最新广告法律法规重点整理

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广告法规与职业道德重点归纳整理

考试题型:填空、判断、简答、案例分析、论述

重点:

1、广告法律法规通过的意义:(填空)P3

1994年10月27日,第八届全国人民代表大会十次常委会上,正式通过了《中华人民共和国广告法》并定于1995年2月1日起施行。

《广告法》是新中国成立以来我国第一部系统、全面的广告法规,它不仅是在中国境内所有从事广告活动的广告人和广告主都必须遵守的共同性规则,同时也是制定其他相关行政广告法规以及地方广告法规的立法依据。

2、《广告法》共分为六章49条。P3

第一章:总则(1-6条)。第一章规定了广告法的立法宗旨,广告法的基本原则与适用范围,同时规定了广告主与广告经营者、广告发布者的具体广告运作范围和对广告活动进行管理监督的机关。

第二章:广告准则(7-19条)。本章对广告表现内容与广告活动的基本原则给予了具体规定。尤其对药品、农药、烟草、酒类、食品、化妆等普通百姓日常生活息息相关的广告制作与发布均作了特别规定。同时还规定了禁止广告的具体情况。

第三章:广告活动(20-33条)。规定广告主与广告经营者、广告发布者之间在广告创意、制作、发布以及广告代理等活动中,必须依法进行。

第四章:广告审查(34-36条)。这一章规定:刊登、播放药品、医疗器械、农药、兽药等广告,事先必须送交有关行政主管部门审查批准,任何单位和个人都不许伪造、变造或者转让广告审查决定文件。

第五章:广告法律责任(37-48条)。本章规定广告主、广告经营者和广告发布者在广告活动中所发生的违法行为必须依法承担相应法律责任,并且要对消费者同时承担一定的民事责任和连带责任,对于广告管理监督机关和广告审查机关工作人员的行政违法责任以及广告行政复议制度、诉讼制度、强制执行等也作出具体规定。

第六章:附则(第49条)。附则规定了《广告法》的具体施行日期,并规定凡在广告法正式施行前所制定的其他相关法律、法规在内容上与广告法有不符的地方,均以广告法为主。

3、P10案例分析:违反了哪些广告法?怎么维护?

4、短信广告(强制性、针对性的推送广告)是否违反广告法?(多媒体广告)不要拘泥于手机短信、可能是新技术的发展出现的推送广告(材料题、论述题)P11

5、广告法的制定、颁布:P18

1990年初,国务院决定开展广告法的制定工作,并将具体事宜交由国家工商行政管理局负责。

1994年6月,广告法修改稿由国务院常务会议通过,并正式交送全国人民代表大会常务委员会审议。

广告法于1995年2月1日正式施行。

6、广告管理法规的作用:P21-22

①强化对广告活动的监督管理工作

②为广告业的健康发展保驾护航

③能使整个广告监督管理工作协调有序地进行

7、立法的目的:P25

广告法第一条把广告的立法目的明确分为五个方面:

①为了规范广告活动

②促进广告业的健康发展

③保护消费者的合法权益

④维护社会经济秩序

⑤发挥广告在社会主义市场经济中的积极作用

8、广告法的局限性:P27

A.有关广告发布前的审查条款太少,尤其是关于广告发布前的审查程序和审查

机构等规定的较为模糊,这就使得相当一部分广告主钻了广告法的空子,未能在发布前予以审查,更让一些见利忘义之徒能轻易地逃避广告审查而发表违法、虚假广告。

B.《广告法》中内容所调整的对象侧重于商业、服务性广告,从整个内容上看

则更像是一部商业广告法,缺少了对社会性、公共类广告予以规范的法律条款。

C.广告法并未对广告活动主体违反广告法,从事违法广告活动时所应承担刑事

责任做出具体规定。

D.广告法对于违法、虚假广告的处罚条款过轻,尤其是对于名人代言虚假广告

未能规定具体的处罚条款;因此,在实践操作中常常起不到法律所应具有的威慑作用力,这就使得这部广告大法的法律效应减低了不少。

E.广告法中未能对网络广告、移动电视广告、手机广告等新媒体广告活动作出

具体的法律规定条款,这就使得近年来国家执法机关对上述媒体中的违法广告传播行为在出发时无法可依,无形中加大了直发难度,同时也使得一些不法分子有了可乘之机。

9、广告法与其他法律法规的关系P28

一部法律一经制定施行,自施行之日起,在此之前所制定的其他与法律有抵触的规定,均自然失效,一切以新颁布的法律为准。但是,鉴于《广告法》自身所存在的局限性,因此,在《广告法》实施后,国家立法机关只是规定在广告法施行前制定的其他相关的广告法律、法规中的内容与广告法不符的,以广告法为准。

同时《广告法》的调整对象只是商业性的广告活动,前面讲的是凡是过去的相关规定中内容上与《广告法》不符的,均以《广告法》为准,这一表述只是针对商业广告中有关商业广告的规定凡是与《广告法》内容不符的部分都要以《广告法》为准。而在《广告法》中未作规定、但是其他相关广告管理法规中所规定的对广告进行管理的内容,仍然具有法律效应。

在广告管理工作的实践中一定要设法处理好《广告法》与行业法规之前的关系:

《广告法》第6条规定:“县级以上(含县级)人民政府工商行政管理部门是广告监督管理机关。这一条明确规定县级以上(含县级)工商行政管理局是国家授权的广告职能管理机关,担负着全面管理广告的责任。也就是说,各级工商行政管理局是国家对广告活动行驶管理职权的权威主管部门,其他管理机关在广告监督管理方面必须支持工商行政管理机关的权威执法力。

10、广告原则P30-31

《广告法》第五条规定:“广告主、广告经营者、广告发布者从事广告活动,应当遵守法律、行政法规,遵循公平、诚实信用的原则。”从以上规定中可以看出,广告原则主要有三条:守法、公平、诚实守信。(广告法主要考核的就是诚实守信)

11、广告三个活动主体如何界定?(广告主、广告经营者、广告发布者)具体的例子P32

《广告法》第2条规定:

本法所称广告主,是指为推销商品或者提供服务,自行或者委托他人设计、制作、发布广告的法人、其他经济组织或者个人。

本法所称广告经营者,是指受委托提供广告设计、制作、代理服务的法人、其他经济组织或者个人。

本法所称广告发布者,是指为广告主或者广告主委托的广告经营者发布广告的法人或者其他经济组织。

依据广告法中这一规定,广告活动主体分为三部分组成:广告主、广告经营者、广告发布者。

12、广告准则(全部看一遍)结合例子P39

《广告法》第7条规定:“广告内容应当有利于人民的身心健康,促进商品和服务质量的提高,保护消费者的合法权益,遵守社会公德和职业道德,维护国家的尊严和利益。”

《广告法》第7条同时规定:“广告不得有下列情形:

(一)使用中华人民共和国国旗、国徽、国歌;

(二)使用国家机关和国家机关工作人员的名义;

(三)使用国家级、最高级、最佳等用语;

(四)妨碍社会安定和危害人身、财产安全,损害社会公共利益;

(五)妨碍社会公共秩序和违背社会良好风尚;

(六)含有淫秽、迷信、恐怖、暴力、丑恶的内容;

(七)含有民族、种族、宗教、性别歧视的内容;

(八)妨碍环境和自然资源保护;

(九)法律、行政法规规定禁止的其他情形。”

本条中有关广告准则的标准是关于在一切广告活动中就内容方面所做出的禁止性规定。

《广告法》第11条规定:“广告中涉及专利产品或者专利方法的,应当标明专利号和专利种类。

未取得专利权的,不得在广告中谎称取得专利权。禁止使用未授予专利权的专利申请和已经终止、撤销、无效的专利做广告。”P53

附录中的法律法规都要看一遍、对条款要了解清楚。(判断题)P121中华人民广告法

广告准则中比较重要的:P121

第七条广告内容应当有利于人民的身心健康,促进商品和服务质量的提高,保护消费者的合法权益,遵守社会公德和职业道德,维护国家的尊严和利益。

广告不得有下列情形:

