两化融合体系手册

两化融合

管理手册

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受控

编制：审核：批准：

日期：日期：日期：

受控编号：（）受控文件、妥善保管，未经批准，不得复印

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次

修订内容审核批准

8.3 技术实现23-24 8.4 数据开发利用24-25 8.5 匹配与规范25-26

8.6 运行控制26

9 评测26 9.1 总则26-27 9.2 评估与诊断27 9.3 监视与测量27-28 9.4 内部审核28 9.5 考核28-29

9.6 管理评审29-30

10 改进30 10.1 不符合、纠正措施和预防措施30 10.2 持续改进30 附录1 两化融合方针和目标31-32 附录2 两化融合管理体系组织架构图33 附录3 两化融合职责34-38 附录4 两化融合职能分配表39-41

0.概述

0.1手册管理

本手册由管理者代表审核，总经理批准发布实施；

本手册适用于深圳市公司科技股份公司与两化融合相关的部门及员工；

本手册分为“受控文件”和“不受控”两类；

“受控”版本是现行有效版本，随深圳市公司科技股份公司内外环境的变化而修订。

“不受控”版本是参考版本，一般不作修订，主要用于深圳市公司科技股份公司宣传介绍。

公司科技每年通过管理评审评价两化融合管理体系的适宜性、充分性、有效性，以确定本手册是否需要进行修订；

本手册版本依据A、B、……每换一版,版本号依次增加。每修订一次，修订状态号增加1。

本手册版本号：A0

0.2发布令

《两化融合管理手册》是依据《信息化和工业化融合管理体系要求》标准制定的，是公司科技两化融合管理体系的基本纲领性文件。本手册对公司科技的两化融合管理体系范围以及两化融合方针、目标作出了规定，阐述了两化融合管理的角色和职责，以及在两化融合各类管理工作中所必须遵守的基本方针和原则。

《两化融合管理手册》是两化融合管理体系的基本准则，如有与《两化融合管理手册》冲突的其它文件，以本手册为准。《两化融合管理手册》同时代表公司科技在两化融合管理的承诺。本手册自XXXXX年XX月XX日起发布，并于XXXX年XX月XX日正式生效实施，公司科技及两化融合相关基层单位所有员工必须遵照执行。

批准：

日期：年月日

0.3公司简介

公司名称：

地址：

电话：

传真：

邮编：

网址：

0.4 管理者代表任命书

为建立、实施和保持两化融合管理体系，不断打造公司信息化环境下的公司新型能力，实现公司持续稳定的竞争优势。经公司高层研究决定，任命 XXXX 先生为两化融合管理体系代表，并授权予以下职责和权限：

1、按照《信息化和工业化融合管理体系要求》，全面负责公司两化融合日常管理工作，确

保两化融合管理体系得以建立、实施、保持和改进。

2、提出两化融合相关的决策建议。

3、组织识别信息化环境下的新型能力及其目标。

4、统筹信息通讯技术推动技术、业务流程、组织结构的优化、创新和变革，持续提升数

据的开发和利用能力。

5、应用信息通信技术推动技术、业务流程、组织结构的优化、创新和变革，持续提升数

据的开发和利用能力。

6、向最高管理者报告两化融合管理体系的运行情况和改进建议。

7、提升公司全员对打造信息化环境下新型能力的意识。

XXXXXXXXXXXXXXXXXXX

批准：

日期：年月日

1.目的及范围

1.1目的

本手册依据《信息化和工业化融合管理体系要求》（GB/T23001-2017）和本公司两化融合的实际情况相结合编制而成，旨在规定本公司两化融合管理体系的要求。本手册描述了公司科技为达到两化融合所采用的管理框架，其直接的目的是：

