自然人股东关联关系调查表

湖南省农广农业装备有限公司关联方关系调查表-自然人股东一、自然人股东基本情况调查表

注：关联关系可理解为投资参股关系或任职关系。

参股：其股东身份一般以有工商登记记录为准。代持的也予以说明。

任职：担任其董事、监事或高级管理人员。

公司：指湖南省农广农业装备有限公司，下同。

二、自然人股东对外投资或经营其他单位情况表

（如无，请填无；如有，请填写具体的公司名称及所任何职，下同）

三、与被调查人关系密切的家庭成员有关情况调查表

与被调查人关系密切的家庭成员包括：配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。

1、配偶情况调查

2、子女及其配偶情况调查

3、父母及配偶的父母情况调查

4、兄弟姐妹及其配偶情况调查

5、配偶的兄弟姐妹情况调查

6、子女配偶的父母情况调查

四、被调查人简历

五、其他相关说明

1. 本人与公司的其他股东或公司董事、监事、高管是否存在关联关系？如

存在，请列明具体的关系。（关联关系，包括但不限于投资其他股东单位或者在其他股东单位任职，与其他自然人股东存在或公司董事、监事、高管近亲属关系）

本人保证在上表中所填列说明或承诺的事项均真实、准确、完整，如上表中所填列说明或承诺的事项发生变化，本人将在24小时内书面通知公司。

签名：

年月日

附件：

1、本人及本人近亲属的身份证复印件.

2、本人及本人近亲属控股子公司现行有效营业执照、国税、地税税务登记证复印件。

3、本人及本人近亲属控股子公司现行有效公司章程。

4、本人《个人信用报告》及《无犯罪纪录证明》。

股东关联公司尽调清单模版

股东关联公司尽职调查文件清单致：【】公司（下称“服务对象”）自：xx集团有限公司（下称“xx”）日期：2xxx年【】月【】日为保证xx对服务对象/团队提供创业服务，现需要服务对象/团队协助提供本尽职调查文件清单所述的文件和信息。本清单所述文件和信息为服务对象/团队信息披露义务的重要部分，请依照提示提供相应的文件和信息。一、提示适用前提 1.本清单适用于服务对象股东（投资人除外）在其他公司（下称“目标公司”）持有股份，且该公司不计划变更为服务对象控股子公司的情况（正常上市公司股票投资行为除外）； 2.对于服务对象本身、服务对象持股超过30%的子公司或分公司以及计划变更为服务对象控股子公司的其他关联公司，请按《尽职调查文件清单》为其准备尽调材料； 3.根据尽调的需要，xx可能要求服务对象补充其他文件和信息。文件准备 1.对于存在的文件和信息，请提供并在本清单相应项下注明文件提供的状态，如：全部已提供， “***”文件已提供、其他不存在等）；对于发生过相关行为但没有相应文件的情况，请在本清单相应项下详细说明相关情况；对于没有发生过相关行为的，请在本清单相应项下标注“无相关情况”； 2.本清单填写完毕后，请将电子版以及加盖公章的扫描版与其他材料一起发送给xx； 3.请将一份文件对应的多个扫描页或图片合并为一个PDF文档； 4.扫描件、照片、截图请保证日期、印鉴、证件号码以及其他关键内容清晰可辨； 5.请将文件以“序号-文件名”的方式命名，例如：1.2-xx科技组织机构代码证，并将每部分内容存放在一个文件夹中。资料发送

1.xx接收尽调资料的尽调邮箱地址为：xx，该邮箱接收邮件附件大小上限为50M。若尽调资料大于50M，请1）将尽调资料压缩成一个压缩包，2）将该压缩包上传至网盘，并3）发送邮件给尽调邮箱告知下载链接和密码。 2.请在发送尽调资料的首封邮件正文结尾注明服务对象资料联系人及联系方式。二、文件清单 1.基本资料 1.1.目标公司最新的营业执照、组织机构代码、税务登记证、银行开户许可证、社保登记证、公积金登记证； 1.2.成立至今的全套工商档案内档（需带工商查询章），包括成立及历次变更档案； 1.3.目标公司董事会成员名单及所属委派方； 1.4.目标公司历次股东会决议和董事会决议； 1.5.目标公司其他股东主要负责人的联系方式。 2.业务资料 2.1.目标公司的主营业务概括、业务模式说明、发展规划介绍； 2.2.目标公司与服务对象或服务对象子公司的往来关系说明、合作关系说明； 2.3.目标公司与服务对象或服务对象子公司签署的合同清单（格式如下表所述）以及合同的复印件。 3.股东股权 3.1.目标公司的股权情况说明，包括股东姓名、股份比例、实缴/认缴出资额、股权代持情况；对于实缴出资，请提供验资报告或股东出资凭证； 3.2.目标公司每位股东、被代持股东的角色介绍，包括股东的身份、起到的作用、提供的资源等； 3.3.与目标公司的控制权、管理权、经营权相关的协议，包括但不限于股权转让协议、股权购买协议、股权代持协议、表决权协议、一致行动人协议、收益权分配协议等；

