《关于推行铁路安全风险管理的指导意见》

铁道部文件

铁安监〔2012〕46号

关于推行铁路安全风险管理的指导意见

部署各单位：

为贯彻落实铁道部党组关于在全路推行安全风险管理的决策部署，依据相关法律法规和风险管理国家标准，以现有安全管理体系为基础，提出推行铁路安全风险管理的指导意见，请各铁路企业结合实际加以贯彻落实。

一、总体要求、主要内容和工作目标

总体要求：坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，牢固树立“三点共识”，落实“三个重中之重”要求，以确保高铁和旅客列车安全为重点，以推进安全生产标准化为载体，以落实安全生产责任制为保证，全面引入风险管理的理念和方法构建铁路安全风险控制体系，把风险管理与既有安全管理有机融合，切实强化安全生产过程控制和超前防范，严格落实“作业标准化、

管理规范化”，最大程度地降低安全风险，使铁路安全工作更具超前性、针对性和主动性，促进铁路安全管理的规范化、系统化和科学化。

主要内容：铁路安全风险管理主要包含基础建设、过程控制、应急处置等方面，重点是结合铁路安全工作实际，通过强化安全风险意识，识别和研判安全风险，有效实施风险控制措施，达到防范和降低安全风险的目的。

工作目标：牢固树立安全风险意识，对高铁、客车和高风险环节、关键岗位实施有效控制，2012年，初步建立职责明确、程序清晰、实用有效的安全风险管理运行机制；2013年，经过深入实践，基本建成机制健全、科学高效、管理规范、覆盖全面的铁路安全风险控制体系，实现安全风险全面受控、安全基础全面加强、管理水平全面提升，确保铁路安全生产稳定有序。

二、基本原则

1.坚持结合实际、有效融合的原则。实行安全风险管理，是在现有安全管理基础上对安全意识的强化、安全理念的提升、工作思路的优化，必须尊重铁路安全生产客观规律，在坚持长期以来行之有效做法的基础上，用安全风险管理的理念和方法对现行的安全管理加以系统和规范，促进现有安全管理更加理性和科学，防止出现另起炉灶、生搬硬套、脱离实际等倾向。

2.坚持系统分析、上下结合的原则。推行安全风险管理是一个系统工程，涵盖铁路安全管理的理念、制度、程序、方针、策略以及文化等各个方面，必须进行系统分析，坚持逐级负责，通过“自下而上、自上而下、上下结合”的方法，从人员素质、设

备质量、管理制度、环境影响等各个方面，全面排查安全风险，确定安全风险控制措施，把安全风险的管控责任落实到各层级、各岗位，做到全面、全员、全过程管理。

3.坚持突出重点、有序推进的原则。推行安全风险管理要抓住当前制约运输安全的主要矛盾，围绕高铁、客车和高风险环节、关键岗位，实施系统管理、过程控制。要按照循序渐进的要求，结合实践持续改进完善，逐步实现全面覆盖，不断提高风险防控能力。

4.坚持专业负责、综合监管的原则。落实管生产必须管安全的职责，各级专业部门要认真履行安全风险管理的主管责任，把风险管理融入铁路运输生产全过程，切实强化安全风险管控。各综合部门必须承担风险控制措施的综合保障责任，保证监督检查、安全投入、资源配置、队伍建设、组织作用等控制措施的有效落实。

5.坚持实用有效、持之以恒的原则。推行安全风险管理要紧密结合铁路运输安全实际，注重针对性、实效性和可操作性，避免形式化、复杂化、教条化。要把“标准化作业、规范化管理”作为风险管理过程控制的核心，大力开展安全标准化建设，实现作业达标、质量达标、管理规范。要把安全风险管理作为铁路安全管理体系的核心理念和主要措施，实施常态管理，坚持长抓不懈。

