品质工程检查内容(分工表).doc
品质工程检查考核评分表
一级二级三级指标指标评价重点内容（分项指标）内容项目部门
指标
项目总体评价
实际得分
二、工程管理工作内容项目
7. 管理2.工程管理
专业化(200 分)
(60 分) 16. 管理27. 施工单位、监理单位将打造品质
目标 (12
施工组织设计（含目标、措施），工程的目标、关键措施等纳入施工
编制施组内检索说明
分) 组织设计和监理规划。（ 6 分）
1、项目部成立红头文件（含岗
17. 管理
28. 项目管理机构健全，岗位设置合
位）
理，岗位责任清晰明确，管理人员
体系 (18 2、各岗位职责汇编在一起
配备符合专业化管理要求，管理队
分) 3、每个人的履历表，执业证书、伍能力和水平高。（ 8 分）
职称证书等材料
工程部
工程部、
综合办
29.质量、健康、安全、环境管理体
4、公司管理体系证书一套
系健全，积极推行QHSE、HSE管理
5、项目管理体系文件参照公司
体系，管理制度完善，运行有效。
管理体系文件由项目经理发布（10 分）
33.施工单位分包管理制度健全有
1、编制分包管理、考核制度
效，分包队伍关键人员能力和专业
2、分包单位人员、企业、资质
装备适应提升工程品质的需求。（6
证明文件
分）
18.基本
3、班组长等作业人员考核，试
保障 (3034. 施工单位定期开展对分包队伍
卷考核记录（负责人、劳务人员）分)关键人员及劳务作业人员的考核，
做个档案
严格执行“上岗必考、合格方用”
4、分包管理记录台账
制度，分包管理记录档案完善。（6
5、分包管理合同 ( 体现品质工程
分）
内容含路基，桥涵，附属）工程部、安质部
工经部工经部
8. 管理
精细化2. 工程管理
（ 110 (200 分)
分）
1、以红头文件发布精细化管理
19. 精细
35. 明确质量安全提升目标，围绕精
制度，明确目标。（参考 GC2、
化管理提升目标）
细化管理，建立过程控制和结果考
工程部、机制（20
工经部核机制。（ 20 分）
2、参照省厅精细化管理项目内
分）容实施过程控制并每月进行一
次考核。（参考 LS1）
36.重点部位、隐蔽工程、附属工程 1、精细化管理方案（参考 GC2）
20.精细等精细化施工管理措施有效。（ 14 2、照片（路基填筑、台背回填、工程部
化管理分）小构、桩基、承台系梁、预制梁）
措施（30 3、质量通病治理方案
分）37. 开展质量通病系统治理、工艺攻4、总结
工程部关，治理效果显著。（ 8 分）5、作业指导书
6、照片
38.组织开展先进管理、工艺、装备、
产品、技术等交流和推广，树立管
7、总监办发通知、照片、纪要/
理和实体标杆示范，各标段项目管
理水平均衡发展。（ 8 分）
1、建设方案
39.推行工艺监测、结构风险监测预
21. 智慧工艺监测：
警、隐蔽工程数据采集、工程项目
工地 (20 2、内容（照片、数据采集记录、
分) 管理信息化、远程视频监控等技术
钢保、爆破监测、沉降监测）在施工管理中的整合应用。（20 分）
（参考 GC1）
22.工地 40. 施工场站选址合理、安全风险可 1、三场建设方案（包含专家审建设标控，功能分区科学，满足施工标准查意见）
准化 (16化和安全生产要求。积极推行工点2、规划批复文件
工程部
工程部、综合办
分)工厂化管理，生产效率高。（16分）3、三场建设图片
9.班组
管理规范化 (30 分 )
41. 推行工艺标准化，施工方案、作1、方案目录（需备注）
业指导书针对性强、可操作强。（8 2、作业指导书目录
分）（参考 LS1）
23. 施工3、以红头文件形式发布首件工
作业标42. 推行首件工程制或典型施工，推程制度（附目录）和首件工程实
准化 (24 进工艺、工序流程标准化。（ 8 分）施清单
分) （参考 LS1）
43. 推行施工装备专业化、智能化，
4、机械设备清单
5、机械设备照片
施工作业机械化程度高。（8 分）
（参考 LS1）
24.班组 44. 施工班组管理制度完善，管理措 1、制度汇编（班组管理制度、
管理措施先进，实施有效。（ 5 分）班组考核奖惩制度、班组首次作
施(3045. 推行班组人员实名制管理，实名业合格确认制和清退制度）
工程部
工程部
工程部、
物机部
工经部
工经部分)制达到100%。（5分）2、花名册
三、科技创新
25. 科技
10. 科技创新机3. 科技创新
保障 (20
(100 分)
分)制(20
分) 46.建立班组考核和奖惩机制，落实 3、班组考核记录（照片佐证、
有力。（ 5 分）进场一次，每季度一次）
47. 推行班组首次作业合格确认制4、以红头文件下发奖惩结果
和清退制度，班组作业标准化，在（参考 GC1）
推动班组能力建设方面成效显著。
（15 分）
48. 建立了运行有效的科技创新管1、编制科技创新管理制度（参
理制度。（ 10 分）考LS1）
2、编制科技攻关计划（质量通
49.制定科技攻关计划，保障科研经病治理内容：含盖四新技术）
费投入，规范专项经费使用。（ 10 3、照片
分）4、经费使用台账
（参考 GC1）
工经部
工程部、
工经部
工程部
工程部
11.技术
创新与应用 (80 分 ) 26.四新
50.建立项目“四新”技术适用清单， 1、以红头文件下发四新技术清
技术推
