工作岗位质量风险识别表
工作岗位质量风险识别表
测试风险的识别与控制
测试风险的识别与控制 Corporation standardization office #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8
世间万物变幻莫测，我们不能预知所有灾难，但是我们能预防灾难和应对灾难。 在软件领域，测试的其中一个目的就是在寻找与避免软件可能存在的风险。但是，针对测试本身，也是有许多风险需要我们了解，例如测试的覆盖率、测试环境的差异、人员的调动、需求的变更、……，都影响着整个测试，乃至整个产品的质量。我们虽然不能预知所有风险，但是我们有预防风险的措施以及解决风险的方法。 什么是风险 风险，顾名思义，就是发生不幸事件的概率。 也就是说：在某一特定环境下，在某一特定时间段内，某种损失发生的不可预料的后果。 2015年8月天津爆炸（意外事件） 12306系统瘫痪（访问量过大） 2008年5月日汶地震（自然灾害） 2007年10月 2008年奥运会售票系统停售（访问量过大） 在软件领域，测试的其中一个目的就是在寻找与避免软件可能存在的风险。 1.出现什么风险 测试过程中风险大概分为三类： （1）时间风险 【项目进度停滞：项目初期进度因某种原因停滞（代码框架选择不合适），后期导致测试进度压缩和测试工作量的增大。 测试时间不足：项目里程碑中留给测试的时间无法满足全程测试要求 整个项目时间点延长：由于客户(需求方)突然宣布原进度表中的里程碑时间点延后，导致项目的进度延长。影响到其它项目的测试进度。 】 （2）测试过程风险 【测试计划或方案设计有误：测试计划设计不能指导整个测试过程，测试方案没有正确采用测试方法和技术。或者某些测试方法被忽视掉，如边界测试、错误推测法等，从而导致测试不充分。
项目质量风险识别及对策表
项目质量风险识别及对策 表 The document was prepared on January 2, 2021
中国建筑项目管理表格 项目质量风险识别及对策表表格编号 CSCEC-PM-B20202工程名称及编码肇庆新区湿地景观商务酒店及配套设施工程（一期） 项目基本情况项目位于肇庆市肇庆新区，坐落在新区环路与上广路交界处，东北紧邻肇庆新区体育中心，南临长利涌。项目分为南北两个地块，总用地面积 约80463m2。 北地块的用地面积约m2。该地块主要建筑功能为景观塔，建筑面积约为 18757m2，其中地上建筑面积约15973㎡，地下建筑面积约2784m2。主要 功能包括：观光平台、地下管廊参观中心、监控中心、城市展厅、餐 饮、多功能报告厅及其附属用房。 南地块的用地面积约为。该地块主要建筑功能为城市商务酒店，建筑面 积约76000m2，建筑层数14层。主要功能包括：客房、大堂、会议厅、 宴会厅、健身中心、泳池、餐厅及附属用房、地下停车库等。 酒店项目建成以后将是集餐饮、住宿、娱乐、休闲于一体的高端商务酒 店，是肇庆新区的地标和名片。 序号评估方向项目质量风险内容风险等级对策要点责任人 1地质条件酒店地块地质条件 复杂，多溶洞及串 珠溶洞，施工难度 大。观光塔十米内 回填土，冲孔桩施 工容易塌孔 重大风险 现场准备充足的红粘土及片 石，施工旁站监督到位，发 现问题及时处理，务盲目施 工。景观塔准备充足的十米 钢护筒。 黄海明 2专业限制专业分包较多，专 业性较强，土建质 量员对其他专业管 控力度不足 一般风险 加强沟通学习，与各家单位 多交流，设计单位保持联系 沟通 牟武略 3劳务队伍新合作队伍，不熟 悉八局管理模式 一般风险加强教育与技术质量交底曾桂才 4工期工期紧张重大风险加强进度与质量的协调，平 衡 牟武略 5机械设备机械设备质量一般风险进场严格检查、验收；定期 对机械进行检测、维护 吴伟明 6施工环境环境条件一般风险根据施工过程中的条件和特 点，对不利的施工因素进行 控制 林振格 7自然因自然灾害造成的 破坏 重大风险 做好天气预警，提前做好防 护措施，降低不必要的损失 刘承林 8设计设计出图比较缓 慢，处于边设计边 一般风险 跟业主和设计院保持良好沟 通，加快出图进度 黄海明
空调系统质量风险识别及控制措施
