国泰君安的开户流程

国泰君安的开户流程
国泰君安的开户流程

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国泰君安的开户流程

具体的可以百度一下国泰君安浙江分公司的网址,可以和他们的客户经理在线交流,。1:开户,在交易时间内(非节假日的9:00--15:00之间),本人带上二代身份证件,一代身份证的话要辅助证明(如户口薄或者驾照)到杭州国泰君安证券公司开户,办理上海和深圳的股东帐户卡,一共90元(目前很多国泰君安杭州营业部免收开户费)。

现在国泰君安的网上预约开户有活动哦,开户费90元能免掉,而且佣金也可以给你优惠的,能优惠多少看你资金了。

2:签定第三方存管协议,即指定一家银行,以后资金转进转出都是通过那家银行的银行卡。国泰君安可以办理几乎所有的银行。

3:下载交易软件(从国泰君安网站上)。比如大智慧,很简单,新手用大智慧不错。

4:软件分两种,一种是看行情的,如大智慧,一种是做交易的,就是网上委托程序。国泰君安证券公司网站有下载的,你做交易就登陆这个程序。输入资金帐户和交易密码,登录交易系统后,就可以买卖股票了。

当然还可以通过手机炒股软件、电话或去营业顶委托买卖的。

5:买卖股票最低单位为1手,也就是100股。也就是够买入某只股票100股即可炒股啦,当然还要加上交费费用。

6:交易费用:

印花税:单边收取,卖出成交金额的千分之一(0.1%)。

过户费:仅限于沪市,每1000股收取1元,低于1000股也收取1元。

佣金:买卖双向收取,成交金额的0.05%-0.3%,起点5元。可浮动,和证券公司面谈,根据资金量和成交量可以适当降低。

7:股市交易时间及休市

交易时间是每周一至周五上午9:30—11:30,下午13:00—15:00。集合竞价时间是上午9:15—9:25,竞价出来后9:25—9:30这段时间是不可撤单的。

星期六、星期天和其它节假日股市都休市,但是如果你想开户,可以提前和我们联系也可以加班为客户开户。

8:国内股市是T+1制度,即当天买入的股票要下个交易日才能卖出,当天卖出股票后的钱,马上就可以再买入股票,但要下个交易日才能转到银行卡上。

股票新手不要急于入市,先多学点东西,可以网上模拟炒股(推荐游侠股市)先了解下基本东西,对入门学习、锻炼实战技巧很有帮助

国泰君安证券股份有限公司

国泰君安证券的发展问题及其前景展望随着中国经济的发展,市场也向着多元化发展。人民生活水平的提高使得人民有了多余的资金去从事其他活动,其中人们的股票交易,基金、证券投资等金融活动不断发展,促进了中国金融行业的发展。 在中国这个大市场中,金融机构数不胜数,琳琅满目,它们都在为自己的生存与发展做着坚持不懈的努力。而今天让我们聚焦在国泰君安证券的身上,一起来看看它是如发展与崛起的。 国泰君安证券股份有限公司是由原国泰证券有限公司和原君安 证券有限责任公司通过新设合并、增资公司标志及其名称扩股,于1999年8月18日组建成立的,目前注册资本47亿元,第一、二、三大股东分别为上海国有资产经营有限公司、中央汇金公司和市投资管理公司。公司所属的3家子公司、5家分公司、23家区域营销总部及所辖的113家营业部分布于全国28个省、自治区、直辖市、特别行政区,是目前国规模最大、经营围最宽、机构分布最广的证券公司之一,经营业绩稳居业前三,经营管理、风险控制、合规体系、信息技术等水平领先。 国泰君安证券的业务主要有证券代理买卖;证券的承销和上市推荐;代理证券的还本付息和分红派息;证券投资咨询;证券的代保管、鉴证;资产管理;代理证券登记开户;发起设立证券投资基金和基金管理公司;证券的自营买卖;中国证监会批准的其他业务。 公司自成立以来,即根据《公司法》、《证券法》、《证券公司管理

办法》等有关法规,按照股东利益最大化和保护投资者利益的原则,建立并逐步完善了以《公司章程》为核心的规章制度体系,包括三会议事规则、下属各专门委员会的议事规则等,逐级健全了股东大会、董事会、监事会和经营班子及专业委员会构成的规化的议事决策结构。同时,公司还建立了权力机构、决策机构、 国泰君安总裁耿 监督机构和经营管理者之间的制衡机制,形成了完善的议事、决策、授权、执行的法人治理结构体系。 董事会下设有战略决策委员会、薪酬与考核委员会,公司还成立了风险控制委员会和资产负债管理委员会。公司总部设有固定收益证券总部、证券投资总部、资产委托管理总部、企业融资总部、零售客户总部、销售交易总部、衍生产品部、研究所、营运中心、机构客户服务总部、风险监管总部、法律及合规部、稽核审计总部、信息技术总部、计划财务总部、人力资源总部、总裁办公室等业务及管理部门。公司共有两家控股子公司,设有5家分公司,各地区营业部113家,证券服务部59家。 1999年8月18日,经中国证监会核准,国泰君安证券股份有限公司由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司合并新设,成为国

