某证券公司经纪业务市场营销人员管理办法

西南证券股份有限公司

经纪业务市场营销人员管理办法

第一章总则

第一条为加强经纪业务市场营销人员（以下简称市场营销人员）规范化、科学化管理和考核，建立和培养专业化的市场营销队伍，促进经纪业务持续健康发展，控制业务风险，制定本办法。

第二条市场营销人员管理的基本原则：积极发展、规范管理、严控风险、优聘劣汰。

第三条市场营销人员在从事客户开发、产品营销及为客户服务过程中，应自觉遵守国家有关法律法规及公司有关规定，在公司授权的范围内开展活动，不得超越权限开展业务。

第四条释义

1、市场营销人员：指专门从事客户开发、产品营销、客户服务、营销队伍管理等工作，并按其客户开发业绩、产品营销业绩、客户服务成效、营销队伍管理成绩计算薪酬的员工。市场营销人员分为营销系列、管理系列人员。

2、营销系列人员：指根据销售业绩领取报酬、不管理团队的市场营销人员。营销系列人员包括客户经理助理、客户经理、高级客户经理、资深客户经理、首席客户经理。

3、管理系列人员：指除履行营销系列人员职责外还要履行管理职能的市场营销人员。管理系列人员包括团队经理、高级团队经理、市场部经理、营销总监。

4、营销团队：指由若干市场营销人员组成的基本业务单元，以下简称团队。

5、育成团队：指团队经理直辖团队的市场营销人员晋升为团队经理后所成立的团队。

6、托管资产：指客户账户内股票（A、B 股）及权证市值、封闭式基金净值、资金、股票型开放式基金总值。不含其他开放式基金、债券及托管的上市公司法人股等。

7、有效户：指资金账户开户后3个月内日均资产达到五千元以上的账户（从帐户中首笔资产到位之日起计算）。

8、有效人力：指名下客户资产50 万元以上的市场营销人员。

9、净佣金＝（佣金收入-交易规费）×0.945。

第二章市场营销管理体系及组织架构

第五条市场营销总部为公司经纪业务营销工作及营销队伍管理的职能部门，各营业部负责本部门的营销队伍建设及营销工作开展。

第六条营业部总经理全面负责本证券营业部的市场营销工作，并服从公司市场营销总部等部门的管理和协调。营业部合规经理协助总经理负责本证券营业部市场营销工作的风险管理。

第七条营业部可根据本办法规定设立若干团队，根据营销工作需要经公司批准可设置市场部。有3个及以上市场部的营业部经公司批准可设置营销中心。

第八条各部门主要职能

（一）营销中心主要职能

营销中心设营销总监1名，负责市场部及营销团队的管理。其主要职能为：

1、完成公司下达的各项业务指标；

2、建立和统筹营销网络，建设基层营销队伍；

3、组织及指导市场部做好团队的发展、管理、培训工作;负责团队的日常管理、业绩考核；

4、组织团队开展各种营销活动；

5、负责营销中心的风险控制；

6、按公司规范要求进行业务数据统计、报备等管理工作。

（二）市场部的主要职能

各市场部设经理1名，负责管理所辖团队，其主要职能为：

1、制定本部门工作计划和阶段任务目标，分解落实各项工作任务；

2、按证券营业部和营销中心的要求，组织进行人员招聘和团队组建；

3、策划、组织、实施本部门营销活动，协助所辖团队展业；

4、组织部门例会（早会、夕会、月度、季度会议、业务分析会等）；

5、组织开展团队培训工作；

6、按公司要求完成对所辖团队的日常管理和考核，包括销售活动管理、差勤管理、绩效考核和相关业务报表的复核等；

7、负责本部门团队的风险控制。

第九条各级岗位职责

（一）市场营销人员主要职责

1、向客户介绍公司和证券市场的基本情况；

2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；

3、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和公司的有关规定；

4、向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；

5、向客户传递由公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；

6、法律、行政法规和证监会规定可以从事的其他活动。

（二）营销系列人员主要职责

