2016证券从业《金融市场基础知识》考前绝密押题卷
2016证券从业《金融市场基础知识》考前绝密押题卷六
1、（）是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
集合竞价
招标竞价
连续竞价
询问竞价
C\
1
连续竞价是指对对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
2、（）是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式进行的标准化金融期货合约的交易。
金融期货
金融远期合约
金融期权
金融互换
A\
2
金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式进行的标准化金融期货合约的交易。
3、（）是指当前的总储蓄超过当前在资本品上支出的参与者。
赤字资金
盈余资金
赤字单位
盈余单位
D\
3
盈余单位是指当前的总储蓄超过当前在资本品上支出的参与者。赤字单位指那些消费和投资支出大于当前收入的单位，通常被称为借款者。
4、不属于债券评级程序中的信息收集阶段的工作的是（）
现场调查研究
召开座谈会，与有关领导交谈
到有关单位进行调查了解和核实
制定项目评估方案
D\
4
D项属于前期准备阶段的工作。
5、货币市场工具通常指不足（）年的短期金融工具。
2
0.5
1
1.5
C\
5
货币市场工具通常指不足1年的短期金融工具。
6、国际货币基金组织总部位于（）。
纽约
斯德哥尔摩
华盛顿
巴黎
C\
6
国际货币基金组织总部位于华盛顿
7、送股是指股份公司对（）采取无偿派发股票的行为。
新入股东
董事会
原有股东
所有股东
C\
7
送股是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为。
8、资产证券化根据资产证券化的地域分类，可以分为境内资产证券化和（）。境外资产证券化
离岸资产证券化
国外资产证券化
国际资产证券化
8
资产证券化根据资产证券化的地域分类，可以分为境内资产证券化和离岸资产证券化。
9、证券投资者保护的最终措施之一为（）。
证券投资者保护基金
基金投资者交易基金
证券稽查
证券投资咨询
A\
9
证券投资者保护基金是证券投资者保护的最终措施之一
10、信用等级最高的是（）。
政府债券
金融债券
可转债券
公司债券
A\
10
信用等级最高的是政府债券。
11、优先股的特征不包括（）。
股息固定
优先分配股利及剩余价值
一般具有表决权
风险较低
C\
11
优先股的特征：（1）股息率固定。（2）股息分派优先。（3）剩余资产分配优先。（4）一般无表决权。
12、投资者购买基金份额就成为基金的（）。
债权人
受益人
管理人
控制人
基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
13、证券市场监管的原则不包括（）。
依法监管原则
保护投资者利益原则
“三公”原则
他律原则
D\
13
证券市场监管的原则：（1）依法监管原则。（2）保护投资者利益原则。（3）“三公”原则，即公开原则、公平原则、公正原则。（4）监管与自律相结合的原则。
14、一般性货币政策工具是对货币（）的调节。
价格
流通速度
流通范围
总量
D\
一般性货币政策工具是对货币总量的调节。
15、研究和发现股票的（），并与市场价格相比较，今儿决定投资策略是证券研究人员、投资管理人员的主要任务。
票面价值
账面价值
清算价值
内在价值
D\
15
研究和发现股票的内在价值，并与市场价格相比较，今儿决定投资策略是证券研究人员、投资管理人员的主要任务。
16、设立证券公司的主要股东应最近3年无重大违法违规记录，净资产至少不低于（）亿元。
3
5
10
C\
16
设立证券公司的主要股东应最近3年无重大违法违规记录，净资产至少不低于2亿元。
17、下列关于股票清算价值的说法中，正确的是（）。
股票清仓时，股票所能获得的出售价值
股票的清算价值应高于账面价值
股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
公司破产时，其发行的股票交易价值
C\
17
股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
18、深圳交易所城里的时间是（）。
1990
1991
1992
1989
B\
18
1990年11月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立。
19、发展多层次资本市场体系的关键是发展多层次的（）。
主板市场
创业板市场
股权市场
证券市场
C\
19
发展多层次资本市场体系的关键是发展多层次的股权市场。
20、（）属于中国证券登记结算公司的收入，一部分交由证券公司保管。
过户费
印花税
佣金
管理费
A\
20
过户费属于中国证券登记结算公司的收入，一部分交由证券公司保管。
21、在以下各项专属投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是（）。
A股账户
B股账户
证券投资基金账户
结算账户
B\
21
人民币特种股票账户简称B股账户，是专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的。
22、中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，被视为中国（）的发端。
合格境内机构投资者
信托投资公司
合格境外机构投资者
主权财富基金
D\
22
中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多远投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。
23、中国证券业协会是（）。
事业单位法人
公司法人
社会团体法人
企业法人
C\
23
中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的，由经营证券业务的金融机构资源组成的行业性自律组织，是社会团体法人。
24、下列有关股份回购，说法正确的是（）。
上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票
上市公司利用自有资金，从非公开市场上买回发行在外的股票
上市公司利用闲散资金，从公开市场上买回发行在外的股票
上市公司利用流动资金，从公开市场上买回发行在外的股票
A\
24
上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票,称为“股份回购”。
