内幕交易案例分析及从业人员行为规范
医疗机构从业人员行为规范
医疗机构从业人员行为规范 第一章总则 第一条为规范医疗机构从业人员行为，根据医疗卫生有关法律法规、规章制度，结合医疗机构实际，制定本规范。 第二条本规范适用于各级各类医疗机构内所有从业人员，包括: （一）管理人员。指在医疗机构及其内设各部门、科室从事计划、组织、协调、控制、决策等管理工作的人员。 （二）医师。指依法取得执业医师资格或执业助理医师资格，经注册在医疗机构从事医疗、预防、保健及临床科研教学等工作的人员。 （三）护士。指经执业注册取得护士执业证书，依法在医疗机构从事护理工作的人员。(四）医技人员。指医疗技术人员，主要包括医疗机构内各种检验检查科室技术人员、口腔技师、康复理疗师、医学物理工程师和医疗器械检验、维护人员等。 （五）药学技术人员。指依法取得药学专业技术职称，在医疗机构从事药学工作的药师及技术人员。 (六）其他人员。指除以上五类人员外，在医疗机构从业的其他人员，主要包括物资、总务、设备、信息、统计、财务、基本建设、后勤等部门工作人员。 第三条医疗机构从业人员，既要遵守本文件所列基本行为规范，又要遵守与职业相对应的分类行为规范。 第二章医疗机构从业人员基本行为规范 第四条以人为本，践行宗旨。坚持救死扶伤、防病治病的宗旨，以病人为中心，全心全意为人民健康服务。 第五条遵纪守法，依法执业。自觉遵守国家法律法规，遵守医疗卫生行业规章和纪律，严格执行所在医疗机构各项制度规定。 第六条尊重患者，关爱生命。遵守医学伦理道德，尊重患者的知情同意权和隐私权，为患者保守医疗秘密，维护患者合法权益；尊重患者被救治的权利，不因种族、宗教、地域、贫富、地位、残疾、疾病等歧视患者。 第七条优质服务，医患和谐。言语文明，举止端庄，认真践行医疗服务承诺，加强与患者的交流与沟通，自觉维护行业形象。 第八条廉洁自律，恪守医德。弘扬高尚医德，严格自律，不索取和非法收受患者财物，不利用执业之便谋取不正当利益；不收受医疗器械、药品、试剂等生产、销售企业或人员以各种名义、形式给予的回扣、提成，不参与其提供的各类娱乐活动；不违规参与医疗广告宣传和药品医疗器械促销，不倒卖号源。 第九条严谨求实，精益求精。热爱学习，钻研业务，努力提高专业素养，抵制学术
姜某某内幕交易行为行政处罚案例
姜某某内幕交易行为行政处罚案例 当事人：姜某某，男，1957年8月出生，时任深圳市某（集团）股份有限公司董事、总经理。 经查明，姜xx存在如下违法行为： 一、内幕信息的形成、传递、公开过程与姜XX知悉内幕信息的情况 姜某某所在的公司是一家主营房地产开发与经营、市政工程建设和管理的公司。2007年10月下旬，该公司披露2007年年度业绩预增公告，预告2007年度净利润比上年同期增长50%-100%。 2008年1月初，公司财务部编制了《2007年所属各企业收入、利润完成情况表》（以下简称表一），该表显示公司2007年度净利润19,931.01万元。随即财务部又对表一进行修正，编制了《2007年所属各企业收入、利润完成情况表》（以下简称表二）和《2007年全年上报数表》（以下简称表三）。表二和表三显示公司2007年度净利润17,301.77万元，比上年增长54.61%，每股收益0.57元。 1月7日下午，时任姜某某与公司董事长、财务总监、财务经理等召开碰头会，讨论上报大股东2007年度业绩快报数据。财务经理在会上发给每人表一、表二和表三，通报了主要的财务数据和指标，并强调有些数据可能会稍作调整，但最终上报数据与本次碰头会数据应该差异不大，其余参会人员对汇报的数据没有提出异议。 1月11日，公司财务部编制了2007年度利润表，净利润、每股
收益数据与表二相同，其余数据与表二略有差异，主要是利润总额比表二增加了4.06万元。 1月13日，公司财务部编制了2007年12月31日的资产负债表，将该表和1月11日编制的2007年度利润表及其他附表通过网络上报给控股股东。 1月14日上午，公司财务总监向董事长汇报公司已向控股股东上报2007年度业绩快报，并建议深圳某公司及时披露。当天下午，深圳某公司财务部草拟了2007年度业绩快报公告文稿。 1月15日，公司2007年度业绩快报公告文稿经部分董事会签后，报送给深圳证券交易所。 1月16日，公司披露2007年度业绩快报，所披露的数据与公司上报给控股股东的数据一致。 4月22日，公司披露2007年年度报告，显示净利润17,329.31万元，比上年增长42.11%，增幅低于业绩快报数，每股收益0.5692元，与业绩快报数接近。 二、姜XX卖出“深圳某公司”股票的情况 2006年4月4日，姜某某证券账户委托买入41,800股公司股票，这些股票当日即被中国证券登记结算公司锁定；2007年5月18日，中国证券登记结算公司解锁10,450股；截至2008年1月11日，姜某某持有10,450股无限售条件流通股。 2008年1月14日9时38分，姜某某用其办公室电脑上网委托证券营业部卖出公司股票5,450股，委托价格26元并成交；卖出“深
医疗机构从业人员行为规范学习心得
