《人力资源部自查报告》
《人力资源部自查报告》
一、整体评价
（一）整体状况和评级结果概述
xx年度，我部按照总分行有关内部控制的要求，从人力资源、企业文化、信息沟通与反馈等各环节入手，积极加强人力专业内控建设，内控建设得到有效加强，内控自我评价为满意级。
（二）xx年度内部控制改进情况
xx年，我部在全力做好服务中心工作的基础上更加重视内控建设，定期组织部门员工认真学习各项规章制度，并严格按照各项规章制度来开展员工招聘、培训、考核、奖励、处罚、晋升等专业工作，各项专业工作的规范化水平较往年有了明显提高。与xx年相比，我部内控改进情况比较明显，主要表现在我部主要负责的“4率”操作性指标均比上一年度有所上升。其中人员持证上岗率得分上升到100分，关键岗位轮岗和强制休假率上升到100分，人员流动率上升到94分，当期整改率达到96
第1页共8页分。
（三）存在的不足
xx年，在我部内控建设取得一定成绩的同时，也存在一定的不足，主要表现在：
1.“4率”操作性指标虽有所上升，但仍与总行的标准分有差距，尚有进一步改进的空间。
2.对本专业各项规章制度的学习、把握水平仍有待于进一步提
高。
二、具体评价
（一）内部控制环境自我评价1.人员、机构设臵与变化情况
截至xx年11月末，我分行共有内设机构37个，其中管理部室13个、经营单位24个（含票据中心、支行、营销部、市场部）。
截止xx年11月30日，分行共有人员468人，其中：在册行员（编制内）388人（按照有关规定未将借调总行4人纳入第2页共8页统计），临时用工30人（业务岗位27人，返聘3人），劳务派遣用工51人；
6、7级行员48人，
8、9级行员87人。
在册行员和临时用工中，管理人员（含行领导）123人，占比29%；会计人员119人，占比28%；营销人员（包括客户经理和经营单位班子成员）175人，占比42%。客户经理共111人，客户经理数量比去年同期净增长3人，增幅3%。
2.考核激励机制
目前仍执行xx年度综合经营管理考核办法。经营机构依据综合计划指标完成情况进行量化评价；管理部门依据职能量化指标及履职尽责完成情况进行量化与定性综合评价。经营类个人考核量化业绩；管理类个人考核以挂钩量化指标为主，业绩为辅；会计类个人考核以业务量为主，业绩为辅。干部考核评价以绩效考核结果为主，民主测评为辅。在评价个人综合绩效时，既考虑个人的业绩情况，又适度考
虑所在部门的计划完成情况。
考核坚持公开、公平、公正和能进能出、能上能下，实行有奖有罚、末位淘汰，充分调动员工积极性和主动性。
第3页共8页3.关键岗位人员轮岗情况，离任、离岗、强制休假制度执行情况
年内关键岗位轮岗14人。向稽核部门提出离任、离岗稽核的有15人次，34离职，其中：客户经理20人，柜员4人，其他10人。强制休假共50人，其中：高管人员8人，会计人员22人，其他岗位20人。
（二）风险识别与评估评价
我部坚持对干部人才、薪酬人事、人力资源系统管理以及教育培训方面的各项工作进行定期或不定期的梳理，查找风险点。特别是对关键岗位轮岗、强制休假、离任稽核、行员回避、绩效考核、持证上岗等方面存在的风险隐患经常检查，对于已经出现的差错坚持执行防范差错重犯机制。
（三）内部控制措施
1.强化绩效考核和结果运用。绩效考核力度加大、结果运用增强。人力部与相关专业管理部门共同研究，在综合考核办法基础上出台了一系列考核强化措施，包括设臵客户经理国际业务量
第4页共8页上岗起点、经营单位完成存款计划最低比例等，考核力度比历年明显增强。考核结果运用及时有效，2个营销部门因考核不合格年内被撤并，2名营销部门干部被降职，7名客户经理被退
出。
2.加强行员队伍管理，保证分行安全稳健运行。一是强化劳动合同管理。为贯彻实施xx年1月1日起实施的新劳动合同法，按照总行统一部署，年初与全体行员换签了新版本的劳动合同，与规定岗位员工签订了保密协议。二是严格员工持证上岗，鼓励员工参加从业资格考试。年内组织员工参加总行持证上岗考试4次，共757人次参加考试。继续组织员工参加理财师资格认证考试，18人取得了cfp、afp 资格证书。继续鼓励员工参加银行业从业人员资格考试，截至11月底已有24人次考试合格。三是加强行员强制休假和轮岗制度。制定了年度行员强制休假及轮岗计划，全年强制休假53人次、轮岗15人次。四是严格因私出国（境）管理。年内累计受理因私出国（境）手续30人次。对备案人员因私出国（境）严格掌控，特别是对负有不良资产责任的离行人员从严控制。
