人力资源部案件防控知识试题
人力资源部案件防控知识试题
一、填空题（每空0.5分，共10分）
1、刘明康主席在案件专项治理第六次工作会议上提出要抓好“4+1”工作，“1”是指。
2、认真执行案件追责制度，按照“、
、、”的原则，实行鼓励自查、尽职免责的责任追究政策。
3、案件分类治理是指：自2005年开始，以最近三年来发生的各类案件及成因进行排队，分为、、
风险三类。
4、银行业金融机构要按照滚动式排查要求，持续开展好，及三项案件风险排查工作。
5、风险排查工作实行“四个覆盖”即:覆盖到，，，
。
6、案件专项治理工作目标：、的案件防控目标。
7、“三名”贷款是指：、、。
二、单项选择题（每题1分，共20分）
1、商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。
A、重大事故报告制度
B、重大事项报告制度
C、重大案件报告制度
D、重大事件报告制度
2、凡有农村信用社工作人员参与赌博的，一律给予( )或解除劳动合同的处理。
A、经济处罚
B、待岗
C、开除
D、警告
3、依照《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》受到降低薪酬系数、解聘职务（称）、待岗的处分期限为( )
A、半年
B、1年
C、2年
D、3年
4、2007年7月，银监会办公厅明确案件防控工作必须做好“四个到位”，其中“四个到位”表述错误的是（）
A、责任到位
B、追究到位
C、惩戒到位
D、查处到位
E、整改到位。
5、2007年7月，银监会办公厅明确案件防控工作必须建立完善“三项制度”，其中“三项制度”表述错误的是（）
A、赔罚制度
B、走人制度
C、移送制度
D、免责制度
6、继续深入开展以“四个回头看”为核心内容的“深度排查、严查严防”行为，其中“四个回头看”表述错误的是（）
A、回头看整治情况
B、回头看制度落实情况
C、回头看排查情况
D、回头看违规和案件查处情况
7、依照《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》受到通报批评的处理期限为( )
A、3个月
B、半年
C、9个月
D、1年
8、根据我联社目前视频监控设备配备情况，各营业网点监控资料应保管( )天以上。
A、30
B、60
C、90
D、120
9、以下哪项不属于安全保卫检查必须做到三证一陪同里的“三证”（）。
A、身份证
B、警官证
C、介绍信
D、工作证（检查证）
10、柜员一次领取的空白存单数量原则上为（）本。
A、1
B、10
C、20
D、50
11、下列对实行综合柜员制的网点各种业务印章办法管理表述错误的是（）
A、谁使用
B、谁保管
C、谁携带
D、谁负责
12、下列对柜员领用重要空白凭证、有价单证必须坚持的原则表述错误的是（）
A、谁领用
B、谁保管
C、谁负责
D、谁销号
13、下列符合“守法合规”要求的做法包括( )。
A、遵守法律法规
B、遵守行业自律规范
C、遵守所在机构的规章制度
D、以上都应遵守
14、柜员卡密码设置做到（）更换，柜员在办理业务输入密码时应实行回避制度。
A、每天
B、不定期
C、每月
D、每周
15、农村信用社的安全保卫工作坚持( )的原则。
A、谁主管
B、谁负责
C、综合整治
D、以上全对
16、对客户的业务请求和咨询实行( )；对不属于职责范围的，应告知客户联系人和联系电话，或进行记录并及时将结果回复客户。
A、“行长（主任）负责制”
B、“首问负责制”
C、“客户经理负责制”
D、“内勤主任负责制”
17、“四位一体”的案件防控长效机制是指哪“四位一体”（）
A、制度、教育、监督、查处
B、制度、教育、监督、查罚
C、制度、教育、监督、整改
D、制度、教育、监督、整治
18、各法人银行业金融机构要依据自定的检查周期，按期向属地监管部门报告存款风险检查情况，一年不得少于（）次，遇有重大情况要随时报告。
A、1
B、2
C、3
D、4
19、全县信用社到2010年末标准基层行社创建均要达到二级以上标准，其中：一级标准基层行社（）个，二级标准基层行社（）个。
A、1 ，15
B、2 ,14
C、3,13
D、4,12
20、根据省联社《关于组织开展重点案件风险隐患排查工作的通知》精神，各行社的排查工作在机构网点、排查内容等要求上要达到（）。
A、70%
B、80%
C、90%
D、100%
三、多项选择题（每题2分，共30分）
1、案件专项治理工作要从案件多发高发的“三基入手”即：( )
A、基层一线
B、基本业务
C、基层机构
D、基础设施
2、2009至2011年度案件防控工作的总目标是：( )
A、风险管理意识全面增强
B、制度流程基本完善
C、内控管理明显进步
D、风险管理水平持续提高
E、案件防控长效机制有效建立
F、实现各年度无案件
3、案件专项治理工作中必须做到“四个不准”是指：（）
A、发案必报不准隐实情
B、有责必惩不准留死角
C、按律问责不准留空间
D、依法治理不准讲人情
4、“四类案件”包括（）
A、挪用
B、抢劫
C、诈骗
D、涉枪
5、对于“四项制度”表述正确的是（）
A、干部交流制度
B、员工岗位轮换制度
C、近亲属回避制度
D、强制休假制度
6、案件易发频发的防控薄弱点是：（）
A、储蓄岗位
B、信贷岗位
C、会计岗位
D、工勤岗位
7、以下“五大基础规范”表述正确的是：( )
A、组织领导规范
B、文明服务规范
C、信贷基础规范
D、会计基础规范
E、安全保卫规范
8、省联社理事长在2010年8月6日《全系统案件防控治理工作视频会议上的讲话》中提出：为了排除案件隐患，省联社决定从现在起，在全系统集中开展一次专项排查，重点是排查三个方面风险：（）
A、排查“三名贷款”风险
B、排查存款账户风险
C、排查落实“四项”制度情况
D、安全隐患风险
9、银行业案件专项治理工作中引入“三个挂钩”政策是指：（）
A、将案件风险防范及整改工作同科学的激励约束机制建设挂钩
B、将案件风险整改与评级挂钩
C、将案件风险整改与市场准入监管挂钩
D、将案件风险整改与高管任职挂钩
10、案件查处中必须坚持“三个必须”是指:（）
A、不管涉及到那一级，案件都必须查清
B、不管涉案人员是谁，犯错必须处理
C、只要违规，不管是否发案都必须追究
D、只要违规，不管发案金额大小都必须追究。
11、《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》对违规工作人员的处理处理种类包括：（）
A、经济处罚
B、组织处理
C、纪律处分
D、党纪处分
E、其他处理
12、三个了解原则指的是:（）
A、了解你的客户
B、了解你的客户业务
C、了解你的部下
D、了解你的客户业务单据
13、2010年度全省农村合作金融机构案件防控工作目标是：（）。
A、力争案件件数比2009年下降30%
B、涉案金额比去年有所下降
C、不发生百万元以上大要案件
D、提高涉案资金损失挽回率
14、安全保卫工作要坚持党的领导，贯彻（）的工作方针。
A、预防为主
B、群防群治
C、突出重点
