2020年监理工程师合同管理冲刺阶段考点重点知识强化总结

【2020年新大纲教材变化情况】

■变化幅度非常大。

■章节框架进行了调整和整合。

■新增很多内容、删除部分内容，保留的内容进行更新。合同法律基础施工招标施工合同管理

【考情分析】

第一章建设工程合同管理法律制度

第一节合同管理任务和方法

【本节主要内容】建设工程合同管理的目标

1.项目招标采购总体策划

项目内容

目标·采购工作做出总体策划安排·进行采购标段划分

·拟定采购计划安排

规定·应以工程项目的重要控制日期为关键节点·确定采购和招标方式

·提前策划设定招标和合同文件中的重点要求

2.合同标准示范文本的作用（九部委标准文本系列）

■确保招标和合同文件中的内容符合法律法规的要求。

■可以帮助当事人正确拟定招标和合同文件条款，保证各项内容的完整性和准确性，避免缺款漏项，防止出现显失公平的条款，保证交易安全。

■有助于降低交易成本，提髙交易效率。

■有利于当事人履行合同的规范和顺畅。

■有利于对合同的审计和监督。

■有助于仲裁机构或人民法院裁判纠纷。

3.合同参建各方合同界面划分

客体内涵

合同参建方·建设单位·监理单位·勘察设计单位·施工单位·物资供应单位

界面内容·工作范围界面·风险界面·组织界面·费用界面·进度界面

4.合同计价方式

5.单价合同

项目内容

优点·工程款=实际发生工程量╳约定的单价·价和量方面的风险分配对合同双方公平·可缩短招投标时间，有利于尽早开工

缺点·实际工程款可能超过估算，控制投资难度较大

适用范围·多适用于在发包时施工工程内容和工程量尚不能明确确定的情况·一般适合于工期较短、工作内容和工程量变化幅度不大的项目

6.总价合同

7.成本加酬金合同

■承包商利润有保证，价格变化或工程量变化的风险基本都由业主承担。

■但承包商往往缺乏降低成本的激励，还可能通过提高工程成本而增加自身利润，不利于业主的投资控制。

■通常适用于工程复杂，工程技术、结构方案难以预先确定，时间特别紧迫（如抢险救灾）的项目。

8.合同评审与合同实施计划

9.合同交底及合同跟踪诊断和纠偏

10.合同总结报告的内容

■合同订立情况评价

■合同履行情况评价

■合同管理工作评价

■对本项目有重大影响的合同条款评价

■其他经验和教训等

第二节合同管理相关法律基础

【本节主要内容】

『合同法律关系』

1.自然人的两种能力

2.三类自然人

类型条件法律行为的实施

完全民事行为能力人·18周岁以上的成年人

·16周岁以上的未成年人，以自己

的劳动收入为主要生活来源的

·可独立实施民事法律行为

限制民事

行为能力人8周岁以上18周岁以下的未成年人

·由其法定代理人实施民事法律行为，或者经

其法定代理人同意、追认

·但是可以独立实施纯获利益的民事法律行为

或者与其年龄、智力相适应的民事法律行为

无民事行为能力人·不满8周岁的未成年人

·不能辨认自己行为的成年人

·由法定代理人代理实施

3.法人成立的规定

■法人应当依法成立。

■法人应当有自己的名称、组织机构、住所、财产或者经费。

■设立法人，法律、行政法规规定须经有关机关批准的，依照其规定。

子公司有法人资格，分公司、项目部没有法人资格

4.法人的法定代表人

■法人的法定代表人以法人名义从事的民事活动，其法律后果由法人承受。

■法人章程或者法人权力机构对法定代表人代表权的限制，不得对抗善意相对人。

■法定代表人因执行职务造成他人损害的，由法人承担民事责任。

■法人承担民事责任后，依照法律或者法人章程的规定，可以向有过错的法定代表人追偿。

5.法人的分类

6.非法人组织

■非法人组织是不具有法人资格，但是能够依法以自己的名义从事民事活动的组织。（能做合同主体但不是法人）

■包括个人独资企业、合伙企业、不具有法人资格的专业服务机构等。

■非法人组织的财产不足以清偿债务的，其出资人或者设立人承担无限责任。

7.法律关系的客体（三客体）

客体内涵

物·货币作为一般等价物也是物（如借款合同）·注意施工合同的客体不是物

行为·指人的有意识的活动

·表现为完成一定的工作（勘察设计、施工安装）·表现为提供一定的劳务（绑扎钢筋、土方开挖）

智力成果·知识产权

·技术秘密

·在特定情况下的公知技术

8.法律关系的内容

内容内涵

权利■有权按照自己的意志作出某种行为

■权利主体也可以要求义务主体作出一定的行为或不作出一定的行为■当权利受到侵害时，有权得到法律保护