《医疗机构从业人员行为规范》学习心得为响应院里号召，提升自我职业道德修养，我认真学习了《医疗机构从业人员行为规范》。通过仔细体会，认真反思，加深了我对医疗机构管理人员行为规范和防风险意识的认识，也明确了我的行为规则，在思想上树立以人为本的理念和素养，在行为规范上要以身作则。通过学习教育和深入思考，对自身存在的问题和今后的努力方向都有了清醒的认识。 我发现自己在工作中还存在许多的不足，简述如下： 1、从工作纪律规范上来看，本人虽然遵纪守法，依法执业，遵守单位纪律规范要求，但是对我院各种文件精神还是缺乏系统的学习，满足于看文件，缺乏自我反省和自我完善，缺乏对文件精神的深入体会和思考，认识上较为肤浅。 2、从工作作风规范上来看，在实际工作中，虽然一直严格遵守单位规章制度，认真履行应尽义务，能做好本职工作，但是在细节上还是比较马虎，给工作造成许多麻烦；对自我学习的要求还是比较放松，与同事之间的互动学习交流较少，将实际工作经验转换成自我认知的能力还有待提高；对自己的业务只是虽有一定的认识，但还是比较肤浅，缺乏进一步的学习。 针对以上自我反省所发现的问题以及《医疗机构从业人员行为规范》的要求和提醒，让我认识到自身里一名合格的医疗机构从业人员还有较大的距离。在以后的工作中，本人下定决心要多到以下几点： 1、加强自身理论学习。要提升自我精神素养，系统学习我院各
种文件精神，从思想上达到一名合格工作人员的标准。 2、加强自身工作作风建设。严格遵守我院行为规范要求，严格遵守上班纪律，认真仔细的完成每一项工作，从小事做起，不眼高手低，培养自己的岗位热情。同时，服从指挥，坚决摒弃个人主义。 3、加强自身业务知识的提升。要加强同事之间的交流与协作，三人行必有我师，通过交流发现自身不足，解决业务问题。通过图书资料和网络资源，学习新技术新知识，使自己时刻能面对工作中的新挑战，保证工作的顺利开展。 4、廉洁自律，恪守规范。作为一名医疗机构从业人员，要弘扬高尚的职业道德，严格执行内控制度，将强科室财务管理，严格自律，不做违心违德之事，自觉接受监督。 通过此次对《医疗机构从业人员行为规范》的学习，对提高自己的业务素质和执行制度的自觉性有了更高的要求，为识别和控制业务上的各种风险增强能力，增强维护我行利益的责任心和使命感及建立良好的合规文化都起到了极大的作用。我将以信阳职业技术学院附属医院主人翁的姿态积极投身到工作中，不断学习实践，不断提高自己。 科室：信息科 姓名：黄金威
上市公司内幕交易案件浅析
上市公司内幕交易案件浅析 所谓内幕交易，是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人在内幕信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的违法行为。在证券市场中，公开、公平、公正是基本原则，内幕交易践踏了这一基本原则，破坏了市场秩序，严重损害了投资者的利益，最终影响上市公司的长远发展。 近年来，随着证券市场的活跃和上市公司并购重组等活动的增多，我国内幕交易案件呈现高发态势。2009年1～10月份，证监会共受理内幕交易线索114件，立案调查内幕交易案件42起；因内幕交易对16名个人、2家机构做出行政处罚，将15起涉嫌内幕交易犯罪案件移送公安机关。在查处的内幕交易案件中，以下三桩案件比较典型，影响重大： 一、天山纺织内幕交易案 2009年7月，天山纺织筹划资产重组，新疆凯迪投资有限责任公司（简称“凯迪投资”）总经理姚荣江和公司副总经理兼资产管理部经理曹戈均为内幕信息知情人。2009年7月23日，天山纺织股票停牌前，姚荣江将重组信息泄露给王某，后者通过其控制的多个证券账户集中买入天山纺织股票100余万股。同时，曹戈将重组信息泄露给陈某，后者利用其本人及亲属账户大量买入天山纺织股票。 天山纺织2009年7月22日的收盘价为6.57元每股，当日涨幅为10.05%，之后停牌。2010年6月18日复牌后，天山纺织连续5个交易日“一”字涨停，14个交易日内涨幅高达100%；2010年9月1日冲至最高点17.68元，涨幅达到169%。就算王某以2009年7月22日当天的最高价每股6.57元买入，100万股天山纺织的股票获利金额也可达到近千万元之多。 2010年9月，证监会发布通报，初步认定姚荣江、曹戈等人的上述行为，达到立案追诉标准，因此将该案依法移送公安机关追究刑事责任。公安机关经立案侦查，向人民检察院依法提请对涉嫌内幕交易、泄露内幕信息犯罪的姚荣江、曹戈、王某等犯罪嫌疑人批准逮捕。 二、黄光裕坐庄案 在内幕交易大案中，黄光裕案成为内幕交易罪设罪以来获刑最重、罚金最高的一起判例，黄光裕于2010年8月30日被判处有期徒刑14年，罚没8亿元。 北京市第二中级人民法院经审理查明，2007年4～9月份，黄光裕作为北京中关村科技发展（控股）股份有限公司的实际控制人、董事，在决定该公司与其他公司资产重组、置换事项期间，指使他人使用其控制的85个股票账户购入该公司股票，成交额累计人民币14.15亿元。至2008年5月7日上述资产重组、置换信息公告日，上述股票账户的账面收益额为人民币3.09亿元。依《证券法》
C12002证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析题库(手打题目,可搜索)
证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析答案（100分） 1、认定当事人知悉内幕信息 正确 2、无论是不是自己利用内幕信息进行非法交易 正确 3、“证券持有人名称” 正确 4、内幕交易，是指上市公司高管人员、控股股东、实际控制人和行政审批部门等方面的知情人员， 正确 5、在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示化人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）罚金
D 6、对于正在筹划中的可能影响公司股价的重大事项 ABCD 7、以下可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件有 ABCD 8、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者提供原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者提供其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