1.1.1通过两化融合管理体系的有效应用和持续改进，打造本公司在信息化环境下的新型

能力；

1.1.2提升在信息化环境下具有获取可持续竞争优势的能力。

1.2范围

本手册的规定适用于公司所有部门和人员。

规定了公司两化融合管理体系要求，是公司两化融合管理体系运行相关人员和部门必须共同遵守的基本法规。

本公司两化融合管理体系包括《信息化和工业化融合管理体系要求》（GB/T23001-2017）的全部内容，不做删减。

本公司信息化和工业化融合管理体系的管理范围和边界为：位于深圳市宝安区石岩洲石路公司科技园，与新型能力建设相关的两化融合管理活动。

2.规范性引用文件

GB/T23000-2017 《信息化和工业化融合管理体系基础和术语》

GB/T23020-2013《工业企业信息化和工业化融合评估规范》

国家有关法律法规

3.术语和定义

3.1手册引用 GB/T 23001-2017《信息化和工业化融合管理体系要求》中的术语和定义。

3.2两化融合管理体系：用于建立两化融合方针、新型能力目标、过程和程序以实现两化

融合绩效目标的一系列相互关系或相互作用的要素的集合。

3.3范围：组织通过两化融合管理体系来管理的活动、设施及决策的范围，可包括多个边

界。

3.4组织：具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构、

社团或其它结合体，或上述单位中具有自身职能和行政管理的一部分，为了其是否具有法人资格、公营或私营。

3.5边界：组织确定的物理界限、场所界限或次级组织界限。

3.6两化融合方针：最高管理者正式发布的有关两化融合绩效的宗旨和方向。

3.7最高管理者：在最高管理层指挥和控制组织的人员。

3.8管理者代表：由最高管理者授权，负责按照GB/T 23001的要求建立、实施、保持

和改进两化融合管理体系，同时保持最高管理者对体系运行情况的了解的执行者。

3.9新型能力：为适应快速变化的环境、不断形成新的竞争优势，企业整合、建立、重

构其内外部能力，实现能力改进的结果。

注：新型能力的载体是企业整体，是在企业成长历程中积累产生的，并随企业业务发展、环境变化等因素动态改变。新型能力相对于已有能力，可以表现为量的增长，也可以是质的跨越。

3.10技术：为实现某一目的所需的技能、方法、手段、工具、知识或规则的结合。

注：如工业技术、信息技术、管理技术、服务技术等。

3.11业务流程：企业（或企业一部分）在追求制定目标过程中，为了实现某一期望的

结果，所执行的企业活动的部分有序集合。

3.12组织结构：人员的职责、权限和相互关系的安排。

3.13业务流程职责：业务流程的工作目标、范围和任务，以及在业务流程各环节相关

任职者完成这些任务所需承担的相应责任。

注：相关任职者包括企业所有职能与层次中与该业务流程相关的人员。

3.14信息资源：在业务活动和过程中所产生、采集、处理、存储、传真和使用的数据、

信息、知识等总和。

3.15两化融合：企业在两化融合在信息技术不断发展的环境下，企业围绕其战略目标，

将信息化作为企业的内生发展要素，夯实工业化基础，推进数据、技术、业务流程、组织结构的互动创新和持续优化，充分挖掘资源配置潜力，不断打造信息化环境下的新型能力，形成可持续竞争优势，实现创新发展、智能发展和绿色发展的过程。

3.16程序：为进行某项活动或过程所规定的途径。

3.17记录：阐明所取得的结果或提供所从事活动证据的文件。

3.18持续改进：不断提升两化融合绩效和两化融合管理体系的循环过程。

3.19内部审核：获得证据并对其进行客观评价，考核两化融合管理体系要求执行程度

的系统、独立、文件化的过程。

3.20两化融合评审：基于数据和其它信息，确定组织的两化融合绩效水平，识别改进

机会的工作。

3.21预防措施：为消除潜在的不符合的原因所采取的措施。

3.22纠正措施：为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。

4.可持续竞争优势

4.1总则

公司应深刻认识影响其可持续发展的内外部环境变化，按照GB/T 23001-2017《信息化和工业化融合管理体系要求》的要求，建立、实施、保持和改进两化融合管理体系。在信息化和工业化历史进程同步推进的环境下，打造信息化环境下的新型能力，获取与公司战略相匹配的可持续竞争优势。