三、主要工作流程

1.牢固树立风险意识和理念。推行安全风险管理，前提是增强安全风险意识。安全风险在铁路运输过程中客观存在，全面推

行安全风险管理是实现铁路科学发展、安全发展的战略举措，是提升安全工作科学化水平的必然要求，是解决铁路安全突出问题的迫切需要。全路各单位要利用各种教育手段和培训方法，普及安全风险管理知识，广泛开展安全风险意识、安全责任意识和安全发展理念教育，引导广大干部职工理解掌握安全风险管理的概念、标准和方法，明确各自的工作任务和目标，参与安全风险的辩识和控制，把风险意识根植于思想深处，贯穿到运输生产的全过程。通过安全风险管理的推进实施，优化安全工作思路，规范基础管理工作，牢牢掌控安全主动权。

2.全面研判安全风险。实行安全风险管理的基础是通过对管理岗位和作业岗位的风险识别和研判，识别风险影响范围、发生的原因和潜在的后果等，及时发现并准确研判安全风险。全路各单位要围绕人员、设备、管理、环境等要素，突出高铁、客车和高风险环节、关键岗位等重点，结合事故故障、监测检测、维修检查、日常安全检查等信息，采取定量、定性、专家研讨等方法，分专业、分层次排查识别安全风险。针对识别出的风险，铁道部各专业部门以及铁路局、站段、车间和每个岗位都要建立安全风险控制表，重点包括风险名称、控制措施、责任分工等内容。控制表要删繁就简，简明扼要，便于操作，并广泛征求专业管理干部和生产一线职工意见。进一步完善铁路安全监督管理信息系统，健全综合分析平台，完善数据分析软件。发挥科研院所的技术优势，深化高铁运营安全风险及控制研究，有效控制高铁安全风险。

3.周密制定控制措施。安全风险管理的关键是制定完善的风险控制措施。根据研判的风险，分别从应用先进技术装备、优化

生产组织、完善规章制度、提高设备质量、加强过程管理和强化人员培训等方面，按照设备质量标准和职工作业标准，分系统、分层次周密制定控制措施，切实做到标本兼治，有效化解和降低风险。制定风险控制措施要遵循一定的优先顺序，优先采取危险消除和预防措施，继而采取后果控制和应急措施，并注重临时控制和长期控制相结合，实现关口前移、超前防范。

4.持续改进工作。安全风险管理必须适应发展变化，不断改进完善。要保持安全生产的高度敏感性，针对季节更替、工程改造、设备更新、业务变更等内外部条件的变化和运输生产的新情况、新问题，及时分析研判安全风险的变化，制定完善控制措施。要把事故故障作为识别、研判安全风险的重要信息源，在进行事故故障调查分析工作时，重点加强安全风险识别研判。要加强安全风险措施有效性和适用性的评估评价，铁道部各专业部门和铁路局每年、站段每半年对本系统、本单位安全风险进行一次全面评估，对安全风险控制表进行全面清理，对风险和控制措施进行补充修订；安全综合监管部门要建立对铁路企业安全风险管理工作的定期评价制度，使风险管理得到持续改进。

四、着力加强安全风险过程控制

1.构建安全风险过程控制体系。以运输生产过程为对象，以高铁、客车和高风险环节、关键岗位的安全风险管理为重点，以落实“标准化作业、规范化管理”为核心，在识别研判安全风险、制定安全风险控制措施的基础上，整合完善现有的安全管理制度、办法和岗位标准，构建起符合铁路特点的安全风险控制体系，实现对运输生产整个过程、所有环节的严密控制，特别是对高风险

岗位和高风险作业环节的有效控制。

2.提升安全风险过程控制水平。以作业过程和管理过程为对象，从行车设备、职工作业、管理制度、外部环境及工程质量等关键因素着手，在识别、研判的基础上，确定安全风险点，制定和落实风险管控措施，实现管理规范化和作业标准化。行车设备方面，要结合吸取“7·23”事故教训，加强对主要行车设备特别是新技术、新设备运用状况的安全分析，发挥科技保安全、设备保安全的作用，及时预防和消除安全风险。职工作业方面，要加强遵章守纪教育，完善和落实岗位作业标准，提高职工作业自控能力；建立完善现场作业的互控、他控机制，发挥人机联控机制作用，促使工种与工种之间、岗位与岗位之间、班组与班组之间开展互相监督，及时纠正违章作业行为，控制与消除安全风险。管理制度方面，要认真分析影响安全生产的管理因素，从规章制度、技术标准、作业规范、人员配备、资金保障等方面加强风险控制。当前，特别要加强对新技术、新设备的准入管理，严格执行有关铁路设备产品物资的行政许可、认证及招标采购等有关规定，强化管理过程的安全风险控制。外部环境方面，要加大铁路沿线治安治理力度，推进公路上跨桥移交工作，加强对列车安全运行的外部风险控制；针对地震、雷电、暴雨等自然灾害，加强对历史情况与检测数据的综合分析，健全高铁防灾安全监控系统。工程质量方面，要针对高风险隧道、特殊结构桥梁、地下工程、地质灾害工点以及临近既有线施工等事故多发部位，强化对设计、施工过程的风险控制，加强工程监理和检查抽查，有效防范施工导致行车事故以及工程安全质量事故的发生。

