冲突矿产控制管理办法
中山市XX制品有限公司
程序文件
文件名称：冲突矿产控制管理办法
文件编号：ZS-QM-WI-001 _______
版本号：___________ A_____________
生效日期：2016-3-1 _________
编制：____________________
审核：____________________
批准：____________________
发放部门：总经理/管代、行政部、生产部、质检部、营销部、采购部、技术部、仓库
文件修订记录
1目的
为符合多德-弗兰克华尔街改革(Dodd-Frank Wall Street Reform) 和消费者保护法案的第1502章的规范，确保不使用冲突矿产，以维护客户权益并善尽社会责任。
2适用范围
适用于本公司供应给顾客的所有产品
冲突矿产控制管理程序 - 副本
88888 冲突矿产控制管理程序＝WHD-Q-PQ07＝ 版本/版次: A/0
◆目录 ◆改订履历 (2) 1.目的 (3) 2.范围 (3) 3.定义 (3) 4.权责 (3) 5.内容 (4) 7.相关文件 (5) 8.使用表单 (5) 9.附属文件 (5) 《不使用冲突矿产承诺书》 (5) ◆改订履历
1.目的 为符合多德 - 弗兰克华尔街改(Dodd-Frank Wall Street Reform) 和消费者保护法案的第1502章的规范，确保不使用冲突矿产，以维护客户权益并善尽社会责任。 2.范围 适用于本公司供应给顾客的所有产品。 3.定义 3.1冲突金属:锡（Sn）、钨（W）、钽（Ta）、金（Au）这4种金属称为冲突金属，简称3TG。 3.2冲突矿产:在刚果及其周围国家和地区境内的锡（Sn）、钨（W ）、钽（Ta）、金（Au）等稀有金属开采已造成严重的人权与环保问题。这些地区的大部分采矿活动与冲突的武装组织有关（资助），导致该地区长期不稳定，所以这个地区所产出的这4种金属被称为冲突矿产。 3.3毗邻国家:国际公认与刚果民主共和国共享边境的国家,刚果民主共和国（DRC）、卢旺达、乌干达、布隆迪、坦桑尼亚、苏丹、赞比亚、安哥拉、中非共和国、肯亚。 4.权责
4.1环境管理室：确定产品是否含有锡（Sn）、钨（W）、钽（T a）、金（Au ）4种冲突金属； 4.2品质部：样板首检或来料检验时，确保供应商已提供无冲突矿产承诺书和冲突矿产调查表； 4.3 采购部：根据材料采购需求选择合适的供应商，要求供应商提供无冲突矿产承诺书和冲突矿产调查表，并进行有效的稽查。 5.内容 5.1环境管理室部根据实际产品的需求，将所需材料的规格等相关要求传递给采购，要求采购寻找合适的供应商送样确认。并对此材料是否有冲突金属的信息披露给采购和品质部。 5.2采购部按材料规格和质量要求选择合适的新供应商，及传达我司无冲 突矿产政策，同时要求供应商遵守无冲突矿产法规，及提供《不使用冲突矿产承诺书》。对含有冲突金属的所有产品都必须要求供应商提供《冲突金属调查表(CFSI)》。 5.3环境管理室负责对供应商已提供的《不使用冲突矿产承诺书》进行确 认及归档，确认所有供应商是否已提供《不使用冲突矿产承诺书》及《冲突金属调查表(CFSI)》，如果未提供，则要求采购在限定时间内完成，否则可拒绝收货甚至取消供应商资格。 5.4环境管理室对供应商提供的《冲突金属调查表(CFSI)》进行评估和稽查， 判断调查结果是否符合无冲突矿产法规的要求，如审核结果不符合则要求供应商改善直到符合为止，采购需全力协助。 5.5调查结果如果是材料中使用冲突矿产，则要求供应商提供书面的解释 并立即停止采购，重新选择符合要求的矿产来源并提供有效的证据证明新的矿产是符合要求的，否则取消供应商资格。
矿产资源开采登记管理办法
矿产资源开采登记管理办法 第一条为了加强对矿产资源开采的管理，保护采矿权人的合法权益，维护矿产资源开采秩序，促进矿业发展，根据《中华人民共和国矿产资源法》，制定 第二条在中华人民共和国领域及管辖的其他海域开采矿产资源，必须遵守本办法。 第三条开采下列矿产资源，由国务院地质矿产主管部门审批登记，颁发采矿许可证： （四）本办法附录所列的矿产资 开采石油、天然气矿产的，经国务院指定的机关审查同意后，由国务院地质 开采下列矿产资源，由省、自治区、直辖市人民政府地质矿产主管部门审批 （一）本条第一款、第二款规定以外的矿产储量规模中型以上的矿产资源； （二）国务院地质矿产主管部门授权省、自治区、直辖市人民政府地质矿产
开采本条第一款、第二款、第三款规定以外的矿产资源，由县级以上地方人民政府负责地质矿产管理工作的部门，按照省、自治区、直辖市人民代表大会常务委 矿区范围跨县级以上行政区域的，由所涉及行政区域的共同上一级登记管理 县级以上地方人民政府负责地质矿产管理工作的部门在审批发证后，应当逐 第四条采矿权申请人在提出采矿权申请前，应当根据经批准的地质勘查储 需要申请立项，设立矿山企业的，应当根据划定的矿区范围，按照国家规定办理有关手续。 第五条采矿权申请人申请办理采矿许可证时，应当向登记管理机关提交下
申请开采国家规划矿区或者对国民经济具有重要价值的矿区内的矿产资源和国家实行保护性开采的特定矿种的，还应当提交国务院有关主管部门的批准文 申请开采石油、天然气的，还应当提交国务院批准设立石油公司或者同意进行石油、天然气开采的批准文件以及采矿企 第六条登记管理机关应当自收到申请之日起40日内，作出准予登记或者 需要采矿权申请人修改或者补充本办法第五条规定的资料的，登记管理机关 准予登记的，采矿权申请人应当自收到通知之日起30日内，依照本办法第九条的规定缴纳采矿权使用费，并依照本办法第十条的规定缴纳国家出资勘查形 第七条采矿许可证有效期，按照矿山建设规模确定：大型以上的，采矿许可证有效期最长为30年；中型的，采矿许可证有效期最长为20年；小型的，采矿许可证有效期最长为10年。采矿许可证有效期满，需要继续采矿的，采矿权人应当在采矿许可证有效期届满的30日前，到登记管理机关办理延续登记手续。