义务■必须按法律规定或约定承担应负的责任■否则义务人应承担相应的法律责任

9.法律事实

■能够引起合同法律关系产生、变更和消灭的客观现象和事实，就是法律事实。

■法律事实包括行为和事件。

■行政行为和发生法律效力的法院判决、裁定及仲裁机构发生法律效力的裁决也是法律事实。

10.两类法律事实

内容内涵

行为■主体有意识的活动■作为/不作为

■合法行为/违法行为

事件■不以合同法律关系主体的主观意志为转移而发生，当事人无法预见和控制的■自然事件/社会事件

『代理关系』

1.代理的概念

■代理是借助他人代本人为意思表示，本人自己享有意思表示后果的法律行为。（如“招标代理机构代理招标”）

■依照法律规定、当事人约定或者民事法律行为的性质，应当由本人实施的民事法律行为，不得代理。

2.代理的特征

■代理人必须在代理权限范围内实施代理。

■代理人以被代理人名义实施代理。

■代理人在被代理人授权范围内独立地表现自己的意志

■被代理人对代理行为承担民事责任：既包括对代理人在执行代理任务的合法行为承担民事责任，也包括对代理人不当代理行为承担民事责任。

3.代理的种类（两大类）

种类内涵典型案例

委托代理基于委托授权形成的代理关系，又称为

意定代理

委托合同、合伙合同关系、工作隶属关系

法定代理·法律直接规定产生的代理关系

·适用于无行为能力或限制行为能力人

未成年人的代理人是其父母

4.委托代理

项目内容

形式·委托代理授权采用书面形式的，授权委托书应当载明代理人的姓名或者名称、代理事项、权限和期间，并由被代理人签名或者盖章

5.工程建设中的委托代理

■项目经理是施工企业的代理人、总监理工程师是监理单位的代理人。

■授权行为由单位的法定代表人代表单位完成。

■执行法人或者非法人组织工作任务的人员，就其职权范围内的事项，以法人或者非法人组织的名义实施民事法律行为，对法人或者非法人组织发生效力。

法人或者非法人组织对执行其工作任务的人员职权范围的限制，不得对抗善意相对人。

6.特定情况下代理法律后果的承担

【原则】如单方有过错，由过错方承担责任，如双方均有过错，则过错各方承担连带责任。

7.无权代理

8.代理关系的终止

『民事责任』

1.民事责任的概念

■民事主体因实施了民事违法行为，根据法律规定或者合同约定所承担的对其不利的民事法律后果。

■民事责任包括合同责任与侵权责任。

■合同责任包括违约责任与缔约过失责任。

2.承担民事责任的方式

■停止侵害

■排除妨碍

■消除危险

■返还财产

■恢复原状

■修理、重作、更换

■继续履行

■赔偿损失

■支付违约金

■消除影响、恢复名誉

■赔礼道歉

3.民事责任的承担原则

4.不可抗力免除承担民事责任

■不可抗力是指不能预见、不能避免且不能克服的客观情况。

■因不可抗力不能履行民事义务的，不承担民事责任。

■法律另有规定的，依照其规定。

5.监理单位的民事责任

■监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。（不好好干活的）

■工程监理单位与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益，给建设单位造成损失的，应当与承包单位承担连带赔偿责任。（和施工单位串通的）

6.承担违约责任的条件

■当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。

■当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行合同义务的，对方可以在履行期限届满之前要求其承担违约责任。（先期违约）

7.发包人承担过错责任的情形

■提供的设计有缺陷。

■提供或者指定购买的建筑材料、建筑构配件、设备不符合强制性标准。（甲供材不符合强制性标准的）

■直接指定分包人分包专业工程。

8.施工合同中未经竣工验收擅自使用的责任

■建设工程未经竣工验收，发包人擅自使用后，又以使用部分质量不符合约定为由主张权利的，不予支持。

■但是承包人应当在建设工程的合理使用寿命内对地基基础工程和主体结构质量承担民事责任。（这两部分终身保修，不验收施工单位也得终生承担质量责任）

9.施工合同中借用资质的连带赔偿责任

缺乏资质的单位或者个人借用有资质的建筑施工企业名义签订建设工程施工合同，发包人请求出借方与借用方对建设工程质量不合格等因出借资质造成的损失承担连带赔偿责任的，人民法院应予支持。

