(完整版)供应商审核表.docx
供
应 商 审
核
表 （ 经 营 管 理 ）
注：得分 =标准分值×评价档；评价档分为： 1 档 =100%：认为优良，要继续保持； 2 档=80%，认为良好，但有改善空间； 3 档=60%，
认为一般，强烈要求改善； 4 档=0%
序
项目
No 内容
号
1
是否有合理健全的研发组织
标
评
得
审核要点
现状
准 价 备注
分
档
分
有专职的研发部门或者机构，且至
少明确设计、工艺，标准化三大部
分的职能，各岗位职责明确
研发人员是否配置合理？是 2
否具有相应的资质？
3
是否具有基本的研发手段？
贵公司所供产品在行业中是
否具有领先地位？能否提供 4
行业内排名数据 （第三方机构统计）？
是否有相关地区， 行业荣誉证 5
书
主要已（拟）供货产品是否真 6
有相应的专利证书？
研发资 主要已（拟）供货产品的历史
7
1
源与能
供货情况如何？
力
有三维设计能力，且采用
pro-E ，评
价档为 1 档；有三维设计能力，但 没有采用 pro-E ，评价档次为 2 档；
至少有 cad ，评价档为 3 档
有企业信誉见证资料，有国家级地 区，行业荣誉证书，评分档为
1 档
1.主要产品有发明专利， 评价为 1 档
2.主要产品有实用新型、 外观设计专 利，评价为 2 档
3.无专利，评价不得高于 3 档
1.
给与三一公司同行业标杆企业或者其他行业领先企业长期供货，评价为 1 档
2.
有过供货历史记录，但现在未
供货，须提供相关材料说明原
因
1.
产品有行业权威认证，包括产 主要已（拟）供货产品在行业
品技术等级，资质、可靠性等， 评价等级为 1 级
8 领 域是 否 获得 行 业 权威 认
2. 若没有行业权威认证，评价不 可？
得高于 2 档，且评价为 2 档，
需要届时说明原因 1.
配备齐备，且设备先进，
评价为 1 档
2.
配备齐备，且设备简单但 研发设计所需合理的硬件设
能满足设计需求， 评价为 2 9
档
备资源是否齐全？
3.
达不到产品研发设计的基
本要求，评价为 4 档 4.
其他评价为 3 档
试验设备齐备，满足型式 10 产品试验设备是否配备齐全
试验，性能试验，功能试
验等要求
是否有配合客户同步开发新
有，记录详实，且新产品
11
都是采用该种研发模式
产品的记录？
评分
主要已（拟）供货产品是否具
1备产品标准资料？产品是否符合标准？
是否具有产品型式试验的相
2
应标准文件？1.符合，包括国家标准、行业标
准、企业标准，评价为 1 档2.不符合，评价为 4 档
1.有，内容详实合理，可操作性和
可试验性强，评分档为 1 档
2.有，内容详实，可操作性和可
实验性一般，评分档为 2 档
3.有，内容一般，评分档为 3 档
研发程序与文3
4
5
6
常规检验标准是否齐全、合
检验标准完整详实，没有遗漏理？
型式试验，常规试验等有原始检验记录文件内容是否完整，
记录保存，且产品试验记录必合理？
须证明该产品为合格技术文件中是否明确所有的
有完善的管理规定，且能提供关键性能指标、质量特征等
相关原始文件和证明材料（参数）要求？
研发设计过程中，关键技术久
方法简捷有效，易于操作，且攻不破时，是如何有效处理
容易受控，研发过程控制程序的？是否有相应的研发过程
完善
控制程序？
1.有标杆研究对象，且能详
实的标杆研究资料，评价
2
件是否以三一公司或其他同行
7业及相近行业优秀企业的研
发作为标杆学习对象？
是否能提供产品图册和主要
8
已（拟）供货产品的样品？
是否能提供产品图册和主要
9
已（拟）供货产品的样品？
是否有程序文件可以保证所
10有客户认可的工程变更已实
施？
评分
为 1 档
2.有标杆研究对象，且能提
供标杆研究的基本资料，
评价为 2 档
3.没有或者暂无标杆研究对
象，评价为 3 档
1.能，评价档为 1 档
2.不能，评价档为 4 档
1.能提供产品图册和产品样品，
评价档为 1 档
2.能提供产品图册或者产品样
品，评价档为 2 档
3.不能，评价档为 1 档
1.有，且完全按程序要求执
行（更改后会进行型式试
验、会签）
2.有但不够完善，且完全按
程序要求执行（订单下达
前需要会签）
3.无相关程序，但实际作业
流程能保障（如生产跟踪
单注明）
综合得分：
审查人：审查日期：