(一)使用中华人民共和国国旗、国徽、国歌;(比较严)

(二)使用国家机关和国家机关工作人员的名义;(比较松,边界不明,容易打擦边球)

(三)使用国家级、最高级、最佳等用语;

(四)妨碍社会安定和危害人身、财产安全,损害社会公共利益;

(五)妨碍社会公共秩序和违背社会良好风尚;

(六)含有淫秽、迷信、恐怖、暴力、丑恶的内容;

(七)含有民族、种族、宗教、性别歧视的内容;

(八)妨碍环境和自然资源保护;

(九)法律、行政法规规定禁止的其他情形。

第八条广告不得损害未成年人和残疾人的身心健康(比较多的出现在公益广告中)

第十一条广告中涉及专利产品或者专利方法的,应当标明专利号和专利种类。(执行的比较到位,前面部分提到过)

★第十四条药品、医疗器械广告不得有下列内容:

(一)含有不科学的表示功效的断言或者保证的;

(二)说明治愈或者有效率的;

(三)与其他药品、医疗器械的功效和安全性比较的;

(四)利用医药科研单位、学术机构、医疗机构或者专家、医生、患者的名义和形象作证明的;

(五)法律、行政法规规定禁止的其他内容。

——(案例分析、包括后面烟酒)广告中不能出现证人、证言。Eg:高露洁、中华医学会。(证言)白大褂、带有强烈的医生暗示。不能出现医生、病人、医院、治愈率。

(×)医疗器械可以无效退款

第十五条药品广告的内容必须以国务院卫生行政部门或者省、自治区、直辖市卫生行政部门批准的说明书为准。

(×)所有的药品广告一定要以国务院卫生行政部门为准

第十八条禁止利用广播、电影、电视、报纸、期刊发布烟草广告。

——不能在大众传播媒介上播放烟草广告、禁止在公共场合发布烟草广告。烟草广告现在都是做的企业形象广告。

(书本六十几页有例子支撑)

13、《广告法》第32条规定:“有下列情形之一的,不得设置户外广告:P80(一)利用交通安全设施、交通标志的;

(二)影响市政公共设施、交通安全设施、交通标志使用的;

(三)妨碍生产或者人民生活,损害市容市貌的;(企业反对、居民区要征得业主委员会的同意)

(四)国家机关、文物保护单位和名胜风景点的建筑控制地带;

(五)当地县级以上地方人民政府禁止设置户外广告的区域。(对广告媒体最难协调)

14、《广告法》第33条规定:P82

“户外广告的设置规划和管理办法,由当地县级以上地方人民政府组织广告监督管理、城市建设、环境保护、公安等有关部门制定。”本条对户外广告的设置规划和管理办法做出了明确规定。

——户外高炮能耗、照明,都需要通过政府审核。

15、广告内容审查P85

广告内容审查的主要内容(主体):对于广告主提供的广告作品。尤其要重点审查广告诉求中的虚假、违法内容,以及容易误导消费者、容易诱导儿童的画面、广告语、广告形象等。

《广告法》中对于广告发布前的审查主要有国务院相关部委一级的审查和各省、直辖市、自治区一级的审查两级审查方式。

16、法律责任P87

你如何看待违法广告的责任主体?(论述)

广告违法行为主要是由广告主、广告经营者和广告发布者三方共同造成的,这其中责任最大的往往是广告主。

综上所述,只有三个主体的共同参与,才可能有虚假违法广告活动的实现。因此,在认定一则虚假、违法广告的时候,应同时追究上述三方的共同责任,这其中广告主因为是第一主体,所以要负第一责任。

——(Eg:违法广告应该谁来承担责任?消费者可以向谁所要赔偿?)

17、你如何看待名人代言虚假广告行为?P95题目(以下是网上down的)虚假广告自己整理下

企业对产品和服务进行宣传和推广最常用的就是进行广告宣传,这是最直接也是最有效的宣传方式。其中广告宣传中采用名人代言也是最常见的。

首先让我们来看看名人代言广告的作用:

第一,在产品的成长初期,利用名人来代言其产品可以迅速提升产品的知

名度和美誉度

第二,利用名人代言可以培养一群忠实的消费者。

第三,利用名人代言产品和服务可以增加产品和服务的曝光度,从而可以进一步的为产品和服务做宣传。

按常理来说,作为名人应该珍惜自己的形象,但是为什么类似的案件层出不穷?我想原因有以下几点:

现象主要的原因有这么几个方面:

第一个是社会原因。我国目前处于社会转型期,法制不健全,人们的法制观念不强,道德滑坡,信仰缺失,价值观紊乱。

第二个是明星自身的素质原因。因为我们讲一个是明星代言,明星代言一方面,他可能的确对某些法律的规定的确存在这些问题,或者说认知上的一些误区,他可能不太了解相关法律规定,有可能他会辩解说我不太了解产品的技术性的一些要素,比如你要我代言,这是不是虚假的,我要有足够的知识来判断,假如我不能判断的话,我就没办法去做一个比较好的选择,这是明星方面主观认知的问题。

第三个是部门监管不力的原因。我觉得我们也不能把虚假广告全部归结为是明星惹的祸,因为从广告的发布许可到发布,到登载,这里面其实是有很多的监管部门,有很多的标准,本来可以每个部门有效的监管,其实都可以减少虚假广告出现的这样一个机率。广告的监管,按照广告审查发布办法,首先要到药监部门获得许可。做广告要去找一个广告的经营者,就是广告公司,这个广告公司实际上是工商部门来监管的,也就是换了一个监管部门。最后如果要到媒体去登载的话,这时候媒体受到新闻出版部门、广电部门来监管。所以一个虚假广告流程实际上要经过三个阶段,这三个阶段分别是许可、经营,然后是发布、登载,这三个部门,如果说虚假广告出来,在每个环节都有可能出现。尽管有很多的部门来监管,但监管的职能是分割的,信息的流通不是很畅,分享不是很及时,所以

虚假广告是多部门协调失灵所导致的。

一、金钱诱惑。

二、名利鼓动。

三、法律意识淡薄。

四、工商部门执法不严。

五、一些企业发展不择手段。

针对以上的分析,我觉得我们应该从以下几方面来抑制虚假广告的出现:

对策一:明星应该自尊自重。“君子爱财取之有道”名人为商品做点广告挣点零花钱,无可厚非。关键是我们有些名人为了多挣些“劳务费”,完全是按着商家的“剧本”,成为了商家不折不扣的传声筒,把商品夸得天花乱坠,而名人效应又有着强烈的辐射能力,自然会严重误导观众。名人们别因小利而忘了大义。

对策二:应该加强诚信建设。仅靠监管是不能解决问题的,在这里,明星的诚信、发布者的诚信,所有的当事人的诚信,每一个经营者的诚信,都非常的重要。对策三:根据我国广告法的规定,进行虚假广告宣传的责任承担方式有行政责任和民事责任,承担责任的主体有广告审查批准者、广告主、广告经营者、发布者,以及其他社会团体或组织。就是说,在现行法律框架下,出现“问题产品”后其虚假广告应按照次序逐一追究责任而非直奔代言明星而来。

对策四:加大查处惩罚力度。《食品安全法》规定,社会团体或者其他组织、个人在虚假广告中向消费者推荐食品,使消费者的合法权益受到损害的,与食品生产经营者承担连带责任。同时规定,违反本法规定,造成人身、财产或者其他损害的,依法承担赔偿责任;违反本法规定,构成犯罪的,依法追究刑事责任。对于虚假药品、保健品、医疗器械广告来说,有关监管部门应予以严肃查处,消费者索赔可以依据《广告法》《消费者权益保护法》和《民法通则》的相关规定。

18、什么是广告道德?不符合广告法和不符合广告道德是两个概念。(看例子)