国泰君安期货开户流程介绍

国泰君安期货开户流程介绍 国泰君安期货,是很多准备进行期货交易的投资者都会选择的一个期货公司,之所以选择国泰君安期货,主要是认为其更加值得信赖。因为相比于其他的期货公司来说,国泰君安成立时间要更久,规模要更大,各方面都更加值得信赖。要想进行国泰君安期货开户,了解一下流程很有必要,能够让开户更加顺利。那么国泰君安期货开户流程是怎么样的呢? 其实进行国泰君安期货开户流程还是比较简单的,没有人们所想的那么复杂,大体来说可以分成五个步骤: 第一,进入平台首页。在进入国泰君安期货公司首页以后,就可以看到开户选项,可以根据提示来进行开户。自然人和机构都可以进行开户,不过自然人和机构在开户的时候需要填写以及提交的一些资料会有所不一样。 第二,审核。提交相关的一些资料以后,公司的工作人员会进行审核,看看用户是否能够进行开户,在可以开户的情况下,用户就可通过审核。 第三,验证。验证是要对个人进行身份验证,也就是要确定开户者是本人,一般在网络上申请的话,需要进行视频验证,所以人们必须确保自己的电脑具有麦克风以及视频功能。 第四,设置交易密码。验证通过以后,整个开户就已经大致进入了尾声,此时需要设置交易密码以及资金密码,对于自己所设置的密码不要太过于简单,而且设置完成以后最好记住密码,不小心遗忘没法登陆交易需要重新更改密码。 第五,银期转账。银期转账,一般会有相关的操作提示,完成这个步骤,开户就成功了,此时账户也已经具备了交易功能,可以进行交易。 以上就是对国泰君安期货开户流程的简单介绍。进行期货交易,还是有很多需要注意到的事项要提醒大家。进行期货交易会有一定的风险,对于这些风险,开户的时候,公司的工作人员也会向人们说明,人们必须要明确地认识到这些风险,并且尽量的去避免风险,期货交易时要规避风险,可以学习一些期货交易的

国泰君安证券公司业务经营的调查分析报告

综合实验报告:对国泰君安证券公司业务经营的调查分析 一、基本情况简介 国泰君安证券股份有限公司是国内最大综合类证券公司之一,由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司于1999年8月18日合并新设,注册资本47亿元,2010年底净资本亿元人民币,经营业绩稳居业内前三,经营管理、风险控制、合规体系、信息技术等水平领先,成为国内当时最大证券公司。 公司前身是国泰证券和君安证券两者均于1992年创办,是新中国最早设立的证券公司之一,处于行业领先地位。2001年,公司分立为国泰君安证券股份有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司(非证券类资产),注册资本变更为37亿元。2005年,中央汇金投资有限责任公司向公司增资10亿元,注册资本增至47亿元。 1999年起,国泰君安证券经历了三大发展阶段:第一个阶段完成了一个公司的整合。通过整合两家公司的经营管理模式和企业文化,形成了集中统一管理、分级授权经营、条块协同配合的经营管理体制。第二个阶段通过四次战略性财务重组,整体提升了公司质量。通过剥离及置换资产、股权变更、发债及引进注资等,优化了公司资产质量和财务结构。第三个阶段推动改革创新,抓住市场机遇,确立和巩固了行业一流公司地位。从一家传统粗放型综合类券商,成长为一家开拓创新及综合经营能力强、管理模式集约化的一流券商。经过多年努力,国泰君安证券初步成为了“资本充足、业务完备、创新突出、内控严密、运营安全、管理高效、服务优质”创利水平高的现代金融企业。 二、近五年主要业务收入及构成的分析

2006年2007年2008年2009年2010年经纪业务占比 %%%%% 自营业务占比 %%%%% 承销业务占比 %%%%%其他业务占比%%%%%资产管理业务占比 %%%%%

国泰君安证券股份有限公司柜台交易业务管理办法(试行)

国泰君安证券股份有限公司柜台交易业务管理办法(试行) 第一章总则 第一条为了规范公司柜台交易业务,保护投资者的合法权益,防范业务风险,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司柜台交易业务规范》及其他相关法律法规的规定,特制定本办法。 第二条本办法所称柜台交易,是指公司与合格投资者在公司柜台交易系统中的交易以及为合格投资者之间在公司柜台交易系统中的交易提供服务。 第三条公司柜台交易产品是指经国家有关部门或其授权机构批准或者备案的非交易所上市的各类基础柜台交易产品和金融衍生品。 第四条本办法所称产品发行人,是指柜台交易产品的最初创设者,包括理财产品的管理人、金融衍生产品和金融衍生工具的创设人等。第五条公司从事柜台交易业务须按有关规定向中国证券业协会报备。 第六条公司从事柜台交易业务,应当遵守有关法律法规,遵循诚实信用、公平自愿的原则,不得欺诈、误导投资者,不得利用非公开信息谋取不正当利益。 第二章决策与授权机制 第七条公司开展柜台交易试点业务的决策与授权机制,按照董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构的四级体制设立和运作。

第八条公司董事会是柜台交易业务的最高决策机构,制定公司柜台交易业务发展战略,审议批准柜台交易业务的年度业务规模和风险限额总额。 第九条公司投融资管理委员会负责审定柜台交易业务的年度自有资本金投入。公司风险管理委员会负责审议公司柜台交易业务投资规模、风险限额、授权等事项,对柜台交易业务风险管理重大事项进行审议与决策。 第十条公司场外市场业务委员会,负责在授权范围内对柜台交易业务进行决策和管理。 第十一条场外市场部作为公司柜台交易业务的授权部门,全面负责柜台交易业务运作、组织、管理职责,确保公司柜台交易业务的有序、顺利开展。 第三章产品管理 第十二条公司柜台交易产品实施严格的准入和退出管理。 第十三条公司柜台交易产品上柜前需由产品发行人提交产品上柜申请文件,第三方的产品上柜前还需由第三方产品发行人与公司签订产品上柜协议。 第十四条公司柜台交易产品的准入程序: (一)产品发行人或引进部门提供产品上柜申请书,产品说明书,产品合同以及产品风险揭示书等。内容应该包含产品的投资者适当性管理、风险等级、估值模型、交易方式、交易期、下柜时间及信息披露安排等;

国泰君安黄燕铭:证券研究的2 1思维(深度好文)