并积极应用先进适用的新材料、新单
广应用工程部设备、新工艺、新技术，取得成效。 2、总结（照片）
（30
（30 分）（参考GC1）
分）
51.开展微创新和科技攻关提升工
27.创新程品质，通过微创新，不断提升工1、以红头文件下发微创新和科
工艺工艺、装备的可靠性、先进性；通过技攻关活动方案（增加微创新）
工程部法（ 50技术攻关，施工和管理智能化、信2、总结成果（照片佐证）
分）息化、自动化水平显著提升。（50（参考GC1）
分）
四、工程质量
12. 质量
管理体
系 (20
分 )
4.工程质量
(150 分)
13. 质量
风险预
防管理
(40 分) 28.关键
52. 建立质量管理关键人质量责任1、制定管理关键人质量责任登
人履职
登记制度，明确项目各参建单位质记制度
责任落
量管理关键人岗位职责，做好记录2、岗位职责
实(10
实时更新。 (10 分)3、责任登记表（复印件）
分)
29.质量
1、汇总表
责任终
53. 建立责任人质量履职信息档案，2、履历表
身制落
实现质量责任可追溯。 (10 分)3、上述表中责任人证件（包含
实(10
身份证、履历）
分)
30.质量 54. 开展工程施工质量风险评估，建
风险管立工程质量重点难点分析清单，质1、编制质量风险评估报告
理(20量控制、监测措施有效，实现质量（参考GC2)
工程部、
综合办
工程部、
综合办
工程部分)风险可知、可控。(10分)
14. 过程
质量控4. 工程质量
制 (60 (150 分)
分 )
55. 工程中发现的问题及时清除到2、检查通报（总监办梳理）
位。 (10 分) 3、整改回复（总监办梳理）
56. 施工组织设计和重大专项施工1、编制制度（参考 LS1）
31. 施工
2、清单（参考 LS1）
方案论证、审查、审批制度健全，
方案落
审批手续规范、及时。 (10 分)
实程度
57. 施工现场严格按审批方案执行。3、申报审批表、内部审批封皮
(20 分)
(10 分) （参考 LS1）
32.三检 58. 执行工序自检、交接检、专检“三 1、制度
制落实检制”；建立三检实施台账。 (102、三检记录
(10 分)分)3、台账
工程部
工程部
工程部
工程部
33.质量
形成过59. 质量形成全过程记录真实完整、
程可追闭环可追溯，隐蔽工程形成过程佐1、隐蔽工程报检照片工程部溯(20证资料齐全。(20分)
分)
60.制定首件工程制或典型施工实
1、编制首件工程制度（参考 LS1）
施细则。（ 5 分）
34.首件 61. 制定项目关键工程的首件工程2、首件工程清单
工程制或典型施工计划清单和实施过程记3、实施台账
(20 分)录台账，首件工程的实施总结内容4、首件认可一整套（包括认可
完整、针对性强，首件工程档案齐书、方案、总结、作业指导书、
全。（ 7 分）工序资料）（参考LS1）工程部工程部
62. 首件或典型施工实施成果审查
审批及时，后续工程复制实施有效。
（8 分）
63. 建立完善原材料和产品质量管
理制度，优先选用认证产品，实施
1、原材料和产品质量管理制度
成品及半成品验收标识，原材料、
（参考 GC2）
35. 产品半成品、产品、商品混凝土等质量
质量管实现可追溯。（ 5 分）
理(10 64. 建立材料供应商质量考核评价2、编制供应商考核、清退制度分) 和清退机制，材料和产品质量稳定3、建立考核评价记录可靠，在各级行业主管部门组织开4、台账
展的产品质量监督抽查中未发现不（参考 GC2）
合格产品。（ 5 分）
实验室物机部、
65. 通过改进施工工艺，优选适用材
36. 耐久1、编制耐久性管控实施方案
料，改善施工条件，科技创新，落
性施工（参考 GC2）
15. 耐久实耐久性保障措施。（ 15 分）
性保障保障措
66. 耐久性控制指标符合项目质量
(30 分施(30
、检测报告（钢保、原材料碱
2
分)) 管理要求，混凝土关键指标质量控
活性、氯离子含量）制均匀性高。（ 15 分）
五、安全保障
37. 深化67. 项目平安工地建设考核评价结
平安工果（截至申报时项目历年平安工地1、平安工地自评通报
5. 安全保障1
6. 施工
(150 分) 安全地建设考核评价结果情况）。（ 80 分）
(150 分）
(100 68. 推进危险作业机械化、自动化，2、照片（龙门吊花纹片、无人
分) 提高安全作业能力。（ 10 分）机巡查照片等）工程部、实验室
实验室安质部安质部
69. 推行安全防护设备设施工具化、3、首件防护示范制度
定型化、装配化，实施首件安全防4、验收记录
护设施示范制，成效明显。（10 分） 5、照片
1、危险辨识
70. 动态开展危险源辨识和风险评2、风险评估报告
估，建立风险分级管控制度，落实3、风险分级管控制度38.双重
有力，效果明显。（ 20 分）4、管控方案
预防体
5、管控资料
系建设
71. 建立健全隐患排查治理制度，重6、制度
(50 分)
大安全风险管控和重大事故隐患治7、清单
理清单化、信息化、闭环化动态可8、照片
追溯管理。（ 20 分）9、通知及整改回复安质部安质部安质部
10、应急预案（ 3 个）
72. 开展应急演练和人员避险自救11、演练方案
培训，预案、应急处理措施得当，12、培训资料安质部
提升现场应急处置能力。（10 分）13、总结