道德和法律尽管同属意识形态,同时上层建筑之分支,但二者间又有很大的不同:法律依据的是统治阶级为维护自己的统治而强行指定的条文,而道德靠的却是百姓的自觉意识,依靠人们相互间多少年来约定俗称的规范约束,靠社会上各种舆论的监督。

广告道德作为一种影响面很广的职业道德,是指被特定政治、经济关系所决定的,广告人在这一具体社会现状下,在从事广告活动时所应遵循的行为规范和道德准则。广告职业道德即使整个人类社会道德体系中的一个组成部分,又与商品经济有着密不可分的关系。P97-99

19、不道德广告行为P101-103谈谈你对不道德广告行为的看法:P104题目

现在人类生活的各个空间无不弥漫着广告的气息,广告已经成为社会的必需品,也是现代社会的重要标志。现在某种产品想推销出去,最终达到消费者手中,不做广告恐怕是很难做到了。不得不说,广告对促进需求,引导消费,活跃市场经济是功不可没的。但是由于市场经济的利益驱动,以促销为目标的广告因片面追求物质利益,而片面强调消费和物欲享受,对社会产生了不良的影响。

一、不真实的广告误导、欺骗消费者

广告中的不道德行为体现在广告内容的不真实性、误导性和欺骗性,这又可分为两个方面,一方面是广告直接以虚假的承诺欺骗消费者,对社会公众的权益

造成直接损害,那么,这就不仅仅是违反道德的问题,还会使广告主面临被司法及政府机关起诉的后果,因而这种广告在法治健全的国家只占少数。我国由于从计划经济转入市场经济的时间不长,相应的法规还有待建立和健全,所以存在对于虚假广告管理不严的情况,广告的欺骗性弊端也较为突出。如天津某药厂在《新文化报》上刊登了这样的内容,“工程院院士、中国干扰素之父侯云德院士说:”一次后能让您一年内不再感冒!力比奇将成为感冒治疗史上的一座里程碑。?”然而,当事专家侯云德院士对此却一无所知。事后他痛斥了该药厂的无德行为:“这是在欺骗全国人民,欺骗全国消费者。”另一方面就是广告使用某些手段、方法(比如夸张、对比等)只突出和强调对企业有利的信息,而不告诉消费者全面的客观的信息,使用吹捧或修饰性技巧、手段美化了企业的产品和服务,再加上名人名星的推波助澜,更具有欺骗性。

二、性感广告直接损害女性

自十九世纪五六十年代克莱罗女孩广告首次出现以来,广告总是利用女性形象——消费者最熟悉、最容易接受的符号来推销商品,已经成为毋庸置疑的广告内容。女性形象在体现其促销价值、创牌价值与审美价值的同时,也正在走入某种误区,这对文化时尚及整个大众文化价值理念的发展带来较大的负面影响。

三、不良广告对未成年人产生深远的影响

我们现在生活在一个商业社会,琳琅满目的广告无孔不入,已经渗透到日常生活的每一个角落。电视作为一种广告传媒已越来越被商家看好,而未成人(尤其是儿童)“享受”电视娱乐的兴趣又比成人浓厚得多,几乎成了他们生活中不可缺少的一部分。而那些低俗,重效益,商业性,暴力性的电视广告,又直接冲击着儿童的各种感官,潜移默化地影响着儿童的道德认知、生活方式和言行举止,对于缺乏一定的判断能力、有极强模仿能力、认知结构尚待完善的未成年人来说,无疑是一个隐形杀手,从而影响着他们的人生观和价值观取向。

四、广告对社会价值观的消极影响

广告在社会中不仅指导人们的消费,还极大地支配着人们的消费观念、消费方式、消费节奏、而且潜移默化中也影响及改变着人们的价值观、观、社会观、生活观、社会关系和文化心理等。广告鼓吹消费至上,诱导消费者过分重视和追求物质、感观享受。

对于这些有违良好道德问题的广告,我们必须加强自身的素质,并利用各种手段维护绿色广告加强社会主义精神文明建设。一是对广告员工进行素质培训,掌握基本的广告法规和相应的法规;二是进一步加强以行政立法和政府行为予以制裁和约束;三是通过提高国民的素质,贯彻执行《公民道德建设实施纲要》,倡导诚信,净化社会道德风尚通过各种;四是从企业到广告媒介自觉抵制违背良好道德的广告传播。使广告自始至终地做到促进需求,引导消费,活跃市场经济。

20、残酷广告应彻底铲除(了解)P119

21、附录一、三、四、十、十二、十三、十四、二十四(全部看一遍)

22、印刷品广告管理办法:P166 判断题

第八条广告经营者申请发布固定形式印刷品广告,应符合下列条件:

(一)

(二)主营广告,具有代理和发布广告的经营范围,且企业名称标明企业所属行业为“广告”

(三)

(四)有150万以上的注册资本;

(五)

(六)企业成立3年以上。

23、附录三:药品广告审查发布标准(第三条、第七条、第八条、第九条、第十条(五六七))看P132

24、附录四:药品广告审查办法看P135

25、附录五:医疗器械广告审查标准(六七八)看P152

26、附录六:医疗器械广告审查办法看P143

27、附录七:药品医疗器械保健食品广告复审制度(暂行)看P146

28、附录十:烟草广告管理暂行办法(第三条、第四条、第九条、第十条(不是20%))P152

2018年食品安全法培训试题和答案解析

2017食品安全法培训试题及答案 一、单项选择题(共90道题) 1、《中华人民共和国食品安全法实施条例》是根据( C )制定。 A、《中华人民共和国民法通则》 B、《中华人民共和国消费者权益保护法》 C、《中华人民共和国食品安全法》 D、《中华人民共和国反不正当竞争法》 2、县级以上地方人民政府应当履行食品安全法规定的职责,( C ),为食品安全监督管理工作提供保障;建立健全食品安全监督管理部门的协调配合机制,整合、完善食品安全信息网络,实现食品安全信息共享和食品检验等技术资源的共享。 A、整合执法队伍 B、建立健全以食品药品安全监督管理部门为主的工作机制 C、加强食品安全监督管理能力建设 D、成立统一食品检验机构 3、食品生产经营者应当依照( C )从事生产经营活动,建立健全食品安全管理制度,采取有效管理措施保证食品安全。 A、企业食品安全管理制度 B、食品生产经营者要求 C、法律、法规和食品安全标准 D、食品安全地方政府负总责要求 4、食品安全监督管理部门应当依照( C )公布食品安全信息,为公众咨询、投诉、举报提供方便;任何组织和个人有权向有关部门了解食品安全信息。 A:申请人要求 B:各级政府要求 C、食品安全法及其实施条例的规定 5、下列属于行政法规的是( B )。 A、《中华人民共和国食品安全法》 B、《中华人民共和国食品安全法实施条例》 C、《河北省食品安全条例》 6、食品安全风险监测工作人员采集样品、收集相关数据,可以进入相关食用农产品种植、养殖、食品生产、食品流通或者( A)。 A、餐饮服务场所 B、私人住宅 C、家庭餐桌 7、设立食品生产企业,应当预先核准企业名称,依照食品安全法的规定取得(A)后,办理工商登记。 A、食品生产许可 B、食品流通许可 C、餐饮服务许可 D、工商登记 8、食品生产许可、食品流通许可和餐饮服务许可的有效期为(B )。 A、2年 B、3年 C、4年 D、5年 9、食品生产经营者的生产经营条件发生变化,不符合食品生产经营要求的食品生产经营者应当( C );有发生潜在食品安全事故风险的,应当立即停止食品生产经营活动,并向所在地县级质量监督、工商行政管理或者食品药品监督管理部门报告。 A、注销相关许可 B、加强质量抽查频次 C、立即采取整改措施 10、食品生产经营企业应当按规定组织职工参加食品安全知识培训,学习食品安全法律、法规、规章、标准和其他食品安全知识,并建立(C )。 A、学籍管理制度 B、固定培训机构 C、培训档案 11、从事接触直接入口食品工作的人员患有痢疾、伤寒、( A )病毒性肝炎、戊型病毒性肝炎等消化道传染病以及患有活动性肺结核、化脓性或者渗出性皮肤病等有碍食品安全的疾病的,食品生产经营者应当将其调整到其他不影响食品安全的工作岗位。 A、甲型 B、乙型 C、丙型 D、丁型 12、对因标签、标识或者说明书不符合食品安全标准而被召回的食品,食品生产者在采取补救措施且能保证食品安全的情况下( A );销售时应当向消费者明示补救措施。 A、可以继续销售 B、不得继续销售 C、食品生产经营者自行决定 13、申请人依照食品安全法第六十条第三款规定向承担复检工作的食品检验机构(以下称复检机构)申请复检,应当说明理由.。复检机构名录由国务院认证认可监督管理、卫生行政、农业行政等部门共同公布,复检机构出具的复检结论为(B)。 A、需说明结论 B、最终检验结论 C、供执法机构参考结论 D、自行选择结论 14、食品生产经营者对依照食品安全法第六十条规定进行的抽样检验结论有异议申请复检,复检结论表明食品合格的,复检费用由( C )承担;复检结论表明不合格的,复检费用由食品生产经营者承担。