正确 9、证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕交易，下列各项中，属内幕信息的有 ABCD 10、以下关于内幕交易违法行为成立的客观的说法中，不正确的是 C 11、有以下（）情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金 ABCD
12、上市公司进行（）等重大事项，除按照规定填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录 ABCD 13、发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向（）报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果 CD 14、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可能对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施 正确 15、单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以（）的罚款
《医疗机构从业人员行为规范手册》学习总结
《医疗机构从业人员行为规范手册》学习总结 按照医院规定认真组织全科工作人员进行了《医疗机构从业人员行为规范》的学习交流和讨论。现将学习贯彻落实情况小结如下：我们科室组织学习了该书的具体内容，并就此展开讨论、总结，认为今后要从以下几个方面，进一步规范自己的行为，为提高自身服务能力、构建和谐的医患关系，做出自己应有的努力。 首先，日常工作中，要时刻铭记“质量·服务·人本管理”的根本宗旨和“温馨沟通·真诚服务”的品牌理念，把学习行为规范与公立医院改革、“二甲”复审、“三好一满意”等当前工作结合起来，科室每个工作人员都要树立正确的人生观、世界观、价值观，不断提高自身的专业技术和服务水平，树立全心全意为患者、临床一线服务的思想，多站在患者、临床一线需求的立场看问题，做到有所为，有所不为。 其次，要有较强的法律意识，当今社会是法制社会，这不仅仅体现在国家各项法律法规日益健全、细化，还体现在广大患者的法律意识、维权意识的不断提高。尤其要重视病案信息资料是医院的重要信息资源，病案信息的服务范围也扩展到社会各阶层，而且病案是解决医疗纠纷真实有效的凭证和判定责任的重要依据。 第三，作为医院工作人员，努力提高自己的专业技术能力和优质服务。我们每个人都要坚持学习，通过多种方式提高自身业务素质和服务理念，在工作中不仅能用技术服务患者和临床一线，更要用自身的严谨、宽容感染患者，赢得他们的尊重和认可，才能更好的为患者、临床一线提供更好的服务。
当前，医院新综合大楼即将启用，医院也正处于快速发展阶段，作为医院的基层工作人员要调整好思路、心态，遵守“以人为本，践行宗旨；遵纪守法、依法执业；尊重患者，关爱生命；优质服务，医患和谐；廉洁自律，恪守医德；严谨求实，精益求精；爱岗敬业，团结协作；乐于奉献，热心公益”八项基本规范为基础的《医疗机构从业人员行为规范》，把规范落实在日常工作中，切实提高自己的专业和服务能力，为医院的发展与稳定，贡献出自己的力量。
证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析100分
一、单项选择题 1. 按照《中华人民共和国证券法》的规定，单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员 和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。 A. 三万元以上十万元以下 B. 五万元以上二十万元以下 C. 三万元以上三十万元以下 D. 五万元以上五十万元以下 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 按照《中华人民共和国证券法》的规定，以下关于内幕交易违法行为成立的客观要件的说法中， 不正确的是（）。 A. 当事人是“证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人” B. 当事人“买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券” C. 当事人的“买卖、泄露、建议”行为发生在“涉及证券的发行、交易或者其他对证券 的价格有重大影响的信息公开前” D. 当事人“获得违法所得（包括营利或者避免损失）” 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 二、多项选择题 3. 按照《中华人民共和国刑法》的规定，有以下（）情形之一，操纵证券、期货市场，情节严 重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。（本题有超过一个的正确选项） A. 单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买 卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的 B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、 期货交易价格或者证券、期货交易量的 C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合 约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的 D. 以其他方法操纵证券、期货市场的