【经典资料，WORD文档，可编辑修改】 【经典考试资料，答案附后，看后必过，WORD文档，可修改】 空调系统质量风险识别及控制措施 1、目的 1.1为降低和控制车间洁净区空调系统相关的风险，建立有效的洁净区空调系统质量控制体系，提高产品质量提供风险分析参考。 1.2为设计单位提供风险分析参考，以便设计单位采取适当设计措施以规避或将风险控制在可以接受的范围内，更好地设计出符合生产工艺和GMP要求的空调系统，减少可能的设计缺陷。 1.3为车间洁净区空调系统的验证确认活动提供风险分析参考。 1.4为车间洁净区空调系统日常运行和产品的质量控制提供风险分析参考。 2、适用范围 空调系统的设计，安装，使用，验证过程。 3、定义： 风险：是危害发生的可能性及其危害程度的综合体。 风险管理：即系统性的应用管理方针、程序实现对目标任务的风险分析、评价和控制。 风险分析：即运用有用的信息和工具，对危险进行识别、评价。风险控制：即制定减小风险的计划和对风险减少计划的执行，及执行后结果的评价。 4、风险识别内容 4.1、风险评估 风险由两方面因素构成，风险评估是基于对危害发生的频次和危害程度这两方面考虑而得出的综合结论。 4.1.1风险发生的概率（P） 第1级: 稀少（发生频次大于每十年一次）
5.1降低风险的计划 5.1.1.在验证的准备阶段，对所有相关的文件均进行了一次核查，以确保文件的准确性 5.1.2. ?对相关的操作人员进行了岗位操作规程的培训，以确保全部验证过程能按文件规定执行。合 理安排工时，避免人员过度疲劳。 5.1.3.在设备的选型阶段就对设备的生产能力进行了评估，现用设备完全可以满足生产需求。对所有 设备均进行了相关验证，同时确保各种仪器、仪表均经过校验。设备操作完全按SOP勺要求执行。 5.1.4?选择相对洁净的吸风位置，稳定蒸气压力，表冷器保温，增加除湿设备, 定期检查风机，风 管，各阀门等相关设施，并作记录。 5.1.5对洁净室的压差、风速、风量、换气次数、照度、悬浮粒子、沉降菌等进行监控，并作记录。 5.2 风险评估回顾 以年为单位将风险事件汇总，分析，总结制定新的风险评估方案。 原料二车间空调系统风险控制记录
验证和确认的质量风险评估表
验证和确认的范围质量风险评估 ××××制药有限公司
验证和确认范围质量风险评估 1.概念： 1.1质量风险：指质量危害出现的可能性和严重性的结合。 2. 3、风险矩阵图 危 害发生的可 能 性 (F) 启动风险管理过程 质量风险管理程序的输出/结果
4风险评估方法 4.1 风险识别：可能影响产品质量、产量、工艺操作或数据完整性的风险； 4.2 风险分析： 本案例应用失败模式效果分析，识别潜在的失败模式，对风险发生的频率、严重性和可测量性评分。 4.3 风险判定：包括评估先前确认风险的后果，其基础建立在严重程度、可能性及可检测 性上； 4.3.1 严重程度(S)：测定风险的潜在后果，主要针对可能危害产品质量、患者健康及数据 完整性的影响。严重程度分为四个等级：
4.3.2 可能性程度(P)：测定风险产生的可能性。根据积累的经验、工艺/操作复杂性知识 或小组提供的其他目标数据，可获得可能性的数值。为建立统一基线，建立以下等级： 4.3.3 可检测性(D)：在潜在风险造成危害前，检测发现的可能性，定义如下： RPN（风险优先系数）计算：将各不同因素相乘； 严重程度、可能性及可检测性，可获得风险系数( RPN = SPD ) RPN > 16 或严重程度= 4 高风险水平：此为不可接受风险。必须尽快采用控制措施，通过提高可检测性及降低风险产生的可能性来降低最终风险水平。验证应先集中于确认已采用控制措施且持续执行。 严重程度为4时，导致的高风险水平，必须将其降低至RPN最大等于8 16 ≥RPN ≥8
中等风险水平：此风险要求采用控制措施，通过提高可检测性及（或）降低风险产生的可能性来降低最终风险水平。所采用的措施可以是规程或技术措施，但均应经过验证。 RPN ≤7 低风险水平：此风险水平为可接受，无需采用额外的控制措施。 质量风险评估表
风险和机遇识别、评估与应对控制程序
中宇建材集团有限公司 Q/XX 风险和机遇识别、评估与应对控制程序 版序：A/0 2017-06-01发布2017-06-01实施