D、保障安全
15、安全保卫检查要进入营业场所必须做到“三证一陪同”即（）
A、身份证
B、工作证（检查证）
C、介绍信
D、联社保卫人员陪同
四、判断题（每题1分，共20分）
1、案件专项治理工作要继续采取：“查、惩、堵、防、教、督”六管齐下的办法。( )
2、“8个环节”是指在“六个领域”基础上加上监控检查和枪支弹药即为8个重要环节。( )
3、“双线问责”是指对经营管理和内审稽核这两条线上实施问责。( )
4、“四位一体”是指：“制度、教育、监督、查处”“深挖陈案、防控新案”。( )
5、《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》共有五章132条。( )
6、依照《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》受到警告、记过、记大过的处分期限为半年( )
7、对举报查实的案件，举报人属于来自基层的员工（包括合同工、临时工）的，要予以重奖。( )
8、对违法、违规、违纪的管理人员，一经查实，一律调离原工作单位，异地任职。( )
9、严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，建立相应的行为失范监察制度。( )
10、十个易发案件的环节是指，重要空白凭证、印签密押、授权卡或柜员卡、票据审验、查询查复和对账、枪支弹药、金库尾箱、ATM机、要害岗位人员、监控录像。( )
11、2005年2月启动银行业案件专项治理活动。( )
12、农村合作金融机构案件专项治理的目标为“一年初见成效，三年大见成效”。( )
13、凡本人能够主动交待或反映问题的，可从轻处理，凡被检查出的，从重处理。( )
14、凡自暴历史陈案的，从重处理；凡新发生的案件，可从轻处理。( )
15、对瞒案不报、压案不查、查而不处的，要坚决追究有关当事人的责任。( )
16、在案件责任追究上，坚持“赔、罚、移、撤”的四字方针，并执行“一案四问，双线追责”的问责机制。( )
17、在案件处理上，在处理案件直接责任人的同时，追究相关领导人的责任。( )
18、银监会2009年年初出台了银行业金融机构自查发现案件实行区别对待的责任追究政策。( )
19、对确实是自查发现的案件，在领导责任追究上，原则上不上追两级，经确认没有管理责任的，原则上本级也可不予追究。( )
20、对银行业金融机构自然暴露、外部揭露的案件和多次发生的同质同类案件，坚持“双线问责、上追两级”的规定，绝不姑息迁就。( )
五、简答题（每题5分，共20分）
1、“九种人”是指什么？
2、案件排查的“六个重点环节”是指什么？
3、“一案四问责”制度是指什么？
4、2010年度农村合作金融机构案件防控工作任务是什么？
人力资源部案件防控知识试题答案
一、填空题（每空0.5分，共10分）
1、对库房的管理
2、自查从宽、他查从严、尽职免责、失职重罚
3、高、中、低
4、业务风险，员工行为及安全隐患
5、所有基层网点，所有员工，所有岗位，所有业务领域
6、控新降旧、防案控险
7、冒名、借名、假名
二、单项选择题（每题1分，共20分）、
1、B
2、C
3、B
4、D
5、D
6、B
7、B
8、C
9、B 10、A 11、C 12、D 13、D 14、B
15、D 16、B 17、A 18、B 19、C 20、D
三、多项选择题（每题2分，共30分）
1、ABC
2、ABCDEF
3、ABCD
4、BCD
5、ABCD
6、ABC
7、BCDE
8、ABC
9、ABC 10、ABC 11、ABCE 12、ABD 13、ABCD 14、ABCD 15、ABCD
四、判断题（每题1分，共20分）
1、√
2、√
3、√
4、√
5、×
6、√
7、√
8、×9、√10、√11、√12、√13、√14、×15、×16、√17、√18、√19、√20、√
五、简答题（每题5分，共20分）
1、答：是指：1、有黄、赌、毒行为的员工；
2、无故不能正常上班或经常无故旷工或无故失踪的员工；
3、超过休假和轮岗规定时限的员工；
4、有违规违纪等不良记录或犯罪前科的员工；
5、已出现违规操作行为的员工；
6、交友混乱，经常出入高档消费场所的员工；
7、个人或家庭经商办企业的员工；
8、从事大额资金炒股或从事大额彩票买卖的员工；
9、个人、家庭负债数目较大，或在行社有贷款（正常消费贷款除外）的员工。
2、答：“六个重点环节”是指银行业务操作中的：授权卡（密码）、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、轮岗休假。
3、答：是指对案发当事人、相关制约人、内部监督检查责任人、领导责任人进行问责。
4、答：全面强化2009年实施的各项基础工作，构建制度流程体系和内部治理、风险控制、责任追究、协调联动、培训教育长效机制，实现案件防控工作的规范化、制度化。
银行的业金融机构案件防控知识试题及答案详解
金融银行业机构案件防控知识试题及答案 一、单选题 1、银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于（A）的案件。 A自然人作案 B内外勾结作案 C集体作案 D单位犯罪 2、案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（C）以内。 A 6小时以内 B 12小时以内 C 24小时以内 D 48小时以内 3、案件防控长效机制的良性循环应当是：（A ） A排查—整改—提高—再排查 B制度—执行—检查—修订制 C制度—执行—反馈—检查—修订制度 D制度—排查方案—整改—修订制度—执行 4、以下内容不符合《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定的是（C ）。 A应当建立起完善的案件防控工作督导、监管体系 B年度内发生非自查发现重大、恶性案件的，年度考评结果一票否决 C在案件防控工作考评中，没有转发银监会《重大突发事件报告制度》，相关工作一票否决 D应当从组织、人员、制度等各方面保障案件（风险）信息报送的迅速、准确和全面 5、在开立账户管理方面，下列做法不正确的是：（B ） A开户应由法定代表人或单位负责人直接办理，如授权他人办理的，还应出具法定代表人或单位负责人的授权书 B客户提交的材料必须是真实的，必须进行核查，但开户不必面对面填写签字 C对非客户开户有权人提供的开户资料和印鉴卡，坚决不予受理 D对客户资料必须严格保管 6、商业银行经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应体现（B）的要求。 A制度先行于业务 B内控优先 C发展是根本，管理是保障 D合规人人有责 7、根据监管规定，说法不正确的是:（C） A银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理 B银行在自查发现案件的审查、审核工作中，凡歪曲事实、掩盖真相，弄虚作假，导致意见错误的，应追究有关人员责任