1、发展客户、为客户提供证券投资相关服务，完成业务指标；

2、填写工作日志和客户服务记录；

3、按公司及营业部要求参加所在部门晨会、夕会、周会、月度工作会议等；

4、每周向直接主管提交客户访谈记录、工作周报，服从直接主管的管理、辅导和工作分配；

5、每月提交工作总结。

6、完成上级交办的其它工作。

（三）团队经理的主要职责

1、招聘发展团队成员，组织、建立团队营销网络，组织、参与各项营销活动；

2、带领团队成员积极拓展客户，销售金融产品，完成营销中心下达的各项业务指标；

3、配合上级主管对团队人员进行各项日常管理，协调团队成员

的利益分配；

4、组织开展市场营销人员的培训工作；

5、支持和协助团队优秀成员组建新团队。

（四）市场部经理的主要职责

1、负责市场营销人员的招聘、培训及团队建设；

2、参与下属团队经理的选拔、聘任、考核；

3、早会、夕会、周会、月会、业绩分析会等会议的组织；

4、部门各项业务数据分析；

5、营销活动、渠道开拓方案的策划；

6、检查下属团队经理周报、抽查下属工作日志、周报、月报等；

7、对所辖各团队的差勤管理、绩效考核和相关业务报表的复核等。

8、月度、年度工作总结与计划的制定、执行与评估；

9、完成上级交办的其它事项。

（五）营销总监的主要职责

1、制定营销中心总体发展计划以及战略目标，根据行业变化趋势、当地市场情况及公司状况，制定适宜的营销工作计划，并组织实施；

2、负责经纪业务的推广及各种营销方案的制定和实施；

3、负责为公司开拓客户资源，不断扩大市场份额；

4、组织开展市场统计分析和预测工作；

5、指导、监督市场部及各团队开展培训工作；

6、检查监督各团队业务计划和执行情况；

7、组织编制每月营销工作计划履行情况及业务指标完成情况；

8、收集市场信息、竞争对手动态、新产品信息、客户意见与反馈信息等。

第十条营业部应设置营销综合事务岗，其岗位职责为：

1、负责市场营销人员的招聘和培训；

2、负责市场营销人员的人事管理和人事统计工作，负责市场营销人员人事信息的录入和变更；

3、组织市场营销人员参加资格考试以及办理从业资格证书；

4、负责市场营销人员开发客户的预约登记工作和经纪关系建立；

5、负责市场营销人员客户的定期回访和对帐工作；

6、做好市场营销人员团队的各项内务管理工作；

7、协助开展市场营销人员月度、年度考评；

8、渠道建设工作；

9、负责各项业务数据的分析和统计；

10、负责市场营销人员薪酬福利的统计发放工作；

11、负责市场营销人员的风险管理工作。

第三章市场营销人员的劳动关系管理

第十一条拟聘市场营销人员应符合以下基本条件：

1、具备证券从业资格；

2、最近三年未受过刑事处罚；

3、不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形；

4、未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

5、品行端正，具有良好的职业道德；

6、法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

第十二条市场营销人员招聘程序包括面试、岗前培训、实习（学习）、聘用等环节。

1、市场营销人员由营业部负责招聘，报市场营销总部审核备案。

2、应聘人员须向营业部如实提供以下资料：

（1）《西南证券股份有限公司市场营销人员应聘审批表》（见附件1）及个人简历；

（2）身份证及其复印件；

（3）学历证书及其复印件；

（4）证券从业资格或证券执业证明；

（5）近期一寸免冠照片；

（6）公司及营业部认为需要提交的其它资料；

（7）有工作经历的，应提供与原单位终止（解除）劳动关系的相关证明。

3、营业部营销综合事务岗审核应聘人提交的个人资料，安排符合条件的人员进行面试。

4、面试合格者，由营业部按有关规定组织岗前培训和考试。

5、考试合格者，经营业部总经理批准后方可参与实习（学习）。参加实习（学习）的市场营销人员应提出申请并与营业部签订《证券营销实习（学习）合同书》（见附件2）。实习（学习）合同原则上不超过半年。实习（学习）合同书由市场营销人员和所在营业部保管备