第5页共8页3.抓好人力资源管理专业工作。一是加强行员培训统一规划。全年共组织各类培训118次，参加培训行员4429人次，全年培训时间332小时。除了制定、实施年度专业培训计划外，今年重点加强了新入行人员培训和各层次行员教育培训的规划。上半年共组织了2期应届毕业生入行前培训，培训效果明显，这批学生提前参加总行于xx年4月组织的持证上岗考试并全部合格，为入行后尽快进入岗位角色打下了坚实基础。今年分行与中国人才研究会金融人才专业委员会（中金会）合作开办了五期中高级管理人才及行员教育培训班，邀请行外专家讲课，培训内容涉及宏观经济走势与热点行员分
析、商业银行营销实战案例讲解、奥运礼仪、商业银行融资供应链及财富管理等，期期精彩、实效，参训行员反响热烈。二是抓好人力资源系统维护和管理工作。及时进行行员管理的补充信息维护、数据健康性检查等工作，使系统资料进一步准确和完善，并积极配合总行人力资源项目组完成了各项业务需求调研。三是提高处理突发事件的能力。按照总行有关要求，今年初分行对23名经警实施转制。分行本着创
第6页共8页建和谐社会、和谐银行的精神，在最大限度保护银行自身利益、充分理解经警自身要求的原则下，依法、合规地处理此事，并最终经仲裁机关调解达成和解，未将事态进一步扩大，对分行也没有造成负面影响。至3月底，全体经警与分行解除了劳动合同。
4.提高服务意识和执行力。xx年人力资源工作树立“行员即客户”的思想，致力于搞好对各部门和全体员工的服务，特别是加强对经营单位的服务工作，落实责任，分工到人。
（四）信息交流与反馈
我部部门、岗位、上下级之间报告关系、报告路线清晰、明确；向总行对口管理部门请示汇报工作及时、规范、有效。
（五）监督评价与纠正
xx年人力资源专业接受的内外部检查有：
1.总行人力资源管理专业“增强合规意识、防范案件风险”。
2.广东银监局开展的案件防控“百日大清查”。
3.人力资源专业xx年前三季度非现场检查。在自查中，对检查出
现的问题进行了整改，并采取以下改进措施：
第7页共8页1.在严格控制人员编制的基础上，适当为重要及关键岗位补充人员，实现a、b角互换与接替。
2.严格执行强制休假及强制休假稽核制度，并制定相关实施细则，做到年初有计划、年中有检查、年末有整改。
3.加强各专业人员的培训力度，从整体上提高各专业岗位人员素质，积极培养复合型人才，进一步促进岗位交流和岗位轮换。
第8页共8页
第二篇：人力资源部保密自查报告保密自查报告
为了加强和改善保密工作，我部门按照公司要求，开展了保密自查工作，现将具体工作情况汇报如下：
自从公司下发文件开展“调查研究年”活动以来，我部门对此高度重视。首先我部门对保密工作从思想上进行了统一，经过日常理论学习以及对党的十八大精神的深刻领会，我们切实认识到保密工作对公司至关重要。自从涉及保密工作以来，每个人都认识到自己身上的责任，自觉维护公司的利益，积极开展各项保密活动。其次，我部门更是把保密工作融入到每天的日常工作和生活中。不该说的话不说，不该做的事不做，这句话牢记我们每一个人心中。同事们之间形成了一种默契，每当有人出现保密意识松懈，有不利于保密工作的言行，其他人会马上给予提醒和帮助，这不仅使我们保密工作开展得扎实有效，而且使我们关系融洽。再次，我部门成了保密小组，对保密工作实施了有效的监管。保密小组的成立，使我们的保密工作形成了长效
化、规范化，极大地提高了我们保密工作的成效。