3.落实安全风险过程控制责任。把安全标准化建设作为实现安全风险过程控制的重要载体，广泛开展安全生产立标、学标、对标、达标活动，将安全风险控制的责任落实到每一个管理与作业岗位、每一个管理与作业环节，加强全面、全员、全过程的安全风险控制。把落实责任作为实现安全风险过程控制的有力保障，按照“逐级负责、专业负责、分工负责、岗位负责”的要求，明晰每个单位、每个部门、每个岗位的安全职责，把风险责任和风险控制措施落实到位，做到明责、尽责、落责，实现对安全风险的有效控制。

五、持续加强安全风险管理基础建设

1.夯实安全管理制度基础。按照安全风险管理要求，对各项管理制度办法进行补充完善，把风险管理的理念、要求和措施全面融入既有安全管理体系，有效提升安全管理水平。健全完善安全风险的识别、确认、防范、控制以及检查、评估、考核等制度办法，形成科学严密、规范有效的安全管理制度体系。

2.全面提升设备质量。加强物资采购管理，建立公开透明的物资采购机制。健全铁路产品技术标准，规范铁路专用设备准入管理，制定铁路产品认证管理办法，积极培育认证机构，建立严格的铁路产品准入退出机制。严格落实新线验收标准和开通运营条件，实行新建铁路开通运营“六不准”，坚决把工程质量隐患解决在运营之前。完善设备检修技术标准和作业流程，加强日常检查监测和养护维修，确保设备运行稳定可靠。

3.加强职工队伍建设。突出重点岗位人员的准入管理，认真落实高铁主要行车工种和一线关键专业技术岗位人员的任职资格

条件，严格人员选拔与任用，优化主要行车工种队伍结构和劳动组织。加大专业技术人员和行车作业人员的培训力度，切实提高培训质量，全面提升职工队伍素质。

4.加强安全生产法制和规章建设。建立健全铁路安全规章制度，完善高铁专业规章和关键岗位作业标准，加快推进铁路运输安全保护条例、铁路技术管理规程的修订工作，使铁路加强安全风险管理有法可依、有章可循。严格执行各项安全法律法规，加大铁路运输安全执法力度，净化铁路安全环境。

5.加强安全文化建设。充分发挥安全文化的引领、激励、凝聚和规范作用，培育“安全生产大如天”和“安全是饭碗工程”的安全价值观，增强干部职工加强安全风险控制的内在动力。把岗位安全立功竞赛、案例警示宣传、安全法规教育等渗透到安全生产各岗位、全过程，养成遵章守纪的良好习惯，形成人人讲安全、文化促安全、合力保安全的氛围。要及时总结和宣传好的做法和先进经验，推动安全风险管理工作深入发展。

六、大力强化安全风险应急处置

1．建立快速反应机制。各单位要把铁路运输生产运行中出现的非正常状态，作为安全风险管理的应急处置对象，科学制定应对措施并及时有效处置，不断提高应急处置能力，以防止事故发生。严格执行安全问题快速报告、快速响应、快速阻断制度，明确不同级别、不同类别突发事件应急处置的人员、时限、流程和方案，规范报告程序和内容，保证信息畅通、及时响应、快速处置。加强安全问题的综合分析判断，针对安全关键性、倾向性、苗头性问题，及时采取防范措施。