2020期货法律法规重点汇编

2014期货法律法规重点汇编(三色标记,过关必备) 第一章期货交易管理条例 1.本法规大部分是要经过证监会批准的,下列特殊: 银行从事期货融资或者担保资格,期货业协会批准;境内从事境外商品期货,国务院商务主管部门。 2.期货公司成立条件: 注册资本最低3000w,应当为实缴资本,货币出资>85%,近3年无违规; 从业人员>15个,高管>3个; 持续经营两年,一年盈利或者,实收资金和资本均不低于2亿元,净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%; 持有100%股份的股东:净资产10亿元,不适用,15亿元。 3.几个日期: a.期货公司成立审批:6个月;结算会员审批:3个月; b.金融结算资格批复:3个月,6个月内未取得会员失效;IB业务:20日 c.期货公司报证监会,多为2个月审批: ①合并分立停业解散 ②变更公司形式 ③变更范围 ④变更5% ⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构 ⑥变更注册资本and 其他情形(20日内决定) d.期货公司报证监会派出机构(分布),多为20日内审批: ①变更法人、住所或者营业所 ②设立境内期货经营机构(2个月) ③变更境内机构场所、负责人、经营范围 ④其他事项 4.交易所行为: a.先决定后报: 提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施 b.先报证监会批后执行:章程、交易品种、合同、住所或场所变动,合并分立解散

5.调查内幕信息:经证监会批准,限制不过15日,复杂不超过30日。 6.期货公司出现风险措施:限制业务机构、分红,高级管理人员报酬,转让财产,自由资金调拨,股权转让,股东权 利,更换管理人员。谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改后证监会验收合格3日内解除。 7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等,期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起 5日内向证监会提交书面报告 8.法规总结: 【68条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应:责令改正、给予警告、没收违法所得: ①违反规定接纳会员 ②违规收取手续费(应退还) ③不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定 有上述之一的,对主管及负责人给予纪律处分,并处1-10万罚款。 (简记为:违规收会员,应退手续费,不发行情发预测,不报告送材料,缺少两金限总量,不具资格人乱用) 【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的,责令改正,给予警告没收违法所得,并处违法所得1-5倍罚款;没有所得或不满10万元的,处以10-50万罚款 ①违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等 ②保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收取或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的 责任人的处罚:违反之一的给予纪律处分,并处1-10万罚款。 (简记为:修章程,改品种,变更场所乱合并,金不足,仍交易(同意、直接或间接参与),违规收取保证金,改资料,拒检查,未建立风险制度) 【70条】期货公司违反下列之一的,责令改正、给予警告没收违法所得,并处1-3倍罚款;没有所得或不足10万的,处以10-30万 ①接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保 ②其他事项同【69】②中的事项 责任人违反之一的:给予警告,并处1-5万元罚款,严重的,暂停或撤销从业资格 【71条】期货公司有下列欺诈行为的:责令改正,给予警告没收违法所得,并处违法所得1-5倍罚款;没有所得或不满10万元的,处以10-50万罚款 保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。

2016年证券从业资格证关于年份记忆的知识点总结

证券市场基本法律法规关于日期 ①股份有限公司股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内,不得进行前款规定的股东名册的变更登记。股东大会召开年会20日前将财务会计报告置备与本公司。 ②股份有限公司,董事会(5-19人)每年度至少召开2次会议,每次会议应与会议召开10日前通知全体董事监事。 公司合并、分立,通知债权人,公司应当做出合并协议之日起10日内通知债权人,并与30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书30日内,未接到通知书的自公告之日起45日内日,可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 协议收购上市公司,达成协议后,收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告;收购行为完成后,收购人必须在15日内将收购情况向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告; 要约收购:收购人在报送上市公司收购报告书之日起15日后,公告其收购要约。收购要约届满15日,收购人不得更改收购要约条件。 持股披露:法人持股达到5%以后,应该自事实发生之日起3个工作日内,向该公司、证券交易所、证监会做出书面报告和公告,在履行报告与公告义务之日起2个工作日内,不得再行直接或者间接买卖该股票。 证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起3 个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。 经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施保荐事务联络人信息发生变化的,应当自变更之日起3个工作日内向协会提交更新资料。 中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更审核通过后5个工作日内更改相应注册资料。 证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。 从业人员与原聘用机构解除劳务合同的,变更聘用机构的、受到聘用机构处分的,原聘用机构、新聘用机构应在上述情形发生10日内向协会报告。 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。保荐代表人变更保荐机构申请,对真实、准确、完整、合规的申请,协会于受理之日起20个工作日内审核完毕;对不符合条件的申请人,协会驳回申请并说明理由。 证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请 在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的15日内向派出机构报告。 证券交易所要求会员按月编制库存证券报表,并于次月5日前报送证券交易所。 因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的,该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起3个工作日内,披露投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图。 证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。 证券公司资产管理业务:

2018年自学考试《广告学概论》试题及答案

2018年自学考试《广告学概论》试题及答案 一、单项选择题。在每小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将正确选项前的字母填在题后的括号内。多选、少选、漏选、错选,均无分。(本大题共10小题,每小题1分,共10分) 1、最常用的广告分类方法是【】 A.按广告媒介划分 B.按广告诉求方式划分 C.按市场区域划分 D.按广告的直接目的划分 2、广告的社会服务功能一般是通过【】形式实现的。 A.专业广告 B.消费者广告 C.分类广告 D.区域性广告 3、现代广告事业的首要原则是【】。 A.真实性原则 B.思想性原则 C.艺术性原则 D.政策性原则 4、北京路上有些商店的售货员站在门口击掌引起路人注意,并高声邀请路人入店属于(A)广告形式。

A、口头广告 B、实物广告 C、标记广告 D、招牌广告 5、广告的作用不包括(D) A、指导消费 B、促进销售 C、塑造形象 D、增加宣传成本 6、香烟广告不准进入电视反映了(D) A、生产观念 B、推销观念 C、营销观念 D、社会营销观念 7、有很多女性会受打折影响而购买了并不需要的东西,反映了女性的(A) A、情绪化心理 B、情感丰富 C、爱炫耀的心理 D、爱美的心理 8、下列不属于POP广告形式的是(A) A、口头叫卖

B、店幌 C、招牌 D、销售柜台 9、“味道好极了!”这句广告语体现了(B)。 A、品名定位 B、品质定位 C、价格定位 D、功效定位 10、“孔府家酒,叫人想家”是属于(C)。 A、理性诉求广告 B、企业广告 C、感性诉求广告 D、形象广告 1、第一部《中华人民共和国广告法》于【】年施行。 A.1985 B.2001 C.1992 D.1995 2、理发店的门口常常挂着三色柱,这是(C)广告形式。 A、口头广告 B、实物广告 C、标记广告