4.2识别组织内外部环境

4.2.1公司应识别与其战略、可持续竞争优势有关的各种外部和内部因素。

4.2.2公司应对这些外部和内部因素的相关信息进行分析和确定。

注1：这些因素包括优势、劣势、机遇和挑战，以及数字化、网络化、智能化所带来的影响；

注2：外部因素包括：国内外文化、法律法规、政策、客户需求、合作伙伴、市场态势、竞争对手、行业标杆、技术发展趋势等。

注3：内部因素包括：组织的愿景、使命、价值观、现状等。

4.3以获取与组织战略相匹配的可持续竞争优势为关注焦点

4.3.1识别和确定可持续竞争优势的需求

4.3.1.a公司应将两化融合作为贯穿战略始终的重要内容。

4.3.1.b公司应围绕战略，考虑内外部环境的变化，按照所形成的相关规定对可持续竞

争优势的需求进行识别、调整、评审和确定，并保留文件化信息。

4.3.1.c公司确定的可持续竞争优势要与战略相匹配。

4.3.2获取可持续竞争优势

4.3.2.a公司应该按照可持续竞争优势的需求，对信息化环境下的新型能力进行策划、

实施、运行、评测与改进，确保获取与公司的战略相匹配的可持续竞争优势。

4.3.2.b详细过程参见《新型能力策划管理程序》。

4.4两化融合管理体系

4.4.1确定两化融合管理体系的范围

公司应确定两化融合管理体系的边界和适用性，以确定其范围，并通过文件化信息予以明确。在确定范围时，组织应考虑：

a)内外部环境，见《新型能力识别报告》；

b)可持续竞争优势的需求，见《新型能力识别报告》；

c)信息化环境下的新型能力及其所涉及的业务流程、组织单元和区域等。

活动范围：打造公司科技信息化环境下新型能力建设相关的两化融合管理活动。

活动边界：位于深圳市宝安区石岩洲石路公司科技园。

组织单元：本手册之规定适用于公司所有和两化融合有关的部门，具体见附件“两化融合体系组织架构图”。

4.4.2两化融合管理体系及其过程

公司应按照GB/T 23001-2017《信息化和工业化融合管理体系要求》的要求，建立、实施、保持和持续改进两化融合管理体系，包括所需过程及其相互作用。

当公司确定需要对两化融合管理体系进行变更时，应考虑：

a)变更目的及其潜在后果；

b)两化融合管理体系的连续性和完整性；

c)资源的可获得性；

d)职责和权限的分配或再分配。

根据“PDCA”的过程方法提高两化融合管理体系的有效性、适宜性和充分性，确保其持续受控，实现两化融合相关技术、业务流程、组织机构的相互匹配和有效规范。

相关文件与《信息化和工业化融合管理体系要求》（GB/T23001-2017）要素对照表：

4.4.3文件化信息

在信息化和工业化两大历史进程同步推进的环境下，公司识别信息化带来的机遇和挑战，结合公司的经营发展战略，按照GB/T 23001-2017《信息化和工业化融合管理体系要求》的要求，建立、实施、监视与测量、保持和改进两化融合管理体系。公司保证做到：体系建立后应确保日常工作按照文件要求持续有效运行，并不断完善体系和相关文件；

公司根据总要求，经过策划，已经制定了两化融合管理体系手册和两化融合管理体系程序文件，并按要求在公司全面实施与运行两化融合管理体系；

按照确定的两化融合管理体系范围和边界，策划建立了两化融合方针、新型能力目标、两化融合管理手册、程序文件、管理制度、操作规范、考评与评测、作业指导书以及相关记录，规定相应的监视和测量，以确保体系运行有效；

4.4.3.1 总则

公司应当建立、实施并保持两化融合管理体系文件，以确保两化融合管理体系的有效实施和持续改进。公司应当根据实际需要编制两化融合管理手册、程序文件、两化融合管理实施方案、作业文件、外来文件及记录等体系文件。包括但不限于：

两化融合管理体系文件化信息应包括：

a)两化融合管理手册，包括两化融合管理体系的范围和边界，对两化融合管理体系过

程及其相互作用的表述，以及文件化信息的查询途径；

b)两化融合方针；

c)可持续竞争优势；

d)新型能力及目标；

e)本标准所要求的文件化信息；

f)组织确定的为确保两化融合管理体系有效性所需的文件化信息。

形成两化融合管理体系文件的目的，是为了向员工和其他相关方提供所需的信息，传播和保护经验，提供必要的证据，从而进一步理顺和协调相关职能和层次之间的关系，明确职责与权限，确保理解和执行。