自然人股东穿透核查表股东穿透核查

自然人股东穿透核查表股东穿透核查摘要：一、背景介绍 - 股东穿透核查的必要性 - 股东穿透核查的定义和作用二、股东穿透核查的主要内容 - 股东基本信息的核查 - 股东股权结构的核查 - 股东的实际控制人核查三、股东穿透核查的具体流程 - 收集股东信息 - 分析股东股权结构 - 查找股东实际控制人 - 信息比对与核查四、股东穿透核查在实际操作中的挑战与应对方法 - 信息不完整或虚假的应对方法 - 涉及敏感信息的处理方法 - 股东穿透核查的时效性要求及应对方法五、股东穿透核查的意义和价值 - 对于公司治理和风险控制的作用 - 对于资本市场稳定发展的作用

- 对于保护投资者权益的作用正文：随着资本市场的日益发展，自然人股东在企业中的地位和作用日益凸显。为了加强对自然人股东的管理和监督，确保资本市场的稳定发展，我国对自然人股东的穿透核查工作提出了更高的要求。本文将围绕自然人股东穿透核查的相关问题进行分析和探讨。一、背景介绍近年来，我国资本市场发展迅速，各类企业纷纷进入资本市场寻求发展。在这个过程中，自然人股东作为企业的重要组成部分，其持股情况和实际控制人的身份越来越受到关注。股东穿透核查，顾名思义，就是将股东层层穿透，直至找到最终的实际控制人。通过这一过程，可以更好地了解股东的真实情况，为资本市场的风险防控提供有力支持。二、股东穿透核查的主要内容股东穿透核查主要包括以下几个方面： 1.股东基本信息的核查：包括股东的姓名、身份证号、住所等基本信息。 2.股东股权结构的核查：通过分析股东之间的股权关系，了解股东之间的关联关系。 3.股东的实际控制人核查：找到股东背后的实际控制人，进一步了解企业的真实控制情况。三、股东穿透核查的具体流程 1.收集股东信息：首先需要从企业提供的股东名单出发，收集股东的基本信息。

G15《最大二十家关联方关联交易情况表》填报说明

附件12： G15《最大二十家关联方关联交易情况表》填报说明第一部分：引言本表依据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》要求及其他法律法规要求制定，旨在收集本行与关联方的各类关联交易的有关数据。第二部分：一般说明 1.报表名称：最大二十家关联方关联交易情况表 2.报表编码：银监统0011号 3.报送口径、频度及时间：境内汇总数据（季报）为季后18日内、合并报表数据（半年报）为半年后40日内。 4.数据单位：万元、百分比。 5.四舍五入要求：金额保留两位小数，百分比保留两位小数。 6. 填报币种：本表要求以本外币合计人民币填报。第三部分：具体说明第Ⅰ部分填报说明本部分是对《最大二十家关联方关联交易情况表》主要项目做出说明。 [A排序]：本行按照对关联方授信净额（[L]列）从大至小顺序在1至20行填报最大二十家关联方表内外授信情况；按照对关联方所在集团表内外授信净额（S列）在21行填报最大一家关联方所在集团表内外授信情况。