(完整版)期货法律法规知识点整理

期货管理条例p1 一、期货交易所 1.监督管理:国务院期货监督管理机构------------期货市场 中国证监会----------------------期货交易所 2.期货交易所不以盈利为目的负责人------国务院期督 3.期货交易所会员--------企业法人、经济组织 4.不得担任期货负责人:解除职务5年,律师等撤销资格5年 5.期货交易所职责:设施,设计安排合约上市,组织监督交易结算,履约担保,会员监督 制定实施交易规则,发布市场信息,监督仓库、保证金银行、查处违规 6.交易所不得从事,信托,股票,非自用不动产投资 7.交易所制度:保证金,当日无负债,涨跌停板,持仓限额和大户持仓,风险准备金, (分级结算)结算担保金 8.期货市场异常:提高担保金,调整涨跌停板幅度,限制最大持仓,暂停交易 9.需要国期督批准:制定修改章程、交易规则,上市终止取消p 二、期货公司 1.期货公司申请条件:注本3000w,高管任职资格,从业人员从业资格,章程,股东3,年无重大 违法,合格场所,风险管理内部控制 2.国期督6个月批不批 3.国期督可以提高注本,注本应是实缴资本,货币出资大于85% 4.期司不得:融资,对外担保,期货自营 5.国期督批准:合并,变更业务,变更注本股权(20天),5%股权变动 6.其他2个月,批不批 7.注销公司:执照被注销,3个月没开业,无当停业3月,主动申请

8.注销前返还客户资产 三、交易规则 1.结算统一由交易所进行 2.分级结算,交易所----结算会员-----非结算会员-----客户 3.银行业金融机构从事期货融资和担保资格,由国务院银行业监督管理机构 4.国有企业期货的,套期保值原则 5.不得从事期货:国家机关,事业单位,期货工作人员,禁入这,不能提供开户资料的 6.期货交易收费标准,由,国务院有关部门制定 四、期协 1.期协自律性组织 2.期协章程由会员大会制定,国期督报备 3.期协职责:纪律处分,从业资格认定管理撤销,向国期督反应会员要求,交流研究 4.国期督监督措施:现场检查,调查取证,询问,查阅,查询保证金和银行账户, 调查操纵价格、内幕交易,重大违法时,限制当事人期货交易,15天,延长至30天 5.期货投资者保障基金:具体方法由国期督和国务院财政部门 6.持续性经营:净本与净产,净本与境内/境外期货经纪,流产与流债等比例 7.不持续经营:(不受纪律处分)一次谈话限期改正,不改正很严重的, 采取措施:限制暂停业务,停止批准新业务,限制分配红利支付报酬福利,限制转让财产,责令更换董监高,限制自有资金和风险准备金使用,责令转让股权和限制股东权利 整改验收的,3天内解除措施 整改仍未通过验收的,严重的,撤销期货业务许可,关闭分支机构 8.期公违法经营,重大风险秩序利益---------停业整顿,托管接管监管-----通过国期督批准对董监高负------- 限制出境,禁止转移财产 一、期货投资者保障基金 1.证监会、财政部,指定机构代为管理保障基金

(广告传媒)广告法试题

广告法试题 一、单项选择题(在A、B、C、D四个选项中只有一个正确答案,选出正确答案填在括号里) 1、广告应当真实、合法,符合(A)要求。A.社会主义精神文明 2、C)是广告监督管理机关。C.县级以上人民政府工商行政管理部门 3、在商业性祝贺广告中,(B)使用国家机关极其工作人员的名义。B不得以任何形式 4、麻醉药品、精神药品、毒性药品(D)等特殊药品不得做广告。D.放射性药品 5、广告主提供虚假证明文件的,由广告监督管理机关处以(B)的罚款。B.1万元以上,10万元以下 6、广告不得使用(B)和国家机关工作人员的名义。B.国家机关 7、药品、医疗器械不得有说明(A)或有效率的内容。A.治愈率 8、广告应当具有(A),能够使消费者辨明其为广告。A.可识别性 9、药品广告的内容必须以国务院卫生行政部门或者(B)卫生行政部门批准的说明书为准。B.省、自治区、直辖市 10、广告中表明推销商品提供服务附带赠送礼品的,应标明赠送的品种和(C)。C.数量 11、《广告法》中所称广告是指(B)。B.商业广告 12、(A负责医疗广告的审查。A省级卫生行政部门、中医药管理部门 13、当事人对广告监督管理机关的行政处罚决定不服,可以在接到处罚通知之日起(A)日内向作出处罚决定的机关的上一级机关申请复议。A.15 14、医疗广告的监督管理机关是(A)A工商行政管理机关 15、(D)对广告中有关商品质量内容出具的证明文件是发布广告时应提供的有效证明文件。D.质量检验机构 16、广告中涉及专利产品或者专利方法的应当标明专利号和专利种类 17、大众传播媒介不得以(C)形式发布广告。C.新闻报道 18、《中华人民共和国广告法》通过时间是(A A.1994年10月27日19、广告主、广告经营者、广告发布者之间在广告活动中应当订立(B)。B.书面合同 20、禁止利用电影、电视、报纸、期刊发布(C)。C.烟草广告 21、发布广告使用“国家级、最高级、最佳”等用语的,由广告监督管理机关责令负责的广告主、广告经营者、广告发布者停止发布,公开更正,没收广告费用,并处广告费用(D)的罚款,情节严重的,依法停止其广告业务。D.一倍以上五倍以下 22、大众传播媒介以新闻报道形式发布广告的,由广告监督管理机关责令发布者改正,处以(A)的罚款。A.一千元以上,一万元以下 23、《中华人民共和国广告法》是由(C)制定颁布的。C.全国人大常委会

期货法律法规考试__重点

期货从业人员考试试卷(法律法规部分)(往年考卷,仅供参考) 单选题 1. 题干: 客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,经纪公司()。 A: 不承担责任 B: 承担次要赔偿责任 C: 承担主要赔偿责任,最高不超过80% D: 全部承担赔偿责任 参考答案[D] 2. 题干: 《期货从业人员执业行为准则》自()施行。 A: 2003年7月1日

B: 2003年7月10日 C: 2003年6月31日 D: 2003年7月31日 参考答案[A] 3. 题干: 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行()制度。 A: 配额 B: 依法征税 C: 许可证 D: 审核 参考答案[C]

4. 题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留()。A: 3年 B: 5年 C: 10年 D: 20年 参考答案[B] 5. 题干: ()对期货市场实行集中统一的监督管理。 A: 中国期货业协会 B: 中国证监会

C: 中国证券业协会 D: 期货交易所 参考答案[B] 6. 题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是()。 A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B: 任用不具备资格的期货从业人员 C: 挪用客户保证金 D: 向客户作获利保证,分享利益,共担风险 参考答案[B]

7. 题干: 期货经纪公司因()情形解散的,不需要报告中国证监会审批。 A: 营业期限届满,股东大会决定不再延续 B: 股东大会决定解散 C: 破产 D: 因合并或者分立需要解散 参考答案[C] 8. 题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的,必须是()。 A: 自然人 B: 国有企业 C: 投机客户

