露天矿山风险分级管控制度(最新版融合331号令)
高密市金坤诺矿业有限公司
安全生产风险分级管控管理制度
1 目的
为了有效指导公司落实开展安全生产风险管控工作，达到降低风险、消除风险，杜绝和减少各种隐患和生产安全事故的发生，编制本制度。
2 范围
适用于本公司范围内所有活动、产品和服务中危险源的识别、评价、更新与管理。
3 编制依据
（1）GB/T 13861 -2009 生产过程危险和有害因素分类与代码
（2）DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则
（3）DB37/T 2974-2017 工贸企业安全生产风险分级管控体系细则（4）《山东省安全生产条例》（2017年5月1日）
（5）《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》（省政府令第311号）
（6）《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字〔2016〕36号）
（8）《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》（鲁安发〔2016〕16号）
(9)《关于进一步加强风险管控与隐患排查治理“双重预防体系”建设的通知》（鲁安发〔2017〕12号）
(10)《山东省人民政府办公厅转发省安监局关于进一步做好安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设工作的意见的通知》（鲁政办字〔2017〕194号）
(11)关于印发《2018年全省安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设推进工作方案》的通知（鲁安发〔2018〕29号）（12）关于印发《全省工矿商贸企业安全生产风险隐患双重预防体系建
设推进工作方案》的通知（鲁应急发〔2019〕38号）
（13）《企业职工伤亡事故分类标准》GB6441
（14）《职业健康安全管理体系规范》GB/T28001
（15）《安全生产风险管控办法》（山东省人民政府令第331号）
行业涉及的其他标准、规范、文件。
3术语和定义
3.1风险
生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。
3.2可接受风险
根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。
3.3重大风险
发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。
3.4危险源（危险有害因素）
可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。
3.5风险点
风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。
3.6危害因素辨识
识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。
3.7风险评价（估）
对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。
3.8风险分级
通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，
根据评价结果划分等级。
3.9风险分级管控
按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。
3.10风险控制措施
企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。
3.11风险信息
风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。
3.12风险分级管控清单
企业各类风险信息的集合。
4 职责划分
4.1 总经理是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。对安全风险分级辨识评估、隐患排查治理及职业卫生等工作进行总体牵头和安排，并按照公司安全风险评估辨识结果应用于确定年度安全生产重点工作，指导和完善年度生产计划、生产事故预防和处理计划、应急救援预案，对安全风险评估辨识的危险因素，按管控措施要求，进行安全管控措施的安排，形成风险分级管控清单；负责公司重大风险的管控。
4.2 安全科及安全管理人员具体负责组织公司的风险点排查、危险源的辨识、评估、分级；并指导、培训各基层风险管控人员掌握有关要求、方法；具体负责考核各部门“风险隐患双重预防体系”进度及质量要求。
4.3车间及负责人组织本车间危险源的辨识、评估；落实各类危险源管控措施；组织对本车间的员工进行“风险隐患双重预防体系”培训；指导本车间各班组风险管控的开展。负责考核本车间下一级“风险隐患双重预防体系”进度及质量要求。
4.4 岗位人员积极参加公司组织的各项培训，掌握风险辨识的要求、方法，参与本岗位的风险辨识及管控措施的确定，掌握本岗位的风险及管控措施。
5 工作程序
5.1基本要求
5.1.1成立组织机构
1、成立以公司总经理为组长的风险分级管控体系建设领导小组。
领导小组组长为公司主要负责人，成员有部门、车间负责人、重要岗位人员组成。
领导小组安全科设在安全科，具体负责公司“双重预防体系”建设工作。
（1）组长为建立体系提供充分的资源，落实体系推进工作的牵头部门，任命分管负责人。
确保获得建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的资源。确定各系统、各部门、各岗位职责与责任，授予权限以促进有效的风险管理。确保体系变更时，维持体系完整性；确保成立体系建设推动领导小组和各专业工作组，定期部署对体系建设工作情况进行调度、督导和考核；确保小组其他人员履行其职责；确保全员参与风险分级管控体系。
（2）副组长负责体系建设计划制定、人员配置、财务资源等事项，协调、调度各工作小组开展情况和体系建设的各项工作；危险源识别、风险评价及风险管控过程的分管负责人，负责危险源辨识、风险评价和风险控制措施确定的监督管理。
（3）安全科负责起草体系建设制度和有关体系文件；负责本制度的组织实施、指导和监督检查；组织公司风险管控措施评审，负责对二级以上（含二级）风险及其控制措施的制定和评审；负责将体系建设工作纳入安全生产责任制考核；负责公司风险管控体系建设和实施的考核工作。
（4）成员负责本部门危害辨识、风险评价和控制措施的制定和评估，辨识二级以上（含二级）风险提报公司领导小组；确保风险点识别全面，风险评价及管控措施制定合理；定期对风险点辨识和风险管控措施进行评审，及时更新；负责本部门风险管控体系建设和实施的考核工作；
5.1.2实施全员培训
根据安全生产风险分级管控体系建设要求，公司全员必须进行培训，并考试合格。为确保各级人员能顺利的开展工作，公司对各岗位人员进行认真
选拔，对其技能和能力进行评估，确认其技能和意识达到规定要求，必要时应开展针对性培训。
公司根据体系有效实施的需要，确定培训需求，安全科及各部门、车间应据此编制培训计划和考核计划，培训计划中应包括培训方式、培训对象、日程安排、考核方式、培训教材和预期达到的效果等。并在今后双重预防体系运行中，将风险管控工作纳入年度安全生产教育培训计划。
培训部门应严格按培训计划组织培训，培训安全科门定期对培训的实施和效果进行检查和学习。不同层次的人员需接受的培训内容和时间可以不同，但各级培训最少不少于1学时。
公司对员工进行安全生产风险分级管控体系的培训，应按国家及行业的要求建立培训记录和档案。培训档案应包括：培训计划、培训课件/教材影像资料、培训签到表、考核记录等，培训档案应按职业安全健康管理体系或安全标准化的要求进行文件管理，避免损坏和遗失。
培训应贯穿于安全生产分级管控的各个阶段。
5.1.3编写体系文件
为全面识别、系统评价风险及准确管控措施，各部门、车间应收集必要的本企业现状信息、相关法律及其他相关信息。
公司安全生产风险分级管控领导小组负责编写安全生产风险分级管控体系文件，建立风险管控制度，编制作业制度、风险点清单、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析（JHA）评价记录、安全检查表分析（SCL）评价记录、风险分级管控清单、危险源统计表等有关记录文件，确定风险识别、评价方法及风险等级判定标准。文件内容应满足《通则》、《细则》内容要求，并与企业原有体系文件衔接。在制定必要的文件前，应对体系所需文件和信息进行评审。
5.2风险识别评价
