内部审核员

1职业概述

内部审核员是经系统培训并考核合格，由权威认证机构评估、审核，具备从事组织内部质量体系审核资格的人员。合格的内部审核员可监督质量体系的运行，协助外部审核的顺利通过，对质量体系的保持和改进起参谋作用。

2职业素描

2.1工作内容：

依照国内、国际标准制订内审计划；

按内审计划对企业内部质量管理体系进行审核；

追踪内审不符合项的完成情况；

负责编制和完善各项质量管理制度并予指导实施；

负责公司质量管理体系的日常维护；

协助认证公司的审核人员对公司进行外审。

2.3薪资行情：

通常获得了内审员证的专职内部审核员月薪为2000~5000元。

2.4职业发展路径：

除了对于认证企业要求必须有内部审核员外，由于内审员熟知各项国际标准，内审员在企业内要监控几乎所有的工作流程和环节，因此在工作的同时也是对自身能力的检验与提升。

IT内控体系内部审核与管理评审程序规定

精心整理中国重汽（香港）有限公司境内单位IT 内控体系内部审核与管理评审程序规定（试行) ZXG140200-2007 1．目的和范围 IT 233.13.23.3内控体系运行情况的信息和资料，形成书面材料向管理评审会议汇报。 3.4内审组长负责具体组织实施内审工作。 3.5内审员负责协助内审组长完成内审工作。 3.6受审核部门负责协助并积极配合内审工作。 4．管理内容与流程

4.1IT内部审核 4.1.1年度审核计划编制 4.1.1.1每年第一季度，技术发展部组织人员完成《年度IT内部审核计划》的编制，并提交技术发展部领导批准。 4.1.1.2“年度IT内部审核计划”要保证全年完成涉及IT体系中的全部要素和全部 1 2 3 4 1）IT 2）IT 4.1.2 1 2 3）只要人力资源允许，内审组成员应与被审核的部门无直接责任，独立于被审核工作。 4.1.2.2制订《IT内部审核实施计划》内审组长负责制订审核实施计划，内容包括：审核目的、范围、依据；审核的日程安排；内审小组的组成和分工；受审核部门相关的过程、活动及对应的管理制度条

款和体系要求；其他需明确的事项和要求等。内审组应提前三个工作日将计划发放到有关部门，以便确认计划安排。 4.1.2.3内审员应根据任务分工编写《IT内审检查表》。 4.1.3审核实施 4.1.3.1首次会议审核时间、受审核部门及负责人、不合格事实描述、不合格类型、不符合条款等。不合格事实描述要具体，并经受审核方确认。 4.1.3.5末次会议由内审组长主持，受审核部门负责人和审核组成员参加。会议内容包括：重申审核目的、范围和依据，说明审核过程，宣读不合格报告，评

质量体系内部审核员培训教材

质量体系内部审核员培训教材第一章内部审核一名词解释：质量体系审核：确定质量体系的活动和结果是否符合标准的安排以及质量体系的各项规定是否得到有效的贯彻并适合于达到质量目标的、系统的、独立的检查。 A 符合性：对质量体系文件（质量手册、程序文件）是否符合标准要求。 B 有效性：质量体系活动与文件要求是否一致，即文件要求是否有效实施。 C 适宜性：质量体系的实施结果是否适合达到质量目标的要求。 D 系统性：审核工作本身要求正规化，有程序可以遵循。 E 独立性：审核应由与被审对象无直接责任关系的人员进行。二质量体系审核的分类： 1 第一方审核：一个企业对其自身的质量体系所进行的审核。 2 第二方审核：需方派出审核员按合同规定的要求对它的供方的质量体系进行审核。 3 第三方审核：公正的第三方对申请的企业进行的独立的质量体系审核。

第二章内审员一内审员的评选：内审员由企业（组织）自己评选或任命，但需经培训合格对本企业较了解。二内审员的作用： 1 对质量体系的运行起监督作用。 2 对质量体系的保持和改进起参谋作用。 3 在质量管理方面联系领导和员工。 4 在质量体系的有效实施方面起带头作用 5 在外部审核时，起内外接口作用。三内审员必须具备的能力：工作能力和基本能力 1 基本能力： A 交流 B 合作 C 分析判断 D 应变 E 学习 F 独立 2 工作能力 A 审核计划及准备 C 编写审核报告 3 审核员道德、修养 A 正直、诚实组织） B 现场审核 D 跟踪与监督改善B 客观、公正

第三章审核的策划和准备 1 质量体系审核安排的注意事项： 1-1 领导重视是内部质量体系审核的关键 1-2 管理者代表要亲自抓内部质量体系审核的工作 1-3 内部质量体系审核的具体工作需要有一个职能部门来管理 1-4 要组建一支合格的质量体系内部审核队伍 1-5 内部质量体系审核需要有一套正规的程序 1-6 建立质量体系时应考虑内部质量体系审核工作 2 拟定年度审核计划一般一年编制一份年计划，一年内将所有部门、要素都至少覆盖一次，最好是覆盖两次或以上，对重要的和问题较多的部门可适当增加。编制内审计划注意集中审核和滚动审核相结合。 3 组成审核级设组长一名，组员若干名，由管理者代表任命，需注意审核的独立性。 4 安排实施计划明确部门还是条款要求为审核顺序，明确具体安排。 5 收集有关文件并审核 5-1 质量体系文件是否符合相关标准要求 5-2 文件间是否有矛盾和冲突 6 编写检查表 6-1 编制前掌握组织各部门质量职能分配表和各过程的先后顺序

iso质量体系内部审核员国家通用教程

ISO-9001质量体系内部审核员国家通用教程【最新资料，WORD文档，可编辑】 ISO-9001/2 质量体系内部审核员国家通用教程质量审核定义：确定质量活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定目标的、有系统的、独立的检查。注： 1.质量审核一般用于（但不限于）对质量体系或其要素、过程、产品或服务的审核。上述这些审核通常称为“质量体系审核”、“过程质量审核”、 “产品质量审核”和“服务质量审核”。 2.质量审核应由被审核领域无直接责任的人员进行，但最好在有关人员的配合下进行。 3.质量审核的一个目的是评价是否需要采取改进或纠正措施。审核不能和旨在解决过程控制或产品验收的“质量监督”或“检验”相混淆。

