境ETF、货币ETF。第二期 2-1、作为证券投资基金，ETF与一般开放式基金有什么异同？

答：与传统的开放式基金一样，ETF一般由基金管理公司以公募的形式管理，在每个交易日需要根据基金所持资产净值进行估值。另一方面，ETF与一般开放式基金相比，在交易模式、申购赎回机制、投资管理方法和投资目标、交易费用、透明度、资金使用效率等方面均有不同。 2-2、ETF与封闭式基金有什么区别？答：二者的区别主要包括以下几点：一是在交易机制方面，ETF采用一级市场申购赎回与二级市场买卖相结合的交易制度，而封闭式基金只能在二级市场按照市场价格进行买卖；二是在基金规模变化方面，ETF的规模会发生增减，而封闭式基金的份额规模是固定的；三是在透明度与流动性方面，ETF每日公布投资组合的份额，而封闭式基金每季度或半年公布一次组合。第三期 3-1、ETF的风险等级是如何划分的？答：从国内各类ETF的跟踪标的和特点看，ETF产品系列可以大致划分出如下四大风险等级：一是中高风险ETF产品，主要包括股票型ETF、黄金ETF 等，其风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金；

公司员工快乐基金

员工快乐成长基金管理制度公司的管理以人性化为主，提倡快乐工作、快乐生活，凡事找方法，不找借口。公司建立快乐成长基金目的是帮助员工在工作中以积极快乐的心态去工作，让员工在快乐的同时规范工作日常习惯，保持优良的工作态度。快乐基金的用途：决定本着取之于民，用之于民的原则，快乐基金作为公司集体参与的活动经费，用于提高公司全体员工在公司的聚餐、旅游、娱乐活动等事宜；不列入公司的财务收入。快乐基金来源及捐赠标准：快乐基金来源快乐成长基金捐赠标准考勤1、员工每日打卡4次，未打卡者1个工作日内补签；未补签以及补签手续不完整，捐赠20元/次。 2、因公外出须填写《员工外出登记表》；未填写，捐赠20元/次。因特殊情况未填写应及时打电话告知行政部登记，并于来公司上班当天内补签确定外出时间。未电话告知和补签者，捐赠20元/次。迟到/早退前三次扣20元/次，超过三次50元/次周例会时间周一例会时间为周一早上9：40分，迟到捐赠10元/次，特殊情况需在前一天提前告知行政部。日常卫生值日根据行政部日常安排值日表，当天值班人员需在9:40前将负责区域清理干净，检查卫生打扫不合格者，捐赠10元/人周六大扫除周六下班前半小时集体大扫除，按照排班表值日，指定负责区域内卫生

不合格，小组捐赠20元/人办公区域内抽烟在办公区域内抽烟者（茶水间和原市场部休息区域除外）捐赠20元/次工作行为规范上班期间不得播放吵闹的音乐、禁止在上班、加班期间做与工作无关的事情，一经发现捐赠20元/人安全规范1、下班后主动关闭自己工作区域所用的非工作状态用电设备，未关一经发现捐赠20元/次 2、加班员工加班结束后未能关闭公司空调、点灯、电扇（非工作必用），捐赠20元/次周/月总结和计划提交未按行政部规定提交日期内提交周/月总结计划者，捐赠20元/次快乐基金执行标准每月从员工工资中扣除，每月月底例会中将快乐基金的捐赠情况予以公布，做到透明化、公开化，以便对快乐基金进行充分合理利用。长沙尚格影视策划有限公司行政部二〇一三年九月二六日

基金管理公司投资管理制度

深圳市前海众房汇互联网金融服务有限公司公司治理准则第03号关于公司执行投资业务管理制度的通知各部门、各岗：为了更好地推动公司业务发展，进一步完善、规范公司业务制度，树立并维护公司品牌形象，经公司董事会研究决定，试行《深圳市前海众房汇互联网金融服务有限公司投资业务管理制度》（详见附件）。请各部门、各岗成员认真学习并执行。特此通知！深圳市前海众房汇互联网金融服务有限公司 2016年2月2日签发人：

附件：投资业务管理制度第一章总则第一条为加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，实现投资综合效益最大化，根据相关法律要求，并结合公司业务特点，特制定本管理制度。第二条公司开展的各类投资业务均适用本办法。第二章投资原则及标准第三条投资原则（一）总体原则：注重安全性，确保流动性，平衡收益性。（二）投资策略：依据总体原则，灵活设置投资期限，短期、中期、长期投资合理设置。短期投资期限控制在一年及以内，中期投资期限控制在一年至二年（个别投资可适度延长），长期投资期限为三年及以上。（三）具体投资策略：依据投资策略，具体投资项目应明确定位，定位为单一投资或集合投资；单一投资可根据拟订投资策略或委托方需求，设定单一期限投资方案并投资；集合投资，则应充分考虑短、中、长期期限配置，并结合委托方需求设计投资方案。（四）具体投资标的选择：短期投资，主要以银行活期存款、银行理财、保险理财、货币基金等为标的；中期投资，主要以中期可赎回股权投资、委托贷款、信托计划、资产管理计划及相应优质收益权转让为主；长期投资，主要以股权投资为主，具体为高盈利性优势企业股权、高新技术企业股权及新型商业企业股权。第四条投资资金的分配合理分配各期募集资金与公司自有资金，确保风险可控且在可承受范围内，致力确保募集资金与自有资金能获得持续而稳定的投资收益。第五条投资限制