[B关联方名称]：关联自然人名称应为合法身份证件上使用的姓名；关联法人和其他组织的名称应是经工商管理部门批准正式使用的全称，与关联方公章所使用的名称完全一致。 [C客户代码]：境内法人机构客户填报根据中华人民共和国国家标准《全国组织机构代码编制规则》（GB1714-1997），由组织机构代码登记主管部门给每个企业、事业客户、机关和社会团体颁发的在全国范围内唯一的、始终不变的法定代码。填报时要按照技术监督部门颁发的《中华人民共和国组织机构代码证》的代码填写。产业活动单位是本部的，如果没有法定代码，使用其所属的法人单位法定代码的前8位，第九位校验码填“B”。境外法人机构可填报本行自行编写的代码或不填列。自然人客户填报其有效证件号码。 [D关联方类型]：根据银监会制定的《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，关联方类型分为关联自然人、法人和其他组织三类。（1）关联自然人包括：银行的内部人、主要自然人股东、内部人和主要自然人股东的近亲属、关联法人或其他组织的控股自然人股东、董事、关键管理人员和对商业银行有重大影响的其他自然人。内部人：商业银行的董事、总行和分行的高级管理人员、有权决定或者参与商业银行授信和资产转移的其他人员；主要自然人股东：持有或控制商业银行5%以上股份或者表决权的自然人股东；近亲属：父母、配偶、兄弟姐妹及其配偶、成年子女及其配偶，配偶

股权持有平台自然人股东调查问卷(创业板)

股权持有平台自然人股东调查问卷(创业板) 尊敬的自然人股东：为了进一步了解自然人股东在股权持有平台上的情况，我们诚邀您填写以下调查问卷。您的回答将有助于我们改进服务，并更好地满足您的需求和期望。感谢您的配合。个人信息 1. 姓名： 2. 性别： 3. 年龄： 4. 职业： 5. 联系 6. 电子邮箱： 7. 居住地址：股权持有平台使用情况

8. 您在股权持有平台上的账户注册时间是多久？ 9. 您通过股权持有平台购买的股权投资金额是多少？ 10. 您在股权持有平台上的股权投资收益情况如何？ 11. 您是否使用过股权持有平台提供的其他金融服务？如果是，请提供详细信息。 12. 您对股权持有平台的服务满意度如何？ 13. 您对股权持有平台的交易流程和操作界面是否满意？如果有改进建议，请提供详细内容。风险承受能力 14. 您对风险投资的了解程度如何？ 15. 您是否具备足够的风险承受能力来进行股权投资？ 16. 您是否具备多样化投资组合的能力？法律和合规意识 17. 您是否了解相关的国家法律和政策对于股权投资的规定？ 18. 您在进行股权投资时，是否注重平台的合规性和相关证照？

19. 您是否会主动了解股权投资项目的风险提示和法律风险披露？ 20. 您是否了解股权投资存在的法律风险？请您根据实际情况如实填写以上问题。我们承诺保护您的个人隐私，问卷调查结果仅用于统计分析和改进股权持有平台的服务质量。感谢您的参与！请将填写完毕的问卷通过以下方式回复给我们： - 邮箱：[邮箱地址] - 邮寄地址：[邮寄地址] 如有任何疑问或需要进一步的帮助，请随时联系我们，我们将尽快为您提供支持。谢谢！股权持有平台自然人股东调查部门

自然人股东穿透核查表股东穿透核查

自然人股东穿透核查表股东穿透核查【实用版】目录一、股东穿透核查的定义和目的二、股东穿透核查的具体操作步骤三、股东穿透核查所需提交的材料和信息四、股东穿透核查的相关监管规则五、股东穿透核查的注意事项正文一、股东穿透核查的定义和目的股东穿透核查，是指在公司上市、并购等过程中，对公司股东的实际控制人、受益所有人等进行审查和识别的一种方法。其目的是为了防止资本运作中的违法违规行为，保障市场的公平公正，维护投资者的利益。二、股东穿透核查的具体操作步骤股东穿透核查的具体操作步骤主要包括以下几个方面： 1.确定核查对象：首先需要明确核查的对象是公司的股东，包括自然人股东和法人股东。 2.收集相关信息：收集股东的基本信息，如姓名、身份证号码、持股比例等。同时，还需要了解股东的背景、职业、财务状况等。 3.核查股东背景：通过对股东背景的核查，判断其是否符合法律法规的要求，是否存在违法违规行为。 4.识别实际控制人：通过核查股东之间的关联关系、协议等，识别出公司的实际控制人。 5.整理报告：将核查结果整理成报告，提交给相关部门。