公司应针对标准中要求的内容形成文件，并根据所使用的方法、所需要的技能、所进行的培训及所要求的管理力度，确定文件的详细程度。管理体系文件的复杂程度、数量、所投入资源等，取决于体系覆盖的范围、组织的规模、两化融合所需过程及其相互作用的复杂程度等因素。其中，对于两化融合过程的策划、运行和控制应有途径和方法，是否编制文件取决于是否能够确保这些过程的有效。若公司决定对某一程序不形成文件，则须通过交流或培训，使员工和其他相关方了解应达到的要求。

本公司文件划分为四个层次：

第一层次：管理手册（包含体系的范围和边界）、方针和目标

第二层次：程序文件

第三层次：作业文件

第四层次：记录和表单模板

文件的形式包括电子、纸质或以其他介质。

4.4.3.2 文件化信息的创建与更新

在创建和更新文件化信息时，组织应确保必要的：

a)标识和说明（如标题、日期、作者、索引等）

b)格式（如：语言、软件版本、图示）和载体（如纸质、电子）

c)评审和批准，以确保适宜性和充分性。

4.4.3.3文件化信息的控制

组织应对本标准所要求的及其两化融合管理体系所需的内外部文件化信息予以识别、保护和控制，并得到有效使用。

为控制相关的内外部文件化信息，必要时，组织应进行下列活动；

a)分发、访问、检索和使用；

b)存储和防护，包括保持可读性；

c)更改控制（如：版本控制）；

d)保留和处置。

两化融合管理体系的文件化信息包括：

1）两化融合管理手册以及其他两化融合管理体系二级程序文件；

2）两化融合使用和重要两化融合使用识别记录；

3）法律法规、政策、标准及其它要求识别记录；

4）相关信息化系统技术服务合同、操作手册、运维手册/规范；

5）证实新型能力目标和指标实现的记录；

6）两化融合管理实施方案实施过程与结果评价和变更记录；

7）人员专业能力需求与评价记录；

8）信息安全相关记录；

9）培训记录；

10）信息交流记录；

11）文件控制相关记录；

12）两化融合预算与结算相关记录；

13）设备设施实施的采购、维护和更新，以及重点设备实施操作人员资质鉴定的相关记录；

14）两化融合采购、检验、贮存记录；

15）两化融合实施项目研发到系统上线记录；

16）应急准备和响应的实施、验证记录；

17）评估诊断计划、监视测量计划、考核计划及结果跟踪记录；

18）不符合纠正和预防措施记录；

两化融合管理体系内审和管理评审记录。

其它两化融合文件化信息：

1）两化融合评估报告；

2）新型能力分析报告；

3）两化融合管理绩效评价结果；

4）其它文件化信息。

详细过程参见《成文信息管理程序》《记录管理程序》。

5. 领导作用

5.1最高管理者

公司总经理为最高管理者，最高管理者充分认识到两化融合的必要性、紧迫性和长期性，以坚定不移的态度促使公司达成推进两化融合的共识。最高管理者兼顾企业的长远发展和近期目标，审时度势，适时科学决策。

最高管理者应承诺建立、实施和保持两化融合管理体系，并持续改进其有效性。通过以下活动予以落实：

a)在组织的战略层面统筹推进两化融合，通过文件发布、邮件、会议、标语、手册、宣传活动等形式向全员传达本组织推进两化融合以获取可持续竞争优势的重要性和必要性；

b)制定两化融合方针，确保有效获取与组织的战略相匹配的可持续竞争优势；

c)在组织的决策层中任命两化融合管理体系代表，并进行充分的授权，以确保其有效

发挥组织协调统筹落实的领导作用；

d)推动并支持其他有关管理者在其职责范围内有效发挥领导作用；

e)建立健全职责与协调沟通机制；

f)确保两化融合管理体系及其过程融入组织的经营管理活动；

g)组织管理评审，推动持续改进；

h)确保支持条件和资源保障到位。

5.2 两化融合的方针

为不断打造信息化环境下的新型能力，获取与企业战略匹配的可持续竞争优势，公司结合自身特点，制定两化融合的方针。最高管理者确保两化融合的方针：两化融合方针是组织推进两化融合以获取可持续竞争优势的宗旨，应