4.质量审核可以是为内部或外部的目的而进行。质量体系审核确定质量体系的活动和其有关结果是否符合有关标准或文件，质量体系文件中的各项规定是否得到有效的贯彻并适合于达到质量目标的系统的、独立的审查。质量体系的审核大致可以分为文件审核（符合性）和现场审核（有效性）两个阶段。

质量体系审核种类内部审核──第一方：即审核自身的质量体系。外部审核──第二方：按合同规定对其供应商的质量体系审核。第三方：认证/注册机构或其它公正的第三方对申请的企业进行审核。质量体系审核目的第一方审核（内部质量体系审核）主要目的。 ?依据某一质量体系标准来评价组织自身的质量体系。 ?验证组织自身的质量体系是否持续满足规定的要求并且正在进行。 ?作为一种重要的管理手段和自我改进的机制，及时发现问题，采取纠正措施或预防措施，使体系不断完善，不断改进。 ?在外部审核前作好准备。第二方审核的主要目的 ?当有建立合同关系的意向时，对供方进行初步评价。 ?在有合同关系的情况下，验证供方的质量体系是否持续满足规定的要求并且正在进行。 ?作为制定和调整合格供方的名单的依据之一。 ?沟通供需双方对质量要求的共识。第三方审核的主要目的 ?确定质量体系要素是否符合规定要求。 ?确定现行的质量体系实现规定质量目标的有效性。 ?确定受审方的质量体系是否能被认证/注册。 ?为受审方提供改进其质量体系的机会。 ?减少许多重复的第二方审核。 ?提高企业声誉，增强竞争能力。质量体系审核的范围在规定的时间内，对质量体系要素，场所和活动进行审核。要素：ISO9001有20个、ISO9002有19个、ISO9003有16个。在第三方认证时，要素一个也不能少，除非没有，如4.7没有客供物料，第二方认证则标准所列要求可以剪栽，但要供需双方同意，在合同中明确规定。第一方审核，则要素以手册中所列的范围为准。场所：凡是与审核的质量体系所复盖的产品和质量活动有关的部门和地区均应列在审核范围以内。活动：指与产品质量有关的活动，主要包括所涉及的产品范围。

信息安全内部审核管理规定

信息安全内部审核管理规定第一章总则第一条为规范科技发展部信息安全管理体系的内部审核，检查信息安全管理活动及其结果是否符合有关标准或文件要求，确保信息安全管理体系持续有效地运行，并为体系的改进提供依据，特制定本规定。第二条本规定适用于科技发展部职责范围内的所有信息安全内部审核过程和活动。第二章术语和定义第三条本规定采用GB/T 22080-2008/ISO/IEC 27001:2013、GB/T 22081-2008/ISO/IEC 27002:2013的定义和缩写，需补充说明的定义和缩写如下：（一）信息安全内审：是指企业对信息安全管理体系运行情况进行的系统的检查和评价活动，包括检查信息安全策略、标准、规定及其他相关规章制度是否得到正确实施，信息系统是否符合安全实施标准，信息安全控制措施是否得当等。它是企业信息安全保障体系的一种自我保证手段。

第三章组织与职责第四条科技发展部负责本规定的制定、解释和修订、制定信息安全管理体系内部审核计划、信息安全管理体系内部审核的领导和组织工作、按本规定要求组织审核，编写科技发展部信息安全管理体系内部审核报告。第五条各部门负责按本规定要求和审核计划安排审核准备和审核实施、参与审核工作的内审员应该与被审核方没有直接的报告关系，以保证审核的客观性和独立性、负责体系审核的计划、验证跟踪和文件管理等具体工作。第四章内部审核管理规定第六条内部审核计划制定 1. 科技发展部风险管理组负责编制年度信息安全内审计划。 2. 审核范围需覆盖所有GB/T 22080-2008/ISO/IEC 27001:2013标准要求, 既包括信息安全风险管理框架和体系自身运行框架，也应包括各个具体的控制项； 3. 安全体系度量活动应在内审前进行，通过内审活动检查度量指标的正确性。 4. 每年至少进行一次覆盖GB/T 22080-2008/ISO/IEC 27001:2013标准要求的科技发展部范围的信息安全管理体系内部审