14、照片
六、绿色环保
1、监测方案（参考GC1）
39. 生态73. 开展对生态敏感（脆弱）区域的
2、照片（水：取样时、施工过
17. 生态6. 绿色环保环保施(120 分 )工(40
分 ) 环境监重点监测，监测方案科学，监测点
工程部、
程；噪音：记录表每月一次）
测(10
安质部位布设合理，监测指标选取适当，
3、监测检测记录报告（生活用
分) 设备配置合理。 (10 分)
水、河道）
40. 生态74. 施工过程的生态保护、修复措施1、生态环境保护方案（参考 GC1）
工程部、环境保有效。 (15 分) 2、照片（各标段准备）
安质部
18. 资源6.绿色环保
节约 (40 (120 分 )
分 ) 护(30 75. 文明施工管理精细，减少废水、
分) 弃渣、扬尘、油污等对周边环境的
污染，措施有效。 (15 分)
76. 因地制宜采取措施减少耕地和1、方案，占有永久性用地（基
基本农田占用。 (10 分) 本农田在方案中明确）（参考
41. 节约GC2）
用地 (20
77. 重视临时用地复耕，效果良好。
2、国土局、规划批复文件
分) 3、复垦费用缴费单据（复印件）
(10 分)
4、复耕方案（指挥部提供）
5、照片（三场、项目部、便道）
42. 再生1、方案
78.材料加工、再生、利用的措施有
利用 (20 2、照片
效。 (20 分)
分) （参考 GC2）
工程部
工程部、
综合办
工程部
43. 节能
79. 采用节能技术、产品、设备和清
1、方案
2、照片
措施
洁能源，节能效果明显。 (20 分)
(20 分) （参考 GC2）
19. 节能
减排 (40
分 ) 44. 减排80. 施工组织设计中车辆、机械、设1、方案
措施 (20 备能耗控制及减排措施合理。 (20 2、照片
分) 分) （参考 GC2）
七、软实力
1、管理人员考核、培训制度
45. 岗位2、培训计划（职业道德教育、
20. 管理
81. 建立管理人员岗位考核和培训
考核和专业技能）
7. 软实力人员素
机制，开展职业道德教育、专业技
(70 分) 质提升
培训 (10 3、教育、培训记录（照片、签
(20 分)
能培训等活动。 (10 分)
分) 到表、记录）
（参考 GC1）工程部综合办综合办
21.一线工人队伍素质提升 (40 分 ) 46.人才
82. 建立管理人员激励机制，拓宽人1、奖惩制度
激励机
才成就通道。2、以红头文件下发考核奖惩结
制(10
(10 分)果（参考GC1）
分)
83.建立一线工人岗位考核、培训教 1、制度（针对一线工人）
育制度，推行师徒制模式。（ 5 分) 2、导师带徒协议 / 拜师学艺（拜
47.岗位
师学艺照片、现场指导照片）
考核和
3、工人学校照片
培训 (1084. 建立工人学校，开展职业道德教
4、教育、培训计划、记录（照
分)育、专业技能培训等活动。(5 分)
片）
5、试卷考核（参考 GC1）
综合办
综合办
综合办
21. 一线
工人队7.软实力
伍素质(70 分)
提升 (40
分 )
1、农民工工资保障相关文件（上
85.农民工工资支付及时到位，（工级主管部门、公司、项目部等）
商保险）按规定执行工伤保险制度。 2、工资发放记录（工资表签字
(8 分)按手印）（参考GC2）
48.权益
3、工伤保险制度（指挥部）
保障 (20
86. 积极开展职业病防治工作，保护4、体检报告、厨师健康证
分)
劳动者健康和权益。 (4 分)（参考GC2）
87.改善驻地条件和环境，为一线工
5、照片（包含室内）
人提供有尊严的工作条件和安全舒
（参考 GC2）
适的生活环境。 (8 分)
49. 激励88. 建立优秀技工激励机制。(4 分 ) 1、制度（参考GC1）
财务部
综合办
综合办
综合办
22.培育品质工程文化(20 分机制 (10 89. 举办知识竞赛、技能比武等活2、以红头文件下发活动内容及
分) 动，开展“最美班组、最美工匠”方案
等评选活动，形成持续有效地尊重3、以红头文件下发评选结果
劳动、提升技能的机制。 (6 分) 4、开展活动的照片
90. 以提升质量、保障安全为核心，
1、品质工程创建活动方案（质
50. 特色量活动通病治理、微创新相关内
文化 (5
以人为本、精益求精、全心投入的
容）
分)
品质工程文化为导向，提炼项目创
（参考 LS1）
建品质工程文化内涵。 (5 分)
91. 组织各种形式的品质工程文化1、内部动员会
51.培育
创建和宣传活动，弘扬工匠精神，2、宣贯上级下发品质工程文件
与宣传
营造全员参与创建品质工程的文化3、宣传照片
(10 分)
氛围。 (10 分)4、小卡片、小册子（参考 LS1）
综合办
工程部
综合办
92. 加强项目临时党支部建设，创建
52. 基层
项目党建品牌，充分发挥党员先锋由各项目部党支部根据党建要
党建（ 5 综合办模范作用，推动党建工作和业务工求实施（参考 LS1）
分)
作的深度融合。 (5 分)
仓储部内审检查表
