货币基金产品说明书

【篇一：长信利息货币基金产品说明书[1]】

长信利息收益开放式证券投资基金

更新的招募说明书

2012年第【2】号

基金管理人：长信基金管理有限责任公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

二○一二年十一月

重要提示

本基金于2003年12月25日经中国证券监督管理委员会证监基金

字【2003】149号文批准公开发行。本基金的基金合同于2004年3

月19日正式生效。

长信基金管理有限责任公司（以下简称“基金管理人”或“本基金管理人”）保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经

中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表

明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资

于本基金没有风险。

投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存

款类金融机构。本基金管理人不保证本基金一定盈利，也不保证最

低收益。

投资者投资于本基金时应认真阅读本招募说明书。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为2012年9月19日，有关财

务数据和净值表现截止日为2012年6月30日（财务数据未经审计）。本基金托管人中国农业银行股份有限公司已经复核了本次更

新的招募说明书。

一、绪

言 ....................................................................................................... . (1)

二、释

义 ....................................................................................................... . (2)

三、基金管理

人 ....................................................................................................... .. (5)

四、基金托管

人 ....................................................................................................... (16)

五、相关服务机

构 ....................................................................................................... .. (21)

六、基金的募

集 ....................................................................................................... (31)

七、基金合同的生

效 ....................................................................................................... . (32)

八、基金的申购、赎回与转

换 (33)

九、基金的非交易过户、转托管、冻结与质

押 (43)

十、基金的投

资 ....................................................................................................... (44)

十一、基金的业

绩 ....................................................................................................... .. (51)

十二、基金的财

产 ....................................................................................................... .. (54)

十三、基金资产的估

值 ....................................................................................................... (55)

十四、基金的收益与分

配 ....................................................................................................... .. 60

十五、基金费用与税

收 ....................................................................................................... (62)

十六、基金的会计与审

计 ....................................................................................................... .. 65

十七、基金的信息披露 ... . (66)

十八、风险揭

示 ....................................................................................................... (70)

十九、基金的终止与基金财产清算 (73)

二十、基金合同的内容摘

要 (75)

二十一、基金托管协议的内容摘要 (88)

二十二、对基金份额持有人的服务 (92)

二十三、招募说明书存放及查阅方式 (95)

二十四、其他应披露的事

项 (96)

二十五、备查文

件 ....................................................................................................... .. (98)

一、绪言

长信利息收益开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）由长信基金管理有限责任公司依据《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》及有关法律法规、中国证监会发布的有关规定、《长信利息收益开放式证券投资基金基金契约》（现修改为《长信利息收益开放式证券投资基金基金合同》，以下简称“基金合同”）依法设立。

本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下

简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运

作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《基金合同》及其他有关规定编写。

本《招募说明书》阐述了长信利息收益开放式证券投资基金的投资

目标、投资理念、投资策略、风险、费率等与投资人投资决策有关

的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本《招募说明书》不存在任何虚假内容、误导性陈

述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本《招募说明书》所载明资料申请发行的。基金管理

人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本《招募说明书》做出任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。

基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资

人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同

的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、

承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详

细查阅基金合同。

二、释义

在《长信利息收益开放式证券投资基金招募说明书》中，除非文义

另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

【篇二：产品说明书中国梦基金】

产品名

片 ....................................................................................................... ............................ 3 产品特

点 ....................................................................................................... ............................ 6 产品问

答 ....................................................................................................... ............................ 7 产品投资一

览 ....................................................................................................... (11)

产品名片

一、

基金名称

中国梦灵活配置混合型证券投资基金二、

基金类型

混合型证券投资基金三、

基金的运作方式

契约型开放式四、

基金投资目标和投资范围

投资目标：以上市公司基本面研究作为基础，通过专业化研究分析，积极挖掘成长性行业和企业所蕴含的投资机会，在严格控制风险的

前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基金资产的

长期稳健增值。

投资范围：本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括

中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包

括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、资产支持证券、中

小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行

存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基

金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。

本基金股票投资占基金资产的比例范围为0-95%。债券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场

工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融

工具不低于基金资产净值的5％。本基金每个交易日日终在扣除股指

期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%

的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在

履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例范围为

0-95%。债券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指

期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具不低于基金资

产净值的5％。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的

交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日

在一年以内的政府债券。

五、

业绩比较基准

六、

风险收益特征

本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。

七、

费率结构

1、认购费率和申购费率

本基认购费率最高不高于1.2%，申购费率最高不高于1.5%，随认

购和申购金额的增加而递减：

本基金赎回费率不高于

1.5%，随申请份额持有时间增加而递减（其中1年为365天）。具

体如下表所示：

34、基金托管费率：0.25%。

5、其它运营费用：

证券交易费用、银行划汇费用、基金信息披露费用、基金持有人大

会费用、与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费等按照国家有关

规定可以列入的其他费用。

八、

基金销售安排

1、销售渠道：本基金将通过各销售机构的基金销售网点或按基金管

理人、销售机构提供的其他方式办理公开发售。

2、募集期限：自基金份额发售之日起不超过3个月。

3、认购金额：本基金销售机构首次认购和追加认购最低金额均为人

民币1,000元，具体认购金额以各基金销售机构的公告为准。

4、开放日：本基金的申购、赎回自基金合同生效之日起不超过三个

月开始办理。投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办

理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时

间（基金管理人公告暂停申购或赎回时除外）。

5、基金转换：基金间转换由基金管理人另行公告。

6、申购限额：本基金首次申购和追加申购的最低金额均为1,000元，基金销售机构另有规定的，以基金销售机构的规定为准。本基金不

对单笔最低赎回份额进行限制，基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，基金销售机构另有规定的，以基金销售机构的规定为准。