5.2.1风险点确定
5.2.1.1风险点划分原则
1、对风险点的划分，应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，可按照生产装置、仓库、作业场所等功能分区进行。
2、对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行重点考虑。
5.2.1.2风险点排查
1、矿山组织安全、生产、技术、设备等部门和专业力量及岗位人员，发动全员参与，全方位、全过程对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行排查，建立风险点排查台账。
2、风险点的排查由安全科牵头组织，各职能管理部门分别主持，企业负责人、安全生产管理人员、工程技术人员、职能部门人员、岗位人员参加，基于现有安全知识、安全经验、法规及标准要求、事故教训等，对风险点名称、覆盖范围、包含的危险源、潜在事故类型等做出的、达成共识的集体判断结果，同时可征询外部专家人员意见。
5.2.1.3建立风险点排查台账
将排查出的风险点实施台账管理，台账内容应包括：风险点名称、风险点详细位置、可能导致事故类型、管控责任部门及责任人等信息。
5.2.2危险源辨识分析
5.2.2.1危险源辨识
1、辨识方法
根据《非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则》采用工作危害分析法（JHA）、安全检查表法（SCL法）进行辨识。
（1）对作业活动危险源辨识宜采用工作危害分析法（JHA），即对每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源。
（2）对设备设施危险源辨识宜采用安全检查表法（SCL法）进行危险源辨识，确保危险源辨识的充分性。
5.2.2.2危险源辨识范围
危险源的辨识范围应覆盖所有的作业活动和设备设施，填写清单记录；包括：
——常规和非常规作业活动；
——事故及潜在的紧急情况；
——所有进入作业场所的人员活动；
——作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；
——人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；
——工艺、设备、管理、人员等变更；
——地质、气候及环境影响等。
5.2.2.3危险源辨识实施
（1）组织对全体员工进行危险源辨识方法的培训，按照确定的辨识范围组织全员有序地开展危险源辨识。
（2）辨识过程应充分考虑四种不安全因素：人的因素、物的因素、环境因素、管理因素。
（3）运用工作危害分析法（JHA）对作业活动开展危险源辨识时，应在对作业活动划分为作业步骤或作业内容的基础上，系统地辨识危险源，填写辨识分析记录。在作业活动划分时，应以生产（工艺、工作）流程的阶段划分为主，也可以采取按区域划分、按作业任务划分的方法，或几种方法的有机结合。
（4）作业活动划分应遵循的原则：
所划分出的每种作业活动既不能太复杂（如包括多达几十个作业步骤或作业内容），也不能太简单（如仅由一、两个作业步骤或作业内容构成）；
划分出的作业活动在功能或目的或性质上相对独立。
（5）运用安全检查表法（SCL）对通过工作危害分析法不能覆盖的场所、设备或设施等进行危险源识别，填写辨识分析记录。
5.2.3风险评价
5.2.3.1风险评价方法
部门、车间选择作业条件危险性分析法（LEC）（参见附录E）针对辨识的危险源潜在的风险进行定性、定量评价，并填写工作危害分析评价记录和安全检查表分析评价记录。
5.2.3.2风险评价准则
1、制定风险评价准则时应结合公司生产特点，并充分考虑以下要求：
——有关安全生产法律、法规；
——设计规范、技术标准；
——本单位的安全管理、技术标准；
——本单位的安全生产方针和目标等；
——相关方的诉求等。
2、在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应考虑人、财产和环境等三个方面存在的可能性和后果严重程度的影响，并结合生产特点和自身实际，明确事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，确定适用的风险判定准则进行风险分析。公司根据实际情况选用作业条件危险性分析法（LEC）
5.2.4风险分级
公司应根据风险因素辨识情况，按照国家和省有关标准、方法对风险点进行定性定量评价，确定风险等级。将各级别风险划分重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色表示。
（1）确定重大风险
以下情形之一，判定为重大风险：
——上一年度内发生过死亡事故，且现在发生事故的条件依然存在的；
——与相邻的露天矿山采矿许可证范围之间小于300米的；
——采场最终边坡未按照设计确定的宽度预留安全平台和清扫平台的；
——采用的开采方式和台阶高度不符合设计要求的；
——露天矿山未采用分台阶或分层开采的；
——穿孔作业、爆破作业等作业现场9人以上的；
——高度100米及以上的边坡或排土场；
——危险级排土场。
（2）风险点有下列情形之一的，应当确定为较大风险：
——发生过1次以上不足3次的轻伤、一般财产损失事故，且发生事故的条件依然存在的；
——具有中毒、爆炸、火灾等危险因素的场所，且同一作业时间作业人员在3人以上不足10人的；
——经评价确定的其他较大风险。
（3）风险点发生生产安全事故的可能性与严重性较低，不构成重大风险和较大风险的，应当确定为一般风险或者低风险。
5.2.5风险分级管控实施
公司应当根据风险评价和风险因素辨识结果，编制风险分级管控清单，列明管控重点、管控机构、责任人员和技术改造、经营管理、培训教育、安全防护和应急处置等管控措施。公司主要负责人应当每季度至少组织检查1次风险管控措施和管控方案的落实情况。
1、风险控制的策略性方法
风险控制的策略性方法有减轻风险、预防风险、转移风险、回避风险等。
2、风险控制的技术性方法
风险控制的技术性方法按如下顺序选择排除、替换、降低、隔离、程序控制、保护等。
3、风险控制措施的选择
（1）在制定控制措施时，按如下顺序选择控制措施：
——工程技术措施；
——管理措施；
——培训教育措施；
——个体防护措施；
——应急处置措施。
（2）对确定为重大风险的，在制定风险控制措施时，还应当采取下列措施：
——制定专项管控方案；
——实时进行监控或者实行24小时值班制度；
——禁止无关人员进入并严格限制作业人员数量；
——由生产经营单位主要负责人负责管控；
——定期进行巡查、排查；
——其他的必要措施。
（3）对较大风险的管控，还应当采取下列措施：
——制定专项管控方案；
——严格限制人员进入并实行登记管理；
——由生产经营单位分管负责人负责管控；
——定期进行检查、排查；
——其他的必要措施。
（4）从工程技术、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有控制措施的有效性，现有控制措施不足以控制此风险时，应提出建议或改进的控制措施。
（5）设备设施危险源的控制措施应包括：报警、联锁、安全阀、限位、过卷等工艺设备固有的控制措施和检查、检测、检验等常规的管理措施。
（6）作业活动危险源的控制措施应包括：制度完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员素质等方面。
（7）不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，直至风险可以接受。
4、风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审：
——措施的可行性和有效性；
——是否使风险降低至可接受风险；
——是否产生新的危险源；
——是否已选定最佳的解决方案。
5.2.5、风险分级管控
风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。
公司应在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单，绘制矿山“红、橙、黄、蓝”四色安全风险空间分布图，并按规定及时更新。
1级：重大风险(红色)，由公司负责管控。由安全科和各相关部门具体落实；当风险危及到作业安全时，应立即停止作业，限期治理，直至风险降低后才能开始工作。
2级：较大风险(橙色)，由部门级负责管控。负责制定管理制度、规定
及改进措施；所属选厂负责制度的宣传、落实。
3级：一般风险(黄色)，由班组负责管控。负责考虑效果更佳的解决方案、改进现有控制措施降低风险。班组负责日常的监控运行，确保控制措施得以维持安全状态。