《指数基金定投 . 入门实操指南》作者：Morty_202006250437551

你好我是Morty 基金和股票方向的深入实践者，这篇指南，我会带你入门指数基金，指数基金是非常适合多数人的投资品类，我自己本身主要资产也投资在指数基金，在美国有50%以上的家庭都会投资基金，是一个很普遍的现象。但是在我国这个比例却非常少，主要是因为我国大多数家庭投资理财意识非常薄弱，所以对待基金会很不了解，也会对投资产生很多误解。但其实投资理财并没有大家想的那么难，而是一件很多人都可以做到且可以做好的事，所以我写了这篇基金投资指南，可以帮助新人很好的理解及入门我会分几个部分来讲： 1、了解清楚指数基金，了解清楚定投 2、为什么定投指数基金，安全且收益不错 3、定投入门基础实操 1、先来了解清楚指数基金 2、「指数基金」其实是「股票基金」的一种它投资的主体就是股票，但是不是一支股票，而是很多只股票在一起的集合。

你可以很直接的理解为：你买指数基金，其实就是买了一堆股票。我们拿「沪深300」这支基金来举例：「沪深300」这支基金就是把上海和深圳两家交易所里上市的前 300家规模最大的公司的股票集合在一起的一支基金。如果你花1000块钱买了这支基金，就等于你同时买了这300家公司的股票。?什么是指数我们可以把「指数」理解成「平均值」就好像你在生活中会经常看到一些比如：「居民消费调查指数」、「产品使用满意指数」等等这些，其实就是通过一定的数据采集和统计计算出来的平均走势。那基金指数也是一样就是指我们买的那只基金里面所有股票的平均价格走势，通过指数我们就可以看到这支基金当下和往年的一个涨跌数据。

以上两点，就是「指数基金」的概念和含义。 2、为什么定投指数基金，安全且收益好 3、大家投资理财其实最关心的就是两点，「收益」和「安全性」（1）、关于收益我们可以先来看一下定投盈利的一个底层逻辑一般人买基金都是一次性投资，而定投则是分批买入，我们其实可以把这两种方式进行一个对比。我们现在假设一个正常的市场浮动情况作为例子：现在有一只基金，这支基金当前的净值是1元（净值就是指基金的单价），第二个月的时候这支基金的净值跌到了8毛，第三个月跌到了6毛，第四个月的时候这支基金涨回到了1块钱。你现在有3000块钱，如果你现在一次性买入，那么你可以买到3000份。

基金管理论述如何进行基金投资管理和相应策略

基金类型的简述答：按照组织形式和法律形式地位不同，我国把证券投资基金划分为公司型基金和契约型基金两种。根据单位是否可赎回、规模是否固定可分为开放式基金和封闭式基金。按投资风格划分，根据主要财务指标的成长型、现金流产生和运营模式的不同，可划分为三种风格：成长性、价值型和平衡性基金；根据流动性性设计的基金可分为大盘蓝筹基金、中小盘基金；依据产业和公司价值创造模式设计的基金可分为产业基金、特定商业模式企业基金；依据投资策略设计的基金可分为积极投资型基金、被动是指数化基金、指数增强型基金。按照投资对象的不同，可划分为股票基金、债券基金、货币市场基金、期货基金、期权基金、指数基金和认股权证基金等。按其他类别可划分的基金包括：公募基金和私募基金；国内基金、国际基金、国家基金、环球基金、离岸基金等；伞型基金和基金中的基金；交易所基金和上市型开放基金；对冲基金；套利基金；混合基金；其他类型基金。 1、论述如何进行基金投资管理和相应策略答：证券投资基金管理有投资管理和运营管理。证券投资基金投资管理的过程一般分为确定投资理念和投资目标、资产配置、资产选择、资产组合、组合构建以及绩效评估六步骤。证券投资基金的管理目标，就是追求一定风险水平上的收益可最大化。对于收益，有的基金强调保持经常性、固定性收入；有的强调资本增值，还有的想这两方面平衡。为了大道各自目标，基金经理人就要考虑一下几方面权衡。本金安全、收入稳定、资本增值。

我国基金投资目标分类：高风险高收益、低风险长期收入型、平衡分散型。美国基金投资目标：1、追求长期成长的基金：最大资本增长、长期成长型、成长收入型平衡基金；2、追求当期收入的基金：货币市场组合、短期组合、定期组合、被担保的长期组合、长期组合、高收益组合。资产配置在不同层面上具有不同含义，可分为战略性资产配置、动态资产配置、战术性资产配置。资产配置需考虑：1、确定投资者的风险承受能力与效用函数；2、确定各项投资在持有期间或计划范围的预期风险收益及相关关系；3、在可承受的各项水平上构造能够提供最优回报率的投资组合。战略性资产配置是根据证券投资基金的投资目标和所在国家的法律限制，确定基金资产分配的主要类型以及各资产类型所占的比例；动态资产配置指在确定了战略性资产配置之后，对资产配置比例进行动态管理，包括是否根据市场情况适时调整资产分配的比例，以及如果需要适时调整的话应该如何调整等问题；战术性资产配置指在假定投资者风险承受能力不变的基础上，在较短时间内根据对资产收益率的预测对基金资产快速调整来获利的行为。在选择股票投资和债券投资。股票投资管理份积极型管理和消极型管理，过程：1、制定资产配置方案，选择进出股票市场的时机；2、选择细分市场或投资风格，有三种投资策略，最积极投资策略、一般投资策略、最消极投资策略；3、选择各股，有积极型和消极型之分。债券投资管理分被动型债券投资管理和主动型债券投资管理。被动型投资管理：1、指数化投资策略；2、单一负债支付下的资产免疫策略；3、多重支付下的资产免疫策略；4、多重支付负债下的现金流量匹配策略；主动型债券投资管理类型：1、水平分析，2、债券调换，3、追随收益率曲线的管理方法。证券投资基金投资组合管理理论一般分为传统组合管理理论和现代组合管理理论；现代管理理论有马柯维茨的期望方差模型、资本资产定价模型、指数模型和套利模型等；证券投资基金的组合管理首先要有一个计划，即考虑和准备一组能满足目标的证券选择。然后选择买卖时机，本着低价买入、高价卖出的原则，基金管理者应尽量作出适当的选择。在选择证券和时间买卖时，基金管理者应保持谨慎和理性的态度，尽可能地防范风险。在买入证券后，应定期跟踪检查，如果发现证券的特性已经不符合投资目标，投资者应果断地将其剔除，在选择去他