九、

收益分配

1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每份基金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的10%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

4、每一基金份额享有同等分配权；

5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

有关私募投资基金“业务类型基金类型”和“产品类型”的说明精编版

一、私募投资基金的业务类型/基金类型 1、私募证券投资基金：主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种； 2、私募证券类FOF基金：主要投向证券类私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金； 3、私募股权投资基金：除创业投资基金以外主要投资于非公开交易的企业股权； 4、私募股权投资类FOF基金：主要投向私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金； 5、创业投资基金：主要向处于创业各阶段的未上市成长性企业进行股权投资的基金（新三板挂牌企业视为未上市企业）；（对于市场所称“成长基金”，如果不涉及沪深交易所上市公司定向增发股票投资的，按照创业投资基金备案）如果涉及上市公司定向增发的，按照私募股权投资基金中的“上市公司定增基金”备案。 6、创业投资类FOF基金：主要投向创投类私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金； 7、其他私募投资基金：投资除证券及其衍生品和股权以外的其他领域的基金； 8、其他私募投资基金类FOF：主要投向其他类私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金。特别强调： 1、对于主要投资新三板拟挂牌和已挂牌企业的“新三板基金”，建议按照创业投资基金备案； 2、主要投资于上市公司定向增发的“上市公司定增基金”，基金类型建议选择“股权投资基金”。二、各类私募投资基金对应的产品类型

1、私募证券投资基金，对应的产品类型为：权益类基金、固收类基金、混合类基金、期货类及其他衍生品类基金、其他类基金 2、私募证券类FOF基金，对应的产品类型：不填 3、私募股权投资基金，对应的产品类型为：并购基金、房地产基金、基础设施基金、上市公司定增基金、其他类基金 4、私募股权投资类FOF基金，对应的产品类型：不填 5、创业投资基金，对应的产品类型：不填 6、创业投资类FOF基金，对应的产品类型：不填 7、其他私募投资基金，对应的产品类型为：红酒艺术品等商品基金、其他类基金 8、其他私募投资类FOF基金，对应的产品类型：不填三、产品类型定义 1、权益类基金，是指根据合同约定的投资范围，投资于股票或股票型基金的资产比例高于80%（含）的私募证券基金。 2、固收类基金，是指根据合同约定的投资范围，投资于银行存款、标准化债券、债券型基金、股票质押式回购以及有预期收益率的银行理财产品、信托计划等金融产品的资产比例高于80%（含）的私募证券基金。 3、混合类基金，是指合同约定的投资范围包括股票、债券、货币市场工具但无明确的主要投资方向的私募证券投资基金。 4、期货及其他衍生品类基金、是指根据合同约定的投资范围，主要投资于期货、期权及其他金融衍生品、先进的私募证券投资基金。 5、并购基金，是指主要对处于重建期企业的存量股权展开收购的私募股权基金。 6、房地产基金，是指从事一级房地产项目开发的私募基金，包括采用夹层方式进行投资的房地产基金。

私募股权投资基金募集说明书

私募股权投资基金募集说明书 XX基金（有限合伙）募集说明书 XX有限公司 201X年11月

摘要在经济发展、行业整合、政策支持、法律完善的环境下，中国本土私募股权基金正处于发展的春天。为了抓住中国经济快速发展、城市化进程加快、行业整合加速的历史性机遇，依据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，XX基金管理有限公司拟作为普通合伙人发起设立XX投资基金（有限合伙）（具体名称以工商登记为准，下同），专门从事创业型企业的股权投资，以充分利用我国经济快速发展所创造的投资机遇，谋求基金资产的快速增值。 ?基金名称：XX基金（有限合伙）（以下简称“本基金”） ?基金类型：有限合伙制股权投资基金 ?基金管理人：XX有限公司 ?投资方向：拟上市的优质企业、高成长的细分行业领袖、创业型企业 ?基金期限：5+2年 ?基金规模：5亿元人民币（首期募集3亿元人民币） ?基金管理费：2011～2013年各年度年管理费为基金总规模的2％；2014年及以后各年度年管理费为已投资并处于投资管理状态下各项目原始投资本金总金额的2%，但某年度已经完全退出的项目，自下一年度起将不再视为处于投资管理状态。 ?预期投资收益率：80%（预期投资收益率不作为最终承诺）