质量管理体系审核检查表 受审核部门：仓储部陪同人员：审核日期：第页 / 共页审核准则：ISO 9001体系文件、适用的法律法规审核员： 条款检查容检查方法检查发现结果评价 管理体系 ISO 9001 项目提问 文件 查阅 现场 检查 4.2.1 总则4.2.1 总则 ◆是否有文件化的管理体系？相关文 件是否齐全？文件是书面形式还是电 子形式？ ◆与管理体系相关的文件有多少？是否符合标准的 要求？ ◆与受审核部门相关的文件有多少？ ◆是否有组织结构图、管理方针？ ◆电子形式文件的使用是否有效？ √ √ √ √ ◆管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素 （或过程）并符合其要求？要素（或过程）之 间相互作用关系是否给予确定及描述？ ◆管理体系文件的容是否满足ISO 9001的要求？ ◆管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文件的接口 是否清楚？ √ √ ◆查询相关文件的途径◆有否规定查询相关文件的途径？ ◆文件是否便于查阅？ √ √ 4.2.2 综合管理手册4.2.2 质量手 册 ◆管理手册的覆盖面是否完整？如对 ISO 9001标准有剪裁，剪裁细节说明 的是否合理？ ◆管理手册是否包括管理体系的围？ ◆管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性？ ◆管理手册是否引用或包括程序文件？ ◆管理手册是否包括管理体系过程（或要素）之间的 相互作用的表述。 ◆手册和程序是否相互协调，是否有可操作性？ √ √ √ √ √
质量管理体系审核检查表 受审核部门：仓储部陪同人员：审核日期：第页 / 共页审核准则：ISO 9001体系文件、适用的法律法规审核员： 条款检查容检查方法检查发现结果评价 管理体系 ISO 9001 项目提问 文件 查阅 现场 检查 4.2.3 文件控制4.2.3 文件控 制 ◆制定的文件控制程序是否符合要求◆文件控制程序容是否完整，是否有可操作性？程序 中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修 订、评审做出了规定？ ◆程序文件是否有效版本？ ◆外来文件（如标准）是否包括在控制围？ ◆是否规定了文件的保管办法？ ◆是否规定了适时和定期评审文件的有效性？ ◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有 效文件？ ◆是否规定了失效文件的处置、管理办法？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆文件的编写、批准、发布、保管、修 订、评审情况 ◆所有文件是否字迹清楚？ ◆所有文件标识是否明确？ ◆文件发布前是否得到授权人的批准？ ◆所有文件是否均注明制定或修订日期？ ◆文件修改后是否重新批准？ ◆识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足 要求？ ◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？ ◆文件的查找是否方便？ ◆文件的保管是否有效？ √ √ √ √ √ √ √ √ √
2015版质量体系各部门内审检查表及审核记录
2015版质量体系各部门内审检查表及审核记录
内部审核记录 受审部门管理层审核时间2017.6.6 标准条款审核内容及方法审核记录 合格Y /不合格N Q:4. 1 1)组织在策划管 理体系时有无考 虑内外部环境的 影响？ 2)有无对管理体 系进行评估？ 组织进行了内外部各 方面环境因素的识别 考虑，并进行了综合 评估，确定了体系建 设的基本框架和发展 策略。 Y Q:5 1)询问最高管理 者有无承担管理 体系的责任？ 2)有无确保管理 方针和目标的制 定？是否适宜？ 有无沟通？资源 配置是否满足？ 3)体系融合度是 如何考虑的？ 4)过程方法和基 于风险的思维运 用程度如何？ 5)有无跟踪结 果？对相关事务 有无落实？ 最高管理者对市场及 管理体系十分关注并 亲自参与体系过程策 划。 确保管理方针和目标 的制定，进行评审， 并得到宣传和沟通。 配置了管理体系运行 所需的资源 体系管理基本与公司 的各项管理相融合 具备了基本的风险管 理思维，过程方法得 到初步的运用和实 践。 能够跟踪体系运行的 过程，了解管理运行 Y
状态。 Q:6. 2 1）是否确保在组 织的职能和层次 上建立管理目 标？ 2）管理目标是否 包括满足产品要 求所需的内容？ 3）管理目标是否 可测量，并与质 量方针保持一 致？ 4）管理目标实现 情况的测量结 果，是否实现了 持续改进？ 制定了公司级4项管 理目标及分解到各部 门/车间，与方针保持 一致。 管理目标中包含了满 足与产品和服务有关 的内容。 目标均可测量，明确 了目标的管理部门、 目标的监控周期，并 按规定对目标完成情 况进行了统计，抽查3 月-5月目标完成情 况，满足持续改进的 要求。 Y Q:7 资源需求是否确 定并提供，有无 包含了内部和外 部的资源满足？ 按体系策划的要求确 定并给予提供和满足 了资源的需求，抽查 人员、设备等资源基 本满足要求。 Y Q:9. 1.2 1)有无获取顾客 满意的方式方 法？ 2)确定多长时间 主要采用电话回访、 每年进行一次顾客满 意度调查表等方式进 行顾客满意的监视和 Y
内审检查表完整各部门