集团公司风险管理办法
某上市公司风险管理办法 第一章总则 第一条为加强本公司（以下简称“公司”）的风险管理，建立规范、有效的风险 控制体系，提高风险防范能力，及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险承受度和风险应对策略，根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《中央企业全面风险管理指引》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》和公司章程，结合公司实际，制定本办法。 第二条本办法所称风险是指公司经营活动中与公司实现内部控制目标相关的风险，包括战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险等。本制度所称风险评估是指通过对基于事实的信息进行分析，就如何处理特定风险以及如何选择风险应对策略进行科学决策。 第三条本制度适用于公司及各全资、控股子公司（以下统称“子公司”）。 第二章风险管理机构设置 第四条公司风险管理的组织体系由公司董事会、总经理办公会、风险管理部门、 内部审计部门、各职能部门/子公司构成。 第五条公司各职能部门为风险管理第一道防线；风险管理部门为风险管理第二道 防线；内部审计部门及审计委员会为风险管理第三道防线。 第六条公司各职能部门在风险控制管理方面的主要职责： （一）按照公司风险管理部门制定的风险评估的总体方案，根据业务分工，配合 风险管理部门，识别、分析相关业务流程的风险，确定风险反应方案。 （二）根据识别的风险和确定的风险反应方案，按照公司确定的控制设计方法和 描述工具，设计并记录相关控制，根据风险管理的要求，修改完善控制设计。包括：
建立控制管理制度，按照规定的方法和工具描述业务流程，编制风险控制文档和程序文件等。 （三）组织控制制度的实施，监督控制制度的实施情况，发现、收集、分析控制缺陷，提出控制缺陷改进意见并予以实施。对于重大缺陷和实质性漏洞，除向部门负责人汇报情况外，还应向公司领导及时反馈情况，以便公司监控内部控制体系的运行情况。 （四）配合内控审计部门等部门对控制失效造成重大损失或不良影响的事件进行调查、处理。 第七条风险管理部门负责建立公司风险管理体系、制度和流程等日常管理工作，并监督其实施的有效性。具体职责如下： （一）负责制定公司的风险评估方案； （二）负责组建风险评估小组； （三）负责审核风险清单、应对预案； （四）拟定公司风险评估报告，上报公司管理层； （五）负责建立经营环境监控体系，切实监控并记录内、外部经营环境和条件的变化，以修正风险识别与评估； （六）负责建立风险预警指标体系，要求各具体部门定期提供数据，进行指标分析；对于超过风险预警值的指标，应确定相应的整改措施。 第八条总经理办公会主要职责为： （一）审定公司各部门风险管理工作职责； （二）批准风险应对预案；
冲压车间过程质量控制管理办法
*****汽车集团 冲压车间过程质量控制管理办法 版本号：C 修改码：O ******* 1 目的 为有效控制产品质量，使冲压件质量满足下工序需求，避免不合格品下流和不合理转序，将不合格的产品控制到生产工序之前，特制定本办法。 2 适用范围 本制度适用于******冲压车间的过程质量控制管理，鄂尔多斯基地冲压车间的冲压件返修工作。 3 相关文件 3.1《冲压车间生产管理办法》 3.2《冲压车间冲压作业指导书》 3.3《不合格品控制方法》 4 术语和定义 4.1 质量---满足规定的需要 4.2 过程质量---一般指物料入仓到成品入库前各阶段的生产活动各质量控制 4.3 “四门、两盖”---指左/右前/后车门外板，前机罩外板、后行李舱外板 4.4 返工、返修---是指为使不合格产品符合要求而对其所采取的措施 5 职责 5.1 冲压车间作为本办法的归口管理部门。 5.2冲压车间各班组、人员必须认真执行。 5.3.冲压车间检验员： 5.3.1 冲压车间检验员负责组织不合格品的鉴定、评价工作。 5.3.2负责出具冲压件不良品鉴定单。 5.3.3 负责出具返修冲压件修复后的合格标识或报废单。 5.4冲压车间钣金修理班：负责对质检员判定的不良品进行返工，返修。 5.5 冲压车间负责冲压自制件不合格品的标识、隔离。 5.6 追查不合格品冲压件流出的原因。 6 管理内容 6.1 生产班组按《冲压车间作业指导书》规定要求调试出首件后要严格自检，自检确认合格后交车间检查员鉴定，经检查员鉴定合格后，班组才可以组织生产。 6.2 各班组按照生产指令领取材料时，要认真核对材料厂家、牌号、炉号、批次号以及材料规格尺寸、厚度和数量，并按《冲压车间生产管理办法》要求记录。材料表面不允许有划伤、麻坑、卷边等缺陷。 6.3 当人工剪切和落料生产板料时，不允许板料划伤、磕边、毛刺影响下工序生产以致造成废品。 6.4 钢板材料在开卷线开卷落料时，注意调整矫平机压棍压力，以矫平后的板料不翘曲为好，清洗后的板料表面要存有油膜。 6.5 冲压生产过程中，表面件拉延工序特别要注意板料的外观质量，发现严重划伤的板料要及时剔除，同时要注意轻放板料和轻拿零件避免划伤、磕伤零件。
不使用冲突矿产采购政策和程序