?投资收益分配：基金就其任何项目投资取得现金收入，基金管理人将在取得现金收入三十日之内尽快向各合伙人进行分配。并且，在合伙人的投资收益率小于等于15%（“优先收益”）的情况下，基金管理人不享受业绩分成；在合伙人的投资收益率大于15%的情况下，由基金管理人和全部合伙人按照20%:80%的比例对超出15%投资收益率的的剩余可分配收益进行分配。但前述任何情形下，均不影响和妨碍基金管理人由于其出资而应当然享有的分享合伙收益的权利（详见《XX投资基金（有限合伙）合伙协议》）。为避免疑义，上述投资收益率的计算方法为：投资收益率=（基金就其所有项目投资已经取得的现金或实物收入累计金额-合伙人总实缴出资额）/合伙人总实缴出资额*100%。 ?认购期限：2010年xx月xx日至2011年xx月xx日 ?基金份额：共100份，500万元人民币/份 ?最低认购额：人民币1000万元人民币

证券投资基金产品说明书

国泰金龙系列证券投资基金产品讲明书＊产品独特优势 1、国泰金龙系列基金的独特优势 ●同业利率转份额，早买早获利投资金额在认购期内产生的利息以金融同业存款利率 1.89%来计算（远高于一般性银行存款利率），并于认购期结束后自动转为基金份额为投资者所有。 ●买一万送保险，买五万送基金（只针对个人投资者）认购金额1－5万元（不含5万元），满1万元赠送保额1万元的太平洋“安居综合保险”C款。认购金额5－10万元（含5万元，不含10万元），赠送认购份额0.2%的金龙债券基金；认购金额10万元以上（含10万元），赠送认购份额0.3%的金龙债券基金。 2、金龙债券基金独特优势 ●本金相对安全、收益稳定、超额回报 ●治理团队稳定，过往业绩优秀 ●设定自制性措施，分担投资者风险基金经理人郑重承诺：

本基金自成立日起半年后（含半年）累计净值跌破面值，则停止计提治理费直至累计净值达到1元。 3、金龙行业精选基金独特优势 ●产品核心技术（投资评价模型）引进了瑞士银行环球资产治理集团的先进经验 ●引入QFII（合格的境外机构投资者）选股策略，选对行业确实是选对市场＊历史业绩回忆稳健的基金投资业绩

优秀的债券投资业绩注：引自证券时报《专刊：基金公司投资债券市场绩效分析》（2003年4月29日），该文以规模20亿以上的基金作为可比样本。一、金龙系列基金产品概要 ●基金名称：国泰金龙系列证券投资基金 ●基金组成：国泰金龙债券基金国泰金龙行业精选基金 ●存续期限：不定期

●子基金类型：契约型开放式 ●子单位面值：人民币1.00元 ●基金治理人：国泰基金治理有限公司●基金托管人：上海浦东进展银行 ●子基金费率：

成立私募基金产品计划流程说明书

成立私募基金产品流程说明书 1.产品发起人：指开发设计产品的当事人。 2.产品管理人/管理人：指对产品进行运作管理的当事人，其职责包括但不限于：选择产品托管人/期货经纪商/证券经纪商/投资顾问，推介产品，协助投资者办理产品认购事宜，下达投资指令，日常估值，信息披露等。 3.产品托管人/托管人：指对产品的财产进行托管的当事人，其职责包括但不限于：进行产品托管账户、资金账户的开立，保管产品的财产，核对并执行管理人发出的投资指令，协助管理人进行产品财产的估值、核算与清算，协助进行信息披露等。 4.投资者/客户：满足产品规定的资格要求，签署产品合同书且合同书正式生效的认购者。投资者缴纳相关认购款项、承担合同书规定的相应义务后，可以享受按合同规定分享产品财产收益、分配计划清算后的财产等权利。 5.认购：指在产品推介期内，投资者按照产品合同的规定购买产品份额的行为。 6.投资顾问：受产品管理人聘任，为管理人投资提供投资建议的当事人，产品管理人负责执行投资顾问的投资建议等事务。 7.证券账户：根据中国证监会有关规定和中国登记结算有限责任公司有关业务规则，由托管人为产品财产在中国登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户，在中央国债登记结算有限责任公司开立的有关账户及其他证券类账户。 8.产品专用证券账户：根据中国证监会有关规定和中国登记结算有限责任公司有关业务规则，由托管人以产品的名义为产品财产在中国登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户，在中央国债登记结算有限责任公司开立的有关账户及其他证券类账户。 9.产品专用证券资金账户：指管理人以产品专用证券账户在证券经纪商处以产品管理人名称开立的资金账户。 10.期货账户：根据中国证监会有关规定和中国金融期货交易所等相关期货交易所的有关业务规则，托管人配合管理人为产品资产在其选定的期货公司处开