4级：低风险(蓝色)，由岗位负责管控。各岗位工负责日常的监控运行。通过设置警示标识、交接班告知等方式，提升岗位工风险意识。
6、风险告知
公司应根据安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全生产风险分级管控信息公告栏，制作岗位安全风险告知牌，标明主要安全风险、可能导致事故隐患类型和后果、管控措施、责任单位等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。
7、持续改进
1）评审
公司每年至少对风险分级管控体系建设进行一次系统性评审。另外应当根据新技术、新工艺、新材料、新开采区域的要求适时开展危险源辨识和风险评价，并对评审结果进行公示或公布。有下列情形之一的，应当及时开展风险管控评审：
——发生生产安全事故的；
——安全生产标准和条件发生重大变化的；
——生产经营单位组织机构发生重大调整的；
——生产工艺、材料、技术、设施设备等发生改变的；
——其他需要开展评审的情况。
2）更新
（1）危险源辨识、风险评价的更新频次
危险源辨识、风险评价及风险控制措施策划是一个动态的过程，公司应当根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价。
不论企业在规模、人员数量、产能、采区、工艺（工序）的变化大小，公司每年应至少进行一次系统性更新。
（2）风险信息的更新
公司应根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新完善风险信息：
——法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；
——发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；
——组织机构发生重大调整；
——采选工艺发生较大改变时；
——风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整。
3）、沟通
公司应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应公示或公布并及时组织相关人员进行培训。
8、信息化管理
在风险管控清单形成以后，应根据山东省应急管理局要求实现风险管控信息化管理，将组织机构及人员、设备设施库、作业活动库、风险分级管控清单等全部风险信息录入山东省安全生产风险分级管控体系信息平台，危险源辨识、风险评价、管控措施制定落实等记录完整，风险分级管控清单真实有效。
9、文件档案管理
公司应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并利用信息化技术对风险管控工作进行动态监控，建立健全风险分级管控档案。风险管控档案包括：风险分级管控制度、风险点排查台账、风险分级管控清单、危险源台账、危险源辨识与风险评价表，以及风险分级管控清单等内容的文件化成果；涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。
附件1：作业条件危险性评价法
附件1：
作业条件危险性评价法
1、作业条件危险分析(LEC 法) 的步骤：
a) 作业条件危险分析法用与系统风险有关的三种因素之积来评价操作人员伤亡风险大小，这三种因素是：E (人员暴露于危险环境中的频繁程度)，C(一旦发生事故可能造成的后果的严重性) 和L (事故发生的可能性)。其赋分标准见表1～表3。
表1 事故发生的可能性(L)
表2 人员暴露于危险环境中的频繁程度(E)
表3 发生事故可能造成的后果的严重性(C)
b) 由评价小组专家共同确定每一危险源的LEC 各项分值，然后再以三个分值的乘积来评价作业条件危险性的大小，即：D=L·E·C。
c) 将D值与危险性等级划分标准中的分值相比较，进行风险等级划分。根据风险值D的大小进行风险等级划分，见表4。
表4 风险等级划分
风险分级管控管理制度
风险评价分级管控作业管理制度 1. 目的 对本公司范围内存在的危险源进行辨识、评价与评价，制定风险控制措施，并对其实施控 制，以减少或避免不期望的事件发生，保证安全生产。 2. 适用范围 本制度适用于本公司范围内的生产活动、服务过程中的风险评价与控制。 3. 职责 3.1 总经理职责 3.1.1 总经理是“两个体系”建设第一负责人；总经理负责本公司危险源辨识、评价和风险控制的组织领导工作，负责建立风险评价分级管控小组，负责批准重大的风险清单。 3.1.2 成立“两个体系”创建领导小组，明确各级组织、人员职责； 3.1.3 要求各级组织成立本部门“两个体系”创建机构； 3.1.4 审核、签发风险管控、隐患排查管理制度； 3.1.5 对“两个体系”建设提供人力、资金支持； 3.1.6 定期召开会议、组织检查“两个体系”创建进度； 3.1.7 定期开会研究“两个体系”创建过程中存在的问题，及时组织解决； 3.1.8 组织相关人员对重大风险进行审核； 3.1.9 组织重大隐患治理。 3.2 安环部职责
定较大及重大的风险，提出重大事故隐患的整改方案，并对全公司的危险源的控制进行监督。 3.2.2 协助总经理检查、部署、落实“两个体系”开展工作； 3.2.3 负责具体制定、修订风险管控、隐患排查管理制度； 3.2.4 负责制定“两个体系”建设实施方案； 3.2.5 负责确定风险分级管控的辨识、评估、分级方法的确定； 3.2.6 负责指导、培训各基层风险管控人员，掌握有关要求、方法； 3.2.7 负责考核“两个体系”进度及质量要求； 3.2.8 负责“两个体系” 有关资料、表格、台账、清单的汇总、审核、反馈； 3.2.9 负责各部门风险类型、管控措施、管控分级上报资料的审核、反馈； 3.2.10 定期向“两个体系”领导小组汇报创建情况； 3.2.11 汇总较大以上风险，对公司较大以上危险点定制风险告知牌； 3.2.12 负责重大风险管控措施的完善； 3.2.13 负责重大隐患治理方案的制定； 3.2.14 及时完成“两个体系”领导小组部署的其他工作。 3.3 车间职责 3.3.1 协助分管经理，检查、部署、落实本车间“两个体系”开展工作； 3.3.2 负责确定本车间“两个体系”创建人员名单； 3.3.3 负责培训本车间风险管控人员，掌握有关要求、方法； 3.3.4 负责考核本车间“两个体系”进度及质量要求； 3.3.5 负责本车间“两个体系”有关资料: 设备设施清单、作业活动清单、风险评级和分级等表格、台账、清单的汇总、审核、反馈；
煤矿安全风险分级管控工作制度汇编
煤矿安全风险分级管控工作制度 为进一步规范煤矿安全管理工作，全面体现预防为主的思想，实现对风险的超前预控，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，全面辨识、评估、管控矿井可能存在的安全风险，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，以预防各类事故的发生，提升安全保障能力，结合矿井实际情况，特制定本制度。 一、组织机构 （一）成立矿井安全风险分级管控工作领导组 组长：矿长 常务副组长：安全副矿长 副组长：党支部书记、总工程师、生产副矿长、机电副矿长、通风副矿长、安全副总工程师、机电副总工程师、运 输副总工程师、通风副总工程师、地测防治水副总工 程师、采掘副总工程师 成员：各职能科室科长、各生产队组长 （二）安全科为矿井安全风险分级管控工作的管理部门。 （三）领导工作小组下设办公室，办公室设在安全科，安 专业学习资料
全科科长任办公室主任o 二、安全风险分级管控责任体系安全风险分级管控领导工作小组负责领导矿井安全风险分级管控体系的运行，负责人、财、物等各种资源的配置和保障，督促各单位贯彻落实国家安全生产方针、政策、法律、法规、规程、规定、行业标准等，检查安全风险分级管控体系制度的贯彻执行情况。 （一）矿长职责 1. 矿长是矿井安全风险分级管控第一责任人，对矿井安全风险分级管控工作全面负责； 2. 每年底组织各分管负责人和相关业务科室、区队负责人开展下一年度安全风险辨识，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案；列出年度重大安全风险清单，制定相应的管控措施并在划定为重大安全风险区域设定作业人数上限； 3. 矿井发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或山西省发生重特大事故后，组织分管负责人和相关业务科室、区队负责人开展1次针对性的专项辨识； - 2 -