国泰君安黄燕铭:证券研究的2 1思维(深度好文) ——谨以此文纪念国泰君安证券研究所成立20周年作者:黄燕铭(国泰君安研究所所长)摘要 股票价值的本质是什么?--预期!金融学把股票价值定义为未来现金流的贴现,而未来现金流在今天其实只是人们心里的预期,因此价值其实就是人们内心的预期。由此,我们可以大致地看到股票价格形成的过程:宏观、行业、公司等客观世界的因素,被人们观察和捕捉到,经过人们各自的思考和加工后形成预期,然后人们以这些预期形成的价值判断为基础,到交易系统中去报价,最终在交易中形成了价格。由此,股票价格的形成穿越了客观世界、内心世界和符号世界,或者说经历了预期环节和交易环节。 众多人给出的众多价值判断,是如何变成一个价格的?--交易!交易环节是将众人的预期或者价值输入交易系统,按照交易规则形成价格的过程。并且,人们参与交易不仅要输入报价,还要提供对应的交易工具,现金或者股票,如果没有对应的交易工具,则人们的价值判断将无法被表达到股价里去。由此,不仅人们的预期会影响股价,现金和股票的分布及其变动也会影响股价,因此我们需要理解价值是如何在交易工具的配合下按照交易规则变成价格的过程。价格曲线的本质是什么,我们用一个简单的比喻来描述:瓶子里放了

一只小蜜蜂,小蜜蜂在瓶子里上下飞舞,瓶子在上下波动,并且瓶子的形状也在不断变化从而影响到小蜜蜂在瓶子里的波动;最终,瓶子的波动叠加上小蜜蜂的波动,即是我们看到的股票价格曲线。 证券研究,究竟是总量思维还是边际思维?--从总量进、从边际出!总量思维可以帮助我们相对完整地了解这个世界,但要抓住投资机会最终需要的是边际思维,因为股价的涨跌原本就是个边际的问题。股票研究应从总量思维进、从边际思维出,把握好两者之间的关系,不能执着于一端而偏废另一端。如果只有总量思维而没有边际思维,则是做了一堆艰苦的研究工作而抓不到投资机会;但是如果只有边际思维而没有总量思维,则会把研究做得不全面、没深度、偏浮躁,在股价的涨涨跌跌中迷失大的方向。 总结以上三部分,我们提出证券研究必须建立的2+1思维方式,其中2指的是预期思维和交易思维,它们分列前后贯穿于股票价格形成的过程之中;边际思维则须分别与预期思维和交易思维叠加,在两个思维环节里以边际的思想寻找投资机会。其中预期思维与边际思维的叠加即是人们已经普遍接受的“超预期”,而交易思维与边际思维的叠加,我们给它一个名称为“交易边际”。三种思维方式的理论基础是什么?预期思维的理论基础是DDM模型的贴现思想、交易思维的理论基础是微观结构理论,边际思维的理论基础是有效市场

国泰君安证券股份有限公司

国泰君安证券的发展问题及其前景展望 随着中国经济的发展,市场也向着多元化发展。人民生活水平的提高使得人民有了多余的资金去从事其他活动,其中人们的股票交易,基金、证券投资等金融活动不断发展,促进了中国金融行业的发展。 在中国这个大市场中,金融机构数不胜数,琳琅满目,它们都在为自己的生存与发展做着坚持不懈的努力。而今天让我们聚焦在国泰君安证券的身上,一起来看看它是如何发展与崛起的。 国泰君安证券股份有限公司是由原国泰证券有限公司和原君安 证券有限责任公司通过新设合并、增资公司标志及其名称扩股,于1999年8月18日组建成立的,目前注册资本47亿元,第一、二、三大股东分别为上海国有资产经营有限公司、中央汇金公司和深圳市投资管理公司。公司所属的3家子公司、5家分公司、23家区域营销总部及所辖的113家营业部分布于全国28个省、自治区、直辖市、特别行政区,是目前国内规模最大、经营范围最宽、机构分布最广的证券公司之一,经营业绩稳居业内前三,经营管理、风险控制、合规体系、信息技术等水平领先。 国泰君安证券的业务主要有证券代理买卖;证券的承销和上市推荐;代理证券的还本付息和分红派息;证券投资咨询;证券的代保管、鉴证;资产管理;代理证券登记开户;发起设立证券投资基金和基金管理公司;证券的自营买卖;中国证监会批准的其他业务。 公司自成立以来,即根据《公司法》、《证券法》、《证券公司管理

办法》等有关法规,按照股东利益最大化和保护投资者利益的原则,建立并逐步完善了以《公司章程》为核心的规章制度体系,包括三会议事规则、下属各专门委员会的议事规则等,逐级健全了股东大会、董事会、监事会和经营班子及专业委员会构成的规范化的议事决策结构。同时,公司还建立了权力机构、决策机构、 国泰君安总裁陈耿 监督机构和经营管理者之间的制衡机制,形成了完善的议事、决策、授权、执行的法人治理结构体系。 董事会下设有战略决策委员会、薪酬与考核委员会,公司还成立了风险控制委员会和资产负债管理委员会。公司总部设有固定收益证券总部、证券投资总部、资产委托管理总部、企业融资总部、零售客户总部、销售交易总部、衍生产品部、研究所、营运中心、机构客户服务总部、风险监管总部、法律及合规部、稽核审计总部、信息技术总部、计划财务总部、人力资源总部、总裁办公室等业务及管理部门。公司共有两家控股子公司,设有5家分公司,各地区营业部113家,证券服务部59家。 1999年8月18日,经中国证监会核准,国泰君安证券股份有限公司由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司合并新设,成为国

国泰君安证券股份有限公司章程

国泰君安证券股份有限公司章程 第一章总则 第一条为维护公司、股东和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)和其他有关规定,制订本章程。 第二条公司系依照《公司法》、《证券法》和其他有关法律、法规成立的股份有限公司(以下简称“公司”)。 公司系国泰证券有限公司与君安证券有限责任公司合并基础上组建的综合类证券公司。 公司经中国证券监督管理委员会《关于同意国泰证券有限公司、君安证券有限责任公司合并及筹建国泰君安证券股份有限公司的批复》(证监机构字[1999]33号)和《关于同意国泰君安证券股份有限公司筹建方案的批复》(证监机构字[1999]69号)文件的批准,通过新设合并,以发起方式设立;在上海市工商行政管理局注册登记,取得营业执照。