有关私募投资基金“业务类型基金类型”和“产品类型”的说明

For personal use only in study and research; not for commercial use For personal use only in study and research; not for commercial use 一、私募投资基金的业务类型/基金类型 1、私募证券投资基金：主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种； 2、私募证券类FOF基金：主要投向证券类私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金； 3、私募股权投资基金：除创业投资基金以外主要投资于非公开交易的企业股权； 4、私募股权投资类FOF基金：主要投向私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金； 5、创业投资基金：主要向处于创业各阶段的未上市成长性企业进行股权投资的基金（新三板挂牌企业视为未上市企业）；（对于市场所称“成长基金”，如果不涉及沪深交易所上市公司定向增发股票投资的，按照创业投资基金备案）如果涉及上市公司定向增发的，按照私募股权投资基金中的“上市公司定增基金”备案。 6、创业投资类FOF基金：主要投向创投类私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金； 7、其他私募投资基金：投资除证券及其衍生品和股权以外的其他领域的基金； 8、其他私募投资基金类FOF：主要投向其他类私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金。特别强调： 1、对于主要投资新三板拟挂牌和已挂牌企业的“新三板基金”，建议按照创业投资基金备案； 2、主要投资于上市公司定向增发的“上市公司定增基金”，基金类型建议选择 “股权投资基金”。

私募投资基金说明书

********私募投资基金说明书 . 基金认购提示 ********私募投资基金（以下简称“本基金”）根据《中华人民共和国合同法》(以下简称《合同法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他相关法律法规和行业自律的有关规定而成立。参与本基金的投资人应为合格投资者，且投资人与受益人为同一人；能够识别、判断和承担本基金的风险。投资人承诺以自己合法所有/合法拥有处分权的资金认购本基金的基金单位，并未非法汇集他人资金参与本基金；保证所提供的证件、资料均真实、全面、有效、合法，并仔细阅读本基金认购风险申明书和基金合同原文，了解相关的权利、义务和风险，自行承担投资风险。 . 基金认购风险申明书管理人将恪尽职守地管理投资人财产，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，但管理人在管理、运用或处分财产过程中，可能面临风险。一、根据《中华人民共和国合同法》(以下简称《合同法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他相关法律法规和行业自律的有关规定，特此申明如下风险：（一）本基金不承诺保本或最低收益，具有较大投资风险，适合风险识别、评估、承受能力较强的合格投资人。投资者声明其符合相关法律法规、证监会及基金合同规定的关于私募基金合格投资者的相关标准。（二）投资人应以自己合法所有的资金认购基金单位，不得非法汇集他人资金参与本基金。（三）管理人按基金文件约定管理、运用和处分基金财产所产生的风险，由基金财产承担。管理人因违背基金文件约定或因重大过失而造成基金财产损失的，由管理人以固有财产赔偿；不足赔偿时，由投资人自担。二、基于证券类投资的高风险性，管理人在此向投资人特别申明如下风险：（一）本基金不承诺保证本金安全或最低收益，具有较大投资风险，在最不利的情况下，

合伙型私募股权基金资本招募说明书

基金名称资本招募说明书发起人机构名称：法定代表人：办公地址：联系：传真：邮政编码：编制日期：重要提示本《资本招募说明书》适用于本基金的此次募集工作。本基金以非公开发行方式向特定的具有资金实力的潜在投资者募集资金。本《资本招募说明书》不构成任何形式的要约或要约邀请,普通合伙人有权独立决定接受或不接受投资者所认缴的对基金的出资。投资者取得的本基金权益并无可公开交易的市场,其应为投资目的而认缴出资,而不得再销售或分销该等权益。除非符合法律规定及基金的《有限合伙协议》(以下简称《有限合伙协议》)的约定,认缴人取得的基金权益不得转让。本基金的管理人(管理人名称)已经依法设立。本基金的管理人保证本《资本招募说明书》的容真实、准确、完整。管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金的资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。目前我国资本市场、市场主体及市场规则不够成熟,有关产业投资基金的相关法规和政策尚未公布,特提醒投资者对此予以关注。投资有风险,投资者投资于本基金前应认真阅读本《资本招募说明书》。基金备案管理部门对本基金和/或管理人的备案,不表明其对基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金不存在风险。 1.释义

在本《资本招募说明书》中,除非上下文另有明确说明,下列词语分别具有本条所指含义： 1.1“基金”、“本基金”,指基金名称,系拟根据《中华人民国合伙企业法》在中国境注册的有限合伙形式的股权投资企业。 1.2“《有限合伙协议》”,指本基金之普通合伙人及有限合伙人为组建本基金所签署的有限合伙协议,包括其所做的修订、补充或重述。 1.3“《合伙企业法》”,指《中华人民国合伙企业法》,由中华人民国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十三次会议于2006年8月27日修订通过,自2007年6月1日起施行。 1.4“发起人”、“管理人”,指管理人名称。 1.5“管理团队”、“高级管理人员”,指管理人的管理团队、高级管理人员。 1.6“托管机构”,指本基金委托的对基金账户的现金实施保管的机构。 1.7“普通合伙人”,指普通合伙人名称。 1.8“有限合伙人”,指认缴出资或受让有限合伙权益而被接纳为本基金有限合伙人的投资人。 1.9“存续期限”,指本基金的存续期限。 1.10“认缴出资额”,指合伙人承诺的向本基金缴付,并为普通合伙人所接受的现金金额。 1.11“实缴出资额”,指合伙人履行其出资承诺,实际向基金缴付的出资金额。 1.12“实缴出资比例”,指上下文提及的某一类或某几类合伙人中、任何一个合伙人的实缴出资额占该等合伙人实缴出资额之和的比例。 1.13“预期基本收益”,指对于每一合伙人而言,基于该合伙人实缴出资额,自每一笔出资实际缴付之日起至相应金额被该合伙人收回之日止,为该合伙人提供 %的年化收益率的金额。 1.14“管理费”,指作为管理人向本基金提供投资管理和行政事务服务的对家而由本基金支付给管理人或其指定的履行管理职责的其关联方的报酬。 1.15“合伙费用”,指应由基金负担的所有与基金的设立、运营、终止、解散、清算等相关的费用。 1.16“元”,指人民币元。