不使用冲突矿产采购政策和程序 （RBA6.0/SA8000-2014） 1.0目的 为防止DXC民主共和国及其毗邻地区的冲突矿产用于我司的原材料上，执行公司对冲突矿产的政策，及改善电子供应链的条件，支持区域采购计划，使得DXC （金）及其周边毗邻国家未来有合法贸易。 2.0范围 适用于本公司所有原材料的成份调查。 3.0定义 3.1冲突矿产：在DXC（金）及其周围国家和地区境内的锡石、黑钨、钶钽、铁矿和黄金等稀有金属开采已造成严重的人权与环境问题。这些地区的大部分采矿活动与冲突的武装组织有关（资助），导致该地区长期不稳定，所以被称为“冲突矿产”。这些国家包括：DRCDXC（金）、Rwanda（卢旺达）、Uganda（乌干达）、Burundi（布隆迪）、Tanzania（坦桑尼亚）、Kenya（肯尼亚），这些金属包括Au（金）、Ta（钽）、W（钨）、Sn（锡）。 3.2毗邻国家：国际公认与DXC民主共和国共享边境的国家.注解：无冲突冶炼厂评估项目也将肯雅列为毗邻的国家。 3.3DXC民主共和国无冲突金属：不含矿产冲突的产品并且不直接或间接融资给DXC民主共和国或相邻国家的武装部队。 3.4对冲突矿产的政策：不支持、不使用来自武裝冲突、非法采矿与低劣工作环境中采矿而来的金属，即所谓“冲突矿产”。供应商应调查其产品中含、金
(Au)、、钽(Ta)、锡(Sn)、钨(W)等金属，并确认这些金属来源。 4.0权责 4.1政策声明 不支持、不使用来自武裝冲突、非法采矿而来的金属，即所谓“冲突矿产”。东莞市友星实业有限公司的供应商应调查其产品中含、金、钽、锡、钨等金属，并确认这些金属来源。 4.2技术部：供应商送样承认时负责对原材料是否含有冲突矿产进行初步的评估。 4.3品质部：响应EICC和GeSI（全球电子可持续发展倡议）联合工作组的承诺改善电子供应链的条件，不接受可以助长冲突的采矿活动。及《多德-弗兰克保护法》条例要求披露及报告有关产品内所使用的锡，钽（钶钽铁矿），金，钨的情况及其来源。 4.4采购部：依据材料采购需求选择合适的供应商，并协助品质部要求供应商对供应物料进行是否使用冲突矿产及冲突矿产来源的调查。 5.0内容 5.1技术部根据实际产品的需要，将所需材料的规格等相关要求传递给采购部，要求采购部寻找合适的供应商送样承认。并对此材料是否含有冲突矿产的风险评估信息披露给采购部及品质部。 5.2 采购部针对技术部对材料的规格及品质要求选择适合的供应商，要求供应商送样确认，同时将品质部需求的《无冲突金属报告模板》调查表及需签署的《不使用冲突矿产保证书》转交给供应商对所送样的物料进行冲突矿产的信息调查并对材料做出承诺保证。并将供应商签署的《不使用冲突矿产保证书》及
矿产资源勘查登记管理规定矿产资源开采登记管理规定(2018)
矿产资源勘查登记管理规定矿产资源开采登记管理规定（2018） 各盟市国土资源局： 为贯彻落实国家、自治区深化行政审批制度改革要求，规范和完善我区矿产资源勘查开采审批登记管理，依据《中华人民共和国矿产资源法》、《中华人民共和国行政许可法》、《矿产资源勘查区块登记管理办法》、《矿产资源开采登记管理办法》、《国土资源部关于进一步规范探矿权管理有关问题的通知》（国土资规〔2017〕14号）、《国土资源部关于进一步规范矿业权申请资料的通知》（国土资规〔2017〕15号）、《国土资源部关于完善矿产资源开采审批登记管理有关事项的通知》（国土资规〔2017〕16号）、《自治区党委办公厅自治区人民政府办公厅印发〈关于推进矿业权出让制度改革的实施意见〉的通知》（厅发〔2017〕22号）等相关法律法规，结合我区矿业权管理工作实际，我厅制定完成《矿产资源勘查登记管理规定》《矿产资源开采登记管理规定》，现印发执行，并将相关事宜一并通知： 一、我区矿产资源勘查开采审批登记继续实施设点受理审查，自治区级发证权限探矿权、采矿权各类业务受理及审查设在盟市国土资源部门，盟市国土资源部门应按要求填报初审情况报告表，不得再委托下放。其中，自2018年8月1日起，探矿权（含未按规定提升勘查阶段在延续时缩减勘查区面积）、采矿权延续委托盟市国土资源部门直接审批，不再上报自治区国土资源部门确认，办理结果信息数据应上传自治区登记入库。 二、盟市国土资源局接收矿业权登记申请资料时应做好登记工作，建立工作台帐。根据《行政许可法》，符合受理要求的出具受理通知书，不符合的出具不予受理通知书。申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当以书面形式当场或者在五日内一次性告知申请人需要补正的全部内容，申请人补齐材料达到受理要求的，应当受理并出具受理通知书。 准予行政许可的，要下达行政许可通知或颁发行政许可证件；不予行政许可的，要下达不予行政许可通知书。 三、矿业权登记中涉及矿业权出让收益的，按照《内蒙古自治区财政厅国土资源厅关于印发〈内蒙古自治区矿业权出让收益征收管理实施办法（试行）〉的通知》（内财非税规〔2017〕24号）执行。 四、各级国土资源部门应及时清理过期矿业权，对勘查许可证、采矿许可证有效期届满前未按要求申请延续登记的，由登记管理机关纳入已自行废止矿业权名单向社会公告。 五、各级国土资源部门审查批准的矿业权注销申请，以及吊销的勘查许可证、采矿许可证，应在审批程序完成后的10个工作日内向全国矿业权统一配号系统提交注销、吊销数据。 六、各级国土资源部门要根据登记管理权限，于每年的12月底前通过配号系统完成本部门审批登记的有效矿业权确认，并在国土资源部门户网站向社会公开，实现登记发证有效矿业权基本信息公告常态化管理。 七、建立矿业权审批检查制度，对三级矿业权审批审查情况、审批档案归档情况进行抽查，及时反馈矿业权审批过程中的不足之处以便进行调整，使矿业权管理工作流程更顺畅，
矿山资源管理办法