第三条公司注册名称:国泰君安证券股份有限公司。 第四条公司住所:中国上海市浦东新区商城路618号良友大厦;邮政编码:200120。 第五条公司注册资本为人民币372,718万(含外汇)元。 第六条董事长为公司的法定代表人。 第七条公司全部资本分为等额股份,股东以其所持股份为限对公司承担责任,公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第八条公司依法从事经营活动,自觉遵守法律,遵守职业道德,加强社会主义精神文明建设,接受政府和社会公众的监督。 公司的合法权益受法律保护,不受侵犯。 第九条本公司章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的,具有法律约束力的文件。 本章程是公司的最高行为准则,对公司、公司股东、董事、监事、总裁和其他高级管理人员具有约束力;公司的各种规章制度必须符合本章程的规定,不得与之相抵触。 第十条本章程所称其他高级管理人员是指公司副总裁、财务负责人等。

证券公司开户流程是什么

证券公司开户流程是什么 办理证券开户,需由本人亲自到证券公司柜台办理,若委托他人代办证券开户的,还须提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明原件(如果委托人身份证为二代证需提供正反两面的身份证复印件);如果客户从未办理过证券开户的,需填写《自然人证券账户注册申请表》。 现在越来越多的人已经不再满足物资需求了,而是希望投资,股票和证券的投资,大部分人选择去证券公司开户进行投资理财,那么证券公司开户需要哪些流程呢,以下文章就为您详细的介绍证券公司开户的流程,以方便您快速有效的办理好开户。 个人投资者A股证券开户流程 一、个人投资者A股证券开户需携带的资料: 1、证券开户本人的中华人民共和国居民身份证原件; 2、证券账户卡原件(新开证券账户者不需提供)。 二、个人投资者A股证券开户须知:

1、16周岁以下自然人不得办理证券开户,16-18周岁自然人申请办理证券开户应提供收入证明; 2、办理证券开户,需由本人亲自到证券公司柜台办理,若委托他人代办证券开户的,还须提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明原件(如果委托人身份证为二代证需提供正反两面的身份证复印件); 3、证券开户时需填写《证券交易开户文件签署表》和《证券客户风险承受能力测评问卷》; 4、如果客户从未办理过证券开户的,需填写《自然人证券账户注册申请表》; 5、如果客户是投资代办股份市场的,需填写《股份转让风险揭示书》; 6、办理银行三方存管,需填写《客户交易结算资金第三方存管协议》,同时证券开户本人携带本人银行借记卡去银行网点柜台确认,没有该银行借记卡者仅需在银行柜台另新办借记卡即可; 7、证券开户费,中国证券登记结算公司上海分公司收取证券开户费40元/户,中国证券登记结算公司深圳分公司收取证券开户费50元/户,由证券公司统一代收;

国泰君安证券经纪业务机构管理平台客户关系管理办法

国泰君安证券股份有限公司 经纪业务机构管理平台客户关系管理办法 第一条为规范经纪业务机构管理平台内营销人员客户关系的确认工作,明晰、准确地核算营销人员的客户业绩,公平、公正地体现营销人员的个人绩效,根据公司《分支机构前端展业过程管理方案》、《国泰君安证券股份有限公司证券经纪人业务管理办法》等相关制度,制订本办法。 第二条本办法所指的营销人员包括分支机构前端展业人员与外部营销人员。分支机构的前端展业人员包括投资顾问、客户经理与其他展业人员。外部营销人员是指与公司签订委托代理合同的证券经纪人。 第三条营销人员的客户关系统一在经纪业务机构管理平台进行确认、留痕。 第四条营销人员客户关系的挂接权限由机构管理平台统一开通、注销。营销人员在取得相应的执业资格证书后方可挂接客户关系。 第五条机构管理平台权限管理实行分级管理。经纪业务委员会执行办公室(以下简称“经委会执行办”)负责分公司权限管理员角色分配,分公司负责指定本单位权限管理员以及本单位用户和角色设置。分公司用户授权须经分公司负责人批准,分公司权限管理员负责操作,分公司须建立登记簿,记录系统权限的申请、审批、调整、注销等操作,并由用户申请人签字。 第六条经委会执行办负责制定营销人员客户关系的确认规则,并依据客户关系核算营销人员的客户业绩,落实前端展业人员的专项激励与证券经纪人的提成报酬。 第七条分支机构负责营销人员客户关系的具体确认工作。分公司应制定和完善客户关系的确认及操作流程,并及时安排客户回访工作,确保营销人员客户关系真实、准确。 第八条营销人员的客户关系类型包括新增开发关系、二次开发关系、核心服务关系、IB服务关系、存量新增信用开发关系、存量新增约定式购回关系、开发关系、存量开发关系、维护关系及重点服务关系。 根据公司相关规定及业务范围的调整,经委会执行办将实时调整客户关系的类别。

国泰君安证券天津分公司简介

国泰君安证券天津公司简介 我们的品牌: 国泰君安证券公司是目前国内规模最大,经营范围最宽,机构分布最广的创新类券商之一。经纪业务连续多年位居行业前三甲,在资金存管模式,产品创新模式等诸多方面引领了行业的发展。 2007年被《上海证券报》评为“年度最佳证券经纪券商”; 2007年获得“新财富”,“证券市场周刊”,“21世纪经济导报”,和“和讯网”评出的“最佳研究团队”称号; 2008年被中国证监会评为AA级券商。 我们的服务: 为客户提供一对一的客户经理服务。(指导新股民掌握行情和交易软件的使用,以及股票知识); 定期举办投资沙龙,量身定做理财计划; 最优投资策略报告,准确把握市场方向;最新资讯,每日早报,专业个股,行业研究报告为客户投资保驾护航; 网上商城方便快捷,让您在家轻松炒股,交易积分更可兑换礼品; 君弘财富俱乐部,让您的财富人生从此扬帆起航; 强大的技术支持,确保交易系统稳定;