防护员培训复习题(驻站、现场)
北京铁路局营业线上线作业安全考试复习题 注：驻站防护员（Ⅰ级）同时应知晓现场防护员（Ⅱ级）的有关内容。 一、驻站防护员（Ⅰ级） 1、驻站防护员是施工维修单位派驻车站行车室的联络人员，目的就是为了提前掌握列车运行情况，为现场作业提供准确的预确报信息，对指导现场作业、遏制人身伤害、确保行车安全具有十分重要的意义。 2、驻站防护员应由具备本工种中级及以上技能等级，经过专业培训考试合格的正式员工担任，实习生、见习生、临时工、劳务工不能担任驻站防护员。 3、驻站防护员应责任心强，遵守劳动纪律，身体健康，语言思维表达能力清晰，无眼疾、耳疾、心脑血管等疾病。 4、驻站防护员必须熟知站场线路及信联闭设备知识、安全防护设置标准、常用的行车术语、信号显示意义、防护备品用途、防护方法、各种作业的程序和特殊情况下的应急处理知识等。 5、施工单位要严格按照等级指派防护员担当相应的防护工作，未取得Ⅰ级防护员证的防护员不得担任驻站防护员。 6、驻站防护员必须按规定着装，进入行车室必须佩戴《施工驻站员证》胸卡，携带防护员上岗证、《防护员通知记录本》、无线对讲机、备用电池、本区段列车时刻表、岗位安全风险控制卡、录音笔等。 7、驻站员在工作中不得影响行车室工作人员的正常工作，不得臆测
行车，不得擅离岗位。 8、每名驻站防护员只承担不多于三个作业班的防护任务，并对承担驻站防护任务的作业班组、作业地点及项目在上岗前进行编号、掌握，作业中监控现场应答情况。 9、驻站防护员必须参加班组班前预想，掌握工作安排和安全注意事项，做到六明确：明确作业项目、作业时间、作业地点、作业机具、重点列车通过时刻以及安全注意事项。 10、驻站防护员在接到现场防护员报告现场人员、机具、料具等全部撤出线路、清点完毕、可以撤离的指令后，在《驻站防护员到离岗登记本》上登记方可离开车站。 11、驻站防护员应准确掌握作业期间内列车运行三小时阶段计划、调车作业计划和接发每趟列车闭塞预告、开车及变更等列车、车辆运行动态情况，车站值班员要主动配合驻站员了解掌握上述行车事项，并对驻站防护员履责防护情况进行监督互控。 12、作业过程中，驻站防护员与现场防护员必须保持通信畅通并定时联系。 13、B类施工不纳入月度施工计划的施工，驻站防护员在列车开出前方站前，必须确认现场已停止作业并确认机械材料未侵入限界。14、维修天窗内只进行维修作业时，在运统－46（维修天窗）上登记，内容包括：施工时间、地点、项目（填记“维修作业”）、设备名称、施工负责人、影响范围等。 15、施工驻站员在施工中必须及时认真写实施工进度控制表。
风险防控知识测试试题及答案
廉洁风险防控知识测试试题 单位：姓名：职务：得分： 一、填空题（每空1分共33分）得分（） 1、风险要素由（）、（）和（）构成。风险因素增加或产生风险事故，风险事故引起损失，三者的串联构成了( )。 2、廉洁风险是指（）在执行（）或（）发生腐败行为的可能性。或者是：实施公共权力的（）可能产生或发生（滥用公共权力）谋取私利的可能性。 3、任何掌握（）的个人发生腐败行为的可能性是客观存在的，有效开展( )工作就是要有效防控( )。廉政风险具有（）、( ）以及（）。 4、教育学习不到位，可能产生（），产生想腐败的动机；（）、( ），可能产生制度机制风险，创造产生腐败的机会；（）的监督和制约不到位，可能产生（），制造腐败产生的条件。工作程序不规范、不严谨，自由裁量权大，可能产生（），留下腐败产生的空间；业务往来中利益诱惑或其他非正常影响，可能产生外部环境风险，（）腐败产生的温床。 5、开展廉政风险防范工作是为了( )和( )现象，是为了（）腐败发生的几率，是为了避免苗头性、倾向性问题演变为( )，是为了让干部( )或( )错误，是对干部最大的( )和( )。 6、腐败风险不等于( )。腐败是已经发生的为谋取私利而滥用( )或( )的行为，而腐败风险是指( )在工作和日常生活中发生腐败行为的可能性，是不确定的，如果防控得好就不会发生，如果（）得不好可能就会发生。二、问答题（每题16分共32分）得分（） 1、廉洁风险防控工作的指导思想是什么 4、廉洁风险的工作原则是什么 四、议论题（35分）得分（） 联系自身本职工作实际，谈一谈怎样以积极的态度投身到党风廉政建设和廉政风险防控机制建设中来
信用社银行案件防控知识培训试题及答案
案件防控知识培训考试题库及参考答 案 一、判断题 1、经联网信息核查发现身份证号码不存在、与姓名不匹配、照片不相符的，公 民可以出示户口簿、护照、驾驶证等其他有效证件，经佐证身份证确属真实证件的，银行留存复印件后继续办理业务。( 对) 2、单位可以用经济效益、财产安全或者其他任何借口忽视人身安全。( 错) 3、储户死亡后，继承人支取储户存款时应当向银行提供储户的死亡证明和继承 权公证书。（对） 4、单位内部治安保卫工作应当突出保护单位内人员的人身安全。( 对) 5、票据金额不得更改，票据上其他记载事项如出票日期或收款人名称原记载人 可以更改，应当由原记载人签章证明。（错） 6、举报违法违纪、违规违章行为，应当客观真实，提倡匿名举报。( 错) 7、单位可以根据自身的经济效益，不设置治安保卫机构和配备专职、兼职治安 保卫人员，但必须有安全措施( 错) 。 8．学校、幼儿园、医院等事业单位、社会团体不得为保证人。（错） 9. 企业法人的分支机构、职能部门不得为保证人。（错） 10. 按份共同保证，是指同一债务有两个以上保证人的，保证人应当按照其相互之间约定的保证份额，承担保证责任。（错）11．重大突发事件由支行向本行报送，原则上不越级报送。( 对) 12.保证合同当事人对保证方式没有约定或者约定不明确的，承担连带责任保证责任。（错） 13.票据挂失止付的有效期为7 日。（错） 14、治安保卫重点单位应设置与治安保卫任务相适应的治安保卫机构。( 对) 15、保证合同的债务人在主合同规定的债务履行期届满没有履行债务的，债权人可以要求债务人履行债务，也可以要求任何一个保证人承担全部保证责任。（错）16、单位内部的治安保卫情况应当有人检查，重要部位得到重点保护，治安隐患及时得到排除( 对) 。
案件防控试题
案件风险防控实务考试题 一、填空（10分） 1.（操作风险）是产生银行案件的主要根源，案件是操作风险的重要表现形式。 2.突发事件的特性包括突发性、公共性、（危害的延展性）、变化发展的不确定性、处置的紧迫性。 3.签发银行承兑汇票的一般流程：客户申请→受理调查→审查审批→签订合同→承兑出票→（承兑后检查）→到期付款。 4.办理抵押登记的主要风险点抵押登记办理；（抵押登记信息）；抵押登记期限； 5.（同城票据交换），亦称票据清算，一般指同一城市各金融机构对相互代收、代付的票据，按照规定时间和要求，通过票据集中交换，并清算资金的一种活动。 6.风险因素、（风险事件）和风险结果是风险的基本构成要素。 7. 四项制度是指：干部交流、（岗位轮换）、强制休假、亲属回避。 8.加强安全保卫工作，实现人防、物防、（技防）相结合，切实防范抢劫、盗窃、诈骗案件和各类安全事故，是维护银行资金财产和员工人身安全的重要保障。 9.尾箱的主要风险点（尾箱现金）。 10.柜员卡发放的防控措施：不得向非柜员或非正式员工发放柜员卡，柜员与柜员卡必须对应，一人一号、一人一卡、（一人一密），严禁混岗。 二、判断题（10分）