序
标评
得No内容审核要点现状准价
项目备注
号
分档
分
质量方有无制定质量方针，编制质量有质量方针和目标，可操作的计划
11
计划并具体的实施？安排，定期进度跟踪记录和反馈
针
质量管2
理
文件管3
理
新产品4
管理
2
有无设定目标分解与结果评有详细目标分解，对应的结果评
价？价和追溯，后续工作计划
评分
是否已通过 iso9000 或者
汽车机械产品及零部件必须通过
1iso9000 认证，其他通过任意一个is14969 体系认证？
即可
有专门部门。有专职质量人员，并
2
质量保证部门分工是否明在组织架构上体现，有明确岗位职
确？是否有书面文件？责，质量人员基本简历（质量工作
经历、证书）
3
对新进厂人员，或者工位人员有质量办法，且按规定执行，并提
变动是否有质量控制办法？供原始实施记录
4
当发生质量问题时，有无相关有相应的管理流程，且能提供台帐处理流程？记录，和至少 2 份案例处理记录
5
有无工序间的质量管理办有内部管理规定，且能提供质量记
法？录
6
质量上有存在疑问或者变更
主要责任人，联系方式明确，且有
7时，有无迅速处理机制或管理
原始实施记录
流程
8
有没有根据不合格的统计数有管理指标和台帐记录，有制定防
据，作出相应的改善对策？止再发生对策的具体实例
9
给客户供货时是否签订质量抽查 3 家以上主要客户主供产品的
保证书？质保书
评分
1
是否有各部门有效文件的清
有体系文件、管理文件、三级文件单？
有无书面的管理规则，每条规 1.各种规则，标准
则对应的管理办法、管理责任 2.各种固定格式文件、基准书、2人是否明确？是否有按规定指导书
执行？文件记录的保管方法 3.有关质量的各种会议纪要
是否妥当？ 4.检验报告和相关数据
评分
1.新订货产品
是否对新产品定义进行明
2.设计变更产品
3.工序变更的产品
1确？体系管理文件中是否与
4.购入材料和零部件有变更的
偶写明？
产品
5.不合格品改善后的首件品
1.有无明确规定新产品标识
2.有无符合新产品的事项必须
向客户报检的规定
2有无对新产品的管理流程？ 3.检验报告书是否进行保管
4.如何让作业人员识别新产品
5.有无作业标准书和检验指导
书制定要求
3新产品是否有作业指导书？与新产品管理流程一致
新产品是否在制造过程中及
4
成平时有新产品标识？
5新产品是否有检验指导书？
6
是否按照ppap 相关要求提交
7
认可文件？
评分
对于在制品库存的管理方法，在制品
1有没有形成书面文件？车间
5库存管
是否按照规定实施？
理
评分
1是否能提供原材料的质量凭证？
2是否有防止质量劣化（生锈、外观不良等）的对策措施？
3零件，成品，半成品是否有不同的存放地点？
仓储管材料的管理是否采取先进先6
理4出政策？是否有可控文件规
定？
5细小零部件有没有按照图号或者代码分类放置？
在生产，交货各个阶段中对材
6料和产品的标识信息能被有效的追溯吗？有明确的新产品标识方法，且有具体实例
与新产品管理流程一致
1.可销售产品的设计记录
2.任何授权的工程变更文件
3.顾客工程变更批准，如果被要
求
4.设计 fmea，如果组织有产品
设计职责
5.过程流程图
6.过程 fmea
7.控制计划
8.测量系统分析研究
9.全尺寸测量结果
10.材料，性能试验结果记录
11.初始过程研究
12.合格实验室的文件要求
13.外观批准报告（ AAR），如果
适用
14.生产件样品，组织必须按照客
户规定提供产品样品
15.标准样品
16.检查辅具
17.符合顾客特殊要求的记录
18.。
1.已检和未检品标识区分放置
的场所
2.不合格品区域的标识
3.有无防止混料的对策措施
4.有无防止产品品质劣化（生
锈、外观不良等）的措施
材质检验报告
入库检验记录等
有防止生锈，外观不良等的对策措施
有明确区域标识，且无混放现象
明确记录进货日期，并随物料标识清楚，有出库发货记录台帐，按先
进先出进行管理
按照图号或者编号区分放置场所，
有采取措施防止混料
有科学可靠的标识管理方法，且能有效追溯
不合格7
品处理
作业标
准指导8和生产
过程自
检9专检
异常处10
理7
在最终检验和测试后，是否对有对可销售产品的质量管理方法，
产品质量有保护的措施？保护措施有效
有方法和手段，控制产品的搬