ISO9001-2000内部质量管理体系审核员培训试题与答案

ISO9001:2000内部质量管理体系审核员培训试题与答案ISo9001:2000内部质量管理体系审核员培训试题与答案作者：佚名时间：2008-8-2 浏览量： ISo9001:2000内部质量管理体系审核员培训试题单位: 姓名: 一、是非题请回答下列各题,对的在内打√,错的打×,每题2分共20分。 .ISo9001:2000标准是由国际标准化组织于2000年12月15日正式发布的……:2000标准替代了94版的ISo9001、ISo9002和ISo9003…………… 标准规定6个过程必须要建立程序文件,其他过程不需要写文件… 4.质量方针应包括对满足要求和持续改进的承诺……………………………… 5.质量目标应在组织内相关职能和层次上建立………………………… 6.实施ISo9001:2000标准必须包括设计和开发过程…………………………… 7.从事影响产品质量工作的人员,不管任何人只要经过培训就可以担任…… 8.顾客规定的要求就是指产品质量的要求……………………………………… 9.产品标识就是要求产品实现的全过程中使用适宜的方法识别产品………… 0.以消除不合格的原因,防止不合格再发生,应采取预防措施……………… 二、选择题在下列a、b、c中找出正确的答案填入_____内,每题2分,共20分,

.产品是否可接受,最终由_____确定。 a.组织 b.顾客 c.供方 2.质量方针为建立和评审质量目标提供了_____。 a.依据 b.要求 c.框架所规定的质量管理体系要求是对_____。 a.产品的要求 b.管理的要求 c.产品要求的补充循环方法可适用于所有过程,其中D是指_____。 a.策划 b.实施 c.检查 5.任何影响产品符合要求的外包过程,组织应确保对其实施_____。 a.控制 b.评审 c.检查 6.最高管理者应以增强_____为目的,确保顾客要求得到确认并予以满足。 a.持续改进 b.有效性 c.顾客满意 7.为确保产品能满足规定的使用要求,应依据所策划的安排对设计和开发进行____。 a.评审 b.验证 c.确认 8.作为对质量管理体系业绩的一种测量,应用_____来评价。 a.顾客满意 b.内审结果 c.管理评审结论 9.不合格品得到纠正之后,应对其再次进行_____,以证实符合要求。

TS16949内审员考试试卷(解释与判断)

TS16949内部审核员、过程审核员和产品审核员综合培训考试试卷单位名称：姓名：分数：日期：一.。对以下名词给予解释（每题1分，合计40分）： 1、质量：一组固有特性满足明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望的程度。 2、质量管理体系：在质量方面指挥和控制组织的管理体系。 3、质量策划：质量管理的一部分，致力于制定质量目标并规定必要的运行过程和相关资源以实现质量目标。 4、质量控制：质量管理的一部分，致力于满足质量要求。 5、质量计划：指质量管理体系要素被应用于一个特定情况的规范，是描述与特殊产品或合同相关的具体质量规程、资源和系列活动的文件。当控制计划作为质量计划时，质量计划便成为一种广义的概念。 6、质量管理：在质量方面指挥和控制组织的相互协调的活动。 7、质量保证：质量管理的一部分，致力于提供能满足质量要求会得到满足的信任。 8、控制计划：对控制产品所要求的系统和过程的形成文件的描述。 9、多方论证方法：指一组人为完成一项任务或活动而被咨询的活动。多方认证的方法是试图把所有相关的知识和技能集中考虑的进行决策的过程。 10、防错：为防止不合格产品的制造而进行的产品和制造过程的设计和开发。 11、持续改进：在已达到产品基本质量要求的基础上，有目标、有计划开展的，旨在不断提高产品/服务质量，以减少质量变差，降低成本和改善服务为主要目标，使系统持续不断地得到改进和使顾客更加满意的、持续渐进的、集体性的活动（即：增强满足明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望的能力的循环活动）。 12、特殊特性：可能影响产品的安全性或法规符合性、配合、功能、性能或其后续过程的产品特性或制造过程参数。 13、实验室：进行检验、试验和校准的设施，其范围包括但不限于化学、金相、尺寸、物理、电性能或可靠性试验。 14、纠正措施：为消除已发现的不合格或其它不希望情况产生的原因以防止再次发生所采取的措施。 15、预防措施：为消除潜在不合格或其它潜在不希望情况的原因以防止其发生所采取的措施。 16、统计过程控制：使用控制图等统计技术来分析过程或其输出，以便采取必要的措施达到且维持统计控制状态，并改进过程能力。 17、失效模式及后果分析：指一组系统化的活动，其目的在：1）找出、评价产品/过程中潜在的失效及其后果；2）找到能够避免或减少这些潜在失效发生的措施；3）书面总结以上过程，并使其文件化。为确保顾客满意，FMEA 是对设计过程的完善。 18、作业准备验证：为应用统计过程控制而生产足够的产品以组成分组数。对零件进行测量，并将结果绘制成控制图表。如果这些测量结果落在控制极限区域的中间1/3范围内，则作业准备可获批准。如果测量结果落在其余控制区域的2/3范围内，应对第二分组零件进行测量并绘制控制图表：如结果仍落在其余控制区域的上述2/3的范围内，则作业准备应作调整并重复过程。 19、返工：为使不合格产品符合规定要求，而对其所采取的措施。 20、返修：虽然不合格产品仍不符合原规定的要求，但为使其满足预期用途而对其所采取的措施。 21、反应计划：指对不合格品或过程不稳定确定后，由控制计划或其它质量体系文件规定的措施。 22、质量记录：指根据供方的质量体系文件（如：检验和试验结果、内部审核结果、校准数据）和记录结果，表明供方实施过程的书面证据。 23、变差：过程的单个输出之间不可避免的差别；变差的原因可分成两类：普通原因和特殊原因。 24、初始过程研究：为获得与内部或顾客要求相关的新的或更改过程性能的早期信息所进行的短期研究。在很多情况下，初始过程研究是在新过程进展中的几个点进行的（如在设备或工装分承包方的工厂、安装后在供方的工厂）。这些研究应依据使用控制图评价的计量数据。