查。实习（学习）学员专一在本公司实习（学习）证券经纪业务，在指导教师指导下见习开展客户开发、客户服务等工作的，可根据实习（学习）情况发放一定额度的实习（学习）补贴；补贴标准可参照当地最低工资标准发放；实习（学习）人员享有实习（学习）期间所推荐客户的开户奖励，实习（学习）期满与公司签订劳动合同的，该部分客户计入其名下。经营业部安排担任实习（学习）学员指导教师的，享有该实习（学习）人员所推荐客户净佣金20％的实习（学习）指导费，实习（学习）结束后不再享有实习（学习）指导费。指导教师由客户经理及以上人员担任。

6、市场营销人员在实习（学习）期间，达到试用人员标准及其以上的，经营业部合规经理、总经理审批，公司市场营销总部备案同意后可与公司签订《劳动合同书》（见附件3），营业部应对其进行分类评级，享受本办法规定的薪酬福利待遇。劳动合同期限一般不超过三年，试用期不超过六个月。试用期间，基础工资按相应职级的80％发放。试用期内达到转正条件的，经考核合格后可办理提前转正手续。

7、试用期内表现差或试用期满未达转正条件的，应解除劳动合同，终止其与直辖客户的经纪关系，此前开发的客户按市场营销人员离职后客户归属有关规定办理。但获得从业资格的市场营销人员经本人申请，营业部总经理批准，可与公司签订《经纪人委托合同书》，转换为经纪人，享受经纪人报酬，但此前开发的客户不能转移到名下。如一年内，达到客户经理助理维持标准及以上的，经本人申请，完成招聘审批程序后，可再次聘用为市场营销人员，担任经纪人期间开发的客户经纪关系转移至名下。

第十三条市场营销人员《劳动合同书》、《证券营销实习（学习）合同书》由公司统一制定，当事人的权利义务按本办法的规定执行。

第十四条晋升条件及流程

（一）晋升条件：

1、营销系列员工业绩达到相应标准并经综合考核合格后可获晋升机会。

2、管理系列人员需考察其营销业绩、综合素质、管理工作等综合条件，并按规定流程审批通过后聘任。工作考核和素质考评不合格的，尽管营销业绩已达到条件，也不予晋升。管理系列人员职务原则

上应逐级晋升。

（二）晋升流程：

1、拟晋级的营销系列员工须填写《市场营销人员晋级申请表》（见附件4），经团队经理、市场部经理、营销总监审批后执行。

2、拟晋级的管理系列员工须填写《市场营销人员晋级申请表》，

第十五条合同解除流程

1、与公司签署了《劳动合同书》的市场营销人员离职需填写《市场营销人员离职审批表》（见附件5），经营业部合规经理、总经理审批，公司市场营销总部备案同意后办理离职手续。

2、市场营销人员离职包括个人辞职、公司解除、劳动合同到期终止三种方式。

第十六条营业部应在每月30日前将本月市场营销人员招聘、晋升、降级、辞职、解聘等情况报公司市场营销总部，市场营销总部复核后报公司人力资源部备案。

第四章团队的建设及管理

第一节团队建设的原则

第十七条团队建设的基本原则:

