基金股权投资项目或并购项目尽职调查报告模板---律所整理

基金股权投资项目或并购项目尽职调查报告模板---律所

整理

尽职调查报告模板

一、基本信息

1.项目名称：

2.项目主要股东（或并购方）：

3.项目主营业务及发展情况：

4.项目所属行业及市场规模：

5.项目地点及区域发展前景：

6.项目融资需求及投资规模：

二、尽职调查概述

1.调查目的：

2.调查范围：

4.调查周期及流程：

三、所涉及方尽职调查

1.主要股东（或并购方）情况：

(1)企业背景及经营情况；

(2)股东背景及信用状况；

(3)其他相关方信息。

2.公司管理层情况：

(1)核心管理层及其背景；

(2)管理层的可行性和合适性。

3.项目相关方调查：

(1)合作伙伴及关联企业情况；

(2)供应链及分销网络情况；

(3)行业客户及竞争对手情况。

四、财务尽职调查

1.财务状况：

(1)历史财务状况及趋势分析；

(2)财务比率及指标分析；

(3)重点业务财务状况。

2.资产负债状况：

(1)资产结构及负债情况；

(2)关键资产及负债的评估。

3.利润状况：

(1)收入状况及预测；

(2)成本及费用情况；

(3)利润水平及增长趋势。

4.现金流状况：

(1)经营现金流情况；

(2)投资及筹资现金流情况；

(3)现金流量预测。

五、市场尽职调查

1.行业分析：

(1)行业发展趋势及前景；

(2)竞争格局及主要竞争对手；

(3)政策及环境因素对行业影响。

2.市场分析：

(1)目标市场现状及特点；

(2)市场竞争优势及前景；

(3)主要客户及市场份额。

3.产品分析：

(1)产品种类及特点；

(2)产品优势及市场反馈。

六、法律与税务尽职调查

1.法律调查：

(1)公司章程及股东协议情况；

(2)重要合同及法律纠纷情况；

(3)知识产权及其他法律风险。

2.税务调查：

(1)税务登记及纳税情况；

(2)税务风险及避税规划。

七、风险评估及建议

1.项目相关风险：

(1)市场风险；

(2)财务风险；

(3)法律风险；

(4)管理风险；

(5)其他风险。

2.风险评估：

(1)风险评估等级；

(2)风险影响及潜在损失。

3.建议：

(1)减少风险及规避策略；

(2)优化投资结构及方式。

八、尽职调查结论

1.总体评价：

(1)评估项目可行性；

(2)预测项目发展及收益。

2.风险评估及建议执行：

3.尽职调查限制及责任声明。