内部质量审核员培训练习案例

方之见内部质量审核员培训练习案例 III 姓名: 请依照以下的不合格事项写出违反条文及纠正措施和缘故分析, (效果确认可不必填写). 1. 在审核培训时培训程序书中规定: 所有职员都必须建立个人教育训练记录履历卡, 但发觉品管部工号为12的张小姐未有。违反： A 缘故分析 : B 纠正措施 : 2. 技术部有顾客的一张3/5/01的图纸更改通知单，但对应的分发记录为 3/17/01，违反： A 缘故分析 :

B 纠正措施 : 3. 在内部审核程序文件中规定一个星期进行一次全面的内部质量审核,但现半年都未进行, 违反： A 缘故分析 : B 纠正措施 : 4. 编号为002. /008的来料检验记录差不多被损坏无法看清晰 , 违反： A 缘故分析 : B 纠正措施 : 5. 品管部累积的大量客户抱怨都未处理, 例08.24A客户, 违反： A 缘故分析 : B 纠正措施 : 6. 在不合格品操纵程序中规定成品不合格必须报请客户批准后方可特采, 但审核中发觉00.04.05生产的

产品的不合格品未经客户批准特采即交货。违反： A 缘故分析 : B 纠正措施 : 7. 在检验试验状态的程序文件中规定不合格品必须用红色箱子装, 但现场的不合格品有用红色、蓝色箱都装的情形。违反： A 缘故分析 : B 纠正措施 : 8. 在审核检验试验时发觉005编号的文件规定检验室的温度是25 3 C , 却未有温度计。违反： A 缘故分析 : B 纠正措施 :

9. 在审核制程时发觉008编号的工艺文件要求机器的速度是5秒/圈, 但实际是3秒/圈。违反： A 缘故分析 : B 纠正措施 : 10. 提问编号为014的销售部张小姐, 其对订单如何评审欠清晰, 回答和文件要求不符。违反： A 缘故分析 : B 纠正措施 : 11．在审核公司的业务打算时，审核员问公司的负责人目标和打算的制定时有哪些考虑和依据，其回答是这是公司的机密，我是公司的负责人，因此差不多上由我一手包办，我的方法确实是依据。违反：4.1.4 A 缘故分析 : B 纠正措施 :

内部审核管理办法

内部审核管理办法第一条目的通过实施本程序，验证质量、环境、职业健康安全管理体系运行的有效性和符合性，为管理体系改进提供依据。第二条适用范围适用于股份公司质量、环境和职业健康安全管理体系的内部审核。第三条职责（一）管理者代表：领导内部审核工作，任命审核组长，批准内审计划和推荐的审核员，组织开展内审并协调内审工作，批准内审报告。（二）安全质量部：是内审的归口管理部门，协助管理者代表组织内审工作，编制内审计划，组织培训审核员。汇总分析不合格报告、编制内审报告。负责检查、协调内审实施工作和纠正措施实施的验证。（三）审核组长：负责选择、推荐审核员，制定内审日程安排，具体组织审核组实施审核，编制审核报告，验证受审核方制订纠正措施的实施效果，评价审核结果并及时将审核资料上报安全质量部。（四）内审员：质量管理内审人员应具备以下能力，即掌握标准规范的原则和要求、掌握企业质量管理相关的主要方针政策和规章制度、掌握应遵守的企业相关的法律法规和其他要求、掌握受审核方的管理和工作流程及相关规章制度、掌握受审核方现有的工作内容和实施情况、了解与受审核方质量管理过程相关的过程和相互关系。具备上述能力的内审人员可由企业授予相应的资格（具备内审员培训合格资格，但并不是质量管理审核人员的唯一条件）。内审员按照任务分工编制检查表，协助审核组长执行审核实施计划，实施现场审核，开具《不合格报告》；并按组长分工，对所审核部门制订纠正措施的实施情况及效果进行跟踪验证。内审员不得审核自己的工作。（五）受审核单位（部门）：按审核日程安排，接受审核。审核过程中配合内审员完成审核工作，负责对审核中发现的问题及时整改，对不合格项分析原因，制定纠正措施并实施，对纠正措施实施效果负责。第四条公司一般每年组织一次管理体系内部审核。审核覆盖管理体系涉及到的所有部门、场所和要求。

9000内部审核员考试题

质量管理体系内部审核员考试试题姓名：工作单位：考试日期: 1.组织根据ISO 9001: 2015实施质量管理体系具有如下潜在益处（）。（A）持续提供符合顾客要求以及相关法律法规要求的产品和服务的能力（B）促成增强顾客满意的机会，应对与其环境和目标相关的风险和机遇（C）证实符合规定的质量管理体系要求的能力（D）以上全部 2.过程方法包括按照组织的（）和战略方向，对各过程及其相互作用，系统地进行规定和管理，从而实现预期结果。（A）质量目标（B）质量方针（C）宗旨（D）以上全部3.在质量管理体系中应用过程方法能够（）。（A）理解并持续满足要求（B）从增值的角度考虑过程并获得有效的过程绩效（C）在评价数据和信息的基础上改进过程（D）以上全部 4.法定要求是（）强制性要求。（A）标准规定的（B）立法机构规定的（C）立法机构授权规定的（D）约定俗成的 5.创新是新的或变更的实体实现或重新()。