三、股东穿透核查所需提交的材料和信息进行股东穿透核查，需要提交以下材料和信息： 1.股东的基本信息，包括姓名、身份证号码、持股比例等。 2.股东的背景、职业、财务状况等信息。 3.股东之间的关联关系、协议等材料。 4.其他可能影响股东穿透核查结果的相关材料。四、股东穿透核查的相关监管规则自 2021 年 2 月 5 日起，我国审核部门发布了一系列规定对股东穿透核查工作进行了规范，具体如下： 1.监管规则：对股东穿透核查工作进行了规范。 2.无需穿透的条件：符合一定条件的股东可以不用进行穿透核查。五、股东穿透核查的注意事项在进行股东穿透核查时，需要注意以下几点： 1.确保核查的全面性：对所有股东进行穿透核查，确保不遗漏任何一位股东。 2.确保核查的准确性：对股东的信息进行详细核查，确保核查结果准确无误。

个人股东变动情况报告表(扣缴义务人)

个人股东变动情况报告表（扣缴义务人）

填表说明：一、本表适用于股权转让所得个人所得税事项的扣缴义务人向主管地税机关履行报告义务时使用。二、本表为A4竖式，一式两份，受理部门一份、扣缴义务人一份。三、表中有关栏目的填写说明： 1.企业名称：是指向工商行政管理部门申请办理股权变更登记手续的企业。 2.境内有效联系地址：填写纳税人的住址或者有效联系地址。其中，中国有住所的纳税人应填写其经常居住地址。中国境内无住所居民住在公寓、宾馆、饭店的，应当填写公寓、宾馆、饭店名称和房间号码。 3.协议转让收入：是指股权转让协议中发生交易的全部股权的交易价格，包括现金、实物、有价证券和其他形式的经济利益。 4.实物：按照取得的凭证上所注明的价格确认价值，无凭证的实物或者凭证上所注明的价格明显偏低的，参照市场价格核定价值。 5.有价证券：根据票面价格和市场价格核定价值。 6.其他：是指其他形式的经济利益，参照市场价格核定价值。 7.股权原值：是指获取股权转让协议中发生交易的全部股权所支付的价款以及与取得股权直接相关的合理税费之和。 8.合理费用：是指自然人股东在转让股权过程中按规定缴付的税金及费用，包括印花税、资产评估费、中介服务费、律师费等。 9.净资产份额=资产负债表中所有者权益金额×股东转让股权比例。其中，被投资企业拥有土地使用权、房屋、房地产企业未销售房产、知识产权、探矿权、采矿权、股权等资产的，为股权对应的净资产公允价值份额。股东认缴未出资的，根据资产负债表中个人的实收资本以及个人可参与分配的资本公积、盈余公积、未分配利润之和确定净资产份额。 10.应纳税所得额=计税收入-股权原值及合理费用。 11.应纳税额=应纳税所得额×20%。 12.转让收入偏低是否具有正当理由：不存在国家税务总局公告2014年第67号规定的转让收入明显偏低的情形，无需填写。 13.正当理由的情形：根据国家税务总局公告2014年第67号规定的情形列举。对于转让收入明显偏低且无正当理由的，无需填写。

主要股东或出资人信息表【模板】

主要股东或出资人信息表单位：人民币元我方承诺，以上信息真实可靠；如填报的股东出资额、出资比例等与实际不符，视为放弃中标资格。备注： 1.主要股东或出资人为法人的，填写法人全称及统一社会信用代码（尚未办理三证合一的填写组织机构代码）；为自然人的，填写自然人姓名和身份证号。 2.出资方式填写货币、实物、工艺产权和非专利技术、土地使用权等。 3.投标人应按照占全部股份比例从大到小依次逐个股东填写，股东数量多于10个的，填写前10名，不足10个的全部填写。投标人全称：（盖章）法定代表人（或授权代表）：（签字） 202X年（…）月（…）日

非外资（含港澳台）独资或外资控股企业书面声明广东采联采购科技有限公司：我方声明：本公司（企业）为非外资（含港澳台）独资或外资控股企业，否则，由此所造成的损失、不良后果及法律责任，一律由我方承担。特此声明！投标人全称：（盖章）法定代表人（或授权代表）：（签字） 202X年（…）月（…）日