矿山资源管理办法 第一章总则 第一条为规范和加强**有限公司（以下简称公司）矿山资源管理工作，合理开发和利用矿山资源，保证矿山采掘（剥）工作正常进行，提高矿山综合效益，特制定本办法。 第二条本办法适用于公司所属矿山资源的管理。 第三条矿山资源管理包括合理、高效、充分利用矿山资源；加强组织管理和技术进步，努力提高回采率，最大限度地降低矿石损失率和贫化率；优化采场生产秩序，为提高矿山综合效益服务。 第四条矿山资源管理工作的主要任务是做好生产准备矿量监督管理、矿石损失贫化监督管理、储量动态管理等工作。 第五条矿山处是、公司矿山资源管理工作的专业职能部门，负责公司的自有矿山资源管理工作。 第六条矿山管理部门分工要求 （一）制定矿山资源管理办法和矿山地质测量技术标准并监督执行。 （二）编制公司矿山资源开发利用规划和中长期发展规划。 （三）矿山补充地质勘探、生产勘探立项及方案审查，过程监督及竣工验收。 （四）矿山资源贫化、损失管理，三（二）级矿量动态监测
管理，地质储量管理和核销。 （五）矿山地质测量资料、图纸、台帐及相关的技术档案等专业基础工作监管。 第七条生产单位分工要求 （一）健全地测机构，配备地测人员。 （二）制定并执行矿山生产地质标准。 （三）提出矿山资源开发利用规划和中长期发展规划草案和矿山补充地质勘探、生产勘探立项方案。 （四）配合地勘单位完成矿山补充地质勘探、生产勘探工作。 （五）矿山生产中做好三（二）级矿量管理，矿石贫化、损失计划与管理，地质储量管理和核销。 （六）建立、完善、保管并上报各类图件、台帐、报表和报告。 第二章生产准备矿量管理 第八条生产准备矿量是根据矿山开采准备工程和地质工作程度不同所圈定和计算的可采储量，是编制矿山近期采掘 (剥)生产技术计划的依据。生产准备矿量在露天矿山划分为开拓、回采二级，在地下矿山划分为开拓、采准、回采三级。 第九条生产准备矿量管理的主要任务是：定期核定和提出矿山生产准备矿量合理保有指标；按时计算和填报生产准备矿量实际保有量；掌握和分析生产准备矿量在空间上的分布状况；监督、检查生产准备矿量管理执行情况；总结经验，提出措施，
XXXX公司风险控制管理办法初稿
风险控制管理办法 第一章总则 第一条为规范XXXX公司（以下简称“公司”）的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全、稳健运行，提高经营管理水平，根据《公司法》、《会计法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条本办法旨在公司为实现以下目标提供合理保证： （一）将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内； （二）实现公司内外部信息沟通的真实、可靠； （三）确保法律法规的遵循； （四）提高公司经营的效益及效率； （五）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。 第三条本办法所称风险管理，是指公司围绕战略及经营目标，通过在管理的各环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，建立健全风险管理体系，为实现风险管理的总体目标提供保证的过程和方法。 第四条公司风险是指未来的不确定性事项可能对公司实现其经营目标的影响。 第五条按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、法律风险、财务风险和经营风险。
（一）战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素。 （二）法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定规定，影响合规性目标实现的因素。 （三）财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险。 1、财务报告失真风险：没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告，没有按规定披露相关信息，导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。 2、资产安全受到威胁风险：没有建立或实施相关资产管理制度，导致公司的资产如设备、存货、有价证券和其他资产的使用价值和变现能力的降低或消失。 3、舞弊风险：以故意的行为获得不公平或非正当的收益。（四）经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素。包括但不限于： 1、固定资产管理环节：包括固定资产的自建、购置、处置、维护、保管与记录等。 2、货币资金管理环节：包括货币资金的入账、划出、记录、报告、出纳和财务人员的授权等。 3、关联交易环节：包括关联方的界定，关联交易的定价、授权、执行、报告和记录等。
制造过程日常质量控制五种方法
制造过程日常质量控制五种方法 第一种方法：生产线开工条件点检 为保证生产线正常运行，线长、操作者在作业前、作业中、作业后包括换型对生产线上使用的工装、量具、测具、夹具、刀具进行检查，以便早期发现质量隐患，及时采取预防措施，使过程处于稳定受控状态的一种预防性管理办法。 制定生产线点检表：工艺员以生产线为一个过程，按照作业要领书和品质确认要领书、质量统计显现的薄弱环节以及对设备主要精度要求，按照“五定”（即定点、定人、定周期、定标准、定记录）的原则合理分工（关键工序的点检必须由线长或机修执行），合理制定点检周期，编制生产线点检表。 点检时间 作业前：重点对生产线的工装、夹具、刀具、测具、量具、设备精度进行点检，保证开工条件满足工艺文件规定； 作业中：重点对刀具的强制行更换、定位面的清洁度、设备的运行情况进行点检； 作业后：重点对计数型量具的使用次数进行点检； 点检的方法 按照点检清单要求，操作者、线长、机修通过看、听、测判断是否有异常响声、异味、震动、磨损、定位基准有无多余物、刀具该换否等方法进行点检。 生产线长根据点检实际情况提请、制作快速点检的专用测具，提高点检的速度和准确性。 