（挂靠方和被挂靠方承担连带责任）

第三节合同担保

【本节主要内容】

『担保的概念与种类』

1.担保的概念（三主体两合同）

三方主体两合同

■债权人=担保权人

■债务人

■担保人（债务人或第三人）

■债权人与债务人之间的债权债务合同

■担保权人与担保人之间的担保合同

2.担保的种类及内涵

大类类型谁来作担保抵押物占有方式典型案例

人的担保保证第三人————大哥拍着胸脯说小弟还不了的钱我替他还

物的担保

抵押

债务人本人

第三人

不动产

特殊动产

不转移占有把房子抵押给银行借款

质押

债务人本人

第三人

动产转移占有把存单质押给银行借款

留置债务人本人动产转移占有支付不了保管费扣物

钱的担保定金债务人本人钱转移占有交了定金不履行不返还定金

3.保证方式（两种）

4.既有物的担保又有人的担保时的处理（2020年新增）

■债权人应当按照约定实现债权。（有约定的按约定）

■没有约定或者约定不明确，债务人自己提供物的担保的，债权人应当先就该物的担保实现债权。（无约定时己物先于人保）

■第三人提供物的担保的，债权人可以就物的担保实现债权，也可以要求保证人承担保证责任。（他物或人保由债权选择）

■提供担保的第三人承担担保责任后，有权向债务人追偿。

5.保证人的资格

具有代为清偿债务能力的法人、其他组织或者公民，可以作为保证人。

不能作为保证人的机构例外

企业法人的分支机构、职能部门分支机构有法人书面授权的，可在授权范围内提供保证

国家机关经国务院批准，为使用外国政府或国际经济组织贷款进行转贷的除外

学校等以公益为目的的事业单位、社

会团体

非公益类可以

6.保证合同的内容

■被保证的主债权种类、数额

■债务人履行债务的期限

■保证的方式

■保证担保的范围

■保证的期间

■双方认为需要约定的其他事项

7.保证的范围（五类，在合同中可约定）

■主债权

■利息

■违约金

■损害赔偿金

■实现债权的费用

当事人对保证担保的范围没有约定或者约定不明确的，保证人应对全部债务承担责任。

8.保证期间及主合同变动

项目内容

未约定保证期间的为主债务履行期届满之日起6个月

主合同变动

·应当取得保证人的书面同意

·否则保证人不再承担保证责任

9.抵押的概念

【概念要点】

■抵押对象是不动产或价值量大的动产

■抵押形式是不转移占有

■抵押人可以是债务人，也可以是第三人

10.可作抵押物的财产（不动产或价值较大的动产）

■建筑物和其他土地附着物

■建设用地使用权

■以招标、拍卖、公开协商等方式取得的荒地等土地承包经营权

■生产设备、原材料、半成品、产品

■正在建造的建筑物、船舶、航空器

■交通运输工具

■法律、行政法规未禁止抵押的其他财产

11.禁止抵押的财产

■土地所有权

■耕地、宅基地、自留地、自留山等集体所有的土地使用权，但法律规定可以抵押的除外

■学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体的教育设施、医疗卫生设施和其他社会公益设施

■所有权、使用权不明或者有争议的财产

■依法被查封、扣押、监管的财产

■依法不得抵押的其他财产

12.抵押的生效（两类）

自登记之日起设立

（必须登记否则无效）

自合同签订之日设立