关于基金产品备案流程操作指引的说明

关于基金产品备案流程操作指引的说明一、基金产品备案1相关流程至基金管理人成立基金管理公司后，由基金管理人发起本次基金的募集工作并寻找合法的第三方托管银行；第三方托管银行负责托管基金管理人募集后的相应资金，并对该部分资金进行管理。待资金募集完成后，进行余额查询；资金募集完成后，基金管理人到第三方托管银行进行查询，着手准备填写起始运作材料。同时，将第三方托管银行的资金由募集户划拨到托管户，并出具募集规模证明；基金管理人启动基金产品备案程序，登入基金业管理网站填写备案材料（相关材料自行在官网注册下载）；基金业管理协会将在2-3工作日审核该基金备案材料（是否通过）；完成以上材料后，该基金产品备案成功。二、基金备案流程图三、基金产品备案信息登记操作流程（一）基础信息填写 1基金管理人应当在募集完毕后20个工作日内，通过基金登记系统进行备案

1. 基金名称【注：基金全称应与合同中的名称完全一致】 2.基金编码【注：首次填写基金名称后会得到基金编码】 3.基金的法律形式【注：国内一般都是受托管理，且有以下几种法律形式】（1）自我管理指以有限责任公司、股份有限公司形式设立的公司型基金，通过组建内部管理团队实行自我管理，该公司型基金也应当履行管理人登记手续。（2）委托管理指采取委托管理方式将资产委托私募基金管理人进行管理。（3）顾问管理指私募基金管理人通过担任投资顾问的方式为信托公司、券商资管、QFII等管理资产。 4. 基金类型包括：股权、创业、证券和其它。（二）基金的附表填写附表一共需要准备下面7份文件 1.基金招募说明书：基金招募说明书； 2. 基金风险揭示书：需有投资者签名的版本（各公司自行出具）； 3. 投资者承诺函：需有投资者签名的版本（各公司自行出具）； 4. 募集规模证明：银行出具的募集规模证明（托管银行

股权投资基金募集说明书(模板)

股权投资基金（有限合伙）募集说明书 _________________________ 理有限公司 ____________ 年____月特别声明 ______________________________ 权投资基金（有限合伙）（下称本基金”是一种投资工具，不同于银行储蓄和债券等能够提供固定的收益预期，投资者购买本基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险等。投资者应当认真阅读基金《募集说明书》、《合伙协议》等法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人的过往业绩并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况的变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 1、本募集说明书仅供基金推介使用，最终内容以《合伙协议》为准> 2、本募集说明书的解释权归发起人，发起人有权在本基金目的范围内进行合理解释〉目录本《_______________________________________ （有限合伙）募集说明书》

中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：摘要在经济发展、行业整合、政策支持、法律完善的环境下，中国本土私募股权基金正处于发展的春天。为了抓住中国经济快速发展、城市化进程加快、行业整合加速的历史性机遇，依据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，理有限公司拟作为普通合伙人发起设立本基金（有限合伙）（具体名称以工商登记为准，下同），专门从事创业型企业的股权投资，以充分利用我国经济快速发展所创造的投资机遇，谋求基金资产的快速增值。基金名称：_______________________ （有限合伙）（以下简称本基金” 基金类型：有限合伙制基金管理人：____________________________ 管理有限公司投资方向：拟上市的优质企业、高成长的细分行业领袖、创业型企业基金期限：_________ （投资期为—年，退出期为年，合伙人一致同意的情况下可延长—年。）基金规模：_____ 人民币（首期募集______ 元人民币）基金管理费：管理费为已投资并处于投资管理状态下各项目原始投资本金总金额的 ________ （通常为2%）,但某年度已经完全退出的项目，自下一年度起将不再视为处于投资管理状态。预期投资收益率：年化_______ （预期投资收益率不作为最终承诺）投资收益分配：基金就其任何项目投资取得现金收入，基金管理人将在取得现金收入 _________ 日之内尽快向各合伙人进行分配。并且，在合伙人的投资收益率小于等于 _____ （优先收益”的情况下，基金管理人不享受业绩分成；在合伙人的投资收益率大于 ____ 的情况下，由基金管理人和全部合伙人按照 ___________ （通常是20%: 80%）的比例对收益进行分配。但前述任何情形下，均不影响和妨碍基金管理人由于其出资而应当然享有的分享合伙收益的权利（详见