点检中的异常处理 ※在作业前点检发现的异常，如机床的软爪跳动超差、量具失准等生产线长要及时督促进行调整和更换，经再次点检合格后方可进行正式生产； ※某些点检异常（在极限状态或暂不可使用但有其他替代办法）可以继续生产，操作者在异常部位挂黄色警示标牌，以督促线长、分厂快速修复； ※作业中、作业后点检发现的异常，如设备故障、量具失准、刀具磨损、夹具定位面（销子、钻套）磨损，生产线线长组织将可疑区间的产品进行复查，将不合格品隔离；车间工艺员、技术主任确定不合格品的类别并提请相应的审理组进行审理，按照审理结论对不合格品进行处置。 生产线开工条件点检常见的问题 1）敷衍了事，只是填写表格，不认真点检 2）缺少专用点检量具； 3）只填OK，不记录实际测量尺寸； 第二种方法：首件检查 首件检查：每道工序首件加工完成后，操作者按照品质确认要领书规定的项目及方法逐项进行检查并逐项记录实际测量尺寸，如发现不合格，则及时调整工装、夹具，直到全部后方可批量加工。 首件检查的重要性：按照品质确认要领书规定的项目进行检查，需要首件计量时到送计量室送检。预防成批不合格的一种有效措施，特别是在新品的研制阶段更为重要； 首件检验记录注意事项：用卡尺、千分尺测量的项目要填写实际测量值，用量规、卡板测量的在相应的尺寸下打√，目视项目检查合格后填写xx合格。 首件检查常见的问题： 1）照抄原来的首件检验记录单！ 2）零件未测量就将首件检验记录单写完！ 3）首件检验记录单填写不齐全，随意填写！ 4）认为是检验员的事，一面加工零件一面等检验员，等到检验员到了发现零件不合格，成批报废已经发生。第三种方法：4M变更管理 4M:指的是操作者（Man）、设备（Machine）、材料（Material）、方法（Methods）
冲突矿产控制程序
冲突矿产控制程序文件排版存档编号：[UYTR-OUPT28-KBNTL98-UYNN208]
1.目的 为防止刚果民主共和国及其毗邻地区的冲突矿产用于我司的原材料上，执行公司对冲突矿产的政策，及改善电子供应链的条件，支持区域采购计划，使得刚果（金）及其周边毗邻国家未来有合法贸易。 2.范围 适用于本公司所有原材料的成份调查。 3.职责 冲突矿产：在刚果（金）及其周围国家和地区境内的锡石、黑钨、钶钽、铁矿和黄金等稀有金属开采已造成严重的人权与环境问题。这些地区的大部分采矿活动与冲突的武装组织有关（资助），导致该地区长期不稳定，所以被称为“冲突矿产”。 毗邻国家：国际公认与刚果民主共和国共享边境的国家 注解：无冲突冶炼厂评估项目也将肯雅列为毗邻的国家。 刚果民主共和国无冲突金属：不含矿产冲突的产品并且不直接或间接融资给刚果民主共和国或相邻国家的武装部队。 对冲突矿产的政策：不支持、不使用来自武装冲突、非法采矿与低劣工作环境中采矿而来的金属，即所谓“冲突矿产”。供应商应调查其产品中含金(Au)、钽(Ta)、锡(Sn)、钨(W)等金属，并确认这些金属来源。 4.定义 产品工程：供应商送样承认时负责对原材料是否含有冲突矿产进行初步的评估。 品保部：响应EICC和GeSI（全球电子可持续发展倡议）联合工作组的承诺改善电子供应链的条件，不接受可以助长冲突的采矿活动。《多德-弗兰克 保护法》条例要求披露及报告有关产品内所使用的锡，钽（钶钽铁矿），金，钨的情况及其来源。 采购：依据材料采购需求选择合适的供应商，并协助品保部要求供应商对供应物料进行是否使用冲突矿产及冲突矿产来源的调查。 5.作业内容 产品工程根据实际产品的需要，将所需材料的规格等相关要求传递给采购，要求采购寻找合适的供应商送样承认。并对此材料是否含有冲突矿产的风险评估信息披露给采购及品质。 产品工程对本公司材料进行确认可能会含“冲突矿产”材料，如如铝板、铝条、铁板、铁条、模具、检具、治具材料、设备类等。 采购针对研发部对材料的规格及品质要求选择适合的供应商，要求供应商送样确认，同时将品保部需求的《无冲突金属报告模板》调查表及需签署的 《不使用冲突矿产保证书》转交给供应商对所送样的物料进行冲突矿产的信息调查并对材料做出承诺保证。并将供应商签署的《不使用冲突矿产保
矿产资源管理法
新疆维吾尔自治区矿产资源管理条例 发布时间：2012-04-08 发布单位：自治区国土资源厅文章来源： 1995年1月13日新疆维吾尔自治区第八届人民代表大会常务委员会第十二次会议审议通过 根据1997年10月11日新疆维吾尔自治区第八届人民代表大会常务委员会第二十九次会议《关于修改〈新疆维吾尔自治区矿产资源管理条例〉的决定》修正. 第一章总则 第一条为加速矿产资源勘查、开发利用，加强矿产资源保护和管理，促进自治区矿业经济发展，根据中华人民共和国《矿产资源法》、《矿产资源法实施细则》和《民族区域自治法》的有关规定，结合自治区实际，制定本条例。 第二条凡在自治区境内进行矿产资源勘查、开采等矿业经济活动，应当遵守本条例。
第三条矿产资源属于国家所有，地表或者地下矿产资源的国家所有权，不因其所依附土地的所有权或者使用权的不同而改变。 第四条矿产资源的勘查、开发实行统一规划、合理布局、综合勘查、合理开采和综合利用的方针。自治区对本行政区域内的矿产资源，可以优先开发利用。 第五条勘查、开采矿产资源，应当加强水土保持、土地复垦和环境保护工作、加强地质环境保护、监测和地质灾害的整治工作。 第六条勘查、开采矿产资源，应当依照国家和自治区有关规定申请登记，依法取得探矿权或者采矿权。探矿权人和采矿权人的合法权益受法律保护。从事矿产资源勘查、开采活动，必须具备相应的资质条件。探矿权、采矿权实行有偿取得制度并可以依法转让。禁止在他人已取得探矿权、采矿权的勘查作业区或者矿区范围内设置新的探矿权、采矿权；禁止将探矿权、采矿权倒卖牟利。 第七条各级人民政府保障国有矿业经济的巩固和发展，对集体矿山企业和个体采矿实行积极扶持、合理规划、正确引导、加强管理的方针，鼓励国内外投资者依法进行矿产资源勘查和开办矿山企业，保护探矿权人和采矿权人的合法权益不受侵犯，维护依法划定的勘查作业区和矿山企业矿区范围内正常的工作、生产秩序。 第八条自治区实行资源有偿开采制度，开采矿产资源应当按国家和自治区有关规定交纳资源税和资源补偿费。自治区实行地质成果有偿转让制度。有偿转让的地质成果，应当经国有资产评估部门进行资产评估。 第九条自治区地质矿产主管部门是自治区人民政府的职能部门。其主要职责是: (一) 负责自治区矿产资源管理，维护矿产资源的国家所有权； (二) 对矿产资源开发进行监督管理； (三) 负责地质环境的保护管理； (四) 负责地质勘查的行业管理；