6.在组织和顾客之间未发生任何交易的情况下，组织生产的输出是（）。（A）产品（B）过程（C）服务（D）活动 7.人为因素是对考虑中的实体的（）。（A）人为参与影响（B）人为误差（C）人为的作用（D）人为影响特性 8.组织环境指对组织（）的方法有影响的内部和外部结果的组合。（A）经营和决策（B）质量管理（C）建立和实现目标（D）管理 9.术语“要求”中（）要求是指组织和相关方的惯例或一般做法。（A）通常隐含的（B）明示的（C）必须履行的（D）以上全部 10.以下关于“实体”的示例是（）。（A）组织未来的状态（B）转换率（C）产品（D）以上全部11.记录、规范、程序文件均是（）。（A）数据（B）信息（C）文件（D）形成文件的信息 12依据IS09001: 2015,以下说法不正确的是（）（A）对适用于质量管理体系范围的全部要求，组织应予以实施（B）质量管理体系应能确保实现预期的结果（C）外包的活动由外包方控制，不在质量管理体系考虑控制的范围内（D）考虑组织的业务过程、产品和服务的性质，组织质量管理体系可能覆

iso14000环境管理体系内部审核员教程.doc

IS014000环境管理体系内部审核员教程第一章环境、环境问题与环境保护第二章ISO14000的基本知识第三章ISO1400标准条款介紹第一章环境、环境问题与环境保护一、环境环境是一个极其广泛的概念。《辞源》中对环境的解释是：周围的环境，周围的自然条件和社会条件；《中华人民共和国环境保护法》中环境的概念是：本法所称环境，是指影响人类生存和发展的各种天然的和经过人工改造的自然因素的整体，包括大气、水、海洋、土地、矿藏、森林、草原、野生生物、自然遗迹、人文遗迹、自然保护区、风景名胜区、城市和乡村等。

IS014001环境管理体系中环境的定义：组织运行的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。考察环境的几个方面一般地，我们可以从以下几个方面来考察环境: 三、环境问题环境问题是指由于自然或人为活动而使环境发生的不利于人类的变化。环境问题按照形成原因，可以分为两类： 1.自然原因又叫第一（原生）环境问题，主要是指由于自然界的异常变化，或自然界本身就存在的对人类和生物有害的因素；如：火山、海啸、地震、台风、水旱灾害、流行病等； 2.人为原因又叫第二（次生）环境问题，或叫“公害”，就是由于自然资源的不合理利用以及工农业的发展带来的污染等。我们所讨论的主要是第二（次生）环境问题，即由人类活动所造成的环境问题。四、全球环境问题当前人类面临的一些环境问题具有全球性，这些重大环境问题直接威胁着人类赖以生存的大气、水、食物、能源等基本条件。现在，全球性的环境问题主要有以下几项： 1.温室效应与气候变化地球大气层能够吸收部分红外辐射能量而阻挡热量向宇宙扩散，这种现象被称为“温室效应”。进入80年代以来一系列资料表明，全球变暖已成为事实。温室效应的加剧主要是因为大气中温室气体的增加，并以二氧化碳（C02）为主。据预测，到下世纪，全球温度将上升2-5度，海平面将上升65cm 左右，直接威胁沿海地区和城市。全球变暖的另一个严重后果是对生态系统，尤其是对农业的影响，物种的变化，植物带的推移，自然资源的变化都会产生无法估量的影响。 2.臭氧层破坏臭氧层存在于地球上空 25-40公里大气平流层中，是地球的保护层，能阻止过量的紫外线到达地球表面。1958年人们发现高空臭氧层有减少趋势。1985年在南极上空首次观察到"臭氧空洞”。至今，北极也观测到同样现象。我国的青藏高原也出现季节性臭氧大幅度降低现象。研究表明，平流层臭氧浓度减少10%，地球表面的紫外线辐射强度将增加20%，人类的眼病和皮肤癌患者将增加，植物受到危害，农林牧业将减产，整个水生生态系统，包括食用鱼类，都会受到影响。部分化合物质在高空紫外线的作用下能与臭氧反应，减少臭氧。这些物质主要包括：氧化亚氮、四氯化氮、甲烷和氯烷烃（CFCS）。我国于1992年提出2005年全面停止生产 CFCS类物质的计划。 3.酸雨酸雨通常指PH值小于5。6的降水，包括雨、露、霜、雾、雹、雪等。大气中大部分硫和氮的化合物是人为活动产生的，化石燃料燃烧造成的SO2和NOX排放是产生酸雨的主要原因。酸雨的危害

(完整版)审核员能力

审核员能力监视、内部见证管理办法〈XGQC-ZY-05：2011(第2版)〉北京兴国环球认证有限公司 2011年7月8日

目录 1. 范围 (3) 2. 引用文件 (3) 3. 总则 (3) 4. 职责分工 (3) 5. 基本要求 (3) 6. 管理与实施要求 (4) 7. 审核员初始能力评价的现场见证要求 (5) 8. 监视、见证信息管理 (7)

前言为了深入贯彻《中华人民共和国认证认可条例》、《认证及认证培训、咨询人员管理办法》（质检总局令第61号）、《管理体系认证机构要求》CNAS-CC01:2011，进一步加强对审核员的管理、监督和考核，降低认证工作的风险，规范审核员的行为，提高其执业水平和从事认证活动的能力，保证认证活动的有序、有效，为受审核组织提供优质的服务。结合本公司的实际情况，特制定本办法。注： 1.本文所述“见证”均属“内部见证”范畴。 2.本文所述“审核员”包括审核员和高级审核员，不包括实习审核员。 3.本文替代了“XGQC-ZY-05：2011(第1版)审核人员能力监视、见证管理办法（修订稿）”。