1、市场部经理与团队经理原则上直接育成的团队不能超过 6 个；

2、每个团队人数原则上不超过 20 人。

3、应注重提高团队成员的质量，不得盲目追求人数。

4、可采取市场营销人员自发或组织安排等方式组建市场团队。

第十八条“成熟市场团队”必须满足以下条件，否则称为“在建市场团队”：（新增）

1、团队中，有效人力5人或以上；

2、有合格的市场团队经理，团队经理个人业绩达到客户经理维持标准或以上；

3、有切实可行的团队营销计划及展业方案；

4、有切实可行的团队成员考核及费用使用方案；

5、除团队经理本人外，直属团队成员所属客户资产合计达到300万元以上。

第十九条符合下列条件的团队成员可向营业部申请组建或由组织安排组建市场团队：

1、有良好的从业记录，个人业绩达到客户经理维持标准及以上；

2、具有良好的职业操守，诚实守信、遵纪守法；

3、具有较强的管理、组织、沟通和营销能力；

4、具有良好的团队意识和客户服务能力；

5、能够制定切实可行的团队活动及营销方案；

6、有较强的风险控制能力。

第二十条市场团队按以下程序组建

1、拟任市场团队经理向市场部提出任职申请和组团申请；

2、营业部市场部、营销中心对拟任市场团队经理任职条件和组团条件进行评审；

3、评审通过后报营业部总经理审批，批准后聘任团队经理。营业部应与团队经理就团队营销目标及风险控制责任等签订责任书；

4、营业部将建立团队及聘任市场团队经理文件及责任书报公司市场营销总部备案。

第二十一条市场团队的筹建期为3个月。筹建期满，营业部应对该团队进行合格验收，达到成熟市场团队标准的，即宣告该市场团队筹建结束，为成熟市场团队。未达到成熟市场团队标准的，营业部可视筹建情况给予3个月以内的延长期或终止团队筹建。

第二十二条在团队成员的招聘、晋升过程中，应充分尊重市场团队经理的意见。

第二十三条营业部应加强对市场团队和团队经理的考核。对考核不符合要求的应降为“在建团队”，给予1－3个月的重建期，以恢复达标，否则予以撤销。

第二节团队成员的组织归属

第二十四条招聘人员的组织归属

1、营销中心招聘的新人可以分配给团队，新人与该团队经理形成直辖关系；也可分配给市场部，新人与市场部经理形成直辖关系；

2、团队经理自行招聘的市场营销人员隶属该团队经理，形成直辖关系。

第二十五条他人推荐市场营销人员的组织归属

1、市场营销人员（推荐人）推荐的新人（被推荐人），如果该推荐人尚未晋升为团队经理的，被推荐人暂归推荐者所属的团队，当推荐人晋升为团队经理时，被推荐人转归原推荐人，形成直辖关系。被推荐人先于推荐人晋升团队经理的，推荐人永久失去与被推荐人的直辖关系；

2、非市场营销人员推荐的新人（被推荐人），首先由推荐人（或被推荐人）选择加盟的团队，若不选择，则由营销中心指定团队；

3、营销中心客户推荐的新人（被推荐人），推荐人（或被推荐人）没有要求时，被推荐人原则上隶属该客户所属的团队。

第二十六条育成团队的组织归属

1、营销系列员工晋升为团队经理后，与原团队经理隶属关系不变，其新建立的团队与原团队经理形成育成关系。如果被育成的团队经理级别超过原团队经理，则被育成团队经理与原团队经理永久失去育成关系。

2、团队经理晋升为市场部经理时，所有有育成关系的团队归属该市场部管理（含直接育成与间接育成，不含失去育成关系的团队）。

3、市场部经理晋升为营销总监时，所有有育成关系的市场部归属该营销总监管理（含直接育成与间接育成，不含失去育成关系的市场部）。

4、当营销总监离职或降职时，由营业部推荐，经市场营销总部、公司分管领导批准后聘任营销总监。无合适营销总监人选的，由证券营业部总经理兼任。

5、当市场部经理离职或降职时，由营销总监推荐，经营业部总经理批准后聘任市场部经理。无合适市场部经理人选的，其所辖团队归营销总监管理。

6、团队经理降为营销人员或离职时，市场部经理推荐，经营销总监、营业部总经理批准聘任团队经理。无合适团队经理人选的，其团队归入上一级团队，无上级团队的，归入市场部。

第二十七条其它情况的组织归属

市场营销人员的客户转做市场营销人员时，原则上归属原市场营

销人员，且隶属其市场营销人员所在的团队。

第二十八条市场营销人员一经选择团队，不得退出、更换市场团队，否则所属客户资产仍保留在原团队。

第二十九条管理系列人员辞去管理职务后，一年内不得再申请组建团队。

第三节团队客户的归属

第三十条市场营销人员开发客户必须严格执行客户开发预约登记、确认制度，并按照如下流程操作：

1、预约。市场营销人员应至少提前一个工作日，向营业部营销综合事务岗提交《客户开发预约、确认登记表》（见附件6），进行开户预约；或在开户当日亲自带领客户到营业部柜台办理开户手续，并填写《客户开发预约、确认登记表》交营销综合事务岗。