锐智(网上交易)突破传统软件模式,一次登录即享行情,交易,资讯“三剑合一”; 易阳指(手机交易)随时随地,行情交易,简单易用,全面理财,功能强大; 第三方存管银行:工商,中国,建设,农业,兴业,交通,招商等17家银行。 我们的网点分布: 天津西市大街营业部(南开区西市大街格调故里花园21号2门)天津环湖中路营业部(河西区体院北环湖中路华昌大厦A座3楼)天津新开路营业部(河东区新开路远洋海河新天地底商) 天津塘沽上海道营业部(塘沽区上海道101号) 天津静海营业部(静海县胜利北路24号) 国泰君安证券具备全业务资格,尊享一站式投资理财服务。基金网上认购费率4-6折优惠、股指期货开户、融资融券开户、ETF 套利等产品服务,还有更多创新业务期待您的参与。

国泰君安证券

国泰君安证券资料补充 一、简介 国泰君安目前拥有全业务牌照,具有经纪业务、证券承销、资产管理、自营业务、直投业务、衍生产品投资、期货介绍、财务 顾问、境外业务、基金管理、研究投资咨询等业务资格,是国内少有的几家大型综合类券商之一。2005年初,在国内大型券 商中率先获中国证监会批准取得创新试点资格。2007年在中国证监会券商分类评价中,率先获得A类A级,2008年晋升为A 类AA级。 二、高管介绍 董事长党委书记:祝幼一 男,1953年8月出生,1970年参加工作,1974年入党,研究生学历,高级经济师。该同志较长的时间从事经济工作,先后在 卢湾区担任区劳动服务公司的经理、书记,卢湾区劳动局的副局长,卢湾区计经委的主任、党组书记,卢湾区主管经济工作的 副区长;95年以后担任上海银行的党委副书记、副行长。2003年3月起任公司党委书记。2003年5月至今任公司董事长。 董事长党委书记 祝幼一总裁党委副书记副董事长 陈耿 监事会主席 郑会荣 副总裁党委委员 庹启斌 党委副书记纪委书记 工会主席朱宁副总裁党委委员 王松 副总裁党委委员 何伟 财务总监总会计师 蒋忆明

合规总监 刘桂芳 总工程师 合规负责人 左峰 监事会副主席 兼公司巡察员 柯伟祥 总经济师 首席经济学家 李迅雷 总裁助理 董事会秘书 何斌 喻健 三、部门介绍

投资银行业务 以提升企业价值为宗旨,推进股权融资业务、债务融资业务、收购兼并业务协调发展,整合公司资源、发挥综合优势,以合理分工、高效合作的业务团队,更好地满足客户需求,为企业增值提供专业化、持续性、全方位的服务。 零售业务 通过专业、高效的营销精英化服务,全方位满足客户多元化理财需求。 销售交易业务 国泰君安以促进高端客户业务增长为核心目标,建立和完善高端客户管理服务体系,搭建高端客户服务和销售平台,以客户需求为中心,充分整合公司资源,以实现客户价值和公司价值的最大化。 融资融券业务 适应证券市场发展的要求,通过金融创新转变管理理念和经营模式,提高服务质量,提升自身的竞争力,在市场竞争中做优做强。 资产管理业务 国泰君安资产管理业务坚持秉承“以客户为中心,与客户共成长”的经营理念,依托历经磨炼的主动投资团队和声誉卓越的数量化管理团队,致力于为客户提供全方位、个性化的理财服务。 证券及衍生产品投资业务 国泰君安以促进高端客户业务增长为核心目标,建立和完善高端客户管理服务体系,搭建高端客户服务和销售平台,以客户需求为中心,充分整合公司资源,以实现客户价值和公司价值的最大化。 境外业务 凭借多年来积累的国际市场运作经验及对中国国情的深刻理解,坚守“诚信、亲和、专业、创新”的服务理念,致力于为境内外客户提供全面优质的金融服务。 期货业务 秉承“满足和创新客户需求,提升和创造客户价值,实现客户和公司的共同成长”的理念,愿与客户携手共创美好未来! 直接投资业务 秉持“专业、创新、诚信”,参与企业成长,携手共筑辉煌。直接投资团队通过对境内企业进行股权投资,提供股权投资财务顾问服务。 研究开发 国泰君安研究所坚持价值投资理念,始终贴近市场、贴近客户,高素质的人才队伍是领先一步的保证。

期货公司互联网开户操作指南

期货公司互联网开户操作指南 为规范期货公司互联网开户的操作流程,落实期货市场开户实名制、风险揭示、客户适当性等要求,保护客户合法权益,根据《期货公司互联网开户规则》等有关规定,制定本指南。期货公司应参照本指南建立健全本公司的互联网开户流程和相关制度,规范互联网开户的操作行为。 一、身份识别 (一)期货公司接受客户申领数字证书前,应要求客户在线提供以下资料: 1.本人身份证号码、姓名、证件有效期、联系地址等信息; 2.本人第二代居民身份证的原件正、反面彩色图片; 3.本人在线拍摄的头部正面照; 4.经过动态密码验证的移动电话号码; 5.期货公司认为必要的其他资料。 (二)期货公司应当对客户进行身份验证,包括但不限于以下内容: 1.验证客户提供的身份证图片和本人头部正面照清晰有效; 2.检查身份证图片和客户拍摄的头像是同一人; 3.检查客户提供的证件是否在有效期内; 4.连接全国公民身份信息查询服务系统,对客户提交的身份证号码和姓名进行验证(如全国公民身份信息查询服务系统能够反馈身份证照片,应检查客户上传的身份证图片和全国公民身份信息查询服务系统反馈的身份证照片一致); (三)各期货公司应安排开户人员对客户进行实时视频审核,实时视频审核至少包含以下内容: 1.应主动向客户出示开户人员姓名和执业资格证号等信息; 2.通过比对客户提供的身份证图片,确保视频对象是客户本人; 3.在视频审核过程中,客户应持本人身份证出现在视频采集镜头中,所持身份证与上传的身份证图像必须一致; 4.客户确认自愿开立期货账户; 5.客户确认本人提供的开户信息真实有效; 6.期货公司认为必须审核的其他内容。 二、数字证书 (一)期货公司应确保客户完成身份识别后方可申请数字证书。 (二)期货公司应指导客户在线阅读并同意签署《个人数字证书申请责任书》,在线安装数字证书,并进行证书密码设置。通过数字证书,方能对开户协议等进行电子签名。 (三)期货公司应指导客户在安装有本人数字证书的计算机或移动终端上办理互联网开户手续。 三、风险揭示 (一)期货公司应当通过提供在线视频播放、客户在线阅读或与客户进行视频交互的方式,向客户讲解《期货交易风险说明书》、《客户须知》等风险揭示文件。 (二)期货公司对客户进行风险揭示后应当由客户以勾选等形式进行确认。 四、投资者适当性管理 (一)期货公司在互联网开户时应对客户进行适当性调查,调查内容包括但不限于: 1.客户基本信息:年龄、个人职业、教育程度等;