证券市场法律法规相关的数字记忆必考点

证券市场法律法规相关的数字记忆必考点 第一章证券市场基本法律法规 一、处罚方面 5%~15% ①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的,对该公司,处以虚报注册资本金额的5%~15%的罚款; ②公司的发起人、股东虚假出资,未交付或未按期交付资产的,5%~15%的罚款; ③公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,5%~15%的罚款。 3~30万 交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实,对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以3~30万的罚款; 5~50万 ①提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司,处以5~50万的罚款;②违反公司法规定另立会计账簿的,由县级以上人民政府责令改正,处5~50万的罚款;③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开,或者未对基金资产实行分账管理的,处理5~50万元的罚款(直接负责人是3~30万罚款); 5~20万 外国公司擅自在中国境内设立分支机构的,由公司登记机关责令改正或关闭,并处以5~20万罚款; 二、数字信息 1、向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的,必须采用承销团; 2、封闭式基金通常有固定的封闭期,一般为10年或15年,开放式基金无发行规模限制 3、基金财产的独立性决定既非基金份额持有人的债务的担保,也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。 4、证券交易所终止上市公司股票发行的情形,有一个是:公司最近3年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利。 5、证券记忆所终止上市公司债券发行的情形,有一个是:公司最近两年连续亏损。 6、以协议方式收购上市公司的,达成协议后,收购人必须在3日内向国务院证券监管机构及证券交易所做出书面报告,予以公告; 7、协议收购,收购上市公司的股份达成30%时,继续收购的,应到向所有股东发出要约; 8、基金管理人的义务:保存基金的会计账册、记录15年以上; 9、基金管理公司的注册资本不低于1亿元,必须是实缴资本。 10、基金公司主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高,且不低于25%的股东,还应具备:①注册资本不低于3亿元;②持续经营3个以上完整的会计年度;③最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;④具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关等无不良记录。 11、期货公司注册资本最低限额为3000万;董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格;主要股东及实际控制人具有持续盈利能力,最近3年无重大违法违规行为。 12、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日6个月内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或不批准的决定。 13、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。 14、证券公司会计年度结束之日起4个月内,报送年度报告;每月结束7个工作日内,报送月度报告。 15、有限责任公司只能采取发起设立 16、设立有限责任公司,股东不能超过50个,股东可以是自然人、也可以是法人。 17、首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持 18、有限公司董事会成员3-13人,董事任期不超过三年,董事、高级管理人员不兼任理事 19、股份有限公司董事会成员是5-19人,监事会成员不得少于3人,监事会6个月至少召开一次。 20、公司分配当年税后利润时,应当提取利润的10%列入公司法定公积金;公司法定公积金累计额达到公司注册资本的50%以上,可以不再提取。 21、资本公积金不得用于弥补公司亏损,法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

最新广告法试题及答案

《中华人民共和国广告法》试题 一、单项选择题(请选出一个正确选项填在题目后的括号内。每题1分,共10 分) 1、《中华人民共和国广告法》由中华人民共和国第八届全国人民代表大会常务委员会第十次会议于_________年10月27日通过,并于次年2月1日起施行。( ) A、1993 B、1994 C、1995 D、1996 2、广告法的使用范围是_________在我国境内从事广告活动。() A、广告主 B、广告经营者 C、广告发布者 D、广告主、广告经营者、广告发布者 3、___________是广告监督管理机关。() A、县级以上人民政府工商行政管理部门 B、县级人民政府工商行政管理部门 C、市级以上人民政府工商行政管理部门 D、省级以上人民政府工商行政管理部门 4、广告主提供虚假证明文件的,由广告监督管理机关处以一万元以上________元以下的罚款。() A、二万 B、三万 C、五万 D、十万 5、违反广告法规定,发布虚假广告,欺骗和误导消费者,使购买商品或者接受服务的消费者的合法权益受到损害的,由_________依法承担民事责任。( ) A、广告发布者 B、广告经营者 C、广告主 D、广告经销商 6、户外广告的设置规划和管理办法,由_________组织广告监督管理、城市建设、环境保护、公安等有关部门制定。( ) A、当地县级以上地方人民政府 B、当地市级以上地方人民政府 C、当地省级以上地方人民政府 D、当地国家级行政单位 7、《广告法》中所指的广告是________。( ) A、全部广告 B、户外广告 C、公益广告 D、商业广告 8、广告应当真实、合法,符合_________的要求。( ) A、社会主义法制建设 B、社会主义精神文明建设 C、社会主义民主进程 D、为人民服务宗旨 9、广告应当具有________,能够使消费者辨明其为广告。( ) A、艺术性 B、可识别性 C、实用性 D、独特性 10、广告主、广告经营者、广告发布者之间在广告活动中应当依法订立______,明确各方的权利和义务。() A、合作协议 B、口头合同 C、书面合同 D、交易合同 二、多项选择题(请选出两个以上的正确选项填在题目后的括号内。每题1分,共20分) 1、____________在中华人民共和国境内从事广告活动,应当遵守《中华人民共

户外广告法律法规介绍

户外广告法律法规介绍 来源:本站原创1419字节2012年4月11日16:15 阅读:6524 户外广告法律是我国实行社会主义市场经济后,适应社会、经济发展的需要而产生的独立新兴事业的制约规定。户外广告在推销商品的同时也为社会消费者、生产者服务,因此兼具贸易性和服务性。下面就是对户外广告法律法规的解读介绍: 路名牌灯箱广告对户外广告法律做了简单的介绍。 一、性质 市容局管理户外广告,必须依法行政,依法管理,否则应承担赔偿责任。美国户外广告主体有自行维护权,一旦受政府行为侵害,受害方可要求司法救济,要求政府赔偿,因此,美国46州都有广告侵权赔偿规定。规定联邦政府承担75%,州政府承担25%,所以政府对户外广告任意整顿不赔偿损害违反了依法行政原则,是一种非法的、不良的行政行为。广告协会作为一种在政府与人民间起桥梁作用的群众性社会组织,有权诉请司法救济。 二、法律地位——户外广告确立的法律依据 1.1994年10月27日第八届全国人民代表大会第10次常委会通过、国家主席第34号令正式公布的《中华人民共和国广告法》。 2.2005年3月15日第十届全国人民代表大会第3次全体会议通过的温家宝总理《政府工作报告》第六部分的第2、4点内容。它们表明,今后政府要从权力本位向责任本位转变,公民要从义务本位向权利本位转变;在政府职能上从“全能政府”向“有限政府”转变;在法理观念上变人治为法治,使法律真正成为全国人民和政府的行为准则。>>>更多广告法律专题综上所述,各地成立广告公司,构建广告协会,依广告法规定,向广告审核机关提交有关证明文件,申请审查批准,从事广告经营活动正是当前和今后国家改革所要实现的目的,是符合国家法律、法令和中央最高行政领导提出、第十届全国人大会议审议通过的政治纲领的法律文件所规范的。因此全国各地广告业所从事的广告经营活动应得到各有关行政领导部门的积极支持,而不应加以歧视、任意干预,甚至废弃。 三、作用 1.户外广告具有宣传党的政治、经济、社会政策和国家法律、法规的作用。 2.结合户外广告,提高全民生态意识是社会转型的一个重要方面。 3.作为一种广告形式,户外广告是促进社会主义市场经济发展的重要方面,具有促进商品经济向公平、公正、诚实、信用、合法、有序的社会主义市场经济发展的作用。

最新2019年新版证券从业资格证知识点总结(日期记忆,习题)

最新2017年新版证券从业资格证考试知识点汇总(附 日期记忆和习题) 证券基础法律法规 1.公开发行新股的公司最近3年财务会计文件无虚假记载 2.公司申请公司债券上市交易的,公司债券的期限应当为1年以上 3.公司申请公司债券上市交易的,公司债券实际发行额要求不少于人民币五千万元 4.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时, 属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。 5.投资者持有上市公司已发行的股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五,应当依法进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内,不得再行买卖该上市公司的股票。 6.以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管

理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告。7.发出收购要约的收购人在收购要约期限届满,不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的,自该事实发生之日起3年内不得收购上市公司,中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。8.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30% 9.国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构,或者停业、解散、破产的申请,自受理之日起30个工作日内作出决定。国务院证券监督管理机构对证券公司要求审查董事、监事任职资格的申请,自受理之日起20个工作日内作出批准10.申请证券执业证书的申请人符合规定条件的,证券业协会应当自收到申请之日起30日内,向中国证监会备案,颁发执业证书。 11.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。12.证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的,该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