医疗机构从业人员行为规范新答案
D 标本是诊疗行为的必要依据，是医学科学研究的重要素材，因此，医技人员需做到 B “病人无护，将陷于无助”说明医疗机构需要（）从业人员 A “不索取和非法收受患者财务“体现了哪项基本行为规范（） B 不违法违规谎报数据、伪造报告是医疗技术人员必须遵守的道德底线、法律红线。 A “德不近佛者不可为医“强调的是（） A “不索取和非法收受患者财务“体现了哪项基本行为规范（） B 充分发挥（）作用，推进院务公开，尊重员工民主权利 D “大医精诚”出自于（） A “德不近佛者不可为医“强调的是（） B 对用药不适宜的处方，医药技术人员应采取的措施是（） B 对用药不适宜的处方，医药技术人员应采取的措施是（） A 对药物进行实验性临床医疗时，下面哪项表述是错误的（） D 对需调查的违纪违规问题，应当组织调查组进行调查。调查组可依照规定程序，采 C 对于医疗废物的处理，下面描述不恰当的是（） D 对于医疗废物，每一位医务工作者都不得（） C 对于严重不合理用药或者用药错误的处方，药学技术人员可（） D 关于护士在紧急情况下的救助，下列说法错误的是（） A 合理采集、使用、保护、处置标本，不违规（），谋取不正当利益 B 护士长经常使用的质量控制方法是（） B 护士应严格落实各项规章制度，全面履行的职责不包括（） A 护士发现患者病情危急，应立即（） C 护士保证患者治疗效果和医疗安全的首要工作是（） A 建立良好的（），是现代医院管理的重要标志，也是对医疗机构实 B 建立健全制度规范，完善决策机制，确保决策结果及各个环节都在法律与制度规定 C 经执业注册取得护士执业证书，依法在医疗机构从事护理工作的人员属于（） A 李先生毕业于某医科大学的临床医学专业，在校期间成绩优秀，并得到了丰富的临C 伦理委员会应从保障受试者权益与安全的角度重点审议（） B 哪项不属于医师的行为规范（） C 哪项不能体现医疗机构从业人员“优质服务、医患和谐”的行为规范（） A 哪项不属于管理人员的行为规范（） C 南丁格尔誓言“终身纯洁，忠贞职守，尽力提高（）之标准 C “其身正，不令则行；其身不正，虽令不行”强调的是哪类从业人员（） D 人事工作必须遵循的基本原则包括（） B 人事招录、评审、聘任过程中应遵循的原则不包括（） A “上以疗君亲之疾，下以救贫贱之厄”出自哪本著作（） C 使各种不同意见和利益得到充分和客观的表达，重大决策都坚持集体讨论决定，防 D 实现有效的医患沟通主要有哪几方面的障碍？（） D 随着时代进步和社会发展，人民群众对医疗服务的范围和质量都提出了更高的要求，D 随着医学科学技术的进步，医疗经历了从个体行医到（）的演变 A “天覆地载，万物悉备，莫贵于人“说明医疗机构从业人员应（） C 无论在革命战争年代还是在和平建设时期，无论是突发公共卫生事件，还是医疗援C 下列哪句与“遵纪守法，依法执业“思想一致（） C 下列住院病人药学监护的特点中错误的是（） C 下列哪项不是护士的工作（）
美国证券内幕交易经典案例评介
美国证券内幕交易经典案例评介廖凡中国社会科学院副教授上传时间:2006-7-31 浏览次数:5348 字体大小：大中小 美国内幕交易法律体系的基石是1934年《证券交易法》第10条b款及证券交易委员会（Securities and Exchange Commission，以下简称SEC）据此制定的10b-5号规则（Rule 10b-5）。该规则规定，任何人在买卖证券时不得就任何与交易有关的重大信息作虚假陈述或隐瞒该信息（misrepresentation or omission），或从事其它与交易有关的欺骗行为，否则即构成证券欺诈，将承担民事乃至刑事法律责任。内幕交易属于隐瞒重大信息。 要言之，构成美国证券法所禁止的内幕交易须具备四个要件：第一，持有不为公众所知悉的信息；第二，该信息具有重大性（materiality），即投资者合理的认为，该信息一旦公开将对证券市场价格产生重大影响；第三，利用该信息进行交易；[1]第四，信息持有者/交易者事先负有披露义务。第四点是美国证券法的特色所在。 我国对内幕交易法律责任的确定以“持有”为标准。《中华人民共和国证券法》第183条规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息或者建议他人买卖该证券的，需承担相应法律责任。与此不同，美国不采用“持有”原则，而采用“义务”原则，即除非内幕信息持有者事先负有披露信息或不进行交易的义务，否则其交易不违反10b-5号规则，不在禁止之列。换言之，美国证券法并不绝对禁止内幕交易，只是禁止负有特定义务的人进行内幕交易（尽管义务主体的范围在不断扩大）。这是美国内幕交易法律制度的基本特征。 总的说来，负有此种义务而属于内幕交易法律制度管控范围的有四类人[2]： 1、公司内部人（corporate insider），包括公司董事、经理、高级管理人员和控股股东等。他们基于其职务/身份而对公司股东（即股票持有者）负有信托义务，[3]不得利用内幕信息买卖公司股票或向他人泄露该信息以牟利；如果想要进行买卖，那么他们必须事先向交易对方披露该信息，以便对方正确决定股票价格。 2、临时性内部人(temporary insider)，包括证券承销商、经纪商、律师和会计师等。他们因为工作关系而得以合法的接触和获取公司内幕信息，并对公司股东负有信托义务，不得泄露该信息或将之用于个人交易。临时性内部人负有的义务和承担的责任与