有内部管理流程，明确搬运，存储，运，存储，防护和交付，以保
8防护和交付过程的质量要求，且有证产品的质量？有相关的流
原始记录
程吗？
评分
是否有售后故障统计，分析和
有产品不合格率统计，并有故障统
1计台帐，包括故障分类，故障描述、改进措施？
原因分析、临时对策，防止措施等
2
是否有市场索赔统计情况，及有台帐管理，且有客户评价记录，
客户的评价？内容详实
3
是否有供应商索赔统计情
有台帐管理，内容详实
况？
评分
1
作业指导书内容是否全面，明内容是否容易理解，作业人员在工确？粘贴位置是否合适？作时是否易查阅
2
每遇制造工序是否都有检验作业指导书上明确写明检验项目，
项目清单？有检查记录
3
4
作业人员的自检项目、方法有作业指导书上明确写明检查项目
没有明确？有无自己记录？和检查方法、并有原始检查记录
5
制造条件有变化时，是否有进有内部管理规定，并有执行的原始行自检并向质保部门报告？记录，按照规定保存
6
管理监督人员是否有自检结有内部管理规定，并有执行的原始果进行检查确认？记录，按照规定保存
评分
图纸、检验指导书和技术标准
有内部管理规定，明确必要资料的1等必要的检查项目所需要的
使用进行管理
必要的资料是最新的吗？
检验基准书上，有无明确的检
在检验基准书上有写明特性、方
2查特性，检验方法、检验工具、
法、工具和检验数量
检验数量等？
3检验记录是否整理并保存？
有入库检验、成品检验、出库检验
记录、并按管理规定保存完整
4
检验记录的内容与制造工序
检验项目、检验数量
的内容是否一致？
评分
1
发生异常时，是否能迅速反有管理办法、且按规定执行，并提
映？供原始实施记录
2
发生异常时，是否对各工序的有管理办法，且按规定执行，并提
在制品，在库品进行处理？供原始实施记录
在对策没有实施前，有无采取
有管理办法，且按规定执行，并提
3防止不合格品的出库的措
供原始实施记录
施？
4
发生异常的原因，防止对策的有明确的问题描述，原因分析，对
记录是否都有保存？策措施等
生产现11
场管理
设备、仪12器，模具
管理5
对不合格品对策后的新产品作为新产品进行检查，并有具体实有无检查？例
评分
车间的 6s 有无仔细执行？安
有管理办法，且按规定执行，并提
1全隐患项是否识别并明确标
供原始实施记录
识？
作业环境好吗？特殊作业是
照明度、采光度、透风度，特殊作
2否有单独的区域并隔离防
业，焊接、涂装等
护？
对于作业困难，加工精度难以
3
保证的工序，是否都有辅助生
列举 2 个以上关键工序实际情况产的工装模具保证效率及差
评稳定性？
对于整个生产加工过程是否实际的加工生产工艺与书面标准
4有一套完整的生产工艺流程，的工艺流程一致，且适用于整个工是否形成书面文件？艺流程
5
生产现场各工位、区域的标识有醒目的工位标识、物料摆放区域是否明确，清晰？标识等
6
生产现场是否有违规操作的物料占道，设备操作人员违规作业
行为？现场次序如何？等
评分
1
有无制定计量器具、试验设备有制定公司内部管理规定，并按照
的精度管理方法的规定？要求执行，原始记录详实
2
是否有需要定期校正的计量有管理台帐，明确记录效验和效验
器具，试验设备台帐？时间，内容真实
3
是否对定期进行校正记录，证有管理台帐，明确记录效验和效验
明书进行保存？时间，内容真实
4
计量器具、试验设备有无正确计量器具和试验设备上明确写明
保管、使用？保管方法和使用方法，并正确使用5是否进行计量器具识别？
在哪些生产检验环节应有哪些计
量器具，实际器具有哪些
6
工装模具是否有定期检查校有管理台帐，明确记录效检人和效
正修理的记录？检时间，内容真实
7
是否对工装进行标识防止误
标识表示方法简明易懂
用？
是否制定了工装模具的程序
有制定公司内部管理规定，并按照8方法？是否有专门的区域放
要求执行，原始记录详实置？
是否有设备定期效验、保养计
有保养计划，有具体时间，责任人，9划？效验项目是否具体明
效验项具体明确，记录真实、详实确？实际实施情况如何？
10有无设备状态记录的清单？
设备出厂年限、维修记录（特别是
大修记录）
有无相应的设备操作规程？
1.有操作规程，且方针作业区域
方便作业人员查阅的位置
11操作人员是否受过必要的培
2.有设备操作，管理培训资料，
训？
培训记录保存
评分
综合得分：
审查人：审查日期：