广告法试题和答案

广告法试题和答案 在日常学习和工作中,我们需要用到试题的情况非常的多,借助试题可以为主办方提供考生某方面的知识或技能状况的信息。你所了解的试题是什么样的呢?下面是小编收集整理的广告法试题和答案,希望对大家有所帮助。 一、判断题(正确的在括号里划“√”,错误的在括号里划“×”) 1、我国《广告法》中所称的广告包括商业广告和非商业广告。(×) 2、我国《广告法》是1994年10月27日第八届全国人民代表大会通过的。(×) 3、我国《广告法》所称广告发布者,是指广告主或广告主委托的广告经营者发布广告的法人、其他经济组织或个人。(×) 4、县级以上人民政府工商行政管理部门是广告审查机关。(×) 5、我国《广告法》所指的'广告经营者,是指依法登记注册的广告公司。(×) 6、不得使用国家机关和国家机关工作人员名义做广告。(√) 7、广告中涉及专利产品或专利方法的,应当标明专利号和专利种类,正在申请专利的,标明申请号。(√) 8、大众传播媒介不得以新闻报道形式发布广告。(√) 9、药品广告中,可以使用“国家级新药”做宣传内容。(×) 10、药品广告中,不得宣传该药安全无毒副作用。(√) 11、医疗机构发布医疗广告时可以宣传治愈率。(×) 12、不得在交通标志上设置户外广告。(√) 13、发布药品、医疗器械、农药、兽药等商品的广告必须工商行政管理机关审查其广告内容后,方可发布,未经审查,不得发布。(×) 14、利用广告对商品或者服务作虚假宣传的,县级以上人民政府工商行政管理部门可以责令广告主停止发布、没收等额广告费用,并处罚款。(×) 15、药品广告中,经营者可以向消费者作出“无效退款”的承诺。(×) 16、电视台、广播电台等大众传播媒介从事广告业务,不需办理广告经营登记。(×) 17、未经广告审查机关审查批准,发布广告的,广告监督管理机关可以责令广告发布者停止发布,没收广告费用,并处广告费用一倍以上五倍以下罚款,但对广告主不得实施行政处罚。(×) 18、大众传媒发布新闻的,由广告监督管理机关责令改正,对负有责任的广告主、广告经营者、广告发布者可以处以一千元以上一万元以下的罚款。(×) 二、单项选择题(在A、B、C、D四个选项中只有一个正确答案,选出正确答案填在括号里) 1、广告应当真实、合法,符合(A)要求。 A.社会主义精神文明 B.社会主义法制建设

房地产广告宣传违规的法律法规汇总

关于广告宣传违规的法律法规汇总 关于房地产营销广告宣传方面的法律法规,现就重点部分进行摘抄,供诸位领导查阅。 一、《城市商品房预售管理办法》 第五条商品房预售应当符合下列条件:(一)已交付全部土地 使用权出让金,取得土地使用权证书; (二)持有建设工程规划许可证和施工许可证;(三)按提供预售 的商品房计算,投入开发建设的资金达到工程建设总投资的25%以上,并已经确定施工进度和竣工交付日期。 第六条商品房预售实行许可制度。开发企业进行商品房预售,应当向房地产管理部门申请预售许可,取得《商品房预售许可证》。 未取得《商品房预售许可证》的,不得进行商品房预售。 案例:武汉某有限公司从2005年6月开始,在未取得土地使用权证明以及商品房预售许可证的情况下,通 过报夹式擅自在蔡甸城关发布“今天,康城的主角是你!”的预售房地产印刷广告3000份。蔡甸工商分局 认为,该房地产开发公司的行为违反了房地产广告发布暂行规定》第四条第(一)项、第(四)项之规定,据此,蔡甸工商分局根据《房地产广告发布暂行规定》第二十一条之规定,依法决定:1、责令停止发布;2、罚款8000元。 二、建设部关于印发《商品房销售面积计算及公用建筑面积分摊规则》的通知。 一、商品房买卖所签订的商品房购销合同中,应明确载明购房者所购置的商品房的建筑面积,并注明该商品房的套内建筑面积(实得建筑面积)及应合理分摊的公用建筑面积。 第五条商品房按“套”或“单元”出售,商品房的销售面积即 为购房者所购买的套内或单元内建筑面积(以下简称套内建筑面积)

与应分摊的公用建筑面积之和。 商品房销售面积=套内建筑面积+分摊的公用建筑面积 套内建筑面积=套内使用面积+套内墙体面积+阳台建筑面积 案例:宁波市象山坤宏置业有限公司发布虚假违法房地产广告案,当事人在销售楼盘时,通过户型宣传册、楼盘立体模型、微信公众号、样板房等,将原规划设计图纸中的庭院、设备阳台等部分,以业主购房后可以拓展建设增加使用面积为由,开展违法宣传,对购房对象进行错误引导,对客户购买意向产生实质性影响,误导消费者。当事人的行为违反了《广告法》相关规定,构成发布虚假广告行为。2018年1月,宁波市市场监管部门作出行 政处罚,责令当事人停止发布违法广告,消除影响,罚款80万元。 三、广告法 第四条广告不得含有虚假或者引人误解的内容,不得欺骗、误导消费者。广告主应当对广告内容的真实性负责。 第八条广告中对商品的性能、功能、产地、用途、质量、成分、价格、生产者、有效期限、允诺等或者对服务的内容、提供者、形式、质量、价格、允诺等有表示的,应当准确、清楚、明白。广告中表明推销的商品或者服务附带赠送的,应当明示所附带赠送商品或者服务的品种、规格、数量、期限和方式。法律、行政法规规定广告中应当明示的内容,应当显著、清晰表示。 案例:温州中心大厦建设发展有限公司发布没有明示附赠信息的印刷品房地产广告案,当事人于2016年3月14日至4月3日间以宣传单页形式发布包括“成交就有金条送”、“金 喜一:送金钥匙”、“金喜二:抽金条”、“金喜三:送金条“等内容的房地产广告,没有明 示所附带赠送的商品的规格、数量及赠送期限等信息,共发放上述广告2000张。当事人又于2016年4月以宣传单页形式发布包括“空间最优化:全跃设计带来温州利用率最高户型,双倍空间超值拓展,私密套房动静分离”等内容的房地产广告。共发放上述广告2000张. 当事人发布没有明示所附带赠送商品规格、数量及赠送期限等信息的广告,违反了《中华人民共和国广告法》第八条第二款之规定,当事人发布含有绝对化用语的广告行为,违反了《中华人民共和国广告法》第九条第三项之规定,根据《中华人民共和国广告法》五十七条第一项、第五十九条第一款第一项之规定,责令当事人停止发布上述违法广告,罚款210000元。 第九条广告不得有下列情形:(一)使用或者变相使用中华 人民共和国的国旗、国歌、国徽,军旗、军歌、军徽;(二)使用

期货法律法规汇编

期货法律法规汇编(所有的重点考试点。只要这个你就可以及格了) 1.申请成立期货公司:注册资金不低3000W三年无违规违纪货币资金比例不低于85%6个月批准不批准。 =从业人员不低于15个,高级管理人员不低于3个,持续经营2年。一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元,净资产不低实收资本50%或负债低于净资产的50%。 =持有100%股份的股东:净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。 2.期货董事办理,监督管理2个月批准:合并停业破产,变更公司,业务形式,注册资金(20日内)5%股份,设立收购参股终止境外机构。 派出机构20日批准:变更法定代表人,变更住所营业场所经营范围,设立终止境内机构(两个月内)三个月或者连续未开始营业,注销。 3.客户期货交易可用:标准仓单国债比例国家定。有价证券基准即时价值的80%。不高于货币的4倍。期货交易的亏损费用贷款和税收不可用有价证券。 4.国企遵循:套期保值原则。 5.内幕交易经监督负责人批准:限制交易不过15个交易日复杂30日。 6.保障基金的筹集管理和使用方法:国务院期货监督管理会同财政部门制定。 7.期货公司出现风险措施:限制业务机构、分红,高级管理人员报酬,转让财产,自由资金调拨,股权转让,股东权利,换管理人员。验收完3日内解除。 对管理人员措施:限制出境,限制财产处理。 重大事件5日向监督机构报告。 8.期货交易所,非期货公司结算会员:违规收会员,手续费,分配收益。 不发行情,发预测,不向国家报告,报送材料,不建结算担保金制度乱用风险保证金 限会员交割量,用不具资格人员 针对组织: 保证金不足交易,参与期货交易从事无关业务 违规收保证金挪用,伪造,涂改不按规定保存期货交易,结算交割资料 未建立未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度 拒绝或者妨碍国家检查 1-5倍罚款,10万的10-50万,严重停业整顿: 处罚:对主管人员处1万到10万的罚款 10.期货公司:接收不合规定的委托,保证金不足下交易,用不具资格人员,提供融资担保,不按规定履行义务文件资料。业务许可证乱用,混码交易,拒绝检查。 组织:1-3倍,10万,处以10-30W。个人:1-5万,严重暂停任职从业资格/ 11.期货公司欺诈客户行为: 获利保证,不出示风险书,分享利益共担风险,不客户擅自期货交易,不把指令下达交易所,盈利的承诺,隐瞒重要事项,不正当的手段,诱骗客户发出交易。挪用保证金。不按规定在银行开立保证