受审部门 总经理 管理者代表 审核容 日期 标准条款 审核方法 记录 评价 符合 查看体系文件判别是否符合标准规定 。 1按要求建立文件化的质量管理体系。 查，符合标准规定 4.1质量管 2质量管理体系覆盖的产品围。 理体系总要 求 检查是否相符。 覆盖的产品围符合 查，文件齐全 符合 符合 符合 3质量管理体系各层次的文件。 检查是否齐全。 4质量管理体系的删减。 有没有删减部分，如有则记录 有删减合理 查文件目录判别各级文件是否齐全。 抽查三份文件是否相符 1公司应建立并保持的质量管理体系文件。 查，各级文件齐全 符合 符合 查目录，判别是否能满足生产经营的 需求 4.2.1文件 2保存的医疗器械的法律、法规。 要求总则 满足生产经营的需求 3对每一型号的医疗器械建立并保持一套技术文档 抽查一套技术文档，检查是否正确、 相关技术文件 符合 。 齐全、清晰，符合生产要求。 质量手册应包括以下容： 符合 符合 阐明企业质量管理体系 覆 盖 围 ， 包 含 YY/T0287 专用要求 容，有描述过程及其相 互作用。 4.2.2质量 手册 检查质量手册，查有没有阐明企业质 量管理体系覆盖围，有无缺YY/T 0287专用要求容，有没有描述过程 及其相互作用。 1) 清楚的阐明企业质量管理体系覆盖的围。 2) 应形成文件的程序或对其引用。 符合 符合 3) 识别企业质量管理体系所需过程及过程之间 的相互作用的表述。 5.1 1总经理对其建立和改进质量管理体系的承诺。 通过查质量记录，作出判断的证据。 有质量方针 符合 符合 2总经理将满足顾客要求和法律、法规要求的重要 询问二个现场员工，作出判断 明白满足顾客要求和法 律、法规要求的重要性 管理承诺 性传达给组织的成员。 与领导层交谈，了解顾客要求和法律 了解顾客要求和法律、 、法规传达情况以及顾客要求得到满 法规传过情况以及顾客 符合 5.2 1确保顾客的需求得到确定并予以满足。 2应完全理解顾客和法律法规要求。 足的情况 要求得到满足。 以顾客为关 注焦点 完全理解顾客和法律法 规的要求 抽查二份合同的执行情况。 符合 符合 符合 1制定了质量方针,并已在相关层次中传达质量方 检查有无质量方针，在办公室、生 针。 产车间能否看到质量方针。 5.3 制定了质量方针 各层次人员对质量方针 的理解 质量方针 2各层次人员对质量方针的理解程度 询问二个员工。 1质量目标应与质量方针相一致，质量目标应是 查目标与方针是否一致，查相关职 可测量的，并应在相关职能和层次上展开。 能部门有无自己的质量目标。 5.4 查目标与方针一致 符合 各职能部门对质量目标 的完成情况达标 策划 2各职能部门对质量目标的完成情况。 抽查二个部门。 符合 符合 质量策划体现了质量管 理体系的持续改进 3质量策划体现了质量管理体系的持续改进。 查质量策划文件。 符合 符合 1最高管理者应确保企业的职责、权限得到规 查组织机构图和部门职责、权限。 最高管理者已规定企业 的职责、权限。 定。 5.5职责 、权限和2最高管理者应指定管理者代表并明确其职责和 查管理者代表的任命书和职责、权 最高管理者指定管理者 代表，明确其职责和权 符合 限 沟通 权限。 限。
iso14001-2015设备管理内审检查表
被审核部门 设备管理 √：没问题×:不符合 1 5.2● EMS方针是否包含了污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改进的承诺。 25.3 7.1 ●公司内各职能部门、各层次人员的 职责是如何规定的，是否适当； ●工作环境是否已得到了控制并能提 供相关证据； ●环境、安全因素是否都已有考虑； ●工作条件是否还考虑创造良好的工 作氛围、更好地发挥员工的潜能(如激 励员工向上的管理制度)； ●公司是否确定提供并维护了为达到 环境及职业健康安全符合要求所需的 基础设施。 3 6.1.2●是否对本部门所负责区域的环境因素和危险源进行了识别； ●是否有遗漏。 序号E条款审核要点审核项目审核证据 (1)环境因素清单； (2)危险源清单； (3)是否有漏识别的。审核发现 (1)部门负责人和员工结合本职工作对公 司EMS方针的理解(抽问)； (2)对公司EMS方针的贯彻情况(询问)。 (1)明确本部门在EMS管理体系中的职责 和主责过程(询问)； (2)在EMS管理体系中，本岗位的要求及 本部门职责的相关文件化信息； (3)现场安全防护设施、员工个体防护用 品的提供（领用单）； (4)员工劳保用品的佩戴； (5)满足温度、湿度和卫生条件的工作环 境； (6)基础设施(办公、卫生、安全防护、 交通、通迅等)台账和点检、维修保养记 录。 日期责任人审核组长内审员
被审核部门 设备管理√：没问题×:不符合 序号E 条款审核要点审核项目审核证据审核发现 日期责任人审核组长内审员 4 6.1.3 9.1.2● 建立了适用的法律法规和其他要求清单，并对应收集了文件。5 6.2● 是否在相关职能和层次上建立了EMS 目标和指标； ● 目标、指标是否可测量，与公司的 EMS 方针相一致。67.2 7.3● 是否有对员工进行环境和职业健康安全方面的培训；● 对培训的有效性是否进行了评价；● 是否保持了教育、培训、技能的记 录。(1)部门是否设定了目标指标和管理方案；(2)所建立的目标、指标是否可测量，并与公司的EMS 方针相一致； (3)是否对目标指标进行定期监视。 EMS 方面的：(1)培训计划；(2)培训实施记录(包括培训考试、能力考评记录等)；(3)人员的上岗前三级安全培训、转岗培 训、特种作业人员培训与持证上岗。 (1)适用的法律法规和其他要求清单中，与本部门相关的法律法规、要求有哪些？（询问） (2)请列举证据证明本部门按照上述法律 法规/要求执行。