风险分级管控制度87215
风险分级管控制度 为了防范风险，建立规范有效的风险体系，保证项目安全、健康运行，提高安全管理水平，结合项目实际情况，制定本制度。 一、风险分级管控工作程序 1、风险分级管控工作程序主要包括：风险点确定、 危险源辨识、风险评价、编制清单、制定措施、管控实施、验证效果、文件管理、持续改进等关键控制环节。 2、建立风险分级管控体系时，对每一个风险点覆盖 或包括的危险源进行辨识，在划分作业岗位、作业活动或区域基础上，再按照人的不安全行为、物的不安全状态、作业环境不安全因素以及管理缺陷等四个方面进行危险源逐一识别，然后按照工程技术措施、管理措施、个体防护措施以及应急处置措施等四个逻辑层次逐一考虑，制定实施风险管控措施。 3、应针对风险分级管控过程的每一个环节，制定相 应的标准、方法、步骤及要求，有组织地有序开展。 二、风险点确定 1、风险判定准则 应结合施工现场可接受风险程度，制定生产安全事故及职业健康事件发生的可能性、严重性和风险度管控取值
标准，明确风险判定准则，以便准确判定风险等级。风险等级判定应按从严从高原则。
2、风险点划分原则 风险点划分应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，涵盖建筑施工活动全过程所有常规和非常规状态的作业活动。 3、风险点划分方法 根据自身的管理方式、方法、经验，采用一种或多种方法对风险点进行划分。按照导致事故发生的4种典型因素进行划分，示例如下： 1)根据风险点的区域、场所、部位等作业环境因素划分，如施工现场功能区的划分、现场周围建筑物构筑物情况、外电防护情况、地质岩土情况、基坑周边市政工程分布情况等。 2)根据风险点的设备、设施、材料等物的状态因素划分，如起重机械安全保险装置完好程度、脚手架管材质量情况、安全防护棚的搭设情况等。 3)根据作业人员及相关人员的行为等人的行为因素划分，如影响高处作业的职业禁忌、个人防护用品的佩戴使用、特种作业人员持证上岗情况等。 4)根据企业管理体系建设及管理制度执行情况等管理因素划分，如安全检查隐患排查制。
露天矿山安全风险分级标准
附件2 金属非金属露天矿山安全风险分级标准一、固有风险（29分） 序号评审项目评审内容标准 分值 计分方法 实际 得分 备注 1 安全设施 “三同时” 及证照情 况 6分 安全设施“三同时” 手续 建设项目依法履行安全设施“三同时”手续 3 无相关安全监管部门备案、批复 文件（2002年以前设计并投产的 矿山需有现状评价报告，对2002 年以后超出原设计范围的部分 需履行“三同时”手续，此项不得 分且直接定为D级 否定项证照情况许可证证照齐全且许可证在有效期内 3 安全生产许可证不在有效期内，此 项不得分且直接定为D级（符合 陕安监〔2016〕52号要求的除外） 否定项 2 边坡（排土场）高度 2分 边坡高度超过200米，进行在线监测，定期 进行稳定性专项分析 2 在线监测和专项分析不符合要求 的，每发现一处不符扣0.5分；未 建立边坡管理和检查制度、未进 行在线监测或未定期进行稳定性 专项分析的不得分直接定为D级 否定项 3 边坡角 3分 工作帮和非工作帮的边坡角符合设计要求 3 不符合设计要求的，每发现一处 不符扣1分
序号评审项目评审内容标准 分值 计分方法 实际 得分 备注 4 台阶高度 3分 按照设计台阶高度开采，机械开采时，不大 于机械的最大挖掘高度的1.5倍；人工开采 时，砂岩不大于1.8m、松软矿岩不大于 3.0m、坚硬岩矿不大于6m 3 每发现一处不符扣1分 5 平台宽度 3分 安全平台、清扫平台和最小工作平台宽度符 合设计要求 3 安全平台和清扫平台不符合设 计要求的，每发现一处扣1分； 工作平台宽度小于最小工作平 台宽度不得分 6 封闭圈以下深度 1分 封闭圈以下深度小于100米 1 封闭圈以下深度超过100米不得 分 7 排土场情况 3分 有符合资质的设计单位进行设计，排土场堆 置参数符合设计要求，防洪措施到位 3 不符合设计要求的，每发现一处 不符扣1分 8 开采方式 3分 自上而下分台阶开采 3 未按照设计方式开采或使用的 扩壶爆破、掏底崩落等开采方式 的不得分直接定为D级 否定项自上而下分层开采（小型露天采石场） 2 9 水文地质条件 2分 大气降水量小，地下水量小，边坡稳定性好， 岩土体无变形破坏 2 大气降水量大，地下水量大，边 坡稳定性差，岩土体有变形破 坏，未采取安全可靠的防治措 施，不符合安全规程要求不得分 直接定为D级 否定项大气降水量大，地下水量大，边坡稳定性差， 岩土体有变形破坏，采取防治措施安全可 靠，符合安全规程要求 1 10 工程地质条件 2分 矿山及其主要构筑物不受岩移、滑坡、滚石、 地表塌陷、山洪和雪崩等威胁 2 矿山及其主要构筑物有受岩移、 滑坡、滚石、地表塌陷、山洪和 否定项
2020安全风险分级管控管理制度
“安全风险分级管控”工作制度 为全面辨识、管控企业在生产过程中，针对各部门、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据公司要求并结合我厂实际，特制定本办法。 一、总则 安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。 各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体,各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。 二、“安全风险分级管控”组织机构 （一）成立“风险分级管控”工作领导组： 组长： 常务副组长： 副组长： 成员： 领导组职责 1、组长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面
负责。 2、常务副组长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。 3、副组长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。 4、成员负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。 5、段长负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作 6、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。 二、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法、综合辨识程序 1、年度辨识评估 每年由厂长亲自组织，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员和专家，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合我厂生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。
工程项目-安全风险分级管控制度
安全风险分级管控制度 一、编制目的 通过确定安全风险等级及相应的安全风险控制措施,实施安全风险差异化动态化管理，使职业健康安全风险因素得到全面管理和有效控制。 二、编制依据 《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》 《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办[2016]11号） 《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南全面加强安全生产源头管控和安全准入工作的指导意见》（安委办[2017]7号）《关于印发黑龙江省2017-2018年标本兼治遏制重特大生产安全事故工作方案的通知》（黑安办发[2017]15号） 《黑龙江省国资委关于印发出资企业2017-2018标本兼治遏制重特大生产安全事故工作方案的通知》（黑国资评价[2017]101号） 三、适用范围 公司、各项目部。 四、编制内容 （一）根据风险辨识、评估、分级、管控措施，形成风险点清单，实行一点一单。 （二）清单中应包括序号、编号、风险名称、风险位置、风险类别、风险等级、管控主体、风险点隐患检查事项、管控措施等内容。