C12002证 券市场内幕交易案例分析答案
C12002证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析（本文档最下面有一套试题） 课程通过规则 1、本课程分为课程讲解和课后测验两部分，只有通过课后测验方能取得培训学时。 2、课程讲解要求：学员必须按照页面顺序学习完所有课程内容，方能进入课程测验。 3、课程测验要求：学员应在50分钟内完成测验，可测验次数为3次，任意一次测验成绩达到或超过80分即通过课程测验，本课程学习即结束。 4、学员点击“开始学习”后，应在90天内完成课程学习并参加课后测验。如未在规定学习期限内完成课程学习，或未在规定次数内通过课后测验，则不能获得培训学时。 课程简介 本课程采用flash形式介绍了《刑法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规有关证券市场内幕交易的条文，并通过四个典型的内幕交易案件，具体分析了内幕交易中“如何认定内幕信息知情人”、“如何确定内幕信息的开始形成日期”、“如何认定涉案账户所有人”等焦点问题。通过学习，学员应熟练掌握证券市场内幕交易相关的法律规定，并能在执业过程中自觉遵守。 学习建议 本课程为必修课程。证券公司、基金公司、证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。学员应重点学习《刑法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规有关证券市场内幕交易的规定，通过案例理解内幕信息、内幕信息知情人等概念的法律定义，了解内幕信息形成点的认定、当事人知悉内幕信息的认定等焦点问题。 第一条为了维护证券市场秩序，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规，制定本规定。第二条中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”；）对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。第三条下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施： （一）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；
典型证券案例大盘点
2010年典型证券案例大盘点 案例一黄光裕案：内幕交易行为肆虐 (一)黄光裕案 2010年4月22日，国美原董事局主席黄光裕案在北京市第二中级人民法院开庭，检方指控他的罪名有三：非法经营罪、单位行贿罪、内幕交易罪。5月18日，北京市第二中级人民法院以黄光裕犯非法经营罪判处其有期徒刑八年，并处没收个人部分财产人民币2亿元；以犯内幕交易罪判处其有期徒刑九年，并处罚金人民币6亿元；以犯单位行贿罪判处其有期徒刑二年。数罪并罚，决定执行有期徒刑十四年，并处罚金人民币6亿元，没收个人财产人民币2亿元。法院以内幕交易罪判处黄光裕妻子杜鹃有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币2亿元。以内幕交易、泄露内幕信息罪，判处北京中关村科技发展(控股)股份有限公司原董事长许钟民有期徒刑三年，并处罚金人民币1亿元；以单位行贿罪判处许钟民有期徒刑一年，决定执行有期徒刑三年，并处罚金人民币1亿元。国美电器有限公司(以下简称国美公司)、北京鹏润房地产开发有限责任公司(以下简称鹏房公司)也因单位行 贿罪分别被判处罚金人民币500万元与120万元。b5E2RGbCAP 8月30日，北京市高级人民法院对黄光裕案进行了二审宣判。黄光裕三罪并罚被判十四年以及罚没8亿元人民币的判决维持不变；其妻子杜鹃被改判缓刑，即被判处有期徒刑三年缓期三年，并当庭释放。黄光裕案成为迄今为止国内最大的内幕交易案。p1EanqFDPw
9月，即有投资者向北京市第二中级人民法院提起内幕交易民事赔偿诉讼。 (二)其他案例 2010年，因内幕交易受到中国证监会行政处罚的案件也不在少数。 1、2010年1月18日，佘鑫麒买卖四川圣达股票内幕交易案。 2、2010年4月13日，耿佃杰买卖大成股份股票内幕交易案。 3、2010年4 月19日，马中文、赵金香、马忠琴、党建军买卖S*ST光明股票内幕交易案。4、2010年6月23日，辽河纺织、由春玲、赵利买卖辽源得亨股票内幕交易案。5、2010年6月30日，姜永贵买卖深天健股票内幕交易案。6、2010年8月9日，李际滨、黄文峰买卖粤富华股票内幕交易案。7、2010年8月9日，况勇、张蜀渝、徐琴买卖海星科技股票内幕交易案。8、2010年9月17日，姚荣江、曹戈等人买卖天山纺织股票内幕交易案。9、2010年11月19日，上海北孚(集团)有限公司、秦少秋、倪锋、柳驰威买卖ST兴业股票内幕交易案。 10、2011年1月7日，张小坚买卖SST集琦股票内幕交易案。DXDiTa9E3d 另外，厦门中院还审理了上海祖龙景观开发有限公司、陈榕生买卖创兴置业股票内幕交易案。 点评：据统计，2008年以来，中国证监会共调查案件564起，其中内幕交易案件227起，占40%。 所谓内幕交易，是指内幕信息的知情人员或者非法获取内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，以获取