1.操作风险、信用风险、市场风险并称为银行的主要风险。（√） 2.所谓案件防控机制建设长效机制，指工作系统中各子系统、各项工作之间长期有效的相互影响、相互作用的过程和方式。（×） 3.中小金融机构案件责任追究必须坚持事实清楚、证据确凿、责任明确、处理适当、手续完备、程序合法、权责对等、逐级追究的原则。（√） 4.银行承兑汇票业务遵循“审贷分离、分级管理、集中签批（签发）、责权分明、稳健经营”的管理原则。（×） 5.银行承兑汇票的承兑与贴现业务，是金融机构信贷业务，是企业融通资金的重要渠道。（√） 6.银行印章主要包括行政印章、业务印章、财务印章、贷款合同专用章、风险专业章、银行预留印鉴等。（×） 7.卡基支付工具包括借记卡、贷记卡和储值卡。（√） 8.银行安全保卫风险一般分为案件、事件（事故）两大类。（×） 9.押运是指专职押运人员将银行的现金、有价证券、重要空白凭证、贵重物品等安全运送到指定地点。（√） 10.查询、冻结、扣划的主要风险点是执法人员身份；执法文书、公函；领导批示（资金扣划）。（×） 三、单选题（10分） 1.（B）是职业行为规范的总称，职业行为是指从业人员在具体工作岗位上履行特定职责的行为。 A.职业守则 B.职业操守 C.职业习惯 D.职业范畴 2.（C）必须本人办理，不允许代办。 A.存款业务 B.取款业务 C.密码挂失 D.口头挂失
地铁安全考试试题
地铁安全培训试题 （总分100分，60分合格） 单位：标段：姓名：工种： 一、选择题（请将正确答案选出并填入题内，只需要填写代号；每题3分，共10题，共30分） 1、进入轨行区必须正确佩戴安全帽，穿具有的防护服，高 处作业还应佩戴质量合格的安全带。A、夜光效果 B、注明单位 C、宽松效果 D、显著颜色 2、进入轨行区施工必须取得《轨行区作业票》，并向请点 后方可进入轨行区作业。 A、总调度中心 B、本单位调度人员 C、调度分中心 D、场地管理单位 3、进入轨行区施工必须有施工带班员防护员，单作业面施工人员不得少于人。 A、2 B、3 C、4 D、5 4、轨行区施工必须严格按照《轨行区作业票》批准的时间、区段进行作业，到点销点，不得拖延时间继续施工，特殊情况下必须提前向调度分中心申请延点，经批准后方可继续作业。 A、90分钟 B、60分钟 C、45分钟 D、30分钟 5、钢轨中心往两侧米，钢轨顶面向上米的范围内（包 括空间），为轨道车行车限界，任何机具、材料在出
清后不得侵入行车限界。 A、、4 B、、 C、、4 D、、 6、作业区段两端必须设置防护，并配备名专职防护员。 A、1 B、2 C、3 D、4 7、相关用品进入轨行区前必须标识清楚，以便调度分中心 及其他检查人员进行有效辨识。． A、所属标段 B、所属单位 C、使用区段 D、名称 8、防护距离应根据线路实际情况，在施工作业区两端进行设置：直线区段防护地点设置在作业区段两端，距离施工人员应不小于 米位置；曲线区段防护地应点设置在作业区段两端，距离施工人员应不小于米位置。 A、50、100 B、75、125 C、100、150 D、125、175 9、如一个施工单位施工的地点较多且不集中，施工点间距超过 米的，必须在每个施工点都设置防护，跨区间施工的无论施工点间距多少，都必须设防护； A、50 B、75 C、100 D、125 10、防护员应将防护信号灯放于，使用标志（信号旗）防护 时应手持，当列车接近时，防护员不能随意在线路中走动，应站在面向来车方向右侧（行车方向左侧）显示防护信号。 、手里 D C、隧道壁 BA、道心里、钢轨上二、判断题（在你认为正确叙述的括号里打√、错误叙述的括号里打×；
案件风险防控试题三
案件风险防控试题（辽阳三） —、填空题10分，每空一分 1.2005年二月，中国银监会召开了国有商业银行案件专项治理工作的第一次会议，会议传达和学习了党中央国务院领导同志的的重要批示，会后出台了《关于加强防范操作风险工作力度的通知》，提出了防范操作风险的（十三条意见）。 2?中小金融机构应明确防控重点，建立对要害部门，重点业务和 （重要人员）的风险排查制度。 3、银监会提出的“四项制度”是指干部交流、（岗位轮换）、强 制休假、近亲属回避，这是行之有效的风险控制制度。 4、银监会提出的“ 4+1”要求各银行业、金融机构一定要将该项 工作落到实处。其中“ 4”指（印件密押）包括公章、稽核、行为规范和综合管理。 5、会计岗位设置应当实行责任分离（相互制约）的原则，严禁一人兼任相应的岗位。 6、会计账务应当做到（账账、账据、账款、账实、账表和内外账）六相符。 7、（银监会）依法对商业银行的操作风险管理实施监督检查，评 价商业银行操作风险的有效性。 8、人员离岗，“印、（押）、证”应当落锁入柜，妥善保管。
9、内部控制应当以防范风险、（审慎经营）为出发点。
10、商业银行应当建立有效的(应急)预案，并定期进行测试。 二、单项选择题10分每题一分 1、商业银行内部控制应贯彻(B)有效、独立的原则。 A及时B全面、审慎C有利D系统 2、合规风险管理体系应包括的要素：合规政策、合规风险管理 计划、合规管理部门的组织机构和资源(B) o A合规经营B合规风险识别和管理流程C合规制度与培训教育 D合规文化建设 3、内部控制是商业银行为实现经营目标、通过制定和实施一系 列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和(B)的动态过程和机制。 A审计B纠正C监察D整改 4、《防范操作风险十三条》要求(B) o A高级管理人员必须经过银监局核准任职资格 B严格印鉴、密押、凭证的分管与分存销毁制度，坚持执行制度规定，并对此进行严格检查，对违规者进行严厉惩处。 C商业银行业务的组织结构应当体现权限等级和职责分离的原则 D严格印章、密押(凭证)的分管与分存及销毁制度。 5、下面哪一条是《案件综合治理长效机制建设十项措施》之一 (C) o A加强对风险管理人员的管理B加强对一线重点岗位的管
案件防控试题(一)(1)
