供应商业绩评价管理办法

供应商业绩评价管理办法

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修订状态： B0

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1 目的

为规范供应商业绩评价工作，全面反映供应商综合能力，强化供应商管理，促进其持续

改进，，确保采购产品质量稳定提高，制定本办法。

2 适用范围

本办法适用于公司对密封件、管料、棒料、铸锻件、缓冲相关、轴套、标准件、接头、外协加工类等供应商的业绩进行评价，其它供应商的业绩评价可参照执行。

3 职责

3.1 各事业部质量部负责对外购外协产品内外部反馈质量信息进行统计、汇总和传递，并

参与供应商业绩评价。

3.2采购部、外协科负责对供应商的供货能力、供货价格、交付等信息进行统计分析和传

递，建立供应商业绩档案，参与供应商现场评价和年度、月度业绩评价。

3.3 供应商管理部负责对供应商质量改进情况进行跟踪检查和传递，组织质量部、采购部、

外协科进行现场评价以及年度和月度业绩评价，提出月度、年度评价意见。

3.4质量总监、采购部总经理或事业部总经理负责审批供应商月度业绩评价报告，审核供

应商年度业绩评价报告。

3.5公司总经理批准供应商年度业绩评价报告。

4 工作程序

4.1供应商业绩评价分类

供应商业绩评价的的方法分为现场评价和月度、年度业绩评价：

4.1.1 现场评价是指供应商管理部制定现场审核计划，组织相关部门人员到供应商处对其质量保证能力、加工工艺能力、产能等方面进行评价；

4.1.2 月度、年度业绩评价是指通过对供应商的质量合格率、供货及时率、价格、服务等方面进行月度、年度统计，从而对供应商进行综合能力进行评价。

4.2 供应商现场评价

4.2.1 审核时机

a. 新进入公司供应链的供应商，供应商管理部组织采购部及事业部技术、工艺、质

量部审查“供应商基本情况调查表”及有关资质资料符合要求后，供货前需进行

现场质量审核。

b. 当供应商生产场地、工艺、关键生产设备及生产能力等发生重大变化时，需进行

现场质量审核。

c. 供应商因非质量原因停供、停产半年及以上时间后，恢复供货前需进行现场质量

审核。

d. 供应商因质量原因（或月度评价）暂停供货，整改期满后恢复供货前需进行现场

质量审核。

e. 进货检验时、生产过程中或市场上连续发生3次及以上批量质量问题的。

f. 供应商年度业绩评价低于B级的。

4.2.2 每年年底由供应商管理部制定下一年度的供应商评价计划，确定下一年度需要评定的供应商，并分解到每个月，经质量总监批准后执行。

4.2.3 供应商现场评价计划中需包括：评价依据及标准、评价内容、评价小组人员组成、评价时间计划等，并经供应商管理部经理审核后，质量总监批准。

4.2.4评价人员的选择标准：参与评价的人员最好包括质量本部、采购部、事业部（质量部、工艺部、设计部、制造部、外协科）等部门具有足够胜任能力的人员。供应商评价人员需具备的能力：

a. 质量本部人员应能够对供方的质量管理体系进行评定；

b. 采购部人员应具备相应产品的基本知识，能够对供方的交付能力进行评定；

c. 事业部质量部人员应能够对供方的质量保证能力进行评定；

d. 事业部工艺部人员应具备相应产品的加工工艺知识，能够对供方的加工工艺能力

进行评定；

e. 事业部设计部人员应具备相应产品的设计知识，能够对供方的设计开发能力进行

评定；

f. 事业部制造部、外协科人员应具备相应产品的加工工艺知识，能够对供方的加工

设备、产能进行评定；

4.2.5 供应商现场评价实施

4.2.

5.1 评价前一周，供应商管理部经理公布评价组长、评价人员的组成，经质量总监审批后下发至评审人员。采购部或事业部外协科在审核前一周向供应商发出《供应商现场质量审核实施计划》，并将供应商确认的信息反馈给审核组。

4.2.

5.2 评价组长根据评价时间计划编制供应商评价实施方案，并组织评价人员共同讨论评价工作的具体实施细节，并按照专业进行工作分配。

4.2.