a)适应组织的战略；

b)包括对持续改进两化融合管理体系有效性承诺；

c)遵循GB/T23000-2017中3.2.2所述的原则，充分体现基于数据、技术、业务流程、

组织结构四要素互动创新和持续优化的发展模式；

d)在持续适宜性方面得到评审；

e)在组织内得到全面沟通和理解，获得员工普遍认同。

f)在持续适宜性方面得到评审。

公司制定的两化融合方针详见《新型能力识别报告》。

5.3 管理者代表

为确保两化融合管理体系的有效执行，最高管理者在本公司管理决策层中任命两化融合管理者代表，并授予管理者代表足够的管理权限，包括必要的人力、财力、物资的支配权以及相关的绩效考核权。两化融合管理者代表应确保两化融合管理体系得以建立、实施、保持和改进。通过以下活动予以落实：

a)提出本组织的两化融合相关决策建议；

b)组织识别信息化环境下的新型能力及其目标；

c)统筹落实信息化环境下新型能力的策划、打造、保持、持续改进的过程，以确保其

有效性；

d)应用信息通信技术推动技术、业务流程、组织结构的优化、创新和变革，持续提升

数据开发利用能力；

e)向最高管理者报告两化融合管理体系的运行情况和改进建议；

f)提升组织全员对打造信息化环境下新型能力的意识。

本公司对两化融合管理者代表有严格的要求，需具备如下条件：

a)深入理解企业的业务和文化；

b)能够主动应用信息通信技术推动企业创新发展，解决工业化发展不足的问题；

c)熟悉企业内部的制度和流程；

d)协调能力和执行力强；

e)在企业内具有较高的威望；

f)行政级别至少应是企业副总以上。

5.4职责与协调沟通

5.4.1职责与沟通

组织应确保两化融合管理体系及其过程的相关角色（包括高层管理者在内的所有相关人员)的职责和权限得到合理的划分、规定、沟通和理解，并得到有效执行。

最高管理者确保围绕两化融合的方针和目标，以业务流程职责为牵引，梳理和调整部门职责，并将业务流程职责和部门职责落实到岗位职责，注意跨部门业务流程衔接处的职责，避免一些与两化融合目标紧密相关的必要过程未被纳入某个部门职责、或在不同部门

间引起歧议。

当业务流程或组织架构发生变化，人事行政部及时对职责进行调整，并通知相关的职能和层次。

最高管理者以业务驱动为主导，建立业务流程职责、部门职责、岗位职责的协调运转机制，以确保业务流程的高效运行。

两化融合业务流程职责详见各程序和流程文件，部门职责、岗位职责详见《职务说明书》、《两化融合职能分配表》。

5.4.2协调与沟通

5.4.2.1最高管理者提供充分的资源和权责，确保：

a)要公司内建立适当的协调机制，并对两化融合管理体系建立、实施、保持和改进进

行协调；

b)在公司内部和外部建立适当的沟通过程，并对两化融合管理体系的有效性进行沟通。

5.4.2.2公司要求和鼓励所有职能和层次积极参与、反馈信息，并迅速响应员工及其他内外部相关方的建议和关注。公司确保信息的完整、准确并及时传递给需要信息的人。充分应用信息技术手段，采用适宜的方式，确保协调和沟通的顺畅、简洁和高效。

5.4.2.3公司通过以下设置的资源，以确保内部交流：

a)会议沟通，如：

——品质会议，产品各阶段开发/评审会议；

——计划、生产会议；

——质量环境管理评审会、年度质量会、年度安全会、管理月度/年度例会、营销沟通会议等。

b)文件、信息沟通，如：

——简报、通知等；

——公告栏、宣传栏等；

——传真、电子邮件、公司局域网发布信息等；

c)其它方式沟通：学习、研讨、评审、报告、检查等。

d)U8/OA:公司各职能部门及公司领导层的资源信息管理系统

e) 公司领导和两化融合管理部门组织的公司两化融合分析会，以及各部门定期的两化融合分析例会。

5.4.2.4内部信息交流