案件风险防控试题 一、填空（共1 0分） 1、挂失业务包括（凭证挂失）、（密码挂失）和（印鉴挂失）。 2、柜员尾箱出入网点库时，严格执行“五同规定”即（同开库、同进库、同在库、同出库、同锁库），使柜员之间相互监督和相互制约。 3、重要空白凭证应严格执行领用、交接手续，领回凭证的交接，须（移交人、接交人、监交人）三方在场，并在有效监控范围内进行。 4、严格执行银企对账制度，实行对账人与经办人员（分离）。 5、办理银行卡销户手续，对废卡需（剪角、破坏磁条）处理，专夹保管，定期上交销毁。 6、当天的错账与客户有关的，必须有（客户）在现场，并由（客户）在相关单据上签字确认，才能抹账。 7、根据我国法律规定，借款合同的诉讼时效为（两年）。 8、国家反洗钱行政主管部门是指（中国人民银行）。 9、票据交接必须在（交换行营业场所内）办理，并严格执行双方签收手续。 10、外包押运，必须核实对方身份；车辆和人员临时更换，必须（事先告知）方可交接款箱，交接手续必须清楚。 二、判断题（共1 0分） 1、.商业银行可以向关系人发放信用贷款；向关系人发放信用贷款的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件。（×） 2、客户销户、换发后的折卡应破坏磁条，剪角或打孔作废，并按规定随当日传票装订保管，或登记集中上缴销毁。（√） 3、甲公司财务部为乙公司贷款提供保证担保，该保证无效：（√） 4、土地使用权可以申请抵押贷款。（√） 5、有限公司子公司不可以作为保证人。（×） 6、企事业单位开立单位银行结算账户，自正式开立之日起满规定时间后，方可办理付款业务。注册验资的临时存款账户转为基本存款账户和因借款转存开立的一般存款账户除外。（√） 7、办理继承人挂失业务时，须凭当地公证部门开具的财产继承权证明或人民法院的判决书、裁定书或调解书办理。银行（信用社）经办人员要审验有关资料的真实性、合法性。（√） 8、借款人和担保人不具备民事行为能力，经营范围超过法定注册登记的范围，经营期限超过工商管理部门登记期限，未进行年检登记，
防护员安全知识考试题(综合教育)
防护员安全知识考试题 单位：姓名: 岗位：时间：一题二题三题总分 一、填空题（每空1分，共60分） 1、严禁不按规定佩带上岗、作业。 2、发现来往车辆应作业人员下道避车，并检查有无侵入限界的工具、材料、备品等。 3、影响牵引回流的施工（包含配合工务施工），要求对“连接线”的设置地点、连接情况进行复查，并通知室内测试，确认后，方准现场开始作业。 4、“天窗”点施工，每次施工前驻站联络员必须于前到车站进行预登记，并于施工“天窗”点前到车站登记要点。 5、严禁无的人员上岗作业。 6、室外防护员，必须按规定穿着，带好，坚守岗位、精神集中、注意了望、按章防护，同时要注意自身安全，并随时将现场作业情况通报室内驻站联络员。 7、室外防护员和室内驻站联络员联系用语要简明确切，要相互复诵，如56002Ⅱ道上行逆向发车时，室内驻站联络员报：“。”室外防护员听到通知后复诵：“。”并及时要求作业人员停止作业，清理现场，下道避车。 8、作业人员在接到列车接近预告后，要及时清理作业现场，严格执
行并及时下道避车，禁止在躲避列车。在桥梁上、隧道内作业时，必须到避车台、避车洞避车。 9、作业人员上下班要，要注意倾听列车，有车时要，且适当远离钢轨（安全距离），禁止，避免列车驶过后所带起的绳索、钢丝绳等伤人。 10、视觉信号的基本颜色：红色——；黄色——；绿色——按规定速度运行。 11、为满足施工和检修作业的需要，在车站行车室必须设置一名，负责联系要点、登记、消记、测试、汇报、等工作。 12、严禁在坐卧、停留。 13、电台不能覆盖作业区域，非天窗区间作业，当不能和室内取得联系时，除设一名现场防护员外，还必须在作业地点的两边设置，用电台相互联系，以保证作业人员的安全。 14、发现接触网断线及其部件损坏或在接触网上挂有线头、绳索等物，均，要立即通知附近供电工队派人处理。在供电人员到达以前，将该处加以防护，任何人员均应距已断导线接地处所以外。 15、严禁抢行、、扒车； 16、通话柱内的“区间自动”接线端子，用来接通专用电话，将自动电话接通该端子，可接通行调、电调及上、下行相邻站行车室。拨“1”实现，拨“2”接通，拨“3”接通，拨“4”接通行调，拨“5”接通电调。 17、严禁装载高度超过米的车辆通过带电的接触网。 18、严禁、饮酒。 19、严禁脚踏和转辙部分。 20、严禁使用无的机械、电气设备。
案件风险防控测试题
辽宁省农村信用社案件风险防控测试题（一） 一、填空：每空1分，10空，共计10分。 1.银行风险的主要特征包括客观性、（隐蔽性）、扩散性、加速性和可控性。 2.银行要提高风险管控能力，首先必须要有一个科学有效的风险管理架构，即有效的公司治理与（内部控制体系）。 3.（职业操守）是职业行为规范的总称，职业行为是指从业人员在具体工作岗位上履行特定岗位职责的行为。 4.抹帐与冲账统称为错帐调整，是银行内部对记载错误的账务进行（取消）和纠正、调整的行为。 5.信用贷款是指依据借款人的（信誉）发放的贷款，借款人不需要提供担保。 6.（汇票）是出票人签发的，委托付款人在见票是或者在制定日期无条件支付确定的金额给收款人或者持票人的票据。 7.账务核对是指会计核算中，为保证账簿记录（真实、正确、可靠），对账簿中的有关数据进行检查和核对的工作。 8.（代收代付业务）是指银行受单位和个人客户委托，利用自身的结算便利，为委托单位和个人客户办理代收代扣、代付代发的业务。 9.信用卡主要具备（透支）、消费支付、转账结算、分期付款、存取款功能。 10.银行安全保卫风险一般分为案件和（事故）两大类。 二、判断：每题1分，10题，共计10分。
1.银行风险是指银行在经营活动中，由于各种不确定因素而导致其损失或盈利能力下降的可能性。（√） 2.银行是一个高风险行业，也是竞争性行业，其核心竞争力集中反映在 对风险的管控能力上。（√） 3.贷款业务是银行的基本业务，是银行资金的只要来源。（×） 4.目前，虚假授信、冒名贷款、贷款诈骗、违法发放贷、收贷不入账、 帐外经营是贷款业务领域的主要案件风险。（√） 5.承兑是指汇票付款人承诺在汇票到期日支付汇票金额的票据行为。 （√） 6.习惯上，我们将银行发行的借记卡和贷记卡统称为信用卡。（×） 7.重要空白凭证的领用、保管应制定专人负责，并定期进行岗位轮换。 （√） 8.押运是是专职押运人员将银行的现金、有价证劵、重要空白凭证、贵 重物品等安全运送到制定地点。（√） 9.存款业务办理一般分为开户、续存、支取、销户等环节。（√） 10.安全保卫工作主要包括金库管理、库款押运、营业场所安全及枪支 弹药管理等内容。（√） 三、单选：每题1分，10题，共计10分。 1.我国金融犯罪共明确具体罪名（A）个。 A 37 B38 C39 D40 2.银行是一个高风险行业，也是竞争性行业，其核心竞争力集中反映在对（B）的管控能力上。
轨行区安全考试试题
轨行区安全培训试题 （总分100分，60分合格） 单位：标段：姓名：工种： 一、选择题（请将正确答案选出并填入题内，只需要填写代号；每题3分，共10题，共30分） 1、进入轨行区必须正确佩戴安全帽，穿具有的防护服，高处作业还应佩戴质量合格的安全带。 A、夜光效果 B、注明单位 C、宽松效果 D、显著颜色 2、进入轨行区施工必须取得《轨行区作业票》，并向请点后方可进入轨行区作业。 A、总调度中心 B、本单位调度人员 C、调度分中心 D、场地管理单位 3、进入轨行区施工必须有施工带班员防护员，单作业面施工人员不得少于人。 A、2 B、3 C、4 D、5 4、轨行区施工必须严格按照《轨行区作业票》批准的时间、区段进行作业，到点销点，不得拖延时间继续施工，特殊情况下必须提前向调度分中心申请延点，经批准后方可继续作业。 A、90分钟 B、60分钟 C、45分钟 D、30分钟 5、钢轨中心往两侧米，钢轨顶面向上米的范围内（包括空间），为轨道车行车限界，任何机具、材料在出清后不得侵入行车限界。 A、1.5、4 B、1.8、3.8 C、1.8、4 D、1.5、3.8 6、作业区段两端必须设置防护，并配备名专职防护员。 A、1 B、2 C、3 D、4 7、相关用品进入轨行区前必须标识清楚，以便调度分中心及其他检查人员进行有效辨识。