2、开户。客户到营业部完成开户手续后，营销综合事务岗再完善《客户开发预约、确认登记表》有关内容，由合规经理、营业部总经理确认后归档。

3、营销综合事务岗建立市场营销人员与客户一一对应的经纪关系，营业部合规经理负责复核。市场营销人员与客户的经纪关系必须在客户开户后一个月内建立。

第三十一条原则上不允许客户归属关系变更。如客户对市场营销人员的服务不满意时，可由客户本人提出申请，经团队经理、市场部、营销中心同意后，变更市场营销人员提供服务，客户仍隶属该团队，取消原市场营销人员与该客户的经纪关系。团队经理仍可享有该客户的管理津贴，但不享受业绩提成。变更后的市场营销人员享有该客户净佣金10%的提成奖金。

第三十二条若市场营销人员离职，其名下客户仍隶属其团队。经团队经理、市场部、营销中心同意后，变更市场营销人员提供服务，变更后的市场营销人员享有该客户净佣金10%的提成奖金。

第四节团队的建设费用

第三十三条团队的建设费用

团队建设费用按团队净佣金减去团队成员基础工资＋补贴＋地区补贴＋社会保障中公司承担部分后的5％核定。

该费用的20％归市场营销总部作为公司进行渠道开发、开展营销活动、组织培训等费用，由公司市场营销总部统一安排使用。该费用

的80％由营业部营销中心用于支付以下费用，其费用使用方案由营业部自行制定。营销中心团队建设费用的使用应经营销总监和营业部总经理批准。

团队建设费用应该凭票优先支付如下费用：

1、市场营销人员培训费（讲课原则上每小时50－一五0元，培训组织费10元/小时）；

2、聘请营销辅助人员；

3、人才招聘费；

3、咨讯费、编辑费、印刷费等；

4、网点费用：包括各类宣传资料的印刷、网点入住费、渠道维护费等；

6、营销活动费；

7、营销人员办公设备及其它办公费用、服装费等。

第五章市场营销人员的薪酬福利与绩效考核

第一节薪酬

第三十四条市场营销人员薪酬构成

营销系列：基础工资＋补贴＋地区补贴＋个人业绩提成＋开户奖励＋其它补贴。

管理系列：基础工资＋补贴＋地区补贴＋个人业绩提成＋开户奖励＋管理津贴＋其它补贴。

第三十五条基础工资、补贴、地区补贴、管理津贴、个人业绩提成、开户奖励、其它补贴等次月经考核后一并发放。市场营销人员的薪酬均为税前收入。

说明：补贴含交通补贴、通讯补贴、误餐补贴。

试用期人员的基本收入(基础工资＋补贴＋地区补贴)不得低于当地的最低工资标准，否则按最低标准发放。

营销系列人员兼任管理职务的，其基础工资按照就高的原则确定。

第三十七条开户奖励：

开发客户资产指自资金账户开立后3个月内，自首笔资产到账后30日内的日均资产（客户资产5000元以上、100万元以下的账户以资产到账月月末时点数为准）。3个月内无客户资产的原则上不再发放开户奖励。

联合开发的客户，其开户奖励由联合开发人员协商分配。

第三十八条其它补贴

包括实习（学习）指导费等。

实习（学习）指导费指经营业部安排担任实习（学习）学员指导教师的，享有该实习（学习）人员所推荐客户净佣金20％的实习（学习）指导费。

第三十九条个人业绩提成

个人业绩提成＝净佣金提成+其它产品销售提成

1、净佣金提成：

市场营销人员净佣金提成方式为按每月净佣金量－（基础工资＋补贴＋地区补贴＋法定社会保障公司承担部分）的值进行分段累计。

净佣金提成＝∑R各段值×对应T

R＝客户产生的净佣金－（基础工资＋补贴＋地区补贴＋法定社会保障公司承担部分）

T＝提成比例，T根据R取值分段确定

市场营销人员净佣金提成只计提其净佣金超过基础工资＋补贴＋地区补贴＋法定社会保障公司承担部分之和的部分。净佣金未超过基础工资＋补贴＋地区补贴＋法定社会保障公司承担部分之和的，不计提净佣金提成。