（自抵押合同生效时设立）

·建筑物和其他土地附着物

·建设用地使用权

·荒地等承包经营获得的土地使用权

·正在建造的建筑物

·其他财产

·未经登记，不得对抗善意第三人

13.抵押的效力（2020年修改）

■抵押人经抵押权人同意转让抵押财产的，应当将转让所得的价款向抵押权人提前清偿债务或者提存。

■转让的价款超过债权数额的部分归抵押人所有，不足部分由债务人清偿。

■抵押人未经抵押权人同意，不得转让抵押财产，但受让人代为清偿债务消灭抵押权的除外。

■抵押权与其担保的债权同时存在，抵押权不得与债权分离而单独转让或者作为其他债权的担保。

14.同一财产设定多重抵押的处理

15.质押的概念

项目抵押质押

对象

不动产

特殊大型动产

动产

占有形式不转移占有转移占有

16.质押的分类（两大类）

动产质押权利质押

各类动产

·汇票、支票、本票

·债券、存款单

·仓单、提单

·可以转让的基金份额、股权

·可以转让的注册商标专用权、专利权、著作权等知识产权中的财产权

·应收账款

·其他

17.质押的设立

■质权自出质人交付质押财产时设立。

■质权人在债务履行期届满前，不得与出质人约定债务人不履行到期债务时质押财产归债权人所有。

18.留置的概念

■留置是指债务人不履行到期债务时，债权人对已经合法占有的债务人的动产，可以留置不返还占有，并有权就该动产折价或以拍卖、变卖所得的价款优先受偿。

■法律规定或者当事人约定不得留置的动产，不得留置。

【留置的案例】甲委托乙运输一批货物，乙按约定将货物运至某地，但甲却无钱支付运输费，此时，乙可以留置部分货物，用变卖货物的钱来抵付运输费。

19.定金的概念

项目内容

概念一方当事人向另一方当事人提供一定数额的金钱作为担保的担保方式

形式定金应以书面形式约定

生效定金合同从实际交付定金之日生效

数量由当事人约定，但不得超过主合同标的额的20%

20.定金的处理

『保证在建设工程中的应用』

1.建设工程中的保证

■建设工程中最常用的是保证

■保证应当采用书面形式

■一般由银行或者担保公司作为保证人

■银行出具的称为保函，其他保证人出具的称为保证书

2.施工投标保证的相关规定

■招标人可以在招标文件中要求投标人提交投标保证金。

■投标保证金可以是现金、银行出具的银行保函、保兑支票、银行汇票或现金支票。

■投标保证金数额不得超过招标项目估算价的2%。

■投标人不按招标文件要求提交投标保证金的，该投标文件将被否决（视为废标）。

3.投标保证的有效期

若由于评标时间过长而使保证到期，招标人应当通知投标人延长保证有效期（投标人有权拒绝）。

4.投标保证金的退还

■投标保函或者保证书在评标结束之后应退还给承包商。

■只要在招标期间无违规，无论中标与否，均可退还保证金。

■未中标的－直接退。

■中标的－在签订合同时向业主提交履约担保时退。

■招标人最迟应当在书面合同签订后5日内向中标人和未中标投标人退还投标保证金，同时须支付同期存款利息。

5.没收投标保证金的情形（四种情形）

■投标人在投标有效期内撤回其投标。

■中标人在规定期限内无正当理由未签订合同，或根据规定接受对错误的修正。 ■中标人根据规定未能提交履约保证金。 ■投标人采用不正当的手段骗取中标。 6.履约保证的形式及数额（三种形式）