管理体系内部审核检查表(工程部-设备管理)
管理体系内部审核检查表 被审核部门/人员：工程部/设备管理 审核人员：审核时间：年月日 序号 标准条款 审核项目 审核 方式 审核记录备注GB/T19001 GB/T24001 ISO45001 GB/T23331 1 5.3 组织的 岗位、职责 和权限 5.3 组织的 角色、职责 和权限 5.3 组织的 岗位、职责 和权限 4.2管理职 责 查看部门职责与权限,部门职责是 否有重叠或真空？权限是否明确？ 对本部门质量/环境/职业健康安全 /能源管理体系的管理职责是否明 确？ 询问 2 6.1应对风 险和机遇的 措施 6.1应对风 险和机遇的 措施 6.1应对风 险和机遇的 措施 — 设备管理活动存在的风险？应对措 施是否得到实施并证明有效性？ 询问 3 —6.1.2环境 因素 6.1.2 危险 源辨识、风 险和机遇的 评价 — 与设备管理相关的环境因素、危险 源的识别、评价和应对 设备管理有无重大环境因素？是否 存在能够施加影响的环境因素？是 否对危险源进行了辩识与评价，并 制定了必要的控制措施？辩识与评 价是否考虑了常规、非常规活动、 所有进入作业场所人员的活动（包 括外包方）、设备（自购和租赁） 等？重要危险源（如有）是否有具 体的预防措施？有效性证明？ 询问、 查阅、 现场查 看 4 —6.1.3合规 义务 6.1.3法律 法规和其他 要求的确定 4.4.2法律 法规及其他 要求 工程部负责与地方能源管理部门联 系，负责通过刊物、网站或其它途 径获取法律法规和其他要求的最新 询问
管理体系内部审核检查表 被审核部门/人员：工程部/设备管理 审核人员：审核时间：年月日 版本并及时转达归口管理部门。 查看设备管理适用的法律法规及其 它要求是否为最新版本？确认其适 用性。 5 6.2质量目 标及其实现 的策划 6.2 环境目 标指标和管 理方案控制 6.2职业健 康目标及其 实现的策划 4.4.6能源 目标指标和 管理方案控 制 本部门负责对节能降耗、四新应用 管理，以及新能源和可再生能源技 术的推广。 本部门的管理目标涉及设备管理 的，是否有适当的参数来量化评 价？是否有目标完成的统计记录？ 询问、 查阅 6 6.3变更的 策划 ——— 设备技改计划是否有形成相关的文 件记录？是否有随着技改项目的进 展，及时予以更新，以保持其适宜 性、有效性？ 询问、 查阅 7 7.1.3基础 设施 7.1.3基础 设施 7.1.3基础 设施 — 工程部负责对公司所有生产设备的 管理。 查设备管理制度，设备保养日常工 作（桥吊/龙吊/流机检查保养等） 记录，设备定检、专检记录。 询问、 查阅、 现场查 看 8 7.1.4过程 运行环境 7.1.4过程 运行环境 7.1.4过程 运行环境 —公司是否提供了适当的工作环境？ 是否为员工提供培训机会？是否合 理安排工作，预防人员筋疲力尽？ 询问、 现场观 察
质检部内审检查表及审核内容
QR-QAD-J-003 版本 / 修改次数： 01/00 №： 011 部门代表：审核员： 标准章节号检查内容检查记录备注 1、见手册 5.3 质量方针5.4.1 质量目 标1.请质检部主管谈谈公司的质 量方针和质量目标是什么？ 2.公司质量目标分解到质检部， 你部应建立什么目标？目标是否 包括满足产品要求所需的内容？ 目标是否可测量？如何评审目标 是否达 到要求？如达不到要求应采取什么 措施？ 2、已分解到质检部，我部门目标：（见质 量目标管理）。目标已包括满足产品要求所 需的内容，目标可以测量。通过监视和测 量达到目标。若达不到采取纠正措施。 5.5.1 职责和权限 5.5.3 内部沟通 7.4.3 采购产品的验证1.质检部在公司质量管理体系 中主要负责哪些过程？ 2.质检部主管的主要职责和权限 是什么？ 3.各岗位是否有工作责任书。 1.公司质量管理体系的运行情况， 你部门是否了解？通过什么渠 道了解？ 2.你部与其他部门工作上是否 经常沟通？采用什么方式沟通？ 1.公司是否针对不同供方的产品、 性质供货业绩，进行分类或分 级，规定并实施检验或其他必要 的活动，以确保采购产品满足规 定的采购要求？ 2.公司是否对采购产品的验证 记录，与供方的沟通以及不合格 的反应做出规定，以证实其符合 规定要 1、我部门主要负责：7.4.3 、 7.5.3 、 7.6 、 8.2.4 、 8.3 、8.4 、 8.5.1 、 8.5.2 、 8.5.3 。 2、负责产品监视和测量工作，监视和测量 的装置工作，不合格的处理评审，产品质 量状况进行分析，各种检验和试验；检定 记录控制等。 3、有 1、我部门主要通过张贴和口头传达了 解，有时也通过内部联络单或会议了解。 2、经常沟通，一般发口头沟通为主， 但有时通过会议或内部联络单沟通。 1、公司采购产品在合格供方范围内， 通过进货检验验证确保产品满足规定的 要求。 2、抽查： 2 份进货检验记录，真实有效。 求？抽查 2 份进货检验记录。