医疗机构从业人员行为规范(试行)：医疗机构从业人员行为规范
医疗机构从业人员行为规范(试行)|医疗机构从业 人员行为规范 医疗机构从业人员行为规范（试行） （征求意见稿） 第一章总则 第一条为加强医疗卫生管理，规范医疗秩序，提高医疗机构从业人员的职业素养和医疗行业服务水平，保障患者合法权益和医疗安全，依照《中华人民共和国执业医师法》、《护士条例》等医疗卫 生有关法律、行政法规、规章制度，制定本规范。 第二条本规范适用于由卫生行政部门批准的各类医疗机构从业人员。包括: （一）管理人员是指医疗机构管理行为的主体，具有相应职责，在医疗机构中从事管理活动的人员。 （二）医师是指经依法取得执业医师资格或者执业助理医师资格，按照注册的执业地点、执业类别、执业范围，从事相应医疗、预防、保健活动的医疗机构从业人员。 （三）护理人员是指经注册取得执业证书后，按照注册的执业地点、执业类别、执业范围，从事相应的卫生防护、医疗保健服务、 医疗、预防、保健活动的护士、护理师等人员。 （四）医技人员是指医疗技术人员，包括各种辅助检查科室的技术人员、口腔技师、麻醉师和医疗器械维护人员。 （五）药剂人员是指经全国统一考试合格，取得执业证书并经注册登记，在医疗机构中执业的药学技术人员。
（六）其他人员是指在医疗机构内，除以上五类人员以外的支持临床诊疗活动的相关人员,包括医疗机构物资、总务、设备、财务、基本建设等人员。 第二章医疗机构从业人员基本行为规范 第三条依法执业，认真贯彻落实国家各项医疗卫生政策，自觉遵守医疗卫生管理法律法规、规章制度和各种诊疗常规、技术操作规范，执行所在机构的规章制度。 第四条恪尽职守，团结协作，举止文明。工作时间不得有娱乐等与工作无关的行为，不得在医疗救治过程中相互推诿。 第五条尊重科学，诚实守信，保障患者合法权益，尊重患者人身权利，不得因民族、宗教、地域、贫富、残疾、疾病等歧视患者，不得拒绝急救处置。 第六条爱岗敬业，钻研业务，公平竞争，严谨求实，努力提高专业技术水平，积极参加业务技能继续教育、培训，不得学术造假。 第七条廉洁行医，恪守医疗行业职业道德，不得私自索取、收受患者财物，不得利用职务之便牟取不正当利益，不得收受或参与医疗设备、器械、药品、耗材、试剂等生产、经营企业、个人以各种名义支付的财物及各类娱乐活动。 第八条积极参加突发性公共卫生安全事件的处置任务和社会公益性的义诊、援外等活动，不得推脱开展公众健康教育的责任。 第三章管理人员行为规范 第九条应树立科学的发展观和正确的业绩观，创新进取，努力提高医疗机构的医疗质量和服务水平，加强医德医风建设，努力提高自身管理能力，不得推卸管理责任。 第十条遵守国家采购政策，尊重供应商合法权益。不得拒绝院务公开，不得在医疗机构的基础建设、设备采购、药品采购、医疗器械采购、人事管理等工作中谋取私利，不得违规基建、装备大型医用设备，不得规避集中采购，不得影响公平招标采购。
【证券法经典案例系列】陈建良内幕交易案
陈建良内幕交易案 案例来源：《天山水泥原副总陈建良缺席首个内幕交易民事案》，载新民网，http://biz xinmin cn/zhengquan/2008/09/04/1331807html ，最后浏览于2007年1月3日。 【案情介绍】 2004年6月24日，新疆屯河投资股份有限公司（以下简称新疆屯河）与中国非金属材料总公司（以下简称中材公司）签署了股份转让协议书，将其所持新疆天山水泥股份有限公司（以下简称天山股份，证券代码：000877）部分股权转让给中材公司，6月29日，天山股份、新疆屯河、中材公司发布公告披露上述股权转让事项。在该股权转让协议签订之前的2004年6月10日至15日期间，相关中介机构人员进驻天山股份，对其进行全面调查，为签署股权转让协议做准备。最迟至2004年6月15日，天山股份向下属公司，包括陈建良及其所任职的江苏事业部，通报上述股权转让谈判将进入实质性阶段的情况，陈建良本人在此期间也曾向天山股份询问股权转让进展情况。该股权转让及其重要进展在依法披露前属于证券法规定的内幕信息。该信息2004年6月29日公开。陈建良知悉上述内幕信息。 陈建良利用其控制的代码为34435（户名：陈建良）、36076（户名：黎明）资金账户及其下挂010*******、010*******、010*******证券账户，自2004年6月21日起交易天山股份股票，至2004年6月29日上述信息公告前，合计买入1646757万股，卖出195193万股。 【法律问题】 1.内幕交易行为的界定 2.内幕交易行为的构成要件 【法律分析和结论】 内幕交易，也称为"内部人交易"、"内线交易"、"内情者交易"，是指内幕人员利用所掌握的、尚未公开的内部信息进行证券交易，或者其他人员利用违法获得的内幕信息进行证券交易的行为。我国证券市场起步较晚，法律制度不健全，因此，内幕交易行为盛行，严重阻碍了证券市场的良性运行和健康发展，必须遏制。对于内幕交易的判断，关键是在于内幕信息和知情人的认定上。 本案中关于天山股份股权转让的谈判事项在依法披露前属于内幕信息。陈建良作为天山股份的控股公司的董事长，属于《证券法》所界定的"发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员"，其通过各种手段利用知道的内幕信息在信息披露前进行证券交易，并获得了利益，该行为违反了《证券法》关于内幕交易的规定，如果给投资者造成损失的，应该承担赔偿责任。证监会可以根据《证券法》第202条的规定，对其进行没收非法所得、罚款等处罚。 1
医疗机构从业人员行为规范完整版答案