A、所属标段 B、所属单位 C、使用区段 D、名称 8、防护距离应根据线路实际情况，在施工作业区两端进行设置：直线区段防护地点设置在作业区段两端，距离施工人员应不小于 米位置；曲线区段防护地应点设置在作业区段两端，距离施工人员应不小于米位置。 A、50、100 B、75、125 C、100、150 D、125、175 9、如一个施工单位施工的地点较多且不集中，施工点间距超过 米的，必须在每个施工点都设置防护，跨区间施工的无论施工点间距多少，都必须设防护； A、50 B、75 C、100 D、125 10、防护员应将防护信号灯放于，使用标志（信号旗）防护时应手持，当列车接近时，防护员不能随意在线路中走动，应站在面向来车方向右侧（行车方向左侧）显示防护信号。 A、道心里 B、钢轨上 C、隧道壁 D、手里 二、判断题（在你认为正确叙述的括号里打√、错误叙述的括号里打×；每题3分，共10题，共30分） 1、防护员必须经过培训，考核合格后方可上岗，且在轨行区施工中专职防护； （） 2、施工人员不得超出作业票规定的施工里程进行作业，否则防护员的防护认定为违规防护，将取消施工单位的施工计划，所造成的后果由违规施工的单位承担。 （） 3、施工用临时线缆必须垂直固定，并从钢轨下通过，可以斜拉，不得侵限。 （）
案件风险防控柜面业务试题
案件风险防控柜面业务试题 一、单选题（20个） 1．个人储蓄存款业务在开户与续存时的受理、审核环节的风险表现哪一个说法是正确的（A） A.无证件开户 B.存款“实名制” C.客户识别 D.活期存款 2．下列对公存款业务在存款时哪一个是主要风险点（A） A.现金清点 B.收款不入账 C.资金来源不合法 D.现金数额不符 3．下列哪一个叙述挂失与换折的风险表现是正确的（D） A.授权审核 B.密码挂失 C.申请资料 D.他人解挂补折（单、卡）或支取4．下列哪一个是抹账与冲账的主要风险点（A） A.抹账与冲账的真实性 B.抹账套取重空 C.授权复核 D.修改密码 5.查询、冻结、扣划的风险表现哪一个是正确的（D） A.资金扣划 B.执法文书公函 C.执法人员身份 D.利用查询、冻结（解冻）、扣划转支资金。 6.提入票据复核与入账的风险表现是哪一个（D） A.退票 B.票据入账 C.提入票据复核 D.插入、调换不是提入交换的票据 7.下列哪一个是行（社）内往来风险的防控措施（A）
A.对未达账款进行延伸核查 B.未达账款 C.交易时间差 D.错帐冲正或者摸账 8.下列哪一个是账务核对的风险防控措施（A） A.对账资料要归档保管、专人负责，防止毁损丢失、被偷换、篡改。 B.资料档案归对账人员保管 C.对账内容防止毁损丢失、被偷换、篡改 D.对账频率专人负责 9.下列哪一个是募股的主要风险点（A） A.股金吸纳 B.股东信息录入 C.密码设置 D.股金证打印 10.修改客户信息风险的防控措施是哪一个（D） A.客户身份识别 B.申请资料 C.授权复核 D.对修改客户信息业务检查 11.印章刻制的风险防控措施是哪一个(D) A.生产厂家的选择 B.印章质量的刻制 C.印章刻制、审批手续的管理 D.建立印章集中统一申请、刻制制度 12.印押的使用风险表现是哪一个（C） A.不及时更换印章日期 B.密押机密码管理制度不完善 C.公章擅自带离工作场所使用，并未入库保管 D.印押使用范围、种类管理制度不清晰
银行案件防控信贷试题
（信贷岗位） 一、单选题（共70题，每题0.5分。请将正确的选项填在括号内） 1、以保证方式担保的个人贷款，贷款人应由不少于（ B ）名信贷人员完成。 A、1 B、2 C、3 D、4 2、全面风险管理体系的灵魂是（A）。 A、风险管理文化 B、风险管理策略 C、公司治理结构 D、内部控制系统3、商业银行因吊销经营许可证被撤销的，（ A ）应当依法及时组织成立清算组，进行清算，按照清偿计划及时偿还存款本金和利息等债务。 A、国务院银行业监督管理机构 B、人民银行 C、法院 D、当地政府4、银行业监督管理机构进行现场检查时，检查人员不得少于（ B ）人，并应当出示合法证件和检查通知书；否则银行业金融机构有权拒绝检查。 A、1 B、2 C、3 D、4 5、向人民法院请求保护民事权利的诉讼时效期间为（ B ）年，法律另有规定的除外。 A、1 B、2 C、3 D、4 6、票据金额以中文大写和数码同时记载，二者必须一致，二者不一致的，票据（ C ）。 A、以大写为准 B、以数码为准 C、无效 D、向出票人征询 7、根据合同法的规定，借款人提前偿还贷款的，除当事人另有约定外，计算利息的方法是（ C ）。 A、按照借款合同约定的期间计算 B、按照借款合同约定的期间计算，实际借款期间小于1年的，按1年计算 C、按照实际借款的期间计算 D、按照实际借款的期间计算，但是借款人应当承担相应的违约责任 8、下列各项中，根据企业破产法律制度的有关规定，破产财产在优先拨付破产费用后，首先应当清偿的是（B）。 A、破产企业所欠税款 B、破产企业所欠职工工资和劳动保险费用 C、破产企业所欠银行贷款 D、破产企业所欠其他企业的债务 9、下列各项中，不属于刑罚种类的是（B）。 A、拘役 B、罚款 C、罚金 D、没收财产 10、按照《商业银行个人理财业务风险管理指引》的规定，保证收益理财计划的起点金额，人民币应在（B）以上。 A、2万元 B、5万元 C、8万元 D、10万元 11、2007年3月16日公布的《物权法》与现行《担保法》相比，对出质的权利范围有所扩大，下列（D）是增加的权利。 A、汇票、支票、本票 B、债券、存款单 C、仓单、提单 D、应收账款 12、在受托支付方式下，银行业金融机构除须要求借款人提供提款通知书、借据外，还应要求借款人提供（ C ）。 A、审批书材 B、调查报告 C、贷款用途证明材料 D、项目报告 13、（ B ）是指银行业金融机构根据贷款项目进度和有效贷款需求，在借款人需要对外支付贷款资金时，根据借款人的提款申请以及支付委托，将贷款资金通过贷款人受托支付的方式，支付给符合合同约定的借款人交易对象的过程。 A、实贷实存 B、实贷实付 C、自主支付 D、受托支付 14、流动资金贷款不得用于（ A ）等投资，不得用于国家禁止生产经营的领域和用途。
案件防控知识竞赛考题复习资料版