1.范围本办法适用于公司所有审核员，包括新晋级（含体系扩展）、外机构转入、专业扩展的审核员，和初次承担初审/再认证审核组长的审核员。 2.引用文件 https://www.360docs.net/doc/9416026094.html,AS-CC01：2011《管理体系认证机构认可要求》 https://www.360docs.net/doc/9416026094.html,AS-GC11：2011《质量管理体系认证机构业务范围能力管理实施指南》 https://www.360docs.net/doc/9416026094.html,AS-GC12：2011《环境管理体系认证机构业务范围能力管理实施指南》 https://www.360docs.net/doc/9416026094.html,AS-GC13：2011《职业健康安全管理体系认证机构业务范围能力管理实施指南》 2.5.XGQC能力分析评价系统（2011版） 3.总则 3.1.本办法主要规定了对审核员的初始能力评价见证和审核员能力持续监视管理见证要求，使现场见证、审核资料评定结果、相关的反馈信息相结合，确保审核员具备通用的审核知识与技能以及特定技术领域审核所需的能力，并识别培训需求。明确了监视、见证的管理部门，见证人员的条件，以及监视、见证的管理实施过程。 3.2.现场见证为审核员应用知识和技能实现预期结果能力的确认提供直接证据，审核员的现场见证主要包括两个方面的内容： 3.2.1.初始能力见证：对其专业知识和技术方面的初始资格评定符合要求后，可安排现场见证，以进一步确认其是否具备应用该特定技术领域的审核能力。 3.2.2.持续能力见证：审核员应按要求进行现场见证，以证实其能够持续的运用知识和技能实现预期结果的本领。 4.职责分工 4.1.综合资源部是审核员能力监视、见证的主管部门。具体负责见证人员的选择、评价及管理；负责审核员能力见证的策划、计划实施的监督以及实施证据的收集；负责依据所收集信息进行专业能力评定、相关证实材料的收集、归档，并将专业能力评定结果录入人员数据库；负责专业能力培训需求的提出。 4.2.业务运营部负责审核员能力监视的策划和实施；负责见证具体实施和收集相关证据。 4.3.技术质量部负责组织并实施培训，负责对审核资料进行评价。必要时，专家委员会需对见证评价报告出具评价意见。 5.基本要求 5.1.审核员应服从公司专业能力监视、见证的安排和调遣，以便公司对其审核特定技术能力进行评价，确保审核有效性。 5.2.见证人员应熟悉有关认证制度，考核方法，不受任何利益影响，与被见证人不存在利益冲突。在履行职责时，做到独立公正、不偏不倚、严肃认真的评价被见证人的审核能力。通过现场观察判断和分析，客观地评价被见证人员从业素质、审核基本技能、

审核员管理办法

版次：A 修改码：0 管理体系管理性文件文件编号：YG/GL09—006 审核员管理办法受控状态：受控 □非受控分发号：编制：日期：

审核：日期：批准：日期： 2017年月日发布 2017年月日实施浙江永贵电器股份有限公司目录 1. 目的.............................................. 错误!未定义书签。 2. 适用范围.......................................... 错误!未定义书签。 3. 术语和定义........................................ 错误!未定义书签。 4. 职责.............................................. 错误!未定义书签。 5. 工作要求.......................................... 错误!未定义书签。 6. 记录.............................................. 错误!未定义书签。

7. 相关文件.......................................... 错误!未定义书签。 8. 附件.............................................. 错误!未定义书签。 9. 修订页............................................ 错误!未定义书签。 1、目的为加强公司质量管理体系内部审核员的管理，不断提高审核人员业务能力和审核质量,确保公司质量管理体系得到有效通行并持续改进,特制订本办法，确保公司一体化管理体系正常运行并得到持续改进。 2、适用范围

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一、术语审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。审核方案：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果注：审核发现能表明是否符合审核准则，也能指出改进的机会。审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。 1、审核的类型审核的类型由审核员和被审核组织的关系来确定。因此有 -第一方审核（内部审核）由供方组织内人员或在某些特殊情况下聘请分包人员来完成。 -第二方审核：通常由客户指定的一方对供方或可能的供方进行审核。 -第三方审核：由经认可的认证机构、授权机构或其它认可的第三方来进行。 2、内部审核目的 ---内审是ISO 9001系列以及所有其他的质量保证标准的要求，根据标准，质量体系要定期地接受审核即内审。 ---内审是质量体系自我完善的一个非常有力的工具。通过内审来保证文件化的质量体系有效执行，通过纠正措施的执行来确保消除不合格和防止类似事件发生。 ---内审是在外部发现体系不合格之前自己先发现并加以改正的最好办法。二、审核准备 1、确定审核目的，范围和依据由企业管理层根据其需要来决定审核的目的、范围。在策划审核阶段，还需要定审核的有关文件（如审核计划、检查表等）。 -早期目标企业的质量手册首次发布时，最初的审核目标是验证文件的执行人员是否理解文件的要求；作为控制的手段，文件是否可行并得以持续执行。所以将会用检查表把程序中的主要要求记录下来； -体系变更当组织，工序，设备，产品或人员有变更时，部门的质量体系也要作相应的调整以适应这些变更。对于这些变更实施的有效性的验证必须包括再下一次的审核中，也可以对这些变更安排附加审核； -问题区域质量体系完全建立以后，内部审核的重点也随之改变，审核的要点将会是如何改进体系并使之运行的更加有效。 2、准备检查表检查表是保证审核顺利进行的最重要的条件，应仔细准备。可以准备检查表以列出审核的目的和范围。 -检查点虽然可以对程序实施情况的要点进行重复性的审核，但是仍然不建议使用标准的检查表。每次审核