招标文件要求中标人提交履约保证金的 ，中标人应当提供。

形式 内涵

数额 履约担保金 （保证金） 投标人自己出具的保兑支票、银行汇票或现金支票 合同价格的10% 履约银行保函 银行出具

合同价格的10% 履约担保书

由保险公司、信托公司、证券公司、实体公司或社会上担保公司出具

合同价格的30%

7.有权凭履约保证索取赔偿的情形

■施工中承包人中途毁约，或任意中断工程，或不按规定施工 ■承包人破产、倒闭 8.履约保证的有效期

如果工程拖期，不论何种原因，承包人都应与发包人协商，并通知保证人延长保证有效期，防止发包人借故提款

【对比辨析】履约保证的有效期

种类 保证有效期起点 保证有效期结束

一般规定P17 提交履约保证 保修期满并颁发保修责任终止证书后15天或14天 勘察设计合同P76 签订勘察设计合同 发包人签收最后一批勘察成果文件之日起28日

施工合同P90

签订施工合同

签发工程移交证书日

工程总承包合同P126

签订工程总承包合同 ·颁发工程接收证书

·完成竣工后试验

第四节 工程保险

【本章主要内容】

【保险与保险合同】

1.保险的分类

分类内容

财产保险

·以财产及其有关利益为保险标的

·主要包括建筑工程一切险和安装工程一切险

人身保险

·以人的寿命和身体为保险标的

·不得用诉讼方式要求投保人支付

2.建筑工程一切险的内涵

保险项目内容

一切险

原因自然灾害和意外事故（包括火灾、爆炸和地震）

时间在建设过程中（开工前、竣工验收后不保）

第三者

责任险

谁是第三者

一定不是参建主体的员工

（一切险的被保险人范围之外）

原因

因工地上发生意外事故造成工地及邻近区域的第三者人身伤亡或财产

损失（注意是工程给第三人带来的损失，不是第三人给工程带来的损

失）

3.投保人与被保险人

4.建筑工程一切险的除外责任（4231）

类别除外责任内容

一

必然的、正常的、无法避免的

损失

·自然磨损、内在或潜在缺陷、自燃、渐变原因造成的

损失

·非外力引起的机械或电气装置本身损失

·维修保养或正常检修费用

·盘亏

5.保险期限

6.安装工程一切险的保险期限

■通常应以整个工期为保险期限。

■一般是从被保险项目被卸至施工地点时起生效到工程预计竣工验收交付使用之日止。

■如验收完毕先于保险单列明的终止日，则验收完毕时保险期也终止。

7.施工企业职工意外伤害险

■鼓励建筑施工企业为从事危险作业的职工办理意外伤害保险。

■施工企业一般办理建筑施工人员团体意外伤害险。

■投保人：施工企业或其他对被保险人具有保险利益的团体。

■被保险人：16～65周岁

■投保人数：按被保险人人数投保时，其投保人数必须占约定承保团体人员的75%以上，且投保人数不低于5人。

8.责任范围（被保险人自意外伤害发生之日起180日内）

9.除外责任

■投保人的故意行为。

■被保险人自致伤害或自杀，但被保险人自杀时为无民事行为能力人的除外。

■因被保险人挑衅或故意行为而导致的打斗、被袭击或被谋杀。

■被保险人妊娠、流产、分娩、疾病、药物过敏。

■被保险人接受整容手术及其他内、外科手术导致的医疗事故。

■被保险人未遵医嘱，私自服用、涂用、注射药物。

■被保险人因遭受意外伤害以外的原因失踪而被法院宣告死亡者。

■任何生物、化学、原子能武器、原子能或核能装置所造成的爆炸、灼伤、污染或辐射。

■恐怖袭击。

10.不承担保险责任的期间（四期）

■战争、军事行动、暴动或武装叛乱等其他类似情况期间。

■被保险人从事非法、犯罪活动期间。

■被保险人醉酒或受毒品、管制药物的影响期间。

■被保险人酒后驾驶、无有效驾驶证驾驶或驾驶无有效行驶证的机动车或无有效资质操作施工设备期间。

11.保险期间

12.特殊情况下的保险期间

13.保险索赔

2020年新增章节

【2020年新大纲教材变化情况】

本章为2020年新增章节，之前设计招标与设备材料采购招标放在一起，现在新增了勘察招标，并与设计招标单列为一章。

第一节工程勘察设计招标特征及方式

2.公开招标与邀请招标

3.必须招标、公开招标与邀请招标的适用范围

4.一次性招标和分阶段招标

■招标人可以实行勘察设计一次性总体招标，也可以实行分段或分项招标。

■国家鼓励实行设计总包，实行设计总包的，按照合同约定或经招标人同意，设计单位可以不通过招标的方式将建筑工程非主体部分的设计进行分包。（设计可以分包）

■招标人一般应当将建筑工程的方案设计、初步设计和施工图设计一并招标。

5.设计方案招标和设计团队招标

6.可以不招标的项目和可以邀请招标的项目

第二节工程勘察设计招标主要工作内容

1.工程勘察设计招标应具备的条件

■招标人已经依法成立。（主体）

■按照国家有关规定需要履行项目审批、核准或备案手续的，已经审批、核准或备案。（手续）■勘察设计有相应资金或者资金来源已经落实。（钱）

■所必需的勘察设计基础资料已经收集完成。（资料）

■法律法规规定的其他条件。

2.对投标人资格要求

■拟委任的主要人员汇总表

■拟投入本项目的主要勘察设备表

3.勘察资质和设计资质（业务向下兼容）

勘察资质设计资质

·综合资质·专业资质·劳务资质·综合资质·行业资质·专业资质·专项资质

三禁止：禁止超越资质承揽业务，禁止借用别人资质，禁止把资质借给别人。

4.勘察设计能力和经验审查

项目审查内容

技术力量■主要考察勘察设计负责人的资格和能力

■各类勘察设计人员的专业覆盖面、人员数量和各级职称人员的比例等是否满足完成工程设计的需要

经验

（同类工程的设计经验）■招标文件通常会要求投标人报送最近几年完成的工程项目业绩表■通过考察以往完成的项目评定其勘察设计能力与水平

5.勘察设计招标文件的内容

■招标公告或投标邀请书

■投标人须知

■评标办法

■合同条款及格式

■发包人要求

■投标文件格式

■投标人须知前附表规定的其他资料6.发包人要求的内容

7.工程勘察、设计服务内容