洛阳市矿产资源管理办法
洛阳市矿产资源管理办法 洛阳市人大常委会(颁布单位) 20000927(颁布时间) 20001201(实施时间) 洛阳市矿产资源管理办法 （2000年8月17日洛阳市第十一届人民代表大会常务委员会第十四次会议通过2000年9月27日河南省第九届人民代表大会常务委员会第十八次会议批准） 第一条为合理开发利用和保护矿产资源，促进矿业持续健康发展，根据《中华人民共和国矿产资源法》和《河南省实施〈矿产资源法〉办法》等法律、法规，结合本市实际，制定本办法。第二条在本市行政区域内勘查、开采矿产资源及经营矿产品的单位和个人，必须遵守本办法。本办法所称矿产品，是指矿产资源经过开采或者采选后，脱离自然赋存状态的产品。 第三条市、县（市、区）地质矿产行政主管部门负责本行政区域内矿产资源勘查、开采的监督管理和矿产品经营的有关监督管理工作，其他有关部门按照各自的职责会同同级地质矿产行政主管部门进行矿产资源勘查、开采的监督管理工作。 第四条市、县（市、区）人民政府必须加强矿产资源的保护和管理工作，保障矿产资源法律、法规在本行政区域内的贯彻实施。 市、县（市、区）人民政府应依照国家有关规定，编制本级矿产资源规划，经批准后组织实施。矿产资源的勘查、开发应服从矿产资源规划。 第五条在勘查、开发、保护矿产资源和地质灾害防治、矿山安全生产及科学技术研究等方面成绩显著的单位和个人，由市、县（市、区）人民政府给予奖励。 第六条勘查矿产资源，必须依法申请，经批准取得探矿权，并办理登记。 依法取得勘查许可证的单位或者个人称为探矿权人。 探矿权申请人向勘查许可证登记管理机关申请探矿权时，可以同时将申请资料报送市地质矿产行政主管部门。 市地质矿产行政主管部门自接到报送资料之日起十五日内对下列内容进行核查，并将核查情况报勘查许可证登记管理机关： （一）是否符合矿产资源规划及申请区块范围内矿业权设置情况； （二）申请区块范围内重要工程、大型设施、地质遗迹、风景名胜区、林区及自然保护区等情况。第七条探矿权人应当自领取勘查许可证之日起六个月内开始施工。在开始勘查工作十日内，应当向勘查项目所在地的县（市、区）地质矿产行政主管部门报告。 探矿权人必须按照发证机关核准的勘查项目范围和实施方案进行勘查工作。不得以采代探，不得擅自进行滚动勘探开发、边探边采或者试采。 探矿权人变更登记的，经原发证机关批准之日起三十日内向勘查项目所在地的县（市、区）地质矿产行政主管部门报告。 第八条勘查项目完成 后，自地质勘查报告被批准之日起三十日内，探矿权人应向市地质矿产行政主管部门报送审批意见书。
集团公司全面风险管理规定
集团公司全面风险管理 规定 Company number【1089WT-1898YT-1W8CB-9UUT-92108】
A集团有限公司全面风险管理制度 二〇一三年八月
目录
第一章?总?则 第一条?为加强A省交通运输集团有限公司（以下简称“A交运集团”）风险管理工作，建立健全完整有效的风险管理体系，防范和化解各类风险，促进公司持续、稳定、健康发展，根据国资委企业全面风险管理指引相关精神，结合A交运集团关于内部控制与风险管理体系建设的总体要求，特制定本制度。 第二条本制度适用于A交运集团集团公司各职能部门及各二级成员单位、三级成员单位的全面风险管理工作。 第三条本制度所称全面风险管理，指公司围绕总体经营目标，通过在公司管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程（主要包括风险初始信息收集、风险评估、制定风险管理策略、制定风险管理解决方案、监控改进五个基本步骤），建立健全全面风险管理体系，包括培育积极进取、稳健经营的风险管理文化，搭建全方位、多层次的风险管理组织体系，建设并完善风险管理信息系统和内部控制系统，防范和化解公司内外部的重大风险及流程风险，从而为实现风险管理的总体目标提供合理的过程和方法。 第四条A交运集团全面风险管理工作的开展，应遵循以下原则： （一）全面性原则：全面风险管理工作应涵盖A交运集团各级单位及各部门，并针对生产经营与业务操作全过程开展风险管理工作。 （二）统一管理原则：全面风险管理工作由A交运集团集团公司统一管理，各二级成员单位及三级成员单位应按照本制度要求，开展风险管理工作。
（三）责任落实原则：A交运集团下属各级单位的负责人为本单位全面风险管理工作的第一责任人，集团总部各部门负责人为本专业风险管理工作的第一责任人。风险管理工作责任人应对本单位或本专业风险管理工作负责，确保本单位或本专业不存在任何重大内部控制缺陷或实质性漏洞。 （四）循序渐进原则：全面风险管理工作是一项管理创新工作，A 交运集团应逐步推进风险管理工作与企业日常经营管理相结合，建立内部控制工作的长效机制，形成符合监管要求与管理需求的全面风险管理体系。 第二章?风险管理的组织体系及职责 第五条A交运集团全面风险管理工作实行分级管理，集团公司的全面风险管理组织体系包括：董事会、风险管理与审计委员会、总经理、分管领导、风险管理主管部门、其他各职能部门及所属二级成员单位。所属二级成员单位可根据实际参照本制度建设本企业的风险管理组织体系。 （一）批准风险管理策略，审阅重大风险应对策略执行情况，批准集团公司重大风险应对调整方案及其他重大事项； （二）批准《全面风险管理年度报告》，包括年度风险管理工作的总结评价和改进计划、年度风险评估结果、重大风险应对方案等； （三）批准风险管理组织机构设置及其职责方案； （四）批准风险管理绩效考核方案和年度绩效考核评定结果；