基金说明书(简要)

上海瑾锐投资基金杭州谛都置业谛都科技城高层商务区项目简要投资说明书二〇一二年

瑾锐投资基金杭州谛都置业杭州谛都置业--谛都科技城高层商务区项目简要投资说明书一、产品要素 1项目名称杭州谛都科技城高层商务区项目投资有限合伙计划 2投资标的杭州谛都置业有限公司-谛都科技城高层商务区 3资金用途谛都科技城高层商务区的内装修与配套建设 4收益来源债权实现收入 5募投规模人民币8000万元 6投资期限12个月 7预期收益100万-300万（不含），年化利率13.5%；300万-500万（不含），年化利率14%；500万-1000万（不含），年化利率14.5%；1000万及以上，年化利率15%；认购资金在募集期间按5%年化利率计息 8收益分配每半年付息一次，到期支付剩余利息和本金 9分配顺序LP投资优先级分配，LP劣后投资与GP投资劣后级分配10投资退出融资主体到期偿还投资资金的本金和利息 11还款来源1）杭州谛都科技城B区销售收入还款（38000平方米预计销售收入4.5亿）； 2）江苏郭庄数字产业基地联排别墅项目销售收入（2013年4月开始预售） 3）科技城A区已租赁面积40000平方，2013年预计收益3000万元； 4）人民书店2013年利润分红预计4000万元； 5）其他。经营性收入与关联公司项目销售与经营利润。

二、基金架构三、交易结构核心构建：谛都置业兴建的谛都科技城高层商务区（B区）项目抵押，并设定到期回购与无条件股权转让条款，项目公司100%股权质押，控股集团、人民书店、江苏创壹国际、实际控制人等承担无限连带责任担保，同时，B区项目销售作为第一还款来源，创壹国际项目销售作为第二还款来源,所有关联公司经营性收入作为第三还款来源。三、风控措施

投资基金产品说明书

科林兴邦投资基金募集说明书中国〃北京

重要提示（仅适合特定的且具有相关投资经验的投资者）本募集说明书仅向依据中华人民共和国有关法律及本募集说明书规定愿意入伙的潜在优先级有限合伙人进行说明。中融科林基金（北京）投资基金管理有限公司作为基金管理人。本次基金募集的资金用于绵阳科林农林开发有限公司万亩林地林间套种中药材扩建项目。根据我们的专业能力和经验对该项目进行充分的风险评估，该项目优先级有限合伙人的风险可控，未来预期投资收益较高。虽然本基金投资者的投资成本及预期收益，已经通过各项风险控制措施而被保护，但仍有可能由于不确定因素而导致损失，投资者应充分认识风险，谨慎投资。本资料仅以产品介绍为目的，不构成任何形式的保证、承诺或者对投资者及公司权利义务的约束性法律文件。投资有风险，投资者认购产品时应认真阅读本产品说明书。投资管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责、遵守职业操守和道德规范、为投资者高度负责的原则管理资产。本材料为保密材料，仅呈送给中融科林投资基金私募的特定客户。

第一章基金介绍一、基金概要 ?基金名称：科林兴邦投资基金 ?基金类型：有限合伙 ?投资项目：四川绵阳科林农林开发有限公司（万亩林地林间套种中药材扩建项目） ?基金管理人：中融科林（北京）投资基金管理有限公司（以下简称 ?中融科林投资基金公司） ?基金担保人：绵阳市万丰生态农业开发有限公司 ?基金规模：人民币5000万元 ?基金封闭期：（1+1） ?收益分配周期：每半年分红一次 ?募集方式：向特定对象非公开募集 ?基金专户银行：中国工商银行股份有限公司北京朝阳支行 ?募集对象：具备投资价值分析和风险判断能力的合格个人及机构投资者 ?投资起点：自然人投资50万起，以10万的整数倍递增机构投资人200万起，以10万的整数倍递增 ?年化收益率：基金预期年化收益率12%-15.5%，每半年分红一次。具体预期收益率如下（税后）：注：表中S代表合伙人所投资金数额

股权投资基金(PE)知识手册

私募股权投资基金（PE）知识手册 2011-7-4

目录前言-------------------------------------------------------------------3 一．概念篇-------------------------------------------------------------4 1．1.什么是私募股权基金（PE）------------------------------------------4 1．2 私募股权基金的起源和发展------------------------------------------4 1．3.私募股权投资基金的分类--------------------------------------------6 1．4.私募股权投资基金的特点--------------------------------------------6 1．5.私募股权投资基金的组成形式----------------------------------------6 1．6. 私募股权投资基金的主要参与方-------------------------------------7 1．7. 什么是风险投资基金(VC)-------------------------------------------8 1．8. 什么是成长基金---------------------------------------------------8 1．9. 私募股权投资基金与阳光私募基金区别-------------------------------8 1．10. 私募股权投资基金、私募证券投资基金、公募基金的区别--------------8 1．11. 私募股权投资基金有什么独特机制？--------------------------------9 1．12．私募股权投资价值特征--------------------------------------------9 1．13．PE与VC到底有什么区别？----------------------------------------10 1．14．什么是并购基金 -------------------------------------------------12 1．15．什么是引导基金 -------------------------------------------------12 二．管理篇-------------------------------------------------------------12 2．1 什么是LP?什么是GP？----------------------------------------------12 2．2 什么是承诺出资制？------------------------------------------------13 2．3 什么是联合投资？--------------------------------------------------13 2．4 什么是关键人条款？------------------------------------------------13 2．5 什么是分成障碍？--------------------------------------------------14 2．6 优先收益（又称“门槛收益率”）------------------------------------14 2．7 什么是CATCH-UP追补条款？-----------------------------------------14 2．8 什么是CLAWBACK回拨条款-------------------------------------------14 2．9 什么是基金中的基金？----------------------------------------------14 2．10什么是平行基金？-------------------------------------------------14