2020年资产管理公司发展战略规划

2020年资产管理公司发展战略规划 2020年9月

目录一、公司战略定位与发展目标 (3) 二、具体发展规划 (3) 1、业务方向规划 (4) （1）扩大基金管理人出资规模 (4) （2）扩张海外分支机构 (4) （3）产业战略投资和收购 (4) 2、资产管理（投资端）规划 (4) （1）私募股权投资基金 (4) （2）资产证券化及城市发展投资基金 (5) （3）海外投资 (5) 3、财富管理（募资端） (5) （1）家族办公室业务 (5) （2）机构投资及私人银行业务 (6) 4、精品投行业务 (6) 5、市场开拓计划 (6) 6、人力资源计划 (7)

一、公司战略定位与发展目标公司的中长期战略定位为“中国企业及高净值人群全球资产管理机构”。未来公司将着力努力打造以资产管理、财富管理、投资银行为主业的多元化、一体化、全球化的业务体系，依托于北京总部，通过并购、新设等方式在全球不同国家和地区进行战略布局，实现成为国际一流资产管理机构的战略目标。未来三年内，公司计划在已有股权投资、城市发展基金投资的基础上，大力发展资产证券化、海外投资、家族办公室业务，同时在资源整合的基础上，开发精品投行业务，通过系统化价值链结合，力争三年内实现资产管理规模100亿。未来五年内，公司计划实现资产管理规模上百亿的目标，并在合适时机投资或并购海内外相关产业公司，如互联网金融公司、家族办公室、培训机构等，努力打造成为国际金融控股集团。二、具体发展规划为了实现前述的战略定位和发展目标，公司将继续巩固和深化现有的商业模式，充分发挥业已形成的品牌、经验及资源优等势，以本次在全国中小企业股份转让系统挂牌为契机，通过业务创新、市场开拓、管理提升、人才培养及资本运作等计划，以切实提高公司经营能力和管理水平，进而保障公司的战略发展目标得以实施。

私募基金八大策略介绍

私募基金八大策略介绍私募基金在国际金融市场上发展十分快速，并已占据十分重要的位置，几乎所有国际知名的金融控股公司都从事私募基金管理业务，同时也培育出了像索罗斯、巴菲特这样的投资大鳄。而国内私募基金也驶入快车道，据中国基金业协会发布的最新数据显示，2016年4月，已登记私募基金管理人26045家；已备案私募基金31347只。国内的私募江湖也人才辈出，在这个战场里，我们见识过王亚伟、徐翔、刘世强、葛卫东、杨海等江山豪杰。由于私募基金的信息透明度不高,其资金运作和收益状况,都不是公开进行的，投资者往往误认为私募基金运作风险大于收益。其实，私募基金成立时，都会选择稳定可靠、信誉好的合伙人，这点就迫使私募基金运作较为谨慎，自律加上内压式的管理模式，有利于规避风险，同时减少监管带来的巨大成本；而且，私募基金操作的高度灵活性和持仓品种的多样化，往往能抢得市场先机，赢得主动，使创造高额收益成为可能。私募阳光化一直在曲折中艰难推进，直到2013年6月1日新《基金法》正式实施，把私募基金正式纳入监管范畴;2014年1月17日，基金业协会发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，私募行业的实质性监管政策才得以落地。随着私募基金蓬勃发展，投资策略也逐渐多样化，基金投资策略可谓是百花齐放。为方便投资者更清晰的理解，经过精细梳理对目前私募行业所有的投资策略进行了细化，按投资策略分类主要分为：股票策略、事件驱动、管理期货、相对价值、宏观策略、债券基金、组合基金、复合策略等主要策略分类。以下将对各类型策略进行详细阐述。股票策略股票策略以股票为主要投资标的，是目前国内阳光私募行业最主流的投资策略，约有8成以上的私募基金采用该策略，内含股票多头、股票多空、股票市场中性三种子策略。目前国内的私募基金运作最多的投资策略即为股票策略。 1、股票多头