1 目的： 为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量和环境管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 使用。 2适用范围: 本程序适用于在公司质量和环境管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括： a.业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理； b.产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理； c.供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理； d.生产过程的风险和机遇管理； e.过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理； f.设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理； g.不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理； h.持续改进过程的风险和机遇管理； i.当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。 3定义 3.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。 3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。 3.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和 损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。 3.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生 的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。 3.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降 低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。 3.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性 较高的风险、最适合于自留的风险事件。 3.7内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经 营风险等。 3.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。 3.9风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。
危险源辨识、风险评价和风险控制程序
目录 1、目的................................................................ - 1 - 2、适用范围............................................................ - 1 - 3、引用标准及文件...................................................... - 1 - 4、职责................................................................ - 1 - 5、工作程序............................................................ - 1 - 6、实施过程............................................................ - 6 -
危险源辨识、风险评价和风险控制程序 1、目的 对梁场管理范围内所有管理活动和施工生产过程中可能危及人身安全的危险源进行辨识，对其风险性进行评价，划分风险类别，明确重要危险源，制定相应安全技术措施，达到事前控制的目的。 2、适用范围 本程序适用于梁场施工全过程、生活区职业健康安全有关的危险源辨识及其风险评价和控制。 3、引用标准及文件 3.1 GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》 3.2 公司质量、职业健康安全、环境管理手册 3.3《企业职工伤亡事故分类》 GB6441-86 3.4公司《安全生产管理办法》 4、职责 4.1 安全质量部职责：负责本程序的编制和修改，是本程序的主管部门。指导梁场对重要危险源进行识别、评价和策划。负责汇总重要危险源及控制措施，必要时组织编制作业指导书等作业文件。 4.2设备物资部职责：负责职责范围内的危险源辨识、风险评价和控制策划。 4.3工程管理部职责：配合安全质量部指导梁场进行重要危险源的辨识、风险评价和控制。 4.4综合办公室：负责办公区危险源的辨识、风险评价和控制工作。 5、工作程序 5.1危险源辨识、风险评价和风险控制策划的步骤 危险源辨识、风险评价和风险控制策划的步骤如下图所示： （1）危险源辨识：梁场在开工前进行危险源辨识。梁场安全质量部、工程管理部、设备物资部、综合办公室等有关人员辨识与各项作业活动有关的危险源； （2）确定风险等级：在假定现有的或计划的控制措施适当的情况下，对各项危险源有关的风险进行等级评定； （3）确定风险是否可承受：判断现有的或计划的预防措施是否足以把风险控制在可
风险和机遇识别和控制表
重庆双伟家具有限公司 编号：SWGL01-2017 风险和机遇识别、评估和控制公司不确定的经营风险是企业经营前所 要必须考虑的因素，主要包括环境风险、经营风险、市场风险、财务风险等。下面的部分将着重介绍我们此次的主题服务质量创业项目可能存在的各种风险，以及在一些问题上我们是如何应对的。 一、风险的识别 公司通过头脑风暴法分析得出风险主要包括了环境、经营、市场、财务以及其他方面的潜在风险。 ——环境风险又主要有自然、人文、政治、经济以及其他。 ——经营风险主要有员工、设备、管理、服务、法律、专利及产权。 ——市场包括市场容量、竞争力、价格风险、促销风险。 ——财务有融资/筹资风险、资金偿还风险、资金使用、资金回收、效益分配。最后还有其他的一些风险的存在可能。根据上面的分析情况，进行风险树状图的绘制，如下所示： 二、风险分析 1）环境风险 ——季节交换，不同的季节对顾客需求有所不同，原材料和产品生产成本和价格有所不同，因此季节交替不可避免的带来了一些风险。 - 0 -
重庆双伟家具有限公司 编号：SWGL01-2017 ——人文环境：主要体现在不同顾客习惯的抵触，表现在一些顾客不愿意接受这样的环境，觉得一时难以融入这样的氛围中。 ——政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到公司资金融入运营的必要条件。 ——经济环境：利率的变动、汇率的变动、同伙膨胀或通货紧缩等。 ——其他：新式服务能否被顾客们所接受等风险。 2)经营风险 ——员工风险：采购人员、服务人员和其他服务管理人员，由于他们的疏忽导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等风险。 ——设备：出现意外的故障，甚至设备的损坏等。 ——供销链风险：主要包括销售商违约、退出，以及供应渠道不畅通等风险。——技术风险；服务水平不高、新式服务方法不受顾客欢迎等。 ——管理风险：管理结构的不完善，管理人员的素质、水平不高，导致企业经营效率不高及服务成本的增加。 ——服务自身：主要体现在我们提供的服务方式、样式及服务态度等。——法律纠纷：消费者投诉等潜在的法律纠纷。 3）市场风险 ——市场容量：对市场容量的调查所采用的方法不合适，没有准确的弄清市场对象对温控器容纳程度，使得服务的设计不符合顾客的实际需求而增加公司的投资风险。 ——市场竞争力：对于我们服务，竞争对手主要指服务比较好的和一些态度较好的温控器厂家。对竞争对手的错误分析可能导致对我们的温控器市场的竞争力高估，引发期望值风险。 ——价格风险：服务的价格风险受服务的成本、质量和声誉、顾客消费等的影响。 ——促销风险：促销风险包括促销活动的成本的控制、效果预测失误以及对服务品质的怀疑等。 4）财务风险 - 1 - 重庆双伟家具有限公司 编号：SWGL01-2017 ——融资/筹资过程中的风险：比如风险筹资的费用很高，而且受到政策限制