过程质量控制管理办法
1主题内容与适用范围 为了实施制造过程的顾客链管理，确保上道工序为下道工序提供满意的产品，特制定本管理办法。 本管理办法适用于乘用车制造公司各分厂过程控制（包含过程检验）的管理。 2管理内容 一．术语和定义 1．过程自检：指生产工位上的员工依据工艺标准或检验标准，对自己的工作质量进行检查；2．过程专检：是指由专人对生产工段内各工位质量状况的检查； 3．过程总检：是指由专业的检验人员对分厂制造的成品质量进行的检查。 二．职责和权限 1．各分厂： 1.1负责对上道工序（分厂）的产品实施过程总检； 1.2负责实施过程自检和过程专检； 1.3负责分厂内各类质量信息的收集、反馈，须保证一车一卡，由使用单位印刷； 1.4负责分厂内各类质量问题的纠正方案的制定和实施； 1.5负责过程检验文件的批准； 2．品管部： 2.1负责接收各分厂反馈的质量信息； 2.2负责组织进行质量问题的原因分析和改进； 2.3负责对质量问题改进过程实施监督和检查； 2.4负责对过程检验的过程进行指导； 2.5负责过程终检出现异议的仲裁； 3．其他单位： 3.1负责协助各分厂实施纠正和补救措施； 3.2负责配合对质量问题实施改进。 三．管理细则 1．过程检验的设置 1.1.过程检验分为过程自检、过程专检和过程总检三种类型； 2．过程检验的管理 2.1.过程自检由各专业厂工位上的员工实施； 2.2.过程专检由各专业厂指定人员实施，该人员可以为班组内的质量员、班组长、工段长等，从事 过程专检的人员应取得过程检验的检验员资格； 2.3.过程自检和过程专检所依据的标准为《作业指导书》、《标准作业指导书》或《检验标准》； 2.4.过程总检由各专业厂的下道工序派专业的检验员实施，既冲焊分厂的过程总检由涂装分厂的检 验员实施，涂装分厂的过程总检由总装分厂的检验员实施，过程总检所实施所依据的标准为《检验标准》； 2.5.过程总检在检验过程中发现不合格时，应将相关不合格情况记录在记录卡上，反馈至分厂调试 返修人员；不合格经调试返修，经过程总检检验合格后，方可转入下道工序。 2.6.过程总检在检验过程中发现批量重大不合格时，应将不合格情况及时反馈至本厂技术质量科， 由技术质量科组织进行处置； 2.7.当对分厂过程总检的判定存在异议时，应向品管部提出申诉意见，由品管部进行现场仲裁；当
避免使用冲突矿业控制程序-A0
文件审批记录 文件修订记录
避免使用冲突矿业控制程序 1.目的 为防止刚果民主共和国及其毗邻地区的冲突矿产用于我司的原材料上，执行公司对冲突矿产的政策及改善电子供应链的条件，支持区域采购计划，使得刚果（金）及其周边毗邻国家未来有合法贸易。 2.范围 适用于本公司所有原材料的成份调查。 3.定义 3.1冲突矿产：在刚果（金）及其周围国家和地区境内的锡石-Sn、黑钨-W、钶钽-Ta、铁矿和黄金-AU等 稀有金属开采已造成严重的人权与环境问题。这些地区的大部分采矿活动与冲突的武装组织有关（资助），导致该地区长期不稳定，所以被称为“冲突矿产”。 3.2毗邻国家：国际公认与刚果民主共和国共享边境的国家（注解：无冲突冶炼厂评估项目也将肯雅列为 毗邻的国家）。 3.3刚果民主共和国无冲突金属：不含矿产冲突的产品并且不直接或间接融资给刚果民主共和国或相邻国 家的武装部队。 3.4对冲突矿产的政策：不支持、不使用来自武装冲突、非法采矿与低劣工作环境中采矿而来的金属即所 谓“冲突矿产”。供应商应调查其产品中含、金(Au)、钽(Ta)、锡(Sn)、钨(W)等金属，并确认这些金属来源。 4.职责 4.1技术部 在供应商送样承认时负责对原材料是否含有冲突矿产进行初步的评估。 4.2采购部 4.2.1要求提供材料的供应商提供物料的材质分析报告； 4.2.2向供应商传递公司不使用冲突矿业的政策，并执行公司有关冲突矿业的管理规定； 4.2.3必要时组织技术、品质及相关人员对供应商是否使用冲突矿业进行调查评估。 4.3品质部 4.3.1对供应商提供的有关不使用冲突矿业的资料、文件等证明文件进行审查，确定是否符合不使用冲突 矿业的要求； 4.3.2参与采购部组织的对供应商的审查活动。 5.工作程序
矿产资源开采登记管理办法
矿产资源开采登记 管理办法
矿产资源开采登记管理办法
矿产资源开采登记管理办法 !"##$年%月"%日国务院令第%&"号发布自 发布之日起施行’ 第一条为了加强对矿产资源开采的管理(保护采矿权 人的合法权益( 维护矿产资源开采秩序(促进矿业发展(根据)中华人民共和国矿产资源法*( 制定本办法+第二条在中华人民共和国领域及管辖的其他海域开采矿产资源(必须遵守本办法+ 第三条开采下列矿产资源(由国务院地质矿产主管部门审批登记(颁发采矿许可证, ! 一’国家规划矿区和对国民经济具有重要价值的矿区内的矿产资源- ! 二’领海及中国管辖的其他海域的矿产资源-! 三’外商投资开采的矿产资源-! 四’本办法附录所列的矿产资源+开采石油.天然气矿产的(经国务院指定的机关审查同意后(由国务院地质矿产主管部门登记(颁发采矿许可证+ 开采下列矿产资源(由省.自治区.直辖市人民政府地质矿产主管部门审批登记(颁发采矿许可证," 矿产资源开采登记管理办法