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内部审核员培训教材 (ISO9000:2000)审核定义:“为了获得审核证据并对其进行客观的评判,以确定满足经协商的准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。” 质量审核通常包括:质量体系审核、产品质量审核、过程质量审核、服务质量审核等. 从上述质量审核的定义加以具体化可得出以下关于质量体系审核的概念:确定质量体系及其各要素的活动和其有关结果是否符合有关标准或文件,质量体系文件中的各项规定是否得到有效的贯彻并适合于达到质量目标的系统的、独立的审查. 质量体系审核的类型:第一方审核,第二方审核及第三方审核第一方审核:第一方审核是由组织或部门运载其内部作业体系、规范、人员及设备而作的一种治理审核,以检查组织的质量体系及规范是否能连续与有效执行,通常称为内部审核. 第二方审核:第二方审核是由组织针对其现有的(或可能的)供应商的作业体系、规范、人员及设备而作的一种治理审核,以作为评估与选择合格供应商的依据.第二方审核属于外部审核. 第三方审核:第三方审核是由某一组织以付费方式向验证机构申请审核,由验证机构评估被审核组织的质量体系,以决定是否同意认可登录,该审核结果较具公信力,可供采购者参考,并减少第二方审核的成本与时刻.第三方审核属于外部审核. 例如:第一次内部审核质量体系审核的时机往往选择在质量体系文件已全部编制完成、颁布实施,而且,差不多运行一段时刻,各项质量活动均已有记录可查之时. 内部质量体系审核一样分为例行的常规审核和专门情形下的追加审核两类

常规审核是按预先编制的年打算进行,往往是每月对一个或几个部门(或要素)进行审核;每年应覆盖所有部门(或要素)至少一次.也有一些单位,实行每年1-2次集中审核,其方式与外审相似. 例如:质量体系建立并运行一段时刻之后,开始常规审核.开始时频次能够多一些,以便及时发觉咨询题,使体系运行正常化.等体系运行差不多正常以后,频次可减少到正常所需要的水平. 追加审核一样在以下专门情形下进行: 发生了严峻的质量咨询题或用户有严峻的申诉; 组织的领导层、隶属关系、内部机构、产品、质量方针和目标、生产技术及装备以及生产场所等有较大改变；立即进行第二、第三审核或法律、法规规定的审核前；第三方审核后获得认证注册资格的证书,而证书立即到期又期望连续保证认证资格. 内部质量体系审核的一样顺序确定任务:制定打算,明确目的、受审部门或要素以及采纳的依据. 审核预备:治理者代表指定审核组长和审核组成员组成审核组,审核组长应领导全组编制好具体的审核打算日程表,把审核任务分配每个审核组员;审核员应编制检查表,经组长审批后实施.同时全组应集中有关文件(如标准、质量手册、有关程序文件、作业指导书等)加以批阅. 现场审核:以事实为按照,以标准或其他文件的规定为准绳,收集客观证据作出公平的判定.对发觉的咨询题填写不合格报告,请受审部门领导对事实表示认可. 纠正措施的的跟踪:质量治理部门会同审核组跟踪并验证纠正措施打算实施情形. 全面审核报告的编写和纠正措施打算完成情形的分析:编写出一份全面的审核报告,并分析评判整个体系的有效性;与上次内审结果相比较,评判其进步情形;对全年各部门实施纠正措施打算的情形加以汇总分析.这种结果均应上报最高领导作为治理评审的输入之一.

质量管理体系内部审核员培训教程

质量治理体系内部审核员培训教程 GB/T19001-2008 第1章 ISO 9000族标准概论第1节 ISO 9000族标准的产生与进展国际标准化组织（ISO）于1987年3月颁布ISO9000系列标准 1994年国际标准化组织对标准进行了第一次修订，颁布ISO 9000族标准的1994版。 2000年12月15日国际标准化组织对标准进行了第二次修订，颁布ISO 9000族标准的2000 版。 2008年11月15日国际标准化组织对标准进行了第三次修订，颁布ISO 9000族标准的2008版。 ISO 9000族由ISO/TC 176制定的所有国际标准。 ISO 9000族（2000版）核心标准包括 ISO 9000 质量治理体系基础和术语 ISO 9001 质量治理体系要求 ISO 9004 质量治理体系业绩改进指南 ISO 19011 质量和（或）环境治理体系审核指南 2008版ISO 9000族标准修改的的目的和范围 2008版ISO 9000族标准的相容性 2008版ISO 9001标准与ISO9004的协调一致实施ISO9000族标准的意义 ISO 9000标准在中国

第2节 ISO 9000族标准的构成一、质量治理体系标准的现状 A类治理体系要求标准 B类治理体系指导标准 C类治理体系相关标准二、ISO 9000族标准介绍 ISO 9000：2005 质量治理体系——基础和术语内容包括:八项质量治理原则、12个方面的质量治理体系基础知识、84个相关术语及其定义。 ISO 9001：2008 质量治理体系——要求标准要紧供组织证实其具有稳定地提供满足顾客要求和适用法律法规要求产品的能力。 GB/T 19000/ ISO 9000《质量治理体系基础和术语》明确了质量治理的八项原则表达了建立和运行质量治理体系应遵循的12个方面的基础确定了有关质量的术语共84个词条 GB/T 19001/ ISO 9001《质量治理体系要求》提供了质量治理体系的要求用于证实组织具有稳定地提供满足顾客和适用法律法规要求的产品能力增进顾客中意适用于各种类型、不同规模和提供不同产品的组织可供组织内部使用，也可用于认证或合同目的 ISO 9004：2000