当然，虽然我们保密工作在公司的领导和要求下，正在扎实、稳妥的推进。但不可否认，我们还存在着各种问题。首先，因为我部门是窗口单位，办公室经常人来人往，这对我们的保密工作提出了很大的挑战。因为一不小心，就会使公司的重要信息泄密。其次，由于日常工作繁忙，再加上保密工作是一项长期的工作。难免会出现有人麻痹大意的现象。再次，因为我部门的日常工作涉及到员工的晋升及工资情况，同事和朋友的说情对我们的保密工作提出了更高的要求。针对以上出现的各种影响保密工作有效开展的情况，我部门制定了相应的措施。第一，定期学习保密手册和各种理论知识，加强思想道德建设，防止思想出现松懈。形成良好的保密工作氛围。第二，成立保密小组，定期检查每个人的保密工作开展情况，对不符合要求者及时给予批评和指正，要求其限期整改。第三，开展帮扶工作，由领导对保密工作开展情况较差员工进行一对一帮扶，不使任何一个人掉队。
通过以上各种措施，我们部门规范了保密工作。每个人都提高了保密意识，增强了保密工作经验，使保密工作上了一个新台阶。
人力资源部xx年7月5日
第三篇：安全生产自查报告（人力资源部）安全生产自查报告（办公室、车辆、仓库）
“没有安全就没有一切”这是从老板到员工的一条信念。公司始终把安全放在首位，坚信安全问题事关稳定大局、责任重于泰山。9月10日至9月20日公司开展了对办公室以及施工、办公设备设施等
全面性的“查隐患、堵漏洞”的安全生产工作自查活动。本部门重点对公司公用设施设备进行全面的安全隐患排查，包括车辆的使用情况，公司的电灯电器设备隐患排查，公司办公场所消防设施配置情况等。现将自检结果报告如下：
一、组织传达，提高认识。
9月13日本部门召开了一次“安生生产大检查”通知精神传达会议；对此次检查明确了任务、责任，进行了细致的分工。
二、认真检查，督促整改。
（一）检查的情况
1、工程部办公室：
①整体凌乱，无灭火器；各电脑桌旁插座太大，地面布线较乱，易绊倒；②部分工具及材料随意摆放；
③排气扇已坏，空气不流通；
④部分灯管不亮，但无需维修。
2、设计部办公室：
①整体凌乱，柜子内的书籍、资料摆放凌乱；
②电脑网线及电话线等凌乱，易绊倒，且严重影响美观；
③廖工电脑的插座线已被老鼠啃坏，部分内线已咬断，有漏电可能；④开关及等一切正常（部分灯管不亮，但无需维修）；⑤配有灭火器。
3、总经理办公室：
①柜子内的书籍、资料摆放较多，整休看上去凌乱；②灯及开关
一切正常；
③无灭火器。
4、财务部办公室：
①柜子内的资料需整理，柜顶的纸箱打包重新摆放；
②网络交换机处的网线及电话线需整理，各条线应有记号，主机需放进柜子；电脑网线及插座线需整理并用胶布缠好；
③配灭火器一个。
5、大厅。整体情况较好，配有灭火器，各办公桌的电脑网线及插座线、电话线凌乱。
6、会议室：整体情况，配有灭火器；各开关能正常使用，无异常情况；
7、售后办公室：
①整体凌乱，柜子内的书籍、资料摆放凌乱；文件柜顶上的箱子及废旧传真机摆放危险；
②临时要用的配件摆放凌乱，易绊倒，且严重影响美观；
③饮水机插座线老化且太过简易，有漏电可能；
④其它开关能正常使用，灯管不亮的是故意进行过调整的；
⑤配有灭火器。
8、车辆情况：
①粤bjv100。水箱、水温没有异常情况，刹车没有异常情况，电路没有发现异常情况。未配灭火器、三角反光牌；
②粤bf7s72。水箱、水温没有异常情况，刹车没有异常情况，电
路没有发现异常情况；但有两个轮胎严重磨损，未配灭火器、三角反光牌。
9、仓库：
①灭火器，两瓶气压不够，一瓶气压壳损坏；
②照明不够，照明灯管一支损坏；
③半角风扇烧坏，不能运行；④工具一些需维修，一些需确认报废；⑤顶架危险性太大；⑥危险品没有专门的存放区；⑦仓库地面灰尘太大，环境太差。
（二）整改措施
1、9月17日下午对办公室开展了一次全面而彻底的大扫除，对于电脑网线、电话线凌乱现象全部已进行整理，防止线路磨损或漏电现象可能；办公室通道内摆放的工具或产品已清理，防止发现紧急情况，过道堵塞或被绊倒现象发生；对书柜内的资料进行了整理，对已过期不需要的资料全部清出；
2、设计部廖工电脑的插座需更换及售后部饮水机的插座已进行更换；
3、根据面积需要，对没有灭火器的办公室及仓库增加了灭火器；
4、工程部的排气扇经检查已坏，无法修理，已重新购置并安装好；
5、粤bjv100及粤bf7s72车辆上的灭火器及三角反光牌已配置到位；轮胎需下次检修时一并更换；
6、仓库需整改的还需进一步落实。
人力资源部xx年9月20日