2．强化风险预警管理。要加强对运输生产非正常状态情况分析，包括对非正常状态下行车等安全风险的识别、研判，实施有效的应急处置管理。要充分利用各种先进检测监控手段，深化固定设施服役状态监测，加强移动设备的在线检测，健全大风、雨雪、地震和异物侵限等防灾监测系统及设备雷电防护功能，研发建立安全预警信息管理系统，大力提升基础设施及移动装备检测、预警及分析评估能力。不断完善对行车设备、列车运行、现场作业、外部环境等运输生产过程的动静态监测，实现及时预警和有效处置。

3．加强应急能力建设。要针对非正常状况以及突发情况下的各类安全风险，分系统、分层次、分岗位制定应急处置预案，统筹协调运用各类应急资源，明确处置流程、处置措施和职责分工，定期组织演练，状况发生时能够妥善处置。加强救援网络、救援基地和救援队伍建设，深化和拓展应急救援平台管理功能，研发和配置高铁和动车组专用救援装备，形成组织完善、装备齐全、分布合理、反应迅速的应急救援体系。

七、有关要求

1.切实加强组织领导。各级领导干部要把安全风险管理作为提升安全工作水平的核心理念和主要措施，加强对推行安全风险管理的组织领导，按照安全风险管理的目标、方法和程序，督促各部门落实安全风险管理职责。各级主要领导要亲自上手，主动学习掌握风险管理知识，组织制定安全风险管理推进方案，跟踪检查风险控制措施落实情况；各级分管领导要各负其责，组织本系统安全风险研判、措施制定、责任落实等工作。各级党政工团

组织要围绕推进安全风险管理工作，发挥各自优势，合力共为，确保取得实效。

2.加强风险管理的指导检查。铁道部、铁路局各专业管理部门要对推行安全风险管理的关键环节进行具体指导，把握正确方向，实施有效控制。铁道部各有关部门要以高铁安全为重点，加强对重点单位安全风险管控工作的检查指导；各铁路局要选派专人参加站段的安全风险研判、措施制定等工作；站段要组织关键作业岗位的骨干和车间专业技术人员共同研究制定每个岗位风险控制表，确保安全风险研判准确，控制措施有效。

3.切实发挥专业部门的主导作用。各专业部门要全面分析、准确研判本系统安全风险，周密制定防范控制措施，主动发挥风险管控的组织协调等作用。要针对安全风险管理过程中暴露出的制度性缺陷，积极组织修订各项专业规章制度和作业标准。加强安全信息管理，全面掌握本专业的事故故障、监测检测、日常检查等信息，落实定期统计分析制度，建立系统风险定期评估制度，逐步形成本系统有效的安全风险控制体系。加大对重点领域重大安全问题的研究攻关力度，及时化解威胁运输安全的突出风险。

4.加强安全风险管理考核。建立健全安全过程考核机制，引导安全管理由重结果向过程与结果并重转变。结合安全生产奖惩考核办法，按照职能分工，逐项明确安全风险控制措施的责任部门、责任人，对控制措施的实施过程及效果进行持续跟踪和检查考核。人事、财务、计划、劳卫等综合部门要在人力资源、资金投入等方面加强保障，安监部门要加大安全风险控制措施落实情况的监督检查力度。要切实把安全风险管理责任和控制措施落实

到各层级、各专业、各岗位，实现对管理过程和现场作业的有效控制。对安全风险管理推进迟缓，安全风险控制不力，导致安全风险失控，甚至发生事故的，严肃追究相关责任部门，特别是有关领导的管理责任。

5.有序推进安全风险管理工作。铁道部各专业部门要制定本系统安全风险管理的实施意见，并分别提出铁路安全标准化建设的指导意见，明确管理、设备、作业的标准化建设内容。各铁路局和专业运输公司要制定安全风险管理实施方案，有序推进安全风险研判、措施制定和责任分解等工作，2012年完成各层级安全风险控制表。铁道部、铁路局要加强对重点单位的检查调研，深入推进铁路安全风险管理工作。

二○一二年三月十四日

主题词：安全风险管理意见

抄送：部内各单位

铁道部办公厅 2012年3月14日印发