(矿产资源开采登记管理办法 !一"本条第一款#第二款规定以外的矿产储量规模中型以上的矿产资源$ !二"国务院地质矿产主管部门授权省#自治区#直辖市人民政府地质矿产主管部门审批登记的矿产资源% 开采本条第一款#第二款#第三款规定以外的矿产资源&由县级以上地方人民政府负责地质矿产管理工作的部门&按照省#自治区#直辖市人民代表大会常务委员会制定的管理办法审批登记&颁发采矿许可证% 矿区范围跨县级以上行政区域的&由所涉及行政区域的共同上一级登记管理机关审批登记&颁发采矿许可证%县级以上地方人民政府负责地质矿产管理工作的部门在审批发证后&应当逐级向上一级人民政府负责地质矿产管理工作的部门备案% 第四条采矿权申请人在提出采矿权申请前&应当根据经批准的地质勘查储量报告&向登记管理机关申请划定矿区范围% 需要申请立项&设立矿山企业的&应当根据划定的矿区范围&按照国家规定办理有关手续% 第五条采矿权申请人申请办理采矿许可证时&应当向登记管理机关提交下列资料’ !一"申请登记书和矿区范围图$ !二"采矿权申请人资质条件的证明$ !三"矿产资源开发利用方案$ !四"依法设立矿山企业的批准文件$ !五"开采矿产资源的环境影响评价报告$
公司安全风险管理制度
xx公司企业标准 ______________________________________________________________ 安全风险管理实施细则 2xxx发布 2xxx实施 xx公司发布 目次
前言 为深入贯彻落实安全第一、预防为主、综合治理安全方针，全面加强风险预控，规范公司安全生产风险管理工作，有效遏制和坚决防范事故，结合公司实际制定本制度。 本标准由xx公司标委会提出 本标准由xx公司安全监察部归口。 本标准起草部门：安全监察部 本标准主要修订人：xxx 本标准审核人：xxx 本标准审定人：xxx 本标准批准人：xxx 本标准委托安全监察部负责解释。 安全风险管理实施细则 1、适用范围 本制度适用于公司现场以及所辖的多经企业安全管理的风险评价与控制，适用于作业现场、生产经营活动的正常和非正常情况，包括新改扩建项目的规划、设计和建设、投产、运行、拆除、报废各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新以及重大危险源的风险管理（包含危险点分析与预控管理）。 2、依据 《中华人民共和国安全生产法》（主席令第十三号） 《国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》（安委办〔2016〕3号）《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号） 《国家能源局关于加强电力企业安全风险预控体系建设的指导意见》（国能安全〔2015〕1号）《企业职工伤亡事故分类》（GB 6441—1986）等法律法规和有关标准、规范和规定 《xxxx公司电力企业作业环境本质安全管理重点要求》（2017版） 《xxxx公司安全生产风险分级管控暂行规定（2017年版）》? 3、定义 本制度中的“安全生产风险”是指，生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。 严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。 4、风险预控管理 组织机构与职责
生产过程质量控制点监测管理制度
生产过程质量控制点监测管理制度 2007-6-16 0:00:00 中国兽药114网信风浏览:2001 公司GMP管理文件 题目 生产过程质量控制点监测管理制度 编码： SMP-SC-0160-00 共7页 制定 审核 批准 制定日期 审核日期 批准日期 颁发部门 办公室 颁发数量 生效日期 分发单位 办公室、生产技术部、质量部、物资供应部、工程部 一、目的：制定生产过程重要质量控制点监测管理制度，确保产品在各个生产环节质量得到严格控制。 二、适用范围：适用于生产技术部生产过程的质量监控。 三、责任者：生产技术部经理、QA检查员。
四、正文： 为了确保产品的质量，必须对生产过程的质量进行监控，生产过程质量控制点及其监督管理制度如下： 1最终灭菌小容量注射剂 2.1纯化水、注射用水：澄明度必须符合标准 2.2 安瓿的洗涤及干燥灭菌：在准备室脱去外包装送入粗洗室粗洗，后送入精洗室洗涤，外壁应冲洗，内壁至少用纯化水洗两次，最后经过0.45μm滤膜滤过的澄明度合格的注射用水洗净，干燥、灭菌、冷却，灭菌后的安瓿应立即使用或清洁存放贮存不得超过2天，洗涤后的瓶子应进行清洁度及澄明度检查。 1.3称量：称量前应核对原辅料品名、批号、生产厂家、规格，应与检验报告单相符。调换原辅料供应商时应有小样试验合格单或已经过验证的报告；称量时必须有复核人，操作人和复核人均应在原始记录上签名。 1.4 配制：配制罐必须标明配制液的品名、规格、批号和配制量，投料时必须有人复核及做记录。 1.5 粗滤及精滤：药液经含量、PH值检验合格后方可精滤，盛装容器应封闭，标明药液的品种、规格、批号。药液配制至灭菌一般应在24小时内完成。 1.6 灌封：灌装管道、针头使用前用注射用水洗净并煮沸灭菌，直接与药液接 触的惰性气体、压缩空气，使用前净化处理，其纯度及所含微粒量应符合规定，灌装量按有关规定灌装。及时抽取少量半成品检查澄明度、装量、封口等质量状况，半成品盛器内应标明产品名称、规格、批号、日期、灌封机号及顺序号，操作者姓名。 1.7灭菌：双扉式灭菌柜，产品灭菌前，要核对品名、批号、数量，按规定的灭菌标准操作程序操作，灭菌时应及时做好记录，并密切注意温度、压力、时间，如有异常情况应及时处理。灭菌后进行检漏，检漏的真空度在-8kpa。 1.8 灯检：检查员视力在0.9以上，视力每年检查一次，检查后的半成品要注明检查者的姓名，由专人抽查。不合格品及时分类记录，标明品名、规格、代号、批号，置于盛器内移交专人处理。 1.9印字包装：操作前应校对半成品的名称、规格、批号及数量是否与领用的包装材料一致。印字、包装、装箱过程中应随时检查品名、规格、批号，包装结束后统计好包装材料的实用数、损坏及剩余数与领用数做物料平衡检查，结束后送待检区待检，检验合格后入库。 2 口服液