1.第一讲 导论

第一讲导论

社会研究是一种复杂的认识活动。在这种活动中，研究者将面临一系列问题，并作出抉择。比如，具体的研究问题该如何确定？采取什么样的研究方式和研究程序寻求特定问题的答案？怎样分析和解释搜搜集的资料？这一讲，我们要了解一下社会研究的内涵、特征、以及社会研究的方法体系和社会研究的过程。

本讲内容

一、社会研究的基本内涵

二、社会研究的方法体系

三、社会研究的一般程序

授课过程

一、社会研究的基本内涵

（一）社会研究是什么？

社会调查和社会研究不是一回事

社会调查被定义为“就社会研究之选题对所需资料进行系统收集”。它只是社会研究的第二个环节，包括问卷法、访问法、观察法、实验法、文献法等等，目的是为社会研究提供尽可能系统的准确资料。

社会研究则是比社会调查更宽泛的概念，它的起点是选题，终点是撰写研究报告或论文，中间包括的两个核心环节是调查（实事）和分析（求是），它旨在为所研究问题给出正确的认识（包括描述、解释、预测、对策、理论）。

社会研究（socical research)一种以经验的方式，对社会世界中人们的行为、态度、关系，以及由此所形成的各种社会现象、社会产物进行的科学的探究活动，进而理解我们周围的社会世界，预测社会发展、变迁的趋势。

核心论题：如何探索社会问题？（认识社会现象的方法）

不是纯粹的有关数据分析与处理方法。

不是有关论文写作规范课程。

而是有关将科学研究方法运用于社会研究中的各个不同环节的规范。例如：什么样的研究假设才是适当的？如何来判断一个变量的测量方法的适当性？以什么样的证据我们才能说证明了一个假设----

意义：学习和掌握社会研究方法，既有助于我们理解各门社会科学的基本内容，也有助于我们理解社会科学家在探索社会世界时所做的一切。（它是有用的，比如做市场调查、实地考察）

（二）社会研究的特征

社会研究作为一种特定的科学研究类型，具有以下三个方面的特征：

1.研究的主题是社会的；

社会研究的主题首先必须是有关社会的。这一特征意味着：社会研究的对象必须包括作为社会主体的人，必须包括人的社会行为，以及由人们的行为所构成的各种社会现象。它涉及人们如何行动、如何与他人交往；涉及人们如何思考，有何感受；它也要关注由人们所组成的各种社会群体，各种社会组织、各类社区；关注个人与个人、个人与群体、个人与社会、群体与群体、群体与社会之间的各种社会关系；关注人们如何与不断变化的社会相适应等。

困难

（1）人的特殊性

人是一种有思想、有感情、有动机、对社会研究的活动有反应的研究对象。这使得社会研究中对各种社会现象、各种社会行为的解释和预测，就常常达不到自然科学中所能达到的那样高的准确程度。

案例：霍桑效应

所谓“霍桑效应”，是指那些意识到自己正在被别人观察的个人具有改变自己行为的倾向。心理学上的一种实验者效应。

参考资料：20世纪20-30年代，以哈佛大学心理专家梅奥为首的研究小组进驻西屋（威斯汀豪斯）电气公司的霍桑工厂，霍桑工厂是美国西部电器公司的一家分厂。他们的初衷是试图通过改善工作条件与环境等外在因素，找到提高劳动生产率的途径。他们选定了继电器车间的六名女工作为观察对象。在七个阶段的试验中，支持人不断改变照明、工资、休息时间、午餐、环境等因素，希望能发现这些因素和生产率的关系——这是传统管理理论所坚持的观点。但是很遗憾，不管外在因素怎么改变，试验组的生产来效率一直未上升。

为了提高工作效率，这个厂请来包括心理学家在内的各种专家，在约两年的时间内找工人谈话两万余人次，耐心听取工人对管理的意见和抱怨，让他们尽情地宣泄出来。结果，霍桑厂的工作效率大大提高。这种奇妙的现象就被称作“霍桑效应”。