国泰君安网上开户银行三方存管操作指引

国泰君安网上开户银行三方存管操作指引 网上开户后,您需要完成银证三方存管连接,才能开始转账并交易股票。目前支持在线进行三方存管的银行有: 工商银行,建设银行,浦发银行,招商银行,农业银行,兴业银行,上海银行,中国银行,平安银行,光大银行,民生银行。 您在指定对应银行后,即可进行银证三方存管连接。 我们按操作方式将存管银行分为四类,请查看对应操作方式进行关联操作。---------------------- 第一类:需要输入银行卡账号。 农业银行,光大银行,上海银行。 需要输入银行卡号,再点击“绑定银行卡”。 ------------------------------ 第二类:需要输入银行卡账号和相应密码。 中国银行,民生银行,兴业银行。 中国银行:需要先输入银行卡账号,电话银行密码,再点击绑定银行卡。

民生银行:需要先输入银行卡账号,查询密码,再点击绑定银行卡。 兴业银行:需要先输入银行卡账号,取款密码,再点击绑定银行卡。 --------------------------------- 第三类:需要通过银行进行转账操作激活。网银、电话银行、柜台等均可。 招商银行,平安银行。 招商银行:在开户界面选择“绑定银行卡”后进行如下操作 招行手机银行操作:进入手机银行,选择“我的”——“一卡通”——“投资管理”——“证券期现货业务”——“银证转账”——“转保证金”——活期转保证金,金额1元即可——“确定”。 招行网银大众版操作:登录后,选择上方“自助转账”——“银证转账”——“第三方存管”,完成一笔银行转证券业务即可激活。 招行网银专业版操作:登录后,选择上方“投资管理”——“证券”——“银证转账(第三次存管)”,完成一笔银行转证券业务即可激活。 招行电话银行操作:拨打95555——选择①自动语音服务——登入——③证券业务——①银证转账——①普通银证转账——输入10选择人民币——①活期转保证金——输入金额确认即可

国泰君安介绍

国泰君安证券 国泰君安证券股份有限公司是国内最大综合类证券公司之一,由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司于1999年合并新设,注册资本47亿元,2010年底净资本173.7亿元人民币,经营业绩稳居业内前三,经营管理、风险控制、合规体系、信息技术等水平领先。 经营范围 证券经纪证券自营 证券承销与保荐证券投资咨询 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问融资融券业务 证券投资基金代销为期货公司提供中间介绍业务 证券资产管理业务(子公司)商品期货经纪、金融期货经纪(子公司) 股权投资(子公司)境外业务(子公司) 基金管理业务和发起设立基金业务等(子公司中国证监会批准的其他业务 发展历程 1999年8月18日,经中国证监会核准,国泰君安证券股份有限公司由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司合并新设,成为国内当时最大证券公司。 公司前身国泰证券和君安证券均于1992年创办,是新中国最早设立的证券公司之一,处于行业领先地位。合并新设后,公司注册资本37.3亿元。2001年,公司分立为国泰君安证券股份有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司(非证券类资产),注册资本变更为37亿元。2005年,中央汇金投资有限责任公司向公司增资10亿元,注册资本增至47亿元。 1999年起,国泰君安证券经历了三大发展阶段:第一个阶段完成了一个公司的整合。通过整合两家公司的经营管理模式和企业文化,形成了集中统一管理、分级授权经营、条块协同配合的经营管理体制。第二个阶段通过四次战略性财务重组,整体提升了公司质量。通过剥离及置换资产、股权变更、发债及引进注资等,优化了公司资产质量和财务结构。第三个阶段推动改革创新,抓住市场机遇,确立和巩固了行业一流公司地位。从一家传统粗放型综合类券商,成长为一家开拓创新及综合经营能力强、管理模式集约化的一流券商。经过多年努力,国泰君安证券初步成为了“资本充足、业务完备、创新突出、内控严密、运营安全、管理高效、服务优质”创利水平高的现代金融企业。 历史沿革 2001年,“主承销商信誉排名榜”第一名(评选机构:中国证券业协会)。 2002年,“研究所综合实力排名第一”(评选机构:安邦咨询与《财经时报》)。 2003年,“本土最佳研究团队”(评选机构:《新财富》,2003—2008连获)。 2004年,“首席财务官最青睐兼并与收购业务投行”(评选机构:《欧洲货币》)。 2005年,“中国客户关怀标杆企业”(评选机构:信息产业部)。 2006年,“券商综合实力大奖”(评选机构:《21世纪经济报道》);“最佳经纪商”(评选机构:《亚洲金融》)。 2007年,“中国企业信息化500强”(评选机构:国家信息化测评中心);“金融品牌价值榜年度最佳证券公司”(评选机构:第一财经)。