《指数基金投资指南》读后感1000字

《指数基金投资指南》读后感1000字导读：读书笔记《指数基金投资指南》读后感1000字，仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。《指数基金投资指南》读后感1000字：感谢雷先生的再三推荐和督促，使我终于在端午假期的最后一个晚上看完了这本“银行螺丝钉”写的《指数基金投资指南》。全书共363页，我是将电子版打印出来了，很厚的一摞。真正集中用心看大概不过四五天的时间就读完了，平均每天三小时左右，基本是逐字逐句读完的。有的地方通俗易懂，很快读过，有的地方略显艰涩，似懂非懂的啃完，没有消化好。作者就像一个和我差不多同龄，但明显很有投资经验但又不摆谱的朋友，坐在我对面，一点点由浅入深的讲给我听。以下是读完之后的几点感受。最直接的感受：这部分我想说的是有点感性，但对具体操作也许没什么用的感受。也就是，说了大概也没什么用，但是，不吐不快。 1.这本书读完之后，总是感觉是比较明朗的，基本掌握了指数基金的概念和分类，了解了定投和复利的魅力，学习了基本的定投方法，坚定了我的定投决心，初步建设了心理防线。 2.有一些经典语句，还是想记录下来。 “高筑墙（价格大大低于价值时买入），广积粮（在低估值区域不断定投积累股份），缓称王（定投时间越长，积累股票资产越多，

到牛市收益也就越高）。” “我相信，我终将富有。” 这两句话有点打鸡血的意思，其实不是我的本意，其他很多句子太长，有的比较专业，所以选择这两个有代表性的。一个代表方法，一个代表恒心。 3.作为一个本硕均为经济类学科的学生，很奇怪我对炒股以及理财一直以来并不感兴趣，大概内心对钱没有深刻的认识和渴望，一直在自己的小世界里，看看书，发发呆。这次是真的触动了我，让我想去试试，主要是为了证明自己可以赚钱。具体的落实：这本书里谈到的最关键的一个步骤，我认为也是最最重要的一个步骤，当然不是写读后感。而是把具体操作步骤落实到纸面上，这一步真的至关重要。一来，避免自己只是三分钟热度，然后过几天就把书忘光光，当初的豪情壮志付诸东流。二来，对抗自己的惰性和心理波动，也就是做到，反人性。读后感·根据书中的方法，我会制定《定投计划表》和《定投记录表》，这个写完文章就去做。明天发到公号里，以示决心，也欢迎监督。然后参照公众号的估值表，每周二固定定投一定金额。下一步计划： 1.按照纸面计划执行。 2.关注“银行螺丝钉”的公号，研读分析文章。

基金公司个人工作总结

基金公司个人工作总结篇一：投资部工作总结及计划 XX年集团公司投资部工作总结及计划投资部作为集团公司一个重要的部门在XX年迈出了的重要的步伐。XX年末投资部作为独立部门开始正式运行，作为集团公司的新建部门，投资部在部门制度完善、证券投资、项目投资、融资等方面做了大量的工作，并取得一定的成绩。现将XX年工作总结如下： 1.制度完善工作。投资部作为集团公司新设立的部门，各项规章制度都严重短缺，各项工作无章可循，在这种情况下，投资部在公司领导的指导下组织编写了《集团公司战略转型规划》、《集团公司投资规划》、《集团公司投资部业务规划方案》、《关于设立投资审批委员会方案》、《资金统筹统调实施细则》、《证券投资试行方案》、《集团公司风险投资筛选条件及审批流程》、《成立基金公司运作方案》等一系列投资部的各项规章制度草案，为集团公司投资部XX年更好的开展工作提供了方便，提供了保证。 2、证券投资工作证券投资工作在《证券投资试行方案》批准后开始运作，投资部先后出具了十几份个股分析报告，初步形成了投资部证券投资股票池。先后投资了农业银行、光大银行、中南传

媒、先河环保等股票，年均占用资金万元，截止XX年12月31日实现利润万元，年利润率达26%。证券投资的正式开展也标志着集团公司的战略转型拉开了序幕。 3、项目投资投资部在XX年在制定风险投资制度的同时，不断通过各方渠道寻找风险投资项目，实现了“三个一”目标。即投资一个项目——运城机场项目、储备一个项目——3G手机无线监控项目、联系一批项目——包括机动车检测项目、城市景观灯节能项目、太原能直通管项目等一批新型的高科技项目。同时投资部与太原市高科技中小企业创业中心初步达成了项目推荐协议，从而为投资部寻找高科技项目提供了保证。 4.融资工作投资部在XX年在完善集团内容资金流动机制的同时，不断开拓外界融资渠道，并实现了阶段性的目标。投资部借助运城机场项目与洪范基金签订了战略资金合作协议、同时与吉林信托、工行私人银行部、西北信托、山西信托、浙江宝业、北京民生银行等多家金融机构建立了合作意向，并成功进行了融资。融资工作取得阶段性的成果为集团公司的快速发展提供了资金保障。 5、其他工作（1）组织对拟投资项目进行调研、论证，评估企业或项目的市场价值，提出投资企业或项目的可行性报告。对已

投资管理公司和基金公司运营方案(公司制运作模式)