25、在公司破产清算或解散清算时，公司的剩余资产在分配给股东之前，最先支付的是（）。
支付公司员工工资和劳动保险费用
缴纳所欠税款
支付清算费用
清偿公司债务
C\
25
股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司声誉资产清偿的先后顺序是：支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、优先股股东、普通股股东。
26、下列不属于操作目标的是（）。
货币供应量
短期利率
存款准备金
基础货币
A\
26
中央银行通常采用的操作目标有短期利率、存款准备金、基础货币。货币供应量应属于中介目标。
27、赵权是一种虚拟资本，而不是（）。
真实资本
实收资本
固定资本
流动资本
A\
27
债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本。
28、沪深300股值得当日结算价为当日最后（）成交价格按照成交量的加权平均价。
1分钟
5分钟
10分钟
1小时
D\
28
沪深300股值得当日结算价为当日最后1小时成交价格按照成交量的加权平均价。
29、我国第一只ETF基金是（）。
中证500ETF
华夏上证50ETF
沪深300ETF
创业板ETF
B\
29
我国内地推出的第一个ETF是2004年12月30日，华夏基金管理公司以上证50指数为模板，募集设立了“上证50交易型开放式指数证券投资基金（50ETF）”,并与2005年2月23日在上交所上市交易。
30、上海证券交易所规定，每个交易日的9:30~11:30、13:00~15:00为（）时间。开盘集合竞价
连续竞价
收盘集合竞价
开盘连续竞价
B\
30
上海证券交易所规定，每个交易日的9:15~9:25为开盘集合竞价时间；9:30~11:30、13:00~15:00为连续竞价时间。
深圳证券交易所规定，每个交易日的9:15~9:25为开盘集合竞价时间；9:30~11:30、13:00~14:57为连续竞价时间；14:57~15:00为收盘集合竞价时间
D项没有这个说法
31、在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现（）而平仓的。
对冲
实物交割
现金交割
转手交易
A\
31
在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。
32、（）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
证券托管
证券存管
委托买卖
证券保管
A\
32
证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
33、股票净值又称为（）。
票面价值
内在价值
清算价值
账面价值
D\
33
股票账面价值又称为股票净值、每股净资产。
34、发起人的股票应当标明（）字样。
发起人股票
XX公司股票
发行人股票
XX证券交易所
A\
34
股票应由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”的字样35、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
上海证券交易所
深证证券交易所
上海华商证券交易所
北平证券交易所
D\
35
中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的北平证券交易所
36、中国证券业协会成立于（）。
1990年12月13日
1991年8月28日
1990年1月8日
1991年10月15日
B\
36
中国证券业协会成立于1991年8月28日。
37、累积优先股票是指（）股息积累发放的优先股票。
当年
历年累计自前一年
累计自后一年
B\
37
累积优先股票是指历年股息积累发放的优先股票。
38、以下不属于货币衍生工具的是（）。
货币互换
货币期权
远期外汇合约
股票期货
D\
38
货币衍生工具包括外汇合约、货币期权、货币期货、货币互换等。
股票期货属于股权类产品的衍生工具。
39、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。已上市基金
已上市A股
已上市B股
首日上市的证券
D\
39
在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是首日上市的证券。
40、中国证券业协会章程由（）制定，并由（）备案。
会员大会、中国证监会
股东大会、中国证监会
会员大会、工商部门
股东大会、工商部门
A\
40
中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。
41、以下属于无风险债券的是（）。
企业债券
公司债券
中期票据
政府债券
D\
41
中央政府债券不存在违约风险，属于无风险债券。
42、下列关于股票的无纸化发行制度的说法，错误的是（）。
上市股票的日常交易已实现了无纸化
现在的股票仅仅是由电子计算机系统管理的一组组二进制数字
我国发行的每股股票的面额均为100元人民币
股票的发行总额为上市的股份有限公司的总股本数
C\
42
我国发行的每股股票的面额均为1元人民币。
43、证券业协会非会员理事由（）产生。
会员大会选举
会员单位推荐
证券业协会章程
中国证监会委派
D\
43
证券业协会的会员理事由会员单位推荐，经会员大会选举产生。非会员理事由中国证监会委派。
44、从本质上来说，债券是实际运用的（）的证书。
真实资本
固定资本
实收资本
流动资本
A\
44
债券是一种虚拟资本。因为债券的本质是证明债权债务关系的证书，在债权债务关系建立时所投入的资金已被债务人占用，因此，债券是实际运用的真实资本的证书。
45、金融市场是国民经济的“晴雨表”和“气象台”，是国民经济的信号系统，体现了金融市场的（）功能。
反映功能
调节功能
聚敛功能
配置功能
A\
45
金融市场是国民经济的“晴雨表”和“气象台”，是国民经济的信号系统，体现了金融市场的反映功能。
46、（）是指参与交易的各方应获得平等的机会。
公平原则
公开原则
公正原则
透明原则
A\
46
公平原则指参与交易的各方应获得平等的机会。
47、我国证券市场的监管目标不包括（）。
降低非系统性风险
保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介依法经营
防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序
根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。
A\
47