风险源辨识与风险控制管理制度
风险源辨识与风险控制管理制度 第一章总则 第一条为辨识公司围施工生产活动中的危险源，确定重大危险源，及时制定控制措施，确保重大危险源得到有效控制，实现对职业健康安全风险的全面管理，防止事故的发生，依据国家、及上级有关法律、法规特制定本制度。 第二条本办法适用于公司所属各部门及项目在日常办公及建设工程全过程中危险源的辨识、评价、控制与管理活动。 第三条施工生产过程中的危险源是指一个生产系统具有潜在能量和物质释放危险的、可造成人员伤害的、财产损失或环境破坏的、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置。 危险源实施分类、分级控制与管理。公司安全质量安全部是危险源辨识与控制管理工作的归口管理部门。 第二章危险源的分级 第四条危险源分级 危险源风险级别分为一般风险和重大风险两级；危险源依据风险级别分为一般危险源和重大危险源。 1.一般风险是指可能引发轻微伤害事故的危险因素，一般风险的危险源列为一般危险源。 2.重大风险是指可能引发一般及以上生产安全事故、可能引发铁路交通一般及以上事故的危险因素，重大风险的危险源列为重大危险源。 第五条重大危险源分级 1.重大危险源：施工过程可能造成人身伤害、生产安全事故、交通事故或其他事故的关键工序、关键部位就是重大危险源。 2.重大危险源分为三级： (1)一级重大危险源：可能引起一般人员伤亡及以上事故的，造成一般经济损失的。
(2)二级重大危险源：可能引起较大的人员伤亡事故造成较大经济损失的。 (3)三级重大危险源：可能引起重大的人员伤亡事故造成重大经济损失的。 第三章危险源辨识、评审 第六条危险源辨识方法： 工程开工前，各项目部及公司主管安全施工的部门应对危险源进行辨识，确定重大危险源，在辨识时要考虑哪些部位危险、哪些设备危险、哪些设施危险、哪些作业危险，要充分考虑三种状态、三种时态和五个方面（三种状态：正常、异常、紧急；三种时态：过去、现在、将来；五个方面：人、机、料、法、环）。其辨识方法分为： 1.直接判断法：凡具备以下条件的均应判定为重大危险源。 (1)不符合法律、法规和其他要求的； (2)相关方有合理抱怨和要求的； (3)曾发生过事故，且未采取有效防控制措施的； (4)直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的。 2.现场排查法：如询问与交流、现场观察、查询有关记录、获取外部信息、安全检查表等。 3.打分法：通过定量的评价，分析危险源导致危险事件发生的可能性和后果，确定危险的大小。 发生事故的可能性（L） 人体暴露在这种危险环境中的频繁程度（E）
建筑工程质量风险控制与管理
随着社会的发展和建筑业的进步，风险控制相关的内容、方法在不断更新和完善，现行的建筑工程质量管理制度要求对整个工程项目进行全过程、全方位的管理和控制，贯穿工程设计、施工、竣工验收、保修期等一系列环节，强调预控，重视纵向与横向的拓展，对于保障工程项目的顺利实施起着重要的作用。 一．风险控制的分析 风险控制的内容和方法在工程设计、施工、施工动态、运营保修阶段具有不同的特征，具体分析如下： （一）设计阶段 在设计阶段，风险控制主要体现在严格设计审图和变更过程控制上，目的在于控制项目技术风险，具体体现在加强设计风险控制、强化设计产品性能、发挥专家优势三个方面。加强设计风险控制主要指的是对设计方案进行风险识别，依靠专家调查等方法识别、评估设计方案的风险，根据评估结果指导初步设计等阶段的风险控制，有针对性、目的性的进行分析预控。强化设计产品性能主要指的是严格按照规范条文的要求审查设计产品，综合考虑设计工作、当地气候等因素，全面提高产品的安全性等性能。