中青天使投资管理有限公司（投资管理公司）运营方案中青天使投资管理有限公司即将成立，为保障投资管理公司的顺利运行和业务活动的成功实施，制订有关运作方案如下：一、组织机构及人力资源 1、组织机构投资管理公司注册资本为1000万元，其中管理层占 %，占 %，占 %。投资管理公司设董事会，由（董事长）、、三人组成，董事长系公司法定代表人；设监事一名，由徐总担任；实行董事会领导下的总经理负责制，总经理由担任；董事会负责制订公司的重大方针政策，并对涉及投资方向和投资组合战略的投资重大决策负责；总经理负责公司日常经营管理工作；监事负责对董事会和总经理的行为进行监督。董事会成员和监事都是公司投资审查委员会（简称“投审会”）的成员，负责公司投资项目在公司内部的最终审批。投审会成员由组成，采用投票制多数决的方式审批项目。公司在成立初期，仅设立投融资部，公司人力资源与行政事务由中青创业网络科技（大连）有限公司人力资源与行政部门代管。具备适当规模后，逐步设立独立的投资银行部（项目挖掘、培育和具体投资工作，及旗下基金的募集和管理）、研究部（专职负责市场调查和行业分析研究工作）、项目管理部（专职负责对被投资企业和项目的

后期股权管理，及项目公司必要的日常经营和管理）、财务部、风险控制部、行政人事部等部门。各部门职能分工如下：投资银行部：负责拟定公司投资战略、投资规划、投资方案、投资协议等相关文件，制订投资管理制度，并报公司管理层审批。组织实施公司投资与融资活动。参与投融资项目考察、谈判。同时，以该部门为主，会同研究部、项目管理部，负责被投资企业和（或）项目的投融资、行业研究、项目策划、经营管理分析、战略规划、经营计划管理等。研究部：会同投融资部门，负责投资项目市场调研、行业分析、业务与技术分析、项目谈判资料和研究支持、档案管理等工作。项目管理部：在项目投资完成后，会同（投资银行部）负责被投资企业和（或）项目的股权管理、后续投融资、行业研究、项目策划、经营管理分析、战略规划、经营计划管理等。财务部：负责投资公司会计核算管理、财务监督管理，定期出具投资公司经营分析报告；对投资银行部的拟投资项目，结合公司自身财务状况

基金管理公司营销策略

基金管理公司营销策略自2000年9月以来，华安创新、南方稳健康成长以及华厦成长开放式基金相继推出，我国基金业进入一个新的发展时期。营销能力成为衡量一个基金管理公司核心竞争力的主要标志。可以说，基金业正处于一个最需要营销而又最缺乏营销匠时代。本文试图以传统的营销理论运用到新兴的基金行业中，并借鉴国外成熟市场经验，对我国基金管理公司的营销策略提出一些意见和建议。传统营销理论认为，营销策略（marketingstrategy）包含三大要素：（1）目标市场；（2）定位；（3）营销组合。即在制订营销策略时，我们首先要通过市场细分（marketsegmentation），选择对自己最有吸引力的一个或多个细分市场作为目标市场（targetmarket），然后针对目标市场潜在顾客的心理，创造出一个属于品牌本身的独特位置，创造出一个属于品牌本身的独特位置，亦即定位（MarketingPositioning），最后，根据目标市场的不同、定位的差异，发展出适当的营销组合，即产品、价格、渠道和促销。发挥最大的营销效果，达成营销目标。以下我们就分三部分，结合当前基金市场的情况，来探论基金管理公司的营销策略。一、市场细分和目标市场制订营销策略的第一步就是市场细分。基金管理公司必须充分了解投资者需求，并根据这些需求的特点，选择对自己最有吸引力的细分市场，为该市场提供量体裁衣式的基金产品和服务。反思前几只开放式基金的发行，我们认为，基金管理公司停留在一种朴素的销售观念、没有对个人投资者进行细分是基金营销不力的主要原因。实际上，开放式基金的潜在个人投资者，其行为特征、需求特点、影响购买决策的变量都是有差异的，如果不加区别、拉长战线，只能是无的放矢、广种薄收。外对开放式基金的潜在个人客户群体，我们可以依据不同的细分变量加以归类：比如，依据投资特征，我们可以把个人投资者分为投资意识强的股民群体、投资意识薄弱的大众群体；依据家庭年

指数基金投资指南_读书笔记

指数基金投资指南 ●《指数基金投资指南》 ●书籍作者：银行螺丝钉 ●关于基金之前的入门知识 ●什么是指数？ ●指数是一种选股规则，目的是按照规则选出一篮子股票，并且反应一篮子股票的平均价格走势 ●点数：每个指数都有一个点数，例如上证综指三千多点；这个点数可以看做指数背后所有股票价格的平均值，即平均股价。 ●谁开发的股票？ ●证券交易所和指数公司 ●中国股票指数 ●证券交易所 ●上海证券交易所（上交所）开发的上证系列指数 ●深圳证券交易所（深交所）开发的深证系列指数 ●指数公司 ●中证指数有限公司开发的中证系列指数 ●美国主要三大指数 ●纳斯达克指数（交易所） ●标普500指数（指数公司） ●道琼斯指数（指数公司） ●中国香港 ●恒生公司（指数公司） ●恒生指数 ●H股指数 ●指数基金怎么来的？ ●指数基金选股透明且公开，按照指数规则挑选基金而非基金经理的个人喜好 ●指数基金的优势 ●理论上永远存在 ●可以新公司替换旧公司，好公司替换差公司来实现 ●长期来看是上涨