就霍桑试验本身来看，最后得出的结论为：

A.参加实验的光荣感：实验开始时6名参加实验的女工曾被召进部长办公室谈话，她们认为这是莫大的荣誉。这说明被重视的自豪感对人的积极性有明显的促进作用。

B.成员间良好的相互关系：改变监督与控制的方法能改善人际关系，能改进工人的工作态度，促进产量的提高。

优点：

能够清楚地发现员工关心的事项。

如果模型建设适当、准确地话，它所给出的解决生产力的办法具有长期的、可持续的特点。

对员工工作条件进行持续性衡量评估，有助于管理者指定长期的战略决策。

缺点：

一些内在的工作环境属性难以辨识，如组织动力。

生产力模型的参数选择a、b、c比较主观，取决于管理人员的个人认识。

关键性的工作环境属性是动态的，模型需要不断调整反映现实情况。

从总体上来看，生产力模型的准确度与管理人员的个人判断力、敏锐性紧密相关。

启示：人在一生中会产生数不清的意愿和情绪，但最终能实现、能满足的却为数不多。对那些未能实现的意愿和未能满足的情绪，切莫压制下去，而要千方百计地让它宣泄出来，这对人的身心和工作效率都非常有利。

这个效应告诉我们，当同学或自己受到公众的关注或注视时，学习和交往的效率就会大大增加。因此，我们在日常生活中要学会与他人友好相处，明白什么样的行为才是同学和老师所接受和赞赏的，我们只有在生活和学习中不断地增加自己的良好行为，才可能受到更多人的关注和赞赏，也才可能让我们的学习不断进步，充满自信。

（2）社会现象的复杂性

研究对象的复杂化，使得研究涉及的相关因素更多，社会研究者面临更多更复杂的变量，也更难分清现象的原因和结果；人们的不同行为既会受到个人特定的生理因素、心理因素的影响和制约，还会受到他所生存的社会环境（包括社会制度、文化传统、家庭背景等），他所具有的社会关系，以及他所形成的社会互动的影响和制约。

案例：（费孝通和王同惠）

王同惠（1910—1935）和费孝通（1910-2005）

王同惠，1935年毕业于燕京大学，与新婚不久的丈夫费孝通到金秀大瑶山从事民族考察研究。费孝通误入陷阱，王同惠在寻求村民帮助的时候，失足坠崖溺水而亡。

费孝通从事社会学、人类学研究，写下了数百万字的著作。如《乡土中国》一通碑文，安然立在广西梧州瑶寨，让人潸然泪下，让山川为之低回：吾妻王同惠女士，于民国二十四年夏日，应广西省政府特约来本桂研究特种民族之人种及社会组织。十二月十六日于古陈赴罗运之山道上，向导失引，致迷入竹林。通误陷虎阱，自为必死；而妻力移巨石，得获更生。旋妻复出林呼援，终宵不返。通心知不祥，黎明负伤匍匐下山。遇救返村，始悉妻已失踪。萦回梦祈，犹盼其生回也。半夜来梦，告在水中。遍搜七日，获见于滑冲。渊深水急，妻竟怀爱而

终。伤哉！妻年二十有四，河北肥乡县人，来归只一百零八日。人天无据，灵会难期；魂其可通，速召我来！

一段美丽而充溢着柔情蜜意和美好理想的婚姻夭折了，但真挚的爱情并没有泯灭，却是日愈久而其味愈浓，一直激励着费孝通在生活和事业的道路上不屈地前行。他怀着这份爱走向江村、走向群众、走向农民、走向中国社会学的巅峰，并一直走向世界社会学舞台。只因为冥冥之中有同惠在前面招手，向他发出深情的呼唤。在奠定费老社会人类学巨擘地位的《江村经济》一书的卷首，费孝通深情写着：献给我的妻子王同惠。

费孝通的博士毕业论文是《江村经济》，研究中国的乡村社会。费孝通研究方向是根的问题，探讨我们如何由农耕社会转向工业化。当时农民种地是为了解决饥饿的问题，手工业和商业等就是为了解决钱的问题。当时的中国现状是饥饿和落后的。费孝通没有从政治等去分析，而是从经济关系方面着手。费孝通的江村经济最终发展。

李昇明认为，“真正的大师是为苍生做学问，而并非为某个团体做学问。为天地立心，为生民立命，为往圣继绝学，为万世开太平。这是一个打通古今的思想指南。”为具有中国农村共性问题的苏南模式。

2.研究的方式是经验的；

经验性，指社会研究必须依据可感知的资料。即社会研究只对那些可以看到、听到、接触到的东西感兴趣。社会研究者所搜集的大量类似的经验资料，反应了更大规模的社会现象的某些部分，将所有这些部分的资料合起来，我们就可以经验地认识社会现象的整体。

3.研究的问题是科学的。

社会研究中所探讨的问题必须是可以由科学来回答的。也就是说，社会研究者不应该去探讨某一现象“是否应该如此”的问题，而是应该去探讨某一现象“状况究竟如何”，或者“为什么如此”的问题。