私募证券投资基金产品招募说明书(备案参考)

XXXXX基金产品说明书 XXXXX基金产品说明书基金管理人: XXXXX管理有限公司资产托管人:国信证券股份有限公司

目录第一节前言 (1) 第二节释义 (1) 第三节基金概况 (3) 第四节基金份额的初始销售 (4) 第五节基金的申购与赎回 (6) 第六节基金的投资 (7) 第七节投资风险揭示 (10) 第八节基金登记机构 (14)

第一节前言 XXXXX基金产品说明书(以下简称“本说明书”)依据《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)及其他有关规定和《XXXXX基金基金合同》编写。本说明书阐述了XXXXX基金的认购、申购、赎回、登记有关的必要事项, 基金份额持有人在作出投资决策前应仔细阅读本说明书。本基金管理人承诺本说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 XXXXX基金根据本说明书所载明资料申请募集。本说明书由XXXXX管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本说明书中载明的信息, 或对本说明书作出任何解释或者说明。第二节释义在本说明书中, 除上下文另有规定外, 下列用语应当具有如下含义: 1.基金或本基金: 指XXXXX基金 2.基金管理人: 指XXXXX管理有限公司 3.基金合同: 指《XXXXX基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 4.法律法规: 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知和行业协会的自律规则等 5.《基金法》: 指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 6.合格投资者: 指依据《基金法》等法律法规及基金合同规定, 符合相关资

股权投资基金募集说明书

股权投资基金募集说明书天津AAAAA股权投资基金募集说明书类型：有限合伙型股权投资基金总发行量：人民币五十亿元每单位面值：人民币一元 BBBBB资产管理有限公司二O 一O年六月目录一、重要提示二、释义三、基金概要四、投资目标五、投资方式六、投资策略七、投资决策和管理八、风险揭示九、基金架构十、基金发起人及基金投资者十一、基金有限合伙人联席会议十二、基金普通合伙人十三、基金托管人十四、其他专业机构

十五、发行安排十六、基金设立十七、基金收益分配十八、基金的会计与审计十九、税款二十、基金终止二十一、基金清算二十二、基金费用二十三、有关基金信息的告知一、重要提示本基金的募集和设立依据国家有关规定向国家相关管理部门备案。但相关管理部门的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。截止本说明书发出之日本基金的普通合伙人一一BBBBB资产管理有限公司已经设立。投资有风险，投资者认购基金时应认真阅读本说明书。本说明书适用于基金的首期募集。（本文本为机密件，妥善保管，不得外传。）二、释义本基金说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：基金或本基指天津三AAAA A殳权投资基金合伙企业（有限合伙）；金：基金说明书或指《天津三AAAAA殳权投资基金合伙企业（有限合伙）募集说明书》；本说明书：相关管理部指国家发展和改革委员会门：基金合伙协议指本《天津三AAAA A殳权投资基金合伙企业（有限合伙）有限合伙合同》及当事或本基金合伙人对其不时作出的修订；协议：基金合伙协议指受《天津三AAAA A殳权投资基金合伙企业（有限合伙）有限合伙合同》约束，当事人：根据该合伙合同享有权利并承担义务的基金有限合伙人、基金普通合伙人、基金托管人；

房地产基金募集说明书

房地产基金募集说明书 --------------知识就是力量-----精品word文档值得下载------知识改变未来---------------- ,,,,,,,,一号基金计划募集说明书一、基金设立背景股权投资基金是近年来国内迅速发展的一种新型直接融资手段，投资对象为企业股权。近年来，中国市场的高成长吸引了大批外国股权投资基金来中国投资，中国已成为全球股权投资基金增速最快的国家。中国本土的企业和富裕阶层也对股权投资表现出日益浓厚的兴趣。中国经济经过30年的高速发展，现在正处在经济转型的关键期。大力发展资本市场，特别是规范股权投资基金运作，已经成为各级政府解决经济转型期矛盾的关键。根据国家发展改革委的有关文件精神，,,,,滨海新区于2008年11月率先推出《,,,,股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)登记备案管理试行办法》，在此政策推动下，仅,,,,目前注册登记股权投资基金(管理)公司已达158家。全球金融危机爆发至今，因美国等经济强国的经济增长持续衰退，海外资本放慢甚至停止对外投资脚步。国内保守型金融政策和经济持续增长的压力，使房地产市场面临银行放贷的重重障碍。在巨大的资金缺口重压下，市场上发展前景良好且具备持续盈利能力的优质物业不断浮现，这些急需开发资金的物业因银行收缩银根面临荒芜风险。如在市场低迷之时低价获取这些项目，对该等项目进行适合其自身条件并符合市场预期的改建或包装，通过对物业使用权或者所有权的交易，在短期内就能实现良好的经济收益。二、基金架构