●公司盈利、发展，不断投入公司发展、不断盈利 ●买指数基金就是买国运 #巴菲特所说 ●基金成本低只收取两种费用，且价格相对股票交易便宜 ●管理费 ●基金公司的主要收入来源，一般管理费在0.6%左右 ●托管费 ●基金公司的托管方收取，庞大基金数额一般放在第三方托管方，比如大型银行 ●指数基金的分类 ●宽基指数例如沪深300指数基金 ●特点：不限制基金篮子中股票的行业 ●常见宽基指数基金 ●上证50指数上交所开发 ●特点：上交所规模最大，流动性最好的50支股票；且仅有上交所的股票 ●挑选潜规则：上市不满一个季度的股票不选；暂停上市的不选；财务有问题的不选；多年亏损的不选；等等 ●蓝筹股是什么？ ●这一说法来自西方赌场，蓝色筹码最值钱。意思是规模较大、影响力较大的公司股票 ●场内和场外？ ●指数基金从交易渠道分为场内指数基金和场外指数基金 ●场，是指证券交易所 ●场内基金指在证券交易所上市的基金 ●“申购/赎回”和“买入/卖出”这两种交易体系 ●场内基金需要开通股票账户 ●其中“买入/卖出”是在证券交易所中进行，可通过股票交易软件操作 ●场外基金 ●仅有“申购/赎回”一种交易体系 ●沪深300指数

公司职工帮困基金管理办法

公司困难职工帮扶基金管理办法第一章总则第一条为了把党和企业的温暖转化为实实在在、时时处处的举措，弘扬互帮互助、扶危济困的传统美德，让因病因灾等受困职工得到及时、有效的救助，公司结合实际，建立困难职工帮扶基金。为规范基金的筹集、管理和使用，特制定本办法。第二条第三条本基金用于职工及其直系亲属发生重大疾病或意外伤害时社会保险之外的救助补充。直系亲属包括爱人、子女、父母。第四条本办法适用于公司参加本基金捐款的正式职工和劳务派遣工。没有参加捐款的职工和劳务派遣工不享受本基金救助。第五条本基金由公司困难职工帮扶委员会负责管理。第六条本基金账户设立在工会经费账户，专款专用、单独核算。第二章组织领导

第七条集团成立困难职工帮扶委员会。主任：公司党委书记副主任：党委副书记、公司工会主席成员：工会办公室、党委工作部、人力资源部、财务部、纪检监察部等相关部门负责人。困难职工帮扶委员会职责（一）负责公司扶贫帮困工作的组织领导；（二）负责相关制度、计划、工作机构及组成人员的审定；（三）负责扶贫帮困对象及救助标准的确定；（四）负责向公司报告工作情况。第八条帮扶委员会下设困难职工帮扶办公室和基金使用审查小组：（一）困难职工帮扶办公室办公室主任：机关工会主席成员：工会办公室、党委工作部、人力资源部、财务部等部门相关人员。

办公室职责： 1.负责对基层扶贫帮困的指导工作； 2.负责困难职工档案的建立及相关资料的收集工作； 3.负责相关制度及工作计划、方案的草拟工作； 4.负责扶贫帮困对象相关信息的收集、整理、初审及救助方案的制定工作； 5.负责向帮扶委员会报告工作情况； 6.负责扶贫帮困基金的使用、管理及其它日常工作。（二）基金使用审查小组：组长：审计部负责人成员：审计部、纪检监察部、财务部等部门相关人员和部分职工代表。基金使用审查小组职责 1.负责困难职工帮扶基金使用管理的监督、检查工作； 2.负责基金的年度审计工作； 3.负责将基金使用管理情况向帮扶委员会和职代会报告；

2020年公募基金企业战略规划思路

公募基金企业战略规划思路 2020年3月

目录一、战略目标 (3) 二、总体发展战略 (3) 三、战略实施重点 (3) 1、市场开发方面 (3) 2、产品开发方面 (4) 四、保障措施 (5) 1、调整和优化公司组织结构 (5) 2、加强风控和创新文化建设 (6) 3、财务支持保障 (7) 4、技术支持保障 (8) 5、加强人力资源建设 (8)

公募基金企业战略规划思路一、战略目标为我国资产管理行业做优做强而贡献自己的力量，开发市场未被满足存量和增量需求,为市场和客户提供优质且契合需求的产品服务,扩大公司的资产管理规模,提高自身在资管市场的市场占有率。二、总体发展战略公司应积极适应国家“一带一路”、“乡村振兴”等历史机遇,充分利用股东在重点一二线市场的渠道资源和公司人员在专业服务方面的专业经验,重点定位为拓展相关政策受益二线市场的市场份额,满足不同客户的产品需求,提高公司本身的服务水平、做大做强,在资产管理行业树立属于自身的优质品牌。三、战略实施重点 1、市场开发方面（1）可依托券商、期货和地产公司在其经营的主要省会、地市级城市的先天资源,尤其是xx、xx等国家重点发展的内地城市,积极补强各业务线深度,抓住国家深化金融体制改革以及和国际接轨的历史契机,搭建大客户关系平台,吸收其存量和增量的资金供给,满足C 端目标群体不同层次的资产保值增值需求;同时还可以在“一带一路”政策的指引下,积极拓展中西部建设过程中各城市的机构投融资市场,参与该地区金融领域的各项规则建设,以扩大公司在二线城市的市场份额;利用好双股东的期货和银行网点合作优势,进行面向下游领域