二、社会研究的方法体系

请大家来看这幅图，你们第一眼看到的是什么？

说你是，你就是，说你不是，你就不是——你什么都不是。

你真正看到的是什么呢？（花盆和一对恋人）我们只是看到了自己所能看到的东西。为什么每个人看到的是不一样的呢，这与他内在的知识结构有关。（它

是心理学中采用心理实验、联想等，让你来描述图片的内容是什么，心理学家就此来诊断你的内在心理表现的。）

在社会研究中，我们通常将社会研究的方法体系划分为三个层次：方法论、研究方式、具体方法。

思考：人通过什么样的方法去认识社会的？（这里存在着方法论的问题）（一）方法论

方法论所涉及的是规范一门科学学科的原理、原则和方法的体系，社会研究中的方法论所涉及的主要是社会研究过程的逻辑和研究的哲学基础。

理论决定了你所能看到的事实。——爱因斯坦

人类所看到的事实是经验事实并非原本事实，

本原——经验（一种对事实的建构）（指鹿为马的故事）

有学者认为，社会科学比自然科学更多的存在本原事实与经验事实之间的距离。

唯物主义人物事物时客观存在的，有自身的发展规律，而社会科学认为人对科学的探索、对真理的探索是永远无止境的，人只能逐步接近事实的本原。如人与自然的关系。这就使得社会科学研究变得十分的有趣。

因此，在社会研究中存在着两种基本的、同时又相互对立的方法论：实证主义方法论和人文主义方法论。

实证主义方法论：社会研究应该向自然科学看齐，将社会现象当作纯粹客观的现象来测量分析，通过对社会现象进行具体可观的观察，对经验事实做出客观的研究结论。在研究方式上，定量分析是其最典型特征。

人文主义方法论：充分考虑人的特殊性，要发挥研究者在研究过程中的主观性，深入人的内心世界去理解其行为及其社会后果。人文主义者结合人类行为主体对社会世界的认识能力和能动特性、思维和意志等，来描述或建构研究对象的经验世界。在研究方式上，定性研究是其典型特征。

总结：虽然方法论通常不会明确地写在研究报告中，但，它却始终会实实在在的会对社会研究的整个过程产生影响。比如社会研究者关于社会现实的性质的种种假设，分析材料、解释结果的方式等。

（二）研究方式

研究方式指研究所采取的具体形式或研究的具体类型，包括贯穿社会学研究的全过程的程序、策略、方法等。通常有四种类型：调查研究；实验研究；文献研究；实地研究。其中每一种方式都具备某些基本的元素或特定的语言，构成一

项具体社会研究区别于其他社会研究的明显特征。

调查研究应用领域较广，操作程序严格规范，对事物的分析精确性高，对信息的收集迅速及时，兼顾描述和解释两种目的，可以通过样本特征来推断总体。其资料是被访者的自我报告，对行为的测量被动、简洁，难以了解社会现实中人们的真实行为过程，对思想难以深入探讨。

实地研究适合在自然条件下观察和研究人们的态度和行为，适合于研究现象的发展和变化过程，效度高，灵活性和弹性大，但概括性差，信度低，耗时长，对研究对象会产生影响。

实验研究基本目标是探索和证明两个变量之间的因果关系，需要一定的设备和条件，研究内容狭窄。

文献研究常常被用于研究者去探讨那些既不会引起研究对象的任何反应，又是其他方式在时间和空间上无法达到的社会现象和问题。

涉及的资料可来源于当事人的文件以及历史文献、统计资料等，省时省力、费用低、风险小，可研究无法接触到的研究对象，可分析扩越较长历史的社会现象，但又是资料难以获得，缺乏标准化的形式，难以编码分析，文献质量、信度、效度难以保证。

总结：研究方式的选择与所研究现象的性质、研究对象的规模、研究所采用的分析单位、研究所要达到的目标等等紧密相关。对于同一问题可采用不同的研究方式。

（三）研究方法

具体方法和技术指的是在研究过程中所使用的各种资料收集方法、资料分析方法，以及各种特定的操作程序和技术。比如自填问卷的方法、结构访问与无结构访问的方法、局外观察与参与观察的方法、随机抽样的方法、数据的统计分析方法，以及量表制作技术、变量测量技术、实验控制技术等。 研究方式 子类型

资料收集方法 分析方法 研究性质 调查研究 普遍调查

抽样调查 统计报表 自填式问卷

结构式访问 统计分析 定量 实验研究 实地实验 实验室实验 自填式问卷 结构式访问 结构式观察 量表测量 统计分析 定量 实地研究 参与观察 个案研究 无结构式访问 无结构式观察 定性分析 定性 文献研究 内容分析、 二次分析统计资料分析 官方统计资料 他人原始数据