1 图例 2 架构说明 --------------知识就是力量-----精品word文档值得下载------知识改变未来---------------- ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- --------------知识就是力量-----精品word文档值得下载------知识改变未来---------------- 2.1 基金名称:,,,,,,,,股权基金合伙企业(有限合伙)，为一家在中国,,,,滨海区注册的，专注于住宅类房地产和商业地产领域投资的有限合伙企业。 2.2 基金出资 (1) 普通合伙人出资普通合伙人为,,,,,,,,投资管理有限公司，出资额为人民币叁佰万元。 (2) 有限合伙人出资有限合伙人出资人民币玖仟柒佰万元。鉴于基金的合伙人数有50人限制，为保证合伙人质量和可持续发展，现就有限合伙人的候选条件规定如下: , 具有初始出资能力，基金有限合伙人的出资原则上不低于壹仟万元人民币; , 资源优势:基金优先考虑具有金融管理、风险控制、建设管理、土地开发、政府、市场等各项资源支持能力的合伙人。 3 资金筹措

基金交易平台(系统需求和需求分析说明书)教学内容

系统需求和需求分析说明书版本历史第一部分、概述 1、项目名称及背景 ?项目名称开放式上市基金交易平台 ?开发背景随着我国经济水平的持续发展，金融产品也在不断发展。经中国证监会批准，开放式上市基金已在逐渐发展，为了开展此项业务，建设银行某分行需要一个基金交易平台，以便银行窗口人员（本系统的操作人员）在此平台上为广大用户提供基金交易的便捷服务。 2、文档说明本文档为系统设计人员提供需球分析，并为开发人员提供开发依据，也可用于和用户交流需求。本文大档先大致的描述了项目的背景，系统的功及其用户的环境等，然后主要对系统得功能进行了需求分析，运用OOAD的方法，从用例出发，对系统功能进行分析和说明。

第二部分、任务说明 1、功能概述本系统满足了开发式基金的销售问题，基金销售人员可利用WEB使用它来和他们的客户进行基金交易，并对基金产品、客户资料和客户资金帐户进行了管理。其功能大致如下： 2、用户环境该银行的数据库使用的是Oracle9i。应用服务器为Weblogic8.1 3、其他要求 ?性能要求至少可100人并发访问，WEB页面相应不能超过3秒。 ?技术要求要求系统采用J2EE技术，利用Struts、EJB和WebService来实现此平台。使系统基于组件，可扩展性强，并能分布式部署。

第三部分、需求分析 1、实现功能 ?系统用例图此系统的用例共有18个，由于一张图很难完全显示在此文档上，所以这里从功能相关的角度，分成了5张图，分别如下：基金柜基金人

基金柜基金柜

基金 ?功能清单 2、用例说明 ?注册 A、用例图见系统用例图

基金募集说明书

XXXX有限公司（有限合伙）募集说明书 xxxx有限公司

法律声明本介绍文件仅提供一般性指引，在保密前提下向特定对象提供，不构成任何投资方面的要约、邀请和建议。所有收到本介绍文件的对象将被视为同意对本介绍文件所涉及的任何信息保密，包括但不限于任何基本介绍、财务数据、合同条款等，严禁复制或披露给任何其他人士。如不愿意保守以上秘密信息，请勿阅读、复制及传播本介绍文件的任何内容，并将其退回本合伙企业或销毁。本介绍文件根据公开信息以及其他由xxx（有限合伙）认为可信渠道所获得的信息准备而成。本合伙企业已尽量完善本资料，并保留根据市场变化或其他原因可能调整本资料有关内容的权利。本资料不构成投资建议、投资承诺及其他任何形式的协议。关于本资料所述合伙企业的详细权利义务，本企业将与投资人在正式合同中规定。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本介绍文件的全部内容，全面认识本基金的风险收益特征和产品特征，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎作出投资决策。本合伙企业将综合考虑投资者的财务状况及风险承受能力，作出是否能接受投资的决定。本企业保留不接收不符合有关资质的投资者之权利。特别提示：投资有风险，决策需谨慎！

目录第一部分：基金概要一、基金设立二、基金情况三、基金运作流程四、预期收益测算及收益分配五、认购条件及认购流程六、资金管理及投后跟踪七、退出渠道及退出流程八、主要参与方介绍

第二部分：投资项目介绍拟投项目一：拟投项目二：第三部分：投资策略第四部分：综合概述第五部分：基金管理人承诺第六部分：重要声明释义：《xxx募集说明书》中下列词语具有如下含义：