（三）将风险点清单逐一汇总，形成风险点分级管控台帐。 （四）重大风险由股份公司管控，较大风险公司管控，一般风险由项目部管控，低风险由班组、岗位管控。 （五）上级负责管控的风险，下级必须负责管控。 （六）针对安全风险的特点，应选择工程技术措施、管理控制措施、个体防护措施等，对安全风险进行控制。 （七）通过隔离危险源、采取技术手段、实施个体防护、设置监控设施等措施，达到规避、降低和监测风险。 （八）对安全风险采取分级、分层、分类、分专业进行管理，落实领导层、管理层、员工层的风险管控清单。 （九）根据风险等级情况，可结合隐患分级排查的操作要求，进行风险管控的责任分配。 （十）将风险辨识过程中产生的重大风险进行汇总，登记造册，并对产生重大风险的作业场所或作业活动、工艺技术条件、技术保障措施、管理措施、应急处置措施、责任部门及工作职责等进行详细说明。并及时上报属地负有安全生产监督管理职责的部门。 （十一）应在重大风险区域醒目位置和重点位置分别设置重大安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发的事故隐患类别、事故后果、管控措施及报告方式等内容。 （十二）应使用红、橙、黄、蓝四种颜色，将生产设施、作业场所等区域存在的不同等级（重大风险、较大风险、一般风险和低风险），标示在总平面布置图或地理坐标图中。
安全生产风险分级管控管理制度
安全风险分级管控管理制度 第一章总则 第一条目的 为加强安全生产工作，准确辨识安全风险，评价其风险程度，并进行风险分级，从而进行有效控制，实现事前预防、消减危害、控制风险的目的。 第二条范围 本办法适用于公司范围内安全风险的辨识、评价分级和控制管理。安全生产双体系/双重预防机制全套的资料，需要的话求球：324319245。 第三条编制依据 《安全生产法》（主席令第13号） 《山东省安全生产条例》（2006年6月1日） 《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字〔2016〕36号） 《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》（鲁安发〔2016〕16号）《加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案》（鲁安办发〔2016〕10号） 第四条术语和定义 1）危险源（风险点）：危险源是指一个系统中具有潜在能量和物质释放危险的、可造成人员伤害、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置。它的实质
是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心，是能量从那里传出来或爆发的地方。 2）风险辨识：识别风险点的存在并确定其特性的过程。 3）风险评价分级：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。 第五条公司成立安全风险分级管控领导小组，对安全风险分级管控建设负全面领导职责。 组长：李佩法 副组长：汪树岐 成员:张文天袁立伟 负责制定公司安全生产风险管理作业指导书，全面推行开展安全生产危害辨识工作并指导、审查、批准；负责审查重大风险改进措施方案 安全科负责组织危害识别和风险评价工作，指导各单位进行危害识别和风险评价工作，组织重大风险改进措施方案的审查。 其他科室确保本单位危害识别和风险评价的人员有足够的培训，组织本科室的危害识别和风险评价工作，在日常生产工作中不间断进行危害识别和风险评价工作，编制本科室的危害/风险记录，开展隐患治理工作。 第二章安全风险的辨识 第六条风险点的分类 根据公司生产的特点及生产现场的实际情况，将公司范围内的风险点分成以下两大类： 1.生产现场及其他区域的物的不安全状态、作业环境的不
“安全风险分级管控”制度
安全风险分级管控机制 工程名称：宽城通源二手车交易咨询服务中心工程施工单位：河北旺华建筑工程有限公司
安全风险分级管控机制 为全面辨识、管控，在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据公司要求并结合项目实际，特制定本办法。 一、总则 安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。 项目负责人是本项目安全风险分级管控工作实施的责任主体,各班组是本项目系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。 二、“安全风险分级管控”组织机构 （一）成立“风险分级管控”工作领导小组： 组长：赵印杰 副组长：王海滨 成员：袁东权、杜景华、李昆、袁国柱、袁国军、 胡艳秋 （二）领导小组职责 1、组长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。 2、安全副组长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。 3、成员负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作 4、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。 （三）安全员职责 “安全风险分级管控”安全员负责检查、督促“安全风险分级管控”工作的实施情况，具体职责如下： 1、制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容；
风险分级管控安全管理制度
风险分级管控安全管理制度 1.目的 规范和指导本公司开展风险分级管控工作，达到降低风险，杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故的发生的目的。 2.适用范围 本标准规定了风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。 适用于指导本单位风险分级管控体系的建设。 3.引用文件 《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字[2016]36号） 《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》（鲁安发[2016]16号） 《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》（山东省政府令第303 号） GBT13861-2009《生产过程和危险有害因素分类与代码》 GB6441-1986《企业职工伤亡事故分类标准》 DB37/T2882-2016安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T2974-2017工贸企业安全生产风险分级管控体系细则 《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016）版》
4.术语与定义 4.1风险：生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性×严重性。 4.2可接受风险：根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。 4.3重大风险：发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。 4.4危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。 在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。 4.5风险点：风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。 4.6危险源辨识：识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。 4.7风险评价：对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。 4.8风险分级：通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。 4.9风险分级管控：按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。 4.10风险控制措施：企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。
风险分级管控管理制度