1.医疗机构从业人员违反此规范的，视情节严重，应给予:D A.批评教育、通报批评 B.缓聘、解职待聘、解聘 C.涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理 D.以上都是 2. A B C D 2.“医，小道也，精义也，重任也，贱工也。”出自谁的自叙: A.华佗 B.徐大椿 C.叶天士 D.薛雪 3. A B C D 3.医疗机构管理人员应促进医疗质量、安全、文化的全面协调可持续发展，努力实现: A.患者满意 B.员工满意 C.社会满意 D.以上都是 4. A B C D 4.医疗文书是: A.临床活动的忠实记录 B.进行科学研究的基础资料 C.证明医疗行为是否正确的证据 D.以上都是 5. A B C D 5.严格执行医疗废物处理规定，不随意（ ）、堆放、倾倒、使用医疗废物。 A.收集 B.丢弃 C.买卖 D.变换 6. A B C D 6.护理工作的性质决定了护士在进行执行医嘱、病情观察、紧急处置等工作时往往都是在无人监督下独自完成，在很大程度上要考道德修养和自律信念来约束，这体现了护士工作中的（ ）修养。 A.严谨 B.负责 C.慎独 D.慎微 7. A B C D 7.以下哪项不属于消除“重整病历”现象的建议与方法: A.完善制度 B.医生严格要求自己 C.重病历，轻诊治 D.完善医院信息化管理
8. A B C D 8.对于用药不合适的处方，药学技术人员应: A.及时告知处方医师确认或者重新开具 B.自行调整处方 C.按照患者意愿调整处方 D.拒绝调剂 9. A B C D 9.医技人员在为患者做检查时，应做到: A.减少人为干扰因素 B.发现危急值应立即通知临床医师 C.建立记录册，做好完整记录 D.以上均是 10. A B C D 10.指导患者用药是谁的工作: A.医师 B.药师 C.二者均是 D.二者均不是 11.哪项不属于医师的行为规范:B A.不销毁医学文书及有关资料 B.加强财务管理，合理调配资源 C.因病施治，合理医疗 D.不过度医疗 12. A B C D 12.严格执行药品管理法律法规，科学指导合理用药，保障用药: A.经济、高效 B.经济、有效 C.安全、有效 D.安全、高效 13. A B C D 13.护士应严格落实各项规章制度，全面履行的职责不包括: A.医学照顾 B.病情诊断 C.心理支持 D.康复指导 14. A B C D 14.医疗机构管理人员应以( )为首要任务。 A.履行管理职责 B.深入临床一线 C.服务临床一线 D.以上均是 15. A B C D 15.在人事工作中为达到能者上、平者让、庸者下，人尽其才、才尽其用，必须: A.树立正确的用人原则
医疗机构从业人员行为规范题库1-0-8
医疗机构从业人员行为规范题库1-0-8
问题： [单选,A2型题,A1A2型题]“以人为本，践行宗旨”的行为规范，主要体现在（） A.坚持救死扶伤、防病治病的宗旨 B.发扬大医精诚理念和人道主义精神 C.以病人为中心，全心全意为人民健康服务 D.以上都是
问题： [单选,A2型题,A1A2型题]（）负责对实施情况进行监督检查。 A.上级主管单位 B.领导班子 C.行政职能部门 D.纪检监察纠风部门
问题： [单选,A2型题,A1A2型题]《医疗机构从业人员行为规范》是什么时间公布执行的（） A.2010年1月7日 B.2012年1月7日 C.2012年8月27日 D.2012年6月26日 E.2013年6月26日 卫生部、国家食品药品监督管理局和国家中医药管理局组织制订了《医疗机构从业人员行为规范》，2012年6月26日公布之日起施行。 (天津11选5 https://www.360docs.net/doc/9d1608557.html,)
问题： [单选,A2型题,A1A2型题]各医疗机构负责对本规范实施情况进行监督检查的是（） A.上级主管单位 B.医疗机构领导班子 C.相关职能部门 D.纪检监察纠风部门 E.卫生部 《规范》第五十二条医疗机构相关职能部门协助行政领导班子抓好本规范的落实，纪检监察纠风部门负责对实施情况进行监督检查。
问题： [单选,A2型题,A1A2型题]医技人员应合理采集、使用、保护、处置标本，不违规（）标本，谋取不正当利益 A.买卖 B.处理 C.弃置 D.变换 E.上交 《规范》第七章医技人员行为规范要求医技人员合理采集、使用、保护、处置标本，不违规买卖标本，谋取不正当利益。
医疗机构从业人员行为规范
华医网接着医学教育 3分公共课程必修 以下蓝色字体为正确答案 1.下面哪项不符合医师的规范行医要求: A.严格遵循临床诊疗和技术规范，使用适宜诊疗技术和药物 B.因病施治，合理医疗 C.为提高患者的依从性，必要时可适度地夸大病情 D.只是度医疗 2.下面哪项是医疗机构从业治理人员正确的业绩观: A.引进最先进的设备，聘请到最优秀的专家 B.努力提升医疗质量、保障医疗安全、提高服务水平 C.取得最高的经济效益 D.发表最多的SCI论文 3.“医学科学规律，不断更新医学理念和知识，保证医疗技术应用的科学性、合理性”这是（）执业的重要行为规范。 A.药学技术人员 B.医技人员
C.医师 D.护士 4.“上以疗君亲之疾，下以救贫贱之厄”出自哪本著作: A.损害杂病论 B.千金要方 C.千金翼方 D.金匮要略 5.“一个大夫，一个护士，一个护理员的责任是什么？只有一个责任。那责任是什么？那责任确实是使我们的病人欢乐，关心他们恢复健康，恢复力量。”是谁讲的: A.柯棣华 B.白求恩 C.马海德 D.以上都不是 6.医师在应用医疗技术时，应幸免: A.总是使用最新技术 B.不违规应用新技术