2、其它产品的销售提成另行规定。

第四十条管理津贴

管理系列人员享受所管辖团队的管理津贴。管理津贴包括团队业绩提成及有效人力（团队）开发津贴。

管理津贴＝团队业绩提成＋有效人力（团队）开发津贴＝Y×T ＋有效人力（团队）开发津贴

Y分以下两种情形计算（视是否为成熟市场营销团队而定）

1、在建团队：Y＝团队净佣金总额－（团队成员基础工资＋补贴＋地区补贴＋社会保险公司承担部分）

2、成熟团队：Y＝团队净佣金总额

T＝提成比例。

1、团队经理管理津贴＝Y×所属团队上月新增有效人力数×400元。

2、市场部经理管理津贴＝Y×T +上月新增育成的成熟团队数×2000元

3、营销总监管理津贴＝Y×T +5000元×上月新增育成的成熟市场部数

（1）团队经理、高级团队经理按照所属团队的Y值提取管理津贴，提取时不包含本人客户的净佣金；团队经理育成新的团队时，原团队经理不再享受育成团队的管理津贴，但享受育成团队经理本人的管理津贴；如果育成团队经理级别超过原团队经理时，永久失去育成关系，不再享受育成团队经理本人的管理津贴。

（2）市场部经理按照所辖团队的Y值提取管理津贴，提取时不包含本人客户的净佣金；市场部经理育成新的市场部时，原市场部经理不再享受育成市场部的管理津贴，但享受育成市场部经理本人的管理津贴；如果育成市场部经理级别超过原市场部经理时，永久失去育成关系，不再享受育成市场部经理本人的管理津贴。

（3）营销总监按照所辖市场部的Y值提取管理津贴，提取时不包含本人客户的净佣金。

（4）营销综合事务岗按照所服务的营销人员的Y值提取管理津贴。

（5）一人兼有上述2个及以上岗位的，按就高不就低的原则提取管理津贴，但不得重复提取管理津贴。

第二节福利

第四十一条签订劳动合同的市场营销人员属于公司员工，享受公司如下福利：

1、基本养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险和生育保险。缴费基数和缴交比例按国家和地方有关政策执行，员工按规定承担个人应付部分的费用由公司统扣统缴。

2、享有年休假、探亲假、婚假、产假等假期，具体休假规定、期限按照公司请假考勤制度执行。

3、公司可根据个人工作业绩、公司经营状况、个人年度综合考核情况、受到上级部门表彰等实际情况对相关人员予以奖励。

第三节职级考核

晋级：营销人员连续三个月1＋2或2＋3或1＋3达到晋升标准（过去三个月的移动平均，下同）的，经考核合格可晋升相应职级。

降级：营销人员连续三个月1＋2或2＋3或1＋3未达到维持标准，则降为对应级别。客户经理助理连续三个月1＋2或2＋3或1＋3未达到维持标准，视为不能胜任工作，经培训后仍未达到维持标准，公司有权解除劳动合同。市场营销人员转正后，若连续3个月净佣金收入小于基础工资+补贴＋地区补贴+法定社会统筹保险公司承担部分之和的，视为不能胜任工作，经培训后仍未达到维持标准，公司有权解除劳动合同。

本考核标准以沪深300指数3500点为基准点，若指数涨跌幅超过1000以上或市场竞争态势、公司经营策略发生较大变化，则上述考核指标进行相应调整（下同），调整幅度及调整时间以公司发文为准。