风险评价分级管控作业管理制度 1.目的 对本公司范围内存在的危险源进行辨识、评价与评价，制定风险控制措施，并对其实施控制，以减少或避免不期望的事件发生，保证安全生产。 2.适用范围 本制度适用于本公司范围内的生产活动、服务过程中的风险评价与控制。 3.职责 3.1总经理职责 3.1.1总经理是“两个体系”建设第一负责人；总经理负责本公司危险源辨识、评价和风险控制的组织领导工作，负责建立风险评价分级管控小组，负责批准重大的风险清单。 3.1.2成立“两个体系”创建领导小组，明确各级组织、人员职责； 3.1.3要求各级组织成立本部门“两个体系”创建机构； 3.1.4审核、签发风险管控、隐患排查管理制度；
3.1.5对“两个体系”建设提供人力、资金支持； 3.1.6定期召开会议、组织检查“两个体系”创建进度； 3.1.7定期开会研究“两个体系”创建过程中存在的问题，及时组织解决； 3.1.8组织相关人员对重大风险进行审核； 3.1.9组织重大隐患治理。 3.2 安环部职责 3.2.1安环部负责组织本公司范围内的危险源辨识、风险评价，组织风险评价小组，确定较大及重大的风险，提出重大事故隐患的整改方案，并对全公司的危险源的控制进行监督。 3.2.2协助总经理检查、部署、落实“两个体系”开展工作； 3.2.3负责具体制定、修订风险管控、隐患排查管理制度； 3.2.4负责制定“两个体系”建设实施方案； 3.2.5负责确定风险分级管控的辨识、评估、分级方法的确定； 3.2.6负责指导、培训各基层风险管控人员，掌握有关要求、方法； 3.2.7负责考核“两个体系”进度及质量要求； 3.2.8负责“两个体系”有关资料、表格、台账、清单的汇总、审核、反馈；
安全风险辨识评估分级管控管理制度标准范本
管理制度编号：LX-FS-A82713 安全风险辨识评估分级管控管理制 度标准范本 In The Daily Work Environment, The Operation Standards Are Restricted, And Relevant Personnel Are Required To Abide By The Corresponding Procedures And Codes Of Conduct, So That The Overall Behavior Can Reach The Specified Standards 编写：_________________________ 审批：_________________________ 时间：________年_____月_____日 A4打印/ 新修订/ 完整/ 内容可编辑
安全风险辨识评估分级管控管理制 度标准范本 使用说明：本管理制度资料适用于日常工作环境中对既定操作标准、规范进行约束，并要求相关人员共同遵守对应的办事规程与行动准则，使整体行为或活动达到或超越规定的标准。资料内容可按真实状况进行条款调整，套用时请仔细阅读。 第一章总则 第一条为规范我项目部生产安全风险管理，全面辨识、管控在施工过程中，针对各标段、各道工序可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据上级公司要求并结合我项目部实际，特制定本制度。 第二条依据《中华人民共和国安全生产法》、《国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》、《国务院安委会办公室关于
风险分级管控制度
2018年 安全生产风险分级管控管理制度 1 目的 为辨识公司范围内影响安全的危险有害因素，评价其风险程度，确定一般和重大风险，并对其进行有效的控制，以预防、降低或消除风险，特制定本制度。 2 范围 危险源的辨识范围应覆盖所有的作业活动和设备设施，包括： ——规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段； ——常规和非常规作业活动； ——事故及潜在的紧急情况； ——所有进入作业场所人员的活动； ——原材料、产品的运输和使用过程； ——作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； ——工艺、设备、管理、人员等变更； ——丢弃、废弃、拆除与处置； ——气候、地质及环境影响等。 3 频次 常规每年至少一次，此外非常规活动开始之前一次。 4 依据 《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》（省长令第二号） 5 原则 5.1根据本公司的安全生产的实际运行情况，成立风险管控体系建设领导小
组，由风险管控小组组织各单位进行风险辨识和分级管控。 5.2公司风险管控领导小组成立 组长：总经理 副组长：安全副总 成员：部门负责人及班长等。 5.3各级职责 组长职责：负责组织安全风险分级体系建设工作的开展，领导小组成员做好组织、协调、计划、实施、总结、归纳、汇总、上报、专家审核等过程的工作，批准重大及重要的风险清单。 副组长职责：负责体系建设工作组织协调、过程培训、技术指导，完成企业安全风险分级管控文件编制，对体系建设过程中各部门提出奖惩建议。 组员职责：具体落实安全风险分级体系建设过程中的具体工作，完成各自区域内的风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。其他部门：按照“分级管理、管业务必须管安全”的原则，企业生产、工艺、设备、电气等部门及人员积极按照企业部署，成立本部门风险管控工作小组，完成本部门、本业务范围内的风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。 6 工作程序 6.1首先对所有人员进行风险管控培训。 6.2编制风险源统计表及设备设施清单和作业活动清单。 6.3对作业活动、设备设施进行危险、有害因素识别和风险管控。 6.4根据风险管控准则对事件发生的可能性和严重性进行合理取值，综合评价风险等级。
企业风险分级管控管理制度
安全生产 风险分级管控制度 编制人： 审核人： 批准人： 版次： B 年月日发布年月日实施 发布
目录 1 目的 (1) 2 适用范围 (1) 3 组织机构和职责 (1) 4 术语和定义 (2) 5 风险评价的范围 (4) 6 工作程序和内容 (4) 6.1 风险判定准则 (4) 6.2 风险点确定 (4) 6.3 危险源辨识 (5) 7 评价方法 (5) 8 重大风险确定原则 (6) 9 控制措施 (6) 9.1 控制措施内容 (7) 9.2 评审 (7) 9.3重大危险源 (8) 9.4 重大风险控制措施 (8) 9.5 风险分级管控 (9) 10文件管理和分级管控的效果 (9) 11教育培训管理 (10) 12运行管理考核 (11) 13 持续改进 (11) 13.1 评审 (11) 13.2 更新 (11)
13.3沟通 (12)
1 目的 风险分级管控是企业安全管理的核心，风险分级管控过程中确定的典型控制措施是隐患排查的重要内容。风险分级管控体系是职业健康安全管理体系和安全生产标准化相关要求的深化。 本制度用于规范和指导本公司开展风险分级管控工作，通过识别所有常规和非常规的生产活动、设备设施和作业环境存在的风险，强化源头管理，制定出合理的、科学的、经济有效的技术措施、组织措施、管理措施，避免人身伤害、职业病、财产损失和环境破坏，以达到降低风险，杜绝或减少各种隐患，预防生产安全事故的发生的目的。 2 适用范围 本制度规定了公司安全生产分级管控的目的、安全生产分级管控组织机构及职责、安全生产分级管控的主要内容等相关事宜。 本制度适用于公司安全生产分级管控工作。 3 组织机构和职责 公司成立总经理和有关职能人员参加的安全生产分级管控领导小组，领导公司的安全生产分级管控工作。 组长： 常务副组长： 副组长：
xx公司安全风险分级管控管理制度
Xxx公司安全风险分级管控制度 1.目的 为加强安全管理，消除或减少危害，增强事故防控能力，有效遏制重特大生产安全事故，降低安全风险，特制定本制度。 2.适用范围 适用于公司的所有部门的活动场所，包括设备设施、原料产品、安全防护、正常和异常活动、人为因素、违反规程、规章等。 3.定义： 3.1危害：可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。 3.2危害识别：认知危害的存在并确定其特征的过程。 3.3安全风险(以下简称风险）：按照“自主排查、科学评估、分类分级、分级管控”的原则，实行差异化、动态化管控。 4.职责： 4.1风险分级管控领导小组 公司成立风险分级管控领导小组，负责制定公司安全生产风险x级管理制度，明确相关责任部门、责任人员、管控措施。 4.2确保本公司危害识别和风险评价的人员有足够的培训，组织公司工作范围的危害识别和风险评价工作，在日常生产工作中不间断进行危害识别和风险评价工作，编制安全风险分布等级、防范及事故应急措施，绘制风险分级管控图，开展隐患排查治理工作。 5.安全风险等级评价程序