文字声像文献 统计分析 定量

社会研究的方法体系是一个有机的整体，存在着十分紧密的内在联系。不同的方法论观点不仅影响着研究者对研究问题的选择，同时更直接影响着研究者对研究问题的选择，同时更直接影响着研究者对研究方式的选择，以至于在研究方式和方法论之间，逐渐形成了一种常见的模式。反过来，不同的方法论倾向及其与之相适应、相配合的研究方式，又在一定程度上制约和影响着研究者对研究领域、特别是对研究问题的选择。

比如运用实证主义方法论的社会研究者，通常采用调查研究、实验研究以凸显研究的规范性、精确性、客观性。（按照自然科学研究的逻辑和方式进行）运用人文主义方法论的研究者则更经常的地采用实地研究的方式，以及定性的文献研究方式，以凸显研究过程的特殊性、深入性、主观性。

方法论的重要性

两种方法论对同一现象的解释所得出的结论是不一样的。

举例：

19世纪末20世纪初，甚至更早一点，资本主义刚刚发展以后，工业文明给人类带来了物质财富的必要性增长，其中也带来了很多问题，其中之一就是失业问题，工人没有工作，怎么产生的，就是人口过剩而导致的失业。

马尔萨斯人口论：基本规律人在无妨碍时以几何数率增加，生活资料只以算术级数增加，那么这两种增长是不平衡的，如何控制人口过剩呢，他是一个牧师，有他自己的理念，认为人类不能通过堕胎来、人工流产来控制人口的增长，怎么办，他说人类必须来自觉的控制自己的性行为，还有自然方式、战争的方式——扩张——结果——死人。（中国威胁论、崩溃论）

马克思主义人口论：社会发展决定于社会生产方式，资本主义人口过剩是相对过剩，是相对于生活资料再生产条件的过剩，认为资本主义社会的人口问题，根源于资本主义私有财产制度，只有变革资本主义制度，才能解决资本主义的人口问题。

“索卡尔事件”

1996年5月18日，美国《纽约时报》头版刊登了一条新闻:纽约大学的量子物理学家艾伦·索卡尔向著名的文化研究杂志《社会文本》递交了一篇文章，标题是"超越界线:走向量子引力的超形式的解释学"。在这篇文章中，作者故意制造了一些常识性的科学错误，目的是检验《社会文本》编辑们在学术上的诚实性。结果是5位主编都没有发现这些错误，也没有能识别索卡尔在编辑们所信奉的后现代主义与当代科学之间有意捏造的"联系"，经主编们一致通过后文章被发表，引起了知识界的一场轰动。这就是著名的"索卡尔事件"。

思考：“索卡尔事件”及其引发的科学大战表明，从上个世纪50年代，斯诺提出科学与人文的分立和争论到今天，两种文化似乎愈走愈远，隔膜、分歧、冲

突愈益处扩大。这不仅令我们深思：科学究竟怎么了？人文究竟怎么了？难道我们只能二中择一吗？

三、社会研究的一般程序

（一）主要阶段

1.选择问题阶段

选题的意义在于确定研究的目标和方向。

决定和制约选择问题的因素：研究者的理论素养、生活阅历、观察视角、研究兴趣、所处的社会环境、所具有的客观条件等等。

主要任务：首先选取一个研究主题（subject），即从现实社会中存在的大量的现象、问题和领域中，然后在这一主题领域内选择或形成一个具体的研究问题（question）。这种从模糊到清晰的聚焦需要进行文献述评。

2.研究设计阶段

研究设计可以理解成为实现研究目标的而进行的道路选择和工具准备。

道路选择：涉及研究的思虑、策略、方式、方法以及具体技术工具等各方面。从研究的目的、用途、研究方式（有四种基本的研究方式）、分析单位、直到具体的研究方案，都必须进行周密的研究设计。

工具准备：指对研究所依赖的测量工具或信息收集工具，如问卷、量表、实验手段等的准备，还包括对研究对象的选取等。

3.研究的实施阶段

根据研究设计中所确定的研究方式、方法和技术进行资料的收集工作。也称为资料收集阶段。（四种基本研究方式——调查法、实验法、文献法、实地法）这个过程会遇到很多实际问题，需要很好的组织和管理，并需要根据实际情况修正或弥补研究设计。

4.资料分析阶段

也称为研究阶段。对研究所收集到的原始资料进行系统的审核、整理、归类、统计和分析。

有对数据资料进行的整理和定量分析，也有对定性资料进行的整理、综合、归纳和解读分析。

5.得出结果阶段

撰写研究报告、评估研究质量、交流研究成果。

（二）研究过程示例