品质部内审检查表
审核时间：2011年5月6 日（9时10分---10 时40分） 序号审核要素检杳内容检查方法审核记录符合性 14.2.3 文件控制 ?文件的编写、批准、发布、保管、修 订、评审情况 ?所有文件是否字迹清楚？ ?所有文件标识是否明确？ ?文件发布前是否得到授权人的批准？ ?所有文件是否均注明制定或修订日期？ ?文件修改后是否重新批准？ ?识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？ ?使用处是否都使用适应文件的有效版本？ ?文件的查找是否方便？ ?文件的保管是否有效？ ?作废文件的管理?是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？ 24.2.4 记录控制 ?记录的管理?是否所有的记录都有批准，并保存完好。 ?记录的查找是否方便。 ?记录的借阅是否有记录。 ?记录是否字迹清楚，更改是否有更改人的签名。 3 5.3质量方针?质量方针的理解?抽查1至3人是否知道公司的质量方针并能正确理解。?向 员工了解是以何种方式传达质量方针的？ 45.4.1 质量目标 ?有无目标实现的证据?检量是否留有每月质量目标的证据及记录 ?目标的实际情况?质量目标的统计结果如何？质量目标是否得到实现？?若 没有实现质量目标有没有查找原因并纠正及改进？是 否留有证据？ 注：符合性栏：符合2,不符合x（有不符合项时应记录证据，并要求受审部门陪审员或当事人签名确认）编制/日期：批准/日期:审核员审核部门品质部迎审人员
审核部门 品质部 迎审人员 审核员 审核时间： 2011年5月6 日（ 9时10分---10 时40分） 编制/日期: 批准/日期: 序号 审核要素 检查内容 检查方法 ?部门的职责和权限 5.5.1 职责和权限 ?品质部门的部门职责或岗位职责是否得到规定并形成 文件？ ?询问1至3人是否清楚本岗位的职责和权限 . ?各有关人员是否明确各自的职责任务与实现质量方针 之间的相互关系？ ?各类人员是否明确完成职责任务与实现质量方针之间 的关系？ 5.5.3 内部沟通 6.4 工作环境 审核记录 符合性 ?程序文件中是否有对内部沟通进行 规定？ ?组织是否有内部交流的程序？程序中是否对交流的方 式、内容作了规定？程序制定过程中是否听取了员工意 见？ ?内部沟通的记录 ?工作环境是否合适? ?如何管理工作环境？ ?涉及重大质量事故的处理有无适当处理和记录? ?是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？ ?询问员工管理者代表由何人担任 ？ ?品质部的工作设施是如何申请及验收的 ，是否有人进 行 管理？ ?环境卫生是否舒适？能否满足工作要求？ ?有无相关记录？ 注：符合性栏：符合2,不符合x （有不符合项时应记录证据，并要求受审部门陪审员或当事人签名确认）
内部审核检查表(生产部)
内部审核检查表 陪同人员 序号 审核内容 审核结果 判定 备注 1 5.3 :组织的岗位、 职责和权限 1.各岗位、职责和权限是否有清晰定义？ 2 6.1 :应对风险和机 遇的措施 1.是否有对质量管理相关的风险和机遇进行识别和管理？ 3 2.风险应对措施有无实施和评价其有效性？ 4 7.1.2人员 1.是否对外包服务人员和服务提供方的能力做管理？ 5 2.特殊岗位和关键岗位等人员配置是否符合策划要求？（确认在职人员 安排是否符合组织架构设定） 6 7.1.3 :基础设施 4.生产和服务过程中有用到哪些软件？这些软件是否有管理？有无相应 的管理制度？（监视和测量软件、分析软件、 ERP 系统等） 7 7.1.4 :过程运行环 境 1.组织针对人为因素导致的产品和服务不合格有没有米取一定的措施？ （防呆、奖 惩制度等） 8 2.组织采取过哪些缓解紧张情绪，预防职业倦怠、保证工作情绪等活动 以减少因心理的不利因素？ 9 3.现场确认7S 状况。 10 7.1.6 :组织的知识 2.是否有通过数据分析等方式对经常性问题进行识别，并做出相应的措 施？这些措施有无纳入到相关的作业标准中？ 11 7.3 :意识 1.各岗位员工是否了解公司的质量方针以及相关的质量目标？ 12 2.各岗位员工是否了解各自岗位可能产生的负面影响，以及如何减少这 些影响的方法？ 13 7.4 :沟通 1.部门需要沟通的内容有哪些 （包括内部和外部）？方式有哪些？是否有 保留必要的形成文件信息？ 14 7.4 :沟通 2.查核部门内部和部门之间有接口关系的沟通方式是否合理 ？沟通时机 和沟通内容是否明确？是否保留必要的形成文件信息？是否规定了必要 的回复要求来确保信息沟通的准确性和及时性？ 受审部门 生产部 审核时间 审核员
内审检查表完整各部门Word版