5.1 成立评价组 公司成立安全生产风险评价组，以公司分管安全生产领导为组长、生产、安全、设备、电器、化验的管理人员参加，编制本公司的安全生产风险x级管控管表格。全面开展安全生产危害辨识、风险评价工作，指导、审查、批准公司的安全生产危害辨识、风险评价文件。 5.2 评价依据《企业职工伤亡事故分类》（GB6441-1986）、《公司安全生产管理制度》、相关安全生产法律法规和技术标准、操作规程等，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式，确定安全风险类别。采用相应风险评估方法确定安全风险等级。 5.3风险评价等级 安全风险等级从高到低划分为： 重大风险：是指可能造成重大人员伤亡和主要设备损坏的。 较大风险：是指可能造成人员伤害和设备损伤。 一般风险：是指可能造成人员伤害。 低风险：是指不会造成人员伤害和设备损伤。 分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标注 5.4安全风险评估 5.4.1每年进行一次安全风险辨识，建立一整套安全风险数据库。5.4.2根据安全风险评价依据，由公司安全生产风险评价组对安全风险清单进行评价。 5.4.3建立重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，实行“一风险一档案”。
化工行业风险分级管控安全管理制度
XX有限公司 安全生产风险分级管控管理制度 1 目的 通过实施本制度，辨识作业活动过程中的危险、有害因素，评价其风险，通过事先分析、评价，制定风险控制措施，实现管理关口前移和源头管理，实现事前预防，达到消减危害、控制风险的目的。 2 适用范围 本制度适用于公司内所有作业活动、设备设施和职业危害因素的风险管理。 3 引用标准 《企业职工伤亡事故分类》GB6441—86 《危险化学品重大危险源辨识》GB18218—2009 《生产过程危险和有害因素分类与代码》GBT13861-2009 《危险化学品从业单位安全标准化规范》AQ/3013-2008 《危险化学品生产、储存装置个人可接受风险标准和社会可接受风险标准（试行）》安监总局2014年第13号公告 《化工企业安全风险分级管控实施指南》（试用版） 《山东省人民政府关于修改<山东省生产经营单位安全生产主体责任认定>的决定》省政府令第303号 《山东省安全生产条例》省人大常委会二十五次会议 《山东省危险化学品安全管理办法》（省政府令第309号） 《安全生产风险分级管控体系通则》（DB37/T 2882—2016） 《化工企业安全生产风险分级管控体系通则》（GB37/T2971-2017） 《山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准》（试行） 4 职责 4.1 公司总经理是公司风险分级管控工作的第一责任人，担任公司安全风险分级管控领导小组组长，落实个人安全风险防控职责，并督促各部门落实风险管控职责。 4.2 各部门负责人为本部门风险分级管控建设推进的第一责任人，为各单位的风险评价小
组组长，负责组织本单位作业活动、设备设施及职业危害因素的危害辨识与风险评价，保证本部门各项风险点管控措施落实到位。 4.3生产部负责组织有关部门对各单位辨识出的危险、有害因素进行评价， 4.4安全科负责对风险分析评价工作统筹管理和监督，组织开展风险点辨识和风险评价方法的培训教育工作，制定公司风险评价准则，监督各部门和各级人员落实安全风险防控职责。 5 管理程序 5.1风险评价的目的 根据公司的设备设施和各项作业活动，选择分析对象、辨识危险有害因素、评价其风险，对发现的事故隐患实施治理，并确定重大风险，实施有效控制。 5.2风险评价的范围： 1）规划、设计和新建、改建、扩建、投产、运行等阶段； 2）常规和异常活动。 3）事故及潜在的紧急情况； 4）所有进入作业场所的人员的活动； 5）原材料、产品的运输和使用过程； 6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； 7）人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度； 8）化工生产过程； 9）丢弃、废弃、拆除与处置； 10）气候、地震及其他自然灾害等； 11）公司周围环境。 5.3风险评价的方法 5.3.1危险、有害因素识别、风险评价的步骤 1）识别作业活动过程中的危险、有害因素要划分作业活动，作业活动的划分可以按生产流程的阶段、地理区域、装置、作业任务、生产阶段、部门划分或者将上述方法结合起来进行划分。进入受限空间，储罐内部清洗作业，带压堵漏，物料搬运，机（泵）械的组装操作、维护、改装、修理，药剂配制，取样分析，承包商现场作业，吊装等皆属作业活动。
矿山安全生产风险分级管控制度20180405
.矿山两个体系文件 .矿山矿山 安全生产 风险分级管控制度 编制人： 审核人： 批准人： 版次： C 2018年04月05日发布 2018年04月29日实施.矿山安全生产委员会发布 矿山《安全生产风险分级管控制度》说明
矿山《安全生产风险分级管控制度》是按照《安全生产风险分级管控体系通则》、《非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则》和《金属非金属露天矿山企业安全生产风险分级管控体系实施指南》，结合本公司矿山实际情况制定的。制度中规定了安全生产风险分级管控体系建设程序、内容、标准等，要求相关人员认真学习和执行。 本制度由.矿山矿山管理办公室制定和解释。于2018年4月5日发布，2018年4月29日实施。 总经理： 2018年4月4日
目录 1 目的 (1) 2 适用范围 (1) 3 组织机构和职责 (1) 4 术语和定义 (3) 5 风险评价的范围 (5) 6 工作程序和内容 (5) 6.1 风险判定准则 (5) 6.2 风险点确定 (5) 6.2.1 风险点划分原则 (5) 6.2.2 风险点排查 (6) 6.3 危险源辨识 (6) 6.3.1 危险源辨识的内容 (6) 6.3.2 危险源辨识的方法 (6) 7 评价方法 (6) 8 重大风险确定原则 (7) 9 控制措施 (8) 9.1 控制措施内容 (8) 9.1.1 制定控制措施应考虑： (8) 9.1.2 风险控制措施类别包括： (8) 9.2 评审 (9) 9.3重大危险源 (9) 9.4 重大风险控制措施 (9) 9.5 风险分级管控 (10) 9.5.1 风险分级 (10) 9.5.2 风险分级管控的要求 (11) 9.5.3 编制风险分级管控清单 (11) 9.5.4风险告知 (11) 10 文件管理和分级管控的效果 (11) 11 教育培训管理 (12) 12 运行管理考核 (13) 13 持续改进管理 (13) 13.1 评审 (13) 13.2 更新 (13) 13.3沟通 (14)
安全风险辨识与分级管控工作制度
安全风险辨识与分级管控工作制度 撰写人：___________ 部门：___________
安全风险辨识与分级管控工作制度 一、编制目的 为把生产过程中的安全风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故之前，推动安全管理的关口前移。对煤矿安全风险进行全面辨识，采用科学方法进行评估与分级，高度关注重大风险，采取工程、技术、管理措施有效管控风险，有效防范和遏制煤矿重特大事故，实现煤矿安全生产形势稳定好转，特制定《xxxx煤矿安全风险分级管控工作制度》。 二、编制依据 1、《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办[xx]11号）； 2、《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法》（煤安监行管[xx] 5号）（试行）； 3、《四川省安全风险分级管控工作指南》的通知（川安办[xx]25号）。 三、术语定义 1.风险：发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。 2.风险点：通常指风险存在的部位，又称危险源。 3.重大安全风险：是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产 第 2 页共 2 页