期货一般法人开户流程

流程: 1、开法人商品期货户 需要法人准备的开户资料: ①法人营业执照副本复印件(加盖公章) ②法人营业执照副本原件扫描件(JPG格式) ③法人单位组织机构代码证复印件(加盖公章) ④法人单位组织机构代码证原件扫描件(JPG格式) ⑤税务登记证(国税或地税)复印件(加盖公章) ⑥法人主结算银行开户许可证复印件(加盖公章)(银行账户必须是工行、农行、建行、交行或者中行) ⑦法定代表人身份证明书(加盖公章) ⑧法定代表人及被授权人身份证复印件(加盖公章) ⑨开户代理人身份证原件扫描件(JPG格式) ⑩法人的开户代理人头部正面照(JPG格式) ?合同涉及所有人员的身份证复印件(加盖公章)(法定代表人、指令下达人、资金调拨人、结算单确认人)

2、开法人股指期货户 在开完法人商品期货前提下,需要以下条件方可开立一般法人股指期货户 (1)净资产证明文件:加盖公章的最近12个月内的资产负债表(净资产不低于人民币100万元条例里没有规定必须经审核只说需要加盖公章)申请开户时保证金账户可用资金不得少于50万元。 (2)具备交易经历:股指仿真交易10个交易日20笔或者商品交易10笔(我认为商品交易3天做满10笔更为简单对操作的数量没有要求仿真交易需要东西多而且时限长) 如果申请仿真交易需提供以下文件:机构:公司名称,企业性质,营业执照号,税务登记号,组织机构代码证号,法人主结算银行,银行帐号,法人代表,联系人名称,注册资本,邮编,电话,详细地址,法人名字和身份证号,操作人名字和身份证号.(操作人也可以是法人本人) (3)提供参与股指期货的决策机制和操作流程:一般法人所提供的决策机制和操作流程需加盖公章,其中决策机制应包括参与股指期货决策的主体与决策程序;操作流程应明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。 (4)参加测试:一般法人中的相关人员包括法人客户的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人以及合同签署人需要到开户现场参加测试。测试是根据交易所统一编制的试卷对客户进行测试,且参加测试的所有人员测试评分不低于80分。 (5)其它:法人开户申请套保头寸(单边头寸如果想超过100手)的具体措施近期将出台。可能需要提供现货头寸的证明等文件。如果想同时有多种头寸(套保,套利,投机),将可能是一账户对多账号的操作,有别于特殊法人的一户多码。

国泰君安证券客户资金第三方存管单客户多银行服务用户使用说明

国泰君安证券 客户多银行第三方存管用户使用说明 2011年3月23日

目录 第一章客户多银行第三方存管系统简介 (1) 第二章柜台手续办理指南 (1) 2.1、开户、预指定存管银行 (1) 2.2、撤销存管银行、注销资金账户 (2) 2.3、其他业务 (2) 第三章富易操作指南 (2) 3.1、客户登录账号 (2) 3.2、资金股份查询 (3) 3.3、银证转账 (4) 3.4、转账查询 (5) 3.5、内部划转 (6) 3.6、一键汇总 (7)

第一章客户多银行第三方存管系统简介 客户多银行第三方存管系统(以下简称“系统”或“该系统”)是国泰君安证券股份有限公司(以下简称“国泰君安证券”)在目前客户交易结算资金第三方存管系统的基础上,为实现客户在各家银行和证券公司资金账户间进行资金划转而开发的系统。该系统不仅能方便您的交易结算资金在多个存管银行之间进行调拨,提高资金的使用效率,而且也能让您实时查询您的资金变动流水,保证资金的安全。多银行第三方存管系统可以成为您手中优秀的财富管理平台。 多银行第三方存管系统与目前第三方存管系统的主要区别在于涉及了主资金账户和转账辅资金账户。 主资金账户是指您在国泰君安证券营业部开立的专门用于证券交易和资金转账的资金账户。该账户对应的第三方存管银行为主存管银行。 转账辅资金账户是指您在国泰君安证券营业部开立的专门用于资金转账的资金账户。您不可以使用该账户进行证券买卖交易等业务。该账户对应的第三方存管银行为辅存管银行。 第二章柜台手续办理指南 2.1、开户、预指定存管银行 1、作为个人投资者,您必须本人临柜办理,需要交给办理柜员的材料有: ●中华人民共和国居民身份证原件及复印件; ●填妥的《客户多银行第三方存管服务开通协议》; ●填妥的《客户交易结算资金银行存管协议书》。 作为机构投资者,经办人需要交给办理柜员的材料有: ●经最新年检的工商营业执照; ●法定代表人授权委托书(法定代表人签字并加盖公章); ●经办人中华人民共和国居民身份证原件及复印件; ●填妥的《客户多银行第三方存管服务开通协议》; ●填妥的《客户交易结算资金银行存管协议书》。 2、您在国泰君安证券营业部开立的第一个资金账户默认为“主资金账户”,新开立的同名资金账户为“转账辅资金账户”。主资金账户专门用于证券交易和资金转账;转账辅资金账户只能用于资金转账,不得用于证券交易买卖、清算交收等业务。主转账辅资金账户确定后,您不得自行变更。 3、您签署《多银行第三方存管服务开通协议》后,应立即办理转账辅资金账户的客户交易结算资金第三方存管。您办理完成相应的客户交易结算资金第三方存管业务后,多银行第三方存管服务正式开通,可进行多银行转账。 4、系统自动将主资金账户资金密码同步到转账辅资金账户。新开转账辅资金账户密码自动设定为与主资金账户相同的密码。修改主资金账户的资金密码