我国证券市场的监管目标是：（1）运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用。（2）保护投资者礼仪，保障合法的债券交易活动，监督证券中介机构依法经营。（3）防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序。（4）根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。
48、银行信用属于（）。
直接融资
间接融资
信用融资
担保融资
B\
48
银行信用是以银行作为中介金融机构所进行的资金融通方式，属于间接融资。
49、央行的公开市场操作包括买卖政府债券或（）。
金融债券
企业债券
次级债券
公司债券
A\
49
央行的公开市场操作包括买卖政府债券或金融债券。
50、股权分置改革主要是消除（）的流通制度差异。
有限售条件股份和无限售条件股份
国有股和外资股
境内上市外资股和境外上市外资股
流通股和非流通股
D\
50
股权分置改革主要是消除流通股和非流通股的流通制度差异。
51、会员制证券交易所下设（）。
I.会员大会II.理事会III.监察委员会IV.董事会
I、II
I、III、IV
II、III
I、II、III
A\
51
会员制证券交易所下设会员大会、理事会和专门委员会。其中，会员大会为证券交易所最高权力机构，监事会是证券交易所的决策机构。
52、证券投资基金所支付的费用包括（）。
I.基金管理费II.基金托管费III.基金销售服务费IV.基金运作费
I、II
I、II、III
I、II、III、IV
II、III、IV
C\
52
证券投资基金所支付的费用包括基金管理费、基金托管费、基金销售服务费、基金运作费。
53、中国证券业协会对从业人员的自律管理包括（）。
I.从业人员的资格管理II.从业人员的后续培训III.制定从业人员的行业准则和道德规范IV.从业人员的诚信信息管理
I、II、III、IV
II、IV
I、II、III
A\
53
中国证券业协会对从业人员的自律管理包括从业人员的资格管理；从业人员的后续培训；制定从业人员的行业准则和道德规范；从业人员的诚信信息管理。
54、委托指令中的证券数量包括（）。
I.零数委托II.单股委托III.整数委托IV.比例委托
III、IV
I、III、
II、IV
I、II
B\
54
委托指令中的证券数量指买卖证券的数量，可分为整数委托和领书委托。整数委托是委托买卖证券的数量为一个交易单位或以交易单位的整数倍计；零数委托是指委托买卖证券的数量不足交易所规定的一个单位。
55、我国的企业债券包括（）。
I.公司债券II.除公司外其他企业发行的企业债券III.外币债券IV.金融债券
II、IV
III、IV
I、II、III
I、II
D\
55
企业债券是指企业按照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的有价证券，包括公司债券和除公司外其他企业发行的企业债券。
56、中国证监会在对证券市场实施监督管理中有权采取的措施包括（）。
I.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
II.询问当事人与被调查时间有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明
III.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料IV.对证券发行人、上市公司、证券公司进行现场检查
I、II、III、IV
II、III、IV
I、II、IV
A\
56
中国证监会在对证券市场实施监督管理中有权采取的措施包括：
（1）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
（2）询问当事人与被调查时间有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明
（3）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料（4）对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查等。
57、与国内债券相比，国际债券具有（）特点。
I.存在信用风险
II.存在汇率风险
III.发行规模大
IV.资金来源广
I、II、III
II、III、IV
I、III、IV
I、II、III、IV
B\
国际债券是一种跨国发行的债券，设计两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性，主要表现在：（1）资金来源广、发行规模大。（2）存在汇率风险。（3）有国家主权保障。（4）以自由兑换货币作为计量货币。
58、关于欧洲债券，以下说法正确的是（）。
I.也称无国籍债券
II.是一种传统的国际债券
III.在美国发行的欧洲债券成为扬基债券
IV.票面使用的货币一般可自由退换货币
I、II、IV
I、II、III、IV
II、III
I、IV
D\
58
欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。目前，欧洲债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段。欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称“无国籍债券”。欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要是美元，其次还有欧元、英镑、日元等，也有使用复合货币单位的，如特别提款权。欧洲债券和外国债券在很多方面有一定的差异。在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、经融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际型银行在一个国家或几个国家同事承销。在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收人也免缴所得税。
59、已经发行、处在流通中的证券的买卖市场称为（）。
I.发行市场
II.流通市场
III.一级市场
IV.二级市场
I、II
II、III
I、III
II、IV
D\
59
已经发行、处在流通中的证券的买卖市场称为流通市场，又称二级市场。
60、下列关于财务风险的描述中，正确的是（）。
I.财务风险处处存在、时时存在
II.在资金筹集、资金运用、资金积累、分配等财务活动中均会产生财务风险
III.财务风险在一定比例下、一定时期内肯定会发生
IV.风险与收益成正比