第四十三条管理系列人员考核标准

此为A类地区考核标准，其余地区团队托管资产、团队净佣金按A 类地区的80％计算。

1

晋升：团队经理连续三个月1＋2 或1＋3达到晋升标准，并能履行工作职责，经本人申请，市场部、营销中心考核合格后报营业部总经理批准后可晋升为高级团队经理。

降级：团队经理连续三个月 1＋2 或 1＋3不满足维持标准，则转为营销系列员工（根据个人业绩转相应职级）。

2、高级团队经理的考核

晋级：高级团队经理连续三个月四项指标均达到晋升标准，由本人申请，营销中心考核合格，经营业部总经理批准可晋升为市场部经理。

降级：高级团队经理连续三个月四项指标中有两项不满足维持标准，则降为团队经理或营销系列员工（根据个人业绩转相应职级）。

晋级：市场部经理连续六个月四项指标均达到晋升标准，由本人申请，营销中心考核合格，经营业部总经理同意后报公司市场营销总部批准可晋升为营销总监。

降级：市场部经理连续六个月四项指标中有两项不满足维持标准，则降为高级团队经理或团队经理或营销系列员工（根据个人业绩转相应职级）。

4、营销总监的考核

降级：营销总监连续六个月四项指标中有两项不满足维持标准，则降为市场部经理或高级团队经理、团队经理、营销系列员工（根据个人业绩转相应职级）。

第四十四条管理人员转正后，若连续3个月净佣金收入小于基础工资+补贴＋地区补贴+法定社会统筹保险公司承担部分之和的，视为不能胜任工作，经培训后仍未达到维持标准，公司有权解除劳动合同。

第四十五条营业部应对市场营销人员进行月度考评，考评内容除业绩指标外，还应包括市场营销人员的职业操守、团队精神、客户服务、风险控制及学习情况等。月度考评结果应与市场营销人员的职级调整挂钩。

第四节市场营销人员薪酬福利发放流程

第四十六条营销人员薪酬的发放

各营业部营销综合事务岗编制营销人员薪酬发放名册（含基础工资、补贴、地区补贴、管理津贴、业绩提成、开户奖励、其它补贴），在扣除应扣款项、计提风险金、缴纳个人所得税后发放。若有人员变化、职级变化的需附有关批准文件或其它材料。

其审核发放流程为：

1、次月10日内，营业部营销综合事务岗根据公司客户营销管理系统计算结果填制《市场营销人员薪酬发放表》（见附件7）；

2、团队经理、市场部经理、营销总监进行考核、分配并签字确认；

3、营业部合规经理复核、总经理审批；

4、12日前营业部将《市场营销人员薪酬发放表》以邮件和传真方式报送市场营销总部复核；

5、一五日前市场营销总部复核并填制汇总表，报公司分管领导审定后，报人力资源部发放；

6、1人力资源部根据审定后的数据在三个工作日内将薪酬发放至市场营销人员个人工资卡；

7、《市场营销人员薪酬发放表》由营业部存档备查。

第六章日常管理

第一节考勤管理

第四十七条营业部应建立严格的市场营销人员考勤制度，严格监督、检查执行情况。本办法与公司请假考勤办法冲突的，以本办法为准。

第四十八条管理系列人员对管理单元的考勤结果负责，未能严格执行考勤制度或虚报考勤情况者，经发现，予以警告；情节严重者，予以降级处理。

第四十九条市场营销人员请假必须填写《市场营销人员请假申请单》，经书面批准后方可获假。请假需由直接主管核准；超过3天者，由合规经理核准；超过5天者，需营业部总经理核准。