发挥专家优势主要指的是借助风险控制单位的技术优势，严格把关新技术、材料、工艺、设备，以保障工程质量。 （二）施工阶段 在施工阶段，风险控制主要体现在事前预控、过程监控上，通过治理通病来降低质量风险。第一，通过构建风险源清单来科学应对风险，确定有效的应对措施来预先控制风险的产生，实现未雨绸缪；第二，通过构建风险控制平台来动态控制风险，根据施工现场情况和影像控制来采取合理的监控方法，设置风险监控的等级参数，全面监控施工现场和有关因素。 （三）施工动态阶段 在施工动态阶段，风险控制主要体现在施工过程的动态控制上，需要强化施工现场人员、设备、材料、工艺、环境等要素的控制，做好资质审查、通病治理、准入控制等工作；对施工全过程实施动态的过程控制，完善重要环节的跟踪控制，严把质量关；保障检测的科学化，工程检测要用数据说话，通过强化检测的公正性来保障工程质量；强化安全教育，依靠观摩、宣传等教育方式对一线工人进行系统的安全教育，完善监管体系，做好安全措施审核工作；完善应急机制，强化应急预演，以尽量降低质量风险的影响。 （四）运营保修阶段 在建筑工程质量风险控制的过程中，针对运营保修阶段的风险控制，主要包括以下几个方面：首先，制定缺陷责任期和10 年责任期的风险控制工作计划，督促有关单位提供建筑物和机械设备使用与维护手册，做好设施控制工作，避免因使用不当而引起的质量问题。其次，组织专家对建筑物竣工及保修期结束后的状态进行检查，以后每隔一年对使用状态进行检查，出具检查与评估报告(以理赔范围为基础)，必要时可以采取向使用者问卷征求意见的形式。最后，督促尾项工程和质量问题的整改落实，合理规避缺陷责任风险。 二．建筑工程质量风险管理
浅谈质量风险的识别与防控
浅谈质量风险的识别与防控 产品质量是人、机、料、法、环、测（5M1E）各要素综合作用的结果，质量风险来源于质量管理体系、信息传递、工作流程、加工制造、产品检验等过程和支持活动中，只有识别影响产品质量的各类风险，才能采取有效的控制措施避免质量风险的产生。 0.引言 质量是一组固有特性满足要求的程度，而质量管理是现代企业制度形成中的系统工程之一，它伴随着企业一同发展，只有质量好的产品才能支持企业持续发展，只有实行有力的质量管理，才能孕育优质产品。质量管理水平体现在每个员工的行动中，贯彻于员工意识形态里，结晶于产品和服务。 1.质量管理体系风险 1.1多系统共存带来的质量风险 质量管理体系是指在质量方面指挥和控制组织的管理体系。每个制造企业都会依据各自的产品类别和客户群体建立满足国际标准、国外标准、国标、国军标等标准的相应质量管理体系。企业为了应对多元化产品类别，需要根据不同情况和用户质量要求，搭建适宜的质量管理体系，如军用产品需要满足GJB9001B质量管理体系要求，而国
外客户产品需要满足AS9100C质量体系要求，这些不同质量体系整合在一起，同时各自的质量控制要求又有着细微的差别，这些质量要求同时作用于产品制造过程，带来了执行中的质量风险。 1.2体系建设水平带来的质量风险 一个有效运行的质量管理体系明确了从产品设计、原材料采购、加工制造、产品检验到售后服务等各方面工作的质量要求，它们作为质量管理体系中的子系统，工作内容高度关联又自成体系。在管理领域，体系和系统并无严格的区别，既可称为体系，也可称为系统（3）。 每个环节又需要完备的质量保障条件建设，而子系统的建设水平受各种现实条件制约，是标准要求与管理实际相结合的产物，这又会造成产品质量保障风险。 2.信息传递质量风险 装备质量信息反映装备质量要求、状态、变化和相关要素及相互关系的信息，包括数据、资料、文件等。与产品相关的各类质量信息伴随着产品整个寿命周期，信息量大，传递流程长，参与人员多，为了实现文文相符、文实相符的质量要求，每个环节都要保证信息传递及时、真实、准确，信息流复杂的传递流程需要质量管理手段、技术状态控制办法等与之相适应，稍有差错会带来严重的质量风险。 3.工作流程的风险 流程（Process），也译为过程，是“工作流转的过程”的简称。
质量风险的识别和控制程序
目录 1．概述 (2) 1.1目的 (2) 1.2适用范围及有效性 (2) 1.3本次调整内容 (2) 2．职责与授权 (2) 3．文件主要内容 (3) 3.1质量风险识别 (3) 3.2质量风险评估 (4) 3.3质量风险应对 (5) 3.4质量风险评审 (6) 4.关联文件 (7) 5.附件 (7)