保密承诺书广东采联采购科技有限公司：我方参加贵公司组织的维修器材和维修设备竞争性采购CLF0520CQ00JG38采购活动，根据有关保密法规制度，知悉应当承担的保密义务和法律责任，承诺如下：一、严格遵守国家和军队的保密法律法规和规章制度，履行保密义务。二、不以任何方式泄露或传播本次采购项目相关信息。三、不违规记录、存储、复制本次采购项目相关信息。四、《招标文件》以及相关技术文件专室放置、专盘存储、专人管理。五、未经采购人审查批准，不得擅自在互联网、通讯媒体等发表涉及此次采购项目相关内容或资讯。若违反上述承诺，我方愿承担一切法律责任，接受军队采购管理部门和采购人按国家和军队规定作出的相关处罚。投标人全称：（盖章）法定代表人（或授权代表）：（签字） 202X年（…）月（…）日

个人股东变动情况表

个人股东变动情况表 - 0 - / 2

填表说明：一、本表适用于税务机关受理股权转让所得个人所得税事项时使用。二、本表为A4竖式，一式一份，由受理部门留存。三、表中有关栏目的填写说明： 1.企业名称：是指向工商行政管理部门申请办理股权变更登记手续的企业。 2.境内有效联系地址：填写纳税人的住址或者有效联系地址。其中，中国有住所的纳税人应填写其经常居住地址。中国境内无住所居民住在公寓、宾馆、饭店的，应当填写公寓、宾馆、饭店名称和房间号码。 3.协议转让收入：是指股权转让协议中发生交易的全部股权的交易价格，包括现金、实物、有价证券和其他形式的经济利益。 4.实物：按照取得的凭证上所注明的价格确认价值，无凭证的实物或者凭证上所注明的价格明显偏低的，参照市场价格核定价值。 5.有价证券：根据票面价格和市场价格核定价值。 6.其他：是指其他形式的经济利益，参照市场价格核定价值。 7.股权原值：是指获取股权转让协议中发生交易的全部股权所支付的价款以及与取得股权直接相关的合理税费之和。 8.合理费用：是指自然人股东在转让股权过程中按规定缴付的税金及费用，包括印花税、资产评估费、中介服务费、律师费等。 9.净资产份额=资产负债表中所有者权益金额×股东转让股权比例。其中，被投资企业拥有土地使用权、房屋、房地产企业未销售房产、知识产权、探矿权、采矿权、股权等资产的，为股权对应的净资产公允价值份额。股东认缴未出资的，根据资产负债表中个人的实收资本以及个人可参与分配的资本公积、盈余公积、未分配利润之和确定净资产份额。 10.应纳税所得额=计税收入-股权原值及合理费用。 11.应纳税额=应纳税所得额×20%。 12.转让收入偏低是否具有正当理由：不存在国家税务总局公告2014年第67号规定的转让收入明显偏低的情形，无需填写。 13.正当理由的情形：根据国家税务总局公告2014年第67号规定的情形列举。对于转让收入明显偏低且无正当理由的，无需填写。 14.受理意见：各局可根据实际需要填写核定股权转让收入情况等内容。 - 1 - / 2

尽职调查工作底稿操作指引第号——关联方和关联交易的核查模版

投行管理总部尽职调查工作底稿操作指引第6号 ——关联方和关联交易的核查一、基本要求 1、本指引的核心宗旨是：落实证监会有关尽职调查准则、保荐业务工作底稿指引等法规的要求，全面核查发行人涉及的关联方和关联交易情况。 2、本指引的要求是尽职调查工作底稿编制的最低要求。不论本指引是否有明确规定，凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，项目组均应当勤勉尽责地进行尽职调查。 3、本指引主要针对首次公开发行股票的工业企业的基本特征制定。项目组应当在参照本指引基础上，根据发行人的行业、经营模式、融资类型不同，在不影响尽职调查质量前提下调整、补充、完善尽职调查工作底稿的相关内容。 4、针对再融资项目，项目组可以根据执行的需要做适当的简化调整，但不得出现影响发行条件或者违背发行人前次发行承诺的情形。 5、项目组在开展尽职调查工作中，如果认为本指引部分条款不适用，拟对尽职调查工作安排及工作底稿内容进行调整，应出具专项书面报告，说明调整的原因以及对本次尽职调查结论的影响，报内核小组负责人批准后实施。专项报告经保荐代表人、业务部门质控专员、部门总经理签名确认后存入工作底稿对应部分。二、识别关联方 1、项目组应根据《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》、证监会及交易所颁布的法规的相关规定，结合发行人的实际情况，按照实质重于形式的原则，充分确定发行人关联方的核查对象范围。 2、项目组应通过发行人股东、董监高、投资对象三个核心路径，分析确定发行人的关联方范围，同时通过填列表格、访谈、函证、调取工商资料等核查手段对关联方进行识别。