案件风险防控知识竞赛初赛试题 一、单选题（每题0.5分，共20分） 1．案件专项治理的总体原则是（D ）。 A．防堵新案、查处陈案 B．标本兼治、统筹推进 C．挽回损失、追究责任 D．标本兼治、重在治本 2．下列哪项不属于案件专项治理工作的“四个目标”。（ B ） A．降低案件发生率 B．提高案件预报率 C．严惩重处违法违规人员 D．提高案件损失资金挽回率 3．要按照“（ A ）”和“开办一项业务、出台一项制度、建立一项流程”的原则，强化规制建设。A．内控优先、制度先行 B．内控优先 C．制度先行 D．以人为本、科学发展 4．下列不属于防范操作风险“十三条意见”内容的是（ C ）。 A．加强规章制度建设 B．加强对基层行的合规性监督 C．加强职业道德建设 D．坚持相关的行务管理公开制度 5．案件治理的六个重点环节是：授权卡（柜员卡）、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、（ D ）。 A．流程建设 B．制度建设 C．日常教育 D．轮岗休假 6．根据《商业银行操作风险管理指引》，操作风险包含下列哪种风险？（ C ） A．市场风险 B．策略风险 C．法律风险 D．声誉风险 7．下列哪项不属于防范操作风险内控“十个配套与联动”。（ C ） A．完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动 B．查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动 C．激励员工揭发举报与员工薪酬制度的配套与联动 D．重要岗位的强制性休假与岗位审计的配套与联动 8．下列哪项不属于操作风险防范“十三条”所列明的监管要求范围？（ A ） A．不得为从事非法集资活动的企业提供开立账户、办理结算、提供贷款等便利条件 B．建立和实施基层主管轮岗和强制性休假制度，并确保这一安排纳入人事管理制度 C．严格印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度并坚决执行 D．加强未达账项和差错处理的环节控制，记账岗位和对账岗位必须严格分开 9．根据监管规定，下列哪一项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形？（ D ） A．在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件 B．银行业金融机构按照监管部门的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件
银行案件防控综合条线考试题及答案
银行案件防控综合条线考试题及答案 一、单项选择（共30题，每题2分） 1、《巴塞尔新资本协议》中为商业银行提供了三种可供选择的风险经济资本计量方法，即基本指标法、（）和高级计量法。 A．标准法B．基础法C．中级计量法D．风险处置法 2、银行案件风险属于（）风险的范畴，是银行工作人员发生违法违规违纪案件或内外勾结及外部侵害，如诈骗、盗*窃、抢劫等案件造成银行资金财产损失和声誉损失的风险。 A．市场B．操作C．流动性D．国家 3、风险的定义包含两层含义：一是未来结果的不确定性；二是产生（）的可能性。 A.风险 B.损失 C.案件 D.影响 4、操作风险是由于（）导致损失的风险。 A．员工 B.股票价格 C.汇率 D.期货 5、银行公司治理的核心是在所有权、经营权分离的情况下，为妥善解决委托代理关系，实现银行各利益相关者价值最大化目标，而提出的（）、高级管理层组织体系和监督制衡机制。 A.监事会 B.董事会（理事会） C.董事长 D.理事长 6、目前我国中小金融机构基本建立了（）的公司治理架构。 A.理事长负责制 B.领导层负责制 C.三会一层 D.二会一层 7、监督与举报违法行为是银行业从业人员职业操守的（）要求。
A.义务性 B.权利性 C.权力性 D.公平性 8、（）是银行业从业人员的立身之本和基本要求，也是维护银行声誉的根本所在。 A.勤勉尽职 B.守法合规 C.专业胜任 D.品行正直 9、建设良好的合规文化，有利于（）实现由被动管制到自觉管制的转变，切实提高制度的执行力。 A.企业 B.员工 C.银行 D.部门 10、合规文化建设有利于提高（）。 A.效率 B.效益 C.制度执行力 D.安全性 11、案件追究应遵循以下基本要求（）。 A.从重从严 B.以惩罚为主 C.依据要充分 D.移交司法机关 12、突发事件的报告应坚持（）的原则。 A.总则 B.案件调查 C.处置 D.保密性 13、案件责任追究的重大案件责任追究到案发机构的上（）领导。 A.一级 B.两级 C.** D.四级 14、记账员单边记账，通过凭空记账手段，虚增（减）社内往来资金，套取银行资金，转入个人或单位账户是（）的风险表现。 A.社内往来业务 B. 股金业务 C.同城清算 D.账务核对 15、加强股金证的管理，将股金证纳入重要空白凭证管理，对作废的股金证按规定处理，及时销毁；空白股金证（）加盖印章。 A.可以 B.预签 C.不得 D.提前
案件风险防控试题(卷)三
案件风险防控试题（三） 一、填空题 10分，每空一分 1.2005年二月，中国银监会召开了国有商业银行案件专项治理工作的第一次会议，会议传达和学习了党中央国务院领导同志的的重要批示，会后出台了《关于加强防操作风险工作力度的通知》，提出了防操作风险的（十三条意见）。 2.中小金融机构应明确防控重点，建立对要害部门，重点业务和（重要人员）的风险排查制度。 3、银监会提出的“四项制度”是指干部交流、(岗位轮换)、强制休假、近亲属回避，这是行之有效的风险控制制度。 4、银监会提出的“4+1”要求各银行业、金融机构一定要将该项工作落到实处。其中“4”指(印件密押)包括公章、稽核、行为规和综合管理。 5、会计岗位设置应当实行责任分离(相互制约)的原则，严禁一人兼任相应的岗位。 6、会计账务应当做到(账账、账据、账款、账实、账表和外账)六相符。 7、(银监会)依法对商业银行的操作风险管理实施监督检查，评价商业银行操作风险的有效性。 8、人员离岗，“印、(押)、证”应当落锁入柜，妥善保管。 9、部控制应当以防风险、(审慎经营)为出发点。
10、商业银行应当建立有效的(应急)预案，并定期进行测试。 二、单项选择题 10分每题一分 1、商业银行部控制应贯彻( B )有效、独立的原则。 A及时 B全面、审慎 C有利 D系统 2、合规风险管理体系应包括的要素：合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源(B )。 A 合规经营 B 合规风险识别和管理流程C合规制度与培训教育D 合规文化建设 3、部控制是商业银行为实现经营目标、通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防、事中控制、事后监督和(B)的动态过程和机制。 A 审计 B 纠正 C监察 D整改 4、《防操作风险十三条》要求(B)。 A 高级管理人员必须经过银监局核准任职资格 B严格印鉴、密押、凭证的分管与分存销毁制度，坚持执行制度规定，并对此进行严格检查，对违规者进行严厉惩处。 C商业银行业务的组织结构应当体现权限等级和职责分离的原则D严格印章、密押(凭证)的分管与分存及销毁制度。 5、下面哪一条是《案件综合治理长效机制建设十项措施》之一 (C)。 A加强对风险管理人员的管理 B加强对一线重点岗位的管理
银行业案件防控测试题库1