1．概述 1.1目的 根据GB/T19001-2016/ISO9001：2015质量管理体系要求，企业在体系运行过程中需对风险进行识别评价，并制定和实施风险应对措施。本程序规定了风险规避、风险降低和风险接受在内的风险应对执行要求，建立工厂的质量风险识别和控制机制，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用风险应对措施以及评价这些措施的有效性提供操作指导。 1.2适用范围及有效性 本程序适用于在企业质量管理体系运行及相关活动中对质量风险的控制和管理。必要时，适用于对企业管理过程中应对风险的管理提供操作指南。 1.3本次调整内容 本版本为初始版本 2．职责与授权
3．文件主要内容 3.1质量风险识别 质量风险来源于企业内部和外部不同方面，且随时随地都有可能发生，对风险的识别应贯穿于整个质量管理系统运行过程及相关活动，有效地进行风险信息收集与管理。 3.1.1质量风险识别的策划 企业授权质量保证部作为工厂风险管理归口部门。质量保证部定期（每年一次）组织全厂各部门开展对本部门的质量风险识别活动。由质量保证部编制《年度质量风险管理活动计划》，并由管理者代表批准。制定活动计划时，可根据工厂当前所面对的内、外部整体形势及其变化，指定质量风险识别的重点方向。 3.1.2质量风险识别的开展 全厂各部门在开展质量风险识别活动时，应首先建立本部门风险管理小组，来组织和协调风险管理工作。风险管理小组具备以下职责： a.组织实施部门质量风险识别、分析和评估； b.制定质量风险应对措施并组织落实执行； c.组织实施质量风险应对措施的实施效果验证； d.配合工厂质量风险管理归口部门开展其他工作。 全厂各部门在开展质量风险识别活动时，可灵活使用FEMA、SWOT等分析工具和方法。 全厂各部门根据质量风险识别活动计划的要求，负责开展本部门的风险识别活动,识别范围包括已发生风险和潜在风险。全厂各部门对识别的质量风险项应进行汇总，按照附件1所示模板形成《部门质量风险识别清单》。 全厂各部门有义务对部门所负责过程、与其他部门接口过程等的日常运行
测试风险的识别与控制
世间万物变幻莫测，我们不能预知所有灾难，但是我们能预防灾难和应对灾难。 在软件领域，测试的其中一个目的就是在寻找与避免软件可能存在的风险。但是，针对测试本身，也是有许多风险需要我们了解，例如测试的覆盖率、测试环境的差异、人员的调动、需求的变更、……，都影响着整个测试，乃至整个产品的质量。我们虽然不能预知所有风险，但是我们有预防风险的措施以及解决风险的方法。 什么是风险？ 风险，顾名思义，就是发生不幸事件的概率。 也就是说：在某一特定环境下，在某一特定时间段内，某种损失发生的不可预料的后果。 2015年8月天津爆炸（意外事件） 12306系统瘫痪（访问量过大） 2008年5月日汶地震（自然灾害） 2007年10月2008年奥运会售票系统停售（访问量过大） 在软件领域，测试的其中一个目的就是在寻找与避免软件可能存在的风险。 1.出现什么风险 测试过程中风险大概分为三类： （1）时间风险 【项目进度停滞：项目初期进度因某种原因停滞（代码框架选择不合适），后期导致测试进度压缩和测试工作量的增大。 测试时间不足：项目里程碑中留给测试的时间无法满足全程测试要求 整个项目时间点延长：由于客户(需求方)突然宣布原进度表中的里程碑时间点延后，导致项目的进度延长。影响到其它项目的测试进度。 】 （2）测试过程风险 【测试计划或方案设计有误：测试计划设计不能指导整个测试过程，测试方案没有正确采用测试方法和技术。或者某些测试方法被忽视掉，如边界测试、错误推测法等，从而导致测试不充分。 测试用例设计问题：因对需求没有进行完整的测试分析导致测试用例设计不能完整覆盖需求。因测试方法使用不当或方法缺失导致测试用例不完整。设计测试用例的预期结果存在歧义。 测试用例执行风险：因测试进度原因或是回归测试原因导致测试用例执行不充分；测试用例 场景缺失或部分缺失：因关注点主要放在功能测试上而导致忽略了业务场景测试，或是导致部分业务场景的缺失。