员工成长基金管理办法

第一章目的和原则第一条为体现公司人性化管理，增强人文氛围，提升团队凝聚力，打造卓越团队。第二条本着“取之于民，用之用民”、“体贴入微，关怀倍至”的原则，从小事、从细微处为员工着想，真正关心和体贴员工。第二章基金的组成第三条员工成长基金由每月员工因迟到、早退、6S管理等原因，受到公司成长而缴纳的成长赞助费组成。第四条每月15日发放工资时，由财务管理中心负责将上月员工成长赞助费自动划拨至员工成长基金专用帐户，以便使用。第五条如果员工成长基金不足以支付实际所需时，由人力资源中心提出书面申请，经执行总裁审批后由财务管理中心另行拨付。第三章基金的使用及发放标准第六条员工成长基金主要用于员工个人日常的福利，主要包括以下几种： 1、结婚贺金：员工结婚，按每人300元的标准发放； 2、子女贺金：员工子女出生，按每人300元的标准发放； 3、帛金：员工的直系亲属（包括父母、配偶和子女）过世时，公司为员工发放帛金300元以示慰问。第四章基金的申请第七条当有符合申请员工成长基金的情况时，由其所在部门负责人向人力资源中心主动提出申请，填写《员工成长基金申请表》并附带提供相关资料复印件。例如，员工结婚，需提供《结婚证》复印件；员工生子，需提供《结婚证》和《子女出生证明》，交给人力资源中心复核，并由人力资源中心负责组织发放相应的员工成长基金。第八条员工在职时有直系亲属过世，由其所在部门负责人向员工了解去世亲属的姓名、与员工的关系及去世日期，并为员工提交书面申请，由人力资源中心复核后组织发放相应的帛金。第九条本办法自总裁审批后，自2011年8月1日起试行。人力资源中心 2011年7月21日相关表单见附件： 1、《员工成长基金申请表》 2、《相关证明粘贴单》

LG集团公司人才成长基金管理制度5

LG集团公司人才成长基金管理制度第一节目的第一条为加强对集团人才队伍的建设，提高人力资源的整体素质，加大对优秀人才的培养力度，特设立“浙江****集团人才成长基金”。第二节途径第二条人才成长基金主要来源于省、市、区政府拨发的关于对集团高层次人才、优秀中青年人才的专项培养资助资金。所拨款项将全部用作对集团人力资源的开发和培养，主要包括对有培养潜力的员工进行深造和培训；对获得各类技术职称、通过各项重要科目考试人员的奖励；对**大学教学设施的投入和补充。第三节管理办法第三条归口管理人才成长基金的归口管理部门为人力资源中心。人力资源中心将设置独立的帐户用于对人才成长基金的使用和管理。第四条使用办法人才成长基金的使用额度将视当年政府对集团拨发的人才培养资助资金总额而定。（一）深造和培训基金的使用人才成长基金的50%将用作对核心员工进行深造和培训。人力资源中心将每年在集团内部员工中选拔一批最具有培养潜力的管理人员和技术人员赴各大知名高校、培训机构进行深造和培训，所需费用从人才成长基金中提取。（二）对各类获得职称及通过考试人员的奖励人才成长基金的30%将用作对获得各类技术职称及通过重要科目考试人员的奖励，奖励额度将视各项技术职称及考试的重要性难易程度进行分配，相应职称及考试包括：

1、技术职称：高级工程师、中级工程师、助理工程师 2、会计师：注册会计师、中级会计师、初级（助理）会计师 3、建造师：一级建造师、二级建造师 4、五大员考试：施工员、造价员、安全员、质检员、资料员 5、培训类：安防类培训、计算机系统集成（高级）项目经理 6、其他：人力资源管理师、助理人力资源管理师、中级经济师、初级经济师第五条创造效益通过积极争取省、市、区政府关于人才培养的各项资助资金，以提升企业科研、技术、管理实力，提高企业人才队伍的整体素质为目的，在集团内部大力培养中、青年骨干人才，鼓励集团一线员工参与各类技术培训、职称评审、论文撰写等，积极推动“学习型企业”的建设，从而达到经济效益和社会效益的统一，实现依靠人才、依靠知识创收的良性循环。人才成长基金管理制度第一节目的第一条为加强对集团人才队伍的建设，提高人力资源的整体素质，加大对优秀人才的培养力度，特设立“浙江****集团人才成长基金”。第二节途径第二条人才成长基金主要来源于省、市、区政府拨发的关于对集团高层次人才、优秀中青年人才的专项培养资助资金。所拨款项将全部用作对集团人力资源的开发和培养，主要包括对有培养潜力的员工进行深造和培训；对获得各类技术职称、通过各项重要科目考试人员的奖励；对**大学教学设施的投入和补充。