三、识别潜在关联方 1、项目组应着重核查“潜在关联方”，重点关注发行人的主要外协单位、与发行人共用商标商号或专利技术的主体、交易机场或不符合商业逻辑的交易对方等情形。 2、项目组在对销售、采购、货币资金的核查过程中，应关注各类异常财务科目和异常的非财务安排，识别可疑交易对象。 3、项目组应充分利用网络搜索，关注新闻报道，判断发行人是否存在潜在关联方。 4、在项目现场执行过程中，可以采用非正式访谈方式向发行人的一般工作人员（如司机、秘书、其他各类普通员工等）了解与发行人存在往来密切的企业或投资主体的情况。 5、项目组应密切关注审核动态，根据职业判断，动态掌握关联方的核查范围和核查要求。四、关联方及交易的核查及披露 1、应获取关联方或潜在关联方的主要工商资料（包括：公司章程、营业执照、设立及历次变更资料等）。 2、调取与关联方收入明细账，关联方收入占总收入的比例，确定重要收入和可疑收入，核查记账凭证、原始凭证、合同条款、所有权转移凭证等，分析交易价格是否公允，判断是否存在利益输送。 3、调取与关联方采购明细账，关联方采购金额占总采购金额比例，确定重要采购项目和可疑采购项目，核查记账凭证、原始凭证、合同条款、所有权转移凭证等，分析交易价格是否公允，判断是否存在利益输送。 4、调取与关联方资金往来明细账，核查交易背景。对非经营性往来资金，应进一步核实情况，分析该事项对本次发行的影响。 5、项目组应按照公司要求对关联方和潜在关联方实施函证、访谈，取得对方与发行人之间不存在利益输送的声明或承诺。 6、项目组应独立取得控股股东和实际控制人的银行账户和资金流水并进行

尽职调查——访谈记录模板

尽职调查——访谈记录模板尽调访谈记录项目名称：访谈主题：客户名称：访谈地点：访谈时间：【】年【】月【】日访谈对象：姓名：职务：

身份证号码：访谈人：姓名：职务：身份证号码：（加盖公章）一、请介绍访谈对象在客户单位中的职务、工作内容和职责。二、客户与【公司名称】关联关系访谈 1、请确认贵公司的实际控制人、持股5%以上的自然人股东、董事、监事、高管人员、以及负责与【公司名称】业务往来的主要经办人员及其主要关联方（包括但不限于配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母）是否在【公司名

称】工作或担任职务？或者与附表1所列【公司名称】相关人员之间有亲属关系？如有，请提供名单。 2、请确认贵公司的实际控制人、持股5%以上的自然人股东、董事、监事、高管人员、以及负责与【公司名称】业务往来的主要经办人员及其主要关联方是否存在对【公司名称】有委托持股或信托持股？是否与【公司名称】的中介机构及其经办人员【】存在关联关系？是否与下表列示的【公司名称】关联方存在关联关系或者直接或间接拥有其权益？如有，请说明。 3、请确认附表1所列示的主体是否在贵公司直接或间接拥有权益？如有，请说明。 4、请确认贵公司与【公司名称】及附表1所列主体之间是否存在其他特殊利益关系，是否存在其他公司或个人以贵公司的名义与【公司名称】进行业务往来或资金往来的情形。三、客户与【公司名称】交易情况访谈