生严重后果，或者二者的结合的风险。 4.风险辨识：是识别组织或系统范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。 5.风险评估：是对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。 6.风险分级：采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分等级。 7.风险管控：根据风险评估结果及运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大安全风险控制在可以接受的程度。 企业在选择风险控制措施时应考虑： ⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性； 应包括：⑴工程控制；⑵行政管理控制；⑶个体防护控制；⑷应急救援控制。 8.风险信息：是指包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施等一系列信息的综合。 9.危险因素：是指能对人造成伤亡或身体健康导致疾病、对物能造成突发性破坏、对环境能造成慢性破坏的因素。参照GB6441—1986《企业伤亡事故分类》，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，将危险因素分为20类： 第 2 页共 2 页
纺织公司风险辨识风险评价风险分级管控制度
纺织公司风险辨识、风险评价、风险分级管控制度 目的应用组织化与系统化的方法，对有关作业活动、设备设施的危险源（危险、有害因素，以下同）进行辨识，并及时更新，评价其风险水平，制定风险控制措施并实施，以此作为： 制定安全管理方针和目标指标、策划、实施是持续改进安全管理体系的重要基础。决定设施要求、培训需求或操作规程的修改。监督管理需求以确认其实施有效性及适时性。适用范围本程序适用于临邑澳泰纺织有限公司范围内生产、经营和服务等危险源辨识、风险评价和风险控制。 定义1.危险因素：是指能对人造成伤亡或对物造成突发性损害的因素。 2.有害因素：是指能影响人的身体健康，导致疾病，或对物造成慢性损坏的因素。 通常情况下，并不对两者加以区分，而统称为危险、有害因素，主要指客观存在的危险、有害物质或能量超过临界值的设备、设施和场所等。 3.危害识别：是认知一个危害的存在并确定其特性的过程。需要注意危害是造成事件的根源或状态，不是事件的本身。 4.风险：一个特定危害事件发生之可能性及后果的组合。 5.可忍受风险：组织顾虑其法律责任与其自身之职业安全卫生政策，而降低其风险至能忍受的程度。 6.风险评价：是指用定量或定性的方法，对建设项目或生产经营单位存在的职业危害因素和有害因素进行识别、分析和评估。 第四条职责 公司风险管控及隐患排查工作实施小组负责危险源辨识、风险评价和风险控制活动的策划与组织，审批重大危险源清单，审批危险源风险评价结果和风险控制措施。安全生产管理办公室是风险评价的归口管理部门，负责风险管理的培训工作，负责公司巨大风险和重大风险的评价分析，负责公司各单位风险评价记录的审查与控制效果验收，建立、更新重大危险源档案，定期进行风险信息更新。各部门第一责任人直接负责各单位风险评价工作，组织制定风险评价程序，明确风险评价的目的、范围、选择科学合理的评价方法和评价准则，成立评价组织，进行风险评价，确定风险等级。各职能部门应负责组织、参与风险评价工作，对管辖范围所有直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价及风险控制，同时鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。新、改、扩建设项目由总经办负责在项目规划，设计前应交由有资质的机构做安全预评价；项目的建设过程由总经办进行风险评价和风险控制；风险评价和控制主要为从事该工作的人员服务，要求该项工作的从业人员进行评价。评价初期，可由各级管理人员对从业人员进行培训和指导，进行示范，逐渐转变由从业人员自行评价。非本部门施工单位到公司从事某项工作时，风险评价和控制由施工单位为主、分厂为辅一起进行讨论、分析，分析人员签字也应包括两部分人员。审核审定由施工单位管理人员负责。同一项目涉及多个部门作业（如电气、仪表、几个外单位等）由各部门自行分析评价后，项目负责人进行汇总。风险评价等级为一、二级管控责任部门为公司级（安全办），风险评价等级为三级管控部门为车间级，风险评价等级为四级管控部门为班组级。第五条危害辨识实施 1.公司每年在制定目标之前，由公司风险管控及隐患排查工作实施小组组织各相关部门对危险、有害因素辨识、风险评价和风险控制活动进行策划，并将策划结果形成文件。 2.各部门按策划要求组织所属区域内危险、有害因素进行辨识，风险评价和风险控制，并汇总后报生产部审查。 第六条危害辨识的范围 规划、设计和建设、投产、运行、停车等阶段；常规活动：正常的作业活动；非常规活动：临时性检修、停车等；所有进入作业场所的人员的活动(包括合同方人员、访问者)；原材料、产品的运输和使用过程；作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；丢弃、废弃、拆除与处置；气候、地震及其他自然灾害等。第七条辨识危险、有害因素的原则 科学性：危险、有害因素的识别是分辨、识别、分析确定系统内存在的危险，而并非研究防止事故发生或控制事故发生的实际措施。要求进行危险、有害因素识别必须要有科学的安全理论作指导。系统性：危险、
金属非金属露天矿山风险分级管控和隐患排查治理体系建设指导手册
附件1 金属非金属露天矿山安全风险分级管控和隐患排查治理体系建设实施指南 （试用版）
目录 一、编制目的........................ 错误!未定义书签。 二、风险分级管控体系建设工作流程.... 错误!未定义书签。（一）准备阶段............................ 错误!未定义书签。（二）实施阶段............................ 错误!未定义书签。（三）编制分级报告阶段.................... 错误!未定义书签。（四）管控与公告.......................... 错误!未定义书签。 三、风险分级工作任务及实施.......... 错误!未定义书签。（一）实施前的准备阶段.................... 错误!未定义书签。（二）实施阶段............................ 错误!未定义书签。 四、风险管控........................ 错误!未定义书签。 五、风险公告与警示.................. 错误!未定义书签。 六、隐患排查治理................... 错误!未定义书签。第一节隐患排查.......................... 错误!未定义书签。第二节隐患治理.......................... 错误!未定义书签。 七、附件部分 ....................... 错误!未定义书签。
一、编制目的 为贯彻落实省政府办公厅《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字〔2 0 1 6〕3 6号）和省政府安委会办公室《加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案》（鲁安办字〔2 0 1 6〕10号）等文件的通知精神，牢固树立安全发展观念，强化安全生产责任落实，在金属非金属露天矿山企业建立安全风险分级管控体系，全面排查、辨识、评价安全风险，落实风险管控责任，采取有效措施控制重大安全风险，对金属非金属露天矿山企业风险点实施标准化管控；建立完善隐患排查治理体系，全面排查、及时治理、消除事故隐患，对隐患排查治理实施闭环管理；建设信息平台，利用信息化手段对企业双重体系运行情况实施动态、精准监管，提升金属非金属露天矿山企业安全生产工作水平，确保安全生产形势持续稳定好转。 金属非金属露天矿山安全风险分级管控和隐患排查治理体系，是在对金属非金属露天矿山作业场所存在的岗位作业风险、矿山企业安全管理风险、特殊场所风险基础上，综合考虑金属非金属露天矿山企业作业岗位风险等级、安全管理风险等级、特殊场所风险等级的因素，进行风险评价分级，并据此有针对性地采取相应的管控措施。 通过在金属非金属露天矿山企业建立起完善、有效运行的安全风险分级管控和隐患排查治理体系，全面推进落实企业主体责任，有效促进金属非金属露天矿山企业实现信息化管控，在山东省范围内构建形成点、线、面有机结合，实现标准化、信息化的风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系，提高企业本质安全生产水平。