C.科学合理使用 D.严格遵守规范 7.南丁格尔誓言“终身纯洁，忠贞职守，尽力提高（）之标准。 A.技术 B.道德 C.护理 D.思想 8.护士保证患者治疗效果和医疗安全的首要工作是: A.正确执行医嘱 B.掌握医学技术 C.听从患者意见 D.以上均是 9.药学技术人员按照医师处方为患者配制并注明其用法、用量的药剂调配操作过程称为: A.开处方 B.处方调剂 C.处方查对
医疗机构从业人员行为规范(好医生)答案整理版
1. 医疗机构从业人员违反此规范的，视情节严重，应给予:D A. 批评教育、通报批评 B?缓聘、解职待聘、解聘 C?涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理 D. 以上都是 2. “医，小道也，精义也，重任也，贱工也。”出自谁的自叙 :B A. 华佗 B. 徐大椿 C. 叶天士 D. 薛雪 3. 医疗机构管理人员应促进医疗质量、安全、文化的全面协调可持续发展，努力实现:D A. 患者满意 B. 员工满意 C. 社会满意 D. 以上都是 4. 医疗文书是 :D A. 临床活动的忠实记录 B. 进行科学研究的基础资料 C. 证明医疗行为是否正确的证据 D. 以上都是 5. 严格执行医疗废物处理规定，不随意（）、堆放、倾倒、使用医疗废物。 B A. 收集 B. 丢弃 C. 买卖 D. 变换 6. 护理工作的性质决定了护士在进行执行医嘱、病情观察、紧急处置等工作时往往都是在无人监督下独自完成，在很大程度上要考道德修养和自律信念来约束，这体现了护士工作中的（）修养。 C A. 严谨 B. 负责 C. 慎独 D. 慎微 7. 以下哪项不属于消除“重整病历”现象的建议与方法 :C A. 完善制度 B .医生严格要求自己 C. 重病历，轻诊治 D. 完善医院信息化管理 8. 对于用药不合适的处方，药学技术人员应:A A. 及时告知处方医师确认或者重新开具 B. 自行调整处方 C?按照患者意愿调整处方 D.拒绝调剂 9. 医技人员在为患者做检查时，应做到 :D A. 减少人为干扰因素 B. 发现危急值应立即通知临床医师 C. 建立记录册，做好完整记录 D. 以上均是 10. 指导患者用药是谁的工作 :C A. 医师 B. 药师 C. 二者均是
内幕交易风险警示及案例
内幕交易风险警示及案例 来源：北京证监局 一、什么是内幕交易？ 内幕交易行为，是指证券交易内幕信息知情人或非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前买卖相关证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖相关证券的行为。 二、内幕人包括哪些？ 内幕人是指内幕信息公开前直接或者间接获取内幕信息的人，包括自然人和单位。其中，单位是指法人和其他非法人组织，包括公司、企业、事业单位、机关、社会团体等。具体来说，证券交易的内幕人包括以下几类： 1.发行人的董事、监事、高级管理人员，包括其中自然人的配偶、父母、子女以及其他因亲属关系获取内幕信息的人。 2.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，包括其中自然人的配偶、父母、子女以及其他因亲属关系获取内幕信息的人。 3.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员，包括其中自然人的配偶、父母、子女以及其他因亲属关系获取内幕信息的人。 4.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员，包括其中自然人的配偶、父母、子女以及其他因亲属关系获取内幕信息的人。 5.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员，包括其中自然人的配偶、父母、子女以及其他因亲属关系获取内幕信息的人。 6.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员，包括其中自然人的配偶、父母、子女以及其他因亲属关系获取内幕信息的人。
7.利用骗取、套取、偷听、监听或者私下交易等非法手段获取内幕信息的人。 8.通过其他途经获取内幕信息的人。 三、内幕信息包括哪些？ 1.公司的经营方针和经营范围的重大变化。 2.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定。 3.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响。 4.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况。 5.公司发生重大亏损或者重大损失。 6.公司生产经营的外部条件发生的重大变化。 7.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动。 8.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。 9.公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定。 10.涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效。 11.公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施。 12.公司分配股利或者增资的计划。 13.公司股权结构的重大变化。 14.公司债务担保的重大变更。 15.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。