广告法试题答案

《广告法》复习题 (共80题) 一、填空题(每题1分,共20分) 1.在中华人民共和国境内,商品经营者或者服务提供者通过一定媒介和形式直接或者间接地介绍自己所推销的商品或者服务的商业广告活动,适用《广告法》。 2.《广告法》所称广告主,是指为推销商品或者服务,自行或者委托他人设计、制作、发布广告的自然人、法人或者其他组织。 3.《广告法》所称广告代言人,是指广告主以外的,在广告中以自己的名义或者形象对商品、服务作推荐、证明的自然人、法人或者其他组织。 4.广告应当真实、合法,以健康的表现形式表达广告内容,符合社会主义精神文明建设和弘扬中华民族优秀传统文化的要求。 5.广告不得含有虚假或者引人误解的内容,不得欺骗、误导消费者。 6.国务院工商行政管理部门主管全国的广告监督管理工作,国务院有关部门在各自的职责范围内负责广告管理相关工作。 7.广告中对商品的性能、功能、产地、用途、质量、成分、价格、生产者、有效期限、允诺等或者对服务的内容、提供者、形式、质量、价格、允诺等有表示的,应当准确、清楚、明白。 8.广告不得使用或者变相使用中华人民共和国的国旗、国歌、国徽,军旗、军歌、军徽。 9.广告不得损害未成年人和残疾人的身心健康。 10.广告使用数据、统计资料、调查结果、文摘、引用语等引证内容的,应当真实、准确,并表明出处。 11.广告应当具有可识别性,能够使消费者辨明其为广告。 12.保健食品广告应当显著标明“本品不可代替药物”。 13.禁止在大众传媒媒介或者公共场所发布声称全部或者部分替代母乳的婴儿乳制品、饮料和其他食品广告。 14.招商等有投资回报预期的商品或者服务广告,应当对可能存在的风险以及风险责任

广告道德与法规整理

1. 广告道德法律规范的对象有哪些? 广告主,广告经营者,广告发布者,广告活动参与机构。 2. 法律上所称的广告的构成要素是什么? 明确的广告主,广告费,特定的信息内容,广告媒介或形式 3.广告的一般道德原则的内容是什么? 一:守法原则 1 、真实性 2 、合法性 3 、思想性 二:公平原则 1 、平等自愿 2 、等价有偿 3 、公平竞争三:诚实信用 四:社会公共利益原则 4. 广告行为道德含义的特征是什么?以是否有益或有害于他人及社会、并可以对其进行善恶评价为本质特征。广告行为其中很大一部分常常具有多元化的意义,即可能既有社会道德的价值因素,同时又有政治的、经济的、乃至于纯娱乐的价值因素。 5. 跨国或跨文化广告活动应注意什么? 1 、应符合广告国社会道德规范 2 、应适应广告国文化艺术特点广告师一种艺术,是文化的传播者和塑造者。广告文化虽然有其自身的独特表现,但作为当代文化整体的一部分,必然有其民族性和融合性的特征。任何民族的广告文化都受本民族的传统文化、习俗于民族心理的影响,在中国,这一点更应得到理解与尊重。 6. 广告行为道德评价的客观标准是什么? 对广告活动中的各种行为作出正确的道德评价,其客观标准只能是实践。人民是历史的主体,一切道德评价,包括对广告行为的道德评价,都必须以是否符合广大劳动人民的利益为 最高尺度和唯一标准。 7. 广告道德失衡与错位的主要表现形式有哪几种? 1、忽视或损害消费者利益 2、虚假(不真实)广告 3、不正当交易或行为广告的格调与品位问题。 8. 虚假广告的主要表现有哪些? A 广告所介绍的商品和服务本身就是虚假、带有欺骗性的。 B 在广告中以不实之词夸大产品功效、疗效等,把质量低劣的商品说成是优质商品,隐瞒商品的重大缺陷,特别是隐瞒会给消费者生理或心理造成严重危害的缺陷,或有意夸大商品的优点或用途。 C 在广告中使用不当的夸张手法,意在对消费者产生误导。 D 在广告中产品的性能、质量是真实的,但在广告中的某些承诺确实虚假的、带有欺骗性。 9. 广告格调与品位中存在的问题主要有哪些? 1、语言空泛,污损语言 2、卑琐浅薄的作品 3、色情、挑逗的倾向不容忽视

2012期货从业资格考试法律法规知识点

2012期货从业资格考试法律法规知识点 期货法律法规方面硬性记忆要点(总结) 以下小总结有部份是网上找到的,一些是本人附加的,希望对各位考友有帮助! 对本次6月份的考试,以下内容出现了约8分左右(本人与几位同事都考到了)——白捡的分数~~~ 以下大家一定要记的,其他内容比较文字化,多看书就行了。 (记住特殊情况时的规定,一般情况下看清主体往上套就行了) 1、《期货交易所管理办法》(2007/04/15施行): 10日内(和会议有关),3日内(限制结算会员业务范围) 2、《期货公司管理办法》(2007/04/15施行): 5个工作日内(一般情况),5日内(控股股东、实际控制人股权发生重大变更及事故) 3、《期货从业人员管理办法》(2007/07/04施行): 10个工作日内 4、《期货公司董事、监事和高管人员任职资格管理办法》(2007/07/04施行): 5个工作日内(一般情况),3个工作日内(采取强制措施或代为履行职责),10个工作日前(撤换首席风险官) 5、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》(2007/04/20施行): 5个工作日内(与期货公司签订变更、终止委托协议),2个工作日内(重大事项) 6、《期货公司金融结算业务试行办法》(2007/04/19施行): 3个工作日内 7、《期货公司风险监管指标试行办法》(2007/04/18施行): 5个工作日内(一般情况),2个工作日(现场检查),3个工作日(解除限制措施) 8、《期货从业人员执业行为准则》(2003/07/01施行): 10个工作日内 期货公司申请各种业务资格的条件 金融经纪业务资格: 前2个月风险指标合格,高管近2年内无违法违规行为,公司近2年内无违法违规行为(股权变更比例超过50%的除外),控股股东净资产不低于3000万元,控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。 金融结算业务资格: 已取得金融经纪业务资格,负责人具有2年以上经历,高管近2年内无违法违规行为,公司近3年内无违法违规行为(股权变更比例超过50%的除外),公司3年内未出现严重风险事件(股权变更比例超过50%的除外),控股股东、实际控制人持续经营2个会计年度以上,控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。 金融交易结算业务资格: 注册资本不低于5000万元,前2个月风险指标合格,前3个会计年度至少1年盈利,每季度末客户权益总额不低于8000万元,控股股东净资产不低于2亿元,或控股股东净资本不低于5亿元,或控股股东净资产不低于8亿元。 金融全面结算业务资格: 注册资本不低于1亿元,前2个月风险指标合格,前3个会计年度持续盈利,每季度末客户权益总额不低于3亿元,控股股东净资产不低于10亿元,或前3 个会计年度至少2年盈利,每季度末客户权益总额不低于1亿元,控股股东净资本不低于10亿元,或控股股东净资产不低于15亿元。 首席风险官,独董,董事长,监事会主席,经理层人员————要通过资质考试认可

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