第五十条一个月内缺勤5天及以上或一年内请病假、事假时间累计二个月以上者予以解除劳动关系。

第五十一条市场营销人员如遇以下情况可申请请假：

1、事假：事假必须由本人亲自办理，按事假天数扣发基础工资和各类补贴。

2、病假、婚假、产假、丧假、年休假按照公司请假考勤制度办理。

3、除产假外，一次请假时间不得超过 1 个月；特殊情况的必须书面说明原因经批准后方或请假或续假。

第五十二条市场营销人员迟到（早退）的处理：

1、无故迟到（早退）30 分钟以内者，按迟到（早退）处理；超过 30 分钟者，按缺勤处理。

2、市场营销人员考勤处罚参考标准如下：

（1）迟到或早退扣发（每次）20-30 元

（2）缺勤扣发（每天）50-100 元

第二节早、夕会管理

第五十三条早会是管理市场营销人员的重要手段，由市场部进行策划、组织和管理。

第五十四条早会分为一级早会、二级早会

1、一级早会由市场部组织，早会时间原则上控制在 30-60 分钟；

2、二级早会由各团队独立组织，时间自行掌握。

第五十五条早会组织要求

1、早会主持人应事先做好早会的策划、组织工作。市场部提前一周制定好早会计划表，预先公布相关安排。市场部经理指定专人作好

早会记录。

2、各部门应总结早会管理经验，不断提高早会管理水平，并将收集整理好早会材料、案例，形成文字和档案。

第五十六条早会应起到以下作用：

1、激励士气、交流工作经验、落实管理、提升团队斗志；

2、传授专业知识、提高员工专业技能与职业素养；

3、员工演讲能力的训练舞台；

4、交流最新资讯、信息、股市行情分析等；

5、公司重要政策的宣导。

第五十七条营销中心每周至少组织 1 次以上夕会，强化证券专业知识、销售技巧、政策制度的学习，及时解决工作中发现的问题。

第三节培训管理

第五十八条为提高市场营销人员的专业技术水平，公司、营业部、营销中心提供包括但不仅限于如下制式或非制式培训：

1、制式培训：

（1）市场营销人员资格考试培训

（2）新人入司岗前培训

（3）新人衔接培训

（4）营销系列人员提升培训

（5）管理系列人员提升培训

（6）兼职讲师培训

2、非制式培训：

（1）营销能力培训

（2）讲师训练、研讨

（3）优秀市场营销人员研讨会

（4）从业人员资格考试培训

（5）各级管理人员研修班

（6）海外研修

（7）其它

第四节档案管理

第五十九条营业部应建立市场营销人员个人档案管理制度、档案借阅审批制度和登记制度，保证档案的完整与安全，并防止市场营销人员资料的泄漏。

第六十条档案管理细则：

1、营业部要建立市场营销人员的电子档案库，便于查阅。

2、纸质档案及电子档案都应有专门的存管地及管理员，采取集中统一管理，一户一袋制，档案袋外应有资料标记及编号。

3、市场营销人员档案资料应按一定顺序存放，档案内容包括但不限于：《西南证券股份有限公司市场营销人员应聘审批表》、个人简历表、身份证复印件（第二代身份证需复印身份证正反两面）、学历证书复印件、薪酬结算银行账户、《招工常规体检表》、《劳动合同书》、《证券营销实习（学习）合同书》、《晋级申请书》、《承诺书》、《保证书》、信用记录、《客户服务确认书》等。

4、市场营销人员档案所有相关材料必须由相关人员填写完整。已解除劳动合同的市场营销人员档案应有易于辨别的标识。

第七章风险管理

第一节基本要求

第六十一条营业部总经理、合规经理、营销综合事务岗人员，营销中心营销总监、市场部经理、团队经理应认真履行职责，严格规范管理，有效防范风险。营业部总经理应严格执行国家法律法规和公司规章制度，采取有效措施切实防范市场营销人员业务风险，并对薪酬发放数据的真实性负责。公司市场营销总部、审计稽核及合规管理部门应定期检查各营业部市场营销人员管理制度执行情况，发现有违反监管部门和本办法规定的，将追究当事人的责任。

第六十二条证券营业部成立“市场营销人员风险督导小组”，组长由营业部合规经理担任，组员包括营销总监、市场部经理、团队经理、营销综合事务岗人员。主要对市场营销人员日常业务行为进行审核、评定、奖惩。

第六十三条营销综合事务岗人员应确保市场营销人员岗位状态的真实性；确保客户预约、确认，佣金标准设置、提成比例设置、经纪关系建立、薪酬计算等正确无误。否则追究其相应责任。营业部合规经理、总经理、市场营销总部相关人员要加强对有关过程的控制和管理，严控错误及风险的发生，否则追究其相应责任。

第六十四条市场营销人员对外展业时，应向客户如实介绍自己身份及职责，明确揭示证券投资风险。