法律法规获取识别与合规性评价控制程序
法律法规获取识别与合规性评价控制程序
1、目的
为确定公司与质量环境安全相关的活动应该遵守的法律法规和其他要求；建立法律法规和其他要求的获取途径；并对环境管理体系和职业健康管理体系适用法律法规和其它要求的遵循情况进行评价。
2、范围
本程序适用于公司质量/环境/职业健康安全管理体系法律法规的获取和确认适用性的工作。
3、职责
3.1公司法律办负责相关法律法规的汇总和统一管理，定期对法律法规进行适用性评价，对适用的环境和职业健康安全法律法规的合规性进行评价，并将评审结果提交管理评审。
3.2各分公司/计划单列单位负责项目开发、工程建设及运行阶段的地方性质量/环境/职业健康安全相关法律法规识别和获取。
3.3各分公司/计划单列单位负责将识别、收集和更新的法律法规的电子文件及时传递到公司法律办。
3.4管理者代表负责确认法律、法规和其他要求符合情况评价结果，审批评审报告。
4、工作程序
4.1 法律法规和其他要求的获取、更新与传达。
4.1.1获取法律及其他要求的渠道包括：政府管理部门、投资或控股公司、政府技术监督部门、标准出版机构、有关报刊杂志和信息网络，以及其他相关方等。
4.1.2由法律办负责，定期从各级环保、安全、技术部门网站、上级公司
（集团）、有关行业部门、相关杂志报刊、互联网等处获取法律法规和其他要求，进行识别、判定其适宜性，并编制《适用的法律法规和其他要求清单》。经管理者代表批准在公司内网上公布。判定法律法规和其他要求适用性的依据是否针对公司的环境因素、安全风险、上级主管部门及相关方的有关要求；
是否关系到公司的发展规划；
是否能够指导公司的日常工作。
4.1.3法律办应按半年为周期，定期更新《适用的法律法规和其他要求清单》在公司内部网上发布，同时删除网上失效的法律和其他要求的内容。
4.1.4公司其他部门及工作人员享有建议和推荐的权利，可以向法律办推荐或提交识别获取到的有关质量/环境/职业健康安全管理法律法规。
4.2 法律法规和其他要求的应用
4.2.1安全质量部根据法律法规和其他要求的具体内容制订和评审安质环年度目标、指标和管理方案，并对涉及重要环境因素和风险的运行进行策划。
4.2.2各部门根据公司《适用法律法规和其他要求清单》中适用部分，作为部门建立目标指标、编制作业指导书和环境意识培训、安全教育的依据，同时应将适用的法律法规和其他要求应用于控制环境因素和安全风险之中。
4.2.2 各分公司/计划单列单位根据公司《适用法律法规和其他要求清单》中适用部分，编
制本单位《适用法律法规和其他要求清单》，作为本单位建立目标指标、编制作业指导书和环境意识培训、安全教育的依据，同时应将适用的法律法规和其他要求应用于控制环境因素和安全风险之中。
4.3 评审各部门/单位在收到新法律法规和其他要求的信息后，如确认引起本部门/单位环境因素、安全生产、职业健康风险的识别标准变化时，需重新识别环境因素和危险源。
4.4 合规性评价
4.4.1 评价时机法律办在每年的 6 月份之前，组织各单位对公司执行法律法规及其它要求的状况进行评价。必要时，可增加针对全部或部分法律法规和其它要求的评价频次
4.4.2合规性评价包括公司环境管理体系和职业健康安全管理体系覆盖的所有范围。
4.4.3评审方式及内容
4.4.3.1 评审方式：
a、审核
b、文件和记录评审
c、专项检查
d、会议
e、项目或工程评审
f、常规抽样分析或测试结果，或对抽样测试的验证
g、现场走访或观察
各公司/计划单列单位运用上述方法，对照法律、法规和其他要求逐项检查，根据实施状况的符合性填写《法律法规和其他要求合规性评价表。》，经主管领导审批后，报送公司法律办。
法律办根据各单位报送的《法律法规和其他要求合规性评价表》，编制
总体评价报告。评价总结报告内容包括：
a、本公司各种环境及安全行为与法律、法规要求比较概况。
b、环境及安全绩效变化趋势对遵循情况的影响。
c、法律、法规变化趋势对遵循情况的影响。
评价总结报告原则上应有支持评价结果的证明材料，该材料可附在评
价记录后，或在评价记录中指明查询途径。法律办应在评价结束一周内形成《法律法规合规性评价报告》，交管理者代表审批后报总经理部，以便最高管理层对存在的问题及时指导解决。不符合项处置
根据合规性评价中不符合内容，由法律办开具不符合整改通知单，按《环境运行控制程序》
4.4.4 执行整改，并对实施状况和有效性进行跟踪和验证。
4.4.5评价结果如果导致重要环境因素和重大风险的变化，应及时更新重要环境因素清单和重大风险清单等相关信息，具体参见《环境因素识别评价程序》和《危险源辨识、风险评价和风险控制程序》。管理者代表负责对不符合法律、法规问题的最终解决，并对整改效果进行批准确认。
5、相关文件
《环境运行控制程序》
《危险源辨识、风险评价和风险控制程序》
6、相关记录
6.1《适用的法律法规和其他要求清单》
6.2《法律法规和其他要求合规性评价表》
6.3《法律法规合规性评价报告》