过程审核员考试试题及答案

精品文档过程审核员考试试题姓名：部门：时间：得分：一、单选题（20分） 1.控制图的主要目的是（） A.将数据分类为相似的组以便进行分析 B.评估两个或多个变量的相互关系 C.监测过程的稳定性 D.检验产品是否满足规范要求 2.产品上有缺陷（不能满足功能性，产品的使用受到严重限制，顾客对其不能开展进一步的制造），这促情况在过程审核的评分时应该评几分（） A.2分 B.4分 C.0分 D.8分 3.下面（）是控制图失控的表现 A.连续8点在中心线一侧 B.连续7点上升或下降 C.点超出界外 D.以上全都是 4.测量系统的精确性误差包括：（） A.偏倚 B.线性 C.重复性和再现性 D.稳定性 5.进行测量系统分析必须包括（） A.所有的量具和测量设备 B.按本公司的要求自行确定 C.计量型的量具 D.控制计划中的所有测量设备 6.当策划一个再现性研究时，需要对评价者考虑（） A.使用同一个评价者 B.使用不同评价者 C.使用内部评价者 D.使用外部评价者 7.当客户的设计图纸上标出特殊特性符号时，公司在（）中不需要标明客户特殊特性符号 A.质量手册 B.控制计划 C.作业指导书 D.FMEA 8.在审核准备时，重要的一个步骤是要（） A.做审核计划 B.界定审核范围 C.挑选一位审核组长 D.以上全都是 9.内部过程审核员必须（） A.从事与质量有关的工作，并经公司最高管理者批准 B.企业领导和质量管理部门领导 C.与被审核部门无直接责任，且有资格并被公司高阶层管理者授权的人员 10.某公司根据VDA6.3进行审核，总符合率为93%。但有一个提问的评分为零，审核结果应为（） A.评估为A 级 B..评估为B级 C..评估为AB级 D.评估为C级二、多选题（30分） 1.过程审核员应具备的素质，包括（） A.熟悉公司产品工艺和加工流程 B.熟悉过程审核方法和技巧，与被审核部门独立 C.掌握IATF16949:2016标准知识，经培训合格 D.具有一定领导职责和权威

职业安全健康管理体系内部审核员管理办法

职业安全健康管理体系内部审核员管理办法第一条为加强对职业安全健康管理体系内部审核员（以下简称内审员）的管理，确保内审员的水平和内部审核的质量，满足用人单位的职业安全健康管理体系认证、开展内部审核从而达到体系持续改进的目的，满足用人单位对第二方职业安全健康管理体系审核的需要，制定本办法。第二条凡符合本办法规定要求，并从事用人单位内部或第二方职业安全健康管理体系审核的人员，均需经合格的培训机构培训，并取得内审员资格。第三条全国职业安全健康管理体系审核员注册委员会办公室（以下简称安注委办公室）对内审员资格实施评审、备案等管理。第四条内审员培训均需采用安注委指定的统编教材《中国职业安全健康管理体系内审员培训教程》。第五条内审员考试试题库由培训机构建立，安注委办公室组织专家进行审定，并将有关结果报安注委批准；安注委办公室定期组织专家组进行评审。第六条内审员资格证书采用统一格式的证书。证书由安注委统一印制，加盖安注委办公室公章有效。第七条申请注册的内审员应具备的条件： a) 具有中专以上（含中专）学历或初级以上（含初级）技术职称； b) 从事2年以上（含2年）职业安全健康管理、教育或科研工作实践； c) 接受过具有内审员培训资格机构的培训，并取得合格成绩； d) 具有一定的组织管理和综合评价能力； e) 遵纪守法，坚持原则，实事求是，作风正派。第八条内审员资格取得应遵循以下程序： a)个人申请。参加取得培训资质的培训机构举办的“职业安全健康管理体系内审员培训班”，并需填写规定的内审员报名申请表；

b)按照内审员培训管理有关规定参加培训学习，并取得合格成绩； c)由培训机构向安注委办公室统一申请内审员备案； d)安注委办公室与培训机构颁发内审员统一资格证书。第九条本办法第七条第三款规定的具有内审员培训资格的机构是指：由安注委批准具有内审员培训资格的机构，其课程设置、管理程序等应符合《职业安全健康管理体系内部审核员培训工作管理办法》和《职业安全健康管理体系内部审核员培训课程批准准则》的规定。第十条内审员的权利和义务： a)受用人单位的聘用，承担用人单位内部职业安全健康管理体系审核和第二方职业安全健康管理体系审核； b)尊重客观事实，确保审核的真实性、有效性； c)保守技术秘密； d)接受管理机构和聘用机构的监督。第十一条安注委办公室对内审员资格实施监督管理。对不能履行本办法第十条所述各项义务，或经证实资格未能保持的，经审议后，暂停或撤销其资格，收回资格证书。第十二条每一个职业安全健康管理体系认证用人单位至少应有5名以上（含5名）经培训合格取得内审员资格的内审员。第十三条本办法由安注委办公室负责解释。第十四条本办法自发布之日起实施。