第四篇：人力资源部自查流程人力资源部自查自纠规定及流程
为确保部门工作的顺利开展和实施，提高工作效率，提升部门人员的执行力，减少或杜绝违规违纪现象，本部门进一步总结经验，查找不足，严格遵循天桥集团规章制度进行自查自纠，流程如下：
一、人力资源部作为公司人员管理的部门，从员工招聘、培训、任职、离职等工作流程进行规范性自查自纠，部门人员遵循自己的岗位职责，检查自己的工作，并思考自己的实际工作与岗位职责的差距。
二、在健全、维护和管理员工档案及各类人事档案，办理和更新劳动合同的修订、签订，员工劳动保险、政策制度修订、公司各类劳动合同签署、案件纠纷等一系列工作中进行自查自纠。
三、以贯彻执行法律、行政法规、规章和规范性文件为主题，深入自查和整改；着力解决部门在贯彻落实企业政策法规、监管政策中存在的“不执行、不到位”等问题进行自查自纠；
四、对部门的用电安全、培训安全、员工道路行驶安全、工作纪律、工装工牌等要求进行自查自纠。
五、对部门实际工作中所出现的其他工作情况进行自查自纠。
在以上工作实施过程中，部门人员必须按照公司要求和本部门制定相关政策制度等开展自查自纠，要求严格管理与执行，如出现问题，首先查找原因，积极改正，未造成大的影响的，部门进行批评教育，责任人作出书面检查，罚款10-20元；被公司人事通报或其他重大影响的，责任人要做出书面检查，部门要上报处理意见书，罚款20-50
元并利用下班时间组织学习最少1小时，罚款于通报下发三日内交财务部。
人力资源部
xx年三月十八日
第五篇：行政人力资源部管理评审自查报告行政人力资源部管理评审自查报告
xx年，行政人力资源部严格按照《质量手册》和《程序文件》的要求，规范本部门的管理工作。结合xx年度公司质量目标和部门质量目标，在本年度主要完成了以下工作：
一、部门受控文件及文件的发放、回收：
按照文件控制程序要求，对文件的受控、发放、借阅、回收、销毁等等进行了有效的控制，同时完善发放登记及签收。截止目前共发放行政、人力资源文件（司发）28个，回收文件0个，销毁文件0个，记录部门受控文件28个。
二、公司组织架构、岗位工作人员职责及任职要求：
结合公司xx年度目标计划及人力资源配备需要，确定了公司组织架构。同时在原有基础上，对各岗位进行了分析，修订了岗位工作人员职责及任职要求，细化各岗位职责分工，明确了岗位人员包括学历、专业能力、工作经验、接受培训经历等方面的要求，为公司招募、引进、考核各岗位员工提供了依据。
并于xx年年底，对公司各部门负责人和关键岗位的员工进行了评估，以确保公司良性经营运转及符合质量管理体系的要求。
三、行政、人事制度的修订和增补：
（一）行政制度：
结合公司实际需要，增补了《财产物资管理办法》、《印章管理规定》、《公文处理办法》、《会议管理制度》及《通讯费用报销规定》等等，将财产物资的管理进行了梳理和权属划分。凡属办公类设施、设备的物资由行政人力资源部负责管理，属生产类设施、设备的物资由生产部负责管理，由此以利于公司财产物资的对口管理和有效利用、维护。另外通过对公司印章、公司公文、会议及通讯费用（手机费）等方面实施规定，理顺了行政办公程序和流程，为行政办公的有序开展提供了保障。
（二）人事制度：
结合组织架构的调整，结合国家规定和公司实际，增补了《考勤与休假制度》、《人事管理规定》、《薪酬福利体系》、《员工行为规范》、《培训管理办法》及《各部门职能及岗位说明书》等，对公司各部门职能、员工岗位及任职要求说明、人
事劳资、薪酬及培训体系、行为规范、职业发展等提供了较为规范的人力资源运作体系和基础，确保了所有在岗人员对自身职责及任职要求的认知，明确了员工发展的平台，对实施人员考核和评估提供了依据，实现人力资源管理的公开、公平、公正原则。
四、实施年度培训计划：
结合公司人力资源配置要求，行政人力资源部在征求各部门的意见后，编制了“xx年度员工培训计划”。在培训实施前制订了较为完
善的培训方案，在保证全员培训的受培率达100%的基础上，针对关键岗位员工进行了有针对性的岗位技能培训（包括外训和内训），培训合格后持证上岗，并定期考核。同时对培训进行了课程授课质量调查和培训评估，为xx年培训工作提供参考及调整依据。