5.3 实地核查人员分工：质量本部质量管理人员负责检查供应商的质量体系、现场质量控制等质量控制情况；采购部人员负责与客户初步商谈供货价格、供货条件、交货及时性等情况；事业部人员负责评估供应商的设计、生产、供货能力等；供应商管理部负责复核相关证照、资质文件的原件，与相关经营人员进行访谈沟通，评估供应商的资信与经营状

况等。

4.2.6 评价过程中，评价人员根据职责分工完成评价工作，并做好相关记录。审核组组长主持召开末次会议，通报审核中发现的问题，并汇总为《供应商审核不合格项清单》提交供应商确认，同时提出整改要求。供应商针对审核发现的问题，进行原因分析，采取纠正措施，并将《供应商不合格项整改验收表》按时提交供应商管理部。

4.2.7出现以下情况时，审核组组长有权终止审核，并可不必出具审核报告：供应商弄虚作假；供应商不具备最基本的生产条件或检测手段；供应商极不配合。

4.2.8审核结论及处置

4.2.8.1 审核组按照评分标准（表一）对现场审核结果进行汇总评分，按照供应商质量保证能力分级标准（表二）进行初步评级，并编制《供应商审核报告》，报质量总监审批。

表一

审核资料汇总后交供应商管理部按《记录控制程序》的规定存档（包括《供应商不合格项整改验收表》）。

4.2.8.3 对于被评定为A、B级的供应商，应针对审核组审核发现的不合格项进行整

改，并将整改完成情况（包括整改完成的证明材料）及时反馈给审核组，不再进行现场验证。

4.2.8.4 对于被评定为C级的供应商，应针对审核组审核发现的不合格项进行整改，并将整改完成情况（包括整改完成的证明材料）及时反馈给审核组，审核组根据整改完成情况结合整改后交付的产品质量状况，决定是否进行现场验证。

4.2.8.5 对于被评定为D级的供应商，无需整改，不纳入合格供应商或直接取消合格供应商资格。

4.3 年度、月度业绩评价

4.3.1 业绩评价项目及办法

4.3.3.1 事业部质量部、外协科、采购部每月5日前按4.3.1的规定对供应商进行评价评价，填写《供应商月度业绩评价表》报供应商管理部。

4.3.3.2、供应商管理部每月10日前按4.3.1的规定对供应商进行评价，并汇总事业部质量部、外协科、采购部的评价结果，编制《供应商月度业绩评价汇总表》报质量总监、事业部总经理或采购部总经理审批。

4.3.3.3 供应商管理部每年初统计各供应商上年各月品质、交期、价格、服务评价总得分，计算出每月品质、交期、价格、服务评价平均得分，作为年度业绩评价得分，并编制《供应商年度业绩评价汇总表》报质量总监、事业部总经理或采购部总经理审核后，报公司总经理批准。

4.3.3.4采购部、事业部外协科根据经批准的《供应商月度业绩评价汇总表》、《供应商年度业绩评价汇总表》里供应商的评价评级，自批准之日起按4.3.2的规定执行，并清查D级供应商的订单、合同及现场实物，取消未执行的订单、合同，收回我公司发出的待加工产品；已经加工的产品在5日内交付我公司（过期拒收），按有关规定检验入库。同时梳理双方往来账目并签字确认。

4.3.3.5供应商管理部在系统中对被评定为D级的供应商进行“冻结”处理，通知财务部暂停付款，通知质量部立即全面复查该供应商交付的产品质量，统计该供应商的质量扣款并报财务部。

4.3.3.6供应商管理部向被评定为C级的供应商发出限期（期限一个月）整改通知单，必要时组织约谈，并提出整改措施建议。

4.3.3.7连续2次被评定为C级的，暂停供货（期限两个月），供应商管理部组织供应商约谈，并提出整改措施建议。供应商在整改完成后，供应商管理部按《供应商现场质量审核办法》的规定组织进行现场质量审核，评级达到B级及以上的，可恢复少量供货；现场质量审核评级为C、D级，取消合格供应商资格。

4.3.3.8进货检验时、生产过程中或市场上连续发生3次及以上批量质量问题的，立即暂停供货，责令整改。供应商在整改完成后，供应商管理部按4.2的规定组织进行现场质量审核，评级达到B级及以上的，可恢复少量供货；现场质量审核评级为C、D级，取消合格供应商资格。

5 相关文件

5.1 供方选择与评价控制程序

6 相关记录

6.1 年度供应商评价计划

6.2 供应商现场评价实施计划

6.3供应商月度业绩评价表

6.4 供应商月度业绩评价汇总表

6.5 供应商年度业绩评价汇总表

6.6供应商审核不合格项清单

6.7供应商不合格项整改验收表

6.8 供应商审核表

6.9 供应商审核报告

7 附录

无