1、请简要介绍一下贵公司与【公司名称】之间业务往来的基本情况（如合作时间、合作内容、合作方式）。 2、贵公司与【公司名称】之间的交易及资金往来是否均通过签署书面合同确定权利、义务？请确认附表2是否为【】年至今贵公司与【公司名称】之间签署的各项合同及其实际履行情况。 3、近五年内，贵公司与【公司名称】之间的业务内容、结算方式若发生较大变化或将要发生较大变化的，请说明发生变化的主要原因。 4、除了贵公司现在采用的【公司名称】，贵公司是否曾向其他公司采购过同样的服务？如果有，那么【公司名称】所提供的服务占据了多大的比重？【公司名称】在提供服务方面有哪些优势？贵公司是如何筛选【公司名称】和其他服务商的？是否按照规定进行了公开招投标或邀请招投标？程序是否符合相关规定？对于贵公司分包给【公司名称】的非业主项目，是否已经得到了业主的同意？

新三板挂牌法律尽职调查之股东及董监高调查表底稿模版

关于【】申请全国中小企业股份转让系统挂牌持股5%以上自然人股东、公司董事、监事、高级管理人员调查表先生/女士：因xx网络科技有限公司（以下简称“公司”）申请全国中小企业股份转让系统挂牌制作申报材料需要，现需要核查以下情况，请如实填写本调查表并提供有关材料。 1、本人基本信息

2、目前，本人是否持有公司的股份？（请在括号内打“√”表示）是（）否（）若是，请填写持有的股份数量：，占公司现有股份总额的比例为。若否，则无需填写本表第4、5、6条内容。

3、目前，本人持有公司的股份是否存在权属纠纷或潜在纠纷？（请在括号内打“√”表示）是（）否（）若是，请说明有关股权权属纠纷或潜在纠纷的具体情况，并提供相关材料。 4、目前，本人持有公司的股份是否存在质押、抵押、担保、冻结或其他权利限制等情形？（请在括号内打“√”表示）是（）否（）若是，请说明具体情况，并提供股份质押合同及其担保的主债务合同、股份质押登记证明及其他相关材料。 5、目前本人所持有公司的股份是否为自有股份？（请在括号内打“√”表示）是（）否（）若否，请说明具体情况（包括但不限于：受何人委托、以何种方式代他人持有公司的股份，委托、信托持股期限，有无办理委托、信托持股登记手续等），并提供委托人的身份证件或营业执照、委托持股合同、信托合同及其他相关材料。 6、本人是否存在以委托持股、信托或其他方式通过他人持有公司的股份的情形？（请在括号内打“√”表示）是（）否（）若是，请说明具体情况，并提供委托持股合同、信托合同及其他相关材料。 7、目前，本人在公司担任____（职务）。除此之外，是否还在其他单位担任任何职务？（请在括号内打“√”表示）任职（兼职）情况包括在2010年1月1日至今或者根据相关协议安排在未来12个月内，存在任职（兼职）情形。是（）否（）若是，请如实填写下表：(表格可自行扩展)

G15填报说明(221)

G15《最大十家关联方关联交易情况表》填报说明第一部分：引言本表依据《商业银行股权管理暂行办法》、《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》要求及其他法律法规要求制定，旨在收集填报机构与关联方的各类关联交易的有关数据。第二部分：一般说明 1.报表名称：最大十家关联方关联交易情况表 2.报表编码：银监统0011号 3.填报机构：国家开发银行、大型商业银行（含邮储银行）、股份制商业银行、城市商业银行、民营银行、农村商业银行、农村合作银行、农村信用合作社、村镇银行、外资法人银行、外国银行分行、金融租赁公司、汽车金融公司。 4.报送口径、频度及时间：法人汇总数据（季报）为季后18日内、合并报表数据（季报）为季后40天内。 5.报送方式：以电子报表形式报送银保监会 6.数据单位：万元、百分比。 7.四舍五入要求：金额保留两位小数，百分比保留两位小数。 8. 填报币种：本表要求以本外币合计人民币填报。除权益类项目外，银行业金融机构将外币折算为人民币时，应按照报告期末最后一天国家外汇管理局公布的人民币兑美元、欧元、日元和港币的基准汇价进行折算。根据财政部金融企业会计制度的有关规定，权益类项目按历史汇率折合为人民币，不同时期汇率之间形成的差额，按相应规定进行会计处理。美元、欧元、日元和港币等四种主要货币以外的其他货币对人民币的折算汇率，以报告期末最后一天美元对人民币的基准汇率与同一天上午9时国际外汇市场其他货币兑美元汇率套算确定。第三部分：具体说明及核对关系第Ⅰ部分填报说明本部分是对《最大十家关联方关联交易情况表》主要项目做出说明。第1-10行主要反映填报机构对单一关联方的授信情况。第G1-G10行主要反映填报机构对关联集团的授信情况，其中关联集团的范围不仅包括关联方所在集团，也包括形式上不属于集团、但构成填报机构主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等对象的加总。对关联方集团的授信余额中包含对关联方本身的授信余额。