亚洲渔港公司员工爱心互助基金管理办法

ASA“员工爱心互助基金”管理办法(试行) 第一章总则第一条本基金全称为“ASA员工爱心互助基金”。第二条本基金采取以公司捐赠为主、员工互助、捐赠为辅的形式，将基金收入集中管理，使本基金成为ASA员工爱心互助，健康平安生活的有力保障，同时发挥一定的社会公益效益。第二章基金注入与来源第三条基金来源： 1、ASA根据实际情况每月固定投入资金。 2、ASA公司全体员工每月缴纳互助、捐赠的资金。 3、ASA员工除每月固定捐赠之外的自愿捐赠资金。 4、其他关联客户/供应商及社会人士的捐赠。第四条：凡我司在职人员在本基金会启动之日起即自动加入该互助基金。第五条：凡我公司员工加入本基金后自愿捐助该基金。第六条：凡ASA员工自加入之日起至离职日期间均可享受“ASA员工爱心互助基金”之各项相关权益。第七条：凡ASA员工，基于员工健康平安保障原因，原则上在职期间必须加入该基金，如本人确因特别原因不愿意加入本基金，可以书面形式向基金管理委员会申请，经批准退出基金后不再缴纳爱心基金，同时不再享有本基金各项权益。第八条：基金管理委员会未收到员工申请退出加入爱心基金的书面申请，即视为员工自愿加入该爱心基金，并享有基金权益。第九条：凡加入本基金人员，如本人离职、辞退或其他原因离开公司，则自员工离职日起自动解除约定，自动退出本基金。第三章基金的支出第十条:本基金适用于以下范围的支出： 1.对加入本基金员工重大疾病/重大损失或困难按一定比例的报销. 2.对加入本基金员工家庭重大突发事件或出现重大困难的资助. 3.对国家发生重大自然灾难及社会公益事业的捐赠；第十一条:对加入本基金员工本人发生重大疾病/重大损失或困难按照一定的比例报销:具体金额按照实际情况由基金委员会商议决定。第十二条：凡患下述特殊疾病者，经县级以上医院证明及出据有效票据，由本人申请，经基金管理委员会相关人员核实批准，视病情、费用情况由本基金按照一定的比例给报销，其余费用由本人负责(同一疾病不能报销两次)：

基金公司工作计划

基金公司工作计划篇一：投资(基金)管理公司运营计划书目录一、投资管理公司主营业务释义 ................................................ ................................................... .. (3) 二、投资战略和经营目标 ................................................ ................................................... (3) 1、投资战略 ................................................ ................................................... . (3) 2、经营目标 ................................................ ................................................... . (3) 三、组织架构 ................................................

................................................... . (3) 1、投资银行部 ................................................ ................................................... (4) 2、财富管理部 ................................................ ................................................... (4) 3、财务运营部 ................................................ ................................................... (5) 4、产品部 ................................................ ................................................... .. (5) 5、综合管理部 ................................................ ...................................................

ETF简介及沪深300ETF换购指南

ETF简介及沪深300ETF换购指南 ETF：交易型开放式指数基金，通常又被称为交易所交易基金（Exchange Traded Funds，简称“ETF”），是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。交易型开放式指数基金属于开放式基金的一种特殊类型，它综合了封闭式基金和开放式基金的优点，投资者既可以在二级市场买卖ETF份额，又可以向基金管理公司申购或赎回ETF份额，不过申购赎回必须以一篮子股票（或有少量现金）换取基金份额或者以基金份额换回一篮子股票（或有少量现金）。由于同时存在二级市场交易和申购赎回机制，投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金单位净值之间存在差价时进行套利交易。套利机制的存在，可使ETF避免封闭式基金普遍存在的折价问题。投资者可以通过两种方式购买ETF：可以在证券市场收盘之后，按照当天的基金净值向基金管理者购买（和普通的开放式共同基金一样）；也可以在证券市场上直接从其他投资者那里购买，购买的价格由买卖双方共同决定，这个价格往往与基金当时的净值有一定差距（和普通的封闭式基金一样）。优点：分散投资，降低投资风险被动式投资组合通常较一般的主动式投资组合包含较多的标的数量，标的数量的增加可减少单一标的波动对整体投资组合的影响，同时借由不同标的对市场风险的不同影响，得以降低投资组合的波动。兼具股票和指数基金的特色（1）对普通投资者而言，ETF也可以像普通股票一样，在被拆分成更小交易单位后，在交易所二级市场进行买卖。（2）赚了指数就赚钱，投资者再也不用研究股票，担心踩上地雷股了；（2010年以前，我国证券市场目前不存在做空机制，因此存在着“指数跌了就要赔钱”的情况。2010年4月，股指期货开通，2011年12月5日起，有七只ETF基金纳入融资融券标的的范畴）结合了封闭式与开放式基金的优点 ETF与我们所熟悉的封闭式基金一样，可以小的“基金单位”形式在交易所买卖。与开放式基金类似，ETF允许投资者连续申购和赎回，但是ETF在赎回的时候，投资者拿到的不是现金，而是一篮子股票，同时要求达到一定规模后，才允许申购和赎回。 ETF与封闭式基金相比，相同点是都在交易所挂牌交易，就像股票一样挂牌上市，一天中可随时交易，不同点是：①ETF透明度更高。由于投资者可以连续申购/赎回，要求基金管理人公布净值和投资组合的频率相应加快。②由于有连续申购/赎回机制存在，ETF的净值与市价从理论上讲不会存在太大的折价/溢价. ETF基金与开放式基金相比，优点有两个：一是ETF在交易所上市，一天中可以随时交易，具有交易的便利性。一般开放式基金每天只能开放一次，投资者每天只有一次交易机会（即申购赎回）；二是ETF赎回时是交付一篮子股票，无需保留现金，方便管理人操作，可以提高基金投资的管理效率。开放式基金往往需要保留一定的现金应付赎回，当开放式基金的投资者赎回基金份额时，常常迫使基金管理人不停调整投资组合，由此产生的税收和一些投资机会的损失都由那些没有要求赎回的长期投资者承担。这个机制，可以保证当有ETF