案件防控培训测试 单位:___________ 姓名:__________ 得分:__________ 一、填空题10分（每空0.5分） 1、《商业银行资本管理办法（试行）》已经中国银监会第115次主席会议通过，自起施行。 2、商业银行资本充足率监管要求包括、和逆周期资本要求、要求以及第二支柱资本要求。 5、案件责任人员范围应当根据和的职责内容、管理权限、情况等因素予以认定。 6、银行业金融机构案件问责应当遵循依法依规、实事求是、权责对等、、的原则。 7、要实行小时值班制度，及时敏锐监测网络舆情，建立网络舆情分级体系，严格执行测网络舆情信息报告制度，坚持工作
日“”。 8、商业银行资本充足率计算应当建立在充分计提贷 等各项减值准备的基础之上。 9、合规风险是银行未能遵循法律、监管规定和准则，而可能遭受法律制裁、监管处罚、和的风险。 10、合规督导员应对本机构或业务条线进行至少一次的合规性检查，对检查出的问题向机构负责人和条线负责人报告，同时报告给，并对检查出的问题进行了风险分析，提出具体的整改措施。 二、单项选择题20分（每题1分） 1、商业银行核心一级资本充足率不得低于（）。 A4% B5% C8% D 6% 2、商业银行对个人住房抵押贷款的风险权重为( )。 A50% B0% C75% D 100% 3、商业银行对我国中央政府和中国人民银行债权的风险权重为（）。 A50% B0% C75% D 100% 4、商业银行因行使抵押权而持有的非自用不动产在法律规定处分期限内的风险权重为（）。 A150% B50% C75% D 100% 5、银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况，形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》，并在每年（）月底前报送银行业监督管理机构。
防护员驻站员试题答案
中铁六局胶济客运专线工程指挥部 防护员、驻站员培训试卷 作业队姓名：得分：阅卷人：年月日 1、施工防护工作好坏，直接关系到既有线的（）安全和人身安全。 2、在行车线上或靠近既有线施工，为了确保行车和施工安全，必须按规定设置安全防护。未设好，不得进行施工作业。 3、防护员必须具有高度的事业心和工作责任感，应具备担任防护工作的基本知识和技能，熟悉铁路行车有关规章制度和施工作业情况。 4、禁止指派未经过安全业务知识培训，未取得上岗合格证的职工担任安全防护工作。 5、施工安全防护员由项目部（作业队）领导依照有关基本条件批准的职工担任。一经派定后不得任意调换。 6、防护用通信设备必须妥善保管，经常试用，保证在使用时性能良好。 7、与驻站联络员通话时，必须执行复诵制度，防止，并及时记录听话内容。 8、防护员必须岗位，如因事暂时离开时应有人。 9、铁路信号分为视觉信号和听觉信号两大类。如信号机、信号旗、信号灯、信号牌、信号表示器、信号标志及火炬等显示的信号都属于视觉信号。号角、口笛、机车及轨道车的鸣笛等发出的信号都属于听觉信号。 10、行车线上施工或线路故障采用移动信号防护。 11、按规定上岗，穿着防护服、佩带通信设备、备用电池、防护牌、信号旗、等，各用品保持性能良好。 12、作业中思想集中，认真观望，认真接听驻站员的通报，岗位，密
切注意现场作业和列车运行情况。 13、在正常行车的既有线附近作业时，接到来车命令或看到来车及时按规定吹口笛发出信号，监护施工人员及时下道并检查施工料具是否，如有侵限立即处理。 14、按规定听取驻站员或现场负责人的命令设置或撤除信号牌。封锁施工终了时，按施工负责人的命令，及时撤除停车防护信号。 15、为了防止电话听错，必须执行复诵制度。 16、办理封锁施工时，在施工前按规定向车站值班员提出申请办理封锁施工手续，地向工地电话防护员传达调度命令内容。临近施工终止时间，提前询问施工负责人能否按时开通。如果需延长施工时间或限速运行，必须提前通知车站值班员办理手续。 17、封锁施工完毕，根据施工负责人指令向车站值班员办理线路开通手续。 18、驻站联络员通知工地防护员或负责人并确认设置和撤除停车防护牌。 19、在电气化区段需要接触网停电的施工,应与电气化工程局(或供电段)驻站人员联系,确认停、送电时间，并通知本单位施工负责人。 20、施工负责人应通过驻站员与车站值班员保持密切联系，掌握列车运行时刻，设置好防护后方可施工。在作业过程中应密切注意来车“预报”、“确报”等信号。 21、预报：车站对施工区间办理闭塞时，驻站联络员应立即向现场防护员发出预报；如系通过列车，则应提前一个车站（即邻站向本站发车时）发出预报。 22、确报：车站向施工区间发车时，驻站联络员应立即向现场防护员发出确报。 23、施工地点距车站较近或施工条件较复杂，需提前预报、确报时，施
案件风险防控试题(卷)三
案件风险防控试题（三） 一、填空题10分，每空一分 1.2005年二月，中国银监会召开了国有商业银行案件专项治理工作的第一次会议，会议传达和学习了党中央国务院领导同志的的重要批示，会后出台了《关于加强防操作风险工作力度的通知》，提出了防操作风险的（十三条意见）。 2、中小金融机构应明确防控重点，建立对要害部门，重点业务和（重要人员）的风险排查制度。 3、银监会提出的“四项制度”是指干部交流、（岗位轮换）、强制休假、近亲属回避，这是行之有效的风险控制制度。 4、银监会提出的“4+1”要求各银行业、金融机构一定要将该项工作落到实处。其中“4”指（印件密押）包括公章、稽核、行为规和综合管理。 5、会计岗位设置应当实行责任分离（相互制约）的原则，严禁一人兼任相应的岗位。 6、会计账务应当做到（账账、账据、账款、账实、账表和外账）六相符。 7、（银监会）依法对商业银行的操作风险管理实施监督检查，评价商业银行操作风险的有效性。 8、人员离岗，“印、（押）、证”应当落锁入柜，妥善保管。 9、部控制应当以防风险、（审慎经营）为出发点。
10、商业银行应当建立有效的(应急)预案，并定期进行测试。 二、单项选择题10分每题一分 1、商业银行部控制应贯彻(B )有效、独立的原则。 A及时B全面、审慎C有利D系统 2、合规风险管理体系应包括的要素：合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源(B)。 A合规经营B合规风险识别和管理流程C合规制度与培训教育D合规文化建设 3、部控制是商业银行为实现经营目标、通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防、事中控制、事后监督和(B)的动态过程和机制。 A审计B纠正C监察D整改 4、《防操作风险十三条》要求(B)。 A高级管理人员必须经过银监局核准任职资格 B严格印鉴、密押、凭证的分管与分存销毁制度，坚持执行制度规定，并对此进行严格检查，对违规者进行严厉惩处。 C商业银行业务的组织结构应当体现权限等级和职责分离的原则 D严格印章、密押(凭证)的分管与分存及销毁制度。 5、下面哪一条是《案件综合治理长效机制建设十项措施》之一 (C)o A加强对风险管理人员的管理B加强对一线重点岗位的管理