首次上市自然人股东、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、其他核心人员调查表

关于**公司申请首次公开发行股票并上市的自然人股东、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、其他核心人员调查表先生/女士：因**公司（以下简称“**”）申请首次公开发行股票并上市制作申报材料需要，现特向阁下核查以下情况，请阁下如实填写本调查表并提供有关材料。如阁下提供的材料为副本或复印件的，须在副本或复印件上注明“该副本与正本一致”或“该复印件与原件一致”的字样并请阁下签名确认。 1.1请阁下填写以下基本信息，并提供阁下现行有效的身份证件（包括居民身份证、护照等）。

注：请提供本科及以上学历证书复印件（如有）、专业资格及职称证书复印件（如有）、监管部门关于任职资格的批准或备案文件的复印件（如有）。 1.2目前，阁下是否持有**的股份？（请在打“√”表示，下同）是（）否（）若是，请填写阁下认缴的出资额：，占**现有股份的比例为：%；若否，则阁下无需填写本调查表第3、4条内容。 1.3请阁下回答以下内容：适用（）不适用（）阁下关系密切的家庭成员（亲属）基本信息（如部分情况不适用，请填“无”或“/”，请勿空置）

是（）否（）若是，请填写质押、冻结股份数量（股）：。2、阁下是否存在以下情形？（请在打“√”表示，下同）

3、请阁下回答以下内容：适用（）不适用（） 3.1阁下受让**股份/股权或增资时，是否与**或其股东签订过对赌协议或其他投资协议安排？是（）否（）若是，请说明具体情况，并提供包含对赌条款的相关协议：本人声明：本人与**或其股东之间不存在任何对赌协议或其他投资协议安排，也不存在任何“对赌”等投资价格调整、优先权、反稀释、拖带权、认沽权等特殊条款或利益安排。 3.2目前，阁下所持有的**的股份是否存在权属纠纷或潜在纠纷？是（）否（）若是，请说明有关股份权属纠纷或潜在纠纷的具体情况，并提供相关材料： 3.3目前，阁下所持有的**的股份是否存在质押、抵押、担保、冻结或其他权利限制等情形？是（）否（）

关联关系自查表

附件一自然人（持股5%以上股东、董事、监事、高级管理人员）关联关系自查表本人姓名：填写日期：一、家庭成员基本信息及其投资、任职情况本人承诺，上述情况并无任何遗漏，并对真实性、准确性、完整性负全部法律责任。本人签字：注：表格不够，可另附页，但请每页签字。二、是否有境外居留权？是（）否（）三、是否存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处分案件，是否涉及刑事

诉讼？是（）否（）四、是否在其他单位领取薪酬？是（）否（）五、是否存在法律、法规、规范性文件规定的其他不适合担任公司董事、监事和高级管理人员的情形？是（）否（）注： 1、关于上述问题一：问题一之表格中，“直接或间接投资的企业”是指最近三年及一期的企业，包括已转让、注销的企业；“担任黄事、高级管理人员的企业”，除现时担任董事、高级管理人员的企业外，还包括：（1）最近12个月内曾担任董事、高级管理人员的企业；（2）在未来12个月内拟担任肃事、高级管理人员的企业：（3）因与公司或者其关联人签署协议或者作出安排，在协议或者安排生效后，担任董事、高级管理人员的企业。如存在关联企业的，请提供关联企业的营业执照、组织机构代码证、税务登记证、全套工商档案资料、工商基本信息查询表。 2、上述问题二、三、四请在相应的括号中打J,如选择是，请另附页详述。本人承诺，上述情况并无任何遗漏，并对真实性、准确性、完整性负全部法律责任。本人签字：日期：附件二非自然人股东关联关系自查表董事监事

本股东承诺：上述情况并无任何遗漏，并对真实、准确、完整负全部法律责任。表格不够，可另附页，但请每页签字盖章。