证券从业资格考库及答案最新考试试题库(完整版)
1、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（）。
A．其生产经营符合国家产业政策
B．发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%
C．发起人在近3年内没有重大违法行为
D．具有持续盈利能力，财务状况良好
2、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。
A．股东会
B．股东大会
C．董事会
D．监事会
3、财务顾问可通过（）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。A．日常沟通
B．定期回访
C．事前调查
D．事后追究
4、基金销售机构应当建立完善的（）。
A．基金份额持有人账户
B．资金账户管理制度
C．基金份额持有人资金的存取程序
D．授权审批制度
5、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（）等事项。
A．内幕交易
B．证券欺诈
C．市场操纵
D．正常交易
6、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。
A．提供虚假、误导性信息
B．采取正当竞争手段开展业务
C．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动
D．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
7、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（）。
A．发起人
B．投资者
C．投资银行
D．资信评级机构
8、非法集资类犯罪的主体包括（）。
A．特殊主体
B．复杂主体
C．自然人
D．单位
9、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部
程序向（）报告。
A．高级管理人员
B．中国证监会
C．董事会
D．中国证券业协会
10、有限责任公司的监事会行使的职权包括（）。
A．检查公司财务
B．当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正C．对发行公司债券作出决议
D．向股东会会议提出提案
11、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。
A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
12、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）。
A．一级市场中的虚假陈述
B．二级市场中的虚假陈述
C．新三板市场中的虚假陈述
D．面向社会公众的虚假陈述
13、证券公司实施重整的，重整计划涉及（）事项时，应当报经中国证监会批准。A．变更业务范围
B．变更主要股东
C．变更公司形式
D．公司合并、分立
14、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。
A．董事
B．高级管理人员
C．控股股东
D．基层员工
15、投资主办人有（）情形的，不予通过年检。
A．不符合一般证券业从业人员有关规定
B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年
D．3年内没有管理客户委托资产
16、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（）。
A．有效性
B．合法性
C．及时性
D．真实性
17、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。
A．责令依法处理非法持有的证券
B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
D．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
18、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。
A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
B．进入证券公司的营业场所检查
C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料
D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
19、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。
A．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
B．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查C．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复
D．对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求
20、证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。
A．银行存款
B．购买国债
C．购买中央银行债券
D．购买中央级金融机构发行的金融债券
21、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（）。
A．客体要件
B．客观要件
C．主体要件
D．主观要件
22、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。
A．当事人的名称
B．代销证券的种类、数量、金额及发行价格
C．包销的期限及气质日期
D．违约责任
23、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。
A．客体要件
B．客观要件
C．主体要件
D．主观要件
24、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。
A．国家工作人员
B．证券交易所从业人员
C．证券业协会工作人员
D．新闻传播媒介从业人员
25、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。
A．合法合规原则
B．集中管理原则
C．独立运行原则
D．岗位分离原则
26、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时．有权采取的措施包括（）。
A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
B．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
27、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。
A．证券交易所的从业人员
B．期货经纪公司的从业人员
C．证券业协会的工作人员
D．证券、期货监督管理部门的工作人员
28、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。
A．出示警示函
B．责令清理违规业务
C．监督谈话
D．责令改正
29、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。
A．价格是否波动频繁
B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护
C．商品能否耐贮藏并运输
D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分
30、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务
B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益
C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
31、证券公司章程中的重要条款包括（）。
A．证券公司的名称、住所
B．证券公司的组织机构
C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型
D．证券公司的解散事由与清算办法
32、我国现行的证券市场法律主要有（）。
A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》
B．《中华人民共和国证券法》
C．《中华人民共和国证券投资基金法》
D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》
33、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。
A．定向资产管理计划
B．限定性集合资产管理计划
C．集合资产管理计划
D．非限定性集合资产管理计划
34、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。
A．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理
B．防范公司与客户之间的利益冲突
C．切实履行反洗钱义务
D．防止出现损害客户合法权益的行为
35、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）。
A．董事会秘书
B．经理
C．职工代表
D．独立董事
36、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。
A．收入状况
B．职业状况
C．申报的姓名或者名称
D．身份的真实性
37、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。
A．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务
B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
D．为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务
38、证券投资者保护基金的来源有（）。
A．国内外机构、组织及个人的捐赠
B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的
39、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）。
A．诚实守信
B．勤勉尽责
C．独立客观
D．专业审慎
40、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。
A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C．代销、包销的期限及起止日期
D．代销、包销的费用和结算方式
41、证券公司章程中的重要条款包括（）。