国泰君安股票开户及软件下载流程

1 国泰君安证券股票开户及软件下载流程 股票开户流程一、开立证券账户投资证券市场首先要进行开户,建立自己的账户。而 开户又分开立证券账户和资金账户两种,只有两种账户均开齐了才能进行证券的买卖。首 先开立证券账户,证券账户又叫股东账户,股东卡,它相当于一个股票存折,一旦开立,就 可以在证券交易所里拥有一个证券账户,通过交易所对投资者的证券交易进行准确高效的 记载、清算和交割。投资者买卖证券,都会在证券账户中如实地反映出来。如果投资者要 同时买卖在上海、深圳两个证券交易所上市的股票,就需分别开设上海证券交易所证券账 户和深圳证券交易所证券账户。开设上海、深圳证券账户必须到各地证券登记公司或被授 权开户代理处办理。例如北京证券登记有限公司是北京地区投资者办理上海、深圳证券账 户开户业务的唯一一家法定机构,同时北京证券登记有限公司还在赛格证券北证,国信证 券北证等开设代理处办理证券账户的开户业务。证券账户有不同种类,目前,上海、深圳 两交易所证券账户主要分为自然人证券账户、法人证券账户;a 股证券账户;b股证券账户 以及基金账户等。 上海a 股证券账户可以买卖在上海证券交易所挂牌交易的股票、基金、债券;深圳a 股 证券账户可以买卖在深圳证券交易所挂牌交易的股票、基金、债券;基金账户可以买卖基金 和债券,但不能买卖股票;b股证券账户只能买卖上市交易的b 股股票;境内自然人可以开 立个人a 股证券账户和基金账户,但已开立a 股证券账户的不能再开立基金账户,已开立基 金账户的不能再开立a 股证券账户;境内法人投资者可以开立法人a 股证券账户,境外自然 人和法人可以开立b 股证券账户,a 股证券账户不对境外投资者开放,b股证券账户也不对 境内投资者开放。 境内个人开立a 股证券账户时,须持本人身份证,如委托他人代为办理,必须同时出示委托 人和被委托人身份证原件。每一个身份证只能开立一个上海证券账户和深圳证券账户,身份 证号码与证券账户号码(股东卡号)一一对应,不得重复开户。境内法人开立法人a 股 证券账户时,需持营业执照原件及复印件(加盖公章)、法人代表证明书、法人授权委托书 和经办人身份征等。法人a 股账户也不能进行重复开户,外国及港澳台地区在中国内地的独 资企业不可开立 a 股证券账户。开户步骤如下: (1)在当地证券登记公司或其代理处购买开户申请表并按表要求填写; (2)将填写好的开户申请、有效证件及开户费交与工作人员; (3)经确认无误后,即可领取 a 股证券账户。 开设上海证券交易所,b股证券账户,一般须到具有代理b 种股票交易资格的证券商处办理,开设深 圳证券交易所b 股证券账户,须到深圳市证券登记结算公司办理。b股投资者为个人开户者,须提供外 籍身份证、定居证、护照或同类有效证件及其复印件一式两份;投资者为机构投资者,须提 供合资或独资企业营业执照证件及其复印件一式两份。开户时填写开户申请并缴纳开户费。 上海、深圳证券交易所的证券账户一旦开立,即可使用,且全国通用,深交所的老式证券账 户卡,除在深圳本地开立的之外,其他均需在当地证券登记公司更换为新卡后方可使用。根 据国家有关规定,下列人员不得开设 a 股证券账户: (1)证券主管机关中管理证券事务的有关人员; (2)证券交易所管理人员;

全国各大证券公司排名

2010年证券公司排名 (2010-03-04 13:45:30) 标签: 证券经纪 杂谈 分类:资料收集 1 国信证券股份有限公司 2 中国银河证券股份有限公司 3 招商证券股份有限公司 4 国泰君安证券股份有限公司 5 广发证券股份有限公司 6 海通证券股份有限公司 7 华泰证券股份有限公司 8 中信建投证券有限责任公司 9 申银万国证券股份有限公司 10 光大证券股份有限公司 11 中信证券股份有限公司 12 中国建银投资证券有限责任公司 13 齐鲁证券有限公司 14 安信证券股份有限公司 15 联合证券有限责任公司 16 方正证券有限责任公司 17 中信金通证券有限责任公司 18 长江证券股份有限公司 19 兴业证券股份有限公司 20 宏源证券股份有限公司 21 华西证券有限责任公司 22 东方证券股份有限公司 23 中银国际证券有限责任公司 24 中国国际金融有限公司 25 平安证券有限责任公司 26 浙商证券有限责任公司 27 长城证券有限责任公司 28 财通证券有限责任公司 29 国元证券股份有限公司 30 中信万通证券有限责任公司 31 湘财证券有限责任公司 32 信达证券股份有限公司 33 东兴证券股份有限公司 34 河北财达证券经纪有限责任公司 35 东吴证券有限责任公司 36 国金证券股份有限公司 37 国海证券有限责任公司

39 上海证券有限责任公司 40 广发华福证券有限责任公司 41 西部证券股份有限公司 42 中原证券股份有限公司 43 南京证券有限责任公司 44 东北证券股份有限公司 45 渤海证券股份有限公司 46 中国民族证券有限责任公司 47 东莞证券有限责任公司 48 西南证券股份有限公司 49 山西证券股份有限公司 50 国联证券股份有限公司 51 民生证券有限责任公司 52 华安证券有限责任公司 53 新时代证券有限责任公司 54 华林证券有限责任公司 55 财富证券有限责任公司 56 江南证券有限责任公司 57 英大证券有限责任公司 58 国盛证券有限责任公司 59 万联证券有限责任公司 60 国都证券有限责任公司 61 广州证券有限责任公司 62 江海证券有限公司 63 金元证券股份有限公司 64 信泰证券有限责任公司 65 恒泰证券股份有限公司 66 大通证券股份有限公司 67 华龙证券有限责任公司 68 太平洋证券股份有限公司 69 华创证券经纪有限责任公司 70 第一创业证券有限责任公司 71 世纪证券有限责任公司 72 中山证券有限责任公司 73 华融证券股份有限公司 74 红塔证券股份有限公司 75 首创证券有限责任公司 76 北京高华证券有限责任公司 77 联讯证券经纪有限责任公司 78 和兴证券经纪有限责任公司 79 华鑫证券有限责任公司 80 德邦证券有限责任公司 81 厦门证券有限公司

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