本年度全员培训受培率实现了100%的部门质量目标。
五、办公环境的维护及办公设施的配备：
（一）办公环境的维护：
为了营造整洁、整齐、舒适的办公环境，xx年度对办公区域进行了分区整改，目前公司下设的三大中心，分区明晰，最大限度的促进了部门沟通，实现了办公场所的合理化利用。
在办公清洁、绿化绿植方面，安排行政文员定期巡查，对不规范现象进行及时整改，对未达到清洁卫生标准的予以定期通报（每月一次）和处罚。同时对公司原来张贴的部分标语进行了清理，有效保证了办公环境的良性维护。
针对劳动保护的要求，对质检室、测试和验证室实施了通风改造工程，加装大功率排风扇和通风管道，并对通风玻璃窗进行了改装的方案已确定，将于12月30日进行施工，以确保室内空气流通。针对生产部机加车间和装配车间进行了墙面的重新粉刷和处理，对生产通道进行了清理，对室内破裂玻璃进行了及时更换，为办公环境及劳动者健康提供了有效保护。
在企业文化的宣导上，与办公区域的装饰相结合，用亚克力材质对产品图片进行了包装，作为宣传图挂在营销中心和技术中心公共办
公区域。同时将“争创手术动力装置第一品牌”的企业目标张贴于技术中心公共办公区域，由此以这种特殊的组合方式，在宣导企业文化的同时对办公环境进行了美化和装饰。
（二）办公设施、设备的配置：
为了满足各部门工作需要，公司现有电脑50台，打印机8台、传真机6台、复印机1台，重要部门及岗位实现了人均一台电脑。为保证管理有序，行政人力资源部指派专人负责管理和维护，建立了台帐和标帖，实施有效监控，在公司xx年度固定资产盘存中，差异率为零。确保办公设施设备在正常损耗的基础上，完好率达100%。
六、沟通和协作：
为了让员工参与企业民主管理，建立公司领导与员工的有效沟通渠道，及时听取员工意见，xx年度重点做了几方面的工作：（一）公司扩大会议：
分别于8月－12月，配合总经理针对技术中心、营销中心和技术中心组织了研讨会、宣贯会，对公司发展现状、急需改进的问题及人员调整等进行研讨或宣贯，取得一定成效。
（二）利用培训与制度学习的平台：
组织了“办公设施设备操作培训”、“办公用品管理培训”和“档案管理培训”，实现全员培训的同时，与基层员工进行交流，就操作执行层面的岗位要求进行重申，并听取各方面意见，实现有效管理。
（三）员工活动：
“十一”国庆节，在海兰云天温泉度假村组织了公司全体员工活
动，在活动中安排了各部门的研讨会，对各部门的工作现状和急需解决的问题，听取了员工意见和建议。通过员工活动，为员工彼此的交流和协作提供了平台，从另一方面增进了了解，增加了公司凝聚力。
（四）员工面谈：
行政人力资源部以定期及不定期的方式，与员工进行面谈，就目前的工作状况、心理状态、疑难疑惑及对公司的建议等听取员工的想法，并给员工提供好的建议。通过员工面谈，增进对公司员工结构及情况的了解，为人力资源规划提供真实信息。
（五）总经理信箱：
对总经理信箱放置位置进行了调整，从公司会议室调整到前台公共通道处，
以便员工、特别是新入职员工了解及知晓。
（六）年度“公司满意度调查”和“培训满意度调查”：
针对xx年度的整体工作，在全公司范围内组织了“公司满意度调查”及“培训满意度调查”，对具体工作状况及员工需求进行了解，为员工表达意见和建议提供了一个平台，并为xx年度工作的有效开展提供参考依据。
七、xx年度展望：
（一）通过7月－12月半年的努力，xx年度11月、12月人员流失率从之前的高达7%－46%，分别控制在了2.5%、1.3%，力争xx年度人员流失率控制在5%以内。
（二）xx年度公司内训师已初具基础，xx年度力争使公司内训
师队伍更为稳定及成熟。
（三）强化与生产类员工的交流和沟通。
（四）对涉及质量管理体系的各项工作进行重点推进和强化。
八、对改版后的《质量手册》和《程序文件》的评价：
改版后的《质量手册》和《程序文件》更加全面及系统化，并通过与质量管理人员的交流，对涉足到行政人力资源方面的质量管理工作有了更清晰的认识，更具指导意义。
不足之处，敬请指正。
行政人力资源部：
xx年十二月二十六日
内容仅供参考