受审部门 总经理 管理者代表 审核内容 日期 标准条款 审核方法 记录 评价 符合 查看体系文件判别是否符合标准规定 。 1按要求建立文件化的质量管理体系。 查，符合标准规定 4.1质量管 2质量管理体系覆盖的产品范围。 理体系总要 求 检查是否相符。 覆盖的产品范围符合 查，文件齐全 符合 符合 符合 3质量管理体系各层次的文件。 检查是否齐全。 4质量管理体系的删减。 有没有删减部分，如有则记录 有删减合理 查文件目录判别各级文件是否齐全。 抽查三份文件是否相符 1公司应建立并保持的质量管理体系文件。 查，各级文件齐全 符合 符合 查目录，判别是否能满足生产经营的 需求 4.2.1文件 2保存的医疗器械的法律、法规。 要求总则 满足生产经营的需求 3对每一型号的医疗器械建立并保持一套技术文档 抽查一套技术文档，检查是否正确、 相关技术文件 符合 。 齐全、清晰，符合生产要求。 质量手册应包括以下内容： 符合 符合 阐明企业质量管理体系 覆 盖 范 围 ， 包 含 YY/T0287 专用要求内 容，有描述过程及其相 互作用。 4.2.2质量 手册 检查质量手册，查有没有阐明企业质 量管理体系覆盖范围，有无缺YY/T 0287专用要求内容，有没有描述过程 及其相互作用。 1) 清楚的阐明企业质量管理体系覆盖的范围。 2) 应形成文件的程序或对其引用。 符合 符合 3) 识别企业质量管理体系所需过程及过程之间 的相互作用的表述。 5.1 1总经理对其建立和改进质量管理体系的承诺。 通过查质量记录，作出判断的证据。 有质量方针 符合 符合 2总经理将满足顾客要求和法律、法规要求的重要 询问二个现场员工，作出判断 明白满足顾客要求和法 律、法规要求的重要性 管理承诺 性传达给组织的成员。 与领导层交谈，了解顾客要求和法律 了解顾客要求和法律、 、法规传达情况以及顾客要求得到满 法规传过情况以及顾客 符合 5.2 1确保顾客的需求得到确定并予以满足。 2应完全理解顾客和法律法规要求。 足的情况 要求得到满足。 以顾客为关 注焦点 完全理解顾客和法律法 规的要求 抽查二份合同的执行情况。 符合 符合 符合 1制定了质量方针,并已在相关层次中传达质量方 检查有无质量方针，在办公室、生 针。 产车间能否看到质量方针。 5.3 制定了质量方针 各层次人员对质量方针 的理解 质量方针 2各层次人员对质量方针的理解程度 询问二个员工。 1质量目标应与质量方针相一致，质量目标应是 查目标与方针是否一致，查相关职 可测量的，并应在相关职能和层次上展开。 能部门有无自己的质量目标。 5.4 查目标与方针一致 符合 各职能部门对质量目标 的完成情况达标 策划 2各职能部门对质量目标的完成情况。 抽查二个部门。 符合 符合 质量策划体现了质量管 理体系的持续改进 3质量策划体现了质量管理体系的持续改进。 查质量策划文件。 符合 符合 1最高管理者应确保企业内的职责、权限得到规 查组织机构图和部门职责、权限。 最高管理者已规定企业 内的职责、权限。 定。 5.5职责 、权限和2最高管理者应指定管理者代表并明确其职责和 查管理者代表的任命书和职责、权 最高管理者指定管理者 代表，明确其职责和权 符合 限 沟通 权限。 限。
2015版质量体系各部门内审检查表及审核记录
内部审核记录 编号： JF—9.2—03 序号：受审部门管理层审核时间2017.6.6 标准 审核内容及方法审核记录条款 合格 Y /不合格 N 1) 组织在策划管理体系时有无组织进行了内外部各方面环境因素的识 Q:4.1 考虑内外部环境的影响？ 别考虑，并进行了综合评估，确定了 体系 2) 有无对管理体系进行评估？ 建设的基本框架和发展策 略。 1) 询问最高管理者有无承担管最高管理者对市场及管理体系十分关注理体系的责任？并亲自参与体系过程策划。 2) 有无确保管理方针和目标的确保管理方针和目标的制定，进行评审，制定？是否适宜？有无沟通？并得到宣传和沟通。 Q:5 资源配置是否满足？配置了管理体系运行所需的资源 3) 体系融合度是如何考虑的？体系管理基本与公司的各项管理相融合 4) 过程方法和基于风险的思维具备了基本的风险管理思 维，过程方法得 运用程度如何？到初步的运用和实践。 5) 有无跟踪结果？对相关事务能够跟踪体系运行的过程，了解管理运 行 有无落实？状态。 1 ）是否确保在组织的职能和层制定了公司级 4项管理目标及分解到各部 次上建立管理目标？门 / 车间，与方针保持一致。 2 ）管理目标是否包括满足产品管理目标中包含了满足与产品和服务有Q:6.2 要求所需的内容？关的内容。 3 ）管理目标是否可测量，并与目标均可测量，明确了目标的管理部门、 质量方针保持一致？目标的监控周期，并按规定对目标完成情 4 ）管理目标实现情况的测量结况进行了统计，抽查 3月 - 5 月目标完成情 果，是否实现了持续改进？况，满足持续改进的要求。Y Y Y 资源需求是否确定并提供，有无按体系策划的要求确定并给予提供和满 Q:7 包含了内部和外部的资源满足了资源的需求，抽查人员、设备等资源 足？基本满足要求。 1) 有无获取顾客满意的方式方主要采用电话回访、每年进行一次顾客满 法？意度调查表等方式进行顾客满意的监视 2) 确定多长时间进行一次 调和测量。 查？调查内容包括：交货期、产品质量、售后 3) 调查的内容是否合适？服务、对产品的意见和改进建议等。 4) 有无进行调查统计？本年度目前对部分客户进行了一次满意 Q:9.1.2 5) 调查统计结果如何？能否满度调查，调查内容基本完整，调查有效。足要求？是否到达目标要 求？ 抽查满意度调查结果：对发放的顾客满 意 度调查表进行统计，达到了目标规定要 求。 目前暂未发生客户投诉。